嘉实美国成长股票型证券投资基金
2019 年年度报告
2019 年 12 月 31 日
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2020 年 04 月 08 日
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经全部独立董
事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 3 月 23 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 2019年 12月 31日止。
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ........................................................................................................................ 2
1.1 重要提示 .......................................................................................................................................... 2
1.2 目录.................................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .................................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .............................................................................................................. 6
2.4 境外资产托管人 .............................................................................................................................. 6
2.5 信息披露方式 .................................................................................................................................. 6
2.6 其他相关资料 .................................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ........................................................................ 6
3.1 主要会计数据和财务指标 .............................................................................................................. 6
3.2 基金净值表现 .................................................................................................................................. 8
3.3 过去三年基金的利润分配情况 .................................................................................................... 11
§4 管理人报告 ............................................................................................................................. 11
4.1 基金管理人及基金经理情况 ........................................................................................................ 11
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................ 13
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................................ 14
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................................................ 14
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................................ 15
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ............................................................................ 16
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................................................................ 17
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................................ 17
4.9 管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明 ........................................ 17
4.10 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 .................................. 17
§5 托管人报告 ............................................................................................................................. 17
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................................ 17
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............ 17
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ................................ 18
§6 审计报告 ................................................................................................................................. 18
§7 年度财务报表 ......................................................................................................................... 20
7.1 资产负债表 .................................................................................................................................... 20
7.2 利润表 ............................................................................................................................................ 21
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................................ 22
7.4 报表附注 ........................................................................................................................................ 24
§8 投资组合报告 ......................................................................................................................... 49
8.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................................ 49
8.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 ................................................................ 49
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8.3 期末按行业分类的权益投资组合 ................................................................................................ 49
8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 .................................... 50
8.5 报告期内权益投资组合的重大变动 ............................................................................................ 74
8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 ................................................................................ 75
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ................................ 75
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 .................... 75
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 .................... 75
8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 .............................. 75
8.11 投资组合报告附注 ...................................................................................................................... 76
§9 基金份额持有人信息............................................................................................................... 77
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 .................................................................................... 77
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ........................................................................ 77
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 .................................... 78
§10 开放式基金份额变动 ............................................................................................................. 78
§11 重大事件揭示 ........................................................................................................................ 78
11.1 基金份额持有人大会决议 .......................................................................................................... 78
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .......................................... 78
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................................................. 79
11.4 基金投资策略的改变 .................................................................................................................. 79
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ...................................................................................... 79
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...................................................... 79
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .................................................................................. 79
11.8 其他重大事件 .............................................................................................................................. 81
§12 备查文件目录 ........................................................................................................................ 82
12.1 备查文件目录 .............................................................................................................................. 82
12.2 存放地点 ...................................................................................................................................... 82
12.3 查阅方式 ...................................................................................................................................... 82
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
嘉实美国成长股票型证券投资基金
基金简称
嘉实美国成长股票（QDII）
基金主代码
000043
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2013年 6月 14日
基金管理人
嘉实基金管理有限公司
基金托管人
中国银行股份有限公司
报告期末基金份
额总额
247,586,723.14 份
基金合同存续期
不定期
下属分级基金的基
金简称
嘉实美国成长股票型证券投资基金-
人民币
嘉实美国成长股票型证券投资基金-美
元现汇
下属分级基金的交
易代码
000043
000044
报告期末下属分级
基金的份额总额
243,668,694.53份
3,918,028.61份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金主要投资于美国大盘成长型股票，在股票选择及组合构建方
面均运用量化投资方法并结合风险管理手段，力争获取长期资本增
值。
投资策略
本基金采用主动的量化投资策略。本基金将依托内部自主研发的定
量投资模型以及强大的数据库系统，构建投资组合。其中，核心模
型包括成长性模型、多因子 Alpha模型、风险预测模型、交易成本
模型以及先进的投资组合优化器。嘉实量化投资团队将根据市场外
在与内在变化趋势，定期或不定期地对模型进行复核，并做出相应
调整，以不断改善模型的适用性。
业绩比较基准
95%×罗素 1000成长指数收益率+5％×境内银行活期存款税后利率
风险收益特征
本基金主要投资于美国大盘成长型股票，属于主动投资的股票型基
金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金与混合型基
金，为证券投资基金中的较高预期风险、较高预期收益的投资品种。
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
嘉实基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名
胡勇钦 许俊
联系电话
(010)65215588 010-66594319
电子邮箱
service@jsfund.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话
400-600-8800 95566
传真
(010)65215588 (010)66594942
注册地址
中国（上海）自由贸易试验区世
纪大道 8号上海国金中心二期 27
楼 09-14单元
北京西城区复兴门内大街 1号
办公地址
北京市建国门北大街 8 号华润大
厦 8层
北京西城区复兴门内大街 1号
邮政编码
100005 100818
法定代表人
经雷 刘连舸
2.4 境外资产托管人
本基金基金托管人尚未委托任何第三方机构担任本基金的境外托管人。本基金的境外资产托管业
务由基金托管人中国银行股份有限公司承担。
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
《证券日报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.jsfund.cn
基金年度报告备置地点
北京市建国门北大街8号华润大厦8层嘉实基金管理
有限公司
2.6 其他相关资料
项目
名称
办公地址
会计师事务所
普华永道中天会计师事务所
（特殊普通合伙）
上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场二座
普华永道中心 11楼
注册登记机构
嘉实基金管理有限公司 北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1
期 间 数
据 和 指
标
报告期(2019年 01月 01日
-2019年 12月 31日)
报告期(2018 年 01月 01日
-2018年 12月 31日)
报告期(2017 年 01月 01日
-2017年 12月 31日)
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嘉实美国成长
股票型证券投
资基金-人民
币
嘉实美国成
长股票型证
券投资基金-
美元现汇
嘉实美国成长
股票型证券投
资基金-人民币
嘉实美国成
长股票型证
券投资基金-
美元现汇
嘉实美国成长
股票型证券投
资基金-人民币
嘉实美国成
长股票型证
券投资基金-
美元现汇
本期已实
现收益
11,018,861.08 1,197,356.79 -30,820,735.98 -3,307,258.18 2,736,398.59 1,660,029.90
本期利润
124,373,284.55
12,250,650.46
-81,009,968.73
-272,182.09
7,784,235.78
5,110,403.69
加权平均
基金份额
本期利润
0.5078
3.0500
-0.4818
-0.0641
0.1978
1.3604
本期加权
平均净值
利润率
26.03%
25.53%
-26.02%
-0.58%
12.61%
14.24%
本期基金
份额净值
增长率
29.76%
27.48%
1.39%
-3.80%
15.91%
22.90%
3.1.2 期
末数据和
指标
2019 年末
2018 年末
2017 年末
期末可供
分配利润
70,006,127.58
9,850,888.27
65,410,707.07
9,196,069.70
21,786,059.11
12,083,167.54
期末可供
分配基金
份额利润
0.2873
2.5142
0.2318
2.1948
0.3516
2.9598
期末基金
资产净值
530,314,760.53
51,986,247.24
473,248,826.73
42,912,619.77
102,464,234.39
41,365,566.27
期末基金
份额净值
2.176
1.902
1.677
1.492
1.654
1.551
3.1.3 累
计期末指
标
2019 年末
2018 年末
2017 年末
基金份额
累计净值
增长率
117.60%
90.20%
67.70%
49.20%
65.40%
55.10%
注:（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
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扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；（2）嘉实美国
成长股票型证券投资基金-人民币份额以人民币申购获得人民币份额，赎回获得人民币赎回款；嘉
实美国成长股票型证券投资基金-美元现汇份额以美元申购获得美元份额，赎回获得美元赎回款；
（3）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字；（4）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部
分的孰低数；（5）嘉实美国成长股票（QDII）美元现汇的期末基金份额净值单位为美元。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
嘉实美国成长股票型证券投资基金-人民币
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③
②－④
过去三个月 6.88%
0.52%
9.76%
0.56%
-2.88%
-0.04%
过去六个月 10.01%
0.80%
11.01%
0.80%
-1.00%
0.00%
过去一年 29.76%
0.86%
32.78%
0.85%
-3.02%
0.01%
过去三年 52.49%
0.97%
64.09%
0.89%
-11.60%
0.08%
过去五年 80.88%
0.94%
79.25%
0.89%
1.63%
0.05%
自基金合同
生效起至今
117.60%
0.89%
128.90%
0.84%
-11.30%
0.05%
嘉实美国成长股票型证券投资基金-美元现汇
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③
②－④
过去三个月 8.38%
0.51%
9.76%
0.56%
-1.38%
-0.05%
过去六个月 8.38%
0.79%
11.01%
0.80%
-2.63%
-0.01%
过去一年 27.48%
0.84%
32.78%
0.85%
-5.30%
-0.01%
过去三年 50.71%
0.94%
64.09%
0.89%
-13.38%
0.05%
过去五年 57.58%
0.92%
79.25%
0.89%
-21.67%
0.03%
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
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自基金合同
生效起至今
90.20%
0.88%
128.90%
0.84%
-38.70%
0.04%
注:本基金业绩比较基准为：95%×罗素 1000成长指数收益率+5％×境内银行活期存款税后利率
本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，计算方式如下：
Benchmark(0)=1000
Return(t)=95%×罗素 1000成长指数收益率(t)＋5%×境内银行活期存款税后利率(t)
Benchmark(t)=(1+Return (t))×Benchmark (t-1)
其中 t=1,2,3,…。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
图 1：嘉实美国成长股票(QDII)人民币基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率
的历史走势对比图
（2013 年 6 月 14 日至 2019 年 12 月 31 日）
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
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图 2：嘉实美国成长股票(QDII)美元现汇基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率
的历史走势对比图
（2013 年 6 月 14 日至 2019 年 12 月 31 日）
注:按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓期，建仓期结束
时本基金的各项投资比例符合基金合同“第十四部分（三）投资范围和（九）投资限制”的有关
约定。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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3.3 过去三年基金的利润分配情况
无。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999年 3月 25日成立，
是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部设在北京并
设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获得首批全国社
保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。
截止 2019年 12月 31日，基金管理人共管理 176 只开放式证券投资基金，具体包括嘉实成长
收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混
合、嘉实货币、嘉实沪深 300ETF联接（LOF）、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、
嘉实海外中国股票（QDII）混合、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉
实回报混合、嘉实基本面 50指数（LOF）、嘉实稳固收益债券、嘉实价值优势混合、嘉实 H股指数
（QDII）、嘉实主题新动力混合、嘉实多利分级债券、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面 120ETF、
嘉实深证基本面 120ETF 联接、嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）、嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、
嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF、嘉实中创 400ETF联接、嘉实沪深 300ETF、嘉实优化红利混合、
嘉实全球房地产（QDII）、嘉实理财宝 7天债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企业债指数（LOF）、
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嘉实中证 500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证 500ETF联接、嘉实中证中期国债 ETF、嘉实
中证金边中期国债 ETF 联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债
券、嘉实美国成长股票（QDII）、嘉实丰益策略定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略
定期混合、嘉实宝 A/B、嘉实活期宝货币、嘉实 1 个月理财债券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和混
合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费 ETF、嘉实中证医药卫生 ETF、
嘉实中证金融地产 ETF、嘉实 3个月理财债券 A/E、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实
新收益混合、嘉实沪深 300 指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费
股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实快线货币、嘉实低价
策略股票、嘉实中证金融地产 ETF 联接、嘉实新起点混合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉
实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智能汽车股票、嘉实新起航混合、嘉实新财富混合、
嘉实稳祥纯债债券、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、
嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、
嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽混合（LOF）、嘉实成长增强混合、嘉实策略优选混合、嘉实研究增
强混合、嘉实优势成长混合、嘉实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝
货币、嘉实物流产业股票、嘉实丰安 6 个月定期债券、嘉实稳元纯债债券、嘉实新能源新材料股
票、嘉实稳熙纯债债券、嘉实丰和混合、嘉实新添华定期混合、嘉实定期宝 6 个月理财债券、嘉
实现金添利货币、嘉实沪港深回报混合、嘉实原油（QDII-LOF）、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉实
稳宏债券、嘉实中关村 A 股 ETF、嘉实稳华纯债债券、嘉实 6 个月理财债券、嘉实稳怡债券、嘉
实富时中国 A50ETF 联接、嘉实富时中国 A50ETF、嘉实中小企业量化活力灵活配置混合、嘉实创
业板 ETF、嘉实新添泽定期混合、嘉实新添丰定期混合、嘉实新添辉定期混合、嘉实领航资产配
置混合（FOF）、嘉实价值精选股票、嘉实医药健康股票、嘉实润泽量化定期混合、嘉实核心优势
股票、嘉实润和量化定期混合、嘉实金融精选股票、嘉实新添荣定期混合、嘉实致兴定期纯债债
券、嘉实战略配售混合、嘉实瑞享定期混合、嘉实新添康定期混合、嘉实资源精选股票、嘉实致
盈债券、嘉实恒生港股通新经济指数（ LOF）、嘉实中短债债券、嘉实致享纯债债券、嘉实互通
精选股票、嘉实互融精选股票、嘉实养老 2040 混合（ FOF）、嘉实消费精选股票、嘉实新添
元定期混合、嘉实中债 1-3政金债指数、嘉实养老 2050 混合（FOF）、嘉实长青竞争优势股票、嘉
实科技创新混合、嘉实基本面 50ETF、嘉实稳联纯债债券、嘉实汇达中短债债券、嘉实养老 2030
混合（FOF）、嘉实致元 42个月定期债券、嘉实沪深 300红利低波动 ETF、嘉实新添益定期混合、
嘉实融享货币、嘉实瑞虹三年定期混合、嘉实价值成长混合、嘉实央企创新驱动 ETF、嘉实新兴
科技 100ETF、嘉实致安 3个月定期债券、嘉实汇鑫中短债债券、嘉实新兴科技 100ETF 联接、
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嘉实致华纯债债券、嘉实商业银行精选债券、嘉实央企创新驱动 ETF 联接、嘉实致禄 3 个月定期
纯债债券、嘉实民企精选一年定期债券、嘉实先进制造 100 ETF、嘉实沪深 300 红利低波动 ETF
联接、嘉实安元 39个月定期纯债债券、嘉实中债 3-5年国开行指数、嘉实鑫和一年持有期混合、
嘉实致融一年定期债券。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券属于嘉实理财通系列基金。
同时，基金管理人还管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理（助理）
期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
张自力
本基金、嘉
实 事 件 驱
动 股 票 基
金经理
2013年6月14
日
- 23年
理论物理学博士，毕
业于美国德州大学
奥斯汀分校和中国
科学技术大学。曾任
美国世纪投资管理
公 司 （ American
Century
Investments）资深
副总经理，研究部总
监暨基金经理，负责
直接管理、支持公司
旗下近二百亿美元
的多项大型公募基
金和对冲基金类产
品。2012 年 2 月加
入嘉实基金管理有
限公司，曾任定量投
资部负责人，现任投
资决策委员会成员、
人工智能投资部负
责人。
注:（1）任职日期是指本基金基金合同生效之日；（2）证券从业的含义遵从行业协会《证券业从
业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《嘉
实美国成长股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽
责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本
基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
公司制定了《公平交易管理制度》，按照证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》等法律法规的规定，从组织架构、岗位设置和业务流程、系统和制度建设、内控措施和信息
披露等多方面，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，杜绝不同投资组合之间进行利益
输送，保护投资者合法权益。
公司公平交易管理制度要求境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易以及投资管
理过程中各个相关环节符合公平交易的监管要求。各投资组合能够公平地获得投资信息、投资建
议，并在投资决策委员会的制度规范下独立决策，实施投资决策时享有公平的机会。所有组合投
资决策与交易执行保持隔离，任何组合必须经过公司交易部集中交易。各组合享有平等的交易权
利，共享交易资源。对交易所公开竞价交易以及银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价
交易制定专门的交易规则，保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、
非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易，严格遵循各投资组合交易前独立确定交易要素，
交易后按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内，公司严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内
部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资建议和
实施投资决策方面享有公平的机会；通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、严格的
流程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现；对投资交易行为进行监察稽核，通过 IT
系统和人工监控等方式进行日常监控和定期分析评估并完整详实记录相关信息，及时完成每季度
和年度公平交易专项稽核。
报告期内，公司对连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公司管理的
不同投资组合同向交易的交易价差进行分析，未发现违反公平交易制度的异常行为。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内，公司旗下所有投资组合参与交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量的 5%的，合计 5次，均为旗下组合被动跟踪标的指数需要，与其
他组合发生反向交易，不存在利益输送行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2019年，美国股票市场整体上，延续了多年牛市，继续稳健上行。
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
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风险层面，市场经历了几次较大的风险释放过程，其中以 5 月初和 8 月初启动的市场波动强
度较大，持续时间较长，都是由于中美贸易摩擦而导致市场情绪波动和估值回落。风格层面，美
股全年继续了大盘和成长占优的风格，大盘和成长风格大幅战胜小盘和价值风格。
美股强势表现的主要驱动因素，来自于企业层面盈利能力的持续性和稳健性，而非估值维度
的单方面扩张。经历了持续多年的牛市后，美股估值水平并未进入泡沫化范围，实际上大中小盘
的估值水平在 19年四季度初期的市场波动下，都回落到历史均值位置之下，而到年底，大盘股估
值水平也仅触及均值之上不到一倍标准差的位置，小盘股估值水平略超均值水平，这些都源于美
股上涨主要驱动因素来源于上市公司较强的盈利能力。
投资业绩上，本基金纯股票头寸相对业绩基准取得了显著的正超额收益，受仓位水平、较高
的交易成本和换汇成本的影响，组合净值层面的收益略有减损，费后净值依然显著战胜基准指数。
行业上，本基金主要配置于信息科技等行业，以高科技龙头企业为主要配置，除传统的几大
科技公司外，还包括新兴人工智能的龙头公司，生物医药领域的高科技企业等，此外还配置非必
须消费品等行业，并通过对部分价值维度的补充来控制风格暴露的风险。
本报告期间，本基金运作主要包括应对净申赎造成的仓位波动和实现对美国成长股的筛选与
投资过程。本基金资金运作流程较长，单向包括从人民币申购、确认、换汇和掉汇等一系列步骤，
涉及国内外券商和银行的多个环节，在市场大幅震荡背景下，申赎的不确定性会直接影响仓位水
平并影响投资业绩，本基金在保证 90%股票仓位和 5%现金仓位的合规约束下，成功实现了流动性
操作。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末嘉实美国成长股票型证券投资基金-人民币基金份额净值为 2.176元，本报告
期基金份额净值增长率为 29.76%；截至本报告期末嘉实美国成长股票型证券投资基金-美元现汇
基金份额净值为 1.902 美元，本报告期基金份额净值增长率为 27.48%；业绩比较基准收益率为
32.78%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
我们认为，站在当前时点，仍然是投资美股较好的进入机会，核心逻辑依旧是建立在美国上
市公司企业盈利依然稳健的基础上。
宏观背景上，从全球经济复苏进程、美国在全球产业链的顶层位置、美国能源资源及农产品
独立、科技水平的领先程度，本届特朗普政府的减税政策和进一步财政刺激、美联储稳健的缩表
操作以及美元回流和部分产业回流，以及美国近期披露的经济增长速度和失业率都非常靓丽，美
股有较为坚实的实体经济基础。美国在对各国单独的贸易谈判中基本都占有优势地位，并在已完
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
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成的协议中占据事实好处，为美国经济注入一定的增长支持。此外，近期将逐渐步入美国新的大
选阶段，在特朗普政府尝试连任的背景下，经济增长以及美股表现将对其选票有决定性的影响，
因而政府的各类工具箱都将对经济及股票市场给予充分支持。
在股票市场层面，随着美股整体上盈利能力的持续向好，企业盈利将继续消化此前持续上行
的市场趋势，在对 2020年度的预期收益上，我们持有相对于 2019年而言略偏保守的预期值。
在风险层面，美股受全球信息事件影响，除美国利好的国内经济与就业数据外，来自中东等
地缘政治冲突，将成为对投资者情绪有所冲击的潜在风险点。此外，美国国内两党为下次大选提
前布局的党争以及带来的相互倾轧，有可能是股票市场的重大宏观风险来源之一。
在行业层面，我们依然倾向于成长风格，科技、生物等依然是投资者最关注的区域，此外，
随着此前的减税政策、GDP 增加和失业率持续低位，美国社会的消费水平逐步上升，消费板块也
成为较好的增长点。
后续，我们将根据合同要求保持高仓位水平，坚持量化框架的纪律化操作，并积极调整和优
化模型，控制风险，希望取得更好的投资效果，回馈投资者。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
报告期内，基金管理人有关法律稽核工作情况如下：
（1）继续内控前置，在基金营销、投资管理、信息披露以及新产品设计开发、海外业务、另
类业务、制度建设、合同管理、法律咨询等方面，事前进行合规性审核、监控。对于新产品、新
业务，从战略规划到具体产品方案，在制度流程、投资范围、投资工具、运作规则等方面，防控
重大风险。
（2）合规管理：主要从事前研讨、合规审核、全方位合规监控、数据库维护、“三条底线”
防范、合规培训等方面，积极开展各项合规管理工作。
（3）内部审计：按计划对销售、投资、后台和其它业务开展内审，完成相应内审报告及其后
续改进跟踪。完成公司及基金的外审、公司 GIPS第三方验证、ISAE3402国际鉴证等。
（4）法律事务：负责日常法律事务工作，包括合同、协议审查（包括各类产品及业务），主
动解决各项法律文件以及实务运作中存在的差错和风险隐患，未发现新增产品、新增业务以及日
常业务的法律风险问题。
（5）加强差错管理，继续推动各业务单元梳理流程、制度，落实风险责任授权体系，确保所
有识别的关键风险点均有相应措施控制。
此外，我们还积极配合监管机关、社保基金理事会的检查以及统计调查工作，按时完成监察
稽核报告、合规报告和各项统计、专题报告。
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
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4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以
及中国证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人与基金托管人一同进行，基金
份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年
中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
本基金管理人设立估值专业委员会，委员由固定收益、交易、运营、风险管理、合规等部门
负责人组成，负责研究、指导基金估值业务。基金管理人估值委员和基金会计均具有专业胜任能
力和相关工作经历。报告期内，固定收益部门负责人同时兼任基金经理、估值委员，基金经理参
加估值专业委员会会议，但不介入基金日常估值业务；参与估值流程各方之间不存在任何重大利
益冲突；与估值相关的机构为纽约、纳斯达克交易所以及境内相关机构等。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金基金合同（十九（三）收益分配原则）约定，报告期内本基金未实施利润分配，
符合法律法规的规定和基金合同的相关约定。
4.9 管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明
无。
4.10 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在嘉实美国成长股票型证券投资
基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基
金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了
应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
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5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金
融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
§6 审计报告
普华永道中天审字(2020)第 23683 号
嘉实美国成长股票型证券投资基金 全体基金份额持有人：
一、 审计意见
(一) 我们审计的内容
我们审计了嘉实美国成长股票型证券投资基金 (以下简称“嘉实美国成长股票(QDII)基金”)
的财务报表，包括 2019年 12月 31日的资产负债表，2019年度 的利润表和所有者权益(基金净值)
变动表以及财务报表附注。
(二) 我们的意见
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国
基金业协会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公允反映了嘉实美国成长股票
(QDII)基金 2019年 12月 31日的财务状况以及 2019 年度的经营成果和基金净值变动情况。
二、 形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务
报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据
是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于嘉实美国成长股票(QDII)基金，并履行了职
业道德方面的其他责任。
三、 管理层和治理层对财务报表的责任
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
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嘉实美国成长股票(QDII)基金的基金管理人嘉实基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)
管理层负责按照企业会计准则和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业
实务操作编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报
表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估嘉实美国成长股票(QDII)基金的持续经营能
力，披露与持续经营相关的事项(如适用)，并运用持续经营假设，除非基金管理人管理层计划清
算嘉实美国成长股票(QDII)基金、终止运营或别无其他现实的选择。
基金管理人治理层负责监督嘉实美国成长股票(QDII)基金的财务报告过程。
四、 注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并
出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审
计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇
总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们
也执行以下工作：
(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；设计和实施审计程序以应
对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、
伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高
于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
(二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性
发表意见。
(三) 评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
(四) 对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证
据，就可能导致对嘉实美国成长股票(QDII)基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存
在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计
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报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意
见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而未来的事项或情况可能导致嘉实美国成
长股票(QDII)基金不能持续经营。
(五) 评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相
关交易和事项。
我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包
括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
普华永道中天
注册会计师
会计师事务所(特殊普通合伙)
薛
竞
中国 ? 上海市
周
祎
2020年 3月 30 日
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：嘉实美国成长股票型证券投资基金
报告截止日：2019年 12月 31日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2019 年 12月 31日
上年度末
2018 年 12月 31日
资 产：
银行存款
7.4.7.1
43,948,155.63 62,797,855.70
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产
7.4.7.2
544,350,717.17 487,578,962.75
其中：股票投资
541,140,957.44 483,190,921.68
基金投资
3,209,759.73 4,388,041.07
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
7.4.7.3
- -
买入返售金融资产
7.4.7.4
- -
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
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应收证券清算款
- 10,004,819.71
应收利息
7.4.7.5
6,402.98 5,745.70
应收股利
343,915.09 297,641.73
应收申购款
9,547,797.95 6,711,003.73
递延所得税资产
- -
其他资产
7.4.7.6
- -
资产总计
598,196,988.82 567,396,029.32
负债和所有者权益
附注号
本期末
2019 年 12月 31日
上年度末
2018 年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
7.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
7,398,444.62 -
应付赎回款
7,265,919.92 49,807,961.39
应付管理人报酬
838,841.06 857,947.37
应付托管费
163,107.98 166,823.09
应付销售服务费
- -
应付交易费用
7.4.7.7
- -
应交税费
17,049.60 -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
7.4.7.8
212,617.87 401,850.97
负债合计
15,895,981.05 51,234,582.82
所有者权益：
实收基金
7.4.7.9
267,807,042.89 308,021,491.99
未分配利润
7.4.7.10
314,493,964.88 208,139,954.51
所有者权益合计
582,301,007.77 516,161,446.50
负债和所有者权益总计
598,196,988.82 567,396,029.32
注: 报告截止日 2019 年 12 月 31 日，嘉实美国成长股票型证券投资基金-人民币基金份额净值
2.176 元，基金份额总额 243,668,694.53 份；嘉实美国成长股票型证券投资基金-美元现汇基金
份额净值 1.902美元，基金份额总额 3,918,028.61份。基金份额总额合计为 247,586,723.14份。
7.2 利润表
会计主体：嘉实美国成长股票型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日 至 2019年 12月 31日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期
2019年 1月 1日 至
上年度可比期间
2018年 1月 1日 至
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2019年 12月 31日
2018年 12月 31日
一、收入
148,332,214.99 -73,205,841.48
1.利息收入
150,848.37 140,370.99
其中：存款利息收入
7.4.7.11
150,848.37 140,370.99
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
22,613,865.56
-26,057,299.18
其中：股票投资收益
7.4.7.12
17,516,873.14
-29,031,005.91
基金投资收益
7.4.7.13
-321,029.85 -202,618.72
债券投资收益
7.4.7.14
- -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
7.4.7.15
- 21,018.70
股利收益
7.4.7.16 5,418,022.27 3,155,306.75
3.公允价值变动收益（损失以“-”
填列）
7.4.7.17 124,407,717.14 -47,154,156.66
4.汇兑收益（损失以“-”填列） 7.4.7.21 255,072.16
-1,495,155.33
5.其他收入（损失以“-”填列） 7.4.7.18 904,711.76 1,360,398.70
减：二、费用
11,708,279.98 8,076,309.34
1．管理人报酬
9,469,844.71 6,502,934.91
2．托管费
1,841,358.71 1,264,459.48
3．销售服务费
- -
4．交易费用
7.4.7.19
195,772.59 13,283.23
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
1,829.71 -
7．其他费用
7.4.7.20
199,474.26 295,631.72
三、利润总额(亏损总额以“-”号
填列)
136,623,935.01 -81,282,150.82
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
136,623,935.01 -81,282,150.82
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：嘉实美国成长股票型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日 至 2019年 12月 31日
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1 日 至 2019年 12月 31日
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
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实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
308,021,491.99 208,139,954.51 516,161,446.50
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
净利润）
- 136,623,935.01
136,623,935.01
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
-40,214,449.10 -30,269,924.64 -70,484,373.74
其中：1.基金申
购款
312,430,334.02 297,765,970.44 610,196,304.46
2.基金赎
回款
-352,644,783.12 -328,035,895.08 -680,680,678.20
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
267,807,042.89 314,493,964.88 582,301,007.77
项目
上年度可比期间
2018年 1月 1 日 至 2018年 12月 31日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
87,106,320.84 56,723,479.82 143,829,800.66
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
净利润）
- -81,282,150.82
-81,282,150.82
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
220,915,171.15 232,698,625.51 453,613,796.66
其中：1.基金申
购款
656,440,650.64 599,368,602.24 1,255,809,252.88
2.基金赎
回款
-435,525,479.49 -366,669,976.73 -802,195,456.22
四、本期向基金 - - -
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份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
五、期末所有者
权益（基金净值）
308,021,491.99 208,139,954.51 516,161,446.50
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4财务报表由下列负责人签署：
经雷
罗丽丽
罗丽丽
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
嘉实美国成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简
称“中国证监会”)证监许可[2013]14 号《关于核准嘉实美国成长股票型证券投资基金募集的批
复》核准，由嘉实基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投
资者境外证券投资管理试行办法》和《嘉实美国成长股票型证券投资基金基金合同》负责公开募
集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集
476,918,336.37元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2013)第 352号
验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《嘉实美国成长股票型证券投资基金基金合同》于 2013
年 6 月 14 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 477,029,933.09 份基金份额，其中认
购资金利息折合 111,596.72 份基金份额。本基金的基金管理人为嘉实基金管理有限公司，基金托
管人为中国银行股份有限公司。
根据《嘉实美国成长股票型证券投资基金基金合同》和《嘉实美国成长股票型证券投资基金
招募说明书》并报中国证监会备案，本基金根据认购、申购、赎回所使用货币的不同，将基金份
额分为不同的类别。以人民币计价并进行认购、申购、赎回的份额类别，称为人民币份额；以美
元计价并进行认购、申购、赎回的份额类别，称为美元份额。本基金对人民币基金份额和美元基
金份额分别设置代码，分别计算基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值。投资者在认
购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别，并交付相应币种的款项。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
和《嘉实美国成长股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金可投资于下列金融产品或
工具：银行存款、可转让存单、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
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公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组
织发行的证券；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的
普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；在已与中国证监会签署双边
监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金；中国证监会认可的境外交
易所上市交易的金融衍生产品；法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合
中国证监会的相关要求)。本基金投资组合中股票及其他权益类证券市值占基金资产的比例不低于
90%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等。本基金主要投资于美国发行、上市的大盘成长型股票，所投资
比例不低于权益类资产的 80%。本基金的业绩比较基准为：95%×罗素 1000 成长指数收益率+5％
×境内银行活期存款税后利率。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露XBRL模板第 3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中
国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《嘉实美国成长股票型证券投资基金
基金合同》和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允
许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以
及本报告期的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1月 1日起至 12月 31日止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1) 金融资产的分类
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
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金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
基金目前以交易目的持有的股票投资、基金投资、债券投资、资产支持证券投资分类为以公
允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，在资产负债表中以交易性金融资产列示。基金目
前以交易目的持有的衍生工具所产生的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产，在资产负债表中以衍生金融资产列示。
基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类应
收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。基金目前以交易目的持有的衍生工具所产生的金融负债分类为以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债，在资产负债表中以衍生金融负债列示。基金持有的其他金融负债包括
卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，取得时发生的相关交易费用计入
当期损益；对于支付的价款中包含的已宣告但尚未发放的现金股利、债券或资产支持证券起息日
或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费
用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，按照公允价值进行后续
计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
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7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
基金持有的股票投资、基金投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具按如下原则确定
公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最
近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价
格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的
公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制
等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基
金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2) 当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息
支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关
资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
(3) 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进
行调整并确定公允价值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1)具有抵销已确认金
额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2)交易双方准备按净额结算时，金融资产与金
融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。对于曾
经实施份额拆分或折算的基金，由于基金份额拆分或折算引起的实收基金份额变动于基金份额拆
分日或基金份额折算日根据拆分前或折算前的基金份额数及确定的拆分或折算比例计算认列。由
于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。对于已开放转
换业务的基金，上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金
的实收基金减少。
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7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的未实现损益占基金净值比
例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配
利润/(累计亏损)。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除股票交易所在地适用的预缴所得税后的净额确认
为投资收益。基金投资在持有期间应取得的现金红利扣除基金交易所在地适用的预缴所得税后的
净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算或者发行价计算的利息扣除
在交易所在地适用的预缴所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。资产支
持证券在持有期间收到的款项，根据资产支持证券的预计收益率区分属于资产支持证券投资本金
部分和投资收益部分，将本金部分冲减资产支持证券投资成本，并将投资收益部分扣除在适用情
况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额扣除在适用情况下由基金管理人
缴纳的增值税后的净额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动
额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则
按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
基金的管理人报酬、托管费等在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
基金收益分配是指按规定将基金的可分配收益按基金份额进行比例分配。由于本基金两类基
金份额类别分别以人民币和美元计价，两类基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基
金同类别的每份基金份额享有同等分配权。基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式，对某
一基金份额类别，基金份额持有人可自行选择收益分配方式；基金份额持有人事先未做出选择的，
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
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默认的分红方式为现金红利。如果基金份额持有人选择或默认选择现金分红形式，则美元份额以
美元进行现金分红，人民币份额以人民币进行现金分红；如果选择红利再投资形式，则同一类别
基金份额的分红资金将按除息日该类别的基金份额净值转成相应的同一类别的基金份额，红利再
投资的份额免收申购费。在符合基金收益分配条件的情况下，本基金收益每年最多分配 6 次，各
类基金份额收益分配比例分别不得低于收益分配基准日该类基金份额的可供分配利润的 10%。基
金收益分配后各类基金份额的每一基金份额净值分别不能低于其面值，即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；基金红利发放日距离收益分配
基准日的时间不超过 15个工作日。
经宣告的拟分配基金收益于分红除息日从所有者权益转出。
7.4.4.12 外币交易
外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。
外币货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计
入汇兑损益科目。以公允价值计量的外币非货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为
人民币，所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。
7.4.4.13 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组
成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部
分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、
经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足
一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.14 其他重要的会计政策和会计估计
本基金无其他重要的会计政策和会计估计。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
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7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开
营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业
有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税
[2016]140 号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2
号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有
关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其
他相关境内外财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率
缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税
的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让
2017年 12月 31日前取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017
年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2) 目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或
地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收企业所得税。
(3) 目前基金取得的源自境外的其他收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或
地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
(4) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的
适用比例计算缴纳。
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
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7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 12月 31 日
上年度末
2018年 12月 31日
活期存款
43,948,155.63 62,797,855.70
定期存款
- -
其中：存款期限 1个月以
内
- -
存款期限 1-3个月
- -
存款期限 3个月及以上
- -
其他存款
- -
合计
43,948,155.63 62,797,855.70
注:定期存款的存款期限指票面存期。
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 12月 31日
成本
公允价值
公允价值变动
股票
441,614,630.55 541,140,957.44 99,526,326.89
贵金属投资-金交
所黄金合约
- - -
债
券
交易所市场
- - -
银行间市场
- - -
合计
- - -
资产支持证券
- - -
基金
3,162,284.60 3,209,759.73 47,475.13
其他
- - -
合计
444,776,915.15 544,350,717.17 99,573,802.02
项目
上年度末
2018年 12月 31日
成本
公允价值
公允价值变动
股票
508,393,336.15
483,190,921.68
-25,202,414.47
贵金属投资-金交
所黄金合约
-
-
-
债
券
交易所市场
-
-
-
银行间市场
-
-
-
合计
-
-
-
资产支持证券
-
-
-
基金
4,019,541.72
4,388,041.07
368,499.35
其他
-
-
-
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合计
512,412,877.87
487,578,962.75
-24,833,915.12
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
无。
7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
无。
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
无。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 12月 31 日
上年度末
2018年 12月 31日
应收活期存款利息
6,397.31 5,734.21
应收定期存款利息
- -
应收其他存款利息
- -
应收结算备付金利息
- -
应收债券利息
- -
应收资产支持证券利息
- -
应收买入返售证券利息
- -
应收申购款利息
5.67 11.49
应收黄金合约拆借孳息
- -
应收出借证券利息
- -
其他
- -
合计
6,402.98 5,745.70
7.4.7.6 其他资产
无。
7.4.7.7 应付交易费用
无。
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 12月 31日
上年度末
2018年 12月 31日
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
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应付券商交易单元保证金
- -
应付赎回费
22,617.87 181,850.97
应付证券出借违约金
- -
其他 - -
预提费用 190,000.00 220,000.00
应付指数使用费 - -
应付替代款 - -
可退替代款 - -
合计
212,617.87 401,850.97
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
嘉实美国成长股票型证券投资基金-人民币
项目
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 12月 31日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 282,208,216.72
282,208,216.72
本期申购
307,705,067.96
307,705,067.96
本期赎回（以“-”号填列）
-346,244,590.15
-346,244,590.15
本期末
243,668,694.53
243,668,694.53
嘉实美国成长股票型证券投资基金-美元现汇
项目
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 12月 31日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 4,189,957.79
25,813,275.27
本期申购
766,839.84
4,725,266.06
本期赎回（以“-”号填列）
-1,038,769.02
-6,400,192.97
本期末
3,918,028.61
24,138,348.36
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
嘉实美国成长股票型证券投资基金-人民币
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末
65,410,707.07
125,629,902.94
191,040,610.01
本期利润
11,018,861.08
113,354,423.47
124,373,284.55
本期基金份额交易
产生的变动数
-6,423,440.57
-22,344,387.99
-28,767,828.56
其中：基金申购款
70,263,210.29
223,016,204.51
293,279,414.80
基金赎回款
-76,686,650.86
-245,360,592.50
-322,047,243.36
本期已分配利润
-
-
-
本期末
70,006,127.58
216,639,938.42
286,646,066.00
嘉实美国成长股票型证券投资基金-美元现汇
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
第 34 页 共 83 页
上年度末 9,196,069.70 7,903,274.80 17,099,344.50
本期利润
1,197,356.79 11,053,293.67 12,250,650.46
本期基金份额交易
产生的变动数
-542,538.22 -959,557.86 -1,502,096.08
其中：基金申购款
1,690,819.03 2,795,736.61 4,486,555.64
基金赎回款
-2,233,357.25 -3,755,294.47 -5,988,651.72
本期已分配利润
- - -
本期末
9,850,888.27 17,997,010.61 27,847,898.88
7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 12月 31
日
上年度可比期间
2018年 1月 1日 至 2018年
12 月 31日
活期存款利息收入
150,606.72 138,785.09
定期存款利息收入
- -
其他存款利息收入
- -
结算备付金利息收入
- -
其他
241.65 1,585.90
合计
150,848.37 140,370.99
7.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日 至 2019
年 12月 31日
上年度可比期间
2018年 1月 1日 至 2018年
12月 31日
卖出股票成交总额
512,738,354.36
443,403,803.83
减：卖出股票成本总额
495,198,763.57 472,434,809.74
减：买卖股票差价收入应缴纳
增值税额
22,717.65 -
买卖股票差价收入
17,516,873.14 -29,031,005.91
注: “买卖股票差价收入应缴纳增值税额”为买卖房地产信托凭证(简称“REITs”)产生。
7.4.7.13 基金投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 12
月 31日
上年度可比期间
2018年 1月 1日 至 2018年 12
月 31日
卖出/赎回基金成交总额
9,152,888.21 9,804,533.14
减：卖出/赎回基金成本总额
9,481,386.01 10,007,151.86
减：基金投资收益应缴纳增值
税额
-7,467.95 -
基金投资收益
-321,029.85 -202,618.72
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
第 35 页 共 83 页
7.4.7.14 债券投资收益
无。
7.4.7.15 衍生工具收益
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日 至 2019年
12月 31日
上年度可比期间
2018年 1月 1日 至 2018年 12月
31日
卖出权证成交总额
- 21,018.70
减：卖出权证成本总额
- -
减：买卖权证差价收入应缴纳
增值税额
- -
买卖权证差价收入
- 21,018.70
注：买卖权证差价收入包含权证行权产生的差价收入。
7.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 12
月 31日
上年度可比期间
2018年 1月 1日 至 2018年 12月
31日
股票投资产生的股利收益
5,395,758.89 3,142,169.78
其中：证券出借权益补偿
收入
- -
基金投资产生的股利收益
22,263.38 13,136.97
合计
5,418,022.27 3,155,306.75
7.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2019年 1月 1日 至 2019年
12月 31日
上年度可比期间
2018年 1月 1日 至 2018
年 12月 31日
1.交易性金融资产
124,407,717.14
-47,128,224.64
股票投资
124,728,741.36
-47,543,330.88
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
基金投资
-321,024.22 415,106.24
贵金属投资
- -
其他
- -
2.衍生工具
- -25,932.02
权证投资
- -25,932.02
3.其他
- -
减：应税金融商品公允价值
变动产生的预估增值税
- -
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
第 36 页 共 83 页
合计
124,407,717.14
-47,154,156.66
7.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 12月
31日
上年度可比期间
2018年 1月 1日 至 2018
年 12月 31日
基金赎回费收入
904,711.76 1,360,398.70
其他
- -
合计
904,711.76 1,360,398.70
7.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 12
月 31日
上年度可比期间
2018年 1月 1日 至 2018年 12月 31
日
交易所市场交易费用
195,772.59 13,283.23
银行间市场交易费用
- -
合计
195,772.59 13,283.23
7.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 12
月 31日
上年度可比期间
2018年 1月 1日 至 2018年 12月 31
日
审计费用
70,000.00 70,000.00
信息披露费
120,000.00 150,000.00
证券出借违约金
- -
银行划款手续费 9,474.26 75,631.72
存托服务费 - -
上市年费 - -
债券托管账户维护费 - -
指数使用费 - -
红利手续费 - -
其他 - -
合计
199,474.26 295,631.72
7.4.7.21 汇兑收益
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日
汇兑收益 255,072.16
-1,495,155.33
合计 255,072.16 -1,495,155.33
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
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7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
无。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
无。
7.4.9 关联方关系
关联方名称
与本基金的关系
嘉实基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金代销机构
中诚信托有限责任公司 基金管理人股东
立信投资有限责任公司 基金管理人股东
DWS Investments Singapore Limited 基金管理人股东
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
下述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
无。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日 至 2019年
12月 31日
上年度可比期间
2018年 1月 1日 至 2018
年 12月 31日
当期发生的基金应支付的管理费
9,469,844.71 6,502,934.91
其中：支付销售机构的客户维护费
3,509,399.98
2,387,719.29
注:1.支付基金管理人的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.8%的年费率计提，逐日累计至每月
月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.8%/当年天数。
2.根据本基金的基金管理人与各代销机构签订的基金代销协议，客户维护费按照代销机构所
代销基金的份额保有量作为基数进行计算。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
第 38 页 共 83 页
项目
本期
2019年 1月 1日 至 2019年
12月 31 日
上年度可比期间
2018年 1月 1日 至 2018
年 12月 31日
当期发生的基金应支付的托管费
1,841,358.71 1,264,459.48
注:支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值 0.35%的年费率计提，逐日累计至每
月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值×0.35%/当年天数。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
7.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
7.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
无。
7.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
无。
7.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
7.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
7.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 12月 31
日
上年度可比期间
2018年1月1日 至 2018年12月31日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
中国银行股份有限公司
_活期
43,948,155.63
150,606.72
62,797,855.70
138,785.09
注:本基金的活期银行存款由基金托管人保管，按适用利率计息。
7.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
7.4.11 利润分配情况
本期（2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日），本基金未实施利润分配。
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
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7.4.12 期末(2019 年 12 月 31日)本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
无。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
无。
7.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
无。
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金主要投资于美国大盘成长型股票，属于主动投资的股票型基金，其预期的风险和收益
高于货币市场基金、债券基金与混合型基金，为证券投资基金中的较高预期风险、较高预期收益
的投资品种。基金投资的金融工具主要包括股票投资、债券投资及基金投资等。本基金在日常经
营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金
的基金管理人从事风险管理的主要目标是主要投资于美国大盘成长型股票，在股票选择及组合构
建等方面均运用量化投资方法并结合风险管理手段，力争获取长期资本增值。 本基金的基金管
理人董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系，公司董事会对公司建立内部控制系统
和维持其有效性承担最终责任。董事会下设风险控制与内审委员会，负责检查公司内部管理制度
的合法合规性及内控制度的执行情况，充分发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法
权益。
为了有效控制基金运作和管理中存在的风险，本基金的基金管理人设立风险控制委员会，由
公司总经理、督察长以及部门总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出
防范化解措施。
本基金的基金管理人设立督察长制度，积极对公司各项制度、业务的合法合规性及内部控制
制度的执行情况进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。监察稽核
部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况的监察稽核工作。
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
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公司管理层重视和支持监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性，配备了充足合格的
监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流程、组织纪律。业务部门负责人为
所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内的风险负有管控及时报告的义务。员工在
其岗位职责范围内承担相应风险管理责任。
本基金的基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险控制委员会、监察
稽核部、风险管理部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
基金的银行存款存放在境内和境外托管人，与该银行存款相关的信用风险不重大。基金在交
易所进行的交易均与授权的证券结算机构完成证券交收和款项清算或通过有资格的经纪商进行证
券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在场外交易市场进行交易前均对交易对手进行信用评
估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于本报告期末，本基金未持有债券投资、资产支持证券投资、同业存单投资(上年度末：同)。
7.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
无。
7.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
无。
7.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
无。
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
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7.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
无。
7.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
无。
7.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
无。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可于开放日要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资
品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下
以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人于开放日对本基金的申购赎回情况进
行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金
管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放
申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于本报告期末，除附注 7.4.12.3中列示的卖出回购金融资产款余额将在 1个月内到期且计息
(该利息金额不重大)外，本基金所承担的其他金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计
息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约
到期现金流量。
7.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性
风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品
种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值不得超过基金净值的 10%。
本基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发行总量。本基金持
有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10%。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
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估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7个工作日可变现资产的可变现价值。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场或柜台市场交易，因此
除附注 7.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能以合理价
格适时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿
透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，
以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：
根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允
价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报告期内流
动性情况良好。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产如下表所示：
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
银行存款
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 43,948,155.63 - - - 43,948,155.63
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结算备付金 - - - - -
存出保证金 - - - - -
交易性金融资产 - - - 544,350,717.17 544,350,717.17
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资产 - - - - -
应收证券清算款 - - - - -
应收利息 - - - 6,402.98 6,402.98
应收股利 - - - 343,915.09 343,915.09
应收申购款 60,450.70 - - 9,487,347.25 9,547,797.95
递延所得税资产 - - - - -
其他资产 - - - - -
资产总计
44,008,606.33 - - 554,188,382.49 598,196,988.82
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融资产款 - - - - -
应付证券清算款 - - - 7,398,444.62 7,398,444.62
应付赎回款 - - - 7,265,919.92 7,265,919.92
应付管理人报酬 - - - 838,841.06 838,841.06
应付托管费 - - - 163,107.98 163,107.98
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - - -
应付税费 - - - 17,049.60 17,049.60
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
递延所得税负债 - - - - -
其他负债 - - - 212,617.87 212,617.87
负债总计
- - - 15,895,981.05 15,895,981.05
利率敏感度缺口
44,008,606.33 - - 538,292,401.44 582,301,007.77
上年度末
2018年 12月 31日
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 62,797,855.70 - - - 62,797,855.70
结算备付金 - - - - -
存出保证金 - - - - -
交易性金融资产 - - - 487,578,962.75 487,578,962.75
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资产 - - - - -
应收证券清算款 - - - 10,004,819.71 10,004,819.71
应收利息 - - - 5,745.70 5,745.70
应收股利 - - - 297,641.73 297,641.73
应收申购款 23,216.73 - - 6,687,787.00 6,711,003.73
递延所得税资产 - - - - -
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其他资产 - - - - -
资产总计
62,821,072.43
-
-
504,574,956.89
567,396,029.32
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融资产款 - - - - -
应付证券清算款 - - - - -
应付赎回款 - - - 49,807,961.39 49,807,961.39
应付管理人报酬 - - - 857,947.37 857,947.37
应付托管费 - - - 166,823.09 166,823.09
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - - -
应付税费 - - - - -
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
递延所得税负债 - - - - -
其他负债 - - - 401,850.97 401,850.97
负债总计
- -
-
51,234,582.82
51,234,582.82
利率敏感度缺口
62,821,072.43
-
-
453,340,374.07
516,161,446.50
注:表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者
予以分类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于 2019 年 12 月 31 日，本基金未持有交易性债券投资（2018 年 12 月 31 日，本基金未持有交易
性债券投资），因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响（2018年 12 月 31日：同）。
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。本基金的基金管理
人每日对本基金的外汇头寸进行监控。
7.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 12月 31日
美元
折合人民币元
港币
折合人民币
元
其他币种
折合人民币元
合计
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
第 45 页 共 83 页
以外币计价的资
产
银行存款
10,796,981.45 - - 10,796,981.45
存出保证金
- - - -
交易性金融资产
544,350,717.17 - - 544,350,717.17
衍生金融资产
- - - -
应收股利
343,915.09 - - 343,915.09
应收利息
1,957.31 - - 1,957.31
应收申购款
669,732.15 - - 669,732.15
应收证券清算款
- - - -
其它资产
- - - -
资产合计
556,163,303.17 - - 556,163,303.17
以外币计价的负
债
应付证券清算款
7,398,444.62 - - 7,398,444.62
应付赎回款
401,418.99 - - 401,418.99
应付管理人报酬
- - - -
应付托管费
- - - -
应付销售服务费
- - - -
应付交易费用
- - - -
其他负债
510.31 - - 510.31
负债合计
7,800,373.92 - - 7,800,373.92
资产负债表外汇
风险敞口净额
548,362,929.25 - - 548,362,929.25
项目
上年度末
2018年 12月 31日
美元
折合人民币元
港币
折合人民币
元
其他币种
折合人民币元
合计
以外币计价的资
产
银行存款
53,556,645.93 - - 53,556,645.93
存出保证金
- - - -
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
第 46 页 共 83 页
交易性金融资产
487,578,962.75 - - 487,578,962.75
衍生金融资产
- - - -
应收股利
297,641.73 - - 297,641.73
应收利息
1,996.99 - - 1,996.99
应收申购款
147,406.99 - - 147,406.99
应收证券清算款
10,004,819.71 - - 10,004,819.71
其它资产
- - - -
资产合计
551,587,474.10 - - 551,587,474.10
以外币计价的负
债
应付证券清算款
- - - -
应付赎回款
393,966.49 - - 393,966.49
应付管理人报酬
- - - -
应付托管费
- - - -
应付销售服务费
- - - -
应付交易费用
- - - -
其他负债
810.68 - - 810.68
负债合计
394,777.17 - - 394,777.17
资产负债表外汇
风险敞口净额
551,192,696.93 - - 551,192,696.93
7.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假设
除汇率以外的其他市场变量保持不变
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2019年 12月 31日）
上年度末 （2018 年 12 月
31日 ）
分析
所有外币相对人民币升值 5% 27,418,146.46 27,559,634.85
所有外币相对人民币贬值 5% -27,418,146.46 -27,559,634.85
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
第 47 页 共 83 页
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交
易的股票、债券及基金，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事
项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏
观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单
个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金
管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应
对可能发生的市场价格风险。
本基金严格按照基金合同中对投资组合比例的要求进行资产配置，通过投资组合的分散化降
低其他价格风险。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运
用多种定量方法对基金进行风险度量，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2019年 12月 31日
上年度末
2018年12月31日
公允价值
占基金资产净值比
例（%）
公允价值
占基金资产净值
比例（%）
交易性金融资产
-股票投资
541,140,957.44
92.93
483,190,921.68
93.61
交易性金融资产
－基金投资
3,209,759.73 0.55 4,388,041.07 0.85
交易性金融资产
－贵金属投资
- - - -
衍生金融资产
－权证投资
- - - -
其他
- - - -
合计
544,350,717.17 93.48
487,578,962.75 94.46
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2019 年 12 月 31
日）
上年度末 （2018 年 12 月 31
日 ）
分析 业绩比较基准上升 5% 28,139,189.90 28,534,453.91
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
第 48 页 共 83 页
业绩比较基准下降 5% -28,139,189.90 -28,534,453.91
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于本报告期末，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一
层次的余额为 544,350,717.17元，无属于第二层次的余额，无属于第三层次的余额（上年度末：
第一层次 487,578,962.75元，无属于第二层次的余额，无属于第三层次的余额）。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易
不活跃)、或属于非公开发行等情况，基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间
及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入
值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于本报告期末，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产或金融负债(上年度末：
无)。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
第 49 页 共 83 页
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
541,140,957.44 90.46
其中：普通股
529,025,210.70 88.44
存托凭证
- -
优先股
- -
房地产信托凭证
12,115,746.74 2.03
2
基金投资
3,209,759.73 0.54
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
金融衍生品投资
- -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6
货币市场工具
- -
7
银行存款和结算备付金合计
43,948,155.63 7.35
8
其他各项资产
9,898,116.02 1.65
9
合计
598,196,988.82 100.00
8.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元
国家（地区）
公允价值
占基金资产净值比例（%）
美国 541,140,957.44 92.93
合计
541,140,957.44 92.93
8.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元
行业类别
公允价值
占基金资产净值比例(%)
股票通信服务 59,175,232.94 10.16
股票非必需消费品 70,067,546.90 12.03
股票必需消费品 26,418,080.47 4.54
股票能源 1,794,558.81 0.31
股票金融 24,778,748.18 4.26
股票医疗保健 77,870,205.44 13.37
股票工业 36,689,721.95 6.30
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
第 50 页 共 83 页
股票信息技术 223,052,398.46 38.31
股票原材料 6,608,985.94 1.13
股票公用事业 2,196,839.21 0.38
股票房地产 372,892.40 0.06
房地产信托多元化类 850,533.07 0.15
房地产信托工业类 601,762.97 0.10
房地产信托住宅类 881,048.02 0.15
房地产信托零售类 195,189.89 0.03
房地产信托特殊类 9,587,212.79 1.65
合计
541,140,957.44 92.93
注:本基金持有的权益投资采用全球行业分类标准（GICS）进行行业分类。
8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
金额单位：人民币元
序号
公司名称(英文)
公司名
称(中
文)
证券代码
所在证券
市场
所属
国家
（地
区）
数量
(股)
公允价值
占基金
资产净
值比例
(%)
1
Apple Inc
苹 果 公
司
AAPL UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
25,358
51,947,413.13
8.92
2
Microsoft Corp
微软
MSFT UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
42,049
46,260,070.27
7.94
3
Alphabet Inc
Alphabe
t 公司
GOOGL UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
3,131
29,255,602.23
5.02
4
Amazon.com Inc
亚 马 逊
公司
AMZN UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
1,878
24,209,112.84
4.16
5
Facebook Inc
Faceboo
k 公司
FB UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
12,183
17,444,411.90
3.00
6
Visa Inc
维 萨 公
司
V UN
纽约证券
交易所
美国
10,318
13,525,123.10
2.32
7
Mastercard Inc
万 事 达
股 份 有
限公司
MA UN
纽约证券
交易所
美国
5,525
11,508,705.16
1.98
8
UnitedHealth G
roup
Inc
联 合 健
康
UNH UN
纽约证券
交易所
美国
5,373
11,019,288.38
1.89
9
Merck & Co I
nc
默克
MRK UN
纽约证券
交易所
美国
13,464
8,542,711.29
1.47
10
Amgen Inc
AMGEN-T
AMGN UW
纳斯达克
证券交易
美国
4,567
7,680,563.82
1.32
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
第 51 页 共 83 页
所
11
Costco Wholesa
le
Corp
好 市 多
批发
COST UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
3,102
6,360,479.47
1.09
12
NVIDIA Corp
英伟达
NVDA UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
3,486
5,722,268.51
0.98
13
QUALCOMM Inc
高 通 公
司
QCOM UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
9,168
5,642,996.84
0.97
14
PepsiCo Inc
百 事 可
乐
PEP UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
5,875
5,601,443.87
0.96
15
American Tower
Corp
美 国 发
射 塔 公
司
AMT UN
纽约证券
交易所
美国
3,493
5,600,223.10
0.96
16
Lockheed Marti
n
Corp
洛 克 希
德马丁
LMT UN
纽约证券
交易所
美国
1,902
5,166,579.02
0.89
17
AbbVie Inc
艾 伯 维
生 物 制
药公司
ABBV UN
纽约证券
交易所
美国
7,511
4,639,340.01
0.80
18
Bristol-Myers
Squibb Co
百 时 美
施贵宝
BMY UN
纽约证券
交易所
美国
10,330
4,625,797.53
0.79
19
Adobe Inc
奥多比
ADBE UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
1,912
4,399,168.84
0.76
20
Lam Research
Corp
泛 林 集
团
LRCX UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
1,986
4,051,123.99
0.70
21
PayPal Holding
s
Inc
Paypal
控 股 股
份 有 限
公司
PYPL UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
5,334
4,025,119.37
0.69
22
salesforce.com
Inc
Salesfo
rce.com
股
份 有 限
公司
CRM UN
纽约证券
交易所
美国
3,471
3,938,228.42
0.68
23
Coca-Cola Co/T
he
可 口 可
乐
KO UN
纽约证券
交易所
美国
9,973
3,850,901.12
0.66
24
NIKE Inc
耐 克 公
司
NKE UN
纽约证券
交易所
美国
5,173
3,656,063.39
0.63
25
Tesla Inc
特 斯 拉
公司
TSLA UW
纳斯达克
证券交易
美国
1,247
3,639,187.12
0.62
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
第 52 页 共 83 页
所
26
Accenture PLC
埃 森 哲
公司
ACN UN
纽约证券
交易所
美国
2,475
3,635,721.62
0.62
27
Broadcom Inc
博 通 股
份 有 限
公司
AVGO UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
1,584
3,492,116.06
0.60
28
Home Depot In
c/The
家得宝
HD UN
纽约证券
交易所
美国
2,247
3,423,220.36
0.59
29
Starbucks Corp
星巴克
SBUX UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
5,352
3,282,635.84
0.56
30
Union Pacific
Corp
联 合 太
平洋
UNP UN
纽约证券
交易所
美国
2,587
3,262,794.76
0.56
31
Global Payment
s
Inc
环 汇 有
限公司
GPN UN
纽约证券
交易所
美国
2,500
3,183,937.68
0.55
32
Lowe's Cos In
c
劳氏
LOW UN
纽约证券
交易所
美国
3,807
3,180,633.19
0.55
33
Zoetis Inc
硕 腾 股
份 有 限
公司
ZTS UN
纽约证券
交易所
美国
3,412
3,150,299.84
0.54
34
Advanced Micro
Devices In
c
AMD 公司
AMD UR
纳斯达克
证券交易
所
美国
9,744
3,117,383.62
0.54
35
Fiserv Inc
Fiserv
公司
FISV UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
3,637
2,933,815.17
0.50
36
S&P Global In
c
标 普 全
球
SPGI UN
纽约证券
交易所
美国
1,524
2,902,993.55
0.50
37
Texas Instrume
nts
Inc
德 州 仪
器
TXN UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
3,213
2,875,560.13
0.49
38
Intuit Inc
Intuit
公司
INTU UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
1,539
2,812,177.87
0.48
39
Honeywell
In
ternational In
c
霍 尼 韦
尔
HON UN
纽约证券
交易所
美国
2,244
2,770,862.93
0.48
40
Eli Lilly &
Co
礼来
LLY UN
纽约证券
交易所
美国
2,959
2,713,053.74
0.47
41
Altria Group
Inc
高特利
MO UN
纽约证券
交易所
美国
7,529
2,621,463.35
0.45
42
Netflix Inc
奈 飞 公
司
NFLX UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
1,149
2,593,625.10
0.45
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
第 53 页 共 83 页
43
KLA Corp
KLA 公司
KLAC UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
2,085
2,591,549.82
0.45
44
Northrop Grumm
an
Corp
诺 斯 洛
普 格 鲁
门公司
NOC UN
纽约证券
交易所
美国
1,069
2,565,176.16
0.44
45
Applied Materi
als
Inc
应 用 材
料
AMAT UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
5,854
2,492,792.71
0.43
46
Cisco Systems
Inc
思 科 －
Ｔ
CSCO UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
7,318
2,448,445.84
0.42
47
Equinix Inc
Equinix
有 限 公
司
EQIX UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
579
2,357,692.60
0.40
48
Vertex
Pharm
aceuticals Inc
Vertex
制 药 股
份 有 限
公司
VRTX UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
1,527
2,332,399.34
0.40
49
American Expre
ss
Co
美 国 运
通
AXP UN
纽约证券
交易所
美国
2,659
2,309,254.12
0.40
50
Lululemon
At
hletica Inc
Lululem
on
A
thletic
a 股份有
限
LULU UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
1,419
2,293,354.10
0.39
51
Boeing Co/The
波音
BA UN
纽约证券
交易所
美国
1,001
2,274,839.48
0.39
52
TJX Cos Inc/T
he
TJX 公司
TJX UN
纽约证券
交易所
美国
5,267
2,243,566.99
0.39
53
Humana Inc
Humana
公司
HUM UN
纽约证券
交易所
美国
873
2,232,188.39
0.38
54
Charter
Comm
unications Inc
查 特 通
信公司
CHTR UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
654
2,213,145.87
0.38
55
MSCI Inc
MSCI
明晟
MSCI UN
纽约证券
交易所
美国
1,126
2,028,055.85
0.35
56
Blackstone Gro
up
Inc/The
Blackst
one 集团
股 份 有
限公司
BX UN
纽约证券
交易所
美国
5,006
1,953,584.63
0.34
57
Edwards
Life
sciences Corp
爱 德 华
生 命 科
学公司
EW UN
纽约证券
交易所
美国
1,155
1,879,736.74
0.32
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
第 54 页 共 83 页
58
Biogen Inc
百健
BIIB UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
878
1,817,501.99
0.31
59
Aon PLC
怡 安 保
险
AON UN
纽约证券
交易所
美国
1,227
1,782,920.20
0.31
60
Fortinet Inc
飞 塔 股
份 有 限
公司
FTNT UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
2,296
1,710,012.84
0.29
61
Best Buy Co
Inc
百思买
BBY UN
纽约证券
交易所
美国
2,777
1,700,941.27
0.29
62
Moody's Corp
穆迪
MCO UN
纽约证券
交易所
美国
987
1,634,688.79
0.28
63
Fidelity Natio
nal
Informat
ion Services
Inc
繁 德 信
息 技 术
有 限 公
司
FIS UN
纽约证券
交易所
美国
1,683
1,633,047.98
0.28
64
TransDigm Grou
p
Inc
TransDi
gm 集团
公司
TDG UN
纽约证券
交易所
美国
415
1,621,268.88
0.28
65
ServiceNow Inc
Service
Now 公司
NOW UN
纽约证券
交易所
美国
802
1,579,555.67
0.27
66
CDW Corp/DE
特 拉 华
CDW 公司
CDW UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
1,579
1,573,442.56
0.27
67
Raytheon Co
雷 神 公
司
RTN UN
纽约证券
交易所
美国
1,024
1,569,740.99
0.27
68
United Parcel
Service In
c
联 合 包
裹 服 务
股 份 有
限公司
UPS UN
纽约证券
交易所
美国
1,876
1,532,005.33
0.26
69
Ross Stores I
nc
Ross
商 店 有
限公司
ROST UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
1,846
1,499,264.35
0.26
70
Illinois Tool
Works Inc
伊 利 诺
伊工具
ITW UN
纽约证券
交易所
美国
1,154
1,446,117.57
0.25
71
United Rentals
Inc
联 合 租
赁公司
URI UN
纽约证券
交易所
美国
1,234
1,435,661.36
0.25
72
HCA Healthcare
Inc
HCA 医疗
保 健 有
限公司
HCA UN
纽约证券
交易所
美国
1,366
1,408,553.80
0.24
73
Citigroup Inc
花 旗 集
团
C UN
纽约证券
交易所
美国
2,512
1,400,009.49
0.24
74
Estee Lauder
Cos
Inc/The
雅 诗 兰
黛
EL UN
纽约证券
交易所
美国
967
1,393,315.82
0.24
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
第 55 页 共 83 页
75
Target Corp
塔 吉 特
公司
TGT UN
纽约证券
交易所
美国
1,556
1,391,715.34
0.24
76
Cadence Design
Systems In
c
Cadence
设 计
系 统 股
份 有 限
公司
CDNS UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
2,862
1,384,833.74
0.24
77
Chipotle Mexic
an
Grill In
c
Chipotl
e Mexi
can
Grill
股份
CMG UN
纽约证券
交易所
美国
236
1,378,203.84
0.24
78
Sherwin-William
s
Co/The
宣 威 威
廉斯
SHW UN
纽约证券
交易所
美国
338
1,375,961.41
0.24
79
Intuitive Surg
ical
Inc
直 觉 外
科 手 术
公司
ISRG UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
323
1,332,045.74
0.23
80
Oracle Corp
甲骨文
ORCL UN
纽约证券
交易所
美国
3,592
1,327,599.88
0.23
81
JPMorgan Chase
& Co
摩 根 大
通
JPM UN
纽约证券
交易所
美国
1,324
1,287,566.54
0.22
82
Boston Scienti
fic
Corp
波 士 顿
科学
BSX UN
纽约证券
交易所
美国
4,060
1,280,782.88
0.22
83
Martin Mariett
a
Materials
Inc
Martin
Marie
tta
材 料 股
份有限
MLM UN
纽约证券
交易所
美国
650
1,268,035.97
0.22
84
Nordstrom Inc
诺 德 斯
特 龙 公
司
JWN UN
纽约证券
交易所
美国
4,316
1,232,372.80
0.21
85
Automatic Data
Processing
Inc
ADP 公司
ADP UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
1,030
1,225,125.36
0.21
86
Electronic Art
s
Inc
电 子 艺
界
EA UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
1,631
1,223,268.37
0.21
87
Dollar General
Corp
达 乐 公
司
DG UN
纽约证券
交易所
美国
1,110
1,207,843.92
0.21
88
Thermo Fisher
Scientific
Inc
Thermo
Fishe
r
Sc
ientifi
c 公司
TMO UN
纽约证券
交易所
美国
529
1,198,903.43
0.21
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
第 56 页 共 83 页
89
Motorola Solut
ions
Inc
摩 托 罗
拉 解 决
方 案 股
份 有 限
公司
MSI UN
纽约证券
交易所
美国
1,063
1,194,965.99
0.21
90
FleetCor
Tec
hnologies Inc
FleetCo
r 技术股
份 有 限
公司
FLT UN
纽约证券
交易所
美国
589
1,182,236.24
0.20
91
Campbell Soup
Co
金宝汤
CPB UN
纽约证券
交易所
美国
3,414
1,177,023.63
0.20
92
Synopsys Inc
新 思 科
技公司
SNPS UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
1,202
1,167,246.62
0.20
93
IAC/InterActive
Corp
IAC/Int
erActiv
e 公司
IAC UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
667
1,159,140.07
0.20
94
Johnson &
J
ohnson
强生
JNJ UN
纽约证券
交易所
美国
1,134
1,153,979.15
0.20
95
Teradyne Inc
泰瑞达
TER UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
2,418
1,150,259.71
0.20
96
Medtronic PLC
美敦力
MDT UN
纽约证券
交易所
美国
1,446
1,144,436.54
0.20
97
ResMed Inc
瑞 思 迈
股 份 有
限公司
RMD UN
纽约证券
交易所
美国
1,055
1,140,562.31
0.20
98
Micron Technol
ogy
Inc
美 光 科
技 股 份
有 限 公
司
MU UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
2,995
1,123,664.21
0.19
99
Marriott
Int
ernational Inc
/MD
万 豪 国
际
MAR UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
1,051
1,110,282.67
0.19
100
Chemed Corp
Chemed
公司
CHE UN
纽约证券
交易所
美国
361
1,106,235.99
0.19
101
AutoZone Inc
AutoZon
e 公司
AZO UN
纽约证券
交易所
美国
132
1,097,027.82
0.19
102
Amedisys Inc
Amedisy
s 股份有
限公司
AMED UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
933
1,086,447.99
0.19
103
Booz Allen
Hamilton Holdi
ng Corp
博 思 艾
伦 咨 询
控 股 公
BAH UN
纽约证券
交易所
美国
2,172
1,077,783.55
0.19
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
第 57 页 共 83 页
司
104
ANSYS Inc
ANSYS 股
份 有 限
公司
ANSS UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
600
1,077,446.19
0.19
105
Align Technolo
gy
Inc
Align 科
技 股 份
有 限 公
司
ALGN UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
545
1,060,918.17
0.18
106
Rockwell
Aut
omation Inc
罗 克 韦
尔 自 动
化
ROK UN
纽约证券
交易所
美国
746
1,054,744.37
0.18
107
Ameriprise
F
inancial Inc
阿 默 普
莱 斯 金
融公司
AMP UN
纽约证券
交易所
美国
906
1,052,858.43
0.18
108
Xerox Holdings
Corp
Xerox
Holding
s
Co
rp
XRX UN
纽约证券
交易所
美国
3,994
1,027,306.70
0.18
109
Paycom Softwar
e
Inc
Paycom
软 件 股
份 有 限
公司
PAYC UN
纽约证券
交易所
美国
548
1,012,166.25
0.17
110
RingCentral In
c
RingCen
tral 股
份 有 限
公司
RNG UN
纽约证券
交易所
美国
853
1,003,704.33
0.17
111
Comcast Corp
康 卡 斯
特
CMCSA UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
3,154
989,471.98
0.17
112
Verizon
Comm
unications Inc
Verizon
通 信 股
份 有 限
公司
VZ UN
纽约证券
交易所
美国
2,291
981,323.92
0.17
113
Copart Inc
Copart
股 份
有 限 公
司
CPRT UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
1,460
926,246.82
0.16
114
Paychex Inc
Paychex
公司
PAYX UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
1,529
907,301.83
0.16
115
Crown Castle
International
Corp
冠 城 国
际公司
CCI UN
纽约证券
交易所
美国
914
906,383.48
0.16
116
Horizon
Ther Horizon HZNP UW
纳斯达克 美国
3,577
903,330.00
0.16
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
第 58 页 共 83 页
apeutics Plc
The
rapeuti
c 公共有
限
证券交易
所
117
Cigna Corp
信 诺 集
团
CI UN
纽约证券
交易所
美国
607
865,923.82
0.15
118
Walt Disney C
o/The
华 特 迪
士 尼 公
司
DIS UN
纽约证券
交易所
美国
852
859,640.57
0.15
119
Equifax Inc
Equifax
公司
EFX UN
纽约证券
交易所
美国
877
857,272.01
0.15
120
Skechers U.S.A
.
Inc
斯 凯 奇
美 国 公
司
SKX UN
纽约证券
交易所
美国
2,792
841,235.40
0.14
121
Capital One
Financial Co
rp
第 一 资
本金融
COF UN
纽约证券
交易所
美国
1,164
835,659.74
0.14
122
Western Union
Co/The
西 联 汇
款
WU UN
纽约证券
交易所
美国
4,401
822,206.42
0.14
123
Booking Holdin
gs
Inc
Booking
控 股 股
份 有 限
公司
BKNG UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
57
816,652.18
0.14
124
Domino's Pizza
Inc
达 美 乐
披 萨 公
司
DPZ UN
纽约证券
交易所
美国
396
811,589.34
0.14
125
Alnylam
Phar
maceuticals In
c
Alnylam
制 药 股
份 有 限
公司
ALNY UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
1,008
809,876.55
0.14
126
Anthem Inc
Anthem
股 份 有
限公司
ANTM UN
纽约证券
交易所
美国
383
806,989.31
0.14
127
Autodesk Inc
欧特克
ADSK UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
627
802,468.24
0.14
128
Equity LifeSty
le
Propertie
s Inc
Equity
Lifes
tyle
房 地
产公司
ELS UN
纽约证券
交易所
美国
1,630
800,419.19
0.14
129
NXP Semiconduc
tors
NV
恩 智 浦
半 导 体
公司
NXPI UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
886
786,583.01
0.14
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
第 59 页 共 83 页
130
Bruker Corp
布 鲁 克
公司
BRKR UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
2,189
778,357.86
0.13
131
Charles Schwab
Corp/The
嘉 信 理
财
SCHW UN
纽约证券
交易所
美国
2,249
746,191.37
0.13
132
PulteGroup Inc
Pulte 集
团公司
PHM UN
纽约证券
交易所
美国
2,747
743,548.51
0.13
133
Incyte Corp
Incyte
有 限
公司
INCY UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
1,204
733,430.79
0.13
134
Microchip
Te
chnology Inc
微 芯 科
技 股 份
有 限 公
司
MCHP UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
1,000
730,547.66
0.13
135
SBA Communicat
ions
Corp
SBA 通
信公司
SBAC UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
430
722,913.61
0.12
136
Wynn Resorts
Ltd
永 利 渡
假 村 有
限公司
WYNN UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
745
721,744.75
0.12
137
Aspen Technolo
gy
Inc
艾 斯 本
科 技 公
司
AZPN UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
845
712,868.93
0.12
138
Fortune Brands
Home & Se
curity Inc
Fortune
Bra
nds 家庭
与 安 全
用品
FBHS UN
纽约证券
交易所
美国
1,560
711,086.86
0.12
139
Marsh &
McL
ennan Cos Inc
Marsh
&
Mc
Lennan
股 份 有
限公司
MMC UN
纽约证券
交易所
美国
913
709,600.44
0.12
140
Trade Desk In
c/The
Trade
Desk 股
份 有 限
公司
TTD UQ
纳斯达克
证券交易
所
美国
389
704,975.84
0.12
141
WW Grainger I
nc
固 安 捷
公司
GWW UN
纽约证券
交易所
美国
296
699,028.63
0.12
142
Herbalife
Nu
trition Ltd
康 宝 莱
保 健 品
有 限 公
司
HLF UN
纽约证券
交易所
美国
2,092
695,706.01
0.12
143
Carvana Co
Carvana CVNA UN
纽约证券 美国
1,076
690,963.31
0.12
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
第 60 页 共 83 页
公司
交易所
144
Pilgrim's Prid
e
Corp
Pilgrim
's Pri
de 公司
PPC UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
2,993
683,081.60
0.12
145
McCormick & C
o
Inc/MD
味 好 美
股 份 有
限公司 /
马 里 兰
州
MKC UN
纽约证券
交易所
美国
572
677,288.28
0.12
146
Bank of Ameri
ca
Corp
美 国 银
行
BAC UN
纽约证券
交易所
美国
2,738
672,731.43
0.12
147
L3Harris
Tec
hnologies Inc
L3Harri
s
Te
chnolog
ies 股份
有
LHX UN
纽约证券
交易所
美国
485
669,484.64
0.11
148
Okta Inc
Okta I
nc
OKTA UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
827
665,606.15
0.11
149
DexCom Inc
DexCom
股 份 有
限公司
DXCM UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
436
665,324.66
0.11
150
DocuSign Inc
DocuSig
n 股份有
限公司
DOCU UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
1,252
647,291.74
0.11
151
Tyson Foods I
nc
泰 森 食
品公司
TSN UN
纽约证券
交易所
美国
1,006
638,923.93
0.11
152
McKesson Corp
McKesso
n 公司
MCK UN
纽约证券
交易所
美国
661
637,830.62
0.11
153
Teleflex Inc
泰 利 福
公司
TFX UN
纽约证券
交易所
美国
242
635,521.22
0.11
154
Tyler Technolo
gies
Inc
Tyler 科
技公司
TYL UN
纽约证券
交易所
美国
298
623,713.86
0.11
155
Lennar Corp
Lennar
公司
LEN UN
纽约证券
交易所
美国
1,601
623,112.72
0.11
156
Royal Gold In
c
皇 家 黄
金 股 份
有 限 公
司
RGLD UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
728
620,867.85
0.11
157
Stryker Corp
史赛克
SYK UN
纽约证券
交易所
美国
423
619,518.79
0.11
158
Celanese Corp
塞 拉 尼
斯公司
CE UN
纽约证券
交易所
美国
717
615,838.29
0.11
159
Skyworks Solut 思 佳 讯 SWKS UW
纳斯达克 美国
720
607,163.80
0.10
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
第 61 页 共 83 页
ions
Inc
解 决 方
案公司
证券交易
所
160
Seagate Techno
logy
PLC
希 捷 科
技公司
STX UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
1,458
605,192.33
0.10
161
Fair Isaac Co
rp
费 埃 哲
公司
FICO UN
纽约证券
交易所
美国
231
603,797.64
0.10
162
Aptiv PLC
Aptiv 公
共 有 限
公司
APTV UN
纽约证券
交易所
美国
889
588,988.92
0.10
163
Wendy's Co/The
温 迪 快
餐公司
WEN UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
3,787
586,763.09
0.10
164
Sysco Corp
Sysco 公
司
SYY UN
纽约证券
交易所
美国
981
585,406.01
0.10
165
Burlington Sto
res
Inc
伯 灵 顿
商 店 股
份 有 限
公司
BURL UN
纽约证券
交易所
美国
365
580,635.75
0.10
166
Hilton Worldwi
de
Holdings
Inc
希 尔 顿
全 球 控
股 股 份
有 限 公
司
HLT UN
纽约证券
交易所
美国
746
577,202.84
0.10
167
Tenet Healthca
re
Corp
Tenet 医
疗 保 健
公司
THC UN
纽约证券
交易所
美国
2,143
568,548.37
0.10
168
RenaissanceRe
Holdings Ltd
复 兴 再
保 险 控
股公司
RNR UN
纽约证券
交易所
美国
412
563,399.59
0.10
169
NVR Inc
NVR 股
份 有 限
公司
NVR UN
纽约证券
交易所
美国
21
557,932.83
0.10
170
Ingersoll-Rand
PLC
英 格 索
兰
IR UN
纽约证券
交易所
美国
601
557,293.18
0.10
171
Lattice
Semi
conductor Corp
莱 迪 斯
半 导 体
公司
LSCC UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
4,152
554,393.59
0.10
172
Choice Hotels
Internation
al Inc
精 品 国
际 酒 店
集团
CHH UN
纽约证券
交易所
美国
766
552,706.05
0.09
173
Cintas Corp
CINTAS
公司
CTAS UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
294
551,883.83
0.09
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
第 62 页 共 83 页
174
Universal Disp
lay
Corp
美 国 通
用 显 示
器公司
OLED UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
379
544,844.92
0.09
175
Lithia Motors
Inc
Lithia
汽 车 股
份 有 限
公司
LAD UN
纽约证券
交易所
美国
531
544,541.24
0.09
176
FirstEnergy Co
rp
第 一 能
源
FE UN
纽约证券
交易所
美国
1,602
543,147.40
0.09
177
Maxim Integrat
ed
Products
Inc
美信
MXIM UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
1,257
539,386.32
0.09
178
Procter &
G
amble Co/The
宝洁
PG UN
纽约证券
交易所
美国
618
538,480.32
0.09
179
Allegion PLC
安 朗 杰
公 共 有
限公司
ALLE UN
纽约证券
交易所
美国
619
537,797.07
0.09
180
Ecolab Inc
艺 康 化
工
ECL UN
纽约证券
交易所
美国
389
523,725.03
0.09
181
American Elect
ric
Power C
o Inc
美 国 电
力
AEP UN
纽约证券
交易所
美国
794
523,500.61
0.09
182
SEI Investment
s Co
信 怡 泰
投 资 有
限公司
SEIC UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
1,144
522,581.00
0.09
183
Zebra Technolo
gies
Corp
斑 马 技
术公司
ZBRA UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
293
522,126.15
0.09
184
Intel Corp
英特尔
INTC UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
1,250
521,906.96
0.09
185
Caterpillar In
c
卡 特 彼
勒
CAT UN
纽约证券
交易所
美国
505
520,273.83
0.09
186
American State
s
Water Co
美 洲 国
家 水 务
公司
AWR UN
纽约证券
交易所
美国
859
519,195.03
0.09
187
West
Pharmac
eutical Servic
es Inc
西 氏 医
药 服 务
公司
WST UN
纽约证券
交易所
美国
495
519,122.41
0.09
188
International
Business Mac
hines Corp
国 际 商
业机器
IBM UN
纽约证券
交易所
美国
554
518,039.78
0.09
189
Discover Finan
cial
Service
Discove
r 金融服
DFS UN
纽约证券
交易所
美国
872
515,980.96
0.09
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
第 63 页 共 83 页
s
务公司
190
Carlisle Cos
Inc
卡 莱 股
份 有 限
公司
CSL UN
纽约证券
交易所
美国
456
514,836.86
0.09
191
Kimberly-Clark
Corp
金佰利
KMB UN
纽约证券
交易所
美国
536
514,332.90
0.09
192
MarketAxess
Holdings Inc
MarketA
xess 控
股公司
MKTX UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
194
513,080.95
0.09
193
O'Reilly
Aut
omotive Inc
O'Reill
y 汽车
股 份 有
限公司
ORLY UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
167
510,584.03
0.09
194
Qorvo Inc
Qorvo 股
份 有 限
公司
QRVO UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
625
506,777.33
0.09
195
Citrix Systems
Inc
思 杰 系
统
CTXS UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
651
503,653.04
0.09
196
Hess Corp
赫 斯 公
司
HES UN
纽约证券
交易所
美国
1,080
503,366.32
0.09
197
Southern Co/Th
e
南 方 公
司
SO UN
纽约证券
交易所
美国
1,130
502,153.85
0.09
198
Cable One Inc
Cable
One 股份
有 限 公
司
CABO UN
纽约证券
交易所
美国
47
488,041.63
0.08
199
Anaplan Inc
Anaplan
Inc
PLAN UN
纽约证券
交易所
美国
1,267
463,155.50
0.08
200
VeriSign Inc
威 瑞 信
股 份 有
限公司
VRSN UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
339
455,675.06
0.08
201
Manhattan
As
sociates Inc
曼 哈 顿
联 合 软
件公司
MANH UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
798
443,968.86
0.08
202
DR Horton Inc
霍 顿 房
屋公司
DHI UN
纽约证券
交易所
美国
1,205
443,433.43
0.08
203
Americold Real
ty
Trust
Americo
ld Rea
lty
Trust
COLD UN
纽约证券
交易所
美国
1,812
443,189.06
0.08
204
CoStar Group
Inc
CoStar
集 团 股
份 有 限
CSGP UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
105
438,255.35
0.08
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
第 64 页 共 83 页
公司
205
Hibbett Sports
Inc
希 贝 特
体 育 股
份 有 限
公司
HIBB UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
2,215
433,282.02
0.07
206
Roku Inc
Roku I
nc
ROKU UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
458
427,823.84
0.07
207
Essential
Pr
operties Realt
y Trust Inc
Essenti
al
P
roperti
es Rea
lty
EPRT UN
纽约证券
交易所
美国
2,462
426,121.78
0.07
208
PS Business P
arks
Inc
PS 商业
园 股 份
有 限 公
司
PSB UN
纽约证券
交易所
美国
369
424,411.29
0.07
209
Shopify Inc
Shopify
股 份 有
限公司
SHOP UN
纽约证券
交易所
美国
150
416,039.64
0.07
210
EPAM Systems
Inc
EPAM
系 统 公
司
EPAM UN
纽约证券
交易所
美国
281
415,899.84
0.07
211
Atkore
Inter
national Group
Inc
Atkore
国 际 集
团 股 份
有 限 公
司
ATKR UN
纽约证券
交易所
美国
1,441
406,732.41
0.07
212
SS&C
Technol
ogies Holdings
Inc
SS&C 科
技 控 股
公司
SSNC UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
909
389,359.86
0.07
213
Coupa Software
Inc
Coupa 软
件 股 份
有 限 公
司
COUP UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
381
388,722.58
0.07
214
AmerisourceBerg
en
Corp
美 源 伯
根
ABC UN
纽约证券
交易所
美国
651
386,118.86
0.07
215
Voya Financial
Inc
Voya 金
融 股 份
有 限 公
司
VOYA UN
纽约证券
交易所
美国
904
384,569.44
0.07
216
Western Allian
ce
Bancorp
Western
Allia
nce
WAL UN
纽约证券
交易所
美国
964
383,328.24
0.07
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
第 65 页 共 83 页
Bancorp
217
IHS Markit Lt
d
IHS Ma
rkit 有
限公司
INFO UN
纽约证券
交易所
美国
725
381,101.09
0.07
218
Dover Corp
多佛
DOV UN
纽约证券
交易所
美国
469
377,112.02
0.06
219
Lamb Weston
Holdings Inc
蓝 威 斯
顿 控 股
股 份 有
限公司
LW UN
纽约证券
交易所
美国
617
370,300.25
0.06
220
Nevro Corp
Nevro 公
司
NVRO UN
纽约证券
交易所
美国
451
369,812.13
0.06
221
Planet Fitness
Inc
Planet
健 身 股
份 有 限
公司
PLNT UN
纽约证券
交易所
美国
708
368,855.69
0.06
222
Cardinal Healt
h
Inc
康 德 乐
公司
CAH UN
纽约证券
交易所
美国
1,045
368,734.72
0.06
223
Insulet Corp
Insulet
股 份 有
限公司
PODD UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
306
365,463.58
0.06
224
Hershey Co/The
好 时 食
品
HSY UN
纽约证券
交易所
美国
356
365,028.83
0.06
225
Vulcan Materia
ls
Co
Vulcan
材料
VMC UN
纽约证券
交易所
美国
363
364,634.60
0.06
226
Splunk Inc
Splunk
公司
SPLK UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
346
361,509.61
0.06
227
Masimo Corp
Masimo
公司
MASI UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
324
357,261.25
0.06
228
Bio-Techne Cor
p
Bio-tec
hne 公司
TECH UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
233
356,803.54
0.06
229
Guardant Healt
h
Inc
Guardan
t Heal
th
I
nc
GH UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
651
354,873.29
0.06
230
Keysight
Tec
hnologies Inc
是 德 科
技公司
KEYS UN
纽约证券
交易所
美国
455
325,765.17
0.06
231
Paylocity Hold
ing
Corp
Payloci
ty 控股
公司
PCTY UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
379
319,445.64
0.05
232
Match Group I Match 集 MTCH UW
纳斯达克 美国
554
317,339.94
0.05
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
第 66 页 共 83 页
nc
团 股 份
有 限 公
司
证券交易
所
233
Penumbra Inc
Penumbr
a 股份有
限公司
PEN UN
纽约证券
交易所
美国
269
308,268.72
0.05
234
Masco Corp
马斯可
MAS UN
纽约证券
交易所
美国
916
306,665.66
0.05
235
Arch Capital
Group
Ltd
阿 契 资
本集团
ACGL UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
1,021
305,492.61
0.05
236
Ceridian HCM
Holding Inc
Ceridia
n 人力资
本 管 理
控 股 股
份
CDAY UN
纽约证券
交易所
美国
637
301,647.82
0.05
237
Tetra Tech In
c
Tetra 科
技 有 限
公司
TTEK UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
499
299,933.63
0.05
238
Brown & Brown
Inc
Brown
&
Br
own 股份
有 限 公
司
BRO UN
纽约证券
交易所
美国
1,078
296,903.17
0.05
239
Genpact Ltd
简 柏 特
有 限 公
司
G UN
纽约证券
交易所
美国
998
293,597.98
0.05
240
Baker Hughes
Co
贝 克 休
斯公司
BKR UN
纽约证券
交易所
美国
1,617
289,119.61
0.05
241
Pioneer Natura
l
Resources
Co
Pioneer
自 然
资 源 公
司
PXD UN
纽约证券
交易所
美国
272
287,228.57
0.05
242
Cabot Oil &
Gas Corp
卡 伯 特
石 油 天
然 气 公
司
COG UN
纽约证券
交易所
美国
2,354
285,906.58
0.05
243
Capri Holdings
Ltd
Capri 控
股 有 限
公司
CPRI UN
纽约证券
交易所
美国
1,062
282,642.84
0.05
244
Robert Half
International
Inc
罗 致 恒
富 国 际
公司
RHI UN
纽约证券
交易所
美国
634
279,306.82
0.05
245
Leidos Holding Leidos LDOS UN
纽约证券 美国
408
278,623.29
0.05
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
第 67 页 共 83 页
s
Inc
控 股 公
司
交易所
246
MGM Resorts
International
美 高 梅
国 际 酒
店集团
MGM UN
纽约证券
交易所
美国
1,189
275,964.73
0.05
247
WellCare Healt
h
Plans Inc
WellCar
e 健康计
划 股 份
有 限 公
司
WCG UN
纽约证券
交易所
美国
119
274,129.71
0.05
248
Baxter
Inter
national Inc
百特
BAX UN
纽约证券
交易所
美国
469
273,591.08
0.05
249
Linde PLC
Linde
PLC
LIN UN
纽约证券
交易所
美国
184
273,282.87
0.05
250
SVB Financial
Group
硅 谷 银
行 金 融
集团
SIVB UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
156
273,203.62
0.05
251
Agilent
Tech
nologies Inc
安捷伦
A UN
纽约证券
交易所
美国
459
273,169.09
0.05
252
NetApp Inc
网 域 存
储技术
NTAP UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
627
272,286.32
0.05
253
Morgan Stanley
摩 根 士
丹利
MS UN
纽约证券
交易所
美国
763
272,103.61
0.05
254
PPG Industries
Inc
PPG 工
业
PPG UN
纽约证券
交易所
美国
291
270,994.60
0.05
255
Spotify Techno
logy
SA
Spotify
科 技 股
份 有 限
公司
SPOT UN
纽约证券
交易所
美国
259
270,212.29
0.05
256
Hill-Rom Holdi
ngs
Inc
美 国 屹
龙 国 际
有 限 公
司
HRC UN
纽约证券
交易所
美国
340
269,282.72
0.05
257
Steven Madden
Ltd
史 蒂 夫
马 登 有
限公司
SHOO UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
896
268,841.54
0.05
258
Varian Medical
Systems In
c
瓦 里 安
医 疗 设
备 有 限
公司
VAR UN
纽约证券
交易所
美国
271
268,477.03
0.05
259
Centene Corp
Centene
公司
CNC UN
纽约证券
交易所
美国
612
268,419.34
0.05
260
Benchmark
El 基 准 电 BHE UN
纽约证券 美国
1,117
267,747.39
0.05
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
第 68 页 共 83 页
ectronics Inc
子 有 限
公司
交易所
261
CBRE Group In
c
世 邦 魏
理仕
CBRE UN
纽约证券
交易所
美国
625
267,232.06
0.05
262
Exelixis Inc
Exelixi
s 股份有
限公司
EXEL UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
2,170
266,737.80
0.05
263
Southwest Airl
ines
Co
西 南 航
空
LUV UN
纽约证券
交易所
美国
707
266,238.72
0.05
264
Carter's Inc
Carter'
s 公司
CRI UN
纽约证券
交易所
美国
349
266,209.42
0.05
265
NewMarket Corp
NewMark
et 公司
NEU UN
纽约证券
交易所
美国
78
264,736.74
0.05
266
Jazz
Pharmac
euticals PLC
爵 士 制
药公司
JAZZ UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
254
264,517.41
0.05
267
ONEOK Inc
Oneok
股 份 有
限公司
OKE UN
纽约证券
交易所
美国
501
264,472.42
0.05
268
Navient Corp
Navient
公司
NAVI UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
2,767
264,067.03
0.05
269
3M Co
3M 公司
MMM UN
纽约证券
交易所
美国
212
260,917.14
0.04
270
DaVita Inc
DaVita
股 份 有
限公司
DVA UN
纽约证券
交易所
美国
498
260,665.29
0.04
271
Jabil Inc
捷 普 股
份 有 限
公司
JBL UN
纽约证券
交易所
美国
899
259,205.39
0.04
272
Fox Corp
Fox Co
rp
FOXA UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
1,002
259,124.95
0.04
273
RPM Internatio
nal
Inc
RPM 国
际公司
RPM UN
纽约证券
交易所
美国
483
258,643.17
0.04
274
Euronet Worldw
ide
Inc
Euronet
全 球 公
司
EEFT UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
235
258,304.97
0.04
275
Hubbell Inc
哈 贝 尔
公司
HUBB UN
纽约证券
交易所
美国
250
257,805.47
0.04
276
Arconic Inc
奥 科 宁
克 股 份
有 限 公
司
ARNC UN
纽约证券
交易所
美国
1,192
255,871.95
0.04
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
第 69 页 共 83 页
277
Synchrony
Fi
nancial
同 步 金
融公司
SYF UN
纽约证券
交易所
美国
1,013
254,478.73
0.04
278
Molina Healthc
are
Inc
Molina
Hea
lthcare
股 份 有
限公
MOH UN
纽约证券
交易所
美国
268
253,688.95
0.04
279
Universal Fore
st
Products
Inc
通 用 林
产 品 公
司
UFPI UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
759
252,568.44
0.04
280
MasTec Inc
MasTec
股 份 有
限公司
MTZ UN
纽约证券
交易所
美国
563
251,994.85
0.04
281
Sirius XM Hol
dings
Inc
Sirius
XM 控
股公司
SIRI UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
5,045
251,643.74
0.04
282
T Rowe Price
Group
Inc
普 信 集
团公司
TROW UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
292
248,194.22
0.04
283
MercadoLibre I
nc
Mercado
libre 股
份 有 限
公司
MELI UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
62
247,378.01
0.04
284
Ubiquiti Inc
Ubiquit
i 股份有
限公司
UI UN
纽约证券
交易所
美国
187
246,533.75
0.04
285
Fastenal Co
快 扣 公
司
FAST UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
949
244,624.29
0.04
286
Encompass Heal
th
Corp
南 方 保
健公司
EHC UN
纽约证券
交易所
美国
506
244,520.14
0.04
287
Guidewire Soft
ware
Inc
Guidewi
re 软
件公司
GWRE UN
纽约证券
交易所
美国
314
240,454.13
0.04
288
Henry Schein
Inc
亨 利 香
恩公司
HSIC UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
513
238,776.91
0.04
289
Sabre Corp
Sabre 公
司
SABR UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
1,507
235,914.71
0.04
290
Newell Brands
Inc
纽 威 尔
品 牌 公
司
NWL UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
1,742
233,571.83
0.04
291
Pool Corp
Pool 公 POOL UW
纳斯达克 美国
151
223,722.41
0.04
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
第 70 页 共 83 页
司
证券交易
所
292
Koppers Holdin
gs
Inc
科 珀 斯
控 股 公
司
KOP UN
纽约证券
交易所
美国
820
218,636.90
0.04
293
Take-Two
Int
eractive Softw
are Inc
Take-Tw
o 互动软
件 股 份
有 限 公
司
TTWO UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
247
210,961.75
0.04
294
Haemonetics Co
rp
Haemone
tics
公司
HAE UN
纽约证券
交易所
美国
256
205,200.74
0.04
295
Yum! Brands I
nc
百 胜 全
球餐饮
YUM UN
纽约证券
交易所
美国
289
203,083.95
0.03
296
Gilead Science
s
Inc
吉 利 德
科学
GILD UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
433
196,284.74
0.03
297
Realty Income
Corp
Realty
Incom
e 公司
O UN
纽约证券
交易所
美国
380
195,189.89
0.03
298
Kellogg Co
家乐氏
K UN
纽约证券
交易所
美国
385
185,752.49
0.03
299
AMC Networks
Inc
AMC 网络
公司
AMCX UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
621
171,122.70
0.03
300
Insight
Ente
rprises Inc
Insight
企 业 股
份 有 限
公司
NSIT UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
346
169,663.56
0.03
301
BWX Technologi
es
Inc
BWX 科技
公司
BWXT UN
纽约证券
交易所
美国
391
169,335.26
0.03
302
Kosmos Energy
Ltd
科 斯 莫
斯 能 源
有 限 公
司
KOS UN
纽约证券
交易所
美国
4,136
164,465.31
0.03
303
Amdocs Ltd
Amdocs
有 限 公
司
DOX UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
325
163,673.86
0.03
304
Essent Group
Ltd
Essent
集 团 有
限公司
ESNT UN
纽约证券
交易所
美国
451
163,574.38
0.03
305
Emerson Electr
ic
Co
艾 默 生
电气
EMR UN
纽约证券
交易所
美国
306
162,793.53
0.03
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
第 71 页 共 83 页
306
Everest Re Gr
oup
Ltd
安 富 来
集 团 有
限公司
RE UN
纽约证券
交易所
美国
84
162,228.46
0.03
307
Axalta Coating
Systems Lt
d
艾 仕 得
涂 料 系
统 有 限
公司
AXTA UN
纽约证券
交易所
美国
762
161,602.28
0.03
308
BioMarin
Pha
rmaceutical In
c
BioMari
n 制药
股 份 有
限公司
BMRN UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
271
159,846.02
0.03
309
Sprouts Farmer
s
Market In
c
秧 苗 农
贸 市 场
股 份 有
限公司
SFM UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
1,179
159,152.59
0.03
310
Prologis Inc
安博
PLD UN
纽约证券
交易所
美国
255
158,573.91
0.03
311
Old Dominion
Freight Line
Inc
Old Do
minion
Fre
ight L
ine 股
ODFL UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
115
152,253.47
0.03
312
Republic Servi
ces
Inc
公 共 服
务公司
RSG UN
纽约证券
交易所
美国
242
151,316.99
0.03
313
LKQ Corp
LKQ 公
司
LKQ UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
604
150,426.41
0.03
314
Avery Dennison
Corp
艾 利 丹
尼森
AVY UN
纽约证券
交易所
美国
164
149,670.74
0.03
315
Alteryx Inc
Alteryx
股 份 有
限公司
AYX UN
纽约证券
交易所
美国
205
143,112.21
0.02
316
Alaska Air Gr
oup
Inc
阿 拉 斯
加 航 空
集 团 公
司
ALK UN
纽约证券
交易所
美国
296
139,900.71
0.02
317
Williams-Sonoma
Inc
威廉斯 -
索 纳 玛
公司
WSM UN
纽约证券
交易所
美国
271
138,842.01
0.02
318
Crown Holdings
Inc
Crown
控 股 股
份 有 限
公司
CCK UN
纽约证券
交易所
美国
274
138,658.67
0.02
319
Allstate Corp/ 全 州 保 ALL UN
纽约证券 美国
161
126,300.26
0.02
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
第 72 页 共 83 页
The
险
交易所
320
Quest Diagnost
ics
Inc
Quest
Diagn
ostics
股 份 有
限公
DGX UN
纽约证券
交易所
美国
153
113,983.22
0.02
321
Dick's Sportin
g
Goods Inc
迪 克 体
育 用 品
有 限 公
司
DKS UN
纽约证券
交易所
美国
323
111,516.44
0.02
322
Analog Devices
Inc
模 拟 器
件
ADI UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
134
111,092.92
0.02
323
Gentex Corp
镜 泰 公
司
GNTX UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
541
109,374.12
0.02
324
Itron Inc
爱 拓 利
公司
ITRI UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
186
108,931.27
0.02
325
American Water
Works Co
Inc
美 国 自
来 水 股
份 有 限
公司
AWK UN
纽约证券
交易所
美国
127
108,842.32
0.02
326
LPL Financial
Holdings I
nc
LPL 金融
控 股 公
司
LPLA UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
166
106,830.04
0.02
327
Nordson Corp
诺 信 公
司
NDSN UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
94
106,784.41
0.02
328
Cboe Global
Markets Inc
Cboe 环
球 市 场
公司
CBOE UF
芝加哥期
权交易所
美国
127
106,317.29
0.02
329
Jones Lang La
Salle
Inc
仲 量 联
行
JLL UN
纽约证券
交易所
美国
87
105,660.34
0.02
330
Berry Global
Group
Inc
Berry 全
球 集 团
股 份 有
限公司
BERY UN
纽约证券
交易所
美国
313
103,696.82
0.02
331
Huntington Ing
alls
Industr
ies Inc
Hunting
ton
Ingalls
工 业 公
司
HII UN
纽约证券
交易所
美国
59
103,261.15
0.02
332
Westinghouse A 西 屋 制 WAB UN
纽约证券 美国
184
99,865.70
0.02
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
第 73 页 共 83 页
ir
Brake Te
chnologies Cor
p
动公司
交易所
333
CSG Systems
International
Inc
CSG 系统
国 际 股
份 有 限
公司
CSGS UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
267
96,447.78
0.02
334
Charles River
Laboratorie
s Internationa
l Inc
查 理 斯
河 实 验
室 国 际
有 限 公
司
CRL UN
纽约证券
交易所
美国
77
82,057.69
0.01
335
Sun Communitie
s
Inc
Sun Co
mmuniti
es 公司
SUI UN
纽约证券
交易所
美国
77
80,628.83
0.01
336
Quanta Service
s
Inc
Quanta
服 务
股 份 有
限公司
PWR UN
纽约证券
交易所
美国
282
80,088.31
0.01
337
Xilinx Inc
赛灵思
XLNX UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
101
68,888.37
0.01
338
Live Nation
Entertainment
Inc
Live N
ation
娱 乐 公
司
LYV UN
纽约证券
交易所
美国
119
59,332.09
0.01
339
Twilio Inc
Twilio
股 份 有
限公司
TWLO UN
纽约证券
交易所
美国
61
41,822.88
0.01
340
Silicon
Labo
ratories Inc
芯 科 实
验 室 有
限公司
SLAB UW
纳斯达克
证券交易
所
美国
30
24,272.99
0.00
341
Bright Horizon
s
Family So
lutions Inc
光 明 地
平 线 家
庭 解 决
方 案 股
份有
BFAM UN
纽约证券
交易所
美国
16
16,775.25
0.00
342
Square Inc
Square
股 份 有
限公司
SQ UN
纽约证券
交易所
美国
13
5,673.60
0.00
注:本表所使用的证券代码为彭博代码。
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
第 74 页 共 83 页
8.5 报告期内权益投资组合的重大变动
8.5.1
累计买入金额前 20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号
公司名称(英文)
证券代码
本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 Apple Inc AAPL UW 7,582,033.08 1.47
2
Cisco Systems In
c
CSCO UW 7,413,230.45 1.44
3 Facebook Inc FB UW 7,337,608.08 1.42
4 Merck & Co Inc MRK UN 6,546,671.63 1.27
5
UnitedHealth Grou
p Inc
UNH UN 6,175,940.52 1.20
6 QUALCOMM Inc QCOM UW 5,444,293.74 1.05
7 Alphabet Inc GOOGL UW 4,982,153.53 0.97
8
Texas Instruments
Inc
TXN UW 4,245,922.39 0.82
9 Amazon.com Inc AMZN UW 4,205,931.96 0.81
10
Bristol-Myers Squ
ibb Co
BMY UN 4,158,128.15 0.81
11 Altria Group Inc MO UN 3,923,446.43 0.76
12 Tesla Inc TSLA UW 3,677,258.49 0.71
13
Lockheed Martin
Corp
LMT UN 3,419,895.85 0.66
14 Microsoft Corp MSFT UW 3,362,017.74 0.65
15 Lowe's Cos Inc LOW UN 3,318,563.04 0.64
16 Best Buy Co Inc BBY UN 3,241,720.69 0.63
17 Amgen Inc AMGN UW 3,227,130.37 0.63
18
Northrop Grumman
Corp
NOC UN 3,127,291.50 0.61
19 NVIDIA Corp NVDA UW 3,127,183.75 0.61
20 AbbVie Inc ABBV UN 3,087,450.98 0.60
8.5.2
累计卖出金额前 20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号
公司名称(英文)
证券代码
本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 Amazon.com Inc AMZN UW 11,676,867.84 2.26
2 Alphabet Inc GOOGL UW 10,654,589.40 2.06
3 Microsoft Corp MSFT UW 9,199,508.16 1.78
4 Apple Inc AAPL UW 8,688,408.61 1.68
5 Boeing Co/The BA UN 8,378,792.48 1.62
6 Facebook Inc FB UW 8,155,882.26 1.58
7 UnitedHealth Grou UNH UN 8,155,248.92 1.58
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
第 75 页 共 83 页
p Inc
8
Home Depot Inc/T
he
HD UN 7,068,264.57 1.37
9
Berkshire Hathawa
y Inc
BRK/B UN 5,760,189.91 1.12
10
Walt Disney Co/T
he
DIS UN 5,758,269.76 1.12
11
Veeva Systems In
c
VEEV UN 5,042,030.43 0.98
12
Cisco Systems In
c
CSCO UW 4,956,473.08 0.96
13 Adobe Inc ADBE UW 4,806,439.96 0.93
14 Eli Lilly & Co LLY UN 4,753,123.06 0.92
15 Clorox Co/The CLX UN 4,634,463.78 0.90
16 NIKE Inc NKE UN 4,516,707.18 0.88
17 Netflix Inc NFLX UW 4,505,807.64 0.87
18 PepsiCo Inc PEP UW 4,122,535.78 0.80
19 Coca-Cola Co/The KO UN 4,008,095.61 0.78
20
Union Pacific Co
rp
UNP UN 3,906,702.47 0.76
8.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位: 人民币元
买入成本（成交）总额
428,420,057.97
卖出收入（成交）总额
512,738,354.36
注:8.5.1 项“买入金额”、8.5.2 项“卖出金额”及 8.5.3 项“买入成本”、“卖出收入”均按
买入或卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
无。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
无。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
无。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
无。
8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位：人民币元
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
第 76 页 共 83 页
序
号
基金名称
基金
类型
运作方
式
管理人
公允价值
占基
金资
产净
值比
例（%）
1
VanEck
Vectors Gold
Miners ETF
ETF
基金
交易型
开放式
Van Eck
As
sociates Corp
1,582,222.25 0.27
2
iShares 20+
Year Tr
easury Bond ETF
ETF
基金
交易型
开放式
BlackRock Fund A
dvisors
1,349,653.60 0.23
3
iPath
Series B S&P
500 VIX Short-Term
Futures ETN
ETF
基金
交易型
开放式
Barclays
Capi
tal Inc
276,568.94 0.05
4
iShares
Russell 3000
ETF
ETF
基金
交易型
开放式
BlackRock Fund A
dvisors
1,314.94 0.00
注:报告期末，本基金仅持有上述 4只基金。
8.11 投资组合报告附注
8.11.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一
年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
8.11.2
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
8.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
343,915.09
4
应收利息
6,402.98
5
应收申购款
9,547,797.95
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
9,898,116.02
8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
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§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级别
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比例
（%）
持有份额
占总份额比例
（%）
嘉 实 美 国
成 长 股 票
型 证 券 投
资基金-人
民币
225,166 1,082.17 - - 243,668,694.53 100.00
嘉 实 美 国
成 长 股 票
型 证 券 投
资基金-美
元现汇
317 12,359.71 - - 3,918,028.61 100.00
合计
225,441 1,098.23 - - 247,586,723.14 100.00
注:(1)嘉实美国成长股票型证券投资基金-人民币:机构投资者持有份额占总份额比例、个人投资
者持有份额占总份额比例，分别为机构投资者持有嘉实美国成长股票型证券投资基金-人民币份额
占嘉实美国成长股票型证券投资基金-人民币总份额比例、个人投资者持有嘉实美国成长股票型证
券投资基金-人民币份额占嘉实美国成长股票型证券投资基金-人民币总份额比例；
(2)嘉实美国成长股票型证券投资基金-美元现汇:机构投资者持有份额占总份额比例、个人投资者
持有份额占总份额比例，分别为机构投资者持有嘉实美国成长股票型证券投资基金-美元现汇份额
占嘉实美国成长股票型证券投资基金-美元现汇总份额比例、个人投资者持有嘉实美国成长股票型
证券投资基金-美元现汇份额占嘉实美国成长股票型证券投资基金-美元现汇总份额比例。
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别
持有份额总数（份）
占基金总份额比例（%）
基金管
理人所
有从业
人员持
有本基
金
嘉实美国成长股票型证券投资
基金-人民币
27,962.62 0.01
嘉实美国成长股票型证券投资
基金-美元现汇
- -
合计
27,962.62 0.01
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
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9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、
基金投资和研究部门
负责人持有本开放式
基金
嘉实美国成长股票型证券投
资基金-人民币
0
嘉实美国成长股票型证券投
资基金-美元现汇
0
合计
0
本基金基金经理持有
本开放式基金
嘉实美国成长股票型证券投
资基金-人民币
0
嘉实美国成长股票型证券投
资基金-美元现汇
0
合计
0
§10 开放式基金份额变动
单位：份
项目
嘉实美国成长股票型证券投资基金
-人民币
嘉实美国成长股票型证券投资基金
-美元现汇
基金合同生效日
（2013年 6月 14日）
基金份额总额
430,245,997.74 7,592,329.66
本报告期期初基金份
额总额
282,208,216.72 4,189,957.79
本报告期基金总申购
份额
307,705,067.96 766,839.84
减：本报告期基金总
赎回份额
346,244,590.15 1,038,769.02
本报告期基金拆分变
动份额（份额减少以
“-”填列）
- -
本报告期期末基金份
额总额
243,668,694.53
3,918,028.61
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（1）基金管理人的重大人事变动情况
2019年 2月 2日本基金管理人发布《嘉实基金管理有限公司高级管理人员变更公告》，自 2019
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
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年 2月 2日起邵健先生不再担任公司副总经理，专注于专户产品的投资管理工作。
2019 年 6 月 6 日本基金管理人发布《嘉实基金管理有限公司高级管理人员变更公告》，李松
林先生因工作变动不再担任公司副总经理职务。
2019 年 6 月 12 日本基金管理人发布《嘉实基金管理有限公司关于公司法定代表人变更的公
告》，公司法定代表人变更为经雷先生。
（2）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动情况
2019年 5月，陈四清先生因工作调动，辞去中国银行股份有限公司董事长职务。上述人事变
动已按相关规定备案、公告。
2019 年 6 月，刘连舸先生任中国银行股份有限公司董事长职务。上述人事变动已按相关规
定备案、公告。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内本基金未改聘为其审计的会计师事务所。报告年度应支付普华永道中天会计师事务
所（特殊普通合伙）的审计费 70,000.00元，该审计机构已连续 7年为本基金提供审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内，本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交
易
单
元
数
量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金
总量的
比例
德意志银行股份有限公司 -
392,277,648.58
42.03%
2,475.06
1.33%
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
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Deutsche
Bank
瑞士信贷（香港）有限公司
Credit
Suisse (Hong
Kong) Limited
-
383,255,604.82
41.07%
72,178.78
38.78%
Wolfe
Research Secur
ities
-
157,692,353.08
16.90%
111,472.18
59.89%
新增
瑞银集团
Union
Bank of Switz
erland
-
-
-
-
-
中信证券国际有限公司
CITIC
Securities Int
ernational Company Lim
ited
-
-
-
-
-
花旗环球金融亚洲有限公司
Citigroup
Global Mar
kets Asia Limited
-
-
-
-
-
麦格理资本证券股份有限公
司
Macquarie
Securities
Group
-
-
-
-
-
金贝塔证券有限公司
iGoldenbeta
Securitie
s Company Limited
-
-
-
-
-
注:1.本表“佣金”指本基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该等券商
的佣金合计。
2.交易单元的选择标准和程序
（1）经营行为规范，在近一年内无重大违规行为；
（2）公司财务状况良好；
（3）有良好的内控制度，在业内有良好的声誉；
（4）有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
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研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；
（5）建立了广泛的信息网络，能及时提供准确地信息资讯服务。基金管理人根据以上标准进
行考察后确定租用券商的交易单元。基金管理人与被选择的券商签订协议，并通知基金托管人。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易
权证交易
基金交易
成交
金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交
金额
占当期权
证
成交总额
的比例
成交金额
占当期基
金
成交总额
的比例
德意志银行股份有限公司
Deutsche
Bank
- -
- -
11,733,486.60 71.37%
瑞士信贷（香港）有限公司
Credit
Suisse (Hong Kong) Li
mited
- -
- -
3,153,466.38 19.18%
Wolfe
Research Securities - -
- -
1,553,289.10 9.45%
11.8 其他重大事件
序号
公告事项
法定披露方式
法定披露日期
1
关于增加大连网金为嘉实旗下基金代
销机构并开展定投、转换业务及参加
费率优惠的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、管理人
网站
2019年 01月 04日
2
嘉实基金管理有限公司关于嘉实美国
成长股票（QDII）2019年 1月 21日
暂停申购、赎回及定投业务公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、管理人
网站
2019年 01月 17日
3
关于增加奕丰基金为嘉实旗下基金代
销机构并开展定投、转换业务及参加
费率优惠的公告
证券日报、管理人网站 2019年 01月 28日
4
嘉实基金管理有限公司关于嘉实美国
成长股票（QDII）2019年 2月 18日
暂停申购、赎回及定投业务公告
证券日报、管理人网站 2019年 02月 14日
5
关于增加唐鼎耀华为嘉实旗下基金代
销机构并开展定投、转换业务及参加
费率优惠的公告
证券日报、管理人网站 2019年 02月 28日
6
关于嘉实基金管理有限公司旗下基金
参与嘉实财富定投业务的公告
证券日报、管理人网站 2019年 03月 08日
7
关于嘉实美国成长股票（QDII）2019
年 4月 19日暂停申购、赎回及定投业
务公告
证券日报、管理人网站 2019年 04月 17日
8
关于嘉实美国成长股票（QDII）2019
年 5月 27日暂停申购、赎回及定投业
务公告
证券日报、管理人网站 2019年 05月 23日
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
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9
关于嘉实美国成长股票（QDII）2019
年 7月 4日暂停申购、赎回及定投业
务公告
证券日报、管理人网站 2019年 07月 02日
10
关于增加海银基金为嘉实旗下基金代
销机构并开展定投、转换业务及参加
费率优惠的公告
证券日报、管理人网站 2019年 07月 23日
11
关于嘉实美国成长股票（QDII）2019
年 9月 2日暂停申购、赎回及定投业
务的公告
证券日报、管理人网站 2019年 08月 29日
12
关于嘉实美国成长股票（QDII）2019
年 11月 28日暂停申购、赎回及定投
业务的公告
证券日报、管理人网站 2019年 11月 26日
13
关于嘉实美国成长股票（QDII）2019
年 12月 25日暂停申购、赎回及定投
业务的公告
证券日报、管理人网站 2019年 12月 23日
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
（1）中国证监会核准嘉实美国成长股票型证券投资基金募集的文件；
（2）《嘉实美国成长股票型证券投资基金基金合同》；
（3）《嘉实美国成长股票型证券投资基金招募说明书》；
（4）《嘉实美国成长股票型证券投资基金基金托管协议》；
（5） 基金管理人业务资格批件、营业执照；
（6） 报告期内嘉实美国成长股票型证券投资基金公告的各项原稿。
12.2 存放地点
北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层嘉实基金管理有限公司
12.3 查阅方式
（1）书面查询：查阅时间为每工作日 8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查阅，也可按工
本费购买复印件。
（2）网站查询：基金管理人网址：http://www.jsfund.cn
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话 400-600-8800，
或发 E-mail:service@jsfund.cn。
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年年度报告
第 83 页 共 83 页
嘉实基金管理有限公司
2020 年 04 月 08 日
