中欧瑾灵灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 4月）
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中欧基金管理有限公司
中欧瑾灵灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
基金管理人：中欧基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
二〇二〇年四月
中欧瑾灵灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 4月）
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本基金经 2017年 5月 15日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）下发的《关于准予中欧瑾灵灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证
监许可[2017]713号文）准予募集注册。本基金于 2017年 12月 1日成立。
重要提示
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金前应认真阅读本基金的招募说
明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，
自主做出投资决策，自行承担投资风险。
证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一
证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预
期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收
益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因市场交
易量不足而不能迅速、低成本地转变为现金的流动性风险，以及债券的发行人出
现违约、无法支付到期本息的信用风险，可能影响基金资产变现能力，造成基金
资产损失。本基金管理人将秉承稳健投资的原则，审慎参与中小企业私募债券的
投资，严格控制中小企业私募债券的投资风险。
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金，但低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。
投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。
投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收
益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否
和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金
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销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担
基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人
在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来
表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基
金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
本基金本次更新招募说明书仅根据 2019年 9月 1日生效的《信息披露办法》
及《基金合同》、《托管协议》的修订，更新《招募说明书》前言、释义、基金份
额的申购与赎回、基金的收益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法
律文件摘要等章节内容，有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日
（财务数据未经审计）。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于
2020年 9月 1日起执行。
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目
录
第一部分
基金管理人 ................................................................................................5
第二部分
基金托管人 ................................................................................................9
第三部分
相关服务机构 ..........................................................................................13
第四部分
基金的名称 ..............................................................................................22
第五部分
基金的类型 ..............................................................................................22
第六部分
基金的投资目标 ......................................................................................22
第七部分
基金的投资范围 ......................................................................................22
第八部分
基金的投资策略 ......................................................................................23
第九部分
基金的业绩比较基准 ..............................................................................26
第十部分
基金的风险收益特征 ..............................................................................27
第十一部分
基金的投资组合报告 ..........................................................................27
第十二部分
基金的业绩 ..........................................................................................32
第十三部分
基金费用与税收 ..................................................................................35
第十四部分
对招募说明书更新部分的说明 ..........................................................37
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第一部分
基金管理人
一、基金管理人概况
1、名称：中欧基金管理有限公司
2、住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333号五层
3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333号东方汇经大
厦 5层、上海市虹口区公平路 18号 8栋-嘉昱大厦 7层
4、法定代表人：窦玉明
5、组织形式：有限责任公司
6、设立日期：2006年 7月 19日
7、批准设立机关：中国证监会
8、批准设立文号：证监基金字[2006]102号
9、存续期间：持续经营
10、电话：021-68609600
11、传真：021-33830351
12、联系人：袁维
13、客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费）
14、注册资本：22000万元人民币
15、股权结构：
序号 股东名称
出资额
（人民币万元）
出资比例
1 Unione di Banche Italiane S.p.A.
5,500 25.0000%
2 国都证券股份有限公司
4,400 20.0000%
3 北京百骏投资有限公司
4,400 20.0000%
4 上海睦亿投资管理合伙企业(有限合伙)
4,400 20.0000%
5
窦玉明 1,100 5.00000%
6
万盛基业投资有限责任公司 726 3.3000%
7
周玉雄 328.35 1.4925%
8
卢纯青 163.8340 0.7447%
9
于洁 163.8340 0.7447%
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10
赵国英 163.8340 0.7447%
11
方伊 117.0180 0.5319%
12
关子阳 117.0180 0.5319%
13
卞玺云 92.4660 0.4203%
14
魏博 87.7580 0.3989%
15
郑苏丹 87.7580 0.3989%
16
曲径 87.7580 0.3989%
17
黎忆海 64.3720 0.2926%
合计
22,000 100%
二、主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
窦玉明先生，清华大学经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学 MBA，中国
籍。中欧基金管理有限公司董事长，上海盛立基金会理事会理事，国寿投资控股
有限公司独立董事，天合光能股份有限公司董事。曾任职于君安证券有限公司、
大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副
总经理兼基金经理，富国基金管理有限公司总经理。
Marco D’Este 先生，意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历
任布雷西亚农业信贷银行（CAB）国际部总监，曾在意大利信贷银行（Credito
Italiano，现名：联合信贷银行 Unicredit）圣雷莫分行、米兰分行、伦敦分行、
纽约分行、东京分行（财务部负责人）及米兰总部工作。
朱鹏举先生，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都景瑞投资有限
公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司，国都证
券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理、投行业务董事及内核小组副组
长。
刘建平先生，北京大学法学学士、法学硕士，美国亚利桑那州立大学凯瑞商
学院工商管理博士，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、总经理。历任北
京大学教师，中国证券监督管理委员会基金监管部副处长，上投摩根基金管理有
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限公司督察长。
David Youngson先生，英国籍。现任 IFM（亚洲）有限公司创办者及合伙人、
The Red Flag Group非执行董事，英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会
计师公会会员，中欧基金管理有限公司独立董事。历任安永（中国香港特别行政
区及英国伯明翰，伦敦）审计经理、副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务
总监。
郭雳先生，中国籍。现任北京大学法学院教授、博士生导师，中欧基金管理
有限公司独立董事。法学博士、应用经济学博士后，德国洪堡学者，中国银行法
学研究会副会长。历任北京大学法学院讲师、副教授，美国康奈尔大学法学院客
座教授等，毕业于北京大学、美国南美以美大学、哈佛大学法学院。
戴国强先生，中国籍。上海财经大学金融专业硕士，复旦大学经济学院世界
经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事、贵阳银行股份有限公司独
立董事、荣威国际集团股份有限公司独立董事、中国绿地博大绿泽集团有限公司
独立董事、交银国际信托有限公司独立董事、上海袅之文学艺术创作有限公司执
行董事。历任上海财经大学金融学院常务副院长、院长、党委书记，上海财经大
学 MBA学院院长兼书记，上海财经大学商学院书记兼副院长。
2、基金管理人监事会成员
唐步先生，中欧基金管理有限公司监事会主席，中欧盛世资产管理（上海）
有限公司董事长，中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理，上海证券
交易所会员部总监、监察部总监，大通证券股份有限公司副总经理，国都证券股
份有限公司副总经理、总经理，中欧基金管理有限公司董事长。
廖海先生，中欧基金管理有限公司监事，上海源泰律师事务所合伙人，中国
籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公
司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州 Schulte Roth & Zabel
LLP律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。
陆正芳女士，监事，现任中欧基金管理有限公司交易总监，中国籍，上海财
经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司中华路营业部经纪人。
李琛女士，监事，现任中欧基金管理有限公司理财规划总监，中国籍，同济
大学计算机应用专业学士。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员，大通证
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券上海番禺路营业部客户服务部主管。
3、基金管理人高级管理人员
窦玉明先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。
刘建平先生，中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。
顾伟先生，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金管理有
限公司策略组负责人，中国籍。上海财经大学金融学硕士，18年以上证券及基
金从业经验。历任平安集团投资管理中心债券部研究员、研究主管，平安资产管
理有限责任公司固定收益部总经理助理、副总经理、总经理。
卢纯青女士，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金管理
有限公司研究总监、策略组负责人，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士，14
年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计，中信基金管理有
限责任公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、
研究副总监。
许欣先生，中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。中国人民大
学金融学硕士，18年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公
司销售经理，嘉实基金管理有限公司机构理财部总监，富国基金管理有限公司总
经理助理。
卞玺云女士，中欧基金管理有限公司督察长，中国籍。中国人民大学注册会
计师专业学士，11年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理
审计经理，银华基金管理有限公司投资管理部副总监，中欧基金管理有限公司风
控总监。
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理
姓名 张跃鹏 性别 男
国籍 中国 毕业院校及专业 天津财经大学金融学专业
其他公司历任 上海永邦投资有限公司投资经理（2010.01-2013.04），上海涌泉
亿信投资发展中心（有限合伙）策略分析师（2013.05-2013.09）
本公司历任 交易员
本公司现任 基金经理
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本基金经理所
管理基金具体
情况
产品名称 起任日期 离任日期
1 中欧价值智选回报混合
型证券投资基金
2016年 09月 01日 2017年 09月 26日
2 中欧瑾泰灵活配置混合
型证券投资基金
2017年 08月 09日 2018年 08月 23日
3 中欧康裕混合型证券投
资基金
2017年 03月 15日 2018年 06月 01日
4 中欧瑾悠灵活配置混合
型证券投资基金
2016年 08月 22日 2018年 07月 25日
5 中欧双利债券型证券投
资基金
2016年 11月 23日 2018年 06月 01日
6 中欧琪丰灵活配置混合
型证券投资基金
2015年 11月 27日 2018年 12月 04日
7 中欧瑾通灵活配置混合
型证券投资基金
2015年 11月 27日
8 中欧瑾和灵活配置混合
型证券投资基金
2016年 01月 12日 2017年 01月 25日
9 中欧琪和灵活配置混合
型证券投资基金
2016年 01月 12日 2019年 01月 16日
10 中欧瑾源灵活配置混合
型证券投资基金
2016年 01月 12日
11 中欧瑾泉灵活配置混合
型证券投资基金
2016年 01月 12日
12 中欧明睿新起点混合型
证券投资基金
2017年 06月 23日 2018年 07月 12日
13 中欧优势行业灵活配置
混合型证券投资基金
2018年 07月 12日 2018年 11月 21日
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14 中欧瑾灵灵活配置混合
型证券投资基金
2019年 06月 19日
15 中欧科创主题 3年封闭
运作灵活配置混合型证
券投资基金
2019年 06月 28日
（2）历任基金经理
基金经理 起任日期 离任日期
李欣 2017年 12月 01日 2019年 08月 20日
5、基金管理人投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构，由总经理刘
建平，副总经理兼策略组负责人顾伟，副总经理兼研究总监、策略组负责人卢纯
青，策略组负责人周蔚文、陆文俊、周玉雄、刁羽、黄华、陈岚、赵国英、曲径、
曹名长、王培、王健，信用评估部总监张明，风险管理部总监孙自刚，中央交易
室总监陆正芳组成。其中总经理刘建平任投资决策委员会主席。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
第二部分
基金托管人
一、基金托管人基本情况
名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人：李庆萍
成立时间：1987年 4月 20日
组织形式：股份有限公司
注册资本：489.35亿元人民币
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存续期间：持续经营
批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125号
联系人：中信银行资产托管部
联系电话：4006800000
传真：010-85230024
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
经营范围：保险兼业代理业务（有效期至 2020年 09月 09日）；吸收公众存
款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行
金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从
事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；
代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理
黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境
外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业
依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准
后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营
活动。）
中信银行（601998.SH、0998.HK）成立于 1987年，是中国改革开放中最早
成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并
以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外，为中国经济建设做出了积极贡
献。2007年 4月，本行实现在上海证券交易所和香港联合交易所 A+H股同步上
市。
本行以建设最佳综合金融服务企业为发展愿景，充分发挥中信集团金融与实
业并举的独特竞争优势，坚持“以客为尊”，秉承“平安中信、合规经营、科技
立行、服务实体、市场导向、创造价值”的经营理念，向企业客户和机构客户提
供公司银行业务、国际业务、金融市场业务、机构业务、投资银行业务、保理业
务、托管业务等综合金融解决方案，向个人客户提供零售银行、信用卡、消费金
融、财富管理、私人银行、出国金融、电子银行等多元化金融产品及服务，全方
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位满足企业、机构及个人客户的综合金融服务需求。
截至 2018年末，本行在国内 146个大中城市设有 1,410家营业网点，同时
在境内外下设 6家附属公司，包括中信国际金融控股有限公司、信银（香港）投
资有限公司、中信金融租赁有限公司、浙江临安中信村镇银行股份有限公司、中
信百信银行股份有限公司和阿尔金银行。其中，中信国际金融控股有限公司子公
司中信银行（国际）有限公司，在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内
地设有 38家营业网点。信银（香港）投资有限公司在香港和中国内地设有 3家
子公司。中信百信银行股份有限公司为本行与百度公司发起设立的国内首家具有
独立法人资格的直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 6家营业网点和 1个私
人银行中心。
30多年来，本行坚持服务实体经济，稳健经营，与时俱进。经过 30余年的
发展，本行已成为一家总资产规模超 6万亿元、员工人数近 6万名，具有强大综
合实力和品牌竞争力的金融集团。2018年，本行在英国《银行家》杂志“全球
银行品牌 500强排行榜”中排名第 24位；本行一级资本在英国《银行家》杂志
“世界 1000家银行排名”中排名第 27位。
二、主要人员情况
方合英先生，中信银行执行董事、行长兼财务总监。方先生于 2018年 9月
加入本行董事会。方先生自 2014年 8月起任本行党委委员，2014年 11月起任
本行副行长，2017年 1月起兼任本行财务总监，2019年 2月起任本行党委副书
记。方先生现同时担任信银（香港）投资有限公司、中信银行（国际）有限公司
及中信国际金融控股有限公司董事。此前，方先生于 2013年 5月至 2015年 1月
任本行金融市场业务总监，2014年 5月至 2014年 9月兼任本行杭州分行党委书
记、行长；2007年 3月至 2013年 5月任本行苏州分行党委书记、行长；2003
年 9月至 2007年 3月历任本行杭州分行行长助理、党委委员、副行长；1996年
12月至 2003年 9月在本行杭州分行工作，历任信贷部科长、副总经理，富阳支
行行长、党组书记，国际结算部副总经理，零售业务部副总经理，营业部总经理；
1996年 7月至 1996年 12月任浦东发展银行杭州城东办事处副主任；1992年 12
月至 1996年 7月在浙江银行学校实验城市信用社信贷部工作，历任信贷员、经
理、总经理助理；1991年 7月至 1992年 12月在浙江银行学校任教师。方先生
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为高级经济师，毕业于北京大学，获高级管理人员工商管理硕士学位，拥有二十
余年中国银行业从业经验。
杨毓先生，中信银行副行长，分管托管业务。杨先生自 2015年 7月起任本
行党委委员，2015年 12月起任本行副行长。此前，杨先生 2011年 3月至 2015
年 6月任中国建设银行江苏省分行党委书记、行长；2006年 7月至 2011年 2月
任中国建设银行河北省分行党委书记、行长；1982年 8月至 2006年 6月在中国
建设银行河南省分行工作，历任计财处副处长，信阳分行副行长、党委委员，计
财处处长，郑州市铁道分行党委书记、行长，郑州分行党委书记、行长，河南省
分行党委副书记、副行长（主持工作）。杨先生为高级经济师，研究生学历，管
理学博士。
杨璋琪先生，中信银行资产托管部副总经理（主持工作），硕士研究生学历。
杨先生 2018年 1月至 2019年 3月，任本行金融同业部副总经理；2015年 5月
至 2018年 1月，任本行长春分行副行长；2013年 4月至 2015年 5月，任本行
机构业务部总经理助理；1996年 7月至 2013年 4月，就职于本行北京分行（原
总行营业部），历任支行行长、投资银行部总经理、贸易金融部总经理。
三、基金托管业务经营情况
2004 年 8 月 18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督
管理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”
的原则，切实履行托管人职责。
截至 2019年一季度末，中信银行托管 138只公开募集证券投资基金，以及
基金公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII等
其他托管资产，托管总规模达到 8.62万亿元人民币。
四、基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标。强化内部管理，确保有关法律法规及规章在基金托管业
务中得到全面严格的贯彻执行；建立完善的规章制度和操作规程，保证基金托管
业务持续、稳健发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，及时有效地发
现、分析、控制和避免风险，确保基金财产安全，维护基金份额持有人利益。
2、 内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会，负责全行的
风险控制和风险防范工作；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部内部风险控
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制，对基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核监
察。
3、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章
的规定，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定了《中信银行基金托管业
务管理办法》、《中信银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托管业
务内控检查实施细则》等一整套规章制度，涵盖证券投资基金托管业务的各个环
节，保证证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。
4、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范
等，从制度上、人员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全保管基金财产的
物质条件，对业务运行场所实行封闭管理，在要害部门和岗位设立了安全保密区，
安装了录像、录音监控系统，保证基金信息的安全；建立严密的内部控制防线和
业务授权管理等制度，确保所托管的基金财产独立运行；营造良好的内部控制环
境，开展多种形式的持续培训，加强职业道德教育。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、托
管协议和有关法律法规及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净值计算、
基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、
相关信息披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。
如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办
法》、基金合同和有关法律法规及规章的行为，将及时以书面形式通知基金管理
人限期纠正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管
理人改正。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内
纠正的，基金托管人将以书面形式报告中国证监会。
第三部分
相关服务机构
一、基金份额发售机构
（一）本基金 A类份额
中欧瑾灵灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 4月）
第 15 页 共 38 页
1、直销机构（A类）
名称:中欧基金管理有限公司
住所:中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333号 5层
办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8栋-嘉昱大厦 7层
法定代表人：窦玉明
联系人：袁维
电话：021-68609602
传真：021-68609601
客服热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费）
网址：www.zofund.com
2、代销机构（A类）
1)名称：中国工商银行股份有限公司?
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
客服热线:95588?
网址:www.icbc.com.cn
2)名称：国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：王少华
客服热线：400-818-8118
网址：www.guodu.com
3)名称：安信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路安联大厦
法定代表人：王连志
客服热线：4008-001-001
中欧瑾灵灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 4月）
第 16 页 共 38 页
网址：www.essences.com.cn
4)名称：上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济
发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人：王翔
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
5)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元
法定代表人：薛峰
客服热线：4006-788-887
众禄基金销售网：www.zlfund.cn
基金买卖网：www.jjmmw.com
6)名称：上海好买基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼
法定代表人：杨文斌
客服热线：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
7)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1楼 202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：陈柏青
客服热线：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
8)名称：上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼
中欧瑾灵灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 4月）
第 17 页 共 38 页
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座（北楼）25层
法定代表人：其实
客服热线：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
9)名称：浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人：凌顺平
客服热线：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
10)名称：上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：王之光
客户热线：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
11)名称：珠海盈米财富管理有限公司
住所：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
客户热线：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
12)名称：北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层
法定代表人：钟斐斐
客服热线：4000-618-518
网址：https:// danjuanapp.com
中欧瑾灵灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 4月）
第 18 页 共 38 页
13)名称：北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座京东集团总部
法定代表人：江卉
客服热线：4000988511/ 4000888816
网址：http://fund.jd.com/
14)名称：上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03
室
法定代表人：冷飞
客服热线：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（二）本基金 C类份额
1、直销机构（C类）
名称:中欧基金管理有限公司
住所:中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333号 5层
办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8栋-嘉昱大厦 7层
法定代表人：窦玉明
联系人：袁维
电话：021-68609602
传真：021-68609601
客服热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费）
网址：www.zofund.com
2、代销机构（C类）
1)名称：中国工商银行股份有限公司?
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
中欧瑾灵灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 4月）
第 19 页 共 38 页
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
客服热线:95588?
网址:www.icbc.com.cn
2)名称：国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：王少华
客服热线：400-818-8118
网址：www.guodu.com
3)名称：安信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路安联大厦
法定代表人：王连志
客服热线：4008-001-001
网址：www.essences.com.cn
4)名称：上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济
发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人：王翔
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
5)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元
法定代表人：薛峰
客服热线：4006-788-887
众禄基金销售网：www.zlfund.cn
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第 20 页 共 38 页
基金买卖网：www.jjmmw.com
6)名称：上海好买基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼
法定代表人：杨文斌
客服热线：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
7)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1楼 202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：陈柏青
客服热线：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
8)名称：上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座（北楼）25层
法定代表人：其实
客服热线：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
9)名称：浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人：凌顺平
客服热线：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
10)名称：上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：王之光
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第 21 页 共 38 页
客户热线：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
11)名称：珠海盈米财富管理有限公司
住所：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
客户热线：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
12)名称：北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层
法定代表人：钟斐斐
客服热线：4000-618-518
网址：https:// danjuanapp.com
13)名称：北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座京东集团总部
法定代表人：江卉
客服热线：4000988511/ 4000888816
网址：http://fund.jd.com/
14)名称：上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03
室
法定代表人：冷飞
客服热线：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
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第 22 页 共 38 页
基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构，并在基金管理人网
站公示。销售机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点，并另行
公告。各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。
二、登记机构
名称：中欧基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333号东方汇经大厦 5层
办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8栋-嘉昱大厦 7层
法定代表人：窦玉明
总经理：刘建平
成立日期：2006年 7月 19日
电话：021-68609600
传真：021-68609601
联系人：杨毅
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
经办律师：黎明、陆奇
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陆奇
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话：010-58153000
传真：010-85188298
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第 23 页 共 38 页
联系人：徐艳
经办会计师：徐艳、印艳萍
第四部分
基金的名称
中欧瑾灵灵活配置混合型证券投资基金
第五部分
基金的类型
契约型 开放式
第六部分
基金的投资目标
在严格控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的资产配置，力争获得超
越业绩比较基准的收益。
第七部分
基金的投资范围
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上
市的股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票）、
固定收益类资产（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小
企业私募债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、
短期融资券（含超短期融资券）、资产支持证券、质押及买断式债券回购、同业
存单、银行存款等）、衍生工具（权证、股指期货、国债期货、股票期权等）、现
金以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具（但需符合中国证监会的
相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
中欧瑾灵灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 4月）
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基金的投资组合比例为：
本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%，权证投资占基金资产净值的
比例为 0%–3%，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易
保证金后，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日
在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。股指期货、国
债期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执
行。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
第八部分
基金的投资策略
1、大类资产配置策略
本基金运用自上而下和自下而上相结合的方法进行大类资产配置，强调通过
自上而下的宏观分析与自下而上的市场趋势分析有机结合进行前瞻性的决策。综
合考虑本基金的投资目标、市场发展趋势、风险控制要求等因素，制定本基金资
产的大类资产配置比例。
2、股票投资策略
本基金坚持自上而下与自下而上相结合的投资理念，在以整个宏观策略为前
提下，把握结构性调整机会，将行业分析与个股精选相结合，寻找出表现优异的
子行业和优质个股。
（1）行业分析
在综合考虑行业的周期、竞争格局、技术进步、政府政策、社会习惯的改变
等因素后，精选出行业地位高、行业的发展空间大的子行业。
（2）个股选择
本基金在选择个股时关注如下几个方面：
1）基本面
?主营业务竞争力强，包括技术、品牌、政策或者规模等方面
?盈利能力强，不仅有短期的业绩与盈利支撑，盈利的稳定性、持续性好，
中欧瑾灵灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 4月）
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具有长期的投资空间
?良好的治理结构
?管理层能力强
?商业模式优越
2）估值水平
本基金除了关注个股的基本面之外，还要考查个股业绩的增长性和估值的匹
配程度，如果估值比较合理或者低估就会选择买入并坚持持有，相反如果估值已
透支了未来几年的增长，即业绩增长的速度与股价和市盈率不相匹配，那么就会
相应减持这种股票。
3、债券投资策略
本基金将采取久期偏离、期限结构配置、类属配置、个券选择等积极的投资
策略，构建债券投资组合。
（1）久期偏离
本基金通过对宏观经济走势、货币政策和财政政策、市场结构变化等方面的
定性分析和定量分析，预测利率的变化趋势，从而采取久期偏离策略，根据对利
率水平的预期调整组合久期。
（2）期限结构配置
本基金将根据对利率走势、收益率曲线的变化情况的判断，适时采用哑铃型
或梯型或子弹型投资策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以便最大限度
的避免投资组合收益受债券利率变动的负面影响。
（3）类属配置
类属配置指债券组合中各债券种类间的配置，包括债券在国债、央行票据、
金融债、企业债、可转换债券等债券品种间的分布，债券在浮动利率债券和固定
利率债券间的分布。
（4）个券选择
个券选择是指通过比较个券的流动性、到期收益率、信用等级、税收因素，
确定一定期限下的债券品种的过程。
4、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择
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流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降
低股票仓位频繁调整的交易成本。
5、国债期货投资策略
国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风
险水平。基金管理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋
势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和
现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪
监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增
值。
6、资产支持证券投资策略
资产支持证券是指由金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，
由受托机构向投资机构发行，以该财产所产生的现金支付其收益的证券。本基金
通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条
款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响，谨慎投资资产支持
证券。
7、中小企业私募债投资策略
与传统的信用债券相比，中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让，
普遍具有高风险和高收益的显著特点。本基金将运用基本面研究，结合公司财务
分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优
品种进行投资。具体为：
①研究债券发行人的公司背景、产业发展趋势、行业政策、盈利状况、竞争
地位、治理结构等基本面信息，分析企业的长期运作风险；
②运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能力、成
长能力、现金流水平等方面进行综合评价，评估发行人财务风险；
③利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息，估算私募债券发行人的违
约率及违约损失率；
④考察债券发行人的增信措施，如担保、抵押、质押、银行授信、偿债基金、
有序偿债安排等；
⑤综合上述分析结果，确定信用利差的合理水平，利用市场的相对失衡，选
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择具有投资价值的品种进行投资。
8、权证投资策略
本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。在个券层面上，本基
金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判，估算权证合理价值，同时
还充分考虑个券的流动性，谨慎进行投资。
9、股票期权投资策略
本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投
资。本基金将在有效控制风险的前提下，选择流动性好、交易活跃的期权合约进
行投资。本基金将基于对证券市场的预判，并结合股指期权定价模型，选择估值
合理的期权合约。
基金管理人将根据审慎原则，建立股票期权交易决策部门或小组，按照有关
要求做好人员培训工作，确保投资、风控等核心岗位人员具备股票期权业务知识
和相应的专业能力，同时授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事项，以
防范期权投资的风险。
10、可转换债券及可交换债券投资策略
可转换债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期
权价值，本基金管理人将对可转换债券和可交换债券的价值进行评估，选择具有
较高投资价值的可转换债券、可交换债券进行投资。此外，本基金可根据新发可
转债和可交换债券的预计中签率、模型定价结果，参与可转债和可交换债券新券
的申购。
第九部分
基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×60%+中债综合指数收益率
×40%
沪深 300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限
公司开发的中国 A股市场指数，其成份股票为中国 A股市场中代表性强、流动性
高、流通市值大的主流股票，能够反映 A股市场总体价格走势。中债综合指数是
由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数，其选样债券信
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用类别覆盖全面，期限构成宽泛。选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的
风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客
观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人
合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基
准应经基金托管人同意，并报中国证监会备案，而无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人应在调整实施前 2个工作日在指定媒介上予以公告。
第十部分
基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金，但低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。
第十一部分
基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，复核了本投资组合报告，保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金 2019年第 1季度报告，所载数据截至
2019年 3月 31日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
48,638,732.92 92.46
其中：股票
48,638,732.92 92.46
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
中欧瑾灵灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 4月）
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其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
3,709,460.48 7.05
8
其他资产
254,218.60 0.48
9
合计
52,602,412.00 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例（
%）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
33,727,858.47 64.98
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政
业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息
技术服务业
10,272,517.95 19.79
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J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
2,723,840.50 5.25
M
科学研究和技术服务
业
- -
N
水利、环境和公共设施
管理业
- -
O
居民服务、修理和其他
服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
1,914,516.00 3.69
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
48,638,732.92 93.70
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号
股 票 代
码
股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 002475
立讯精密
216,444 5,367,811.20 10.34
2 300450
先导智能
126,600 4,708,254.00 9.07
3 002812
恩捷股份
74,400 4,523,520.00 8.71
4 600570
恒生电子
38,269 3,350,833.64 6.46
5 002127
南极电商
237,890 2,723,840.50 5.25
6 603583
捷昌驱动
37,600 2,699,680.00 5.20
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7 300271
华宇软件
110,100 2,341,827.00 4.51
8 002415
海康威视
62,055 2,176,268.85 4.19
9 603882
金域医学
62,200 1,914,516.00 3.69
10 300014
亿纬锂能
69,300 1,689,534.00 3.25
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
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本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择
流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降
低股票仓位频繁调整的交易成本。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风
险水平。基金管理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋
势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和
现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪
监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增
值。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金投资国债期货以套期保值为目的，以回避市场风险。故国债期货空头
的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理国债期
货合约数量，以萃取相应债券组合的超额收益。
11、投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选库之
外的股票。
11.3 其他资产构成
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序号 名称 金额(元)
1
存出保证金
93,423.21
2
应收证券清算款
153,882.29
3
应收股利
-
4
应收利息
1,112.65
5
应收申购款
5,800.45
6
其他应收款
-
7
其他
-
8
合计
254,218.60
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
本报告中因四舍五入原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分
项之和与合计可能存在尾差。
第十二部分
基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日2017年12月1日，基金业绩截止日2019年3月31日。
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1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
中欧瑾灵 A
阶段
①净值增
长率
②净值
增长率
标准差
③业绩
比较基
准收益
率
④业绩比
较基准收
益率标准
差
①-③ ②-④
2017.12.1-2017.12.31 1.23% 0.65% 0.40% 0.51% 0.83% 0.14%
2018.1.1-2018.12.31 -19.04% 1.67% -14.01% 0.80% -5.03% 0.87%
2019.1.1-2019.3.31 34.04% 1.84% 16.73% 0.93% 17.31% 0.91%
2017.12.1-2019.3.31 9.86% 1.67% 0.78% 0.81% 9.08% 0.86%
数据来源：中欧基金
中欧瑾灵 C
阶段
①净值增
长率
②净值
增长率
标准差
③业绩
比较基
准收益
率
④业绩比
较基准收
益率标准
差
①-③ ②-④
2017.12.1-2017.12.31 1.16% 0.65% 0.40% 0.51% 0.76% 0.14%
2018.1.1-2018.12.31 -19.92% 1.67% -14.01% 0.80% -5.91% 0.87%
2019.1.1-2019.3.31 33.82% 1.84% 16.73% 0.93% 17.09% 0.91%
2017.12.1-2019.3.31 8.41% 1.67% 0.78% 0.81% 7.63% 0.85%
数据来源：中欧基金
2.基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
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注：本基金基金合同生效日期为 2017年 12月 1日，按基金合同的规定，本
基金自基金合同生效起六个月为建仓期，建仓期结束时各项资产配置比例已符合
基金合同约定。
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注：本基金基金合同生效日期为 2017年 12月 1日，按基金合同的规定，本
基金自基金合同生效起六个月为建仓期，建仓期结束时各项资产配置比例已符合
基金合同约定。
第十三部分
基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的销售服务费；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费或仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的相关账户的开户及维护费用；
10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%的年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺
延。
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2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、基金的销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率
为 0.80%，销售服务费按前一日 C类基金份额的基金资产净值的 0.80%年费率计
提。计算方法如下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人
向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3个工作日
内从基金财产中支付到指定账户。基金销售服务费由基金管理人代收，基金管理
人收到后按相关合同规定支付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力
致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
上述“一、基金费用的种类中第 4－10项费用”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
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4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
第十四部分
对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露
管理办法》及其他有关规定，并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金
实施的投资经营活动，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
本基金本次更新招募说明书仅根据 2019年 9月 1日生效的《信息披露办法》
及《基金合同》、《托管协议》的修订，更新《招募说明书》前言、释义、基金份
额的申购与赎回、基金的收益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法
律文件摘要等章节内容。
中欧基金管理有限公司
2020 年 4 月 3 日
