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医药(159938)

医药:更新招募说明书摘要查看PDF公告




广发中证全指医药卫生交易型开放式 指数证券投资基金更新的招募说明书摘要 基金管理人:广发基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 时间:二〇二〇年四月


【重要提示】 本基金于2013年9月29日经中国证监会证监许可[2013]1263号文核准。本基金合同于 2014年12月1日生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动 等因素产生波动,投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资 中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系 统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险,本基金的特定风险等等。本基金为股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券 型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数中证全指 医药卫生指数的表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特 征。 本基金为交易型开放式指数证券投资基金(ETF),在深圳证券交易所上市。由于本基金 的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所,本基金的申购、赎回模式与组合证券 仅在深圳或上海证券交易所上市的ETF产品有所差异。如采用组合证券的“场外实物申购、 赎回”,投资人的申购、赎回申请在T+1日确认,申购所得ETF份额及赎回所得组合证券在T+2 日可用;如采用组合证券的“场内部分实物、部分现金”申购、赎回模式,投资人的申购、 赎回申请在T日确认,申购所得ETF份额、赎回所得组合证券及现金替代在T日可用。如投资 人需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回,则应同时持有并使用深圳A股账户 与上海A股账户,且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资人所有,同时用以申购、赎


回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海A股账户的指定交易证券公司应为同一申购 赎回代理券商。投资人认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。 投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及、《基金产品资料概 要》《基金合同》。 本基金本次更新的招募说明书对指数使用许可费的相关信息进行更新,信息更新截止日 为2020年3月31日。除非另有说明,本招募说明书其他所载内容截止日为2020年1月7日,有 关财务数据截止日为2019年9月30日,净值表现截止日为2019年6月30日(本报告中财务数据 未经审计)。


3 一、基金管理人 一、概况 1、名称:广发基金管理有限公司 2、住所:广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-49848(集中办公区) 3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31-33楼 4、法定代表人:孙树明


5、设立时间:2003年 8月 5日 6、电话:020-83936666 全国统一客服热线:95105828 7、联系人:邱春杨 8、注册资本:1.2688亿元人民币 9、股权结构:广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江 金融控股集团有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司,分别持有本基金管理人 60.593%、15.763%、15.763%和 7.881%的股权。 二、主要人员情况 1、董事会成员 孙树明先生:董事长,博士,高级经济师,兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董 事、党委书记,中证机构间报价系统股份有限公司副董事长,中国证券业协会第六届理事会 兼职副会长,上海证券交易所第四届理事会理事,深圳证券交易所第二届监事会监事,中国 上市公司协会第二届理事会兼职副会长,亚洲金融合作协会理事,中国注册会计师协会道德 准则委员会委员,广东金融学会副会长,广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行


4 规范组成员。曾任财政部条法司副处长、处长,中国经济开发信托投资公司总经理办公室主 任、总经理助理,中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长,中国银河证券有限公司监 事会监事,中国证监会会计部副主任、主任等职务。 林传辉先生:副董事长,学士,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发国际资产 管理有限公司董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业 委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资 银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。 孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监, 兼任广发控股(香港)有限公司董事,证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资 银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司 投资自营部副总经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财 务部总经理,证通股份有限公司监事长。 戈俊先生:董事,硕士,高级会计师,现任烽火通信科技股份有限公司董事、总裁。曾 任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事 会秘书、财务总监、副总裁。 翟美卿女士:董事,硕士,现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长、总经理, 深圳香江控股股份有限公司董事长、总经理,南方香江集团董事长、总经理,香江集团有限 公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员,中国女企业家协会 副会长,广东省妇联副主席,广东省工商联副主席,广东省女企业家协会会长,香江社会救 助基金会主席,深圳市侨商国际联合会会长,深圳市深商控股集团股份有限公司董事,香港 各界文化促进会主席。 匡丽军女士:董事,硕士,现任广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理、工会主 席。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任,广州市科达实业发展公司办公室主任,广州 科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。 罗海平先生:独立董事,博士,现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首 席风险官、集团机关党委书记,兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄


5 支公司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理, 太平保险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼 董事会秘书,阳光财产保险股份有限公司总裁,阳光保险集团执行委员会委员,中华联合财 产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记。 董茂云先生:独立董事,博士,现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任,复旦大学 兼职教授,浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院 长,海尔施生物医药股份有限公司独立董事、绍兴银行股份有限公司独立董事。 姚海鑫先生:独立董事,博士,现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博 士生导师,兼任东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计与珠算心算学会 会长、沈阳化工股份有限公司独立董事、中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司独立董 事、东软医疗股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士 (MBA)教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长,新华国际商学 院党总支书记、东北制药(集团)股份有限公司独立董事等。 2、监事会成员 符兵先生:监事会主席,硕士,经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长,广东发 展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金管理有限公司广州分公司总经理、 市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 吴晓辉先生:职工监事,硕士,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理,兼任广 发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。 孔伟英女士:职工监事,学士,经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。 曾任职于广发证券股份有限公司。


张成柱先生:职工监事,学士,现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广 州新太科技股份有限公司工程师,广发证券股份有限公司工程师,广发基金管理有限公司信 息技术部工程师。


6 刘敏女士:职工监事,硕士,现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广 发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理,营销服务部总经理助理,产品营销管理部总经 理助理。 3、总经理及其他高级管理人员 林传辉先生:总经理,学士,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,中国基金业协会 创新与战略发展专业委员会委员,资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第四届上 诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有 限公司总经理、董事长。 易阳方先生:常务副总经理,硕士,兼任广发基金管理有限公司投资总监,广发创新驱 动灵活配置混合型证券投资基金基金经理,广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任广发 证券投资自营部副经理,中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员,广发基金 管理有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副总经理,广发聚富开放式证券投资基 金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资 基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型 证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵 活配置混合型证券投资基金基金经理,瑞元资本管理有限公司董事。 朱平先生:副总经理,硕士,经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银 行部华南业务部副总经理,基金科汇基金经理,易方达基金管理有限公司投资部研究负责人, 广发基金管理有限公司总经理助理,中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会 兼职委员。 邱春杨先生:督察长,博士。曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工 程部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理,广发沪深 300指数证券投资基金 基金经理、广发中证 500指数证券投资基金基金经理,瑞元资本管理有限公司董事。 魏恒江先生:副总经理,硕士,高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作, 历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。


7 张敬晗女士:副总经理,硕士,兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任中国农业科 学院助理研究员,中国证监会培训中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募基金 监管部处长。 张芊女士:副总经理,硕士,兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债 债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证 券投资基金基金经理、广发汇优 66个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、广发汇利 一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、 中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作,历任广 发基金管理有限公司固定收益部总经理,广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基金基 金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理。 王凡先生:副总经理,博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限 公司工作。 窦刚先生:首席信息官,硕士。曾在广发证券股份有限公司工作,历任广发基金管理有 限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。 4、基金经理 陆志明先生,经济学硕士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任大鹏证券有限公司 研究员,深圳证券信息有限公司部门总监,广发基金管理有限公司数量投资部总经理、指数 投资部副总经理、广发中证百度百发策略 100指数型证券投资基金基金经理(自 2014年 10 月 30日至 2016年 7月 28日)、广发中证医疗指数分级证券投资基金基金经理(自 2015年 7 月 23日至 2016年 7月 28日)、广发中小板 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基 金经理(自 2011年 6月 9日至 2016年 7月 28日)、广发中小板 300交易型开放式指数证券 投资基金基金经理(自 2011年 6月 3日至 2016年 7月 28日)、广发深证 100指数分级证券 投资基金基金经理(自 2012年 5月 7日至 2016年 7月 28日)、广发中证全指能源交易型开 放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2015 年 7月 9日至 2018年 10 月 9日)、


8 广发中证全指主要消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2015年 8月 18日至 2018年 12月 20日)、广发中证全指原材料交易型开放式指数证券投资基金发 起式联接基金基金经理(自 2015年 8月 18日至 2018年 12月 20日)、广发中证全指主要消 费交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2015年 7月 1日至 2019年 4月 2日)。现任 广发基金管理有限公司量化投资部副总经理、广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券 投资基金基金经理(自 2014年 6月 3日起任职)、广发中证全指医药卫生交易型开放式指数 证券投资基金基金经理(自 2014年 12月 1日起任职)、广发中证全指信息技术交易型开放式 指数证券投资基金基金经理(自 2015年 1月 8日起任职)、广发中证全指信息技术交易型开 放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2015年 1月 29日起任职)、广发中证全 指金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2015年 3月 23日起任职)、广发中 证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2015年 4月 15日起任职)、广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金 经理(自 2015年 5月 6日起任职)、广发中证全指原材料交易型开放式指数证券投资基金基 金经理(自 2015年 6月 25日起任职)、广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金基 金经理(自 2015年 6月 25日起任职)、广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基 金发起式联接基金基金经理(自 2015年 7月 9日起任职)、广发中证全指工业交易型开放式 指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2017年 6月 13日起任职)、广发中证全指工 业交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017年 6月 13日起任职)。 霍华明先生,理学硕士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公 司注册登记部核算专员、数量投资部数据分析员、ETF基金助理兼研究员。现任广发中证全 指信息技术交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2017年 4月 20日 起任职)、广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017年 4月 20日起任职)、广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017年 4月 20日起任职)、广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 基金经理(自 2017年 4月 20日起任职)、广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金基金 经理(自 2018年 2月 1日起任职)、广发中证京津冀协同发展主题交易型开放式指数证券投 资基金发起式联接基金基金经理(自 2018年 4月 19日起任职)、广发中证京津冀协同发展主 题交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2018年 4月 19日起任职)、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2019年 11月 14日起任职)、广发中证养老产


9 业指数型发起式证券投资基金基金经理(自 2019年 11月 14日起任职)、广发中小板 300交 易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2019年 11月 14日起任职)、广发中证 军工交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2019年 11月 14日起任职)、广发中证军 工交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2019 年 11 月 14 日起任职)、 广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2019 年 11 月 14 日起任职)、 广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2019年 11 月 14日起任职)。 5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投委会由总经理助理王海涛先生、 总经理助理陈少平女士、价值投资部总经理傅友兴先生、成长投资部总经理刘格菘先生和策 略投资部副总经理李巍先生等成员组成,王海涛先生担任权益公募投委会主席。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 一、 基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期:1983年 10月 31日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:刘连舸 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:许俊 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 二、 基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、


10 证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基 金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服 务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 三、 证券投资基金托管情况 截至 2019年 9 月 30日,中国银行已托管 721只证券投资基金,其中境内基金 681只, QDII 基金 40 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基 金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、二级市场交易代办证券公司 投资者在深圳证券交易所各会员单位营业部均可参与基金二级市场交易。 2、场外实物申购、赎回代办证券公司(以下排序不分先后) (1) 公司名称:中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经七路 86号 办公地址:济南市经七路 86号证券大厦 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315125 客服电话:95538


11 公司网站:www.zts.com.cn (2)公司名称:中国银河证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 注册地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政


联系电话:010-83574507 传真:010-83574807


客服电话:4008-888-888或 95551 公司网址:www.chinastock.com.cn (3)公司名称:中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京东城区朝内大街 2号凯恒中心 B座 16层 法定代表人:王常青 联系人:刘芸 电话:010-85156310 传真:010-65182261 客服电话:95587/4008-888-108 公司网站:www.csc108.com (4)公司名称:中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法人:张佑君 联系人:王一通 联系电话:010-60838888 传真:010-60836029 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com (5)公司名称:中信证券(山东)有限责任公司


12 注册地址:山东省青岛市崂山深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 20层(266061) 法定代表人:姜晓林 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客服电话:95548 公司网站:http://sd.citics.com/ (6)公司名称:东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街 6666号 办公地址:长春市生态大街 6666号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服热线:95360 公司网站:www.nesc.cn (7)公司名称:信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法人:张志刚 联系人:付婷 联系电话:01063081000 传真:01063080978 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com (8)公司名称:光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法人:闫峻


13 联系人:龚俊涛 联系电话:021-22169999 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com (9)公司名称:国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号 办公地址:上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦 法人:杨德红 联系人:钟伟镇 联系电话:021-38676666 传真:021-38670666 客服电话:95521 / 4008888666 网址:www.gtja.com (10)公司名称:方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4 5号楼 3701-3717 办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层 法人:施华 联系人:程博怡 联系电话:010-56437060 传真:010-56437030 客服电话:95571 网址:www.foundersc.com (11)公司名称:华泰证券股份有限公司 办公地址:南京市江东中路 228号 法定代表人:张伟 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 联系人:庞晓芸


14 客服电话:95597 公司网站:www.htsc.com.cn (12)公司名称:兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36号 法人:杨华辉 联系人:乔琳雪 联系电话:021-38565547 客服电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (13)公司名称:国盛证券有限责任公司 注册地址:南昌市北京西路 88号(江信国际金融大厦) 办公地址:南昌市北京西路 88号(江信国际金融大厦) 法定代表人:徐丽峰 联系人:周欣玲 电话:0791-86281305 传真:0791-86282293 客服电话: 956080 公司网站:www.gszq.com (14)公司名称:粤开证券股份有限公司 注册地址:惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址:深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层 法定代表人:严亦斌 联系人:彭莲 联系电话:0755-83331195 客户服务电话:95564 公司网址:http://www.ykzq.com (15)公司名称:华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层


15 办公地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人:黄金琳 联系人:王虹 电话:021-20655183 传真:021-20655196 客服电话:95547 公司网站:www.hfzq.com.cn (16)公司名称:广发证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 联系地址:广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客服电话:95575、020-95575或致电各地营业网点 公司网站:www.gf.com.cn (17)公司名称:国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦六楼 法定代表人:何如 联系人:李颖 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 公司网站:www.guosen.com.cn (18)公司名称:安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法人:王连志 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551


16 传真:0755-82558355 客服电话:95517 网址:http://www. essence. com. cn/ (19)公司名称:招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客服电话:95565、4008888111 公司网站:www.newone.com.cn (20)公司名称:中国中金财富证券有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元


办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 电话:0755-82026907 传真:0755-82026539 开放式基金咨询电话:95532、400-600-8008 公司网站:www.china-invs.cn (21)公司名称:平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层 办公地址:深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层 法定代表人:何之江 全国免费业务咨询电话:95511-8 开放式基金业务传真:0755-82400862 全国统一总机:95511-8 网址:stock.pingan.com


17 (22)公司名称:海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98号 办公地址:上海市广东路 689号 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 传真:021-23219100 客户服务热线:95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站:www.htsec.com 3、场内申购、赎回代办证券公司(以下排序不分先后) (1)公司名称:东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街 6666号 办公地址:长春市生态大街 6666号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服热线:95360 公司网站:www.nesc.cn (2)名称: 东海证券股份有限公司


注册地址:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层


办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦


法定代表人:陈耀庭


电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-8888-588


网址: www.longone.com.cn (3)公司名称:方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4 5号楼 3701-3717


18 办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层 法人:施华 联系人:程博怡 联系电话:010-56437060 传真:010-56437030 客服电话:95571 网址:www.foundersc.com (4)公司名称:广发证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 联系地址:广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客服电话:95575、020-95575或致电各地营业网点 公司网站:www.gf.com.cn (5)公司名称:广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼 法定代表人:胡伏云 联系人:林洁茹 电话:020-88836999 传真:020-88836654 客服电话:95396 公司网站:www.gzs.com.cn (6)公司名称:国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人:王少华 联系人:黄静 电话:010-84183333


19 传真:010-84183311-3389 客服电话:400-818-8118 公司网站:www.guodu.com (7)公司名称:国盛证券有限责任公司 注册地址:南昌市北京西路 88号(江信国际金融大厦) 办公地址:南昌市北京西路 88号(江信国际金融大厦) 法定代表人:徐丽峰 联系人:周欣玲 电话:0791-86281305 传真:0791-86282293 客服电话: 956080 公司网站:www.gszq.com (8)公司名称:国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号 办公地址:上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦 法人:杨德红 联系人:钟伟镇 联系电话:021-38676666 传真:021-38670666 客服电话:95521 / 4008888666 网址:www.gtja.com (9)公司名称:国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦六楼 法定代表人:何如 联系人:李颖 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536


20 公司网站:www.guosen.com.cn (10)公司名称:海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98号 办公地址:上海市广东路 689号 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 传真:021-23219100 客户服务热线:95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站:www.htsec.com (11)公司名称:万联证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 办公地址:广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E栋 12层 法定代表人:罗钦城 开放式基金咨询电话:95322 联系人:甘蕾 联系电话:020-38286026 公司网站:www.wlzq.cn (12)公司名称:湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法人:孙永祥 联系人:江恩前 联系电话:021-38784580 传真:021-68865680 客服电话:95351 网址:www.xcsc.com (13)公司名称:新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501


21 法人:叶顺德 联系人:田芳芳 联系电话:010-83561000 传真:010-83561001 客服电话:95399 网址:www.xsdzq.cn (14)公司名称:招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客服电话:95565、4008888111 公司网站:www.newone.com.cn (15)公司名称:中国银河证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 注册地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政


联系电话:010-83574507 传真:010-83574807


客服电话:4008-888-888或 95551 公司网址:www.chinastock.com.cn (16)公司名称:中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经七路 86号 办公地址:济南市经七路 86号证券大厦 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话:021-20315290


22 传真:021-20315125 客服电话:95538 公司网站:www.zts.com.cn (17)公司名称:中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 20层(266061) 法定代表人:姜晓林 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客服电话:95548 公司网站:http://sd.citics.com/ (18)公司名称:中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法人:张佑君 联系人:王一通 联系电话:010-60838888 传真:010-60836029 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com (19)公司名称:华泰证券股份有限公司 办公地址:南京市江东中路 228号 法定代表人:张伟 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 联系人:庞晓芸 客服电话:95597 公司网站:www.htsc.com.cn


23 (20)公司名称:兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36号 法人:杨华辉 联系人:乔琳雪 联系电话:021-38565547 客服电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (21)公司名称:平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层 办公地址:深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层 法定代表人:何之江 全国免费业务咨询电话:95511-8 开放式基金业务传真:0755-82400862 全国统一总机:95511-8 网址:stock.pingan.com 4、基金管理人可根据有关法律法规,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及 时公告。 二、登记结算机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所、办公地址:北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人:周明 联系人:崔巍 电话:010-50938888 传真:010-59378907 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:广东广信君达律师事务所


24 住所:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 6号广州周大福金融中心(广州东塔)29 层、10 层 负责人:王晓华 电话:020-37181333 传真:020-37181388 经办律师:刘智、杨琳 联系人:刘智 四、审计基金资产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址:北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 法人代表:毛鞍宁 联系人:赵雅 电话:020-28812888 传真:020-28812618 经办注册会计师:赵雅、马婧 四、基金的名称 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 五、基金的类型 股票型证券投资基金


25 六、基金的投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 七、基金的投资方向 本基金主要投资于标的指数即中证全指医药卫生指数的成份股、备选成份股。为更好地 实现投资目标,本基金可少量投资于非成份股(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核 准上市的股票)、新股、债券、权证、股指期货、货币市场工具及中国证监会允许基金投资 的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。在建仓完成后,本基金投资于标的指数 成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的95%,权证、股指期货及其他金融工具的 投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后,基金管理人可以在不改变本基金 既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下,参与融资融券业务以及通过证券金融 公司办理转融通业务,以提高投资效率及进行风险管理。届时基金参与融资融券、转融通等 业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项 按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行,无需召开基金份额持有人大会决定。 八、基金的投资策略 本基金主要采取完全复制法,即按照标的指数的成份股的构成及其权重构建指数化投资 组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应的调整。本基金投资于标的指数成份 股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的95%。 一般情形下,本基金将根据标的指数成份股的构成及其权重构建股票资产投资组合,但 在标的指数成份股发生调整、配股、增发、分红等公司行为导致成份股的构成及权重发生变 化时,由于交易成本、交易制度、个别成份股停牌或者流动性不足等原因导致基金无法及时


26 完成投资组合的同步调整时,基金管理人将对投资组合进行优化,以更紧密的跟踪标的指数。 本基金将根据市场情况,结合经验判断,综合考虑相关性、估值、流动性等因素挑选标的指 数中其他成份股或备选成份股进行替代,以期在规定的风险承受限度之内,尽量缩小跟踪误 差。 在正常情况下,本基金力争控制投资组合的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪 偏离度小于0.2%,年化跟踪误差不超过2%。 本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品,如期权、权证以及其 他与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的衍生工具,包括融资融券等。本基金投 资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,力争提高投资效率、降低交易成本、 缩小跟踪误差,而非用于投机或用作杠杆工具放大基金的投资。 1、投资决策依据 有关法律、法规、基金合同以及标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策 依据。 2、投资管理体制 本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会负责决定 有关标的指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策。基金 经理决定日常标的指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策以及每日申购、赎回清单的编 制等决策。 3、投资管理程序 研究、投资决策、组合构建、交易执行、绩效评估、组合监控与调整等流程的有机配合 共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,避 免重大风险的发生。 (1)研究:数量投资部依托公司整体研究平台,整合外部信息以及券商等外部研究力 量的研究成果,开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性分析、误 差及其归因分析等工作,并撰写相关的研究报告,作为本基金投资决策的重要依据。 (2)投资决策:投资决策委员会依据数量投资部提供的研究报告,定期召开或遇重大 事项时召开投资决策会议,决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,进行基金 投资管理的日常决策。 (3)组合构建:根据标的指数,结合研究报告,基金经理主要以完全复制标的指数成


27 份股权重的方法构建组合。在追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化的前提下,基金经理将采取 适当的方法,提高投资效率、降低交易成本、控制投资风险。 (4)交易执行:交易部负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。 (5)绩效评估:绩效评估与风险管理组定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提 供相关的绩效评估报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投 资策略成功与否,基金经理可以据此总结和检讨投资策略,进而调整投资组合。 (6)组合监控与调整:基金经理将跟踪标的指数的变动,结合成份股基本面情况、流 动性状况以及组合投资绩效评估的结果等,对投资组合进行监控和调整,密切跟踪标的指数。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,有权根据环境变化和实际需要对上述 投资程序做出调整,并在基金招募说明书及其更新中予以公告。 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数为中证全指医药卫生指数。 中证全指医药卫生指数由中证指数有限公司在 2011年 7月 11日发布,选取中证全指指 数全部样本股中属于医药卫生行业的个股组成中证全指医药卫生指数样本。中证全指医药卫 生指数以 2004年 12月 31日为基日,基点为 1000点,旨在反映沪深两市 A股中医药卫生行 业类股票的整体表现,为投资人投资医药卫生行业提供投资标的。 如果指数编制单位变更或停止中证全指医药卫生指数的编制、发布或授权,或中证全 指医药卫生指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人 认为中证全指医药卫生指数不宜继续作为标的指数,或证券市场有其他代表性更强、更适合 投资的指数推出时,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,在履行适当程序后 变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。其中,若变更标的指数对基金投资范围 和投资策略无实质性影响(包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项),则无需召 开基金份额持有人大会,基金管理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时 公告。


28 十、风险收益特征 本基金为股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为 指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数、以及标的指数所 代表的股票市场相似的风险收益特征。 十一、基金投资组合报告 广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020年 1月 10日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019年 9月 30日,有关财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 2,461,013,178.98 99.18 其中:股票 2,461,013,178.98 99.18 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - -


29 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 19,424,452.41 0.78 7 其他资产 954,143.15 0.04 8 合计 2,481,391,774.54 100.00 注:上表中的股票投资项含可退替代款估值增值,而下表的合计项不含可退替代款估值 增值。 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,952,528,830.76 78.74 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 192,569,394.60 7.77 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 40,368,457.42 1.63


30 J 金融业 38,266.20 0.00 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 62,749,682.05 2.53 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 207,356,671.57 8.36 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 5,401,876.38 0.22 合计 2,461,013,178.98 99.25 (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 600276 恒瑞医药 3,655,42 2 294,919,446.9 6 11.89 2 000661 长春高新 180,291 71,099,558.76 2.87


31 3 300015 爱尔眼科 1,656,31 4 58,749,457.58 2.37 4 000538 云南白药 681,661 51,840,319.05 2.09 5 300347 泰格医药 729,154 45,244,005.70 1.82 6 300142 沃森生物 1,643,51 3 44,358,415.87 1.79 7 600436 片仔癀 403,933 41,152,694.04 1.66 8 002007 华兰生物 1,125,53 3 38,605,781.90 1.56 9 002001 新和成 1,724,42 4 36,885,429.36 1.49 10 002044 美年健康 3,002,54 2 36,510,910.72 1.47 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


32 (1)本基金本报告期末未持有股指期货。 (2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本基金本报告期末未持有国债期货。 (2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。 11、投资组合报告附注 (1)报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,报告编 制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 (2)本报告期内,基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情 形。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 40,347.26 2 应收证券清算款 910,309.78 3 应收股利 - 4 应收利息 3,486.11 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 954,143.15 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


33 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据 截至 2019年 6月 30日。 一、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2018.1.1 - 2018.12. 31 -25.24% 1.67% -26.40% 1.68% 1.16% -0.01% 2017.1.1 - 2017.12. 31 7.21% 0.76% 5.10% 0.76% 2.11% 0.00% 2016.1.1 - -13.11% 1.71% -14.22% 1.73% 1.11% -0.02%


34 2016.12. 31 2015.1.1 - 2015.12. 31 46.95% 2.66% 50.43% 2.69% -3.48% -0.03% 2014.12. 1- 2014.12. 31 0.20% 0.16% -4.08% 1.61% 4.28% -1.45% 2019.1.1 - 2019.6.3 0 20.05% 1.71% 20.22% 1.73% -0.17% -0.02% 自基金合 同生效起 至今 23.10% 1.79% 15.09% 1.83% 8.01% -0.04% 二、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2014年 12月 1日至 2019年 6月 30日)


35 十三、基金的费用 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金的指数许可使用费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金上市费及年费 10、证券账户开户费用和银行账户维护费; 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。


36 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、基金的指数许可使用费 本基金的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.03%的年费率计提。指数许可使用 费计算方法如下: H=E×0.03%÷当年天数 H为每日应计提的指数许可使用费 E为前一日的基金资产净值 (1)就每个计费季度而言,如当季度基金日均资产净值大于 5000 万元(不含)的,当 季度指数许可使用费下限为人民币 1万元。 (2)就每个计费季度而言,如当季度基金日均资产净值小于 5000 万元(含)的,不设 指数许可使用费下限。 指数许可使用费自基金合同生效之日起每日计算,逐日累计,按季支付。指数许可使用


37 费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后于下一个季度开始 后 10个工作日内从基金财产中一次性支付。 上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对原广发中 证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要 内容如下: 1、在“重要提示”部分,更新了本招募说明书(更新)所载内容截止日。 2、在“第十六部分 基金费用与税收”部分,更新了指数使用许可费的相关信息。





























广发基金管理有限公司 2020年 4月 3日