诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
（2020 年第 2 期）
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
重要提示
（一）诺安研究精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由诺安中小板等权重
交易型开放式指数证券投资基金联接基金转型而来。基金转型经诺安中小板等权重交易型开
放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会决议通过，并经中国证监会 2015年 1
月 4日证监许可【2015】 8号文备案。自 2015年 3月 30日起，由《诺安中小板等权重交
易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》修订而成的《诺安研究精选股票型证券投
资基金基金合同》生效。
（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》
经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
（三）本基金为股票型基金，风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，
具有较高风险、较高预期收益的特征。
（四）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及
《基金合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及说明等，
全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购
（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买
者自负”原则, 在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场
风险、管理风险、流动性风险及本基金特有风险等。
（五）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构
成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
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本基金一定盈利，也不保证最低收益。
（六）基金管理人根据投资者适当性管理办法，对投资者进行分类。投资者应当如实提
供个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。投
资者应当知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的，应及
时主动进行更新。
（七）基金产品资料概要的编制、披露及与更新要求等内容，将自《信息披露办法》实
施之日起一年后开始执行。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的
权利和义务，应详细查阅基金合同。
招募说明书(更新)已经基金托管人复核。本次招募说明书(更新)依据《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》及《有关实施<公开募集证券投资基金信息披露管理办法>有关
问题的规定》，本招募说明书（更新）所载内容截止日期为 2020年 3月 30日，有关财务数
据和净值表现截止日为 2019年 12月 31日(财务数据未经审计) 。
一、 基金管理人
（一）基金管理人概况
公司名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19—20层
法定代表人：秦维舟
设立日期：2003年 12月 9日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]132号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5亿元人民币
存续期限：持续经营
电话：0755－83026688
传真：0755－83026677
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股权结构：
股东单位 出资额(万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托有限公司 6000 40％
深圳市捷隆投资有限公司 6000 40％
大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20％
合 计 15000 100％
（二）证券投资基金管理情况
截至 2020年 3月 30日，本基金管理人共管理六十一只开放式基金：诺安平衡证券投资
基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基
金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合
型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100指数证券投资基金、诺安中
小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资
基金、诺安沪深 300指数增强型证券投资基金、诺安行业轮动混合型证券投资基金、诺安多
策略混合型证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资
基金（LOF）、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安创业板指数增强型证券投资
基金（LOF）、诺安策略精选股票型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、
诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫混合
型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放
债券型证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基
金、诺安理财宝货币市场基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证
券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经
济股票型证券投资基金、诺安中证 500指数增强型证券投资基金、诺安创新驱动灵活配置混
合型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫灵活配置混合型证券投资
基金、诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺
安安鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安和
鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回
报灵活配置混合型证券投资基金、诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安高端制
造股票型证券投资基金、诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债
券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享定期开
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放债券型发起式证券投资基金、诺安联创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利灵活配置混合
型证券投资基金、诺安积极配置混合型证券投资基金、诺安优化配置混合型证券投资基金、
诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安精选价值混合型证券投资基金、诺安鼎
利混合型证券投资基金、诺安恒鑫混合型证券投资基金、诺安恒惠债券型证券投资基金、诺
安新兴产业混合型证券投资基金等。
（三）主要人员情况
1. 董事会成员
秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理，香港昌维
发展有限公司总经理，香港先锋投资有限公司总经理，中国新纪元有限公司副总裁，诺安基
金管理有限公司副董事长。
伊力扎提?艾合买提江先生，副董事长，历任吉通网络通信股份有限公司人力资源部副
总经理，中化国际石油公司人力资源部总经理、公司副总经理，中国对外经济贸易信托有限
公司副总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司总经理。
赵忆波先生，董事，硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理，泰信基金管理有限
公司研究员，翰伦投资咨询公司（马丁可利基金）投资经理，纽银西部基金管理有限公司基
金经理，现任大恒科技副董事长。
赵照先生，董事，博士。历任中国电力信托投资有限公司北京证券营业部交易部经理、
中国电力财务有限公司发展策划部主任、国家电网公司金融资产管理部发展策划处处长、国
网英大国际控股集团有限公司发展策划部主任、英大基金管理有限公司副总经理、英大资本
管理有限公司总经理等。现任中国对外经济贸易信托有限公司党委委员、副总经理。
孙晓刚先生，董事，本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安企业管理有
限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、上海钟表有限公司副总经
理。现任上海钟表有限公司董事长。
汤小青先生，独立董事，博士。历任国家计委财政金融司处长，中国农业银行市场开
发部副主任，中国人民银行河南省分行副行长，中国人民银行合作司副司长，中国银监会合
作金融监管部副主任，内蒙古银监局、山西银监局局长，中国银监会监管一部主任，招商银
行副行长。
史其禄先生，独立董事，博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长，中国工商银
行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工商银行个人金融业务部副
总经理，机构业务部副总经理，机构金融业务部资深专家。
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赵玲华女士，独立董事，硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事，全国妇女联
合会宣传部负责人，中国人民银行人事司综合处副处长，国家外汇管理局政策法规司副处长，
中国外汇管理杂志社社长兼主编，国家外汇管理局国际收支司巡视员。
2. 监事会成员
秦江卫先生，监事，硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质量管理处干部。
2004年加入中国对外经济贸易信托有限公司，历任中国对外经济贸易信托有限公司风险法
规部总经理、副总法律顾问。现任中国对外经济贸易信托有限公司总法律顾问、首席风控官，
兼任风控合规总部总经理。
赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副处
长、深圳证券交易所理事会秘书长、君安证券香港公司副总经理等职。
戴宏明先生，监事，本科。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券公司部门
主管、诺安基金管理有限公司交易中心总监，现任诺安基金管理有限公司首席交易师（总助
级）兼交易中心总监。
梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金管理有限公司
研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指数投
资组副总监，现任指数组负责人。
3. 经理层成员
齐斌先生，总经理，硕士研究生学历。历任中国人民银行总行管理干部学院团委书记、
中国证券交易系统有限公司职员、对外贸易经济合作部计划财务司股份制处主任科员、中国
驻新加坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、中国中化集团公司
战略规划部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理等。现任公司总经理。
杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员、
中融基金管理公司市场部经理。2003年 8月加入诺安基金管理有限公司，历任市场部总监、
发展战略部总监，现任公司副总经理。
杨谷先生，副总经理，经济学硕士，CFA。1998年至 2001年任平安证券公司综合研究
所研究员；2001年至 2003年任西北证券公司资产管理部研究员。2003年 10月加入诺安基
金管理有限公司，现任公司副总经理、权益投资事业部总经理、投资一部总监、诺安先锋混
合型证券投资基金基金经理。
陈勇先生，副总经理， 经济学硕士，注册会计师。曾任国泰君安证券公司固定收益部
业务董事、资产管理部基金经理，民生证券公司证券投资总部副总经理。2003年 10月加入
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诺安基金管理有限公司，历任研究部总监、合规与风险控制部总监、督察长。现任公司副总
经理、固定收益事业部总经理。
田冲先生，副总经理兼首席信息官，硕士。曾任深圳市邮电局红荔储汇证券营业部工程
师、光大证券信息技术部高级经理。2004 年加入诺安基金管理有限公司，历任信息技术部
总监，运营保障部总监，网络金融部总监，公司总裁助理。现任公司副总经理兼首席信息官。
马宏先生，督察长，硕士。曾任中国新兴（集团）总公司职员、中化财务公司证券部职
员、中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司证券部投
资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总经理。现任公司督察长。
4. 现任基金经理
王创练先生，博士。曾先后就职于特区证券研究所、南方证券研究所、长城基金管理有
限公司。2008 年 3 月加入诺安基金管理有限公司，历任诺安基金管理有限公司研究部副总
监、研究部总监，首席策略师（总助级）。2017 年 3 月至 2018 年 6 月任诺安平衡证券投资
基金基金经理。2015 年 3 月起任诺安研究精选股票型证券投资基金基金经理，2018 年 3 月
起任诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2018 年 6 月起任诺安成长混合型证
券投资基金基金经理，2019 年 1 月起任诺安价值增长混合型证券投资基金基金经理。
5.投资决策委员会成员的姓名及职务
本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会、固定收益类基金投资决策委员
会、指数类基金投资决策委员会及 QDII 类基金投资决策委员会，具体如下：
股票类基金投资决策委员会：主席由公司总经理齐斌先生担任，委员包括：杨谷先生，
公司副总经理、权益投资事业部总经理、基金经理；韩冬燕女士，总经理助理、权益投资事
业部副总经理、基金经理；王创练先生，首席策略师（总助级）兼研究部总监、基金经理。
固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理齐斌先生担任，委员包括：陈勇
先生，公司副总经理、固定收益事业部总经理；谢志华先生，总经理助理、固定收益事业部
副总经理、基金经理；王创练先生，首席策略师（总助级）兼研究部总监、基金经理。
指数类基金投资决策委员会：主席由公司总经理齐斌先生担任，委员包括：楚天舒女
士，总经理助理；梅律吾先生，指数投资组负责人、基金经理；王创练先生，首席策略师（总
助级）兼研究部总监、基金经理。
QDII类基金投资决策委员会：主席由公司总经理齐斌先生担任，委员包括：宋青先生，
国际业务部总监、基金经理；王创练先生，首席策略师（总助级）兼研究部总监、基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。上述人员之间不存在近亲属关系。
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二、基金托管人
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人/负责人：任德奇
住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址：上海市长宁区仙霞路18号
邮政编码：200336
注册时间：1987年3月30日
注册资本：742.62亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：陆志俊
电 话：95559
交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。
1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银
行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007 年 5 月在上海
证券交易所挂牌上市。根据 2019 年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通
银行一级资本位列第 11 位，连续五年跻身全球银行 20 强；根据 2019 年美国《财富》杂志
发布的世界 500 强公司排行榜，交通银行营业收入位列第 150 位，较上年提升 18 位。
截至 2019 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为人民币 99,328.79 亿元。2019 年 1-9 月，
交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 601.47 亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基金、
证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级
专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，
是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
任德奇先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。
任先生2018年8月起任本行副董事长、执行董事、行长；2016年12月至2018年6月任中国
银行执行董事、副行长，其中：2015年10月至2018年6月兼任中银香港（控股）有限公司非
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执行董事，2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁；2014年7月
至2016年11月任中国银行副行长，2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总
经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988
年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建
设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工学硕士
学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。
袁女士 2015年 8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年 12月至 2015年 8月，历
任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；1999年 12月至
2007年 12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计
结算部高级经理。袁女士 1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005
年于新疆财经学院获硕士学位。
（三）基金托管业务经营情况
截至2019年9月30日，交通银行托管证券投资基金436只。此外，交通银行还托管了基金
公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募
投资基金、保险资金、QDIE资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业
年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资
产和QDLP资金等产品。
三、相关服务机构
（一） 销售机构及联系人
1. 直销机构：诺安基金管理有限公司
本公司在深圳、上海、广州、成都开设四个直销网点对投资者办理开户、申购和赎
回业务：
（1）深圳直销中心
办公地址：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19—20层
邮政编码：518048
电话：0755-83026603或 0755-83026620
传真：0755-83026630
联系人：祁冬灵
（2）上海直销网点
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 210号 21世纪中心大厦 903室
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邮政编码：200120
电话：021-68824617
传真：021-68362099
联系人：王惠如
（3）广州直销网点
办公地址：广州市珠江新城华夏路 10号富力中心 2908
邮政编码：510623
电话：020－38928980
传真：020－38928980
联系人：黄怡珊
（4）西部营销中心
办公地址：成都市高新区府城大道西段 399号天府新谷 9栋 1单元 1802
邮政编码：610021
电话：028-86050157
联系人：裴兰
（5）个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户、申购
和赎回手续，具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。
网址：www.lionfund.com.cn
2. 代销机构
（1） 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：任德奇
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（2） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：刘连舸
客户服务热线：95566
网址：www.boc.cn
（3） 中国建设银行股份有限公司
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注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心
法定代表人：田国立
客户服务热线：95533
网址：www.ccb.com
（4） 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（5） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6） 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融?碧玉蓝天大厦 16 至 23 楼
法定代表人：翼光恒
客户服务电话：021-962999、4006962999
网址：www.srcb.com
（7） 杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市下城区庆春路 46号
办公地址：杭州市下城区庆春路 46号
法定代表人：陈震山
客户服务电话：95398、400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
（8） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
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办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（9） 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人：李伏安
客服热线：400-888-8811、95541
网址：www.cbhb.com.cn
（10） 威海市商业银行股份有限公司
注册地址：中国·威海市宝泉路 9 号
办公地址：中国·威海市宝泉路 9 号财政大厦
法定代表人：谭先国
客户服务电话：96636（省内）、4000096636(境内)
网址：www.whccb.com
（11） 北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
法定代表人：王金山
客户服务电话：400-66-96198（全国）、96198（北京）
网址：www.bjrcb.com
（12） 兴业银行股份有限公司
注册地址：中国福州市湖东路 154 号
办公地址：中国福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
客户服务电话： 95561
网址：www.cib.com.cn
（13） 包商银行股份有限公司
注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
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办公地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
客户服务电话：95352
网址：www.bsb.com.cn
（14） 江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
客户服务电话：0519-96005
网址：www.jnbank.cc
（15） 广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表人：王继康
客户服务电话：95313
网址：www.grcbank.com
（16） 苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址： 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
客户服务电话：96067
网址：www.suzhoubank.com
（17） 平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：谢永林
客户服务电话：95511-3
网址： http://bank.pingan.com
（18） 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号
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办公地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（19） 江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址：南京市建邺区梦都大街 136 号
办公地址：南京市建邺区梦都大街 136 号
法定代表人：张小军
客服电话：96008
公司网址：www.zjrcbank.com
（20） 中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
法定代表人：窦荣兴
客户服务电话：95186
网址：www.zybank.com.cn
（21） 广发银行股份有限公司
注册地址：中国广东省广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：杨明生
客户服务热线：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
（22） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人：王连志
客户服务电话：95517
网址：www.essence.com.cn
（23） 第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
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13
法定代表人：刘学民
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
（24） 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层－29层
办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 21层-23层、25层—29层、32、36、39、40
层
法定代表人：潘鑫军
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（25） 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：钱俊文
客户服务电话：400-888-8588 或 95531
网址：www.longone.com.cn
（26） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：周健男
客户服务热线：95525
网址：www.ebscn.com
（27） 中信证券华南股份有限公司（原广州证券股份有限公司）
注册地址：广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：胡伏云
客户服务电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
（28） 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
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办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人：王少华
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（29） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：何春梅
客户服务电话： 95563、0771-95563
网址：www.ghzq.com.cn
（30） 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
全国统一服务热线：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（31） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
客户服务电话：95553、4008888001
网址：www.htsce.com
（32） 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：400-8888-818、95584
网址：www.hx168.com.cn
（33） 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心
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办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A座 26―30 层
法定代表人：侯巍
客户服务电话：95573
网址：www.i618.com.cn
（34） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
客服电话：95523
网址：www.swhysc.com
（35） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址: 北京西城区太桥大街 19号
法定代表人：李琦
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（36） 西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层
办公地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层
法定代表人：刘建武
电话：95582
网址：www.west95582.com
（37） 新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1号楼 15 层 1501
法人代表：叶顺德
客户服务热线：95399
网址：www.xsdzq.cn
（38） 信达证券股份有限公司
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注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
（39） 兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（40） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 楼
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 楼
法定代表人：霍达
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
（41） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座 2-6 层
法定代表人：陈共炎
客户服务电话：400-8888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
（42） 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
法定代表人：王晓峰
客户服务电话：95335、400-88-95335
网址：www.avicsec.com
（43） 中国中金财富证券有限公司（原中国中投证券有限责任公司）
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住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4 层、18-21 层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4 层、18-21 层
法定代表人：高涛
客户服务热线：95532、4006008008
网址：www.china-invs.cn
（44） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券公司
法定代表人：王常青
客户服务电话：95587、400-8888-108
网址：www.csc108.com
（45） 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市河西区宾水道 8 号
法定代表人：王春峰
客户服务电话：400-6515-988
网址：www.ewww.com.cn
（46） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人：李俊杰
客服服务热线：4008918918、021-962518
网址：www.962518.com、www.shzq.com
（47） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：贺青
客户服务热线：95521
网址：www.gtja.com
（48） 中信证券股份有限公司
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注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客户服务热线：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（49） 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：赵洪波
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（50） 浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6/7 楼
法定代表人：吴承根
客户服务电话：95345
网址：www.stocke.com
（51） 粤开证券股份有限公司（原联讯证券股份有限公司）
注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
层
办公地址：北京市朝阳区红军营南路天畅园 6 号楼
法定代表人：严亦斌
客户服务电话：95564
网址：www.ykzq.com
（52） 华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
法定代表人：陈林
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
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（53） 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（54） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
客户服务热线:95360
网址：www.nesc.cn
（55） 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40层-43层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40层-43层
法定代表人：何亚刚
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（56） 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层
法定代表人：曹宏
客户服务电话：400-6666-888、95514
网址：www.cgws.com
（57） 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：祝献忠
客户服务电话：95390、400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
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（58） 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层 A01、B01(b) 单元
法定代表人：俞洋
客户服务电话：95323（全国）、4001099918（全国）、029-68918888（西安）
网址：www.cfsc.com.cn
（59） 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：章宏韬
客户服务电话：95318
网址：www.hazq.com
（60） 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：廖庆轩
客户服务电话：4008096096、95355
网址：www.swsc.com.cn
（61） 大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 13 层
法定代表人：董祥
客户服务电话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
（62） 首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人：毕劲松
客户服务电话：4006200620
网址：www.sczq.com.cn
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（63） 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人：陈灿辉
客户服务电话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
（64） 方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：高利
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
（65） 联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼；
深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼；
北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层
法定代表人：吕春卫
客户服务电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
（66） 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 41-42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 41-42 层
法定代表人：李强
客服电话：400-832-3000
网站：www.csco.com.cn
（67） 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层
法定代表人：姜晓林
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客户服务电话：95548
网址：http://sd.citics.com
（68） 中天证券股份有限公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
法定代表人：马功勋
客户服务电话：024-95346
网址：www.iztzq.com
（69） 大通证券股份有限公司
注册地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39
层
办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39
层
法定代表人：赵玺
客户服务电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（70） 中信期货有限公司
地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、
14 层
法定代表人：张晧
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（71） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C座 5层
法定代表人：林义相
客服电话：010-66045678
天相投顾网-网址：www.txsec.com
天相基金网-网址：www.jjm.com.cn
（72） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
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注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
法定代表人：洪弘
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://money.jrj.com.cn
（73） 上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：400-820-2899
网址： www.erichfund.com
（74） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188、95021
网址：www.1234567.com.cn
（75） 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1号楼 12 层 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人：罗细安
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（76） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址：杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（77） 深圳众禄基金销售股份有限公司
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注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn;www.jjmmw.com
（78） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（79） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（80） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：95255
网址：www.5ifund.com
（81） 深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区华富街道深南中路 4026号田面城市大厦 18层 b
办公地址：深圳市福田区深南中路 4026号田面城市大厦 18楼 ABC
法定代表人：杨启香
客户服务电话：4009-908-600
网址：www.tenyuanfund.com
（82） 北京展恒基金销售股份有限公司
诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 2期
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注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
客户服务电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
（83） 一路财富(北京)基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208
法定代表人：吴雪秀
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（84） 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦 10 层
法定代表人：赵荣春
客户服务电话：400-893-6885
网址：www.niuji.net
（85） 北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：010-58170761
网址： www.shengshiview.com.cn
（86） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：戎兵
客户服务电话：400-6099-200
网址： www.yixinfund.com
（87） 北京加和基金销售有限公司
诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 2期
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注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号
法定代表人：曲阳
客户服务电话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
（88） 上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址： 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：金佶
客户服务电话：400-821-3999
手机客户端：天天盈基金
网址：https://tty.chinapnr.com
（89） 上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
客户服务电话:95733
网址: www.leadfund.com.cn
（90） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人: 王之光
客户服务电话: 4008219031
网址: www.lufunds.com
（91） 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 2 楼
法定代表人:汪静波
客服电话:400-821-5399
网站:www.noah-fund.com
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（92） 嘉实财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层
5312-15 单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 12-15 单元
法定代表人：赵学军
客服电话:400-021-8850
公司网址:www.harvestwm.cn
（93） 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院泰康金融大厦 38 号
法定代表人：张冠宇
客服电话:400-8199-868
公司网址:www.tdyhfund.com
（94） 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
客户服务电话：400-643-3389
网址：www.vstonewealth.com
（95） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
法定代表人：陈洪生
客服电话：400-918-0808
公司网址：www.xds.com.cn
（96） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址：北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室
法定代表人：王伟刚
客户服务电话：400-619-9059
诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 2期
28
公司网址：www.hcjijin.com
（97） 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
客户服务电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（98） 上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法人代表：尹彬彬
客户服务电话：400-118-1188
公司网址：www.66zichan.com
（99） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
客户服务电话：4008-909-998
公司网址：www.jnlc.com
（100） 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书
有限公司)
办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（101） 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法人代表：王兴吉
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客户服务电话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
（102） 北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法人代表：叶精一
客户服务电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（103） 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
客户服务电话：4006236060
网址：www.niuniufund.com
（104） 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦
法定代表人：李昭琛
客户服务电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（105） 泰信财富基金销售有限公司
注册地址： 北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
办公地址： 北京市海淀区西四环北路 69 号一层
法定代表人：张虎
客户服务电话：400-1687575
网址：www.taixincf.com
（106） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 凤凰金融 18 号楼
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30
法定代表人：张旭
客户服务电话：4008105919
网址：www.fengfd.com
（107） 上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：黄伟
客户服务电话：400-821-0203
（108） 天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B座 19 层
法定代表人：丁东华
客户服务电话：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（109） 北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 区
法定代表人：曲馨月
客户服务电话：400-100-3391
网址：www.bjdyfund.com
（110） 和谐保险销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 55 号楼 20 层 2302
办公地址：北京市朝阳区建外大街 6 号安邦保险大厦 10 层
法定代表人：左荣林
客户服务电话：95569
公司网站： www.hx-sales.com
（111） 北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号国投尚科大厦
法定代表人：许现良
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31
客户服务电话：4001-500-882
网址：www.lanmao.com
（112） 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人：毛淮平
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（113） 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
法定代表人：江卉
客户服务电话： 400 098 8511（个人业务）、 400 088 8816（企业业务）
网址：http://fund.jd.com
（114） 通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 2 层
法定代表人：沈丹义
客户服务电话：400-101-9301 或 95193 转 5
网址：www.tonghuafund.com
（115） 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展
区）
办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 室
法定代表人：王翔
客户服务电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（116） 万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5层
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32
法定代表人：李修辞
客户服务电话：010-59013895
网址： www.wanjiawealth.com
（117） 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市高淳区砖墙镇 78 号
办公地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号绿地海外滩办公 A 座 1605
法定代表人：吴言林
客户服务电话：025-56663409
网址：www.huilinbd.com
（118） 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人：钟斐斐
客户服务电话：400-159-9288
网址：http://danjuanapp.com
（119） 大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
法定代表人：王荻
客户服务电话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
（120） 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层
法定代表人：周斌
客户服务电话：400-8980-618
网址：www.chtwm.com
（121） 上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室
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法定代表人：沈茹意
客户服务电话：021-68889082
网址：www.pytz.cn
（122） 上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代表人：冷飞
客户服务电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（123） 济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1号楼 3 层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1号楼 3 层 307
法定代表人：杨健
客户服务电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（124） 北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人：于龙
客户服务电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（125） 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号
法定代表人：王锋
客户服务电话：95177
网址：www.snjijin.com
（126） 方德保险代理有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼神华国华投资大厦 7 层 711
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼神华国华投资大厦 7 层 711
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法定代表人：林柏均
客服电话：400-106-0101
网址：www.jhjfund.com
（127） 阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1号昆泰国际大厦 12 层
法定代表人：李科
客服电话：95510
网址：http://fund.sinosig.com
（128） 北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1幢 1层 101
办公地址：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦
法定代表人：张旭阳
客户服务电话：95055-4
网址：www.baiyingfund.com
（129） 江苏天鼎证券投资咨询有限公司
注册地址：南京市秦淮区太平南路 389 号 1002 室
办公地址：南京市鼓楼区平安里 74 号
法定代表人： 金婷婷
客户服务电话：025-962155
网址：www.tdtz888.com
（130） 华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层
办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华人寿金融大厦 8 层 806
法定代表人：路昊
客户服务电话：4001115818
网址：www.huaruisales.com
（131） 北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712
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法定代表人：梁蓉
客户服务电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
（132） 深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)
办公地址; 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52 号民生金融中心 22
楼盈信基金
法定代表人：苗宏升
客户服务电话：4007-903-688
网址：www.fundying.com
（133） 和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503
法定代表人：王旋
客户服务电话：400-0555-671
网址：www.hgccpb.com
（134） 大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层
法定代表人：樊怀东
客户服务电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及
时在基金管理人网站公示。
（二） 注册登记机构
名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19-20层
法定代表人：秦维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 2期
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（三） 出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：北京颐合中鸿律师事务所
住所：北京市东城区建国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 1908-1911 室
法定代表人/负责人：付朝晖
电话：010-65178866
传真：010-65180276
经办律师：虞荣方、高平均
（四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场 E2 座 8 层
执行事务合伙人：邹俊
电话：010 85085000
传真：010 85185111
联系人：左艳霞
经办注册会计师：左艳霞、张品
四、基金的历史沿革
诺安研究精选股票型证券投资基金由诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基
金联接基金转型而来。
诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金经中国证监会出具的《关于
同意诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金募集的批复》（证监基金字
〔2012〕1065号）批准募集，基金管理人为诺安基金管理有限公司，基金托管人为交通银
行股份有限公司。
诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金自 2012年 11月 5日至 2012
年 11月 30日进行公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证
监会书面确认，《诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》于
2012年 12月 10日生效。
2015年 2月，诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持
有人大会以通讯方式召开，大会讨论通过了《关于诺安中小板等权重交易型开放式指数证券
投资基金联接基金转型有关事项的议案》，同意诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投
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资基金联接基金转型为诺安研究精选股票型证券投资基金，其基金类别、投资目标、投资范
围和投资策略等相关事宜均发生变更；基于上述变更，本基金基金合同亦进行相应修改。持
有人大会决议自通过之日起生效并于 2015年 3月 30日正式实施基金转型，自基金转型实施
之日起，《诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》失效且《诺
安研究精选股票型证券投资基金基金合同》同时生效，诺安中小板等权重交易型开放式指数
证券投资基金联接基金正式变更为诺安研究精选股票型证券投资基金。
五、基金的名称
诺安研究精选股票型证券投资基金
六、基金的类型
契约型开放式
七、基金的投资目标
本基金通过深入研究挖掘具有长期发展潜力的行业和上市公司，分享其在中国经济增长
的大背景下的可持续性增长，力争实现基金资产的长期稳定增值。
八、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票）、国债、金融债、公司债、企
业债、可转换债券（含分离交易可转债）、央票、中期票据、资产支持证券，短期融资券、
正回购、逆回购、定期存款、协议存款等货币市场工具，权证、股指期货以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金对股票的投资比例不低于基金资产的 80%，权证投资
比例不得超过基金资产净值的 3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证
金后，现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中，
现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款；股指期货及其他金融工具的投资
比例符合法律法规和监管机构的规定。
九、基金的投资策略
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将科学、规范的选股方法与积极主动的投资风
诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 2期
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格相结合，采用“自下而上”精选个股策略，同时辅以“自上而下”资产配置和行业配置策
略，在有效控制风险的前提下，实现基金资产的长期稳定增值。
1、大类资产配置策略
本基金将采取战略性资产配置和战术性资产配置相结合的资产配置策略，根据市场环境
的变化，在长期资产配置保持稳定的前提下，积极进行短期资产灵活配置，力图通过时机选
择构建在承受一定风险前提下获取较高收益的资产组合。
本基金实施大类资产配置策略过程中还将根据各类证券的风险收益特征的相对变化，动
态优化投资组合，以规避或控制市场风险，提高基金收益率。
2、股票投资策略
本基金依托基金管理人的研究平台，遵循科学、系统的研究方法和决策机制，研究公司
的基本面，发掘企业价值的核心驱动因素，优选个股。
（1）行业配置
基于研究团队对行业短中长期的评估和判断，确定行业配置的比例。各行业研究员对所
负责行业提供超配、标配、低配的配置建议,基金经理根据研究员建议确定和调整各行业资
产配置比例。
（2）个股精选
在个股精选中，本基金将以价值为本、兼顾成长，将定性分析与定量分析相结合、静态
指标与动态指标相结合，注重自下而上的个股筛选，甄别出未来具备成长性且安全边际较高
的个股作为投资对象。
（3）优化调整
本基金将持续跟踪上市公司和所在行业的基本面情况，结合行业配置比例和个股估值水
平，定期和不定期地进行行业、个股的优化配置。定期调整是指按月度和季度对投资组合进
行调整，不定期调整是指市场或公司出现重大事件、突发事件、重大观点转变时对投资组合
进行的调整。
3、债券投资策略
本基金通过对宏观经济、货币政策、财政政策、资金流动性等影响市场利率的主要因素
进行深入研究，结合新券发行情况，综合分析市场利率和信用利差的变动趋势，采取久期调
整、收益率曲线配置和券种配置等积极投资策略，把握债券市场投资机会，以获取稳健的投
资收益。
4、资产支持证券投资策略
诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 2期
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包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等在内的资产支持
证券，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿
还率等。本基金将深入分析上述基本面因素，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，
评估其内在价值。
5、权证投资策略
本基金将主要运用价值发现策略和套利交易策略等。作为辅助性投资工具，我们将结合
自身资产状况审慎投资，力图获得最佳风险调整收益。
6、股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流
动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货
的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系
统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，
以达到降低投资组合的整体风险的目的。
未来，根据市场情况，基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公
告。
十、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为沪深 300 指数与中证全债指数的混合指数，即：
90%×沪深 300 指数+10%×中证全债指数
沪深 300 指数为中证指数公司于 2005 年 4 月 8 日发布的综合反映沪深证券市场整体状
况的指数，指数基期为 2004 年 12 月 31 日，基点为 1000 点。其选样方法是对样本空间股票
在最近一年（新股为上市以来）的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后 50%的股票，然
后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前 300 名的股票作为样本股。
同时，中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券
市场的跨市场债券指数，也是中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。该指数的样本由
银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成，中证指数公司每日计算并
发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标，为债券投资者提供投资分析工具和业绩评
价基准。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实地
反映债券的实际价值和收益率特征。
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十一、风险收益特征
本基金为股票型基金，风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，具有
较高风险、较高预期收益的特征。
十二、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为 2019 年 12 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审
计。
（一） 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 485,739,935.29 92.23
其中：股票 485,739,935.29 92.23
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 37,849,331.91 7.19
8 其他资产 3,097,356.83 0.59
9 合计 526,686,624.03 100.00
（二）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 33,376,560.40 6.50
C 制造业 286,466,823.05 55.77
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 6,628,482.00 1.29
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 33,211,151.15 6.47
G 交通运输、仓储和邮政业 10,495,018.00 2.04
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 79,481,793.48 15.47
J 金融业 18,215,299.27 3.55
K 房地产业 8,614,586.00 1.68
诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 2期
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L 租赁和商务服务业 2,543,200.00 0.50
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 4,697,475.90 0.91
R 文化、体育和娱乐业 2,002,968.00 0.39
S 综合 - -
合计 485,739,935.29 94.57
（三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1
600536 中国软件 602,700 43,207,563.00 8.41
2
002353 杰瑞股份 773,043 28,571,669.28 5.56
3
000568 泸州老窖 302,833 26,249,564.44 5.11
4
002918 蒙娜丽莎 1,246,649 24,957,912.98 4.86
5
002311 海大集团 581,200 20,923,200.00 4.07
6
603708 家家悦 735,706 17,907,084.04 3.49
7
603816 顾家家居 347,554 15,893,644.42 3.09
8
002304 洋河股份 143,599 15,867,689.50 3.09
9
601899 紫金矿业 2,994,300 13,743,837.00 2.68
10
300418 昆仑万维 720,052 12,060,871.00 2.35
（四）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）报告期末本基金投资的股指期货交易情况
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 2期
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本基金本报告期末未投资股指期货。
(九) 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
（十）投资组合报告附注
1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,除海大集团外，本报告期没有出现
被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情
形。
2019 年 6 月 28 日，海大集团子公司清远海贝生物技术有限公司收到汩罗市市场监督管
理局出具的汩市监案处字[2019]19 号《汩罗市市场监督管理局行政处罚决定书》，主要是因
清远海贝生物技术有限公司产品外包装袋上印制有“有效降低底泥中氨氮、亚硝酸盐等有毒
有害物质的含量”、“本产品能抑制养殖池塘底部有害细菌的繁殖”文字宣传用语，构成《中
华人民共和国广告法》第二十八条第二款所规定的利用产品外包装文字发布虚假广告的行
为，被责令停止发布广告，在相应范围内消除影响，并罚款 10,098 元。
截至本报告期末，海大集团（002311)为本基金前十大重仓股。从投资的角度看，我们
认为该公司估值合理，有恢复增长的潜力，上述行政监管措施并不影响公司的长期竞争力。
因此本基金才继续持有海大集团。本基金对该股票的投资符合法律法规和公司制度。
2、 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
3、 其他资产构成
序号 名称 金额
1 存出保证金 300,192.66
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 2期
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4 应收利息 8,511.61
5 应收申购款 2,788,652.56
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,097,356.83
4、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十三、基金的业绩
本基金的过往业绩不代表未来表现。
（一）诺安研究精选股票型证券投资基金自基金合同生效以来基金份额净值增长率与
同期业绩基准收益率比较表
阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2015.3.30～2015.12.31 1.80% 2.97% -4.21% 2.38% 6.01% 0.59%
2016.1.1～2016.12.31 -7.56% 1.68% -9.84% 1.26% 2.28% 0.42%
2017.1.1～2017.12.31 5.74% 0.74% 19.41% 0.57% -13.67% 0.17%
2018.1.1～2018.12.31 -19.10% 1.40% -22.28% 1.20% 3.18% 0.20%
2019.1.1～2019.12.31 73.04% 1.36% 32.82% 1.12% 40.22% 0.24%
2015.3.30～2019.12.31 39.30% 1.71% 6.46% 1.37% 32.84% 0.34%
注：本基金的业绩比较基准为沪深 300 指数与中证全债指数的混合指数，即：90%×沪深 300
指数+10%×中证全债指数
（二）诺安研究精选股票型证券投资基金自基金合同生效以来累计净值增长率与业绩
比较基准收益率的历史走势对比图
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注：①2015 年 3 月 30 日（含当日）起，本基金转型为“诺安研究精选股票型证券投资基金”，
转型后，本基金的业绩比较基准为: 90%×沪深 300 指数+10%×中证全债指数。
②本基金的建仓期为 6 个月，建仓期结束时本基金其他各项资产配置比例符合合同规定。
十四、基金的费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 2期
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本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金托管人与基金管理人核对
一致后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公
休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金托管人与基金管理人核对
一致后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付
日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类”中第3－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金在申购时收取申购费用，申购费率随申购金额的增加而递减，具体费率如下：
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万元 1.5%
100 万元≤M＜200 万元 1.0%
200 万元≤M＜500 万元 0.6%
M≥500 万元 每笔 1000 元
本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项
费用，不列入基金财产。
2、赎回费率
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赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。对持续持有本基金少于 7 日（不含 7 日）的投资人收取不低于 1.5%的赎回费，对持续
持有本基金不少于 7 日但少于 30 日（不含 30 日）的投资人收取不低于 0.75%的赎回费，并
将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有本基金不少于 30 日但少于 3个月（不含 3个
月）的投资人收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对持
续持有本基金不少于 3 个月但少于 6 个月（不含 6 个月）的投资人收取不低于 0.5%的赎回
费，并将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有本基金不少于 6 个月的投资人，
应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其
他必要的手续费。具体费率如下：
持有基金份额期限 赎回费率
T ＜ 7 日 1.5%
7 ≤ T ＜ 30 日 0.75％
30 日≤ T ＜ 1 年 0.5％
1 年≤ T ＜ 2 年 0.25%
T ≥ 2 年 0
注： 1 年指 365 天。
3、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费
率如发生变更，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种指定媒介上公告。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益， 具体请参见相关公告。
5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基
金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规
定。
6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续
后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（四）不列入基金费用的项目
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下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财
产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关
税收征收的规定代扣代缴。
十五、对招募说明书本次更新部分的说明
本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2020年 1月 23日刊登的《诺安研究精
选股票型证券投资基金招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”中，更新了本招募说明书（更新）所载内容截止日期、有关财务数
据和净值表现截止日期。
2、在“第三部分 基金管理人”中，更新了证券投资基金管理情况、主要人员情况、
基金管理人的风险管理体系与内部控制制度的信息。
3、在“第五部分 相关服务机构”中，更新了基金销售机构的信息。
4、在“第八部分 基金份额的申购与赎回”中，更新了“五、申购与赎回的数额限制”
“十二、基金的转换”的信息。
5、在“第九部分 基金的投资”中，更新了“八、基金投资组合报告”，投资组合报告
数据截止日期为 2019年 12月 31日。
6、在“第十部分 基金的业绩”中，更新了本基金自基金合同的生效以来基金份额净
值增长率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率
的历史走势对比图。
7、在“第二十三部分 其他应披露事项”中，更新了本基金的相关公告。
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十六、签署日期
2020年 3月 30日
以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并阅读。
诺安基金管理有限公司
2020年 4月 2日
