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诺安鼎利混合A(006005)

诺安鼎利混合:诺安鼎利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2020年第2期

1诺安鼎利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
2020 年第 2 期
基金管理人:诺安基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
重要提示
(一)诺安鼎利混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员
会 2018 年 5 月 3 日证监许可【2018】774 号及 2018 年 12 月 17 日机构部函【2018】2952
号核准公开募集。本基金的基金合同于 2019年 3月 28日正式生效。
(二)基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》
经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
(三)投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》、
《基金合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及说明等,
全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购
(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买
者自负”原则, 在投资者作出投资决策后,须承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场
风险、信用风险、流动性风险、操作风险、管理风险、合规性风险、本基金的特有风险、其
他风险等。
本基金为混合型基金,其风险与收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金,
属于证券投资基金中的中高风险、中高收益品种。
本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、
创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行、上市的国债、央
行票据、金融债、企业债、公司债、可转换债券(含可分离交易可转债)、可交换债券、短
期融资券、次级债等)、债券回购、货币市场工具、同业存单、权证、资产支持证券、国债
诺安鼎利混合型证券投资基金招募说明书(更新)2020年第 2期摘要
期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关
规定)。本基金可投资于持有可转债、可交换债券转股所得的股票以及权证等中国证监会允
许基金投资的其它金融工具,也可直接从二级市场上买入股票和权证。如法律法规或中国证
监会允许基金投资其他品种的,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资
范围。在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下,如证券市场的成交
量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变
现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正
常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。
(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构
成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
本基金一定盈利,也不保证最低收益。
(五)基金管理人根据投资者适当性管理办法,对投资者进行分类。投资者应当如实提
供个人信息及证明材料,并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。投
资者应知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的,应及时
主动进行更新。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的
权利和义务,应详细查阅基金合同。
招募说明书(更新)已经基金托管人复核。本次招募说明书(更新)依据《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》及《有关实施<公开募集证券投资基金信息披露管理办法>有关
问题的规定》,本招募说明书(更新)所载内容截止日期为 2020年 3月 28日。有关财务数
据和净值表现截止日为 2019年 12月 31日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
诺安鼎利混合型证券投资基金招募说明书(更新)2020年第 2期摘要
公司名称:诺安基金管理有限公司
住所:深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19—20层
法定代表人:秦维舟
设立日期:2003年 12月 9日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]132号
组织形式:有限责任公司
注册资本:1.5亿元人民币
存续期限:持续经营
电话:0755-83026688
传真:0755-83026677
股权结构:
股东单位 出资额(万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托有限公司 6000 40%
深圳市捷隆投资有限公司 6000 40%
大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20%
合 计 15000 100%
(二)证券投资基金管理情况
截至 2020年 3月 28日,本基金管理人共管理六十一只开放式基金:诺安平衡证券投资
基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基
金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合
型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100指数证券投资基金、诺安中
小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资
基金、诺安沪深 300指数增强型证券投资基金、诺安行业轮动混合型证券投资基金、诺安多
策略混合型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)、诺安全球收益不动产
证券投资基金、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安创业板指数增强型证券投资
金(LOF)、诺安策略精选股票型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺
安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫混合型
证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债
券型证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、
诺安鼎利混合型证券投资基金招募说明书(更新)2020年第 2期摘要
诺安理财宝货币市场基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投
资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股
票型证券投资基金、诺安中证 500指数增强型证券投资基金、诺安创新驱动灵活配置混合型
证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金、
诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安安鑫
灵活配置混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安和鑫灵活
配置混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活
配置混合型证券投资基金、诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安高端制造股票
型证券投资基金、诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发
起式证券投资基金、诺安圆鼎定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享定期开放债券
型发起式证券投资基金、诺安联创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利灵活配置混合型证券
投资基金、诺安积极配置混合型证券投资基金、诺安积极配置混合型证券投资基金、诺安优
化配置混合型证券投资基金、诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安精选价值
混合型证券投资基金、诺安鼎利混合型证券投资基金、诺安恒鑫混合型证券投资基金、诺安
恒惠债券型证券投资基金、诺安新兴产业混合型证券投资基金等。
(三)主要人员情况
1. 董事会成员
秦维舟先生,董事长,工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理、香港昌维
发展有限公司总经理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元有限公司副总裁、诺安基
金管理有限公司副董事长。
伊力扎提?艾合买提江先生,副董事长,历任吉通网络通信股份有限公司人力资源部副
总经理,中化国际石油公司人力资源部总经理、公司副总经理、中国对外经济贸易信托有限
公司副总经理,现任中国对外经济贸易信托有限公司总经理。
赵忆波先生,董事,硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理,泰信基金管理有限
公司研究员,翰伦投资咨询公司(马丁可利基金)投资经理,纽银西部基金管理有限公司基
金经理,现任大恒科技副董事长。
赵照先生,董事,博士。历任中国电力信托投资有限公司信贷业务部、投资发展部、北
京证券营业部项目经理,中国电力财务有限公司法律及合规部、发展规划部主任,国家电网
公司金融资产管理部发展策划处处长,国网英大国际控股集团有限公司发展策划部主任,英
大基金管理有限公司副总经理、常务副总经理,深圳英大资本管理有限公司总经理,现任中
诺安鼎利混合型证券投资基金招募说明书(更新)2020年第 2期摘要
国对外经济贸易信托有限公司党委委员、副总经理。
孙晓刚先生,董事,本科。历任北京诺安企业管理有限公司副总经理,上海摩士达投资
有限公司投资总监、副总经理,上海钟表有限公司副总经理,现任上海钟表有限公司董事长。
汤小青先生,独立董事,博士。历任国家计委财政金融司处长,中国工商银行市场开发
部副主任,中国人民银行河南省分行副行长,中国人民银行合作司副司长,中国银监会合作
金融监管部副主任,内蒙古银监局、山西银监局局长,中国银监会监管一部主任,招商银行
副行长。
史其禄先生,独立董事,博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长,中国工商银行
伦敦代表处首席代表,中国工商银行新加坡分行总经理,中国工商银行个人金融业务部副总
经理,机构业务部副总经理,机构金融业务部资深专家。
赵玲华女士,独立董事,硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事,全国妇女联
合会宣传部负责人,中国人民银行人事司综合处副处长,国家外汇管理局政策法规司副处长,
中国外汇管理杂志社社长兼主编,国家外汇管理局国际收支司巡视员。
2. 监事会成员
秦江卫先生,监事,硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质量管理处干部。
2004年加入中国对外经济贸易信托有限公司,历任中国对外经济贸易信托有限公司风险法
规部总经理、副总法律顾问。现任中国对外经济贸易信托有限公司总法律顾问、首席风控官,
兼任风控合规总部总经理。
赵星明先生,监事,金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副处
长、深圳证券交易所理事会秘书长、君安证券香港公司副总经理等职。
戴宏明先生,监事,本科。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券公司部门
主管、诺安基金管理有限公司交易中心总监,现任诺安基金管理有限公司首席交易师(总助
级)兼交易中心总监。
梅律吾先生,监事,硕士。历任长城证券有限责任公司研究员,鹏华基金管理有限公司
研究员,诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指数投
资组副总监,现任指数组负责人。
3. 经理层成员
齐斌先生,总经理,硕士研究生学历。历任中国人民银行总行管理干部学院团委书记、
中国证券交易系统有限公司职员、对外贸易经济合作部计划财务司股份制处主任科员、中国
驻新加坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、中国中化集团公司
诺安鼎利混合型证券投资基金招募说明书(更新)2020年第 2期摘要
战略规划部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理等。现任公司总经理。
杨文先生,副总经理,企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员、
中融基金管理公司市场部经理。2003年 8月加入诺安基金管理有限公司,历任市场部总监、
发展战略部总监,现任公司副总经理。
杨谷先生,副总经理,经济学硕士,CFA。曾任平安证券公司综合研究所研究员、西北
证券公司资产管理部研究员。2003年 10月加入诺安基金管理有限公司,现任公司副总经理、
投资一部总监、权益投资事业部总经理、诺安先锋混合型证券投资基金基金经理。
陈勇先生,副总经理,经济学硕士,注册会计师。曾任国泰君安证券公司固定收益部业
务董事、资产管理部基金经理,民生证券公司证券投资总部副总经理。2003年 10月加入诺
安基金管理有限公司,历任研究部总监、合规与风险控制部总监、督察长,现任公司副总经
理。
田冲先生,副总经理兼首席信息官,硕士。曾任深圳市邮电局红荔储汇证券营业部工程
师、光大证券信息技术部高级经理。2004 年加入诺安基金管理有限公司,历任信息技术部
总监,运营保障部总监,网络金融部总监,公司总裁助理。现任公司副总经理兼首席信息官。
马宏先生,督察长,硕士。曾任中国新兴(集团)总公司职员、中化财务公司证券部职
员、中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司证券部投
资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总经理。现任公司督察长。
4.基金经理
谢志华先生,中国国籍,理学硕士,具有基金从业资格。曾先后任职于华泰证券有限责
任公司、招商基金管理有限公司,从事固定收益类品种的研究、投资工作。曾于 2010年 8
月至 2012 年 8 月任招商安心收益债券型证券投资基金基金经理,2011年 3 月至 2012年 8
月任招商安瑞进取债券型证券投资基金基金经理。2012年 8月加入诺安基金管理有限公司,
任投资经理,现任固定收益事业部副总经理、总裁助理。2013年 11月至 2016年 2 月任诺
安泰鑫一年定期开放债券基金经理,2015年 3月至 2016年 2月任诺安裕鑫收益两年定期开
放债券基金经理,2013年 6月至 2016年 3月任诺安信用债券一年定期开放债券基金经理,
2014年 6月至 2016年 3月任诺安永鑫收益一年定期开放债券基金经理,2013年 8月至 2016
年 3月任诺安稳固收益一年定期开放债券基金经理,2014年 11月至 2017年 6月任诺安保
本混合基金经理,2015年 12月至 2017年 12月任诺安利鑫保本混合及诺安景鑫保本混合基
金经理,2016年 1月至 2018年 1月任诺安益鑫保本混合基金经理,2016年 2月至 2018年
3月任诺安安鑫保本混合基金经理,2017年 12月至 2018年 1月任诺安利鑫混合基金经理,
诺安鼎利混合型证券投资基金招募说明书(更新)2020年第 2期摘要
2016年 4月至 2018年 5月任诺安和鑫保本混合基金经理,2014年 11月至 2018年 6月任诺
安汇鑫保本混合基金经理,2017年 12月至 2018年 7月任诺安景鑫混合基金经理,2017年
6月至 2019年 1月任诺安行业轮动混合基金经理,2013年 5月至 2019年 6月任诺安鸿鑫保
本混合基金经理。2013年 5月起任诺安纯债定期开放债券基金经理,2013年 12月起任诺安
优化收益债券基金经理,2014年 11月起任诺安聚利债券基金经理,2016年 2月起任诺安理
财宝货币、诺安聚鑫宝货币及诺安货币基金经理,2018年 5月起任诺安天天宝货币基金经
理,2018年 7月起任诺安汇利混合基金经理,2019年 3月起任诺安鼎利混合基金经理。
5.投资决策委员会成员的姓名及职务
本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会、固定收益类基金投资决策委员
会、指数类基金投资决策委员会及 QDII 基金投资决策委员会,具体如下:
股票类基金投资决策委员会:主席由公司总经理齐斌先生担任,委员包括:杨谷先生,
公司副总经理、权益投资事业部总经理、基金经理;韩冬燕女士,总经理助理、权益投资事
业部副总经理、基金经理;王创练先生,首席策略师(总助级)兼研究部总监、基金经理。
固定收益类基金投资决策委员会:主席由公司总经理齐斌先生担任,委员包括:陈勇
先生,公司副总经理、固定收益事业部总经理;谢志华先生,总经理助理、固定收益事业部
副总经理、基金经理;王创练先生,首席策略师(总助级)兼研究部总监、基金经理。
指数类基金投资决策委员会:主席由公司总经理齐斌先生担任,委员包括:楚天舒女
士,总经理助理;梅律吾先生,指数投资组负责人、基金经理;王创练先生,首席策略师(总
助级)兼研究部总监、基金经理。
QDII类基金投资决策委员会:主席由公司总经理齐斌先生担任,委员包括:宋青先生,
国际业务部总监、基金经理;王创练先生,首席策略师(总助级)兼研究部总监、基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间:1984年 1月 1日
法定代表人: 陈四清
诺安鼎利混合型证券投资基金招募说明书(更新)2020年第 2期摘要
注册资本:人民币 35,640,625.7089万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
(二)主要人员情况
截至 2019 年 9 月,中国工商银行资产托管部共有员工 208 人,平均年龄 33 岁,
95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服
务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制
体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职
责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托
管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、
企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、
证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、
风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2019 年 9 月,中
国工商银行共托管证券投资基金 1006 只。自 2003 年以来,本行连续十六年获得香港
《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时
报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 68 项最佳托管银行大奖;是获得奖
项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1. 诺安基金管理有限公司直销中心
本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户和申购、
赎回业务:
(1)深圳直销中心
办公地址:深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19—20层
诺安鼎利混合型证券投资基金招募说明书(更新)2020年第 2期摘要
邮政编码:518048
电话:0755-83026603或 0755-83026620
传真:0755-83026630
联系人:祁冬灵
(2)北京分公司
办公地址:北京市朝阳区光华路甲 14号诺安大厦 8-9层
邮政编码:100020
电话:010-59027811
传真:010-59027890
联系人:孟佳
(3)上海分公司
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 210号 21世纪中心大厦 903室
邮政编码:200120
电话:021-68824617
传真:021-68362099
联系人:王惠如
(4)广州分公司
办公地址:广州市珠江新城华夏路 10号富力中心 2908
邮政编码:510623
电话:020-38393680
传真:020-38393680
联系人:黄怡珊
(5)西部营销中心
办公地址:成都市高新区府城大道西段 399号天府新谷 9栋 1单元 1802
邮政编码:610021
电话:028-86050157
传真:028-86050160
联系人:裴兰
(6)个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手
续,具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。
网址:www.lionfund.com.cn
2、基金代销机构(排名不分先后)
(1) 中国工商银行股份有限公司
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注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:陈四清
客户服务热线:95588
网址:www.icbc.com.cn
(2) 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:刘连舸
客服电话:95566
网址:www.boc.cn
(3) 北京农村商业银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
办公地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
法定代表人:王金山
客户服务电话:400-66-96198(全国)、96198(北京)
网址:www.bjrcb.com
(4) 渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河东区海河东路 218 号
办公地址:天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人:李伏安
客户服务电话:400-888-8811、95541
网址:www.cbhb.com.cn
(5) 广发银行股份有限公司
注册地址:中国广东省广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人:杨明生
客户服务热线:400-830-8003
网址:www.cgbchina.com.cn
(6) 平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:谢永林
客户服务热线:95511-3
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网址:http://bank.pingan.com
(7) 中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人:李晓鹏
客户服务热线:95595
网址:www.cebbank.com
(8) 宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州宁南南路 700 号
办公地址:宁波市鄞州宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
客户服务热线:95574
网址: www.nbcb.com.cn
(9) 江苏银行股份有限公司
注册地址:南京市中华路 26 号
办公地址:南京市中华路 26 号
法定代表人:夏平
客户服务电话:95319
网址:www.jsbchina.cn
(10) 交通银行股份有限公司
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:任德奇
客户服务热线:95559
网址:www.bankcomm.com
(11) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
客户服务热线:95548
网址:www.cs.ecitic.com
(12) 中信证券(山东)有限责任公司
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注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层
法定代表人:姜晓林
客户服务电话:95548
网址:http://sd.citics.com
(13) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:周健男
客户服务热线:95525
网址:www.ebscn.com
(14) 国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人:王少华
客户服务热线:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(15) 长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层
法定代表人:曹宏
客户服务电话:400-6666-888、95514
网址:www.cgws.com
(16) 中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
(17) 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b) 单元
诺安鼎利混合型证券投资基金招募说明书(更新)2020年第 2期摘要
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层 A01、B01(b)单元
法定代表人:俞洋
客户服务电话:95323(全国)、4001099918(全国)、029-68918888(西安)
网址:www.cfsc.com.cn
(18) 世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 41-42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 41-42 层
法定代表人:李强
客服电话:400-832-3000
网站:www.csco.com.cn
(19) 西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:廖庆轩
客户服务电话:40080-96096、95355
网址:www.swsc.com.cn
(20) 西部证券股份有限公司
注册地址:西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层
办公地址:西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层
法定代表人:刘建武
客户服务电话:95582
网址:www.west95582.com
(21) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
客户服务电话:95321
网址:www.cindasc.com
(22) 长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号
办公地址:武汉市新华路特 8 号
诺安鼎利混合型证券投资基金招募说明书(更新)2020年第 2期摘要
法定代表人:尤习贵
客户服务热线:95579 或 4008-888-999
公司网址:www.95579.com
(23) 华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人:章宏韬
客户服务热线:95318
网址:www.hazq.com
(24) 首创证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人:毕劲松
客户服务电话:400-620-0620
网址:www.sczq.com.cn
(25) 平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20
办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层
法定代表人:刘世安
客户服务电话:95511-8
网址:http://stock.pingan.com
(26) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
电话委托:021-962505
客服电话:95523
网址:www.swhysc.com
(27) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
诺安鼎利混合型证券投资基金招募说明书(更新)2020年第 2期摘要
办公地址:北京西城区太桥大街 19 号
法定代表人:李琦
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.swhysc.com
(28) 万联证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层
法定代表人:张建军
客户服务电话:95322
网址:www.wlzq.cn
(29) 国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A座国元证券
法定代表人:蔡咏
客户服务热线:95578、4008888777(投诉)
网址:www.gyzq.com.cn
(30) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
法定代表人:王连志
客户服务电话:95517
网址:www.essence.com.cn
(31) 第一创业证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人:刘学民
客户服务电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
(32) 中信证券华南股份有限公司(原广州证券股份有限公司)
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
诺安鼎利混合型证券投资基金招募说明书(更新)2020年第 2期摘要
法定代表人:胡伏云
客户服务电话:95396
网址:www.gzs.com.cn
(33) 大同证券有限责任公司
注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
法定代表人:董祥
客户服务电话:4007-121-212
网址:www.dtsbc.com.cn
(34) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666 号
办公地址:长春市生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
客户服务热线:95360
网址:www.nesc.cn
(35) 金元证券股份有限公司
注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 层
法定代表人:王作义
客户服务热线:400-8888-228
网址:www.jyzq.cn
(36) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:钱俊文
客户服务电话:95531 或 400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(37) 华宝证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
法定代表人:陈林
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客户服务电话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
(38) 国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市金融一街 8 号
办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 楼
法定代表人:姚志勇
客户服务电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
(39) 大通证券股份有限公司
注册地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39
层
办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39
层
法定代表人:赵玺
客户服务电话 :4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
(40) 中天证券股份有限公司
注册地址:沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址:沈阳市和平区光荣街23甲
法定代表人:马功勋
客户服务电话:024-95346
网址:www.iztzq.com
(41) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人:贺青
客户服务热线:95521、4008888666
网址:www.gtja.com
(42) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼
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办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼
法定代表人:霍达
客户服务电话:95565
网址:www.newone.com.cn
(43) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
客户服务电话:95587、400-8888-108
网址: www.csc108.com
(44) 中信期货有限公司
地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14
层
法定代表人:张晧
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(45) 大河财富基金销售有限公司
注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号
办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号
法定代表人:王荻
客户服务电话:0851-88235678
网址:www.urainf.com
(46) 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:江苏省南京市高淳区砖墙镇78号
办公地址:上海市黄浦区龙华东路868号绿地海外滩办公A座1605
法定代表人:吴言林
客户服务电话:025-56663409
网址:www.huilinbd.com
(47) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
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办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层
法定代表人:周斌
客户服务电话:400-8980-618
网址:www.chtwm.com
(48) 万家财富基金销售(天津)有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人:李修辞
客户服务电话:010-59013895
网址: www.wanjiawealth.com
(49) 奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限
公司)
办公地址:深圳市南山区海德三路航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
客户服务电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
(50) 上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法人代表:尹彬彬
客户服务电话:400-118-1188
公司网址:www.66zichan.com
(51) 北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法定代表人:于龙
客户服务电话:4006-802-123
网址:www.zhixin-inv.com
(52) 泰信财富基金销售有限公司
诺安鼎利混合型证券投资基金招募说明书(更新)2020年第 2期摘要
注册地址: 北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间
办公地址: 北京市海淀区西四环北路69号一层
法定代表人: 张虎
客户服务电话:400-1687575
网址:www.taixincf.com
(53) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
客户服务电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com
(54) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人:其实
客户服务电话:400-1818-188、95021
网址:www.1234567.com.cn
(55) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2楼 41 号
办公地址:上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
客户服务电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(56) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
客户服务电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(57) 浙江同花顺基金销售有限公司
诺安鼎利混合型证券投资基金招募说明书(更新)2020年第 2期摘要
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号 903 室
办公地址:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室
法定代表人:凌顺平
客户服务电话:95255
网址:www.5ifund.com
(58) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 邮电新闻大厦 2层
法定代表人: 闫振杰
客户服务电话:400-818-8000
网址:www.myfund.com
(59) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
法人代表人:马勇
客户服务电话:400-166-1188
网址:http://money.jrj.com.cn
(60) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区外大街 22 号 1002 室
办公地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
客户服务电话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(61) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 soho 现代城 C 座 1809
法定代表人:戎兵
客户服务电话:400-6099-200
网址: www.yixinfund.com
(62) 一路财富(北京)基金销售有限公司
诺安鼎利混合型证券投资基金招募说明书(更新)2020年第 2期摘要
注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208
法定代表人:吴雪秀
客户服务电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(63) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人:王之光
客户服务电话:400-821-9031
网址:www.lufunds.com
(64) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海黄浦区延安东路一号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
客户服务电话:400-643-3389
网址:www.vstonewealth.com
(65) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C栋
法定代表人:汪静波
客服电话:400-821-5399
网站:www.noah-fund.com
(66) 上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴 1318 号星展银行大厦 1003 单元;
上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:李兴春
客户服务电话:95733
网址: www.leadfund.com.cn
诺安鼎利混合型证券投资基金招募说明书(更新)2020年第 2期摘要
(67) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人:钱昊旻
客户服务电话:4008-909-998
公司网址:www.jnlc.com
(68) 北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法人代表:叶精一
客户服务电话:400-066-8586
网址:www.igesafe.com
(69) 凤凰金信(银川)基金销售有限公司
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 凤凰金融 18 号楼
法定代表人:张旭
客户服务电话:400-8105-919
网址:www.fengfd.com
(70) 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1号楼 22 层 2603-06
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
法定代表人:江卉
客户服务电话: 95118 或 400 098 8511(个人业务)
400 088 8816(企业业务)
网址:http://fund.jd.com
(71) 和谐保险销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路 55 号楼 20 层 2302
办公地址:北京市朝阳区建外大街 6 号安邦保险大厦 10 层
法定代表人:左荣林
客户服务电话:95569
诺安鼎利混合型证券投资基金招募说明书(更新)2020年第 2期摘要
网址:www.hx-sales.com
(72) 天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B座 19 层
法定代表人:丁东华
客户服务电话:400-111-0889
网址:www.gomefund.com
(73) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人:肖雯
客户服务电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
(74) 上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人:黄伟
客户服务电话:400-821-0203
(75) 通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼
法定代表人:沈丹义
客户服务电话:400-101-9301 或 95193 转 5
网址:www.tonghuafund.com
(76) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展
区)
办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 室
法定代表人:王翔
客户服务电话:400-820-5369
诺安鼎利混合型证券投资基金招募说明书(更新)2020年第 2期摘要
网址:www.jiyufund.com.cn
(77) 嘉实财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层
5312-15 单元
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 12-15 单元
法定代表人:赵学军
客服电话:400-021-8850
公司网址:www.harvestwm.cn
(78) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人:钟斐斐
客户服务电话:400-159-9288
网址:http://danjuanapp.com
(79) 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层
法定代表人:齐剑辉
客户服务电话:4006236060
网址:www.niuniufund.com
(80) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院泰康金融大厦 38 层
法定代表人:张冠宇
客户服务电话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
(81) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504 室
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
法定代表人:陈洪生
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客服电话:400-918-0808
公司网址:www.xds.com.cn
(82) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人:毛淮平
客户服务电话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
(83) 上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
客户服务电话:400-820-2899
网址: www.erichfund.com
(84) 上海攀赢基金销售有限公司
注册地址:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室
法定代表人:沈茹意
客户服务电话:021-68889082
网址:www.pytz.cn
(85) 上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代表人:冷飞
客户服务电话:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
(86) 济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3层 307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3层 307
法定代表人:杨健
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客户服务电话:400-673-7010
网址:www.jianfortune.com
(87) 北京增财基金销售有限公司
注册地址: 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 12 室
法定代表人: 罗细安
客户服务电话:400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn
(88) 上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 楼
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:金佶
客户服务电话:400-821-3999
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(89) 深圳腾元基金销售有限公司
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法定代表人:杨启香
客户服务电话:4009-908-600
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(90) 北京加和基金销售有限公司
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办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号
法定代表人:曲阳
客户服务电话:400-600-0030
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(91) 方德保险代理有限公司
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法定代表人:林柏均
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(92) 阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层
法定代表人:李科
客服电话:95510
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(93) 北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层
法定代表人:蒋煜
客户服务电话:010-58170761
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(94) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1 号
法定代表人:王锋
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(95) 北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址:北京市石景区石景山路 31 号院盛景国际广场 3号楼 1119
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号国投尚科大厦
法定代表人:许现良
客户服务电话:4001-500-882
网址:www.lanmao.com
(96) 华瑞保险销售有限公司
注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层
办公地址:上海市浦东新区向城路 288 号国华人寿金融大厦 8 层 806
法定代表人:路昊
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(97) 江苏天鼎证券投资咨询有限公司
注册地址:南京市秦淮区太平南路 389 号 1002 室
办公地址:南京市鼓楼区平安里 74 号
法定代表人: 金婷婷
客户服务电话:025-962155
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(98) 北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712
法定代表人:梁蓉
客户服务电话:400-6262-818
网址:www.5irich.com
(99) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址:北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室
法定代表人:王伟刚
客户服务电话:400-619-9059
公司网址:www.hcjijin.com
(100) 和耕传承基金销售销售有限公司
注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503
办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503
法定代表人:王旋
客户服务电话:400-0555-671
网址:www.hgccpb.com
(101) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
科研楼 5 层 518 室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
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科研楼 5 层 518 室
法定代表人:李昭琛
客户服务电话:010-62675369
网址:www.xincai.com
(102) 大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2层 202 室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2层
法定代表人:樊怀东
客户服务电话:4000-899-100
网址:www.yibaijin.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售基金,并及
时在基金管理人网站公示。
(二)注册登记机构
名称:诺安基金管理有限公司
住所:深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19-20层
法定代表人:秦维舟
电话:0755-83026688
传真:0755-83026677
(三) 出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称:北京颐合中鸿律师事务所
住所:北京市东城区建国门内大街 7号光华长安大厦 2座 1908-1911室
法定代表人/负责人:付朝晖
电话:010-65178866
传真:010-65180276
经办律师:虞荣方、张辛
(四)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场 E2 座 8 层
执行事务合伙人:邹俊
电话:010-85085000
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传真:010-85185111
联系人:左艳霞
经办注册会计师:左艳霞 张品
四、基金名称
诺安鼎利混合型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金在严格控制组合下行风险的基础上,通过积极的大类资产配置和个股个券精选,
实现基金资产的长期稳健增值。
七、基金的投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、
创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行、上市的国债、央
行票据、金融债、企业债、公司债、可转换债券(含可分离交易可转债)、可交换债券、短
期融资券、次级债等)、债券回购、货币市场工具、同业存单、权证、资产支持证券、国债
期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关
规定)。本基金可投资于持有可转债、可交换债券转股所得的股票以及权证等中国证监会允
许基金投资的其它金融工具,也可直接从二级市场上买入股票和权证。如法律法规或中国证
监会允许基金投资其他品种的,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资
范围。
基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%;债券等固定收益
类金融工具投资占基金资产的比例不低于 70%,权证投资比例不高于基金资产净值的 3%。
每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金持有现金或到期日在 1
年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序
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后,可以调整上述投资品种的投资比例。
八、基金的投资策略
1、大类资产配置策略
本基金通过对国内外经济形势、宏观经济运行周期、财政及货币政策、资金供需情况、
证券市场估值水平及信用风险等因素的研判,预测各大类资产在不同市场周期内的风险收益
特征,并以此来调整基金资产在债券、股票、现金等大类资产之间的配置比例。
2、类属资产配置策略
受信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等不同因素的影响,国债、央票、金融
债、企业债、公司债、短期融资券等不同类属的券种收益率变化特征存在明显的差异,并表
现出不同的利差变化趋势。基金管理人将分析各类属券种的利差变化趋势,合理配置并灵活
调整不同类属券种在组合中的构成比例,通过对类属的合理配置力争获取超越基准的收益率
水平。
3、普通债券投资策略
本基金将采取利率策略、期限结构策略、信用策略、息差策略和个券选择策略,判断不
同债券在经济周期的不同阶段的相对投资价值,并确定不同债券在组合资产中的配置比例,
实现组合的稳健增值。
(1)利率策略
本基金通过全面研究和分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求状况变化趋势及结
构,结合对财政政策、货币政策等宏观经济政策取向的研判,从而预测出金融市场利率水平
变动趋势;
(2)期限结构策略
本基金在确定组合久期后,通过研究收益率曲线形态,采用收益率曲线分析模型对各期
限段的风险收益情况进行评估,对收益率曲线各个期限的骑乘收益进行分析。通过选择预期
收益率最高的期限段进行配比组合,从而在子弹组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益
比最佳的配置方案。
(3)信用策略
本基金依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等情况,对其信
用风险进行评估,以此作为个券选择的基本依据;
(4)息差策略
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本基金可通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,获得杠杆放大收益。
(5)个券选择策略
本基金采取自下而上的方法精选个券。在个券选择方面,本基金将债券的估值水平、剩
余期限以及信用风险程度等作为个券是否能够纳入投资组合的主要考量指标。
4、可转换债券投资策略
本基金将积极参与公司发行条款较好、基本面优秀、申购收益高的可转债的一级市场申
购,待其上市后依据对其正股的判断以及可转债合理定价水平决定继续持有或卖出;同时,
本基金将综合运用多种投资策略在可转债二级市场上进行投资操作,力争在风险可控的前提
下获取较高的投资收益。
(1)传统可转换债券投资策略
传统可转换债券即指可转换公司债券,其投资者可以在约定的期限内按照事先确定的价
格将该债券转换为公司普通股。可转换公司债券是一种含权债券,它同时具备了普通股票所
不具备的债性和普通债券所不具备的股性。在股票市场下跌时,可转换债券由于受到纯债价
值的支撑,一般不会跌破其债券价值部分;在股票市场上涨时,又由于内生的期权属性,可
转换债券可分享正股股票上涨的收益。合理地利用可转换债券的债性和股性双重特征,可在
有效控制组合风险的基础上获取一定的超额收益。
1)个券选择策略
本基金将运用企业基本面分析和理论价值分析策略,在严格控制风险的前提上,精选个
券,力争实现较高的投资收益。
企业基本面分析策略是指本基金将采取定性分析(经济周期、行业地位、竞争优势、治
理结构等)与定量分析(P/B、P/E、PEG 等)相结合的方式,对可转换债券对应的标的股
票进行深入研究,精选具有良好成长性且估值相对合理的标的股票,达到分享正股上涨收益
的目的。
理论价值分析策略是指本基金将结合可转换债券的条款,根据其标的股票股价的波动率
水平、分红率、市场的基准利率、可转换债券的剩余期限、当前股价水平等因素,运用 BS
模型以及蒙特卡洛模型等,计算期权价值,从而确定可转换债券的理论价值。
可转换债券的理论价值分为纯债价值和期权价值。其中纯债价值由当期贴现利率水平、
债券的信用评级、剩余期限等因素决定,其中关键因素是当期贴现利率水平。当期贴现利率
水平与宏观经济走势、债券市场供求关系、市场资金面情况、物价水平预期紧密相关;期权
价值主要与发债主体的行业发展前景、公司基本面、公司股价历史波动率、分红率、市场基
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准利率和可转换债券的剩余期限相关。一般而言,股价波动率越高、分红率越高、剩余期限
越长,可转换债券的期权价值就越高。
此外,可转换债券一般设置提前赎回、向下修正转股价、提前回售等条款,因此还内含
了其他期权,包括转股权,赎回权,回售权以及转股价向下修正权。其中转股权和回售权属
于投资者的多头期权,而转股价向下修正权和赎回权则属于发债主体的多头期权。因此,可
转换债券的价值可表达为:可转换债券理论价值=纯债价值+期权价值-赎回权价值+回售权价
值-转股价向下修正权。
本基金将理论价值作为可转换债券投资价值的参考,并与市场真实价格进行比较。如果
理论价值显著高于当前价格,说明该可转换债券可能被低估,如果理论价值显著低于当前价
格,显示该可转换债券可能被高估。本基金将持续跟踪可转换债券市场的供求变化、流动性
以及估值溢价水平,判断转股溢价率和纯债溢价率,从而挑选出具有投资价值的可转换债券。
2)可转债条款投资策略
一般情况下,可转债本身会附加的提前赎回条款、回售条款及向下修正股价条款,在一
定环境下这些条款对可转债的投资价值有很大影响。
提前赎回条款是指在可转债存续期内,当可转债正股价格连续一段时间高于其转股价格
一定幅度时,可转债发行公司有权按照高于债券面值一定幅度的赎回价格赎回全部或部分未
转股的可转债,该条款是赋予可转债发行方的一个权利。提前赎回的条件往往可以视为可转
债的价值最大限度,本基金将会在接近提前赎回条件触发的时候,理性分析可转债正股的基
本面状况及未来走势,以选择抛出或转股出售或转股持有。
提前回售条款是指在可转债存续期内,如果可转债正股价格连续一段时间内低于转股价
格一定幅度或者可转债发行方改变募集资金投资用途时,可转债持有人有权将其持有的可转
债全部或部分按照高于可转债面值一定幅度的价格回售给可转债的发行公司,该条款是赋予
可转债持有人的一个权利。本基金将通过对可转债及其正股投资价值的合理分析,以选择是
否行使该项权利。
转股价格向下修正条款是指在可转债存续期间内,当一段时间内正股价格持续低于转股
价达到一定程度,则可转债发行方董事会可发起向下修正转股价的提议,通过向下修正转股
价而大幅提高可转债的转股价值,从而提升可转债价值,也为该转债未来可能出现较好表现
提供支撑,这也有效地降低了正股可能较大幅下跌给转债带来的损失,因此提前对此进行合
理的判断将提升组合投资价值。除此之外,当可转债发行方发生送红股、转增股本、增发新
股、配股以及派发股利等情况时,可转债发行方会对可转债的转股价格作出相应调整,本公
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司可以通过对相关事件及正股基本面的分析,把握可能存在的投资机会。
3)可转债低风险套利策略
由于可转债可以按照约定的价格转换为股票,故当可转债的转股溢价率为负时,买入可
转债的同时卖出标的股票既可以获得无风险套利收益,反之,当可转债转股溢价率为正时,
亦可买入股票的同时卖出可转债以获得无风险套利机会。
本基金将在日常的交易过程中,密切关注可转债和正股之间可能的套利机会,在对预期
转股收益率有明确判断的情况下,把握套利时机,以增强组合收益。
(2)可分离交易可转债投资策略
可分离交易可转债是指认股权证和债券分离交易的可转换公司债券,即是一种附认股权
证的公司债,上市后可分离为纯债和认股权证两部分。可分离交易可转债是债券和股票的混
合融资品种,它与传统可转换债券的本质区别在于上市后债券与期权可分离交易。但是,不
论是认股权证还是标的股票,与传统可转换债券内含的期权之间都具有很强的相关性。因此,
分离交易后的纯债和认股权证组合在一起仍然具有传统可转换债券的部分特征,甚至也可以
构造出类可转换债券品种。
可分离交易可转债的投资策略与传统可转换债券的投资策略类似。本基金将综合分析纯
债部分的收益性、流动性,以及发债公司基本面等情况,以此为基础判断纯债部分的投资价
值。此外,本基金将通过调整纯债和认股权证或标的股票之间的比例,来组合成不同风险收
益特征的类可转换债券产品,并根据不同的市场环境适时进行动态调整。
5、可交换债券投资策略
可交换债券在换股期间用于交换的股票是发行人持有的其他上市公司(以下简称“目标
公司”)的股票。可交换债券同样兼具股票和债券的特性。其中,债券特性与可转换债券相
同,指持有至到期获取的票面利息和票面价值。股票特性则指目标公司的成长能力、盈利能
力及目标公司股票价格的成长性等。本基金将通过对可交换债券的纯债价值和目标公司的股
票价值进行研究分析,综合开展投资决策。
6、股票投资策略
本基金可适当参与股票二级市场投资,增强基金资产收益。
股票投资主要采用自上而下与自下而上相结合,定性分析与定量分析相结合。充分借鉴
内部和外部研究观点,动态跟踪行业景气度和估值水平,优先选择具备完善的法人治理结构
和有效的激励机制、明显受益于行业景气提升、根据市盈率(P/E)、市净率(P/B)和折现
现金流(DCF)等指标衡量的估值水平相对偏低的上市公司
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7、资产支持证券投资策略
资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资产
证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分析和
价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以
降低流动性风险。
8、国债期货投资策略
本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流
动性好、交易活跃的期货合约,通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究,结合国债期货
的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征,运用
国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍
生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
9、权证投资策略
在严格控制风险的前提下,本基金可适度进行权证投资。投资权证的目的为控制下跌风
险和实现基金资产增值。
未来,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求
其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。
九、业绩比较基准
沪深 300指数收益率×20%+中证综合债指数收益率×80%
沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个市场第一个统
一指数;该指数编制合理、透明,有一定市场覆盖率,不易被操纵,并且有较高的知名度和
市场影响力,适合作为本基金股票投资的业绩比较基准。中证综合债券指数由中证指数有限
公司编制,是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的
跨市场债券指数,其选样是在中证全债指数样本的基础上,增加了央行票据、短期融资券以
及一年期以下的国债、金融债和企业债,以便更全面地反映我国债券市场的整体价格变化趋
势,为债券投资者提供更切合的市场基准。选用上述业绩比较基准能够真实、客观地反应本
基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化,或者上述业绩比较基准停止发布或变更名称,或者有更权
威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的
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业绩比较基准,经基金管理人与基金托管人协商,并履行适当程序后,本基金可以在报中国
证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。
十、风险收益特征
本基金为混合型基金,其风险与收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金,
属于证券投资基金中的中高风险、中高收益品种。
十一、基金投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为 2019 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审
计。
(一)报告期末报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 4,171,697.00 5.50
其中:股票 4,171,697.00 5.50
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 65,870,532.03 86.78
其中:债券 65,870,532.03 86.78
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
4,635,403.11 6.11
8 其他资产 1,223,392.20 1.61
9 合计 75,901,024.34 100.00
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
1. 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 63,597.00 0.09
B 采矿业 128,141.60 0.18
C 制造业 1,853,944.40 2.57
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
87,555.00 0.12
E 建筑业 107,702.00 0.15
F 批发和零售业 47,700.00 0.07
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G 交通运输、仓储和邮政业 127,097.00 0.18
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
124,996.00 0.17
J 金融业 1,300,389.80 1.80
K 房地产业 190,683.00 0.26
L 租赁和商务服务业 66,094.00 0.09
M 科学研究和技术服务业 9,212.00 0.01
N 水利、环境和公共设施管理业 3,800.00 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 30,203.00 0.04
R 文化、体育和娱乐业 30,582.20 0.04
S 综合 - -
合计 4,171,697.00 5.79
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 601318 中国平安 3,100 264,926.00 0.37
2 600519 贵州茅台 200 236,600.00 0.33
3 600036 招商银行 3,000 112,740.00 0.16
4 000651 格力电器 1,500 98,370.00 0.14
5 000333 美的集团 1,500 87,375.00 0.12
6 601166 兴业银行 4,200 83,160.00 0.12
7 600276 恒瑞医药 900 78,768.00 0.11
8 000858 五 粮 液 500 66,505.00 0.09
9 600030 中信证券 2,400 60,720.00 0.08
10 600887 伊利股份 1,800 55,692.00 0.08
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 5,212,500.00 7.23
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 6,034,200.00 8.37
7 可转债(可交换债) 54,623,832.03 75.80
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 65,870,532.03 91.40
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(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 101661001 16 乌江电力 MTN001 60,000 6,034,200.00 8.37
2 132018 三峡 EB 47,720 5,309,804.40 7.37
3 143802 18 爱众 01 50,000 5,212,500.00 7.23
4 123021 万信转 2 33,649 4,038,889.47 5.60
5 113020 桐昆转债 28,980 3,693,501.00 5.13
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
(十一)投资组合报告附注
1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,除招商银行,本报告期没有出现被监
管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2019 年 7 月 8日,全国银行间同业拆借中心对招商银行发出了通报批评。主要原因是,
诺安鼎利混合型证券投资基金招募说明书(更新)2020年第 2期摘要
2019 年 7 月 2日,招商银行在银行间债券回购市场达成 DR001 为 0.09%的异常利率交易,为
银行交易员操作失误所致。全国银行间同业拆借中心现对招商银行进行通报批评,要求其加
强风险控制和内部管理,并暂停招商银行相关交易员的银行间本币市场交易员资格 1 年。
截至本报告期末,招商银行(600036)为本基金前十大重仓股。从投资的角度看,我们
认为上述行政监管措施并不影响公司的长期竞争力。因此本基金继续持有招商银行。本基金
对该股票的投资符合法律法规和公司制度。
2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 8,462.15
2 应收证券清算款 499,730.41
3 应收股利 -
4 应收利息 354,065.12
5 应收申购款 361,134.52
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,223,392.20
(十二)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 123021 万信转 2 4,038,889.47 5.60
2 113020 桐昆转债 3,693,501.00 5.13
3 127005 长证转债 3,556,856.16 4.94
4 128061 启明转债 3,539,533.25 4.91
5 110052 贵广转债 3,067,110.90 4.26
6 113517 曙光转债 2,864,973.60 3.98
7 127012 招路转债 2,680,374.69 3.72
8 128055 长青转 2 1,773,916.63 2.46
9 110046 圆通转债 1,696,718.80 2.35
10 128057 博彦转债 1,657,488.96 2.30
11 127006 敖东转债 1,653,600.00 2.29
12 123019 中来转债 1,556,233.00 2.16
13 110047 山鹰转债 1,454,760.00 2.02
14 113515 高能转债 1,305,608.40 1.81
15 127013 创维转债 1,289,734.35 1.79
16 113533 参林转债 1,227,969.00 1.70
17 128068 和而转债 1,187,658.75 1.65
诺安鼎利混合型证券投资基金招募说明书(更新)2020年第 2期摘要
18 128059 视源转债 1,178,017.60 1.63
19 128064 司尔转债 1,008,700.00 1.40
20 123017 寒锐转债 997,422.35 1.38
21 128044 岭南转债 922,232.15 1.28
22 123016 洲明转债 801,681.40 1.11
23 128019 久立转 2 786,334.12 1.09
24 113028 环境转债 696,137.70 0.97
25 113519 长久转债 658,070.00 0.91
26 123028 清水转债 640,423.44 0.89
27 110050 佳都转债 631,900.00 0.88
28 128034 江银转债 563,200.00 0.78
29 113525 台华转债 516,364.80 0.72
30 110041 蒙电转债 450,178.20 0.62
31 113537 文灿转债 305,539.00 0.42
32 128065 雅化转债 284,084.76 0.39
33 110053 苏银转债 234,780.00 0.33
34 123009 星源转债 162,041.85 0.22
35 113025 明泰转债 113,454.60 0.16
36 113534 鼎胜转债 72,679.20 0.10
37 128069 华森转债 45,859.50 0.06
(十三)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
(十四)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
十二、基金的业绩
本基金的过往业绩不代表未来表现。
(一)自基金合同的生效以来基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表
诺安鼎利混合 A
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2019.3.28~2019.12.31 7.58% 0.40% 4.75% 0.22% 2.83% 0.18%
诺安鼎利混合 C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
①-③ ②-④
诺安鼎利混合型证券投资基金招募说明书(更新)2020年第 2期摘要
标准差
④
2019.3.28~2019.12.31 6.89% 0.40% 4.75% 0.22% 2.14% 0.18%
注:本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×20%+中证综合债指数收益率×80%。
(二)自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
诺安鼎利混合 A
诺安鼎利混合 C
诺安鼎利混合型证券投资基金招募说明书(更新)2020年第 2期摘要
注:①本基金合同生效日为 2019 年 3 月 28 日,截至 2019 年 12 月 31 日止,本基金成立未
满 1 年。
②本基金建仓期为 6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
十三、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、C类基金份额的销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券、期货交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金的开户费用、账户维护费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.0%÷当年天数
诺安鼎利混合型证券投资基金招募说明书(更新)2020年第 2期摘要
H 为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基金托管人核
对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起 5个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基金托管人核
对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起 5个工作日内从基金
财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
3、C类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的年销售服务费率为 0.6%。C 类
基金份额的销售服务费计算方法如下:
H=E×0.6%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日的基金资产净值
销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核
对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起 5 个工作日内从基
金财产中一次性支付给登记机构。销售服务费由登记机构代收并按照相关合同规定支付给基
金销售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金 A类基金份额在申购时收取基金申购费用,C类基金份额不收取申购费用。
A类基金份额申购费率随申购金额的增加而递减,具体费率如下:
申购金额(M) 申购费率
M<100 万元 1%
100 万元≤M<200 万元 0.7%
诺安鼎利混合型证券投资基金招募说明书(更新)2020年第 2期摘要
200 万元≤M<500 万元 0.5%
M≥500 万元 每笔 1000 元
本基金 A 类基金份额的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注
册登记等各项费用,不列入基金财产。C类基金份额不收取申购费用。
2、 赎回费率
本基金的赎回费用按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定,本基金 A
类基金份额的赎回费率如下:
持有期限(T) 赎回费 归入基金资产比例
T<7日 1.50% 100%
7 日≤T<30 日 0.75% 100%
30 日≤T<90 日 0.50% 75%
90 日≤T<180 日 0.50% 50%
T≥180 日 0 -
本基金 C 类基金份额的赎回费率如下:
持有期限(T) 赎回费 归入基金资产比例
T<7日 1.50% 100%
7 日≤T<30 日 0.5% 100%
T≥30 日 0 -
3、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费
率如发生变更,基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上
公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续
后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
5、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基
金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规
定。
(四)不列入基金费用的项目
诺安鼎利混合型证券投资基金招募说明书(更新)2020年第 2期摘要
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书本次更新部分的说明
本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2020 年 2 月 3 日刊登的《诺
安鼎利混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“重要提示”中,更新了本招募说明书(更新)所载内容截止日期、有关财务数
据和净值表现截止日期。
2、在“第三部分 基金管理人”中,更新了证券投资基金管理情况、主要人员、基金管
理人的风险管理体系和内部控制制度的相关信息。
3、在“第五部分 相关服务机构”中,更新了基金销售机构的信息。
4、在“第十部分 基金的投资”中,更新了“七、基金投资组合报告”,投资组合报告
数据截止日期为 2019 年 12 月 31 日。
5、在“第十一部分 基金的业绩”中,更新了本基金自基金合同的生效以来基金份额
净值增长率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益
率的历史走势对比图。
6、在“第二十三部分 其他应披露事项”中,更新了本基金的相关公告。
十五、签署日期
2020 年 3 月 28 日
以上内容仅为摘要,须与本招募说明书(更新)正文所载之详细资料一并阅读。
诺安基金管理有限公司
2020 年 4 月 1日