信诚至远灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 3月）
信诚至远灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2020年 3月）
基金管理人：中信保诚基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
信诚基金管理有限公司经中国证监会批准于2005年9月30日注册成立。因业务发展需
要，经国家工商总局核准，公司名称由“信诚基金管理有限公司”变更为“中信保诚基金
管理有限公司”（以下简称“我司”），并由上海市工商行政管理局于2017年12月18日核
发新的营业执照。
根据《中华人民共和国合同法》第七十六条的规定，合同当事人名称变动不影响合同
义务的履行。本次我司名称变更后，以“信诚基金管理有限公司”或“中信保诚基金管理
有限公司”签署的的法律文件（包括但不限于公司合同、公告等，以下简称“原法律文
件”）不受任何影响，我司将按照约定履行权利义务。如原法律文件件对生效条件、有效
期限进行特别说明的，以原法律文件的说明为准。
信诚至远灵活配置混合型证券投资基金由信诚添金分级债券型证券投资基金转型而
来。本基金基金合同于2017年8月31日正式生效。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书摘要所载内容截止日若无特别说明为2019年2月20日，有关财务数据
和净值表现截止日为2019年12月31日（未经审计）。
信诚至远灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 3月）
1
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
基金管理人：中信保诚基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
法定代表人：张翔燕
成立日期：2005年9月30日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142号
注册资本：贰亿元人民币
电话：（021）68649788
联系人：唐世春
股权结构：
股 东
出资额
（万元人民币）
出资比例
（%）
中信信托有限责任公司
9800 49
英国保诚集团股份有限公司
9800 49
中新苏州工业园区创业投资有限公司
400 2
合 计
20000 100
（二）主要人员情况
1、董事会成员
张翔燕女士，董事长，工商管理硕士。历任中信银行总行综合计划部总经理，中信银
行北京分行副行长、中信银行总行营业部副总经理，中信证券股份有限公司副总经济师，
中信控股有限责任公司副总裁，中国中信集团有限公司业务协同部主任，中信信托有限责
任公司副董事长。现任中信保诚基金管理有限公司董事长。
王道远先生，董事，工商管理硕士。历任中信信托有限责任公司综合管理部总经理、
信托管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有限责任公司副
总经理、董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事
长。
Wai Kwong SECK（石怀光）先生，董事，新加坡籍，工商管理硕士。历任新加坡星展
银行常务董事、美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院资深院士、新加坡交易所执行副总裁兼首
席财务官、道富银行和信托公司亚太区首席执行官。现任瀚亚投资首席执行官、瀚亚投资
管理(上海)有限公司董事、瀚亚海外投资基金管理(上海)有限公司董事。
魏秀彬女士，董事，新加坡籍，工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南亚区域
合规经理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首
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2
席风险官、瀚亚投资管理(上海)有限公司监事、瀚亚海外投资基金管理(上海)有限公司监
事。
唐世春先生，董事，总经理，法学硕士。历任北京天平律师事务所律师，国泰基金管
理有限公司监察稽核部法务主管，友邦华泰基金管理有限公司总经理助理兼董事会秘书，
中信保诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、副总经理兼首席市场官。现任中信保诚
基金管理有限公司总经理。
金光辉先生，独立董事，澳大利亚籍，商科硕士。历任汇丰银行资本市场总监，香港
机场管理局财务总经理、战略规划与发展总经理、航空物流总经理，南华早报集团首席财
务官，信和置业集团集团财务和家庭办公室主任。现任中信保诚基金管理有限公司独立董
事。
夏执东先生，独立董事，经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设
银行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合
伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。
杨思群先生，独立董事，经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究
员，现任清华大学经济管理学院经济系副教授。
注：原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012年2月14日起正式更名为瀚亚
投资，其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。
2、监事
於乐女士，执行监事，经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通
用电气金融财务（中国）有限公司人力资源经理。现任中信保诚基金管理有限公司首席人
力资源官。
3、经营管理层人员情况
张翔燕女士，董事长，工商管理硕士。历任中信银行总行综合计划部总经理，中信银
行北京分行副行长，中信银行总行营业部副总经理，中信证券股份有限公司副总经济师，
中信控股有限责任公司副总裁，中国中信集团有限公司业务协同部主任，中信信托有限责
任公司副董事长。现任中信保诚基金管理有限公司董事长。
唐世春先生，董事，总经理，法学硕士。历任北京天平律师事务所律师，国泰基金管
理有限公司监察稽核部法务主管，友邦华泰基金管理有限公司总经理助理兼董事会秘书，
中信保诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、副总经理兼首席市场官。现任中信保诚
基金管理有限公司总经理。
桂思毅先生，副总经理，工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员，
中乔智威汤逊广告有限公司财务主管，德国德累斯登银行上海分行财务经理，中信保诚基
金管理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任中信保诚基金
管理有限公司副总经理兼董事会秘书、首席财务官，中信信诚资产管理有限公司董事。
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潘颖女士，副总经理，理学硕士。历任中信银行零售银行资产管理部负责人，中信集
团业务协同部二处处长，中信保诚基金管理有限公司总经理助理。现任中信保诚基金管理
有限公司副总经理。
陈逸辛先生，首席信息官，工学硕士。历任上海致达信息产业股份有限公司软件事业
部总经理，上海众城聚合信息技术有限公司总经理，中信保诚基金管理有限公司信息技术
总监、信息技术总监兼电子商务总监、副首席运营官、首席运营官。现任中信保诚基金管
理有限公司首席信息官、首席运营官。
4、督察长
周浩先生，督察长，法学硕士。历任中国证券监督管理委员会公职律师、副调研员，
上海航运产业基金管理有限公司合规总监，国联安基金管理有限公司督察长。现任中信保
诚基金管理有限公司督察长，中信信诚资产管理有限公司董事。
5、基金经理
王睿先生，经济学硕士。曾任职于上海甫瀚咨询管理有限公司，担任咨询师；于美国
国际集团（AIG），担任投资部研究员。2009年10月加入中信保诚基金管理有限公司，历任
研究员、专户投资经理、研究副总监。现任权益投资部副总监，信诚优胜精选混合型证券
投资基金、中信保诚精萃成长混合型证券投资基金、中信保诚创新成长灵活配置混合型证
券投资基金、信诚新兴产业混合型证券投资基金、信诚至远灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理。
刘锐先生，工学硕士。曾任职于腾讯科技，担任产品经理；于民生证券，担任研究
员。2015年4月加入中信保诚基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理。现任信诚至
远灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
历任基金经理：
王旭巍先生，自2013年1月15日至2016年8月5日担任本基金的基金经理；
王国强先生，自2012年12月12日至2019年10月25日担任本基金的基金经理。
6、投资决策委员会成员
胡喆女士，总经理助理、首席投资官、特定资产投资总监；
韩海平先生，总经理助理、固定收益负责人、基金经理；
范楷先生，总经理助理、多策略与组合投资部总监；
殷孝东先生，投行部董事总经理、基金经理；
提云涛先生，量化投资总监、基金经理；
王睿先生，权益投资部副总监、基金经理；
吴昊先生，研究部副总监、基金经理；
董越先生，交易总监。
上述人员之间不存在近亲属关系。
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4
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：刘连舸
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕
士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开
展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、
基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券
商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管
等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析
等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2019年12月31日，中国银行已托管764只证券投资基金，其中境内基金722只，
QDII基金42只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
中信保诚基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
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5
法定代表人：张翔燕
电话：（021）6864 9788
联系人：蒋焱
投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的赎回业务，具体交易细则请参阅本
公司网站公告。网上交易网址：http://www.citicprufunds.com.cn/。
2、销售机构
具体名单详见基金管理人网站公示。
基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基
金或变更上述销售机构。
（二）登记机构
名称：中信保诚基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
法定代表人：张翔燕
客服电话：400-6660066
联系人：金芬泉
电话：021-68649788
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
经办律师：安冬、陈颖华
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陈颖华
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：北京市东长安街1 号东方广场东二办公楼八层
办公地址：北京市东长安街1 号东方广场东二办公楼八层
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6
法定代表人：姚建华
电话：8621 2212 2888
传真：8621 6288 1889
联系人：王国蓓
经办注册会计师：王国蓓、黄小熠
四、基金的名称
信诚至远灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
在严格控制风险的前提下,通过合理的资产配置,综合运用多种投资策略,力争获得超越
业绩比较基准的绝对回报。
七、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包含
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含国债、金融债、地方政府
债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转
换债券、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债及其他中国证监会允许投
资的债券)、资产支持证券、债券回购、货币市场工具、银行存款、同业存单、权证、股指
期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证
监会相关规定)。
本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定，参与融资业务。法律法规或监管部门
另有规定时，从其规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0%－95%；基金持有全部权证
的市值不得超过基金资产净值的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需
缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计
不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等
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如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做
相应调整。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本
市场资金环境、证券市场走势的分析，在评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率的
基础上，动态优化调整权益类、固定收益类等大类资产的配置。在严格控制风险的前提
下，力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。
2、股票投资策略
在灵活的类别资产配置的基础上，本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘
优质的上市公司，严选其中安全边际较高的个股构建投资组合：自上而下地分析行业的增
长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会；自下而上地评判企业的
产品、核心竞争力、管理层、治理结构等；并结合企业基本面和估值水平进行综合的研
判，严选安全边际较高的个股。
3、债券投资策略
本基金将根据当前宏观经济形势、金融市场环境，运用基于债券研究的各种投资分析
技术，进行个券精选。对于普通债券，本基金将在严格控制目标久期及保证基金资产流动
性的前提下，采用目标久期控制、期限结构配置、信用利差策略、相对价值配置、回购放
大策略等策略进行主动投资。
4、证券公司短期公司债券投资策略
本基金通过对证券公司短期公司债券发行人基本面的深入调研分析，结合发行人资产
负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性以及债券流动性、信用利差、信用评级、违约
风险等的综合评估结果，选取具有价格优势和套利机会的优质信用债券进行投资。
5、中小企业私募债券投资策略
在严格控制风险的前提下，综合考虑中小企业私募债券的安全性、收益性和流动性等
特征，选择具有相对优势的类属和个券进行投资。同时，通过期限和品种的分散投资降低
基金投资中小企业私募债券的信用风险、利率风险和流动性风险。
6、资产支持证券投资策略
资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等
多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，对资产支持证券的
交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析，采取包括收益率曲线策
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略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投资于资产支持证
券。
7、股指期货投资策略
基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金
在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本
着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益
特性。此外，本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情
况下的流动性风险以进行有效的现金管理。
8、国债期货投资策略
本基金将按照相关法律法规的规定，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风
险可控的前提下，投资国债期货。本基金将充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征，
结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析，对国债期货和
现货的基差、国债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资
产安全的基础上，力求实现委托财产的长期稳定增值。
9、权证投资策略
本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、避险交易，控制基金组合风险，
获取超额收益。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基
础上，结合股价波动率等参数，运用数量化定价模型，确定其合理内在价值，构建交易组
合。
10、融资投资策略
本基金在参与融资业务中将根据风险管理的原则，在风险可控的前提下，本着谨慎原
则，参与融资业务。本基金将基于对市场行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标
的证券以及投资比例。如法律法规或监管部门对融资业务做出调整或另有规定的，本基金
将从其最新规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围，本基金可以相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新
或相关公告中公告。
九、基金的业绩比较基准
50%×沪深 300指数收益率+50%×中证综合债指数收益率。
十、基金的风险收益特征
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本基金为混合型基金,其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于股
票型基金。
十一、基金投资组合报告（未经审计）
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据基金合同的约定，于2020年1月16日复核了本招
募更新中的投资组合报告的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
本投资组合报告的财务数据截止至 2019年 12月 31日。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 18,045,842.00 79.76
其中：股票 18,045,842.00 79.76
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 2,407,595.00 10.64
其中：债券 2,407,595.00 10.64
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 2,101,589.82 9.29
8 其他资产 69,619.68 0.31
9 合计 22,624,646.50 100.00
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 11,852,088.00 54.39
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,774,202.00 21.91
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
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L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 1,419,552.00 6.51
S 综合 - -
合计 18,045,842.00 82.81
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值
（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 000100 TCL 集团 230,800 1,031,676.00 4.73
2 000725 京东方Ａ 226,000 1,026,040.00 4.71
3 002174 游族网络 42,000 977,340.00 4.48
4 002236 大华股份 46,800 930,384.00 4.27
5 000063 中兴通讯 26,000 920,140.00 4.22
6 300747 锐科激光 6,000 706,800.00 3.24
7 002555 三七互娱 23,900 643,627.00 2.95
8 300036 超图软件 32,000 637,760.00 2.93
9 300413 芒果超媒 18,200 636,272.00 2.92
10 002876 三利谱 12,000 585,600.00 2.69
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 2,001,200.00 9.18
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 406,395.00 1.86
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,407,595.00 11.05
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张）
公允价值
（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 019611 19国债 01 20,000 2,001,200.00 9.18
2 124659 14平经开 9,900 406,395.00 1.86
注：本基金本报告期末仅持有上述债券投资。
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。
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1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未进行股指期货投资。
1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金
在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本
着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益
特性。此外，本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情
况下的流动性风险以进行有效的现金管理。
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货投资政策
本基金将按照相关法律法规的规定，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风
险可控的前提下，投资国债期货。本基金将充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征，
结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析，对国债期货和
现货的基差、国债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资
产安全的基础上，力求实现委托财产的长期稳定增值。
1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未进行国债期货投资。
1.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未进行国债期货投资。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1 基金投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开谴
责、处罚说明
本基金投资的前十名证券的发行主体均没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚。
1.11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定备选库之外的股票。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 4,436.62
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 63,017.15
5 应收申购款 2,165.91
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 69,619.68
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
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十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本招募说明书。基金业绩数据截至 2019年 12月 31日。
（一） 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
信诚至远 A
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2017/8/31-
2017/12/31
2.20% 0.34% 2.73% 0.35% -0.53% -0.01%
2018/1/1-
2018/12/31
-1.89% 0.30% -9.62% 0.67% 7.73% -0.37%
2019/1/1-
2019/12/31 13.10% 0.56% 19.92% 0.62% -6.82% -0.06%
自基金合同生
效起至今 13.41% 0.44% 11.34% 0.61% 2.07% -0.17%
信诚至远 C
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2017/8/31-
2017/12/31
3.60% 0.37% 2.73% 0.35% 0.87% 0.02%
2018/1/1-
2018/12/31
39.08% 2.63% -9.62% 0.67% 48.70% 1.96%
2019/1/1-
2019/12/31 12.84% 0.56% 19.92% 0.62% -7.08% -0.06%
自基金合同生
效起至今 62.59% 1.76% 11.34% 0.61% 51.25% 1.15%
（二） 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
信诚至远 A
信诚至远灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 3月）
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信诚至远 C
注: 1、本基金转型日期为 2017年 8月 31日,截至本报告期末,本基金转型已满一年。
2、本基金建仓期自 2012年 12月 12日至 2013年 6月 12日,建仓期结束时资产配置
比例符合本基金基金合同规定。
3、自 2017年 9月 1日起,本基金的业绩比较基准由“中证综合债指数收益率”变更为
“50%×沪深 300指数收益率+50%×中证综合债指数收益率”。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
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1．基金费用的种类
1）基金管理人的管理费；
2）基金托管人的托管费；
3）C类份额的销售服务费；
4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
6）基金份额持有人大会费用；
7）基金的证券、期货交易费用；
8）基金的银行汇划费用；
9）基金的账户开户费用、账户维护费用；
10）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2．基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算方法如
下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管
人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金
管理人。在首期支付基金管理费前，基金管理人应向托管人出具正式函件指定基金管理费
的收款账户。基金管理人如需要变更此账户，应提前10个工作日向托管人出具书面的收款
账户变更通知。
2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.18%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.18%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
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E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管
人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金
托管人。
3）销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 0.35%。
本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类份额基金资产净值的0.35%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×0.35%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金
托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给
登记机构，由登记机构代付给销售机构。
上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3）《基金合同》生效前的相关费用；《基金合同》生效前的相关费用支付根据《信诚
添金分级债券型证券投资基金基金合同》的约定执行；
4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（二）与基金销售有关的费用
1、本基金 A类份额在申购时收取申购费用。本基金 C类份额不收取申购费用。A类份
额申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等
各项费用。
基金份额的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回
基金份额时收取。
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2、本基金 A类份额的申购费率如下：
单笔申购金额（含申购费） 申购费率
M < 50万 0.80%
50万 ≤ M < 200 万 0.50%
200万 ≤ M < 500 万 0.30%
M ≥ 500 万 1000元/笔
（注：M：申购金额；单位：元）
3、基金份额的赎回费率
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时
收取。基金管理人可以在不违反法律法规的情形下，确定赎回费用归入基金财产的比例，
未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。对持续持有期少于 7日的投
资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金资产。
（1）本基金 A类份额的赎回费率如下：
对持续持有期少于 7日的投资人收取不低于 1.5%的赎回费，对持续持有期少于 30日
的投资人收取不低于 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期
少于 3个月的投资人收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财
产；对持续持有期不少于 3个月但少于 6个月的投资人收取不低于 0.5%的赎回费，并将不
低于赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期不少于 6个月的投资人，将不低于赎
回费总额的 25%计入基金财产；其余用于支付登记费和其他必要的手续费。具体赎回费率
结构如下：
持续持有期（Y） 赎回费率
Y<7天 1.50%
7天≤Y<30天 0.75%
30天≤Y<6个月 0.50%
Y≥6个月 0
注：6个月指 180天；
（2）本基金 C类份额的赎回费率如下：
对持续持有期少于 30日的投资人收取不低于 0.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计
入基金财产；对持续持有期不少于 30日但少于 6个月的投资人收取不低于 0.5%的赎回
费，并将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。具体赎回费率结构如下：
持续持有期（Y） 赎回费率
Y<6个月
0.50%
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Y≥6个月 0
（注：Y：持有时间，其中 6个月指 180天）
4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按
相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和赎回费率。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》（以下简称“运作办法”）、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集
证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基
金实施的投资管理活动，对原《信诚至远灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》进行
了更新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分更新了相应日期。
2、在“第四部分 基金托管人”中，更新了基金托管人的相关信息。
3、在“第九部分 基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告的内容；报告期截至
2019年 12月 31日。
4、在“第十二部分 基金的业绩”部分，更新了该节的内容，数据截止至 2019年 12
月 31日。
5、在“第二十二部分 其他应披露事项”部分，披露了自 2019年 3月 1日以来涉及本
基金的相关公告。
中信保诚基金管理有限公司
2020年3月31日
