浦银安盛红利精选混合型证券投资基金
2019年年度报告
2019 年 12 月 31 日
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2020年 3月 31日
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§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 3月 27日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 12月 31日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ...................................................................................................................2
1.1 重要提示 ......................................................................................................................2
1.2 目录 .............................................................................................................................3
§2 基金简介 ..............................................................................................................................5
2.1 基金基本情况 ...............................................................................................................5
2.2 基金产品说明 ...............................................................................................................5
2.3 基金管理人和基金托管人 .............................................................................................6
2.4 信息披露方式 ...............................................................................................................6
2.5 其他相关资料 ...............................................................................................................6
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ....................................................................7
3.1 主要会计数据和财务指标 .............................................................................................7
3.2 基金净值表现 ...............................................................................................................7
3.3 过去三年基金的利润分配情况 ......................................................................................9
§4 管理人报告 ........................................................................................................................ 10
4.1 基金管理人及基金经理情况 ........................................................................................ 10
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ..................................................... 12
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................... 12
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ................................................. 13
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ................................................. 14
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ............................................................... 14
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ............................................................ 21
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................... 22
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ............................ 22
§5 托管人报告 ........................................................................................................................ 23
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................... 23
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ....... 23
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ......................... 23
§6 审计报告 ............................................................................................................................ 24
6.1 审计报告基本信息 ...................................................................................................... 24
6.2 审计报告的基本内容 .................................................................................................. 24
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................... 27
7.1 资产负债表 ................................................................................................................ 27
7.2 利润表 ....................................................................................................................... 28
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................. 29
7.4 报表附注 .................................................................................................................... 30
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................... 57
8.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................... 57
8.2 期末按行业分类的股票投资组合 ................................................................................. 57
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ............................ 58
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................. 59
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .......................................................................... 77
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ......................... 77
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 .............. 77
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8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 .............. 77
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ......................... 77
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .......................................................... 77
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .......................................................... 77
8.12 投资组合报告附注 .................................................................................................... 78
§9 基金份额持有人信息 .......................................................................................................... 79
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ...................................................................... 79
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ............................................................ 79
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ............................ 79
§10 开放式基金份额变动 ........................................................................................................ 80
§11 重大事件揭示 ................................................................................................................. 81
11.1 基金份额持有人大会决议 .......................................................................................... 81
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................................. 81
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ................................................... 81
11.4 基金投资策略的改变 ................................................................................................. 81
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ........................................................................ 81
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ............................................ 81
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ..................................................................... 81
11.8 其他重大事件 ........................................................................................................... 84
§12 影响投资者决策的其他重要信息 ....................................................................................... 87
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ................................. 87
§13 备查文件目录 ................................................................................................................... 88
13.1 备查文件目录 ........................................................................................................... 88
13.2 存放地点 .................................................................................................................. 88
13.3 查阅方式 .................................................................................................................. 88
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金
基金简称 浦银安盛红利精选混合
基金主代码 519115
交易代码 519115
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009年 12月 3日
基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 39,540,725.33份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金在严格执行投资风险管理的前提下，通过投资
于盈利能力较高、分红稳定或分红潜力大的上市公司
和国内依法公开发行上市的各类债券，力争为投资者
提供稳定的当期收益和长期的资本增值。
投资策略 本基金坚持关注稳健收益、长期价值的投资理念，根
据宏观经济周期性波动规律，动态把握不同资产类别
的投资价值、投资时机以及其风险收益特征的相对变
化，进行股票、固定收益证券和现金等大类资产的合
理配置，在资产动态配置过程中始终坚持以风险预算
理念进行合理控制，在严格控制投资风险的基础上追
求基金资产的长期持续稳定增长。
本基金所指的红利型股票是基本面健康的、盈利能力
较高、分红稳定或分红潜力大的快速及长期稳定增长
的上市公司。本基金将采取基础库初选、核心库精选
个股的策略，对拟投资的红利型上市公司加以甄别。
业绩比较基准 中证红利指数×75%＋中证全债指数×25%
风险收益特征 本基金为混合型基金产品，基金资产整体的预期收益
和预期风险均较高，属于较高风险、较高收益的基金
品种。本基金力争在科学的风险管理的前提下，谋求
实现基金财产的安全和增值。
注：自 2015年 8月 4日起，本基金类型由股票型变更为混合型，本基金的基金名称变更为“浦银
安盛红利精选混合型证券投资基金”，本基金业绩比较基准由“中证红利指数×75%+中信标普国
债指数×25%”变更为“中证红利指数×75%+中证全债指数×25%”。 具体内容详见基金管理人于
2015年 8月 4日发布的《关于浦银安盛红利精选股票型证券投资基金变更基金名称、基金类型及
业绩比较基准并相应修订基金合同部分条款的公告》。
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 浦银安盛基金管理有限公
司
中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 顾佳 郭明
联系电话 021-23212888 010-66105798
电子邮箱 compliance@py-axa.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
021-33079999 或
400-8828-999
95588
传真 021-23212985 010-66105799
注册地址 中国（上海）自由贸易试验
区浦东大道 981号 3幢 316
室
北京市西城区复兴门内大街 55
号
办公地址 上海市淮海中路 381 号中
环广场 38楼
北京市西城区复兴门内大街 55
号
邮政编码 200020 100140
法定代表人 谢伟 陈四清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《证券日报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
www.py-axa.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 普华永道中天会计师事务所（特殊
普通合伙）
上海市湖滨路 202 号普华永道中心
11楼
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17号
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1
期间数据和指标 2019年 2018年 2017年
本期已实现收益 30,865,526.34 -20,760,935.97 4,878,953.08
本期利润 37,604,795.59 -20,377,586.78 10,102,260.81
加权平均基金份额本期利润 0.8417 -0.4162 0.1694
本期加权平均净值利润率 49.64% -28.14% 10.82%
本期基金份额净值增长率 65.54% -25.09% 11.29%
3.1.2
期末数据和指标 2019年末 2018年末 2017年末
期末可供分配利润 32,376,208.26 6,324,873.20 29,004,250.84
期末可供分配基金份额利润 0.8188 0.1309 0.5531
期末基金资产净值 81,680,724.06 60,265,554.81 87,362,349.78
期末基金份额净值 2.066 1.248 1.666
3.1.3
累计期末指标 2019年末
2018年末
2017年末
基金份额累计净值增长率 106.60% 24.80% 66.60%
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额。
3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
4、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 11.74% 1.16% 4.75% 0.52% 6.99% 0.64%
过去六个月 30.68% 1.32% 5.14% 0.37% 25.54% 0.95%
过去一年 65.54% 1.60% 9.32% 0.31% 56.22% 1.29%
过去三年 38.01% 1.49% 7.78% 0.61% 30.23% 0.88%
过去五年 84.30% 2.08% 26.17% 1.11% 58.13% 0.97%
自基金合同
生效起至今
106.60% 1.82% 29.29% 1.06% 77.31% 0.76%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：自 2015 年 8月 4日起，本基金类型由股票型变更为混合型，本基金的基金名称变更为“浦
银安盛红利精选混合型证券投资基金”，本基金业绩比较基准由“中证红利指数×75%+中信标普
国债指数×25%”变更为“中证红利指数×75%+中证全债指数×25%”。具体内容详见基金管理人
于
2015 年 8 月 4 日发布的《关于浦银安盛红利精选股票型证券投资基金变更基金名称、基金类型
及业绩比较基准并相应修订基金合同部分条款的公告》。
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3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.3 过去三年基金的利润分配情况
注：本基金过去三年未进行过利润分配。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“浦银安盛”）成立于 2007年 8月，股东为上海浦东
发展银行股份有限公司、AXA Investment Managers S.A. 及上海国盛集团资产有限公司，公司总
部设在上海，注册资本为人民币 19.1亿元，股东持股比例分别为 51%、39%和 10％。公司主要从
事基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其他业务。
截至 2019年 12月 31日止，浦银安盛旗下共管理 52只基金，即浦银安盛价值成长混合型证
券投资基金、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投
资基金、浦银安盛红利精选混合型证券投资基金、浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金、
浦银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金、浦银安盛中证锐联基
本面 400指数证券投资基金、浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛战略新
兴产业混合型证券投资基金、浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛季季添利
定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛日日
盈货币市场基金、浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 、浦银安盛盛世精选灵活配
置混合型证券投资基金、浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金、浦银安盛增长动力灵活
配置混合型证券投资基金、浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛睿智精选
灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛鑫
定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛元定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛幸
福聚益 18个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛日日丰货币市场基金、浦银安盛盛泰纯债
债券型证券投资基金、浦银安盛日日鑫货币市场基金、浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金、
浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛安和回报定期开放混合型证券投资
基金、浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛勤 3个月定期开放债券型发起式证券
投资基金、浦银安盛中证锐联沪港深基本面 100指数证券投资基金(LOF)、浦银安盛盛通定期开放
债券型发起式证券投资基金、浦银安盛港股通量化优选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛
安久回报定期开放混合型证券投资基金、浦银安盛安恒回报定期开放混合型证券投资基金、浦银
安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛盛泽定期开放债券型发起式证券投资基
金、浦银安盛中短债债券型证券投资基金、浦银安盛普益纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛
融定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金、浦银安盛全球
智能科技股票型证券投资基金、浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金、浦银
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安盛双债增强债券型证券投资基金、浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金、浦银安盛上海清
算所高等级优选短期融资券指数证券投资基金、浦银安盛盛煊 3个月定期开放债券型发起式证券
投资基金、浦银安盛盛诺 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛普丰纯债债券型
证券投资基金和浦银安盛颐和稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）。
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。信息技术系统
基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在公司筹建之初由专业的系统集成公
司负责建成，之后日常的维护管理由公司负责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其
提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系
统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、
外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系统提供商的产品
建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级由
系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常
的维护管理由公司负责，但与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况
下的技术支持。除上述情况外，我公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统开
发、维护事项。
另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份
额登记、估值核算等业务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期
限 证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
陈蔚丰
公司旗下
部分基金
的基金经
理。
2016年 1月
14日
- 12
陈蔚丰女士，南京大学
环境科学硕士。2008
年 2月至 2010年 11月
在江苏瑞华投资发展
有限公司担任行业研
究员。2010年 11月加
盟浦银安盛基金管理
有限公司担任行业研
究员之职。2013 年 2
月，提拔至高级研究
员，先后负责过医药、
煤炭、旅游、计算机等
行业及上市公司的研
究。2014 年 7 月，陈
蔚丰女士调转至权益
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投资部，2014 年 7 月
至 2015年 5月担任公
司旗下股票基金经理
助理。2015年 5月起，
担任浦银安盛医疗健
康灵活配置混合型证
券投资基金基金经理。
2016 年 1 月起，兼任
浦银安盛红利精选混
合型证券投资基金基
金经理。
注：1、本基金基金经理的任职日期为公司决定的聘任日期。
2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定
和基金合同的约定，以及公司的规章制度，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人
利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
管理人于 2009年颁布了《浦银安盛基金管理有限公司公平交易管理规定》（以下简称公平交
易管理规定），并分别于 2011年及 2012年进行了两次修订。现行公平交易管理规定分为总则、实
现公平交易的具体措施、公平交易监控与实施效果评估、公平交易的报告和信息披露、隔离及保
密、附则等六部分。公平交易管理规定从投资决策、研究支持、交易实施、监控与评估、报告与
披露等各个环节，预防和发现可能违反公平交易的异常情况，并予以及时纠正与改进。
管理人用于公平交易控制方法包括：
-公司建立严格的投资组合投资信息的管理及保密制度，不同投资组合经理之间的持仓和交易
等重大非公开投资信息相互隔离；
-相对所有组合建立并使用统一的、系统化的研究平台；
-明确了投资决策委员会、投资总监、投资组合经理三级授权体系；
-证券投资基金经理及其助理和特定客户资产投资组合经理及其助理相互隔离，不得相互兼
任、互为备份；
-严格控制不同投资组合之间的同日反向交易；
-执行投资交易交易系统中的公平交易程序；
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-银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配严格依照制度和程序规范进
行，并对该分配过程进行监控；
-定期对投资目标和投资策略类似的投资组合的业绩表现进行分析、归因和评估；
-对不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）管理人管理的不同投资组合同向交易的交易价
差进行分析。分析如发现有涉嫌不公平的交易，投资组合经理及交易主管对该情况需提供详细的
原因说明，并将检查结果向公司管理层和督察长汇报。同时改进公平交易管理方法及流程。
-其他能够防范公平交易异常情况的有效方式。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人根据《公平交易管理规定》，建立健全有效的公平交易执行体系，保
证公平对待旗下的每一个投资组合。
在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究
支持。同时，在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，保证公募
基金及专户业务的独立投资决策机制；在交易执行环节上，详细规定了面对多个投资组合的投资
指令的交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性；从事后监控角度上，一方面
是定期对股票交易情况进行分析，对不同时间窗口（同日，3日，5日）发生的不同组合对同一股
票的同向交易及反向交易进行价差分析，并进行统计显著性的检验，以确定交易价差对相关基金
的业绩差异的贡献度；同时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析；另一方面是公
司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期检查，并对发现的问题进行及时的
报告。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性
文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向
交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2019 对股市来说是充满机遇的一年，主要指数涨幅都在 20%以上。全年指数的机会主要有 3
波，第一波就是 1-4月份的春季躁动行情，这一波行情的驱动因素主要是货币超预期宽松和风险
偏好的快速上行，农业、TMT 和券商在这一波中表现优秀，题材股精彩纷呈，总体是普涨状态。
第二波就是 6月份到 9月份的市场反弹，这一波主要是电子、医药等板块引领下的业绩驱动的反
弹。 第三波就是 12月份市场的反弹，同样是创业板指数表现占优。全年来看，消费和成长两个
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领域均取得较大涨幅。本基金跟随市场趋势，优选强势板块中基本面优秀的个股，全年来看在农
业、电子、医药等领域取到了较好的超额收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 2.066元；本报告期基金份额净值增长率为 65.54%，业绩
比较基准收益率为 9.32%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
受到突如其来的疫情影响，2020年 1季度的经济形势想必会是非常艰难，但是作为全面小康
的实现之年，政府维持经济增长在合理区间的意愿还是非常强的，因此政策逆周期调节的力度会
比原本预期更大，相应的估计流动性会比较宽松，改革的红利会持续释放。
从市场角度来看，流动性宽松背景下大概率会有较好表现。阶段性会跟随流动性预期变化以
及风险偏好的变化而波动。就行业来说，5G建设带来的上下游相关产业发展值得期待，新能源汽
车、医药、消费等板块也会有较好的结构性亮点。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本基金管理人根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等有关法规诚实
守信、勤勉尽责，依法履行基金管理人职责，强化风险及合规管理，确保基金管理业务运作的安
全、规范，保护基金份额持有人的合法权益。在公司董事会的指导、管理层的支持和各部门的密
切配合下，合规风控审计工作紧紧围绕公司的经营目标和计划，以及公司的特点和现状，扎扎实
实地开展。2019年，合规风控工作内容涵盖了制度内控、法律合规、信息披露、反洗钱、风险监
控、绩效评估、内部审计等工作。
法律合规方面，新规落实、法律审核、合规审核、信息披露、合规检查、反洗钱等各项工作
均有序开展，公司各项合规记录良好，为公司各项业务的开展打下了坚实基础。
风险管理方面，对信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险均建立了完善的二层风险监
控机制，进一步开发并优化量化风险评估模型，利用数字化、专业化管理提升风险评估、监测及
预警效能，并提升风险化解及处置能力。
审计方面，在完成法规要求的常规审计项目和根据风险导向开展的自主开展的专项审计项目
外，还配合总行审计、会计师事务所等开展了重要的外部审计工作。今后将继续秉持以风险为导
向的重点专项审计，同时尽力兼顾对公司所有业务循环的审计覆盖面。
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（一）进一步健全内控管理团队，提高团队的专业素养
2019年，随着公司管理投资组合的数量与规模大幅提升、业务类型的不断拓展，各内控团队
不断加强自身专业素质的提升，全面提高专业素质，鼓励和支持合规风控审计人员参与相关的专
业考试和学习。目前各内控团队内部及互相之间形成了良好的学习和业务研讨的氛围，团队成员
各自发挥自身优势，相互取长补短，专业素质得到均衡提升，在内部形成了互帮互学、互相协同、
勤奋上进的良好局面。
内部管理上，各内控团队进一步健全合规风控工作的各项规章制度和工作流程，进一步明确
各岗位人员的工作职责，强化自觉、客观的工作态度和高度的工作责任感，培养团队协作精神。
对外沟通上，持续与监管机构、交易所、自律协会、外部律师、外部会计师及双方股东对口
部门保持密切良好的沟通，同时与公司其他部门保持良好协作，配合和支持部门间需求接洽。
（二）完善公司内控制度体系的建设
2019年监管机关发布了《证券期货经营机构管理人中管理人（MOM）产品指引（试行）》、《监
管部门关于基金参与科创板投资的相关监管要求》、《公开募集证券投资基金参与转融通证券出借
业务指引（试行）》等法规或文件。我司也根据相关法规的要求，对我司的制度进行了修订和完善。
同时，公司新增和修订了《压力测试管理办法》、《投资授权管理规定》、《股票库管理规定》、《投
资组合关联交易管理规定》、《2019年风险偏好示例》、《质押券管理规定》、《固定收益券库管理规
定》、《异常交易管理规定》、《投资顾问管理规定》、《固定收益投资管理制度》、《基金转融通证券
出借业务投资管理规定》、《基金库管理规定》等规章制度和业务流程，满足未来业务开展的需要，
并进一步提高我司业务开展的规范性。
（三）法律合规工作
1、合规性审核
依据法律法规和公司制度对以下材料进行了审核：
1）对基金宣传推介材料、公司宣传品、网站资料、客户服务资料、渠道用信息、以公司名义
对外发布的新闻等进行了合规性审核，力求公司对外材料的合法合规性；
2）2019 年，与公司专业法律顾问一起，对公司发行的公募基金和专户产品法律文件的合法
合规性进行了全面审核；
3）对一级市场数百个证券的申购，从关联交易角度进行合法合规性审核；
4）相关三会程序及法律文件审核，互联网营销等创新业务合规论证。
2、法律事务
对公司签署的上千份协议、合同等进行了法律审核，在合理范围内最大限度地防范由合同产
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生的违约风险及侵权风险，同时，参与起草、审阅并修改董事会、股东会会议通知、决议等会议
材料。此外，合规法务团队还负责与公司法律和基金产品律师联系和沟通，配合公司的业务开展。
全年的法务工作基本做到了有序而高效，积极协助了公司业务的正常开展，公司未发生重大
诉讼现象，较好地控制了法律风险。
3、合规和法律培训
根据工作安排，法律合规部负责公司的合规培训工作，合规培训采取现场和非现场方式，内
容包括新员工入司培训、重大新法规培训、反洗钱培训、违法违规案例通报等。现场培训前，法
律合规部会商量每次培训的议题和内容，并准备书面培训材料；培训中，采取讲实例的互动培训
方式；培训后，积极听取员工的建议，以期不断改进培训效果。
1）合规法务团队每日登陆各监管官网及报备平台，搜集新法律法规、监管动态及行业违规案
例形成月度法律监管资讯汇编，并向董事、监事及股东方传达，同时通过在月度风控会上介绍新
法规及监管政策内容，向管理层持续传达合规信息、进行合规培训。
2）公司 2019年对新入职员工进行了入职合规现场培训，内容包括道德规范、业务运作、公
司利益冲突管理、市场营销、投资及交易行为、反洗钱等相关合规要求。
3）2019 全年为业务人员提供了 9 次现场合规培训，内容包括公司《合规及风险绩效考核管
理规定》培训、专兼职合规人员岗位培训、廉洁从业培训、反洗钱培训等。同时在公司培训系统
中以各类案例形式，进行了 70余次的线上合规培训。
4）2019 年，公司积极对协会下发的《公募基金行业合规管理手册》进行学习及宣导，并继
续对《浦银安盛基金管理有限公司合规手册》、《浦银安盛基金管理有限公司宣传销售工作合规指
南》进行修订，作为员工合规培训教育的一个有效方式，进一步丰富和完善公司合规培训教育体
系，全方位推进公司合规水平的进一步提高。
4、反洗钱工作
1）健全组织机构。2019 年，公司及时根据内设部门调整和人事变动对反洗钱工作领导小组
进行了更新调整。召开反洗钱工作领导小组会议 1次，传递监管要求和思路，针对各项监管新规
要求进行贯彻落实部署,明确反洗钱工作任务措施及分工。
2）完善内控制度。2019 年，公司根据业务实际对《浦银安盛基金管理有限公司洗钱风险自
评估管理规定》、《浦银安盛基金管理有限公司洗钱风险管理策略》等相关反洗钱制度进行了修订
完善。对反洗钱可疑交易认定规则进行了评估、调整，并向反洗钱监测分析中心及中国人民银行
上海分行进行了报备。
3）贯彻落实各项监管要求。2019 年，公司积极学习中国人民银行、证监会等监管部门的各
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项通知精神，认真落实监管部门的各项通知要求，有序开展各项客户身份识别、可疑交易报送、
洗钱风险管理等各项反洗钱工作，无洗钱风险事件或其他重大洗钱违规事项的发生。根据监管要
求，进一步加强受益所有人识别，认真配合做好扫黑除恶专项斗争工作，完成非居民金融账户涉
税信息尽职调查工作，积极履行反洗钱工作人员调整、年度报告等报备报告工作。
4）积极推进内外部检查评估
一是根据中国人民银行上海分行关于反洗钱分类评级的有关通知要求，对公司 2018年度反洗
钱工作开展情况进行了自评估，形成报告和相关证明材料并向中国人民银行上海分行进行了报送。
二是根据浦发银行总行下发的《关于印发<浦发银行 2019年度反洗钱内控检查方案>的通知》，
协同市场部、互联网金融部、零售业务部等相关部门及分支机构积极开展相应自查，并已就检查
发现的问题督促相关部门积极进行整改。
三是积极接受母公司反洗钱检查。公司积极接受浦发银行总行反洗钱现场检查，并协同其他
反洗钱相关部门对检查事实确认书进行了事实确认和意见反馈。通过本次检查，浦发银行法律合
规部对我司反洗钱工作给予肯定评价，从内控机制、人员配备到客户身份识别、风险等级划分、
可疑交易审核等，均严格按照证券基金业相关法规建立控制，各业务部门执行情况良好，但也存
在个别问题可参照银行反洗钱经验进行进一步优化和完善。
5）多元化开展或参与反洗钱专题培训。公司总经理、督察长及反洗钱专职工作人员等参加了
基金业协会组织的反洗钱工作系列培训班。公司法律合规部于培训结束后积极组织反洗钱工作领
导小组会议和反洗钱工作小组成员再次对培训内容进行了学习。此外，公司通过内部培训系统开
展了 18场反洗钱合规培训（现场培训 3次，非现场培训 15次），丰富反洗钱培训内容和方式。
6）主动开展行业反洗钱业务研究。公司法律合规部结合工作实践，主动对基金行业反洗钱业
务面临的问题及应对对策进行研究分析，并根据人民银行有关要求，向人民银行上海分行供稿 1
篇。
5、落实监管政策和要求，配合和协助监管机关的现场调研
与监管机关的沟通和交流主要由督察长和法律合规部负责，总体来说，在落实监管机关的监
管政策和要求方面的工作包括：
1）收发监管机关的所有文件，传达监管机关的政策，从收文和报送环节进行协调和督促；
2）落实相关法规的检查工作，组织、协调和督导公司的专项自查，据此发现未及时控制的内
控点，通过修订制度流程的方式完善内控机制；
3）代表公司参与上海基金业同业公会的相关会议。
6、信息披露和文件报送
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由于公司信息披露的负责人设在法律合规部，因此法律合规部指定专人负责并协调公司的信
息披露工作，督察长对信息披露工作进行指导、督促、监督、检查。信息披露工作包括拟定披露
的文件格式、收集相关部门填写的内容并进行统稿和审核、对定稿的信息披露文件排版等。
信息披露工作是一项繁杂的事务性工作，需要信息披露负责人耐心、细致、认真的工作态度
和较强的协调能力，不仅涉及到披露的格式，还涉及披露的内容，以及整理、审阅和报送等。该
项工作虽然占据了合规法务团队很多时间，但由于团队成员的工作认真、仔细，所有的披露均做
到了及时、准确，基本未出现重大迟披、漏披、延披、错披的情形。
2019年，按时按质完成基金及其他定期报告（月报、季报、半年报、年报、监察稽核报告）
和招募说明书更新的提示及合规审核工作，并协助业务部门对重大事件临时报告、临时公告进行
编制，及时进行合规审核，并安排公告的披露及文件报备事宜。2019年全年共审核并安排指定报
刊和指定网站披露数百份公告，并通过电子邮件、证监会信息系统报送平台、证监会 XBRL报送平
台、上海证监局数据报送平台等向中国证监会及上海证监局报送数百份报告。未出现重大迟、漏
等现象。
7、员工行为管理工作
报告期内，公司要求员工严格执行《从业人员投资限制及申报管理规定》、《通讯管制办法》，
以频繁组织合规培训、定期签署案防责任书、严格申报管理、定期检查提示、纳入绩效考核等方
式对员工行为进行多维度、全方位的要求和管控。员工整体道德风险防范意识和制度遵循程度有
所提升，但仍存在个别员工制度遵循性有待加强。
8、督导处理投资人的投诉
公司已经建立了投资人投诉的处理机制，法律合规部负责指导、督促客服中心妥善处理投资
人的重大投诉，包括商量投诉处理的反馈内容、形式和解决方法等，避免了因投资人投诉致使公
司品牌和声誉受损的情形发生。
9、向董事会报告公司经营的合法合规情况
根据《公司章程》的要求，定期或不定期向董事会报告公司经营的合法合规情况。报告的形
式包括：（1）书面报告：通过季度和年度监察稽核报告的形式；（2）当面报告：通过在董事会会
议以及合规与审计委员会会议汇报的形式；（3）电邮或电话：当董事想了解公司的合规经营情况
或提出一些问题时，通过电子邮件或电话的形式进行沟通和汇报。
（四）风险管理工作
1、对投资组合进行定期风险评估
风险管理部进一步完善了在市场风险、信用风险、流动性风险和创新产品/业务风险等方面的
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风险评估及提示机制。
在市场风险方面，从市场趋势和宏观政策方面，对我司产品的股票仓位、板块配置、行业配
置、债券组合久期、杠杆、波动率等进行提示。2019年面对股票市场的整体上涨，公司也把握住
机会，大幅提升权益类产品整体收益水平；对公司战略性布局的各类主题型产品，投资仍坚持遵
守产品的主题风格，差异化投资。
在信用风险方面，公司已经打造一只人员充沛的资深的信评团队，以支持公司体量占比较大
的固定收益类品种的投资，已构建了用于信用评分体系的系统化工程，通过固化信用评分模型保
证研究质量，提高工作效率；风险管理部专注于公司各组合信用风险的二层管控，为了更好的管
理信用类固定收益产品，把控整体信用风险，风险管理部在每年年初根据市场环境，结合公司风
险偏好，制定全年固收类投向政策指引，宏观上设定总体风险框架，其中明确了对所投资行业的
要求，对高风险行业限制投资，通过名单制进行管理。定期或不定期对持仓情况进行信用风险排
查，建立了信用风险日常提示与反馈机制、债券的灰名单机制及持仓债券风险排查机制，每日针
对市场上发生的负面事件进行监控，对于在库主体和持仓主体及时向投研团队提示风险，并商定
处理措施。此外，不定期的针对市场上发生的负面事件开展持仓和在库主体的专项风险排查，对
于移出灰名单或者加入白名单的企业，风险管理部仍会持续跟踪企业信用资质变动情况，若后续
公司资质出现恶化或者出现重大不利的负面舆情，仍将对企业进行负面预警，并重新加入灰名单
或者移出“白名单”。
在流动性风险管控方面，公司 2019年在明确的流动性风险管理的组织架构和职责划分下，在
特殊市场时点或产品开放时点，要求市场销售团队时刻与机构客户保持密切沟通，做到提前预估
以应对赎回；投资经理以流动性风险防控为组合管理重要任务之一，不断调整组合结构，优化指
标以加强流动性应对能力；交易部紧盯市场，每日提前做好交易安排，协助投资经理确保及时平
头寸；风险管理部根据最新情况完善压力测试模型，加大货币基金及持有人集中度较高产品的压
力测试频度，关注各项合规指标，实时监控，及时提醒。各环节协作，保证流动性风险的管控到
位及汇报路线顺畅，流动性风险缓释机制有效。
2、建立健全业绩归因分析及评估模型，助力绩效考核及业绩持续改善
风险管理部至少每月会对公司旗下管理全部公募及专户产品的业绩表现、相对市场其他类似
产品的表现、主要收益来源及风险暴露情况进行分析，帮助基金经理明明白白赚钱，同时为绩效
考核委员会提供了量化绩效考核的数据支持。不断完善业绩归因模型，直观体现业绩和风险来源
及风险调整后收益，帮助投研部门回顾投资成功经验及有待改善之处。
3、对投资组合的公平交易及异常交易进行事前控制和事后分析
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风险管理部继续着力于对公平交易、异常交易相关工作的提高，对公平交易及异常交易事后
分析进行了进一步的完善。目前，风险管理部异常交易分析的频率为每月一次，并根据《关于规
范债券市场参与者债券交易业务的通知》的要求及时报送异常交易行为，进一步确保投资组合的
投资过程中的合法合规。
4、对公司新产品提供高效、有力的支持
2019年，公司新发行了 6只专户产品，9只公募基金及开发中的产品 40余只。风险管理部与
投资团队、产品团队、运营团队合作，就各产品的投资合规风险、流动性风险、市场风险、信用
风险、操作风险等方面进行分析，制定相应的风险控制措施和投资控制指标。
在创新产品/业务风险管控方面，公司 2019年继续完善创新产品/业务风险评估流程，使创新
业务的发起部门和配合部门均能在创新业务开展前较早的参与该业务的风险识别，并提出相应的
控制措施建议，对于识别出的无法控制的风险，尽早向公司提出资源支持或通过部门间的交叉控
制措施来化解相应风险。同时，在创新产品上线前，风险管理部会统筹各部门再次评估创新产品/
业务风险评估报告中曾识别的风险的控制措施是否有效落实。
5、股东风险管理部现场检查
2019年，公司控股股东浦发银行风险管理部对公司进行现场检查，内容包括风险管理体系建
设、风险管理机制和运行情况等，并出具了检查意见书。检查认为公司治理架构完整，经营发展
平稳良好，各部门风险管理职能总体明确，基础管理制度完备；公司主动管理类资产质量良好，
重视第一道防线的的风险管理机制，具有积极主动的风控意识；也在进一步落实监管新规要求、
优化风险管理系统、加大与委托方沟通力度等方面提出了整改建议。公司将根据该检查意见书的
内容，对发现问题进行针对性整改，提高公司整体风险管理水平。
（五）审计工作
根据相关法规要求、公司的实际运作情况及审计计划，审计团队有重点、分步骤、有针对性
地对公司的业务和合规运作，以及执行法规和制度的情况进行审计，并在审计后督促整改和跟踪
检查，作为公司风险管控的第三道防线方面发挥了积极的作用。
2019年审计部开展的内部专项审计包括投资交易研究专项审计、反洗钱审计、投资者适当性
专项审计、两次子公司审计、信息技术采购及信息技术资产管理、投研人员员工行为专项审计、5
次投资管理人员离任审查工作；此外，审计部配合股东方浦发银行完成常规审计后续审计工作,
配合会计师事务所完成反洗钱分类评级工作、年度内控评价工作等。审计工作的结果主要体现在
月度审计报告、专项审计报告及季度监察稽核报告中。对于审计检查中发现的问题与业务部门及
时沟通，督促各部门及时完善和改进工作。
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此外，审计团队还负责协助接受外部检查、对股东审计团队的定期报告工作与负责公司内控
评价、信息技术专项审计、反洗钱分类评级的会计师事务所联系和沟通，配合公司的业务开展。
2020年，公司审计部将进一步加强审计人员专业能力的培训和提升，不断深化审计工作的深
度和提高审计建议的高度和前瞻性。
（六）进一步完善子公司内部控制体系
2019年，子公司内部控制体系得到进一步完善：
业务部门的一线风险控制。子公司设金融机构部、另类投资部、投资管理部、财富管理部（筹）
及运营管理部等业务部门，对其管理负责的业务进行检查、监督和控制，保证业务的开展符合国
家法律、法规、监管规定及子公司的规章制度，并对部门的内部控制和风险管理负直接责任。
子公司对公司的风险管理条线进行了调整和优化，风险管理部更名为风控合规部，并下设风
险管理团队、质量控制团队、法律合规团队三个团队，从而更加充分、合理地进行风险管控、检
查和评价，更为有效地风险管理工作。
管理层的控制。子公司在总经理领导下设立执行委员会，并在管理层下设项目评审及决策委
员会以及风险控制委员会，同时根据业务特征，设立资产证券化业务内核委员会，采取集体决策
制，管理和监督各个部门和各项业务进行，并不断对各个委员会适用的议事规则进行优化，以确
保子公司运作在有效的控制下。管理层对内部控制制度的有效执行承担责任。
执行董事及监事的监控和指导。所有员工应自觉接受并配合执行董事及监事对各项业务和工
作行为的检查监督，合理的风险分析和管理建议应予采纳。执行董事对内部控制负最终责任。
（七）协助人力资源部完善了合规风控考核体系
2019年，公司进一步加大对各部门、各岗位的风险事件考核力度。公司于年底建立完善了《合
规及风险绩效考核管理规定》，依照问题或风险事件的不同等级和影响程度，同时结合是否自动及
时上报、是否受外界因素影响等因素进行考核，责任明确、落实到人，通过下发合规风控函并进
行合规考核扣分的形式有力地督促了相关人员对公司制度的执行；同时对于中级以上的合规及风
险事件，将交由执委会审议并最终处理，从薪酬、职级甚至劳动关系等层面，合法合规的对员工
进行相应奖惩，有效地推动了公司全体员工合规意识的提高。
回顾过去的 2019年，从股东、董事会、管理层到员工，对合规风控审计工作都比以前有了更
多的重视和理解、支持，合规风控审计团队与公司各部门的联系日益紧密和协调，这为公司合规
风控审计工作的开展进一步奠定了良好基石。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金资产估值
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的公平、合理，有效维护投资人的利益，设立了浦银安盛基金管理有限公司估值委员会（以下简
称“估值委员会”），制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由公司副总经理暨首席运营官、
风险管理部负责人、指数与量化投资部负责人、研究部负责人、产品估值部和注册登记部负责人
组成。估值委员会成员均具有 5年以上专业工作经历，具备良好的专业经验、胜任能力和独立性。
估值委员会的职责主要包括：保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策和程序；
确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基
金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解
释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数
的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金基金经理未参与或决定基金的估值。
本基金管理人与中央国债登记结算有限责任公司以及中债金融估值中心有限公司签订了《中
债信息产品服务三方协议》。
本基金管理人与中证指数有限公司签订了《债券估值数据服务协议》。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金《基金合同》第十五部分第三条约定，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每
年收益分配次数最多为 6次，每次基金收益分配比例不得低于截至基金收益分配基准日可供分配
收益的 60%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；基金当年收益应先弥补上一年
度亏损后，才可进行当年收益分配；基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即指基金收益
分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
本基金本报告期内未进行利润分配，符合相关法律法规的规定及基金合同的约定。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
2、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对浦银安盛红利精选混合型证券投资基金的托管过程中，严格
遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有
人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，浦银安盛红利精选混合型证券投资基金的管理人——浦银安盛基金管理有限公
司在浦银安盛红利精选混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回
价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面
的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，浦银安盛红利精选混合型证券投资基金未进
行利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对浦银安盛基金管理有限公司编制和披露的浦银安盛红利精选混合型证券投资
基金 2019年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内
容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
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§6 审计报告
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 普华永道中天审字(2020)第 22144号
6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金全体基金份额持有人
审计意见 (一)我们审计的内容
我们审计了浦银安盛红利精选混合型证券投资基金(以下简称“浦
银安盛红利精选混合基金”)的财务报表，包括 2019 年 12 月 31
日的资产负债表，2019 年度的利润表和所有者权益(基金净值)变
动表以及财务报表附注。
(二)我们的意见
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在
财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协
会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公允反映
了浦银安盛红利精选混合基金 2019年 12月 31日的财务状况以及
2019年度的经营成果和基金净值变动情况。
形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报
告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们
在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适
当的，为发表审计意见提供了基础。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于浦银安盛红利精选
混合基金，并履行了职业道德方面的其他责任。
强调事项 -
其他事项 -
其他信息 -
管理层和治理层对财务报表的
责任
浦银安盛红利精选混合基金的基金管理人浦银安盛基金管理有限
公司(以下简称“基金管理人”)管理层负责按照企业会计准则和
中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实
务操作编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必
要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错
报。
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2019年年度报告
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在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估浦银安盛红利精选
混合基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适用)，
并运用持续经营假设，除非基金管理人管理层计划清算浦银安盛红
利精选混合基金、终止运营或别无其他现实的选择。
基金管理人治理层负责监督浦银安盛红利精选混合基金的财务报
告过程。
注册会计师对财务报表审计的
责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的
重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保
证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一
重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合
理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报
表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保
持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；
设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证
据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故
意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致
的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
(二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目
的并非对内部控制的有效性发表意见。
(三) 评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估
计及相关披露的合理性。
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2019年年度报告
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(四) 对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。
同时，根据获取的审计证据，就可能导致对浦银安盛红利精选混合
基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确
定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准
则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关
披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论
基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能
导致浦银安盛红利精选混合基金不能持续经营。
(五) 评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容，并评价
财务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计
发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的
内部控制缺陷。
会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册会计师的姓名 张振波
罗佳
会计师事务所的地址 上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
审计报告日期 2020年 3月 27日
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2019年年度报告
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§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：浦银安盛红利精选混合型证券投资基金
报告截止日： 2019年 12月 31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2019 年 12 月 31 日
上年度末
2018 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 6,475,814.08 12,295,659.90
结算备付金
1,184,581.27 264,285.64
存出保证金
74,851.84 51,401.36
交易性金融资产 7.4.7.2 75,330,202.19 48,988,121.52
其中：股票投资
75,330,202.19 48,988,121.52
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
应收证券清算款
734,396.55 188,713.38
应收利息 7.4.7.5 1,757.95 1,782.69
应收股利
- -
应收申购款
63,701.59 7,677.14
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计
83,865,305.47 61,797,641.63
负债和所有者权益 附注号
本期末
2019 年 12 月 31 日
上年度末
2018 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
743,806.95 1,037,044.41
应付赎回款
486,015.35 16,986.77
应付管理人报酬
102,654.51 78,928.79
应付托管费
17,109.10 13,154.77
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7 694,067.26 165,960.38
应交税费
- -
应付利息
- -
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2019年年度报告
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应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8 140,928.24 220,011.70
负债合计
2,184,581.41 1,532,086.82
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 39,540,725.33 48,303,631.41
未分配利润 7.4.7.10 42,139,998.73 11,961,923.40
所有者权益合计
81,680,724.06 60,265,554.81
负债和所有者权益总计
83,865,305.47 61,797,641.63
注：报告截止日 2019年 12月 31日，基金份额净值 2.066元，基金份额总额 39,540,725.33份。
7.2 利润表
会计主体：浦银安盛红利精选混合型证券投资基金
本报告期： 2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2019 年 1 月 1 日至
2019 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 12 月 31 日
一、收入
42,713,889.85 -17,418,627.96
1.利息收入
73,322.41 52,992.55
其中：存款利息收入 7.4.7.11 73,322.41 52,992.55
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
35,854,244.80 -17,867,142.17
其中：股票投资收益 7.4.7.12 35,386,322.89 -18,487,519.59
基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.13 - -
资产支持证券投资收益 7.4.7.13.5 - -
贵金属投资收益 7.4.7.14 - -
衍生工具收益 7.4.7.15 - -
股利收益 7.4.7.16 467,921.91 620,377.42
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
7.4.7.17
6,739,269.25 383,349.19
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.18 47,053.39 12,172.47
减：二、费用
5,109,094.26 2,958,958.82
1．管理人报酬 7.4.10.2.1 1,132,499.19 1,086,431.53
2．托管费 7.4.10.2.2 188,749.94 181,071.80
3．销售服务费 7.4.10.2.3 - -
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2019年年度报告
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4．交易费用 7.4.7.19 3,647,319.13 1,470,863.49
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用 7.4.7.20 140,526.00 220,592.00
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
37,604,795.59 -20,377,586.78
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
37,604,795.59 -20,377,586.78
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：浦银安盛红利精选混合型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日
单位：人民币元
项目
本期
2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
48,303,631.41 11,961,923.40 60,265,554.81
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 37,604,795.59 37,604,795.59
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-8,762,906.08 -7,426,720.26 -16,189,626.34
其中：1.基金申购款 15,351,401.19 11,552,274.46 26,903,675.65
2.基金赎回款 -24,114,307.27 -18,978,994.72 -43,093,301.99
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
39,540,725.33 42,139,998.73 81,680,724.06
项目
上年度可比期间
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2019年年度报告
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一、期初所有者权益（基
金净值）
52,436,745.64 34,925,604.14 87,362,349.78
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -20,377,586.78 -20,377,586.78
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-4,133,114.23 -2,586,093.96 -6,719,208.19
其中：1.基金申购款 7,453,672.52 3,851,247.81 11,304,920.33
2.基金赎回款 -11,586,786.75 -6,437,341.77 -18,024,128.52
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
48,303,631.41 11,961,923.40 60,265,554.81
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______郁蓓华______
______郁蓓华______
____钱琨____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 (原名为浦银安盛红利精选股票型证券投资基金，以
下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2009]926
号文批准，由浦银安盛基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛
红利精选股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，
首次设立募集不包括认购资金利息共募集 370,097,644.65 元，业经普华永道中天会计师事务所
有限公司普华永道中天验字(2009)第 260 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《浦银安
盛红利精选股票型证券投资基金基金合同》于 2009 年 12 月 3 日正式生效，基金合同生效日的
基金份额总额为 370,233,660.79 份基金份额，其中认购资金利息折合 136,016.14 份基金份额。
本基金的基金管理人为浦银安盛基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛红利精选混合型证券投资基金招募说
明书》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2019年年度报告
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股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具。本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；债券、货币
市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金
资产的 5%-40%，其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；投资于权证的比例范围占基金资产净值的 0%-3%。
本基金业绩比较基准变更为：中证红利指数×75%＋中证全债指数×25%。
本财务报表由本基金的基金管理人浦银安盛基金管理有限公司于 2020年 3月 27日批准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《浦银安盛红利精选混合型证券
投资基金基金合同》和在财务报表附注 7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关
规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2019年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2019年 12
月 31日的财务状况以及 2019年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息 。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1月 1日起至 12月 31日止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
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和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具分类为以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中
以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交
易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类
应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本
基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；
对于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认
为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于
应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
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当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具按如下原则确定公允价值
并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最
近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价
格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的
公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制
等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基
金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2) 当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息
支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关
资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
(3) 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进
行调整并确定公允价值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认
金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产
与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申
购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分
别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
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7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的
金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认
为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下
由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。
资产支持证券在持有期间收到的款项，根据资产支持证券的预计收益率区分属于资产支持证券投
资本金部分和投资收益部分，将本金部分冲减资产支持证券投资成本，并将投资收益部分扣除在
适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公
允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则
按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金
红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利
润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现
平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的
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未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部
分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组
成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部
分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、
经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足
一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股
票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1)对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的
交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估
值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》
提供的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。
(2)对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大
宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协发[2017]6 号《关于
发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之附件《证券投资基金投资流通
受限股票估值指引(试行)》(以下简称“指引”)，按估值日在证券交易所上市交易的同一股票的
公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性
折扣后的价值进行估值。
(3)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、可交换债券和私募债券
除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2019年年度报告
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关于证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于
2015年 1季度固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交
易所上市或挂牌转让的
固定收益品种(可转换债券、可交换债券和私募债券除外)，按照中证指数有限公司所独立提
供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中债金融估值中心
有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市
公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红
利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税
试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、
财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明
确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税
政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税
[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务
操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率
缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税
的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
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对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让
2017年 12月 31日前取得的非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017年
最后一个交易日的非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的，暂减按
50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售
股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前
取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人
所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的
适用比例计算缴纳。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 12月 31日
上年度末
2018年 12月 31日
活期存款 6,475,814.08 12,295,659.90
定期存款 - -
其中：存款期限 1个月以内 - -
存款期限 1-3个月 - -
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存款期限 3个月以上 - -
其他存款 - -
合计： 6,475,814.08 12,295,659.90
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 12月 31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 69,354,817.64 75,330,202.19 5,975,384.55
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 69,354,817.64 75,330,202.19 5,975,384.55
项目
上年度末
2018年 12月 31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 49,752,006.22 48,988,121.52 -763,884.70
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 49,752,006.22 48,988,121.52 -763,884.70
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有衍生金融资产/负债。
7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有买入返售金融资产。
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7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有从买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 12月 31日
上年度末
2018年 12月 31日
应收活期存款利息 1,191.25 1,640.59
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 533.00 119.00
应收债券利息 - -
应收资产支持证券利息 - -
应收买入返售证券利息 - -
应收申购款利息 - -
应收黄金合约拆借孳息 - -
应收出借证券利息 - -
其他 33.70 23.10
合计 1,757.95 1,782.69
7.4.7.6 其他资产
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有其他资产。
7.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 12月 31日
上年度末
2018年 12月 31日
交易所市场应付交易费用 694,067.26 165,960.38
银行间市场应付交易费用 - -
合计 694,067.26 165,960.38
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 12月 31日
上年度末
2018年 12月 31日
应付券商交易单元保证金 - -
应付赎回费 928.24 11.70
应付证券出借违约金 - -
预提费用 140,000.00 220,000.00
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- - -
合计 140,928.24 220,011.70
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 48,303,631.41 48,303,631.41
本期申购 15,351,401.19 15,351,401.19
本期赎回（以“-”号填列） -24,114,307.27 -24,114,307.27
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号填列） - -
本期末 39,540,725.33 39,540,725.33
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 6,324,873.20 5,637,050.20 11,961,923.40
本期利润 30,865,526.34 6,739,269.25 37,604,795.59
本期基金份额交易
产生的变动数
-4,814,191.28 -2,612,528.98 -7,426,720.26
其中：基金申购款 7,504,148.80 4,048,125.66 11,552,274.46
基金赎回款 -12,318,340.08 -6,660,654.64 -18,978,994.72
本期已分配利润 - - -
本期末 32,376,208.26 9,763,790.47 42,139,998.73
7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 12月
31日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 12月 31
日
活期存款利息收入 57,929.20 45,615.89
定期存款利息收入 - -
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其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 14,343.81 6,459.64
其他 1,049.40 917.02
合计 73,322.41 52,992.55
7.4.7.12 股票投资收益
7.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019
年 12月 31日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018
年 12月 31日
卖出股票成交总额 1,206,055,748.21 488,763,082.17
减：卖出股票成本总额 1,170,669,425.32 507,250,601.76
买卖股票差价收入 35,386,322.89 -18,487,519.59
7.4.7.13 债券投资收益
7.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无债券投资收益。
7.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无债券投资收益-买卖债券差价收入。
7.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无债券投资收益-赎回差价收入。
7.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无债券投资收益-申购差价收入。
7.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无资产支持证券投资收益。
7.4.7.14 贵金属投资收益
7.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无贵金属投资收益。
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7.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无贵金属投资收益-买卖贵金属差价收入。
7.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无贵金属投资收益-赎回差价收入。
7.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无贵金属投资收益-申购差价收入。
7.4.7.15 衍生工具收益
7.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无衍生工具收益——买卖权证差价收入。
7.4.7.15.2 衍生工具收益 ——其他投资收益
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无衍生工具收益——其他投资收益。
7.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 12
月 31日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 12月
31日
股票投资产生的股利收益 467,921.91 620,377.42
其中：证券出借权益补偿收
入
- -
基金投资产生的股利收益 - -
合计 467,921.91 620,377.42
7.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2019年 1月 1日至 2019
年 12月 31日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年
12月 31日
1.交易性金融资产 6,739,269.25 383,349.19
——股票投资 6,739,269.25 383,349.19
——债券投资 - -
——资产支持证券投资 - -
——贵金属投资 - -
——其他 - -
2.衍生工具 - -
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——权证投资 - -
3.其他 - -
减: 应税金融商品公允价值
变动产生的预估增值税
-
-
合计 6,739,269.25 383,349.19
7.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 12
月 31日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 12月 31
日
基金赎回费收入 45,791.72 9,620.74
转换费收入 1,261.67 2,551.73
合计 47,053.39 12,172.47
注：1. 本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的 25%归入基金资产。
2. 本基金的转换费由转出和转入基金的申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其中不低于
赎回费部分的 25%归入转出基金的基金资产。
7.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 12
月 31日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 12月
31日
交易所市场交易费用 3,647,319.13 1,470,863.49
银行间市场交易费用 - -
交易基金产生的费用 - -
其中：申购费 - -
赎回费 - -
合计 3,647,319.13 1,470,863.49
7.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年
12月 31日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 12
月 31日
审计费用 60,000.00 60,000.00
信息披露费 80,000.00 160,000.00
证券出借违约金 - -
银行费用 526.00 592.00
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合计 140,526.00 220,592.00
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表报出日，本基金未发生需要披露的资产负债表日后事项。
7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
浦银安盛基金管理有限公司(“浦银安
盛”)
基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司(“中国工商
银行”)
基金托管人、基金销售机构
上海浦东发展银行股份有限公司(“上海
浦东发展银行”)
基金管理人的股东、基金销售机构
法国安盛投资管理有限公司 基金管理人的股东
上海国盛集团资产有限公司 基金管理人的股东
上海浦银安盛资产管理有限公司 基金管理人的全资子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立,并以一般交易价格为定价基础。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未有通过关联方交易单元进行的股票交易。
7.4.10.1.2 债券交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未有通过关联方交易单元进行的债券交易。
7.4.10.1.3 债券回购交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未有通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
7.4.10.1.4 权证交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未有通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未有应支付关联方的佣金。
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7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 12
月 31日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 12月 31
日
当期发生的基金应支付
的管理费
1,132,499.19 1,086,431.53
其中：支付销售机构的客
户维护费
337,165.44 321,414.78
注：支付基金管理人浦银安盛的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.50%/ 当年天数。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 12
月 31日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 12月 31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
188,749.94 181,071.80
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25%/ 当年天数。
7.4.10.2.3 销售服务费
注：本基金无销售服务费。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未发生与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)
交易。
7.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
7.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间转融通证券出借业务未发生重大关联交易事项。
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7.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间转融通证券出借业务未发生重大关联交易事项。
7.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：基金管理人在本报告期与上年度可比期间均未持有本基金。
7.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末及上年度末均未持有本基金。
7.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31
日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银
行
6,475,814.08 57,929.20 12,295,659.90 45,615.89
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销的证券。
7.4.10.8 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间均无须作说明的其他关联交易事项。
7.4.11 利润分配情况
注：本基金本报告期内未进行利润分配。
7.4.12 期末（ 2019年 12月 31日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
002973
侨银
环保
2019年
12月 27
日
2020
年1月
6日
新股未
上市
5.74 5.74 1,146 6,578.04 6,578.04 -
003816 中国 2019年 2020新股锁 2.49 3.53 281,479 700,882.71 993,620.87 -
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广核 8月 14
日
年2月
27日
定
注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基
金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股
上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股获配
日至新股上市日之间不能自由转让。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
603799
华友
钴业
2019
年 12
月 31
日
重要
事项
未公
告
39.39
2020年
1月2日
40.43 65,000 1,974,097.27 2,560,350.00 -
注：本基金截至 2019年 12月 31日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而暂时停牌的
股票，该股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无从事银行间债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无从事交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
注：本基金本报告期末及上年度末无参与转融通证券出借业务的证券。
7.4.13 金融工具风险及管理
本基金为混合型基金产品，基金资产整体的预期收益和预期风险均较高，属于较高风险、较
高收益的基金品种。
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2019年年度报告
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本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货
币市场工具、权证、资产支持证券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；债券、货币市场工具、权证、资产支持证券
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%，其中现金或到期
日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等；投资于权证的比例范围占基金资产净值的 0%-3%。
本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险
及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围
之内，使本基金在科学的风险管理的前提下，实现基金财产的安全和增值。
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金管理人奉行全面风险管理，设立了三层次的风险控制体系：第一层次为各业务部门对
各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管理层、风险控制委员会、
风险管理部和法律合规部的风险管理；第三层次为董事会层面对公司的风险管理，包括董事会、
合规及审计委员会、督察长。
本基金管理人下设的各业务部门是公司第一线风险控制的实施者，均备有符合法律法规、公
司政策的业务流程，其中包含与其业务相关的风险控制措施、风险管理计划、工作流程和管理责
任。这些流程均得到公司管理层的批准。
本基金管理人设立的风险控制委员会是公司经营层面负责风险管理的最高权利机构，主要负
责制定公司的风险管理政策，并监督实施，确保公司整体风险暴露得到有效的识别、评估、监控
和控制。公司设立风险管理部与法律合规部监控公司面临的各类风险。风险管理部建立了定性和
数量化分析模型进行基金投资风险和绩效评估，法律合规部根据基金相关法律法规、公司基本制
度及业务流程，对信息披露、法律文件等进行事中审核，并对基金管理人经营活动及各职能部门
履职情况的合法合规性进行监督和检查。
董事会下属的合规及审计委员会，负责对公司整体风险管理和内部控制的有效性进行审议和
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评估。同时，督察长及合规及审计委员会负责检查、评价公司风险控制的充分性和有效性，并向
董事会报告。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险可能产生的损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款
存放在本基金的托管人中国工商银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所
进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险
可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限
制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于 2019年 12月 31日，本基金无债券投资和资产支持证券投资(2018年 12月 31日：同)。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
理的价格变现。
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针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于 2019年 12月 31日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不
计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合
约到期现金流量。
7.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险
进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比
例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基金
管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本基金
的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公
司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发
行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投
资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂
时受限制不能自由转让的情况参见附注 7.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入
短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资
于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于 2019年 12月 31日，本基金持有
的流动性受限资产的估值占基金资产净值的比例符合法律法规的相关要求。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估与
测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。于 2019 年 12
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月 31日，本基金组合资产中 7个工作日可变现资产的账面价值超过经确认的当日净赎回金额。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原
则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及
对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流
动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据
质押品的资质
确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并
在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质
押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算
备付金和存出保证金等。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2019年 12月
1年以内 1-5年
5年以
上
不计息 合计
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31日
资产
银行存款 6,475,814.08 - - - 6,475,814.08
结算备付金 1,184,581.27 - - - 1,184,581.27
存出保证金 74,851.84 - - - 74,851.84
交易性金融
资产
- - - 75,330,202.19 75,330,202.19
应收证券清
算款
- - - 734,396.55 734,396.55
应收利息 - - - 1,757.95 1,757.95
应收申购款 - - - 63,701.59 63,701.59
资产总计 7,735,247.19 - - 76,130,058.28 83,865,305.47
负债
应付证券清
算款
- - - 743,806.95 743,806.95
应付赎回款 - - - 486,015.35 486,015.35
应付管理人
报酬
- - - 102,654.51 102,654.51
应付托管费 - - - 17,109.10 17,109.10
应付交易费
用
- - - 694,067.26 694,067.26
其他负债 - - - 140,928.24 140,928.24
负债总计 - - - 2,184,581.41 2,184,581.41
利率敏感度
缺口
7,735,247.19 - - 73,945,476.87 81,680,724.06
上年度末
2018年 12月
31日
1年以内 1-5年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存款 12,295,659.90 - - - 12,295,659.90
结算备付金 264,285.64 - - - 264,285.64
存出保证金 51,401.36 - - - 51,401.36
交易性金融
资产
- - - 48,988,121.52 48,988,121.52
应收证券清
算款
- - - 188,713.38 188,713.38
应收利息 - - - 1,782.69 1,782.69
应收申购款 - - - 7,677.14 7,677.14
资产总计 12,611,346.90 - - 49,186,294.73 61,797,641.63
负债
应付证券清
算款
- - - 1,037,044.41 1,037,044.41
应付赎回款 - - - 16,986.77 16,986.77
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应付管理人
报酬
- - - 78,928.79 78,928.79
应付托管费 - - - 13,154.77 13,154.77
应付交易费
用
- - - 165,960.38 165,960.38
其他负债 - - - 220,011.70 220,011.70
负债总计 - - - 1,532,086.82 1,532,086.82
利率敏感度
缺口
12,611,346.90 - - 47,654,207.91 60,265,554.81
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
注：于 2019年 12月 31日，本基金未持有交易性债券投资和资产支持证券投资(2018年 12月 31
日：同)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2018年 12月 31日：同)。
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用"自上而下"的策略，通过对宏观
经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；同时采用"
自下而上"的策略通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种
进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资
组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票投资比例为基金资
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产的 60%-95%，债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他证券品种为 5%-40%，其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。投资于权证的比例范围占
基金资产净值的 0%-3%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，
定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2019年 12月 31日
上年度末
2018年 12月 31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 75,330,202.19 92.23 48,988,121.52 81.29
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 75,330,202.19 92.23 48,988,121.52 81.29
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准（附注 7.4.1）以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2019年 12月
31日 ）
上年度末（ 2018年 12月
31日 ）
业绩比较基准上升 500基点 5,704,592.75 3,824,751.26
业绩比较基准下降 500基点 -5,704,592.75 -3,824,751.26
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)
金融工具公允价值计量的方法
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公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)
持续的以公允价值计量的金融工具
(i)
各层次金融工具公允价值
于 2019年 12月 31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为 71,769,653.28元，属于第二层次的余额为
3,560,548.91 元，无属于第三层次的余额(2018 年 12 月 31 日：第一层次 48,988,121.52
元，无第二或第三层次)。
(ii)
公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易
不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期
间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输
入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)
第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)
非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2019年 12月 31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2018年 12月 31
日：同)。
(d)
不以公允价值计量的金融工具
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不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2)其他
除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
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§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 75,330,202.19 89.82
其中：股票 75,330,202.19 89.82
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 7,660,395.35 9.13
8 其他各项资产 874,707.93 1.04
9 合计 83,865,305.47 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 1,147,500.00 1.40
C 制造业 53,293,823.28 65.25
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
993,620.87 1.22
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 146,440.00 0.18
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
8,416,040.00 10.30
J 金融业 3,572,400.00 4.37
K 房地产业 5,938,800.00 7.27
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.01
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O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 1,815,000.00 2.22
S 综合 - -
合计 75,330,202.19 92.23
8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 002624 完美世界 86,000 3,796,040.00 4.65
2 002912 中新赛克 28,000 3,528,000.00 4.32
3 000725 京东方 A 700,000 3,178,000.00 3.89
4 002850 科达利 60,000 2,730,000.00 3.34
5 000596 古井贡酒 20,000 2,718,400.00 3.33
6 600801 华新水泥 100,000 2,643,000.00 3.24
7 603799 华友钴业 65,000 2,560,350.00 3.13
8 300750 宁德时代 24,000 2,553,600.00 3.13
9 601688 华泰证券 120,000 2,437,200.00 2.98
10 600383 金地集团 160,000 2,320,000.00 2.84
11 300618 寒锐钴业 28,000 2,306,920.00 2.82
12 002353 杰瑞股份 60,000 2,217,600.00 2.71
13 603035 常熟汽饰 160,000 2,080,000.00 2.55
14 000625 长安汽车 200,000 2,006,000.00 2.46
15 603690 至纯科技 60,000 1,955,400.00 2.39
16 000002 万科 A 60,000 1,930,800.00 2.36
17 002739 万达电影 100,000 1,815,000.00 2.22
18 002157 正邦科技 110,000 1,782,000.00 2.18
19 000786 北新建材 70,000 1,781,500.00 2.18
20 300035 中科电气 220,000 1,731,400.00 2.12
21 600031 三一重工 100,000 1,705,000.00 2.09
22 000961 中南建设 160,000 1,688,000.00 2.07
23 002409 雅克科技 70,000 1,624,000.00 1.99
24 000338 潍柴动力 100,000 1,588,000.00 1.94
25 002271 东方雨虹 60,000 1,578,600.00 1.93
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2019年年度报告
第 59 页 共 88 页
26 300207 欣旺达 80,000 1,561,600.00 1.91
27 300363 博腾股份 100,000 1,431,000.00 1.75
28 300725 药石科技 20,000 1,366,600.00 1.67
29 000878 云南铜业 100,000 1,366,000.00 1.67
30 002460 赣锋锂业 36,000 1,253,880.00 1.54
31 600885 宏发股份 35,000 1,205,750.00 1.48
32 601899 紫金矿业 250,000 1,147,500.00 1.40
33 601601 中国太保 30,000 1,135,200.00 1.39
34 002777 久远银海 30,000 1,092,000.00 1.34
35 003816 中国广核 281,479 993,620.87 1.22
36 300607 拓斯达 20,000 956,000.00 1.17
37 300450 先导智能 20,000 898,800.00 1.10
38 000100 TCL集团 200,000 894,000.00 1.09
39 600519 贵州茅台 700 828,100.00 1.01
40 603986 兆易创新 4,000 819,560.00 1.00
41 002216 三全食品 49,982 714,742.60 0.88
42 002733 雄韬股份 26,000 698,880.00 0.86
43 002050 三花智控 30,000 519,900.00 0.64
44 603939 益丰药房 2,000 146,440.00 0.18
45 002972 科安达 1,075 21,532.25 0.03
46 603109 神驰机电 669 17,708.43 0.02
47 002973 侨银环保 1,146 6,578.04 0.01
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600536 中国软件 12,212,667.93 20.26
2 002714 牧原股份 11,835,147.57 19.64
3 300502 新易盛 11,033,712.80 18.31
4 002299 圣农发展 10,512,365.00 17.44
5 600438 通威股份 9,904,136.00 16.43
6 002384 东山精密 9,722,253.10 16.13
7 002234 民和股份 9,691,109.98 16.08
8 000651 格力电器 9,234,858.19 15.32
9 002273 水晶光电 9,161,182.46 15.20
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2019年年度报告
第 60 页 共 88 页
10 002912 中新赛克 9,109,277.00 15.12
11 002600 领益智造 8,949,860.00 14.85
12 603127 昭衍新药 8,901,116.92 14.77
13 002475 立讯精密 8,733,673.00 14.49
14 603986 兆易创新 8,475,561.00 14.06
15 300451 创业慧康 8,415,365.52 13.96
16 002675 东诚药业 8,394,833.16 13.93
17 002463 沪电股份 8,153,424.23 13.53
18 002157 正邦科技 7,983,485.17 13.25
19 002236 大华股份 7,768,664.00 12.89
20 603233 大参林 7,710,178.40 12.79
21 002100 天康生物 7,355,233.20 12.20
22 300679 电连技术 7,239,084.00 12.01
23 603799 华友钴业 7,203,988.90 11.95
24 300661 圣邦股份 7,194,568.00 11.94
25 300033 同花顺 7,188,338.00 11.93
26 603444 吉比特 7,131,648.00 11.83
27 300363 博腾股份 6,978,378.00 11.58
28 600183 生益科技 6,934,644.46 11.51
29 002916 深南电路 6,762,257.00 11.22
30 603605 珀莱雅 6,531,235.86 10.84
31 000002 万科 A 6,501,836.00 10.79
32 300136 信维通信 6,416,478.00 10.65
33 000596 古井贡酒 6,388,471.00 10.60
34 601888 中国国旅 6,373,201.00 10.58
35 601012 隆基股份 6,343,442.86 10.53
36 600048 保利地产 6,296,229.00 10.45
37 603068 博通集成 6,235,198.53 10.35
38 600383 金地集团 6,168,812.38 10.24
39 002129 中环股份 6,153,158.00 10.21
40 603566 普莱柯 6,141,153.00 10.19
41 603501 韦尔股份 6,117,972.00 10.15
42 300782 卓胜微 6,032,921.55 10.01
43 600872 中炬高新 5,894,837.00 9.78
44 300618 寒锐钴业 5,894,008.52 9.78
45 603589 口子窖 5,866,879.00 9.74
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2019年年度报告
第 61 页 共 88 页
46 002241 歌尔股份 5,752,301.00 9.54
47 600845 宝信软件 5,686,044.96 9.43
48 601166 兴业银行 5,639,098.00 9.36
49 300207 欣旺达 5,608,331.00 9.31
50 601318 中国平安 5,557,866.00 9.22
51 600745 闻泰科技 5,553,171.00 9.21
52 002142 宁波银行 5,384,990.00 8.94
53 300065 海兰信 5,357,061.58 8.89
54 300590 移为通信 5,235,637.00 8.69
55 300602 飞荣达 5,213,457.00 8.65
56 002777 久远银海 5,182,797.10 8.60
57 002876 三利谱 5,176,757.70 8.59
58 600703 三安光电 5,050,551.00 8.38
59 002609 捷顺科技 5,047,044.00 8.37
60 000876 新希望 5,039,966.70 8.36
61 601688 华泰证券 5,013,069.00 8.32
62 600195 中牧股份 4,991,830.20 8.28
63 300481 濮阳惠成 4,964,360.00 8.24
64 002271 东方雨虹 4,963,566.60 8.24
65 300525 博思软件 4,962,884.60 8.24
66 002156 通富微电 4,899,627.00 8.13
67 300570 太辰光 4,894,820.00 8.12
68 300322 硕贝德 4,888,369.00 8.11
69 000625 长安汽车 4,833,899.00 8.02
70 300059 东方财富 4,830,459.00 8.02
71 603516 淳中科技 4,821,332.00 8.00
72 300014 亿纬锂能 4,774,022.00 7.92
73 603659 璞泰来 4,745,136.00 7.87
74 600036 招商银行 4,709,842.73 7.82
75 300253 卫宁健康 4,660,552.54 7.73
76 300572 安车检测 4,648,506.00 7.71
77 002458 益生股份 4,557,726.40 7.56
78 603160 汇顶科技 4,544,749.23 7.54
79 603613 国联股份 4,537,142.67 7.53
80 600466 蓝光发展 4,454,020.95 7.39
81 603882 金域医学 4,443,048.00 7.37
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2019年年度报告
第 62 页 共 88 页
82 000066 中国长城 4,412,071.86 7.32
83 000725 京东方 A 4,405,000.00 7.31
84 603983 丸美股份 4,379,134.63 7.27
85 300496 中科创达 4,376,386.65 7.26
86 300369 绿盟科技 4,364,375.00 7.24
87 603208 江山欧派 4,309,736.00 7.15
88 002332 仙琚制药 4,305,756.00 7.14
89 603939 益丰药房 4,256,949.90 7.06
90 000977 浪潮信息 4,189,379.00 6.95
91 002920 德赛西威 4,185,500.52 6.95
92 002174 游族网络 4,173,515.70 6.93
93 600351 亚宝药业 4,140,131.51 6.87
94 600801 华新水泥 4,104,618.00 6.81
95 300750 宁德时代 4,103,456.00 6.81
96 002508 老板电器 4,034,359.00 6.69
97 002821 凯莱英 4,001,570.00 6.64
98 000733 振华科技 3,911,274.00 6.49
99 601066 中信建投 3,895,046.00 6.46
100 601899 紫金矿业 3,854,900.00 6.40
101 600742 一汽富维 3,834,930.00 6.36
102 600547 山东黄金 3,778,525.00 6.27
103 002371 北方华创 3,768,216.00 6.25
104 601186 中国铁建 3,765,749.00 6.25
105 002938 鹏鼎控股 3,728,422.84 6.19
106 603259 药明康德 3,711,937.26 6.16
107 600519 贵州茅台 3,703,350.00 6.15
108 300073 当升科技 3,667,158.00 6.08
109 002230 科大讯飞 3,651,967.50 6.06
110 600570 恒生电子 3,641,608.10 6.04
111 002624 完美世界 3,635,308.00 6.03
112 601933 永辉超市 3,626,730.00 6.02
113 000671 阳光城 3,591,483.00 5.96
114 000031 大悦城 3,579,380.00 5.94
115 002555 三七互娱 3,573,331.12 5.93
116 002111 威海广泰 3,555,048.00 5.90
117 300383 光环新网 3,534,157.00 5.86
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2019年年度报告
第 63 页 共 88 页
118 603363 傲农生物 3,533,682.00 5.86
119 002439 启明星辰 3,532,817.00 5.86
120 300347 泰格医药 3,514,601.62 5.83
121 002007 华兰生物 3,507,479.00 5.82
122 000568 泸州老窖 3,506,194.00 5.82
123 000063 中兴通讯 3,503,660.00 5.81
124 603369 今世缘 3,501,205.00 5.81
125 300244 迪安诊断 3,500,228.86 5.81
126 601009 南京银行 3,469,426.65 5.76
127 300653 正海生物 3,408,200.00 5.66
128 002036 联创电子 3,352,975.60 5.56
129 600258 首旅酒店 3,301,332.00 5.48
130 300113 顺网科技 3,299,402.00 5.47
131 300573 兴齐眼药 3,296,442.00 5.47
132 600352 浙江龙盛 3,273,884.00 5.43
133 002739 万达电影 3,270,365.50 5.43
134 600809 山西汾酒 3,268,245.00 5.42
135 002727 一心堂 3,261,657.00 5.41
136 603118 共进股份 3,256,416.00 5.40
137 000338 潍柴动力 3,237,324.00 5.37
138 601601 中国太保 3,225,818.01 5.35
139 002409 雅克科技 3,218,309.00 5.34
140 600850 华东电脑 3,189,161.00 5.29
141 603368 柳药股份 3,175,476.34 5.27
142 603019 中科曙光 3,164,857.20 5.25
143 300397 天和防务 3,162,141.00 5.25
144 002035 华帝股份 3,154,277.00 5.23
145 002044 美年健康 3,136,399.00 5.20
146 002567 唐人神 3,133,541.02 5.20
147 600588 用友网络 3,104,227.70 5.15
148 000157 中联重科 3,094,000.00 5.13
149 002189 中光学 3,069,036.00 5.09
150 603186 华正新材 3,048,830.00 5.06
151 002815 崇达技术 3,033,736.67 5.03
152 603385 惠达卫浴 2,969,908.80 4.93
153 002557 洽洽食品 2,969,056.70 4.93
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2019年年度报告
第 64 页 共 88 页
154 002548 金新农 2,968,084.00 4.93
155 000858 五粮液 2,955,579.00 4.90
156 300578 会畅通讯 2,918,423.60 4.84
157 300699 光威复材 2,906,071.00 4.82
158 002810 山东赫达 2,896,057.74 4.81
159 300598 诚迈科技 2,892,819.00 4.80
160 002677 浙江美大 2,837,097.41 4.71
161 002746 仙坛股份 2,776,819.00 4.61
162 300659 中孚信息 2,738,261.00 4.54
163 300348 长亮科技 2,728,475.00 4.53
164 002798 帝欧家居 2,714,995.00 4.51
165 300604 长川科技 2,713,015.00 4.50
166 002507 涪陵榨菜 2,711,311.00 4.50
167 002796 世嘉科技 2,678,378.28 4.44
168 300012 华测检测 2,644,083.00 4.39
169 600837 海通证券 2,636,009.00 4.37
170 600718 东软集团 2,608,421.20 4.33
171 601288 农业银行 2,590,000.00 4.30
172 002410 广联达 2,547,946.00 4.23
173 300357 我武生物 2,524,668.40 4.19
174 600446 金证股份 2,514,739.00 4.17
175 300007 汉威科技 2,480,212.00 4.12
176 600031 三一重工 2,474,292.00 4.11
177 300118 东方日升 2,473,502.00 4.10
178 000786 北新建材 2,462,219.00 4.09
179 002456 欧菲光 2,440,639.00 4.05
180 002942 新农股份 2,425,441.00 4.02
181 002460 赣锋锂业 2,424,081.00 4.02
182 000961 中南建设 2,417,349.00 4.01
183 002518 科士达 2,411,939.00 4.00
184 002048 宁波华翔 2,391,409.00 3.97
185 002353 杰瑞股份 2,376,125.00 3.94
186 600486 扬农化工 2,364,510.00 3.92
187 002123 梦网集团 2,334,571.00 3.87
188 603456 九洲药业 2,324,205.00 3.86
189 600131 岷江水电 2,316,979.00 3.84
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2019年年度报告
第 65 页 共 88 页
190 603801 志邦家居 2,305,937.00 3.83
191 603707 健友股份 2,297,634.25 3.81
192 300420 五洋停车 2,291,871.00 3.80
193 600027 华电国际 2,282,000.00 3.79
194 300531 优博讯 2,270,126.00 3.77
195 300438 鹏辉能源 2,263,182.00 3.76
196 300595 欧普康视 2,261,106.84 3.75
197 600285 羚锐制药 2,255,596.00 3.74
198 002043 兔宝宝 2,255,497.00 3.74
199 002373 千方科技 2,233,223.00 3.71
200 300274 阳光电源 2,232,749.00 3.70
201 300760 迈瑞医疗 2,219,678.00 3.68
202 600584 长电科技 2,218,049.00 3.68
203 600990 四创电子 2,216,309.00 3.68
204 603679 华体科技 2,210,972.00 3.67
205 002343 慈文传媒 2,201,103.95 3.65
206 002032 苏泊尔 2,198,575.00 3.65
207 300315 掌趣科技 2,196,678.00 3.64
208 601128 常熟银行 2,195,634.29 3.64
209 600885 宏发股份 2,192,991.00 3.64
210 600919 江苏银行 2,192,000.00 3.64
211 603505 金石资源 2,183,970.00 3.62
212 300662 科锐国际 2,167,892.00 3.60
213 300761 立华股份 2,165,765.35 3.59
214 600887 伊利股份 2,162,705.00 3.59
215 002850 科达利 2,161,731.00 3.59
216 300476 胜宏科技 2,157,340.03 3.58
217 002191 劲嘉股份 2,157,100.00 3.58
218 300601 康泰生物 2,155,731.00 3.58
219 600030 中信证券 2,153,846.00 3.57
220 600029 南方航空 2,134,782.08 3.54
221 600004 白云机场 2,131,774.00 3.54
222 002124 天邦股份 2,098,477.38 3.48
223 002185 华天科技 2,093,000.00 3.47
224 603323 苏农银行 2,091,600.00 3.47
225 600737 中粮糖业 2,082,660.12 3.46
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2019年年度报告
第 66 页 共 88 页
226 603690 至纯科技 2,078,771.00 3.45
227 002153 石基信息 2,050,377.00 3.40
228 600340 华夏幸福 2,046,333.00 3.40
229 300379 东方通 2,043,990.00 3.39
230 603035 常熟汽饰 2,028,098.00 3.37
231 603288 海天味业 2,025,169.00 3.36
232 000799 酒鬼酒 2,022,290.51 3.36
233 600984 建设机械 2,010,214.00 3.34
234 300115 长盈精密 1,993,135.00 3.31
235 300725 药石科技 1,975,896.00 3.28
236 300609 汇纳科技 1,970,961.40 3.27
237 300415 伊之密 1,962,186.00 3.26
238 300452 山河药辅 1,948,517.00 3.23
239 603086 先达股份 1,936,968.00 3.21
240 603060 国检集团 1,935,309.00 3.21
241 300687 赛意信息 1,932,300.00 3.21
242 603317 天味食品 1,920,111.76 3.19
243 002705 新宝股份 1,894,972.24 3.14
244 300045 华力创通 1,873,855.00 3.11
245 300724 捷佳伟创 1,867,413.00 3.10
246 600958 东方证券 1,844,000.00 3.06
247 603859 能科股份 1,842,353.00 3.06
248 002906 华阳集团 1,840,902.00 3.05
249 300326 凯利泰 1,840,645.00 3.05
250 002851 麦格米特 1,817,584.00 3.02
251 002008 大族激光 1,812,079.00 3.01
252 002440 闰土股份 1,806,000.00 3.00
253 002139 拓邦股份 1,805,754.00 3.00
254 000425 徐工机械 1,797,700.00 2.98
255 300316 晶盛机电 1,797,129.00 2.98
256 600507 方大特钢 1,773,543.00 2.94
257 000860 顺鑫农业 1,765,483.00 2.93
258 603711 香飘飘 1,764,088.00 2.93
259 300122 智飞生物 1,750,515.00 2.90
260 300035 中科电气 1,736,223.00 2.88
261 000100 TCL集团 1,727,500.00 2.87
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2019年年度报告
第 67 页 共 88 页
262 600521 华海药业 1,726,400.00 2.86
263 300474 景嘉微 1,722,974.00 2.86
264 000661 长春高新 1,705,999.00 2.83
265 300009 安科生物 1,693,157.01 2.81
266 300037 新宙邦 1,682,000.00 2.79
267 300623 捷捷微电 1,670,706.60 2.77
268 300149 量子生物 1,664,572.80 2.76
269 002216 三全食品 1,662,011.50 2.76
270 603517 绝味食品 1,650,859.00 2.74
271 002311 海大集团 1,645,805.00 2.73
272 300373 扬杰科技 1,645,259.00 2.73
273 000821 京山轻机 1,641,590.00 2.72
274 002695 煌上煌 1,639,500.20 2.72
275 300613 富瀚微 1,638,003.00 2.72
276 300340 科恒股份 1,637,165.40 2.72
277 000001 平安银行 1,630,000.00 2.70
278 603899 晨光文具 1,627,996.00 2.70
279 300003 乐普医疗 1,579,142.00 2.62
280 603200 上海洗霸 1,562,694.00 2.59
281 300031 宝通科技 1,561,091.00 2.59
282 002237 恒邦股份 1,541,165.00 2.56
283 600967 内蒙一机 1,540,100.00 2.56
284 600380 健康元 1,514,012.00 2.51
285 603883 老百姓 1,511,610.00 2.51
286 002274 华昌化工 1,508,271.00 2.50
287 300792 壹网壹创 1,506,996.00 2.50
288 002120 韵达股份 1,502,536.00 2.49
289 300529 健帆生物 1,491,057.00 2.47
290 601878 浙商证券 1,486,142.00 2.47
291 300559 佳发教育 1,456,978.00 2.42
292 600197 伊力特 1,439,081.00 2.39
293 601088 中国神华 1,432,419.00 2.38
294 002385 大北农 1,431,231.00 2.37
295 600600 青岛啤酒 1,420,000.00 2.36
296 002405 四维图新 1,415,345.00 2.35
297 300759 康龙化成 1,411,301.60 2.34
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2019年年度报告
第 68 页 共 88 页
298 300296 利亚德 1,410,869.00 2.34
299 300463 迈克生物 1,393,929.00 2.31
300 603658 安图生物 1,369,960.00 2.27
301 002050 三花智控 1,367,915.99 2.27
302 000878 云南铜业 1,357,249.08 2.25
303 000739 普洛药业 1,348,365.00 2.24
304 603429 集友股份 1,343,032.14 2.23
305 601989 中国重工 1,339,500.00 2.22
306 000702 正虹科技 1,319,211.00 2.19
307 300252 金信诺 1,314,626.30 2.18
308 300284 苏交科 1,314,100.00 2.18
309 603596 伯特利 1,312,788.00 2.18
310 600436 片仔癀 1,304,400.00 2.16
311 600977 中国电影 1,304,058.00 2.16
312 601865 福莱特 1,299,505.00 2.16
313 600104 上汽集团 1,297,550.00 2.15
314 300294 博雅生物 1,295,933.00 2.15
315 002115 三维通信 1,294,706.00 2.15
316 300010 立思辰 1,281,841.00 2.13
317 002901 大博医疗 1,271,539.00 2.11
318 603232 格尔软件 1,265,898.10 2.10
319 601100 恒立液压 1,242,902.00 2.06
320 601628 中国人寿 1,234,340.25 2.05
321 603639 海利尔 1,213,120.47 2.01
注：“买入金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600536 中国软件 13,292,201.00 22.06
2 002714 牧原股份 13,286,851.00 22.05
3 300451 创业慧康 12,493,730.50 20.73
4 002299 圣农发展 11,384,856.00 18.89
5 300502 新易盛 10,448,931.00 17.34
6 002234 民和股份 10,420,710.00 17.29
7 002384 东山精密 10,226,541.88 16.97
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2019年年度报告
第 69 页 共 88 页
8 300661 圣邦股份 10,052,808.68 16.68
9 600438 通威股份 10,044,196.00 16.67
10 000651 格力电器 9,241,140.23 15.33
11 002273 水晶光电 9,030,142.23 14.98
12 603127 昭衍新药 8,950,844.52 14.85
13 002475 立讯精密 8,896,139.90 14.76
14 002675 东诚药业 8,768,329.00 14.55
15 002600 领益智造 8,755,621.92 14.53
16 002463 沪电股份 8,694,670.00 14.43
17 600845 宝信软件 8,546,301.80 14.18
18 002157 正邦科技 8,523,884.00 14.14
19 002236 大华股份 7,986,751.00 13.25
20 603233 大参林 7,853,262.00 13.03
21 603986 兆易创新 7,847,365.20 13.02
22 000063 中兴通讯 7,755,611.00 12.87
23 000002 万科 A 7,630,129.00 12.66
24 600183 生益科技 7,494,502.00 12.44
25 603444 吉比特 7,481,774.20 12.41
26 603501 韦尔股份 7,395,581.02 12.27
27 002916 深南电路 7,329,382.00 12.16
28 600570 恒生电子 7,152,501.72 11.87
29 300679 电连技术 7,108,756.72 11.80
30 603605 珀莱雅 6,947,755.44 11.53
31 300033 同花顺 6,808,588.00 11.30
32 603566 普莱柯 6,663,850.00 11.06
33 002124 天邦股份 6,661,036.00 11.05
34 300782 卓胜微 6,650,787.42 11.04
35 601888 中国国旅 6,586,249.00 10.93
36 002100 天康生物 6,541,488.24 10.85
37 300570 太辰光 6,530,527.00 10.84
38 601688 华泰证券 6,528,242.28 10.83
39 603068 博通集成 6,498,211.59 10.78
40 300136 信维通信 6,490,843.00 10.77
41 601012 隆基股份 6,358,114.46 10.55
42 600048 保利地产 6,340,000.00 10.52
43 600195 中牧股份 6,238,362.28 10.35
44 603589 口子窖 6,154,664.00 10.21
45 600872 中炬高新 6,128,859.77 10.17
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2019年年度报告
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46 002241 歌尔股份 5,989,589.37 9.94
47 002912 中新赛克 5,964,960.00 9.90
48 300602 飞荣达 5,823,972.87 9.66
49 300363 博腾股份 5,811,238.00 9.64
50 002876 三利谱 5,743,811.00 9.53
51 002129 中环股份 5,660,145.91 9.39
52 601318 中国平安 5,659,915.00 9.39
53 300065 海兰信 5,610,067.00 9.31
54 600745 闻泰科技 5,534,481.00 9.18
55 603799 华友钴业 5,453,843.12 9.05
56 002142 宁波银行 5,432,519.00 9.01
57 601166 兴业银行 5,241,059.85 8.70
58 002458 益生股份 5,157,461.50 8.56
59 002174 游族网络 5,112,590.00 8.48
60 300525 博思软件 5,089,296.00 8.44
61 300014 亿纬锂能 5,067,121.00 8.41
62 002609 捷顺科技 4,970,753.84 8.25
63 300059 东方财富 4,959,139.00 8.23
64 600703 三安光电 4,938,274.00 8.19
65 300595 欧普康视 4,826,634.00 8.01
66 300481 濮阳惠成 4,812,818.50 7.99
67 002007 华兰生物 4,762,982.37 7.90
68 603516 淳中科技 4,719,408.00 7.83
69 300590 移为通信 4,716,932.00 7.83
70 603659 璞泰来 4,710,433.00 7.82
71 000876 新希望 4,687,030.22 7.78
72 002156 通富微电 4,679,443.00 7.76
73 600036 招商银行 4,665,432.00 7.74
74 601186 中国铁建 4,659,572.00 7.73
75 300253 卫宁健康 4,652,744.80 7.72
76 603983 丸美股份 4,642,637.72 7.70
77 603613 国联股份 4,633,377.29 7.69
78 600466 蓝光发展 4,513,655.64 7.49
79 300496 中科创达 4,502,287.00 7.47
80 300572 安车检测 4,501,491.00 7.47
81 002332 仙琚制药 4,466,321.00 7.41
82 300322 硕贝德 4,460,205.00 7.40
83 603882 金域医学 4,446,251.00 7.38
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2019年年度报告
第 71 页 共 88 页
84 300369 绿盟科技 4,444,125.00 7.37
85 600547 山东黄金 4,384,654.73 7.28
86 000066 中国长城 4,323,931.19 7.17
87 603160 汇顶科技 4,297,675.00 7.13
88 601066 中信建投 4,286,095.95 7.11
89 300207 欣旺达 4,247,667.56 7.05
90 002508 老板电器 4,190,698.00 6.95
91 000568 泸州老窖 4,155,085.00 6.89
92 603208 江山欧派 4,105,675.00 6.81
93 600351 亚宝药业 4,104,638.88 6.81
94 002920 德赛西威 4,070,894.16 6.75
95 600383 金地集团 4,021,780.00 6.67
96 002777 久远银海 4,020,984.84 6.67
97 002821 凯莱英 4,019,314.00 6.67
98 600352 浙江龙盛 3,995,616.00 6.63
99 603259 药明康德 3,990,700.60 6.62
100 300244 迪安诊断 3,979,656.00 6.60
101 600519 贵州茅台 3,929,096.00 6.52
102 603939 益丰药房 3,927,361.00 6.52
103 603186 华正新材 3,889,164.00 6.45
104 002439 启明星辰 3,836,223.00 6.37
105 300618 寒锐钴业 3,808,187.00 6.32
106 600588 用友网络 3,807,200.00 6.32
107 000977 浪潮信息 3,781,950.00 6.28
108 000671 阳光城 3,764,520.00 6.25
109 601933 永辉超市 3,734,304.84 6.20
110 300347 泰格医药 3,729,788.00 6.19
111 002230 科大讯飞 3,723,592.00 6.18
112 002938 鹏鼎控股 3,716,546.00 6.17
113 000733 振华科技 3,707,354.00 6.15
114 002371 北方华创 3,694,173.00 6.13
115 000031 大悦城 3,684,263.00 6.11
116 002555 三七互娱 3,672,649.00 6.09
117 000596 古井贡酒 3,627,144.00 6.02
118 002271 东方雨虹 3,615,632.88 6.00
119 600742 一汽富维 3,584,357.00 5.95
120 601009 南京银行 3,569,000.00 5.92
121 300531 优博讯 3,561,045.00 5.91
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2019年年度报告
第 72 页 共 88 页
122 000858 五粮液 3,555,679.00 5.90
123 603369 今世缘 3,522,920.79 5.85
124 300598 诚迈科技 3,476,015.12 5.77
125 002111 威海广泰 3,459,077.00 5.74
126 300383 光环新网 3,451,004.20 5.73
127 300073 当升科技 3,424,665.91 5.68
128 300653 正海生物 3,403,155.00 5.65
129 300573 兴齐眼药 3,363,442.00 5.58
130 600809 山西汾酒 3,362,047.00 5.58
131 300012 华测检测 3,351,603.00 5.56
132 603118 共进股份 3,341,876.00 5.55
133 002035 华帝股份 3,332,840.74 5.53
134 002036 联创电子 3,310,037.40 5.49
135 002796 世嘉科技 3,285,092.00 5.45
136 600258 首旅酒店 3,283,998.00 5.45
137 601288 农业银行 3,244,000.00 5.38
138 002567 唐人神 3,243,213.64 5.38
139 603363 傲农生物 3,240,632.00 5.38
140 300578 会畅通讯 3,217,980.00 5.34
141 002044 美年健康 3,214,483.40 5.33
142 603368 柳药股份 3,179,412.00 5.28
143 300113 顺网科技 3,173,809.96 5.27
144 002746 仙坛股份 3,145,115.00 5.22
145 600340 华夏幸福 3,116,485.00 5.17
146 002557 洽洽食品 3,079,332.94 5.11
147 000157 中联重科 3,070,048.00 5.09
148 300397 天和防务 3,040,415.00 5.05
149 002189 中光学 3,032,770.00 5.03
150 603385 惠达卫浴 3,020,769.00 5.01
151 603019 中科曙光 3,013,576.00 5.00
152 002727 一心堂 2,996,655.00 4.97
153 300699 光威复材 2,990,401.00 4.96
154 300750 宁德时代 2,938,979.00 4.88
155 300001 特锐德 2,907,867.00 4.83
156 002548 金新农 2,900,536.00 4.81
157 002815 崇达技术 2,821,961.00 4.68
158 300659 中孚信息 2,797,508.00 4.64
159 300078 思创医惠 2,778,789.08 4.61
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2019年年度报告
第 73 页 共 88 页
160 601899 紫金矿业 2,729,200.00 4.53
161 300357 我武生物 2,713,547.00 4.50
162 002507 涪陵榨菜 2,697,005.44 4.48
163 000625 长安汽车 2,693,000.00 4.47
164 002456 欧菲光 2,689,790.00 4.46
165 300604 长川科技 2,680,117.00 4.45
166 600850 华东电脑 2,663,041.40 4.42
167 600837 海通证券 2,573,613.00 4.27
168 002677 浙江美大 2,567,304.32 4.26
169 600718 东软集团 2,554,195.00 4.24
170 002798 帝欧家居 2,526,585.00 4.19
171 002410 广联达 2,506,434.00 4.16
172 600584 长电科技 2,498,611.00 4.15
173 300315 掌趣科技 2,489,844.18 4.13
174 300457 赢合科技 2,465,400.00 4.09
175 300118 东方日升 2,456,172.00 4.08
176 603214 爱婴室 2,447,095.00 4.06
177 002810 山东赫达 2,439,595.06 4.05
178 002518 科士达 2,437,808.00 4.05
179 300348 长亮科技 2,433,411.00 4.04
180 600446 金证股份 2,403,850.00 3.99
181 603707 健友股份 2,400,008.00 3.98
182 002123 梦网集团 2,396,941.00 3.98
183 300007 汉威科技 2,391,271.00 3.97
184 603508 思维列控 2,372,034.00 3.94
185 603801 志邦家居 2,366,138.00 3.93
186 300274 阳光电源 2,353,178.00 3.90
187 603456 九洲药业 2,351,514.00 3.90
188 300724 捷佳伟创 2,341,654.36 3.89
189 300045 华力创通 2,338,309.00 3.88
190 600887 伊利股份 2,326,810.50 3.86
191 300760 迈瑞医疗 2,289,645.00 3.80
192 002032 苏泊尔 2,281,836.00 3.79
193 600004 白云机场 2,263,819.00 3.76
194 002043 兔宝宝 2,263,195.00 3.76
195 601128 常熟银行 2,262,852.00 3.75
196 600027 华电国际 2,253,892.00 3.74
197 600486 扬农化工 2,246,839.00 3.73
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2019年年度报告
第 74 页 共 88 页
198 603679 华体科技 2,245,326.00 3.73
199 002048 宁波华翔 2,232,802.00 3.70
200 600990 四创电子 2,231,994.00 3.70
201 300379 东方通 2,215,729.00 3.68
202 603323 苏农银行 2,213,656.00 3.67
203 603505 金石资源 2,212,713.25 3.67
204 600737 中粮糖业 2,205,355.00 3.66
205 600285 羚锐制药 2,203,159.00 3.66
206 300438 鹏辉能源 2,187,883.00 3.63
207 600919 江苏银行 2,184,156.00 3.62
208 300662 科锐国际 2,180,137.00 3.62
209 300601 康泰生物 2,178,687.00 3.62
210 300476 胜宏科技 2,178,249.00 3.61
211 002705 新宝股份 2,143,299.56 3.56
212 300761 立华股份 2,140,782.52 3.55
213 002851 麦格米特 2,140,745.00 3.55
214 300420 五洋停车 2,137,842.00 3.55
215 601601 中国太保 2,133,903.00 3.54
216 002185 华天科技 2,130,000.00 3.53
217 300122 智飞生物 2,113,011.00 3.51
218 600029 南方航空 2,107,289.64 3.50
219 603288 海天味业 2,089,862.00 3.47
220 600030 中信证券 2,081,291.00 3.45
221 002942 新农股份 2,049,093.08 3.40
222 002153 石基信息 2,016,053.00 3.35
223 002373 千方科技 2,014,060.00 3.34
224 300115 长盈精密 2,010,833.00 3.34
225 600131 岷江水电 1,999,426.00 3.32
226 300415 伊之密 1,995,682.00 3.31
227 300687 赛意信息 1,986,264.00 3.30
228 600984 建设机械 1,978,906.00 3.28
229 603086 先达股份 1,963,812.00 3.26
230 000338 潍柴动力 1,958,084.00 3.25
231 002343 慈文传媒 1,951,721.00 3.24
232 603859 能科股份 1,951,023.00 3.24
233 002191 劲嘉股份 1,931,807.00 3.21
234 300452 山河药辅 1,918,209.00 3.18
235 002440 闰土股份 1,905,110.50 3.16
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2019年年度报告
第 75 页 共 88 页
236 603317 天味食品 1,903,374.28 3.16
237 000661 长春高新 1,895,104.00 3.14
238 600958 东方证券 1,883,642.00 3.13
239 300792 壹网壹创 1,876,541.00 3.11
240 603060 国检集团 1,860,442.00 3.09
241 000799 酒鬼酒 1,836,907.64 3.05
242 002139 拓邦股份 1,830,000.00 3.04
243 300373 扬杰科技 1,800,955.00 2.99
244 002906 华阳集团 1,800,654.00 2.99
245 600507 方大特钢 1,785,600.00 2.96
246 002008 大族激光 1,778,850.00 2.95
247 300609 汇纳科技 1,771,703.44 2.94
248 300623 捷捷微电 1,766,255.00 2.93
249 300037 新宙邦 1,749,813.00 2.90
250 603899 晨光文具 1,749,800.00 2.90
251 000776 广发证券 1,743,863.00 2.89
252 601878 浙商证券 1,737,428.00 2.88
253 600801 华新水泥 1,729,413.00 2.87
254 300759 康龙化成 1,720,038.80 2.85
255 600521 华海药业 1,719,947.00 2.85
256 300003 乐普医疗 1,713,034.00 2.84
257 000860 顺鑫农业 1,710,521.00 2.84
258 300316 晶盛机电 1,707,332.00 2.83
259 000725 京东方 A 1,704,286.00 2.83
260 000425 徐工机械 1,696,000.00 2.81
261 300613 富瀚微 1,691,654.00 2.81
262 000001 平安银行 1,690,612.00 2.81
263 300009 安科生物 1,688,610.20 2.80
264 300226 上海钢联 1,680,463.00 2.79
265 300474 景嘉微 1,673,000.00 2.78
266 002695 煌上煌 1,661,131.00 2.76
267 300326 凯利泰 1,647,050.00 2.73
268 603517 绝味食品 1,627,695.00 2.70
269 603711 香飘飘 1,625,378.00 2.70
270 603357 设计总院 1,620,956.00 2.69
271 002409 雅克科技 1,620,067.00 2.69
272 002223 鱼跃医疗 1,613,849.00 2.68
273 601989 中国重工 1,584,600.00 2.63
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2019年年度报告
第 76 页 共 88 页
274 000821 京山轻机 1,579,888.00 2.62
275 002311 海大集团 1,572,914.00 2.61
276 603429 集友股份 1,570,839.60 2.61
277 300340 科恒股份 1,570,059.45 2.61
278 300529 健帆生物 1,548,804.00 2.57
279 603200 上海洗霸 1,540,324.00 2.56
280 300149 量子生物 1,534,672.00 2.55
281 600967 内蒙一机 1,526,022.00 2.53
282 601628 中国人寿 1,522,407.00 2.53
283 002237 恒邦股份 1,521,600.00 2.52
284 600305 恒顺醋业 1,520,700.00 2.52
285 300031 宝通科技 1,512,738.00 2.51
286 300559 佳发教育 1,494,300.00 2.48
287 603883 老百姓 1,474,025.00 2.45
288 002405 四维图新 1,458,467.92 2.42
289 600104 上汽集团 1,450,000.00 2.41
290 600380 健康元 1,445,200.00 2.40
291 600600 青岛啤酒 1,444,710.00 2.40
292 002460 赣锋锂业 1,435,056.00 2.38
293 002120 韵达股份 1,430,933.00 2.37
294 300109 新开源 1,424,917.00 2.36
295 002739 万达电影 1,418,177.00 2.35
296 600436 片仔癀 1,395,720.00 2.32
297 002385 大北农 1,393,008.00 2.31
298 601088 中国神华 1,376,000.00 2.28
299 002274 华昌化工 1,375,288.00 2.28
300 300010 立思辰 1,369,328.44 2.27
301 601865 福莱特 1,361,360.00 2.26
302 603658 安图生物 1,359,616.00 2.26
303 002901 大博医疗 1,352,533.00 2.24
304 300296 利亚德 1,349,074.00 2.24
305 600332 白云山 1,346,180.20 2.23
306 600197 伊力特 1,337,054.00 2.22
307 603596 伯特利 1,329,697.00 2.21
308 300294 博雅生物 1,298,200.00 2.15
309 300463 迈克生物 1,290,411.00 2.14
310 300252 金信诺 1,289,250.00 2.14
311 000702 正虹科技 1,275,064.00 2.12
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2019年年度报告
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312 000739 普洛药业 1,270,222.00 2.11
313 600977 中国电影 1,264,574.00 2.10
314 002115 三维通信 1,256,241.00 2.08
315 300284 苏交科 1,215,000.00 2.02
316 601100 恒立液压 1,208,400.00 2.01
注：“卖出金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 1,190,272,236.74
卖出股票收入（成交）总额 1,206,055,748.21
注：“买入股票的成本”“卖出股票的收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2019年年度报告
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8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一
年受到公开谴责、处罚的情况。
8.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 74,851.84
2 应收证券清算款 734,396.55
3 应收股利 -
4 应收利息 1,757.95
5 应收申购款 63,701.59
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 874,707.93
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 603799 华友钴业 2,560,350.00 3.13 停牌
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2019年年度报告
第 79 页 共 88 页
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
3,102 12,746.85 335,817.33 0.85% 39,204,908.00 99.15%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
383,424.82 0.97%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
10~50
本基金基金经理持有本开放式基金 0~10
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2019年年度报告
第 80 页 共 88 页
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2009年 12月 3日 ）基金份额总额
370,233,660.79
本报告期期初基金份额总额 48,303,631.41
本报告期基金总申购份额 15,351,401.19
减:本报告期基金总赎回份额 24,114,307.27
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 39,540,725.33
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2019年年度报告
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§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，为本基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)，
未有改聘情况发生。本报告期内应支付给会计师事务所的报酬为 60,000元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，管理人、托管人及其高级管理人员未受到有权机关调查、司法纪检部门采取强
制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁
入、认定为不适当人选、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
兴业证券 1 1,496,542,541.04 62.53% 1,393,731.77 62.53% -
国金证券 2 761,537,588.93 31.82% 709,220.63 31.82% -
华泰证券 1 135,282,117.24 5.65% 125,987.39 5.65% -
国泰君安 1 - - - - -
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2019年年度报告
第 82 页 共 88 页
中国中投 1 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
中国银河证
券
1 - - - - -
安信证券 2 - - - - -
方正证券 2 - - - - -
光大证券 1 - - - - -
浙商证券 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
中泰证券 1 - - - - -
申万宏源 1 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
德邦证券 1 - - - - -
中信证券 2 - - - - -
注：1、证券经营机构交易单元选择的标准和程序：
（1）选择证券经营机构交易单元的标准
财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格；
具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
具备较强的综合研究能力，能及时、全面地为基金提供研究服务支持；
佣金费率合理；
本基金管理人要求的其他条件。
（2）选择证券经营机构交易单元的程序
本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构；
基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
本基金本报告期内新增华泰证券交易单元，退租方正证券交易单元。
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2019年年度报告
第 83 页 共 88 页
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
兴业证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
中国中投 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
中国银河证
券
- - - - - -
安信证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
德邦证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2019年年度报告
第 84 页 共 88 页
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
浦银安盛基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增北京百度百盈
基金销售有限公司为代销机构并
开通定投业务及参加其费率优惠
活动的公告
报刊及公司官网
2019年 1月 5日
2
浦银安盛红利精选混合型证券投
资基金招募说明书摘要（更新）
2018年第 2号
报刊及公司官网
2019年 1月 17日
3
浦银安盛红利精选混合型证券投
资基金招募说明书正文（更新）
2018年第 2号
公司官网
2019年 1月 17日
4
浦银安盛红利精选混合型证券投
资基金 2018年第 4季度报告
报刊及公司官网
2019年 1月 21日
5
浦银安盛红利精选混合型证券投
资基金 2018年年度报告摘要
报刊及公司官网
2019年 3月 27日
6
浦银安盛红利精选混合型证券投
资基金 2018年年度报告
公司官网
2019年 3月 27日
7
浦银安盛基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加交通银行手机
银行基金申购及基金定投业务费
率优惠活动、部分基金开通基金
定投的公告
报刊及公司官网
2019年 3月 29日
8
浦银安盛红利精选混合型证券投
资基金 2019年第 1季度报告
报刊及公司官网
2019年 4月 19日
9
浦银安盛基金管理有限公司关于
调整旗下部分基金在上海天天基
金销售有限公司基金定投业务定
报刊及公司官网
2019年 5月 15日
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2019年年度报告
第 85 页 共 88 页
投起点的公告
10
关于旗下部分基金新增西藏东方
财富证券有限公司为代销机构及
参加其费率优惠活动的公告
报刊及公司官网
2019年 6月 27日
11
浦银安盛红利精选混合型证券投
资基金 2019 年第 2 季度报告
报刊及公司官网
2019年 7月 16日
12
浦银安盛红利精选混合型证券投
资基金 招募说明书正文（更新）
公司官网
2019年 7月 17日
13
浦银安盛红利精选混合型证券投
资基金 招募说明书摘要（更新）
报刊及公司官网
2019年 7月 17日
14
浦银安盛红利精选混合型证券投
资基金 2019 年半年度报告摘要
报刊及公司官网
2019年 8月 23日
15
浦银安盛红利精选混合型证券投
资基金 2019 年半年度报告
公司官网
2019年 8月 23日
16
浦银安盛基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增江苏汇林保大
基金销售有限公司为代销机构并
开通定投业务及参加其费率优惠
活动的公告
报刊及指定网站
2019年 10月 14日
17
浦银安盛红利精选混合型证券投
资基金 2019 年第 3 季度报告
指定网站
2019年 10月 25日
18
浦银安盛基金管理有限公司关于
旗下公募基金根据《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》
修改基金合同和托管协议的公告
报刊及指定网站
2019年 11月 26日
19
浦银安盛红利精选混合型证券投
资基金招募说明书摘要（更新）
2019年第 2号
指定网站
2019年 11月 26日
20 浦银安盛红利精选混合型证券投 指定网站 2019年 11月 26日
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2019年年度报告
第 86 页 共 88 页
资基金招募说明书正文（更新）
2019年第 2号
21
浦银安盛红利精选混合型证券投
资基金基金合同
指定网站
2019年 11月 26日
22
浦银安盛红利精选混合型证券投
资基金托管协议
指定网站
2019年 11月 26日
23
浦银安盛基金管理有限公司关于
降低旗下部分开放式基金最低申
购金额的公告
报刊及指定网站
2019年 12月 4日
24
关于旗下部分基金参加中国工商
银行费率优惠活动的公告
报刊及指定网站
2019年 12月 25日
25
关于旗下部分基金参加中国邮政
储蓄银行网上银行和手机银行基
金申购费率优惠活动的公告
报刊及指定网站
2019年 12月 25日
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2019年年度报告
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§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：本基金报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2019年年度报告
第 88 页 共 88 页
§13 备查文件目录
13.1 备查文件目录
1、
中国证监会批准基金募集的文件
2、
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金基金合同
3、
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金招募说明书
4、
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金托管协议
5、
基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
6、
基金托管人业务资格批件和营业执照
7、
本报告期内在中国证监会指定报刊上披露的各项公告
8、
中国证监会要求的其他文件
13.2 存放地点
上海市淮海中路 381号中环广场 38楼基金管理人办公场所。
13.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人网站（www.py-axa.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人办公
场所免费查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。
客户服务中心电话：400-8828-999 或 021-33079999 。
浦银安盛基金管理有限公司
2020年 3月 31日
