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浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投
资基金 
2019年年度报告 
 
2019 年 12 月 31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 
基金托管人：中国建设银行股份有限公司 
送出日期：2020年 3月 31日 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
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§1


重要提示及目录 
1.1 重要提示 
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。



基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 3月 27日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。 
本报告期自 2019年 1月 1日起至 12月 31日止。 
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1.2 目录 
§1 重要提示及目录 ...................................................................................................................2 
1.1 重要提示 ......................................................................................................................2 
1.2 目录 .............................................................................................................................3 
§2 基金简介 ..............................................................................................................................5 
2.1 基金基本情况 ...............................................................................................................5 
2.2 基金产品说明 ...............................................................................................................5 
2.3 基金管理人和基金托管人 .............................................................................................6 
2.4 信息披露方式 ...............................................................................................................6 
2.5 其他相关资料 ...............................................................................................................6 
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ....................................................................7 
3.1 主要会计数据和财务指标 .............................................................................................7 
3.2 基金净值表现 ...............................................................................................................7 
3.3 过去三年基金的利润分配情况 ......................................................................................9 
§4 管理人报告 ........................................................................................................................ 10 
4.1 基金管理人及基金经理情况 ........................................................................................ 10 
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ..................................................... 12 
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................... 12 
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ................................................. 14 
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ................................................. 14 
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ............................................................... 14 
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ............................................................ 22 
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................... 22 
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ............................ 22 
§5 托管人报告 ........................................................................................................................ 23 
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................... 23 
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ....... 23 
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ......................... 23 
§6 审计报告 ............................................................................................................................ 24 
6.1 审计报告基本信息 ...................................................................................................... 24 
6.2 审计报告的基本内容 .................................................................................................. 24 
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................... 27 
7.1 资产负债表 ................................................................................................................ 27 
7.2 利润表 ....................................................................................................................... 28 
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................. 29 
7.4 报表附注 .................................................................................................................... 30 
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................... 59 
8.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................... 59 
8.2 期末按行业分类的股票投资组合 ................................................................................. 59 
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ............................ 60 
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................. 62 
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .......................................................................... 80 
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ......................... 80 
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 .............. 80 
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8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 .............. 80 
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ......................... 80 
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .......................................................... 80 
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .......................................................... 80 
8.12 投资组合报告附注 .................................................................................................... 81 
§9 基金份额持有人信息 .......................................................................................................... 82 
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ...................................................................... 82 
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ............................................................ 82 
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ............................ 82 
§10 开放式基金份额变动 ........................................................................................................ 83 
§11 重大事件揭示 ................................................................................................................. 84 
11.1 基金份额持有人大会决议 .......................................................................................... 84 
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................................. 84 
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ................................................... 84 
11.4 基金投资策略的改变 ................................................................................................. 84 
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ........................................................................ 84 
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ............................................ 84 
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ..................................................................... 84 
11.8 其他重大事件 ........................................................................................................... 86 
§12 影响投资者决策的其他重要信息 ....................................................................................... 90 
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ................................. 90 
12.2 备查文件目录 ........................................................................................................... 91 
12.3 存放地点 .................................................................................................................. 91 
12.4 查阅方式 .................................................................................................................. 91 
 
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§2 基金简介 
2.1 基金基本情况 
基金名称 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 
基金简称 浦银安盛精致生活混合 
基金主代码 519113 
交易代码 519113 
基金运作方式 契约型开放式 
基金合同生效日 2009年 6月 4日 
基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司 
基金托管人 中国建设银行股份有限公司 
报告期末基金份额总额 159,980,998.57份 
基金合同存续期 不定期 




2.2 基金产品说明 
投资目标 在中国经济健康快速的可持续发展过程中，寻找由于
经济结构优化、产业结构升级而涌现的那些最能够代
表居民生活水平表征的以及满足居民生活需求升级的
提供生活产品和服务的上市公司，分享其快速及长期
稳定增长，并关注其他金融工具的投资机会，通过灵
活配置资产，在严格控制风险的基础上，谋求基金资
产的长期稳定增值。 
投资策略 本基金坚持"自上而下"与"自下而上"相结合的投资策
略，通过灵活资产配置、行业发展趋势判断、个股精
选选择代表居民生活水平表征的以及满足居民生活需
求升级要求的快速及长期稳定增长的上市公司。 
具体来说，在资产配置策略方面，本基金将根据宏观
经济、市场政策、估值水平和市场情绪等因素对未来
资本市场的发展做出趋势性判断，进而确定大类资产
的配置比例。而在行业配置策略方面，本基金是重点
关注居民生活的主题基金，因此将从行业覆盖范围和
行业精选策略两个方面进行实施。在个股选择策略方
面，本基金将采取精选个股的策略，并辅之以公司特
有的数量化公司财务研究模型 FFM 对拟投资的上市公
司加以甄别。 
在债券投资策略方面，在资本市场国际化的背景下，
通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国内
宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋
势，采取自上而下的策略构造组合。在权证投资策略
方面，本基金将按照法律法规相关规定进行权证投资。 
业绩比较基准 标普中国 A股综合指数×55%＋中证全债指数×45% 
风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，坚持长期和力争为基
金持有人带来稳健回报的投资理念，属于证券投资基
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金中的中等收益、中等风险品种。一般情形下，其风
险和收益低于股票型基金，高于货币型基金、债券型
基金。本基金力争在科学的风险管理的前提下，谋求
实现基金财产的安全和增值。 
注：本基金业绩比较基准名称于 2016年 7月 5日由“中信标普 A股综合指数×55%＋中证全债指
数×45%”变更为“标普中国 A 股综合指数×55%＋中证全债指数×45%”，详见本管理人于 2016
年 7月 5日刊登的《关于浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金业绩比较基准名称变更
的公告》。 
2.3 基金管理人和基金托管人 
项目 基金管理人 基金托管人 
名称 浦银安盛基金管理有限公
司 
中国建设银行股份有限公司 
信息披露负责人 
姓名 顾佳 田青 
联系电话 021-23212888 010-67595096 
电子邮箱 compliance@py-axa.com tianqing1.zh@ccb.com 
客户服务电话


021-33079999 或 
400-8828-999 
010-67595096 
传真 021-23212985 010-66275853 
注册地址 中国（上海）自由贸易试验
区浦东大道 981号 3幢 316
室 
北京市西城区金融大街 25号 
办公地址 上海市淮海中路 381 号中
环广场 38楼 
北京市西城区闹市口大街 1 号
院 1号楼 
邮政编码 200020 100033 
法定代表人 谢伟 田国立 




2.4 信息披露方式



本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址 
www.py-axa.com 
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所 




2.5 其他相关资料 
项目 名称 办公地址 
会计师事务所 普华永道中天会计师事务所（特殊
普通合伙） 
上海市湖滨路 202 号普华永道中心
11楼 
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17号 




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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 
3.1 主要会计数据和财务指标 
金额单位：人民币元 
3.1.1


期间数据和指标 2019年 2018年 2017年 
本期已实现收益 104,209,967.17 -141,058,039.22 -45,234,535.92 
本期利润 124,509,084.14 -144,951,972.32 -3,409,729.23 
加权平均基金份额本期利润 0.6825 -0.7074 -0.0109 
本期加权平均净值利润率 42.41% -42.56% -0.55% 
本期基金份额净值增长率 53.49% -36.60% -2.67% 
3.1.2


期末数据和指标 2019年末 2018年末 2017年末 
期末可供分配利润 7,208,907.63 -104,420,648.93 38,793,689.74 
期末可供分配基金份额利润 0.0451 -0.5199 0.1713 
期末基金资产净值 306,180,651.19 250,409,526.31 445,252,509.98 
期末基金份额净值 1.914 1.247 1.967 
3.1.3


累计期末指标 2019年末


2018年末


2017年末



基金份额累计净值增长率 101.86% 31.51% 107.45% 
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。 
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额。 
3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 
4、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 
3.2 基金净值表现 
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
阶段 
份额净值
增长率① 
份额净值
增长率标
准差② 
业绩比较
基准收益
率③ 
业绩比较基
准收益率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
过去三个月 7.83% 1.19% 4.23% 0.42% 3.60% 0.77% 
过去六个月 28.11% 1.47% 4.13% 0.49% 23.98% 0.98% 
过去一年 53.49% 1.61% 18.81% 0.69% 34.68% 0.92% 
过去三年 -5.29% 1.57% 5.97% 0.62% -11.26% 0.95% 
过去五年 71.81% 2.02% 21.01% 0.88% 50.80% 1.14% 
自基金合同
生效起至今 
101.86% 1.67% 64.55% 0.83% 37.31% 0.84% 




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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较 
 
注：按照 2016年 7月 5日披露的《关于浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金业绩比较
基准名称变更的公告》，比较基准的名称由“中信标普 A 股综合指数”更改为“标普中国 A 股综
合指数”。 
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3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
 




 
3.3 过去三年基金的利润分配情况 
注：本基金过去三年来未进行过利润分配。 
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§4 管理人报告 
4.1 基金管理人及基金经理情况 
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 
浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“浦银安盛”）成立于 2007年 8月，股东为上海浦东
发展银行股份有限公司、AXA Investment Managers S.A. 及上海国盛集团资产有限公司，公司总
部设在上海，注册资本为人民币 19.1亿元，股东持股比例分别为 51%、39%和 10％。公司主要从
事基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其他业务。 
截至 2019年 12月 31日止，浦银安盛旗下共管理 52只基金，即浦银安盛价值成长混合型证
券投资基金、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投
资基金、浦银安盛红利精选混合型证券投资基金、浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金、
浦银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金、浦银安盛中证锐联基
本面 400指数证券投资基金、浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛战略新
兴产业混合型证券投资基金、浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛季季添利
定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛日日
盈货币市场基金、浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 、浦银安盛盛世精选灵活配
置混合型证券投资基金、浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金、浦银安盛增长动力灵活
配置混合型证券投资基金、浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛睿智精选
灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛鑫
定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛元定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛幸
福聚益 18个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛日日丰货币市场基金、浦银安盛盛泰纯债
债券型证券投资基金、浦银安盛日日鑫货币市场基金、浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金、
浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛安和回报定期开放混合型证券投资
基金、浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛勤 3个月定期开放债券型发起式证券
投资基金、浦银安盛中证锐联沪港深基本面 100指数证券投资基金(LOF)、浦银安盛盛通定期开放
债券型发起式证券投资基金、浦银安盛港股通量化优选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛
安久回报定期开放混合型证券投资基金、浦银安盛安恒回报定期开放混合型证券投资基金、浦银
安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛盛泽定期开放债券型发起式证券投资基
金、浦银安盛中短债债券型证券投资基金、浦银安盛普益纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛
融定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金、浦银安盛全球
智能科技股票型证券投资基金、浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金、浦银
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安盛双债增强债券型证券投资基金、浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金、浦银安盛上海清
算所高等级优选短期融资券指数证券投资基金、浦银安盛盛煊 3个月定期开放债券型发起式证券
投资基金、浦银安盛盛诺 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛普丰纯债债券型
证券投资基金和浦银安盛颐和稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）。 
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。信息技术系统
基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在公司筹建之初由专业的系统集成公
司负责建成，之后日常的维护管理由公司负责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其
提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系
统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、
外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系统提供商的产品
建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级由
系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常
的维护管理由公司负责，但与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况
下的技术支持。除上述情况外，我公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统开
发、维护事项。 
另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份
额登记、估值核算等业务。 
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 
姓名 职务 
任本基金的基金经理（助理）期
限 证券从业年
限 
说明 
任职日期 离任日期 
吴勇 
公司首席
投资官、
权益投资
部总监，
公司旗下
部分基金
的基金经
理。 
2011年 5月
5日 
- 13 
吴勇先生，上海交通大
学材料工程系学士，上
海交通大学工商管理
硕士， CPA，CFA，中
国注册造价师。1993
年 8月至 2007年 8月
先后就职于上海电力
建设有限责任公司任
预算主管、国家开发银
行上海市分行任评审
经理。2007 年 9 月起
加盟浦银安盛基金管
理有限公司先后担任
行业研究员、基金经理
助理。2010 年 4 月
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
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-2016年 1月起担任浦
银安盛红利精选混合
型证券投资基金基金
经理。2011 年 5 月起
兼任浦银安盛精致生
活灵活配置混合型证
券投资基金基金经理。
2013 年 3 月起，兼任
浦银安盛战略新兴产
业混合型证券投资基
金基金经理。2013 年
12月至 2018年 1月兼
任浦银安盛消费升级
灵活配置混合型证券
投资基金基金经理。
2016年 2月至 2018年
1月兼任浦银安盛睿智
精选灵活配置混合型
证券投资基金基金经
理。2012年 11月起兼
任本公司权益投资部
总监。2016 年 4 月起
兼任本公司首席投资
官。 
注：1、本基金基金经理的任职日期为公司决定的聘任日期。 
2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定
和基金合同的约定，以及公司的规章制度，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人
利益的行为。 
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 
4.3.1 公平交易制度和控制方法 
管理人于 2009年颁布了《浦银安盛基金管理有限公司公平交易管理规定》（以下简称公平交
易管理规定），并分别于 2011年及 2012年进行了两次修订。现行公平交易管理规定分为总则、实
现公平交易的具体措施、公平交易监控与实施效果评估、公平交易的报告和信息披露、隔离及保
密、附则等六部分。公平交易管理规定从投资决策、研究支持、交易实施、监控与评估、报告与
披露等各个环节，预防和发现可能违反公平交易的异常情况，并予以及时纠正与改进。 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
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管理人用于公平交易控制方法包括： 
-公司建立严格的投资组合投资信息的管理及保密制度，不同投资组合经理之间的持仓和交易
等重大非公开投资信息相互隔离； 
-相对所有组合建立并使用统一的、系统化的研究平台； 
-明确了投资决策委员会、投资总监、投资组合经理三级授权体系； 
-证券投资基金经理及其助理和特定客户资产投资组合经理及其助理相互隔离，不得相互兼
任、互为备份； 
-严格控制不同投资组合之间的同日反向交易； 
-执行投资交易交易系统中的公平交易程序； 
-银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配严格依照制度和程序规范进
行，并对该分配过程进行监控； 
-定期对投资目标和投资策略类似的投资组合的业绩表现进行分析、归因和评估； 
-对不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）管理人管理的不同投资组合同向交易的交易价
差进行分析。分析如发现有涉嫌不公平的交易，投资组合经理及交易主管对该情况需提供详细的
原因说明，并将检查结果向公司管理层和督察长汇报。同时改进公平交易管理方法及流程。 
-其他能够防范公平交易异常情况的有效方式。 
4.3.2 公平交易制度的执行情况 
报告期内，本基金管理人根据《公平交易管理规定》，建立健全有效的公平交易执行体系，保
证公平对待旗下的每一个投资组合。 
在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究
支持。同时，在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，保证公募
基金及专户业务的独立投资决策机制；在交易执行环节上，详细规定了面对多个投资组合的投资
指令的交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性；从事后监控角度上，一方面
是定期对股票交易情况进行分析，对不同时间窗口（同日，3日，5日）发生的不同组合对同一股
票的同向交易及反向交易进行价差分析，并进行统计显著性的检验，以确定交易价差对相关基金
的业绩差异的贡献度；同时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析；另一方面是公
司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期检查，并对发现的问题进行及时的
报告。 
4.3.3 异常交易行为的专项说明 
本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性
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文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向
交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。 
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 
2019年 A股市场整体上涨幅度较大，其中沪深 300涨幅 36.07%，创业板综合指数上涨 38.12%。
市场上涨的主要原因来自于：一方面，2018年因金融去杠杆和中美贸易问题导致市场极度悲观，
A股市场跌幅较大，而上市公司整体来看，业绩增速相对较好，19年需要估值修复；另一方面，
2019年国内经济基本面基本平稳，金融去杠杆和中美贸易摩擦问题对市场的负面影响基本消除，
另外，受益于 5G建设、经济结构转型、国内消费升级等因素，科技、医药和消费板块上市公司业
绩表现良好，对市场起了较好的正面推动作用。 
 
本基金在 2019年保持了较高的仓位，超配了电子、通信、医药、食品饮料等板块。 
 
4.4.2 报告期内基金的业绩表现 
截至本报告期末本基金份额净值为 1.914元；本报告期基金份额净值增长率为 53.49%，业绩
比较基准收益率为 18.81%。 
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 
展望 2020年，鉴于中国经济较大的体量，国内经济增速小幅下降是可预期的，但经济结构转
型和消费升级将带来较好的投资机会。我们看好 5G网络建设、半导体和消费电子、以及受益于消
费升级的医药和食品饮料等板块。 
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 
本基金管理人根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等有关法规诚实
守信、勤勉尽责，依法履行基金管理人职责，强化风险及合规管理，确保基金管理业务运作的安
全、规范，保护基金份额持有人的合法权益。在公司董事会的指导、管理层的支持和各部门的密
切配合下，合规风控审计工作紧紧围绕公司的经营目标和计划，以及公司的特点和现状，扎扎实
实地开展。2019年，合规风控工作内容涵盖了制度内控、法律合规、信息披露、反洗钱、风险监
控、绩效评估、内部审计等工作。 
法律合规方面，新规落实、法律审核、合规审核、信息披露、合规检查、反洗钱等各项工作
均有序开展，公司各项合规记录良好，为公司各项业务的开展打下了坚实基础。 
风险管理方面，对信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险均建立了完善的二层风险监
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控机制，进一步开发并优化量化风险评估模型，利用数字化、专业化管理提升风险评估、监测及
预警效能，并提升风险化解及处置能力。 
审计方面，在完成法规要求的常规审计项目和根据风险导向开展的自主开展的专项审计项目
外，还配合总行审计、会计师事务所等开展了重要的外部审计工作。今后将继续秉持以风险为导
向的重点专项审计，同时尽力兼顾对公司所有业务循环的审计覆盖面。 
（一）进一步健全内控管理团队，提高团队的专业素养 
2019年，随着公司管理投资组合的数量与规模大幅提升、业务类型的不断拓展，各内控团队
不断加强自身专业素质的提升，全面提高专业素质，鼓励和支持合规风控审计人员参与相关的专
业考试和学习。目前各内控团队内部及互相之间形成了良好的学习和业务研讨的氛围，团队成员
各自发挥自身优势，相互取长补短，专业素质得到均衡提升，在内部形成了互帮互学、互相协同、
勤奋上进的良好局面。 
内部管理上，各内控团队进一步健全合规风控工作的各项规章制度和工作流程，进一步明确
各岗位人员的工作职责，强化自觉、客观的工作态度和高度的工作责任感，培养团队协作精神。 
对外沟通上，持续与监管机构、交易所、自律协会、外部律师、外部会计师及双方股东对口
部门保持密切良好的沟通，同时与公司其他部门保持良好协作，配合和支持部门间需求接洽。 
（二）完善公司内控制度体系的建设 
2019年监管机关发布了《证券期货经营机构管理人中管理人（MOM）产品指引（试行）》、《监
管部门关于基金参与科创板投资的相关监管要求》、《公开募集证券投资基金参与转融通证券出借
业务指引（试行）》等法规或文件。我司也根据相关法规的要求，对我司的制度进行了修订和完善。
同时，公司新增和修订了《压力测试管理办法》、《投资授权管理规定》、《股票库管理规定》、《投
资组合关联交易管理规定》、《2019年风险偏好示例》、《质押券管理规定》、《固定收益券库管理规
定》、《异常交易管理规定》、《投资顾问管理规定》、《固定收益投资管理制度》、《基金转融通证券
出借业务投资管理规定》、《基金库管理规定》等规章制度和业务流程，满足未来业务开展的需要，
并进一步提高我司业务开展的规范性。 
（三）法律合规工作 
1、合规性审核 
依据法律法规和公司制度对以下材料进行了审核： 
1）对基金宣传推介材料、公司宣传品、网站资料、客户服务资料、渠道用信息、以公司名义
对外发布的新闻等进行了合规性审核，力求公司对外材料的合法合规性； 
2）2019 年，与公司专业法律顾问一起，对公司发行的公募基金和专户产品法律文件的合法
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合规性进行了全面审核； 
3）对一级市场数百个证券的申购，从关联交易角度进行合法合规性审核； 
4）相关三会程序及法律文件审核，互联网营销等创新业务合规论证。 
2、法律事务 
对公司签署的上千份协议、合同等进行了法律审核，在合理范围内最大限度地防范由合同产
生的违约风险及侵权风险，同时，参与起草、审阅并修改董事会、股东会会议通知、决议等会议
材料。此外，合规法务团队还负责与公司法律和基金产品律师联系和沟通，配合公司的业务开展。 
全年的法务工作基本做到了有序而高效，积极协助了公司业务的正常开展，公司未发生重大
诉讼现象，较好地控制了法律风险。 
3、合规和法律培训 
根据工作安排，法律合规部负责公司的合规培训工作，合规培训采取现场和非现场方式，内
容包括新员工入司培训、重大新法规培训、反洗钱培训、违法违规案例通报等。现场培训前，法
律合规部会商量每次培训的议题和内容，并准备书面培训材料；培训中，采取讲实例的互动培训
方式；培训后，积极听取员工的建议，以期不断改进培训效果。 
1）合规法务团队每日登陆各监管官网及报备平台，搜集新法律法规、监管动态及行业违规案
例形成月度法律监管资讯汇编，并向董事、监事及股东方传达，同时通过在月度风控会上介绍新
法规及监管政策内容，向管理层持续传达合规信息、进行合规培训。 
2）公司 2019年对新入职员工进行了入职合规现场培训，内容包括道德规范、业务运作、公
司利益冲突管理、市场营销、投资及交易行为、反洗钱等相关合规要求。 
3）2019 全年为业务人员提供了 9 次现场合规培训，内容包括公司《合规及风险绩效考核管
理规定》培训、专兼职合规人员岗位培训、廉洁从业培训、反洗钱培训等。同时在公司培训系统
中以各类案例形式，进行了 70余次的线上合规培训。 
4）2019 年，公司积极对协会下发的《公募基金行业合规管理手册》进行学习及宣导，并继
续对《浦银安盛基金管理有限公司合规手册》、《浦银安盛基金管理有限公司宣传销售工作合规指
南》进行修订，作为员工合规培训教育的一个有效方式，进一步丰富和完善公司合规培训教育体
系，全方位推进公司合规水平的进一步提高。 
4、反洗钱工作 
1）健全组织机构。2019 年，公司及时根据内设部门调整和人事变动对反洗钱工作领导小组
进行了更新调整。召开反洗钱工作领导小组会议 1次，传递监管要求和思路，针对各项监管新规
要求进行贯彻落实部署,明确反洗钱工作任务措施及分工。 
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2）完善内控制度。2019 年，公司根据业务实际对《浦银安盛基金管理有限公司洗钱风险自
评估管理规定》、《浦银安盛基金管理有限公司洗钱风险管理策略》等相关反洗钱制度进行了修订
完善。对反洗钱可疑交易认定规则进行了评估、调整，并向反洗钱监测分析中心及中国人民银行
上海分行进行了报备。 
3）贯彻落实各项监管要求。2019 年，公司积极学习中国人民银行、证监会等监管部门的各
项通知精神，认真落实监管部门的各项通知要求，有序开展各项客户身份识别、可疑交易报送、
洗钱风险管理等各项反洗钱工作，无洗钱风险事件或其他重大洗钱违规事项的发生。根据监管要
求，进一步加强受益所有人识别，认真配合做好扫黑除恶专项斗争工作，完成非居民金融账户涉
税信息尽职调查工作，积极履行反洗钱工作人员调整、年度报告等报备报告工作。



4）积极推进内外部检查评估 
一是根据中国人民银行上海分行关于反洗钱分类评级的有关通知要求，对公司 2018年度反洗
钱工作开展情况进行了自评估，形成报告和相关证明材料并向中国人民银行上海分行进行了报送。 
二是根据浦发银行总行下发的《关于印发<浦发银行 2019年度反洗钱内控检查方案>的通知》，
协同市场部、互联网金融部、零售业务部等相关部门及分支机构积极开展相应自查，并已就检查
发现的问题督促相关部门积极进行整改。 
三是积极接受母公司反洗钱检查。公司积极接受浦发银行总行反洗钱现场检查，并协同其他
反洗钱相关部门对检查事实确认书进行了事实确认和意见反馈。通过本次检查，浦发银行法律合
规部对我司反洗钱工作给予肯定评价，从内控机制、人员配备到客户身份识别、风险等级划分、
可疑交易审核等，均严格按照证券基金业相关法规建立控制，各业务部门执行情况良好，但也存
在个别问题可参照银行反洗钱经验进行进一步优化和完善。 
5）多元化开展或参与反洗钱专题培训。公司总经理、督察长及反洗钱专职工作人员等参加了
基金业协会组织的反洗钱工作系列培训班。公司法律合规部于培训结束后积极组织反洗钱工作领
导小组会议和反洗钱工作小组成员再次对培训内容进行了学习。此外，公司通过内部培训系统开
展了 18场反洗钱合规培训（现场培训 3次，非现场培训 15次），丰富反洗钱培训内容和方式。 
6）主动开展行业反洗钱业务研究。公司法律合规部结合工作实践，主动对基金行业反洗钱业
务面临的问题及应对对策进行研究分析，并根据人民银行有关要求，向人民银行上海分行供稿 1
篇。 
5、落实监管政策和要求，配合和协助监管机关的现场调研 
与监管机关的沟通和交流主要由督察长和法律合规部负责，总体来说，在落实监管机关的监
管政策和要求方面的工作包括： 
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1）收发监管机关的所有文件，传达监管机关的政策，从收文和报送环节进行协调和督促； 
2）落实相关法规的检查工作，组织、协调和督导公司的专项自查，据此发现未及时控制的内
控点，通过修订制度流程的方式完善内控机制； 
3）代表公司参与上海基金业同业公会的相关会议。 
6、信息披露和文件报送 
由于公司信息披露的负责人设在法律合规部，因此法律合规部指定专人负责并协调公司的信
息披露工作，督察长对信息披露工作进行指导、督促、监督、检查。信息披露工作包括拟定披露
的文件格式、收集相关部门填写的内容并进行统稿和审核、对定稿的信息披露文件排版等。 
信息披露工作是一项繁杂的事务性工作，需要信息披露负责人耐心、细致、认真的工作态度
和较强的协调能力，不仅涉及到披露的格式，还涉及披露的内容，以及整理、审阅和报送等。该
项工作虽然占据了合规法务团队很多时间，但由于团队成员的工作认真、仔细，所有的披露均做
到了及时、准确，基本未出现重大迟披、漏披、延披、错披的情形。 
2019年，按时按质完成基金及其他定期报告（月报、季报、半年报、年报、监察稽核报告）
和招募说明书更新的提示及合规审核工作，并协助业务部门对重大事件临时报告、临时公告进行
编制，及时进行合规审核，并安排公告的披露及文件报备事宜。2019年全年共审核并安排指定报
刊和指定网站披露数百份公告，并通过电子邮件、证监会信息系统报送平台、证监会 XBRL报送平
台、上海证监局数据报送平台等向中国证监会及上海证监局报送数百份报告。未出现重大迟、漏
等现象。 
7、员工行为管理工作 
报告期内，公司要求员工严格执行《从业人员投资限制及申报管理规定》、《通讯管制办法》，
以频繁组织合规培训、定期签署案防责任书、严格申报管理、定期检查提示、纳入绩效考核等方
式对员工行为进行多维度、全方位的要求和管控。员工整体道德风险防范意识和制度遵循程度有
所提升，但仍存在个别员工制度遵循性有待加强。 
8、督导处理投资人的投诉 
公司已经建立了投资人投诉的处理机制，法律合规部负责指导、督促客服中心妥善处理投资
人的重大投诉，包括商量投诉处理的反馈内容、形式和解决方法等，避免了因投资人投诉致使公
司品牌和声誉受损的情形发生。 
9、向董事会报告公司经营的合法合规情况 
根据《公司章程》的要求，定期或不定期向董事会报告公司经营的合法合规情况。报告的形
式包括：（1）书面报告：通过季度和年度监察稽核报告的形式；（2）当面报告：通过在董事会会
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议以及合规与审计委员会会议汇报的形式；（3）电邮或电话：当董事想了解公司的合规经营情况
或提出一些问题时，通过电子邮件或电话的形式进行沟通和汇报。 
（四）风险管理工作 
1、对投资组合进行定期风险评估 
风险管理部进一步完善了在市场风险、信用风险、流动性风险和创新产品/业务风险等方面的
风险评估及提示机制。 
在市场风险方面，从市场趋势和宏观政策方面，对我司产品的股票仓位、板块配置、行业配
置、债券组合久期、杠杆、波动率等进行提示。2019年面对股票市场的整体上涨，公司也把握住
机会，大幅提升权益类产品整体收益水平；对公司战略性布局的各类主题型产品，投资仍坚持遵
守产品的主题风格，差异化投资。 
在信用风险方面，公司已经打造一只人员充沛的资深的信评团队，以支持公司体量占比较大
的固定收益类品种的投资，已构建了用于信用评分体系的系统化工程，通过固化信用评分模型保
证研究质量，提高工作效率；风险管理部专注于公司各组合信用风险的二层管控，为了更好的管
理信用类固定收益产品，把控整体信用风险，风险管理部在每年年初根据市场环境，结合公司风
险偏好，制定全年固收类投向政策指引，宏观上设定总体风险框架，其中明确了对所投资行业的
要求，对高风险行业限制投资，通过名单制进行管理。定期或不定期对持仓情况进行信用风险排
查，建立了信用风险日常提示与反馈机制、债券的灰名单机制及持仓债券风险排查机制，每日针
对市场上发生的负面事件进行监控，对于在库主体和持仓主体及时向投研团队提示风险，并商定
处理措施。此外，不定期的针对市场上发生的负面事件开展持仓和在库主体的专项风险排查，对
于移出灰名单或者加入白名单的企业，风险管理部仍会持续跟踪企业信用资质变动情况，若后续
公司资质出现恶化或者出现重大不利的负面舆情，仍将对企业进行负面预警，并重新加入灰名单
或者移出“白名单”。 
在流动性风险管控方面，公司 2019年在明确的流动性风险管理的组织架构和职责划分下，在
特殊市场时点或产品开放时点，要求市场销售团队时刻与机构客户保持密切沟通，做到提前预估
以应对赎回；投资经理以流动性风险防控为组合管理重要任务之一，不断调整组合结构，优化指
标以加强流动性应对能力；交易部紧盯市场，每日提前做好交易安排，协助投资经理确保及时平
头寸；风险管理部根据最新情况完善压力测试模型，加大货币基金及持有人集中度较高产品的压
力测试频度，关注各项合规指标，实时监控，及时提醒。各环节协作，保证流动性风险的管控到
位及汇报路线顺畅，流动性风险缓释机制有效。 
2、建立健全业绩归因分析及评估模型，助力绩效考核及业绩持续改善 
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风险管理部至少每月会对公司旗下管理全部公募及专户产品的业绩表现、相对市场其他类似
产品的表现、主要收益来源及风险暴露情况进行分析，帮助基金经理明明白白赚钱，同时为绩效
考核委员会提供了量化绩效考核的数据支持。不断完善业绩归因模型，直观体现业绩和风险来源
及风险调整后收益，帮助投研部门回顾投资成功经验及有待改善之处。 
3、对投资组合的公平交易及异常交易进行事前控制和事后分析 
风险管理部继续着力于对公平交易、异常交易相关工作的提高，对公平交易及异常交易事后
分析进行了进一步的完善。目前，风险管理部异常交易分析的频率为每月一次，并根据《关于规
范债券市场参与者债券交易业务的通知》的要求及时报送异常交易行为，进一步确保投资组合的
投资过程中的合法合规。 
4、对公司新产品提供高效、有力的支持 
2019年，公司新发行了 6只专户产品，9只公募基金及开发中的产品 40余只。风险管理部与
投资团队、产品团队、运营团队合作，就各产品的投资合规风险、流动性风险、市场风险、信用
风险、操作风险等方面进行分析，制定相应的风险控制措施和投资控制指标。 
在创新产品/业务风险管控方面，公司 2019年继续完善创新产品/业务风险评估流程，使创新
业务的发起部门和配合部门均能在创新业务开展前较早的参与该业务的风险识别，并提出相应的
控制措施建议，对于识别出的无法控制的风险，尽早向公司提出资源支持或通过部门间的交叉控
制措施来化解相应风险。同时，在创新产品上线前，风险管理部会统筹各部门再次评估创新产品/
业务风险评估报告中曾识别的风险的控制措施是否有效落实。 
5、股东风险管理部现场检查 
2019年，公司控股股东浦发银行风险管理部对公司进行现场检查，内容包括风险管理体系建
设、风险管理机制和运行情况等，并出具了检查意见书。检查认为公司治理架构完整，经营发展
平稳良好，各部门风险管理职能总体明确，基础管理制度完备；公司主动管理类资产质量良好，
重视第一道防线的的风险管理机制，具有积极主动的风控意识；也在进一步落实监管新规要求、
优化风险管理系统、加大与委托方沟通力度等方面提出了整改建议。公司将根据该检查意见书的
内容，对发现问题进行针对性整改，提高公司整体风险管理水平。 
（五）审计工作 
根据相关法规要求、公司的实际运作情况及审计计划，审计团队有重点、分步骤、有针对性
地对公司的业务和合规运作，以及执行法规和制度的情况进行审计，并在审计后督促整改和跟踪
检查，作为公司风险管控的第三道防线方面发挥了积极的作用。 
2019年审计部开展的内部专项审计包括投资交易研究专项审计、反洗钱审计、投资者适当性
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专项审计、两次子公司审计、信息技术采购及信息技术资产管理、投研人员员工行为专项审计、5
次投资管理人员离任审查工作；此外，审计部配合股东方浦发银行完成常规审计后续审计工作,
配合会计师事务所完成反洗钱分类评级工作、年度内控评价工作等。审计工作的结果主要体现在
月度审计报告、专项审计报告及季度监察稽核报告中。对于审计检查中发现的问题与业务部门及
时沟通，督促各部门及时完善和改进工作。 
此外，审计团队还负责协助接受外部检查、对股东审计团队的定期报告工作与负责公司内控
评价、信息技术专项审计、反洗钱分类评级的会计师事务所联系和沟通，配合公司的业务开展。 
2020年，公司审计部将进一步加强审计人员专业能力的培训和提升，不断深化审计工作的深
度和提高审计建议的高度和前瞻性。 
（六）进一步完善子公司内部控制体系 
2019年，子公司内部控制体系得到进一步完善： 
业务部门的一线风险控制。子公司设金融机构部、另类投资部、投资管理部、财富管理部（筹）
及运营管理部等业务部门，对其管理负责的业务进行检查、监督和控制，保证业务的开展符合国
家法律、法规、监管规定及子公司的规章制度，并对部门的内部控制和风险管理负直接责任。 
子公司对公司的风险管理条线进行了调整和优化，风险管理部更名为风控合规部，并下设风
险管理团队、质量控制团队、法律合规团队三个团队，从而更加充分、合理地进行风险管控、检
查和评价，更为有效地风险管理工作。 
管理层的控制。子公司在总经理领导下设立执行委员会，并在管理层下设项目评审及决策委
员会以及风险控制委员会，同时根据业务特征，设立资产证券化业务内核委员会，采取集体决策
制，管理和监督各个部门和各项业务进行，并不断对各个委员会适用的议事规则进行优化，以确
保子公司运作在有效的控制下。管理层对内部控制制度的有效执行承担责任。 
执行董事及监事的监控和指导。所有员工应自觉接受并配合执行董事及监事对各项业务和工
作行为的检查监督，合理的风险分析和管理建议应予采纳。执行董事对内部控制负最终责任。 
（七）协助人力资源部完善了合规风控考核体系 
2019年，公司进一步加大对各部门、各岗位的风险事件考核力度。公司于年底建立完善了《合
规及风险绩效考核管理规定》，依照问题或风险事件的不同等级和影响程度，同时结合是否自动及
时上报、是否受外界因素影响等因素进行考核，责任明确、落实到人，通过下发合规风控函并进
行合规考核扣分的形式有力地督促了相关人员对公司制度的执行；同时对于中级以上的合规及风
险事件，将交由执委会审议并最终处理，从薪酬、职级甚至劳动关系等层面，合法合规的对员工
进行相应奖惩，有效地推动了公司全体员工合规意识的提高。



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回顾过去的 2019年，从股东、董事会、管理层到员工，对合规风控审计工作都比以前有了更
多的重视和理解、支持，合规风控审计团队与公司各部门的联系日益紧密和协调，这为公司合规
风控审计工作的开展进一步奠定了良好基石。 
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金资产估值
的公平、合理，有效维护投资人的利益，设立了浦银安盛基金管理有限公司估值委员会（以下简
称“估值委员会”），制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由公司副总经理暨首席运营官、
风险管理部负责人、指数与量化投资部负责人、研究部负责人、产品估值部和注册登记部负责人
组成。估值委员会成员均具有 5年以上专业工作经历，具备良好的专业经验、胜任能力和独立性。
估值委员会的职责主要包括：保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策和程序；
确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。 
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基
金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解
释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数
的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 
本基金基金经理未参与或决定基金的估值。 
本基金管理人与中央国债登记结算有限责任公司以及中债金融估值中心有限公司签订了《中
债信息产品服务三方协议》。 
本基金管理人与中证指数有限公司签订了《债券估值数据服务协议》。 
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 
本基金《基金合同》第十六部分第三条约定，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每
年收益分配次数最多为 6 次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的 50%，若《基金合同》
生效不满 3 个月可不进行收益分配；基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；基金收益分
配后基金份额净值不能低于面值。 
本基金本报告期内未进行利润分配，符合相关法律法规的规定及基金合同的约定。 
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 
1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。 
2、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。 
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§5 托管人报告 
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。 
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 
报告期内，本基金未实施利润分配。 
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
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§6 审计报告 
6.1 审计报告基本信息 
财务报表是否经过审计 是 
审计意见类型 标准无保留意见 
审计报告编号 普华永道中天审字(2020)第 22146号 




6.2 审计报告的基本内容 
审计报告标题 审计报告 
审计报告收件人 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金全体基金份额持
有人： 
审计意见 (一)我们审计的内容 
我们审计了浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金(以下
简称“浦银安盛精致生活混合基金”)的财务报表，包括 2019 年
12月 31日的资产负债表，2019年度的利润表和所有者权益(基金
净值)变动表以及财务报表附注。 
 
(二)我们的意见 
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在
财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协
会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公允反映
了浦银安盛精致生活混合基金 2019年 12月 31日的财务状况以及
2019年度的经营成果和基金净值变动情况。 
 
形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报
告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们
在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适
当的，为发表审计意见提供了基础。 
 
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于浦银安盛精致生活
混合基金，并履行了职业道德方面的其他责任。 
 
强调事项 - 
其他事项 - 
其他信息 - 
管理层和治理层对财务报表的
责任 
浦银安盛精致生活混合基金的基金管理人浦银安盛基金管理有限
公司(以下简称“基金管理人”)管理层负责按照企业会计准则和
中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实
务操作编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
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要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错
报。 
 
在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估浦银安盛精致生活
混合基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适用)，
并运用持续经营假设，除非基金管理人管理层计划清算浦银安盛精
致生活混合基金、终止运营或别无其他现实的选择。 
 
基金管理人治理层负责监督浦银安盛精致生活混合基金的财务报
告过程。 
 
注册会计师对财务报表审计的
责任 
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的
重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保
证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一
重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合
理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报
表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 
 
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保
持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作： 
 
(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；
设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证
据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故
意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致
的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 
(二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目
的并非对内部控制的有效性发表意见。 
 
(三) 评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
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计及相关披露的合理性。 
 
(四) 对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。
同时，根据获取的审计证据，就可能导致对浦银安盛精致生活混合
基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确
定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准
则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关
披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论
基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能
导致浦银安盛精致生活混合基金不能持续经营。 
 
(五) 评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容，并评价
财务报表是否公允反映相关交易和事项。 
 
我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计
发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的
内部控制缺陷。 
 
 
会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 
注册会计师的姓名 张振波


罗佳 
会计师事务所的地址 上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 
审计报告日期 2020年 3月 27日 




浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
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§7 年度财务报表 
7.1 资产负债表 
会计主体：浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 
报告截止日： 2019年 12月 31日 
单位：人民币元 
资 产 附注号 
本期末 
2019 年 12 月 31 日 
上年度末 
2018 年 12 月 31 日 
资 产：





 
银行存款 7.4.7.1 22,294,422.13 37,060,975.17 
结算备付金


6,001,844.14 2,816,198.85 
存出保证金


373,817.46 244,037.77 
交易性金融资产 7.4.7.2 282,643,866.85 204,983,373.43 
其中：股票投资


282,643,866.85 204,983,373.43 
基金投资


- - 
债券投资


- - 
资产支持证券投资


- - 
贵金属投资


- - 
衍生金融资产 7.4.7.3 - - 
买入返售金融资产 7.4.7.4 - - 
应收证券清算款


6,025,049.31 8,302,899.35 
应收利息 7.4.7.5 7,795.25 6,798.08 
应收股利


- - 
应收申购款


238,769.33 58,823.88 
递延所得税资产


- - 
其他资产 7.4.7.6 - - 
资产总计


317,585,564.47 253,473,106.53 
负债和所有者权益 附注号 
本期末 
2019 年 12 月 31 日 
上年度末 
2018 年 12 月 31 日 
负 债：






短期借款


- - 
交易性金融负债


- - 
衍生金融负债 7.4.7.3 - - 
卖出回购金融资产款


- - 
应付证券清算款


4,933,838.11 468,891.63 
应付赎回款


3,368,999.08 596,976.81 
应付管理人报酬


398,501.01 330,782.02 
应付托管费


66,416.84 55,130.36 
应付销售服务费


- - 
应付交易费用 7.4.7.7 2,454,265.90 1,311,590.14 
应交税费


- 0.27 
应付利息


- - 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
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应付利润


- - 
递延所得税负债


- - 
其他负债 7.4.7.8 182,892.34 300,208.99 
负债合计


11,404,913.28 3,063,580.22 
所有者权益：






实收基金 7.4.7.9 159,980,998.57 200,841,265.68 
未分配利润 7.4.7.10 146,199,652.62 49,568,260.63 
所有者权益合计


306,180,651.19 250,409,526.31 
负债和所有者权益总计


317,585,564.47 253,473,106.53 
注：报告截止日 2019年 12月 31日，基金份额净值 1.914元，基金份额总额 159,980,998.57份。



7.2 利润表 
会计主体：浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 
本报告期： 2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日 
单位：人民币元 
项 目 附注号 
本期 
2019 年 1 月 1 日至
2019 年 12 月 31 日 
上年度可比期间 
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 12 月 31 日 
一、收入


 145,582,032.69 -127,852,004.80 
1.利息收入


264,776.39 234,919.24 
其中：存款利息收入 7.4.7.11 264,589.55 234,882.57 
债券利息收入


186.84 36.67 
资产支持证券利息收入


- - 
买入返售金融资产收入


- - 
证券出借利息收入


- - 
其他利息收入


- - 
2.投资收益（损失以“-”填列）


124,935,467.28 -124,259,938.34 
其中：股票投资收益 7.4.7.12 122,188,023.34 -127,968,547.69 
基金投资收益


- - 
债券投资收益 7.4.7.13 -15,041.13 3,215.72 
资产支持证券投资收益 7.4.7.13.5 - - 
贵金属投资收益 7.4.7.14 - - 
衍生工具收益 7.4.7.15 - - 
股利收益 7.4.7.16 2,762,485.07 3,705,393.63 
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列） 
7.4.7.17 
20,299,116.97 -3,893,933.10 
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）


- - 
5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.18 82,672.05 66,947.40 
减：二、费用


21,072,948.55 17,099,967.52 
1．管理人报酬 7.4.10.2.1 4,397,650.43 5,107,962.42 
2．托管费 7.4.10.2.2 732,941.75 851,327.17 
3．销售服务费 7.4.10.2.3 - - 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
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4．交易费用 7.4.7.19 15,709,974.99 10,790,937.13 
5．利息支出


- - 
其中：卖出回购金融资产支出


- - 
6．税金及附加


0.19 0.14 
7．其他费用 7.4.7.20 232,381.19 349,740.66 
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列） 
 
124,509,084.14 -144,951,972.32 
减：所得税费用


- - 
四、净利润（净亏损以“-”号填
列） 
 
124,509,084.14 -144,951,972.32 




7.3 所有者权益（基金净值）变动表 
会计主体：浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 
一、期初所有者权益（基
金净值） 
200,841,265.68 49,568,260.63 250,409,526.31 
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润） 
- 124,509,084.14 124,509,084.14 
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数 
（净值减少以“-”号填列） 
-40,860,267.11 -27,877,692.15 -68,737,959.26 
其中：1.基金申购款 31,354,820.26 22,359,770.74 53,714,591.00 
2.基金赎回款 -72,215,087.37 -50,237,462.89 -122,452,550.26 
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列） 
- - - 
五、期末所有者权益（基
金净值） 
159,980,998.57 146,199,652.62 306,180,651.19 
项目 
上年度可比期间 
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
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一、期初所有者权益（基
金净值） 
226,405,052.52 218,847,457.46 445,252,509.98 
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润） 
- -144,951,972.32 -144,951,972.32 
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数 
（净值减少以“-”号填列） 
-25,563,786.84 -24,327,224.51 -49,891,011.35 
其中：1.基金申购款 31,538,877.13 21,763,495.27 53,302,372.40 
2.基金赎回款 -57,102,663.97 -46,090,719.78 -103,193,383.75 
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列） 
- - - 
五、期末所有者权益（基
金净值） 
200,841,265.68 49,568,260.63 250,409,526.31 




报表附注为财务报表的组成部分。 
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署： 
______郁蓓华______














______郁蓓华______














____钱琨____ 
基金管理人负责人














主管会计工作负责人














会计机构负责人 
7.4 报表附注 
7.4.1 基金基本情况 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理
委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2009]73号《关于核准浦银安盛精致生活灵活配置混
合型证券投资基金募集的批复》核准，由浦银安盛基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券
投资基金法》和《浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本
基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集 836,466,510.59
元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2009)第 109号验资报告予以验
证。经向中国证监会备案，《浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于 2009
年 6月 4日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 836,989,022.73份基金份额，其中认购
资金利息折合 522,512.14份基金份额。本基金的基金管理人为浦银安盛基金管理有限公司，基金
托管人为中国建设银行股份有限公司。 
 
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基
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金招募说明书》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发
行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金的股票投资比例为基金资
产的 0%-95%；现金、债券资产、资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金
资产比例为 5%-100%；其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；投资于权证的比例范围占基金资产净值的
0%-3%。本基金业绩比较基准变更为：标普中国 A股综合指数 X55%＋中证全债指数 X45%。 
 
本财务报表由本基金的基金管理人浦银安盛基金管理有限公司于 2020年 3月 27日批准报出。 
7.4.2 会计报表的编制基础 
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会颁布的《证券投资
基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中
国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《浦银安盛精致生活灵活配置混合型
证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的
有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 
 
本财务报表以持续经营为基础编制。 
 
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 
本基金 2019年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2019年 12
月 31日的财务状况以及 2019年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息 。 
7.4.4 重要会计政策和会计估计 
7.4.4.1 会计年度 
本基金会计年度为公历 1月 1日起至 12月 31日止。 
7.4.4.2 记账本位币 
本基金的记账本位币为人民币。 
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7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类 
(1)金融资产的分类 
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。 
 
本基金目前以交易目的持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具分类为以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中
以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交
易性金融资产列示。 
 
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类
应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。 
 
(2)金融负债的分类 
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本
基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。 
 
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；
对于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认
为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。 
 
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于
应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 
 
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
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或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。 
 
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。 
 
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。 
 
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则 
本基金持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具按如下原则确定公允价值
并进行估值： 
 
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最
近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价
格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的
公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制
等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基
金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。 
 
(2) 当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息
支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关
资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。 
 
(3) 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进
行调整并确定公允价值。 
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销 
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认
金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产
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与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。 
7.4.4.7 实收基金 
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申
购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分
别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。 
7.4.4.8 损益平准金 
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的
金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累
计亏损)。 
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量 
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认
为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下
由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。
资产支持证券在持有期间收到的款项，根据资产支持证券的预计收益率区分属于资产支持证券投
资本金部分和投资收益部分，将本金部分冲减资产支持证券投资成本，并将投资收益部分扣除在
适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。 
 
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公
允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。 
 
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则
按直线法计算。 
 
7.4.4.10 费用的确认和计量 
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。 
 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
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其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
的则按直线法计算。 
7.4.4.11 基金的收益分配政策 
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金
红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利
润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现
平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的
未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部
分后的余额。 
 
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。 
7.4.4.12 分部报告 
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组
成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部
分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、
经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足
一定条件的，则合并为一个经营分部。 
 
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。 
 
7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计 
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股
票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下： 
 
(1)对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的
交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估
值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》
提供的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
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(2)对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大
宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协发[2017]6 号《关于
发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之附件《证券投资基金投资流通
受限股票估值指引(试行)》(以下简称“指引”)，按估值日在证券交易所上市交易的同一股票的
公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性
折扣后的价值进行估值。 
 
(3)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、可交换债券和私募债券
除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会
关于证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于
2015年 1季度固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交
易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、可交换债券和私募债券除外)，按照中证指数
有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照
中债金融估值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。 
 
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 
7.4.5.1 会计政策变更的说明 
本基金本报告期未发生会计政策变更。 
7.4.5.2 会计估计变更的说明 
本基金本报告期未发生会计估计变更。 
7.4.5.3 差错更正的说明 
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 
7.4.6 税项 
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市
公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红
利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税
试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、
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财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明
确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税
政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税
[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务
操作，主要税项列示如下： 
 
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产
品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴
纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，
不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 
 
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让
2017年 12月 31日前取得的非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017年
最后一个交易日的非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。 
 
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 
 
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内(含 1个月)的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的，暂减按 50%
计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，
解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得
的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得
税。 
 
(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 
 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
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(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适
用比例计算缴纳。 
 




 
7.4.7 重要财务报表项目的说明 
7.4.7.1 银行存款 
单位：人民币元 
项目 
本期末 
2019年 12月 31日 
上年度末 
2018年 12月 31日 
活期存款 22,294,422.13 37,060,975.17 
定期存款 - - 
其中：存款期限 1个月以内 - - 
存款期限 1-3个月 - - 
存款期限 3个月以上 - - 
其他存款 - - 
合计： 22,294,422.13 37,060,975.17 




7.4.7.2 交易性金融资产 
单位：人民币元 
项目 
本期末 
2019年 12月 31日 
成本 公允价值 公允价值变动 
股票 264,148,174.83 282,643,866.85 18,495,692.02 
贵金属投资-金交所
黄金合约 
- - - 
债券 
交易所市场 - - - 
银行间市场 - - - 
合计 - - - 
资产支持证券 - - - 
基金 - - - 
其他 - - - 
合计 264,148,174.83 282,643,866.85 18,495,692.02 
项目 
上年度末 
2018年 12月 31日 
成本 公允价值 公允价值变动 
股票 206,786,798.38 204,983,373.43 -1,803,424.95 
贵金属投资-金交所 - - - 
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黄金合约 
债券 
交易所市场 - - - 
银行间市场 - - - 
 合计 - - - 
资产支持证券 - - - 
基金 - - - 
其他 - - - 
合计 206,786,798.38 204,983,373.43 -1,803,424.95 




7.4.7.3 衍生金融资产/负债 
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有衍生金融资产/负债。 
7.4.7.4 买入返售金融资产 
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有买入返售金融资产。 
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有买断式逆回购交易中取得的债券。 
7.4.7.5 应收利息 
单位：人民币元 
项目 
本期末 
2019年 12月 31日 
上年度末 
2018年 12月 31日 
应收活期存款利息 4,926.15 5,420.98 
应收定期存款利息 - - 
应收其他存款利息 - - 
应收结算备付金利息 2,700.90 1,267.30 
应收债券利息 - - 
应收资产支持证券利息 - - 
应收买入返售证券利息 - - 
应收申购款利息 - - 
应收黄金合约拆借孳息 - - 
应收出借证券利息 - - 
其他 168.20 109.80 
合计 7,795.25 6,798.08 




7.4.7.6 其他资产 
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有其他资产。 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
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7.4.7.7 应付交易费用 
单位：人民币元 
项目 
本期末 
2019年 12月 31日 
上年度末 
2018年 12月 31日 
交易所市场应付交易费用 2,454,265.90 1,311,590.14 
银行间市场应付交易费用 - - 
合计 2,454,265.90 1,311,590.14 




7.4.7.8 其他负债 
单位：人民币元 
项目 
本期末 
2019年 12月 31日 
上年度末 
2018年 12月 31日 
应付券商交易单元保证金 - - 
应付赎回费 2,892.34 208.99 
应付证券出借违约金 - - 
预提费用 180,000.00 300,000.00 
- - - 
合计 182,892.34 300,208.99 




7.4.7.9 实收基金 
金额单位：人民币元 
项目 
本期 
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日 
基金份额（份） 账面金额 
上年度末 200,841,265.68 200,841,265.68 
本期申购 31,354,820.26 31,354,820.26 
本期赎回（以“-”号填列） -72,215,087.37 -72,215,087.37 
- 基金拆分/份额折算前 - - 
基金拆分/份额折算变动份额 - - 
本期申购 - - 
本期赎回（以“-”号填列） - - 
本期末 159,980,998.57 159,980,998.57 
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。 
7.4.7.10 未分配利润 
单位：人民币元 
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 
上年度末 -104,420,648.93 153,988,909.56 49,568,260.63 
本期利润 104,209,967.17 20,299,116.97 124,509,084.14 
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本期基金份额交易
产生的变动数 
7,419,589.39 -35,297,281.54 -27,877,692.15 
其中：基金申购款 -4,834,838.62 27,194,609.36 22,359,770.74 
基金赎回款 12,254,428.01 -62,491,890.90 -50,237,462.89 
本期已分配利润 - - - 
本期末 7,208,907.63 138,990,744.99 146,199,652.62 




7.4.7.11 存款利息收入 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2019年 1月 1日至 2019年 12月
31日 
上年度可比期间 
2018年 1月 1日至 2018年 12月 31
日 
活期存款利息收入 190,900.93 182,613.96 
定期存款利息收入 - - 
其他存款利息收入 - - 
结算备付金利息收入 68,355.67 47,747.75 
其他 5,332.95 4,520.86 
合计 264,589.55 234,882.57 




7.4.7.12 股票投资收益 
7.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2019年 1月 1日至 2019
年 12月 31日 
上年度可比期间 
2018年 1月 1日至 2018
年 12月 31日 
卖出股票成交总额 5,171,033,448.67 3,578,981,911.17 
减：卖出股票成本总额 5,048,845,425.33 3,706,950,458.86 
买卖股票差价收入 122,188,023.34 -127,968,547.69 




7.4.7.13 债券投资收益 
7.4.7.13.1 债券投资收益项目构成 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2019年1月1日至2019
上年度可比期间 
2018年1月1日至2018年
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年12月31日 12月31日 
债券投资收益——买卖债券（、债
转股及债券到期兑付）差价收入 
-15,041.13 3,215.72 
债券投资收益——赎回差价收入 - - 
债券投资收益——申购差价收入 - - 
合计 -15,041.13 3,215.72 




7.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2019年1月1日至2019
年12月31日 
上年度可比期间 
2018年1月1日至2018年
12月31日 
卖出债券（、债转股及债券到期兑
付）成交总额 
10,331,866.50 118,453.59 
减：卖出债券（、债转股及债券到
期兑付）成本总额 
10,343,929.00 115,200.00 
减：应收利息总额 2,978.63 37.87 
买卖债券差价收入 -15,041.13 3,215.72 




7.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入 
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无债券投资收益-赎回差价收入。 
7.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入 
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无债券投资收益-申购差价收入。 
7.4.7.13.5 资产支持证券投资收益 
注：本基金本报告期间及上年度可比期间均无资产支持证券投资收益。 
7.4.7.14 贵金属投资收益


 
7.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成 
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无贵金属投资收益。 
7.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入 
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无贵金属投资收益-买卖贵金属差价收入。 
7.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入 
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无贵金属投资收益-赎回差价收入。 
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7.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入 
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无贵金属投资收益-申购差价收入。 
7.4.7.15 衍生工具收益 
7.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入 
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无衍生工具收益--买卖权证差价收入。 
7.4.7.15.2 衍生工具收益 ——其他投资收益 
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无衍生工具收益——其他投资收益。 
7.4.7.16 股利收益 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2019年 1月 1日至 2019年 12
月 31日 
上年度可比期间 
2018年 1月 1日至 2018年 12月
31日 
股票投资产生的股利收益 2,762,485.07 3,705,393.63 
其中：证券出借权益补偿收
入 
- - 
基金投资产生的股利收益 - - 
合计 2,762,485.07 3,705,393.63 




7.4.7.17 公允价值变动收益 
单位：人民币元 
项目名称 
本期 
2019年 1月 1日至 2019
年 12月 31日 
上年度可比期间 
2018年 1月 1日至 2018年
12月 31日 
1.交易性金融资产 20,299,116.97 -3,893,933.10 
——股票投资 20,299,116.97 -3,893,933.10 
——债券投资 - - 
——资产支持证券投资 - - 
——贵金属投资 - - 
——其他 - - 
2.衍生工具 - - 
——权证投资 - - 
3.其他 - - 
减: 应税金融商品公允价值
变动产生的预估增值税 
- 
- 
合计 20,299,116.97 -3,893,933.10 




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7.4.7.18 其他收入 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2019年 1月 1日至 2019年 12
月 31日 
上年度可比期间 
2018年 1月 1日至 2018年 12月 31
日 
基金赎回费收入 79,345.52 66,100.52 
转换费收入 3,326.53 846.88 
合计 82,672.05 66,947.40 
注：1.本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的 25%归入基金资产。 
2.本基金的转换费由转出基金赎回费和基金申购补差费构成，其中不低于赎回费部分的 25%归入
转出基金的基金资产。 
7.4.7.19 交易费用 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2019年 1月 1日至 2019年 12
月 31日 
上年度可比期间 
2018年 1月 1日至 2018年 12月
31日 
交易所市场交易费用 15,709,974.99 10,790,937.13 
银行间市场交易费用 - - 
交易基金产生的费用 - - 
其中：申购费 - - 









赎回费 - -


 
合计 15,709,974.99 10,790,937.13 




7.4.7.20 其他费用 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2019年 1月 1日至 2019年
12月 31日 
上年度可比期间 
2018年 1月 1日至 2018年 12
月 31日 
审计费用 60,000.00 60,000.00 
信息披露费 120,000.00 240,000.00 
证券出借违约金 - - 
债券账户维护费 36,000.00 37,400.00 
银行费用 15,181.19 12,340.66 
其他 1,200.00 - 
合计 232,381.19 349,740.66 




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7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 
7.4.8.1 或有事项 
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。 
7.4.8.2 资产负债表日后事项 
截至财务报表报出日，本基金未发生需要披露的资产负债表日后事项。 
7.4.9 关联方关系 
关联方名称 与本基金的关系 
浦银安盛基金管理有限公司(“浦银安
盛”) 
基金管理人、基金销售机构 
中国建设银行股份有限公司(“中国建设
银行”） 
基金托管人、基金销售机构 
上海浦东发展银行股份有限公司(“上海
浦东发展银行”) 
基金管理人的股东、基金销售机构 
法国安盛投资管理有限公司 基金管理人的股东 
上海国盛集团资产有限公司 基金管理人的股东 
上海浦银安盛资产管理有限公司 基金管理人的全资子公司 
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立,并以一般交易价格为定价基础。 
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 
7.4.10.1.1 股票交易 
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未有通过关联方交易单元进行的股票交易。 
7.4.10.1.2 债券交易 
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未有通过关联方交易单元进行的债券交易。 
7.4.10.1.3 债券回购交易 
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未有通过关联方交易单元进行的债券回购交易。 
7.4.10.1.4 权证交易 
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未有通过关联方交易单元进行的权证交易。 
7.4.10.1.5 应支付关联方的佣金 
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未有应支付关联方的佣金。 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
第 46 页 共 91 页


 
7.4.10.2 关联方报酬 
7.4.10.2.1 基金管理费 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2019年 1月 1日至 2019年 12
月 31日 
上年度可比期间 
2018年 1月 1日至 2018年 12月 31
日 
当期发生的基金应支付
的管理费 
4,397,650.43 5,107,962.42 
其中：支付销售机构的客
户维护费 
1,712,177.36 2,110,926.55 
注：支付基金管理人浦银安盛的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.50%/ 当年天数。 
7.4.10.2.2 基金托管费 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2019年 1月 1日至 2019年 12
月 31日 
上年度可比期间 
2018年 1月 1日至 2018年 12月 31
日 
当期发生的基金应支付
的托管费 
732,941.75 851,327.17 
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25%/ 当年天数。 
7.4.10.2.3 销售服务费 
注：本基金无销售服务费。 
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未发生与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)
交易。 
7.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明 
7.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况 
注：本基金本报告期内及上年度可比期间转融通证券出借业务未发生重大关联交易事项。 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
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7.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况 
注：本基金本报告期内及上年度可比期间转融通证券出借业务未发生重大关联交易事项。 
7.4.10.5 各关联方投资本基金的情况 
7.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 
注：基金管理人在本报告期与上年度可比期间均未持有本基金。 
7.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 
注：除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末及上年度末均未持有本基金。 
7.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 
单位：人民币元 
关联方 
名称 
本期 
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31
日 
上年度可比期间 
2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日 
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 
中国建设银
行 
22,294,422.13 190,900.93 37,060,975.17 182,613.96 
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。 
7.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销的证券。 
7.4.10.8 其他关联交易事项的说明 
本基金本报告期及上年度可比期间均无其他关联交易事项。 
7.4.11 利润分配情况 
注：本基金本报告期内未进行利润分配。 
7.4.12 期末（ 2019年 12月 31日 ）本基金持有的流通受限证券 
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 
金额单位：人民币元 
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票 
证券 
代码 
证券 
名称 
成功 
认购日 
可流
通日 
流通
受限
类型 
认购 
价格 
期末估
值单价 
数量 
（单位：
股） 
期末 
成本总额 
期末估值总额 备注 
003816 
中国
广核 
2019年
8月 14
日 
2020
年 2
月 27
新股
锁定 
2.49 3.53 562,958 1,401,765.42 1,987,241.74 - 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
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日 
688101 
三达
膜 
2019年
11月 8
日 
2020
年 5
月 15
日 
科创
板锁
定 
18.26 17.89 13,483 246,199.58 241,210.87 - 
688002 
睿创
微纳 
2019年
7月 4
日 
2020
年 1
月 22
日 
科创
板锁
定 
20.00 37.05 25,672 513,440.00 951,147.60 - 
688016 
心脉
医疗 
2019年
7月 15
日 
2020
年 1
月 22
日 
科创
板锁
定 
46.23 145.64 6,799 314,317.77 990,206.36 - 
688058 
宝兰
德 
2019年
10月
25日 
2020
年 5
月 6
日 
科创
板锁
定 
79.30 90.65 1,450 114,985.00 131,442.50 - 
688118 
普元
信息 
2019年
11月
26日 
2020
年 6
月 4
日 
科创
板锁
定 
26.90 35.30 4,028 108,353.20 142,188.40 - 
688128 
中国
电研 
2019年
10月
29日 
2020
年 5
月 6
日 
科创
板锁
定 
18.79 17.52 9,027 169,617.33 158,153.04 - 
688268 
华特
气体 
2019年
12月
19日 
2020
年 6
月 29
日 
科创
板锁
定 
22.16 35.78 5,216 115,586.56 186,628.48 - 
688399 
硕世
生物 
2019年
11月
27日 
2020
年 6
月 5
日 
科创
板锁
定 
46.78 54.51 2,290 107,126.20 124,827.90 - 
002973 
侨银
环保 
2019年
12月
27日 
2020
年 1
月 6
日 
新股
未上
市 
5.74 5.74 1,146 6,578.04 6,578.04 - 
688081 
兴图
新科 
2019年
12月
26日 
2020
年 1
月 6
日 
新股
未上
市 
28.21 28.21 3,153 88,946.13 88,946.13 - 
688181 
八亿
时空 
2019年
12月
27日 
2020
年 7
月 6
新股
未上
市及
43.98 43.98 4,246 186,739.08 186,739.08 - 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
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日 科创
板锁
定 
 
 
 
注：1. 根据《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板初期企业平稳发行行业
倡导建议》，本基金获配的科创板股票如经抽签方式确定需要锁定的，锁定期限为自发行人股票上
市之日起 6个月。 
2. 基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金
作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上
市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股获配日
至新股上市日之间不能自由转让。 
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 
注：本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 
本基金本报告期末无从事银行间债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 




7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 
本基金本报告期末无从事交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 
7.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券 
注：本基金本报告期末及上年度末无参与转融通证券出借业务的证券。 
7.4.13 金融工具风险及管理 
本基金为混合型证券投资基金，坚持长期和力争为基金持有人带来稳健回报的投资理念，属
于证券投资基金中的中等收益、中等风险品种。一般情形下，其风险和收益低于股票型基金，高
于货币型基金、债券型基金。 
 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货
币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
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法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳
入投资范围本基金的股票投资比例为基金资产的 0%-95%；现金、债券资产、资产支持证券及中国
证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为 5%-100%；其中现金或到期日在一年以内
的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
投资于权证的比例范围占基金资产净值的 0%-3%。 
 
本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险
及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围
之内，使本基金在科学的风险管理的前提下，实现基金财产的安全和增值。 
 
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构 
本基金管理人奉行全面风险管理，设立了三层次的风险控制体系：第一层次为各业务部门对
各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管理层、风险控制委员会、
风险管理部和法律合规部的风险管理；第三层次为董事会层面对公司的风险管理，包括董事会、
合规及审计委员会、督察长。 
 
本基金管理人下设的各业务部门是公司第一线风险控制的实施者，均备有符合法律法规、公
司政策的业务流程，其中包含与其业务相关的风险控制措施、风险管理计划、工作流程和管理责
任。这些流程均得到公司管理层的批准。 
 
本基金管理人设立的风险控制委员会是公司经营层面负责风险管理的最高权利机构，主要负
责制定公司的风险管理政策，并监督实施，确保公司整体风险暴露得到有效的识别、评估、监控
和控制。公司设立风险管理部与法律合规部监控公司面临的各类风险。风险管理部建立了定性和
数量化分析模型进行基金投资风险和绩效评估，法律合规部根据基金相关法律法规、公司基本制
度及业务流程，对信息披露、法律文件等进行事中审核，并对基金管理人经营活动及各职能部门
履职情况的合法合规性进行监督和检查。 
 
董事会下属的合规及审计委员会，负责对公司整体风险管理和内部控制的有效性进行审议和
评估。同时，督察长及合规及审计委员会负责检查、评价公司风险控制的充分性和有效性，并向
董事会报告。 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
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本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险可能产生的损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。 
 
7.4.13.2 信用风险 
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 
 
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款
存放在本基金的托管人中国建设银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所
进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险
可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限
制以控制相应的信用风险。 
 
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。 
 
于 2019年 12月 31日，本基金无债券投资和资产支持证券投资(2018年 12月 31日：同)。 
 
 
7.4.13.3 流动性风险 
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
理的价格变现。 
 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
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针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。 
 
于 2019年 12月 31日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不
计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合
约到期现金流量。 
 
7.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险
进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比
例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。 
 
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基金
管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本基金
的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公
司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发
行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投
资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限制)。 
 
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂
时受限制不能自由转让的情况参见附注 7.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入
短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资
于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于 2019年 12月 31日，本基金持有
的流动性受限资产的估值占基金资产净值的比例符合法律法规的相关要求。 
 
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估与
测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。于 2019 年 12
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月 31日，本基金组合资产中 7个工作日可变现资产的账面价值超过经确认的当日净赎回金额。 
 
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原
则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及
对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流
动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据
质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值
计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易
时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。 
 
7.4.13.4 市场风险 
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 
7.4.13.4.1 利率风险 
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 
 
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。 
 
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算
备付金和存出保证金等。 
 
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口 
单位：人民币元 
本期末



2019年 12
月 31日 
1年以内 1-5年 
5年以
上 
不计息 合计 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
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资产









银行存款 22,294,422.13 - - - 22,294,422.13 
结算备付金 6,001,844.14 - - - 6,001,844.14 
存出保证金 373,817.46 - - - 373,817.46 
交易性金融
资产 
- - - 282,643,866.85 282,643,866.85 
应收证券清
算款 
- - - 6,025,049.31 6,025,049.31 
应收利息 - - - 7,795.25 7,795.25 
应收申购款 - - - 238,769.33 238,769.33 
资产总计 28,670,083.73 - - 288,915,480.74 317,585,564.47 
负债









应付证券清
算款 
- - - 4,933,838.11 4,933,838.11 
应付赎回款 - - - 3,368,999.08 3,368,999.08 
应付管理人
报酬 
- - - 398,501.01 398,501.01 
应付托管费 - - - 66,416.84 66,416.84 
应付交易费
用 
- - - 2,454,265.90 2,454,265.90 
其他负债 - - - 182,892.34 182,892.34 
负债总计 - - - 11,404,913.28 11,404,913.28 
利率敏感度
缺口 
28,670,083.73 - - 277,510,567.46 306,180,651.19 
上年度末



2018年 12
月 31日 
1年以内 1-5年 
5年以
上 
不计息 合计 
资产









银行存款 37,060,975.17 - - - 37,060,975.17 
结算备付金 2,816,198.85 - - - 2,816,198.85 
存出保证金 244,037.77 - - - 244,037.77 
交易性金融
资产 
- - - 204,983,373.43 204,983,373.43 
应收证券清
算款 
- - - 8,302,899.35 8,302,899.35 
应收利息 - - - 6,798.08 6,798.08 
应收申购款 - - - 58,823.88 58,823.88 
其他资产 - - - - - 
资产总计 40,121,211.79 - - 213,351,894.74 253,473,106.53 
负债









应付证券清
算款 
- - - 468,891.63 468,891.63 
应付赎回款 - - - 596,976.81 596,976.81 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
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应付管理人
报酬 
- - - 330,782.02 330,782.02 
应付托管费 - - - 55,130.36 55,130.36 
应付交易费
用 
- - - 1,311,590.14 1,311,590.14 
应交税费 - - - 0.27 0.27 
其他负债 - - - 300,208.99 300,208.99 
负债总计 - - - 3,063,580.22 3,063,580.22 
利率敏感度
缺口 
40,121,211.79 - - 210,288,314.52 250,409,526.31 
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。 
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 
注：于 2019年 12月 31日，本基金未持有交易性债券投资和资产支持证券投资(2018年 12月 31
日：同)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2018年 12月 31日：同)。 
7.4.13.4.2 外汇风险 
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。 
7.4.13.4.3 其他价格风险 
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。 
 
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用"自上而下"的策略，通过对宏观
经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；同时采用"
自下而上"的策略通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种
进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资
组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。 
 
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金的股票投资比例为基金资产的
0%-95%；现金、债券资产、资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
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比例为 5%-100%；其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；投资于权证的比例范围占基金资产净值的 0%-3%。
此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对
基金进行风险度量，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。 
 
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 
金额单位：人民币元 
项目 
本期末 
2019年 12月 31日 
上年度末 
2018年 12月 31日 
公允价值 
占基金
资产净
值比例
（%） 
公允价值 
占基金资
产净值比
例（%） 
交易性金融资产-股票投资 282,643,866.85 92.31 204,983,373.43 81.86 
交易性金融资产－基金投资 - - - - 
交易性金融资产－债券投资 - - - - 
交易性金融资产－贵金属投
资 
- - - - 
衍生金融资产－权证投资 - - - - 
其他 - - - - 
合计 282,643,866.85 92.31 204,983,373.43 81.86 




7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 
假设 除业绩比较基准（附注 7.4.1）以外的其他市场变量保持不变 
分析 
相关风险变量的变动 
对资产负债表日基金资产净值的 
影响金额（单位：人民币元） 
本期末（ 2019年 12月
31日 ） 
上年度末（ 2018年 12月
31日 ） 
业绩比较基准上升 500基点 34,152,727.56 21,215,782.22 
业绩比较基准下降 500基点 -34,152,727.56 -21,215,782.22 



 




 
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 
(1)公允价值 
(a)


金融工具公允价值计量的方法 
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
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低层次决定： 
 
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 
 
(b)


持续的以公允价值计量的金融工具 
(i)


各层次金融工具公允价值 
于 2019年 12月 31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为 277,448,556.71元，属于第二层次的余额为 
 5,195,310.14元，无属于第三层次的余额(2018年 12月 31日：第一层次 202,182,390.43
元，第二层次 2,800,983.00元，无第三层次)。 
 
(ii)


公允价值所属层次间的重大变动 
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。 
 
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易
不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期
间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输
入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。 
 
(iii)


第三层次公允价值余额和本期变动金额 
无。 
 
(c)


非持续的以公允价值计量的金融工具 
于 2019年 12月 31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2018年 12月 31
日：同)。 
 
 (d)


不以公允价值计量的金融工具 
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
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价值相差很小。 
 
(2)其他 
除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 
 
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§8 投资组合报告 
8.1 期末基金资产组合情况 
金额单位：人民币元 
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%） 
1 权益投资 282,643,866.85 89.00 
 其中：股票 282,643,866.85 89.00 
2 基金投资 - - 
3 固定收益投资 - - 
 其中：债券 - - 









 资产支持证券 - - 
4 贵金属投资 - - 
5 金融衍生品投资 - - 
6 买入返售金融资产 - - 
 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 
7 银行存款和结算备付金合计 28,296,266.27 8.91 
8 其他各项资产 6,645,431.35 2.09 
9 合计 317,585,564.47 100.00 




8.2 期末按行业分类的股票投资组合 
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 



金额单位：人民币元 
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％） 
A 农、林、牧、渔业 963,000.00 0.31 
B 采矿业 2,795,455.00 0.91 
C 制造业 245,227,320.49 80.09 
D 
电力、热力、燃气及水生产和供
应业 
6,108,830.56 2.00 
E 建筑业 - - 
F 批发和零售业 - - 
G 交通运输、仓储和邮政业 - - 
H 住宿和餐饮业 - - 
I 
信息传输、软件和信息技术服务
业 
23,126,814.72 7.55 
J 金融业 - - 
K 房地产业 1,699,915.00 0.56 
L 租赁和商务服务业 - - 
M 科学研究和技术服务业 158,153.04 0.05 
N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.00 
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O 居民服务、修理和其他服务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 - - 
R 文化、体育和娱乐业 2,557,800.00 0.84 
S 综合 - - 
 合计 282,643,866.85 92.31 




8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 
注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 
金额单位：人民币元 
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 
占基金资产净值
比例（％） 
1 002456 欧菲光 1,270,000 19,812,000.00 6.47 
2 002036 联创电子 842,930 14,338,239.30 4.68 
3 002600 领益智造 1,267,977 13,757,550.45 4.49 
4 300207 欣旺达 610,000 11,907,200.00 3.89 
5 000661 长春高新 25,636 11,459,292.00 3.74 
6 600519 贵州茅台 9,000 10,647,000.00 3.48 
7 300438 鹏辉能源 390,000 10,452,000.00 3.41 
8 603501 韦尔股份 65,900 9,450,060.00 3.09 
9 300709 精研科技 96,000 9,374,400.00 3.06 
10 002602 世纪华通 770,000 8,801,100.00 2.87 
11 000100 TCL集团 1,950,000 8,716,500.00 2.85 
12 600114 东睦股份 979,936 8,407,850.88 2.75 
13 000636 风华高科 550,000 8,189,500.00 2.67 
14 300598 诚迈科技 55,800 7,012,386.00 2.29 
15 000725 京东方 A 1,400,000 6,356,000.00 2.08 
16 300118 东方日升 450,000 6,232,500.00 2.04 
17 603986 兆易创新 29,000 5,941,810.00 1.94 
18 000951 中国重汽 245,000 5,512,500.00 1.80 
19 002912 中新赛克 42,000 5,292,000.00 1.73 
20 002340 格林美 1,080,000 5,259,600.00 1.72 
21 000425 徐工机械 943,000 5,158,210.00 1.68 
22 000049 德赛电池 125,000 5,092,500.00 1.66 
23 603035 常熟汽饰 378,300 4,917,900.00 1.61 
24 300679 电连技术 120,000 4,566,000.00 1.49 
25 300326 凯利泰 330,000 4,471,500.00 1.46 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
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26 600131 岷江水电 207,951 4,121,588.82 1.35 
27 300433 蓝思科技 290,000 4,007,800.00 1.31 
28 600536 中国软件 49,978 3,582,922.82 1.17 
29 603916 苏博特 186,000 3,139,680.00 1.03 
30 300724 捷佳伟创 79,000 2,993,310.00 0.98 
31 300037 新宙邦 80,000 2,907,200.00 0.95 
32 002683 宏大爆破 148,300 2,795,455.00 0.91 
33 300596 利安隆 74,000 2,716,540.00 0.89 
34 300408 三环集团 120,000 2,673,600.00 0.87 
35 601231 环旭电子 137,000 2,634,510.00 0.86 
36 300223 北京君正 30,000 2,614,500.00 0.85 
37 688368 晶丰明源 29,500 2,610,160.00 0.85 
38 000156 华数传媒 245,000 2,557,800.00 0.84 
39 002174 游族网络 100,000 2,327,000.00 0.76 
40 000651 格力电器 34,000 2,229,720.00 0.73 
41 603313 梦百合 100,000 2,111,000.00 0.69 
42 603369 今世缘 62,000 2,028,640.00 0.66 
43 003816 中国广核 562,958 1,987,241.74 0.65 
44 300623 捷捷微电 75,000 1,974,000.00 0.64 
45 601012 隆基股份 78,000 1,936,740.00 0.63 
46 600745 闻泰科技 19,600 1,813,000.00 0.59 
47 000671 阳光城 199,990 1,699,915.00 0.56 
48 600031 三一重工 97,000 1,653,850.00 0.54 
49 002043 兔宝宝 202,000 1,484,700.00 0.48 
50 002007 华兰生物 30,000 1,054,500.00 0.34 
51 603444 吉比特 3,500 1,044,715.00 0.34 
52 002241 歌尔股份 50,000 996,000.00 0.33 
53 688016 心脉医疗 6,799 990,206.36 0.32 
54 002041 登海种业 100,000 963,000.00 0.31 
55 688002 睿创微纳 25,672 951,147.60 0.31 
56 688258 卓易信息 10,000 861,600.00 0.28 
57 002409 雅克科技 36,000 835,200.00 0.27 
58 600486 扬农化工 10,000 686,300.00 0.22 
59 603659 璞泰来 5,000 425,750.00 0.14 
60 688101 三达膜 13,483 241,210.87 0.08 
61 688358 祥生医疗 4,541 232,998.71 0.08 
62 688181 八亿时空 4,246 186,739.08 0.06 
63 688268 华特气体 5,216 186,628.48 0.06 
64 002475 立讯精密 5,000 182,500.00 0.06 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
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65 688128 中国电研 9,027 158,153.04 0.05 
66 600703 三安光电 8,000 146,880.00 0.05 
67 688118 普元信息 4,028 142,188.40 0.05 
68 688058 宝兰德 1,450 131,442.50 0.04 
69 688399 硕世生物 2,290 124,827.90 0.04 
70 300302 同有科技 10,000 122,400.00 0.04 
71 002821 凯莱英 910 117,845.00 0.04 
72 688081 兴图新科 3,153 88,946.13 0.03 
73 002972 科安达 1,075 21,532.25 0.01 
74 603109 神驰机电 684 18,105.48 0.01 
75 002973 侨银环保 1,146 6,578.04 0.00 




8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 
8.4.1


累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 
金额单位：人民币元 
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 
占期初基金资产净值
比例（％） 
1 000661 长春高新 57,357,170.16 22.91 
2 601318 中国平安 55,415,566.81 22.13 
3 300122 智飞生物 48,759,450.67 19.47 
4 601166 兴业银行 48,099,746.33 19.21 
5 603501 韦尔股份 47,456,101.00 18.95 
6 000066 中国长城 47,031,709.43 18.78 
7 002007 华兰生物 42,598,763.29 17.01 
8 600195 中牧股份 42,410,359.60 16.94 
9 600036 招商银行 42,183,220.00 16.85 
10 002384 东山精密 41,319,145.91 16.50 
11 002600 领益智造 37,394,028.80 14.93 
12 002456 欧菲光 37,046,241.51 14.79 
13 600536 中国软件 36,292,897.22 14.49 
14 000049 德赛电池 34,535,027.89 13.79 
15 603259 药明康德 34,182,938.00 13.65 
16 000333 美的集团 33,921,123.92 13.55 
17 002234 民和股份 33,255,391.00 13.28 
18 300207 欣旺达 33,193,810.99 13.26 
19 000425 徐工机械 31,992,218.46 12.78 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
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20 600438 通威股份 31,893,170.90 12.74 
21 002332 仙琚制药 31,474,020.98 12.57 
22 000858 五粮液 30,150,371.28 12.04 
23 603160 汇顶科技 29,591,011.14 11.82 
24 600801 华新水泥 29,580,631.60 11.81 
25 000063 中兴通讯 29,392,482.83 11.74 
26 603517 绝味食品 28,668,489.99 11.45 
27 603589 口子窖 28,593,999.00 11.42 
28 603566 普莱柯 28,395,905.50 11.34 
29 002304 洋河股份 27,833,039.25 11.12 
30 300679 电连技术 27,643,566.50 11.04 
31 002008 大族激光 27,354,335.00 10.92 
32 603043 广州酒家 27,290,401.42 10.90 
33 000650 仁和药业 27,209,614.24 10.87 
34 600161 天坛生物 27,208,825.58 10.87 
35 002746 仙坛股份 27,013,279.98 10.79 
36 600702 舍得酒业 26,548,663.75 10.60 
37 603986 兆易创新 26,465,683.96 10.57 
38 601012 隆基股份 26,422,536.60 10.55 
39 603345 安井食品 26,083,461.00 10.42 
40 000651 格力电器 25,490,852.12 10.18 
41 600031 三一重工 25,424,470.00 10.15 
42 000671 阳光城 25,115,908.70 10.03 
43 002714 牧原股份 25,033,613.64 10.00 
44 300598 诚迈科技 24,760,453.70 9.89 
45 300782 卓胜微 24,631,997.27 9.84 
46 002142 宁波银行 24,293,670.60 9.70 
47 600745 闻泰科技 23,758,277.72 9.49 
48 002507 涪陵榨菜 23,636,737.00 9.44 
49 000860 顺鑫农业 23,430,936.76 9.36 
50 002044 美年健康 23,099,254.00 9.22 
51 300009 安科生物 23,051,884.68 9.21 
52 000786 北新建材 22,538,001.98 9.00 
53 300326 凯利泰 22,396,630.47 8.94 
54 300146 汤臣倍健 22,288,093.82 8.90 
55 603363 傲农生物 22,283,871.00 8.90 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
第 64 页 共 91 页


 
56 000895 双汇发展 21,619,517.56 8.63 
57 600585 海螺水泥 21,549,464.00 8.61 
58 000001 平安银行 21,525,763.00 8.60 
59 000002 万科 A 21,485,964.00 8.58 
60 603739 蔚蓝生物 21,325,532.34 8.52 
61 000636 风华高科 21,281,103.00 8.50 
62 600201 生物股份 20,803,922.33 8.31 
63 002100 天康生物 20,614,968.00 8.23 
64 600486 扬农化工 20,354,388.51 8.13 
65 600004 白云机场 20,131,316.65 8.04 
66 002463 沪电股份 20,117,820.60 8.03 
67 600990 四创电子 20,002,825.00 7.99 
68 000951 中国重汽 19,788,251.60 7.90 
69 600131 岷江水电 19,521,467.40 7.80 
70 002798 帝欧家居 19,501,950.85 7.79 
71 002124 天邦股份 19,368,100.17 7.73 
72 300078 思创医惠 19,197,546.48 7.67 
73 300118 东方日升 19,138,811.80 7.64 
74 002727 一心堂 18,903,611.90 7.55 
75 600466 蓝光发展 18,832,518.51 7.52 
76 002299 圣农发展 18,813,088.75 7.51 
77 603983 丸美股份 18,693,023.98 7.46 
78 603313 梦百合 18,558,091.13 7.41 
79 600519 贵州茅台 18,412,017.00 7.35 
80 002191 劲嘉股份 17,708,447.44 7.07 
81 300498 温氏股份 17,589,505.00 7.02 
82 603236 移远通信 17,486,038.33 6.98 
83 600984 建设机械 17,484,136.70 6.98 
84 300570 太辰光 17,439,108.00 6.96 
85 600872 中炬高新 17,412,350.53 6.95 
86 603579 荣泰健康 17,158,688.60 6.85 
87 300474 景嘉微 17,062,136.64 6.81 
88 002020 京新药业 16,908,390.00 6.75 
89 300119 瑞普生物 16,899,244.00 6.75 
90 600588 用友网络 16,707,877.72 6.67 
91 300274 阳光电源 16,632,477.00 6.64 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
第 65 页 共 91 页


 
92 000739 普洛药业 16,290,118.20 6.51 
93 603068 博通集成 16,277,972.95 6.50 
94 002810 山东赫达 16,271,906.00 6.50 
95 300709 精研科技 16,088,777.91 6.42 
96 000100 TCL集团 16,061,402.00 6.41 
97 002458 益生股份 16,056,474.28 6.41 
98 300638 广和通 16,040,267.68 6.41 
99 300760 迈瑞医疗 15,925,751.80 6.36 
100 600104 上汽集团 15,920,096.79 6.36 
101 600975 新五丰 15,911,780.00 6.35 
102 300604 长川科技 15,893,225.00 6.35 
103 300618 寒锐钴业 15,798,339.20 6.31 
104 600383 金地集团 15,599,530.00 6.23 
105 600850 华东电脑 15,504,884.00 6.19 
106 300136 信维通信 15,227,613.00 6.08 
107 600305 恒顺醋业 15,190,034.40 6.07 
108 603444 吉比特 15,090,174.00 6.03 
109 603886 元祖股份 15,023,824.04 6.00 
110 300223 北京君正 15,015,938.30 6.00 
111 603456 九洲药业 14,811,810.54 5.92 
112 603233 大参林 14,666,071.85 5.86 
113 002035 华帝股份 14,652,268.00 5.85 
114 300502 新易盛 14,490,350.00 5.79 
115 002157 正邦科技 14,429,791.93 5.76 
116 002371 北方华创 14,419,951.00 5.76 
117 600886 国投电力 14,314,586.00 5.72 
118 002916 深南电路 14,272,293.80 5.70 
119 002321 华英农业 14,236,515.00 5.69 
120 002036 联创电子 14,218,771.20 5.68 
121 002815 崇达技术 14,215,228.66 5.68 
122 600233 圆通速递 13,951,999.38 5.57 
123 300073 当升科技 13,857,567.00 5.53 
124 600183 生益科技 13,807,472.00 5.51 
125 002557 洽洽食品 13,665,247.15 5.46 
126 600373 中文传媒 13,272,409.45 5.30 
127 603605 珀莱雅 13,247,831.00 5.29 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
第 66 页 共 91 页


 
128 300529 健帆生物 13,226,651.00 5.28 
129 002402 和而泰 13,210,934.00 5.28 
130 600009 上海机场 13,200,471.03 5.27 
131 000977 浪潮信息 13,032,986.00 5.20 
132 603516 淳中科技 13,020,407.80 5.20 
133 600498 烽火通信 12,825,904.18 5.12 
134 002468 申通快递 12,809,946.00 5.12 
135 002796 世嘉科技 12,662,342.00 5.06 
136 601628 中国人寿 12,633,338.64 5.05 
137 002174 游族网络 12,513,027.00 5.00 
138 002821 凯莱英 12,453,695.00 4.97 
139 300037 新宙邦 12,345,454.80 4.93 
140 603035 常熟汽饰 12,292,710.00 4.91 
141 300294 博雅生物 12,257,770.52 4.90 
142 600867 通化东宝 12,217,319.72 4.88 
143 300379 东方通 12,177,167.12 4.86 
144 601398 工商银行 12,138,000.00 4.85 
145 000961 中南建设 12,064,339.94 4.82 
146 300296 利亚德 12,045,284.00 4.81 
147 000915 山大华特 12,014,286.10 4.80 
148 000725 京东方 A 11,918,000.00 4.76 
149 600048 保利地产 11,859,749.00 4.74 
150 600729 重庆百货 11,784,737.88 4.71 
151 002271 东方雨虹 11,670,565.62 4.66 
152 300450 先导智能 11,560,479.48 4.62 
153 002422 科伦药业 11,555,983.28 4.61 
154 002544 杰赛科技 11,506,691.19 4.60 
155 002419 天虹股份 11,424,678.00 4.56 
156 600088 中视传媒 11,369,378.80 4.54 
157 600028 中国石化 11,354,910.00 4.53 
158 300302 同有科技 11,288,611.32 4.51 
159 600643 爱建集团 11,231,804.76 4.49 
160 300463 迈克生物 11,214,884.00 4.48 
161 300724 捷佳伟创 11,154,246.00 4.45 
162 603179 新泉股份 11,136,990.20 4.45 
163 002912 中新赛克 11,078,461.24 4.42 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
第 67 页 共 91 页


 
164 601336 新华保险 11,025,692.00 4.40 
165 300476 胜宏科技 10,992,233.80 4.39 
166 603186 华正新材 10,940,184.31 4.37 
167 600742 一汽富维 10,872,202.00 4.34 
168 300769 德方纳米 10,866,001.67 4.34 
169 601111 中国国航 10,850,494.00 4.33 
170 002043 兔宝宝 10,834,294.48 4.33 
171 002074 国轩高科 10,773,552.00 4.30 
172 601138 工业富联 10,538,051.12 4.21 
173 600309 万华化学 10,498,439.00 4.19 
174 002597 金禾实业 10,475,016.76 4.18 
175 601601 中国太保 10,351,573.00 4.13 
176 002258 利尔化学 10,315,232.92 4.12 
177 300014 亿纬锂能 10,191,338.20 4.07 
178 002683 宏大爆破 10,185,978.50 4.07 
179 000876 新希望 9,854,118.06 3.94 
180 688363 华熙生物 9,845,951.37 3.93 
181 002567 唐人神 9,824,776.66 3.92 
182 300578 会畅通讯 9,824,351.00 3.92 
183 603208 江山欧派 9,762,118.00 3.90 
184 002688 金河生物 9,703,390.14 3.88 
185 300481 濮阳惠成 9,691,933.00 3.87 
186 300065 海兰信 9,659,028.00 3.86 
187 000157 中联重科 9,650,549.00 3.85 
188 002409 雅克科技 9,636,043.62 3.85 
189 600718 东软集团 9,607,513.77 3.84 
190 000596 古井贡酒 9,581,131.00 3.83 
191 002019 亿帆医药 9,535,762.50 3.81 
192 002508 老板电器 9,442,331.00 3.77 
193 002942 新农股份 9,404,553.22 3.76 
194 600114 东睦股份 9,393,102.80 3.75 
195 002281 光迅科技 9,347,397.84 3.73 
196 300367 东方网力 9,298,735.75 3.71 
197 300639 凯普生物 9,292,299.00 3.71 
198 300602 飞荣达 9,214,966.00 3.68 
199 603799 华友钴业 9,209,322.99 3.68 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
第 68 页 共 91 页


 
200 002568 百润股份 9,202,222.00 3.67 
201 300595 欧普康视 9,188,070.00 3.67 
202 000568 泸州老窖 9,177,089.37 3.66 
203 300363 博腾股份 9,171,648.00 3.66 
204 601009 南京银行 9,169,465.00 3.66 
205 002123 梦网集团 9,142,965.90 3.65 
206 002555 三七互娱 9,130,496.00 3.65 
207 603181 皇马科技 9,124,755.00 3.64 
208 603596 伯特利 9,116,534.00 3.64 
209 600703 三安光电 9,113,447.00 3.64 
210 002078 太阳纸业 9,048,462.00 3.61 
211 300575 中旗股份 9,041,796.00 3.61 
212 600859 王府井 9,012,122.50 3.60 
213 002241 歌尔股份 8,998,098.33 3.59 
214 601233 桐昆股份 8,981,005.20 3.59 
215 603801 志邦家居 8,861,404.00 3.54 
216 600887 伊利股份 8,844,562.00 3.53 
217 002250 联化科技 8,822,413.00 3.52 
218 002602 世纪华通 8,807,375.20 3.52 
219 002636 金安国纪 8,807,087.00 3.52 
220 600562 国睿科技 8,805,114.00 3.52 
221 002341 新纶科技 8,730,001.00 3.49 
222 002572 索菲亚 8,713,824.21 3.48 
223 300438 鹏辉能源 8,697,603.00 3.47 
224 300725 药石科技 8,639,991.00 3.45 
225 600737 中粮糖业 8,621,519.00 3.44 
226 002311 海大集团 8,585,984.00 3.43 
227 000733 振华科技 8,585,435.00 3.43 
228 603599 广信股份 8,545,450.92 3.41 
229 600779 水井坊 8,525,014.00 3.40 
230 002938 鹏鼎控股 8,482,449.00 3.39 
231 000818 航锦科技 8,480,940.00 3.39 
232 300088 长信科技 8,425,056.00 3.36 
233 000338 潍柴动力 8,417,488.00 3.36 
234 000513 丽珠集团 8,395,570.00 3.35 
235 600570 恒生电子 8,356,993.16 3.34 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
第 69 页 共 91 页


 
236 600208 新湖中宝 8,301,824.00 3.32 
237 300398 飞凯材料 8,268,037.65 3.30 
238 603883 老百姓 8,263,008.00 3.30 
239 300033 同花顺 8,206,129.00 3.28 
240 600390 五矿资本 8,178,202.00 3.27 
241 000988 华工科技 8,164,565.00 3.26 
242 002812 恩捷股份 8,160,844.90 3.26 
243 603369 今世缘 8,155,580.80 3.26 
244 002385 大北农 8,138,419.24 3.25 
245 300340 科恒股份 8,105,600.80 3.24 
246 601933 永辉超市 8,101,420.00 3.24 
247 300397 天和防务 8,027,775.00 3.21 
248 002268 卫士通 8,027,150.40 3.21 
249 603816 顾家家居 7,994,794.00 3.19 
250 603133 碳元科技 7,985,934.00 3.19 
251 603086 先达股份 7,944,135.60 3.17 
252 002626 金达威 7,937,404.00 3.17 
253 002048 宁波华翔 7,936,905.30 3.17 
254 603000 人民网 7,927,226.00 3.17 
255 603385 惠达卫浴 7,852,641.60 3.14 
256 300601 康泰生物 7,736,267.40 3.09 
257 300115 长盈精密 7,721,413.00 3.08 
258 000639 西王食品 7,708,523.60 3.08 
259 600260 凯乐科技 7,638,763.90 3.05 
260 603666 亿嘉和 7,611,557.30 3.04 
261 002705 新宝股份 7,527,026.00 3.01 
262 300396 迪瑞医疗 7,422,502.80 2.96 
263 603679 华体科技 7,402,493.42 2.96 
264 000975 银泰黄金 7,395,336.00 2.95 
265 300792 壹网壹创 7,368,154.00 2.94 
266 600025 华能水电 7,354,038.00 2.94 
267 300248 新开普 7,284,193.28 2.91 
268 000625 长安汽车 7,201,322.00 2.88 
269 603228 景旺电子 7,196,318.80 2.87 
270 600027 华电国际 7,121,232.56 2.84 
271 603613 国联股份 7,089,637.67 2.83 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
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272 300353 东土科技 7,061,829.00 2.82 
273 603711 香飘飘 6,888,737.80 2.75 
274 600674 川投能源 6,771,355.89 2.70 
275 002901 大博医疗 6,726,525.00 2.69 
276 300603 立昂技术 6,616,458.00 2.64 
277 603507 振江股份 6,557,528.20 2.62 
278 300661 圣邦股份 6,447,366.00 2.57 
279 300323 华灿光电 6,402,953.93 2.56 
280 603697 有友食品 6,400,077.09 2.56 
281 300182 捷成股份 6,336,528.00 2.53 
282 600740 山西焦化 6,314,337.00 2.52 
283 300567 精测电子 6,274,352.00 2.51 
284 601818 光大银行 6,176,848.00 2.47 
285 300790 宇瞳光学 6,144,342.27 2.45 
286 002439 启明星辰 6,076,216.86 2.43 
287 600809 山西汾酒 6,073,870.00 2.43 
288 600996 贵广网络 6,065,991.00 2.42 
289 688023 安恒信息 6,056,374.32 2.42 
290 601288 农业银行 6,038,857.00 2.41 
291 600176 中国巨石 6,010,732.00 2.40 
292 002368 太极股份 5,998,666.00 2.40 
293 688166 博瑞医药 5,984,407.64 2.39 
294 603636 南威软件 5,944,961.67 2.37 
295 300377 赢时胜 5,900,483.00 2.36 
296 002095 生意宝 5,887,314.20 2.35 
297 002475 立讯精密 5,805,269.60 2.32 
298 300170 汉得信息 5,724,364.00 2.29 
299 002734 利民股份 5,706,837.20 2.28 
300 000656 金科股份 5,687,083.00 2.27 
301 603788 宁波高发 5,677,969.00 2.27 
302 600418 江淮汽车 5,675,786.00 2.27 
303 603639 海利尔 5,618,803.87 2.24 
304 002609 捷顺科技 5,577,392.00 2.23 
305 600340 华夏幸福 5,572,725.55 2.23 
306 000156 华数传媒 5,566,126.00 2.22 
307 300457 赢合科技 5,556,497.00 2.22 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
第 71 页 共 91 页


 
308 600685 中船防务 5,518,177.00 2.20 
309 300687 赛意信息 5,487,752.00 2.19 
310 603859 能科股份 5,463,976.03 2.18 
311 002376 新北洋 5,453,878.00 2.18 
312 000672 上峰水泥 5,449,750.00 2.18 
313 601231 环旭电子 5,425,580.60 2.17 
314 601633 长城汽车 5,378,906.00 2.15 
315 603317 天味食品 5,348,235.76 2.14 
316 300759 康龙化成 5,325,482.48 2.13 
317 300369 绿盟科技 5,296,064.00 2.11 
318 002238 天威视讯 5,286,428.00 2.11 
319 002151 北斗星通 5,273,562.00 2.11 
320 601003 柳钢股份 5,245,484.00 2.09 
321 002677 浙江美大 5,244,635.00 2.09 
322 600578 京能电力 5,242,330.60 2.09 
323 300244 迪安诊断 5,222,617.00 2.09 
324 600315 上海家化 5,198,684.00 2.08 
325 002614 奥佳华 5,077,701.00 2.03 
326 002340 格林美 5,030,276.00 2.01 
注：“买入金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 
8.4.2


累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 
金额单位：人民币元 
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 
占期初基金资产净值
比例（％） 
1 601318 中国平安 56,877,406.06 22.71 
2 000661 长春高新 55,043,285.00 21.98 
3 601166 兴业银行 52,693,761.53 21.04 
4 002007 华兰生物 52,302,749.56 20.89 
5 000063 中兴通讯 49,366,447.07 19.71 
6 300122 智飞生物 48,746,079.02 19.47 
7 000066 中国长城 48,669,654.72 19.44 
8 600036 招商银行 45,662,852.00 18.24 
9 600195 中牧股份 45,488,904.86 18.17 
10 002384 东山精密 44,233,051.66 17.66 
11 603501 韦尔股份 42,236,412.00 16.87 
12 002234 民和股份 38,870,779.55 15.52 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
第 72 页 共 91 页


 
13 000333 美的集团 34,409,641.54 13.74 
14 600438 通威股份 34,243,918.45 13.68 
15 603259 药明康德 34,048,020.40 13.60 
16 000858 五粮液 33,992,507.98 13.57 
17 600536 中国软件 32,945,184.00 13.16 
18 600031 三一重工 32,579,360.46 13.01 
19 000049 德赛电池 31,513,166.85 12.58 
20 002332 仙琚制药 30,413,664.72 12.15 
21 000002 万科 A 30,279,072.60 12.09 
22 603566 普莱柯 30,248,054.40 12.08 
23 600801 华新水泥 30,152,743.37 12.04 
24 002299 圣农发展 30,121,129.84 12.03 
25 002746 仙坛股份 29,752,515.16 11.88 
26 603160 汇顶科技 29,745,739.36 11.88 
27 603517 绝味食品 29,399,495.92 11.74 
28 603589 口子窖 29,137,455.50 11.64 
29 002304 洋河股份 29,076,893.93 11.61 
30 603043 广州酒家 28,887,314.48 11.54 
31 300782 卓胜微 28,055,598.70 11.20 
32 600161 天坛生物 27,398,560.42 10.94 
33 002714 牧原股份 27,297,189.65 10.90 
34 002463 沪电股份 26,895,298.02 10.74 
35 601012 隆基股份 26,867,891.51 10.73 
36 002008 大族激光 26,847,424.34 10.72 
37 000425 徐工机械 26,718,067.70 10.67 
38 603345 安井食品 26,651,146.30 10.64 
39 000650 仁和药业 26,461,876.87 10.57 
40 600702 舍得酒业 26,018,659.28 10.39 
41 002600 领益智造 25,697,286.00 10.26 
42 002458 益生股份 25,389,551.00 10.14 
43 600745 闻泰科技 25,141,488.60 10.04 
44 002507 涪陵榨菜 25,019,911.49 9.99 
45 002142 宁波银行 24,561,874.40 9.81 
46 300207 欣旺达 24,399,930.11 9.74 
47 000786 北新建材 23,509,043.79 9.39 
48 300679 电连技术 23,488,748.18 9.38 
49 000895 双汇发展 23,249,851.32 9.28 
50 300009 安科生物 23,245,487.80 9.28 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
第 73 页 共 91 页


 
51 000671 阳光城 23,038,586.00 9.20 
52 000860 顺鑫农业 22,761,978.21 9.09 
53 600585 海螺水泥 22,111,364.36 8.83 
54 300598 诚迈科技 22,062,709.82 8.81 
55 000651 格力电器 22,041,395.90 8.80 
56 002044 美年健康 21,793,570.46 8.70 
57 000001 平安银行 21,718,237.00 8.67 
58 603739 蔚蓝生物 21,629,477.44 8.64 
59 300146 汤臣倍健 21,496,134.00 8.58 
60 600305 恒顺醋业 21,390,064.20 8.54 
61 600004 白云机场 21,313,580.87 8.51 
62 600990 四创电子 21,291,045.00 8.50 
63 002557 洽洽食品 20,829,644.90 8.32 
64 600486 扬农化工 20,767,089.00 8.29 
65 600048 保利地产 20,717,183.76 8.27 
66 300274 阳光电源 20,540,333.80 8.20 
67 603363 傲农生物 20,195,230.00 8.06 
68 002100 天康生物 20,187,032.08 8.06 
69 002124 天邦股份 20,184,018.34 8.06 
70 002798 帝欧家居 19,915,502.44 7.95 
71 002456 欧菲光 19,703,341.72 7.87 
72 600201 生物股份 19,635,046.50 7.84 
73 300078 思创医惠 19,298,721.40 7.71 
74 603986 兆易创新 19,085,374.00 7.62 
75 300502 新易盛 18,947,822.00 7.57 
76 300498 温氏股份 18,924,631.60 7.56 
77 300570 太辰光 18,851,365.94 7.53 
78 603444 吉比特 18,696,555.24 7.47 
79 603983 丸美股份 18,683,434.69 7.46 
80 002727 一心堂 18,414,181.51 7.35 
81 600872 中炬高新 18,311,851.97 7.31 
82 603579 荣泰健康 18,255,406.08 7.29 
83 603236 移远通信 18,001,220.90 7.19 
84 600466 蓝光发展 17,832,583.65 7.12 
85 300474 景嘉微 17,759,599.88 7.09 
86 600588 用友网络 17,710,064.30 7.07 
87 601398 工商银行 17,588,900.00 7.02 
88 002191 劲嘉股份 17,575,029.00 7.02 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
第 74 页 共 91 页


 
89 300604 长川科技 17,193,912.36 6.87 
90 600886 国投电力 17,104,210.42 6.83 
91 300638 广和通 16,952,278.63 6.77 
92 600984 建设机械 16,854,336.00 6.73 
93 002020 京新药业 16,744,563.42 6.69 
94 300119 瑞普生物 16,709,251.00 6.67 
95 002810 山东赫达 16,539,114.21 6.60 
96 000739 普洛药业 16,439,200.44 6.56 
97 603313 梦百合 16,376,900.73 6.54 
98 600104 上汽集团 16,373,455.00 6.54 
99 603068 博通集成 16,348,339.76 6.53 
100 300618 寒锐钴业 16,084,745.20 6.42 
101 000636 风华高科 15,841,322.00 6.33 
102 002035 华帝股份 15,829,872.12 6.32 
103 600183 生益科技 15,828,976.63 6.32 
104 600383 金地集团 15,663,705.65 6.26 
105 002321 华英农业 15,572,101.00 6.22 
106 002916 深南电路 15,526,205.88 6.20 
107 002821 凯莱英 15,500,032.00 6.19 
108 300760 迈瑞医疗 15,317,717.00 6.12 
109 300136 信维通信 15,306,460.98 6.11 
110 600025 华能水电 15,208,477.60 6.07 
111 300326 凯利泰 15,126,894.00 6.04 
112 600340 华夏幸福 15,085,369.25 6.02 
113 600498 烽火通信 14,945,845.80 5.97 
114 600975 新五丰 14,819,394.00 5.92 
115 600850 华东电脑 14,812,241.00 5.92 
116 603886 元祖股份 14,750,319.72 5.89 
117 603456 九洲药业 14,731,231.00 5.88 
118 002157 正邦科技 14,657,608.00 5.85 
119 600009 上海机场 14,389,187.78 5.75 
120 603233 大参林 14,326,405.96 5.72 
121 600519 贵州茅台 14,194,477.94 5.67 
122 300073 当升科技 14,143,697.94 5.65 
123 300118 东方日升 14,138,968.60 5.65 
124 600131 岷江水电 13,918,259.80 5.56 
125 300450 先导智能 13,830,141.07 5.52 
126 300014 亿纬锂能 13,699,403.43 5.47 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
第 75 页 共 91 页


 
127 002815 崇达技术 13,634,984.99 5.45 
128 000951 中国重汽 13,456,064.54 5.37 
129 603605 珀莱雅 13,440,979.00 5.37 
130 002796 世嘉科技 13,409,758.50 5.36 
131 601138 工业富联 13,408,365.74 5.35 
132 300379 东方通 13,388,347.97 5.35 
133 002402 和而泰 13,352,745.09 5.33 
134 300602 飞荣达 13,054,772.00 5.21 
135 600373 中文传媒 13,020,568.00 5.20 
136 603516 淳中科技 12,982,440.90 5.18 
137 002567 唐人神 12,802,262.00 5.11 
138 600233 圆通速递 12,773,991.59 5.10 
139 000977 浪潮信息 12,752,981.15 5.09 
140 002371 北方华创 12,637,368.14 5.05 
141 600088 中视传媒 12,590,250.80 5.03 
142 002422 科伦药业 12,561,622.83 5.02 
143 300529 健帆生物 12,496,664.41 4.99 
144 000915 山大华特 12,400,143.56 4.95 
145 600867 通化东宝 12,342,585.00 4.93 
146 300457 赢合科技 12,215,226.96 4.88 
147 002544 杰赛科技 12,177,049.00 4.86 
148 300296 利亚德 12,141,150.50 4.85 
149 300223 北京君正 12,002,940.38 4.79 
150 600887 伊利股份 11,872,293.50 4.74 
151 600028 中国石化 11,846,791.00 4.73 
152 300294 博雅生物 11,807,525.50 4.72 
153 300037 新宙邦 11,740,975.00 4.69 
154 002271 东方雨虹 11,727,960.11 4.68 
155 002468 申通快递 11,699,156.00 4.67 
156 000961 中南建设 11,536,314.98 4.61 
157 600729 重庆百货 11,434,961.53 4.57 
158 002419 天虹股份 11,413,724.08 4.56 
159 002258 利尔化学 11,313,333.88 4.52 
160 600742 一汽富维 11,224,600.79 4.48 
161 601628 中国人寿 11,029,279.99 4.40 
162 601111 中国国航 10,997,942.00 4.39 
163 603186 华正新材 10,976,214.00 4.38 
164 300769 德方纳米 10,917,415.52 4.36 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
第 76 页 共 91 页


 
165 601288 农业银行 10,911,552.00 4.36 
166 601336 新华保险 10,795,866.35 4.31 
167 603179 新泉股份 10,789,748.95 4.31 
168 002074 国轩高科 10,785,962.00 4.31 
169 300302 同有科技 10,652,602.96 4.25 
170 600309 万华化学 10,634,830.16 4.25 
171 300463 迈克生物 10,567,225.00 4.22 
172 300481 濮阳惠成 10,537,509.80 4.21 
173 300578 会畅通讯 10,419,786.00 4.16 
174 002597 金禾实业 10,365,502.34 4.14 
175 300476 胜宏科技 10,268,033.00 4.10 
176 601877 正泰电器 10,234,129.46 4.09 
177 688363 华熙生物 10,175,770.53 4.06 
178 002043 兔宝宝 10,131,013.00 4.05 
179 002508 老板电器 10,087,411.00 4.03 
180 600643 爱建集团 10,026,702.16 4.00 
181 601601 中国太保 9,990,923.00 3.99 
182 603799 华友钴业 9,975,996.75 3.98 
183 603208 江山欧派 9,880,383.00 3.95 
184 002174 游族网络 9,741,588.55 3.89 
185 000157 中联重科 9,725,992.00 3.88 
186 000876 新希望 9,671,752.70 3.86 
187 600718 东软集团 9,631,235.00 3.85 
188 600562 国睿科技 9,591,230.10 3.83 
189 603801 志邦家居 9,495,200.00 3.79 
190 000100 TCL集团 9,484,773.00 3.79 
191 603599 广信股份 9,481,484.73 3.79 
192 002409 雅克科技 9,480,824.78 3.79 
193 002568 百润股份 9,478,567.84 3.79 
194 002688 金河生物 9,475,819.00 3.78 
195 601233 桐昆股份 9,473,735.00 3.78 
196 601009 南京银行 9,472,660.00 3.78 
197 300398 飞凯材料 9,471,161.00 3.78 
198 002555 三七互娱 9,441,702.45 3.77 
199 002812 恩捷股份 9,383,982.73 3.75 
200 300065 海兰信 9,378,611.81 3.75 
201 603181 皇马科技 9,336,776.00 3.73 
202 002281 光迅科技 9,213,880.00 3.68 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
第 77 页 共 91 页


 
203 300639 凯普生物 9,181,123.00 3.67 
204 300595 欧普康视 9,154,925.20 3.66 
205 002019 亿帆医药 9,139,771.00 3.65 
206 002268 卫士通 9,135,905.07 3.65 
207 000596 古井贡酒 9,103,372.48 3.64 
208 000733 振华科技 9,032,118.95 3.61 
209 603613 国联股份 9,010,808.50 3.60 
210 300088 长信科技 9,002,142.00 3.59 
211 300353 东土科技 8,978,996.00 3.59 
212 002938 鹏鼎控股 8,947,277.67 3.57 
213 600859 王府井 8,899,675.26 3.55 
214 600570 恒生电子 8,871,362.25 3.54 
215 002572 索菲亚 8,847,479.00 3.53 
216 000338 潍柴动力 8,835,121.00 3.53 
217 603000 人民网 8,833,773.88 3.53 
218 600779 水井坊 8,802,202.00 3.52 
219 603816 顾家家居 8,786,433.80 3.51 
220 603035 常熟汽饰 8,742,318.00 3.49 
221 000568 泸州老窖 8,739,995.35 3.49 
222 603596 伯特利 8,681,864.00 3.47 
223 002078 太阳纸业 8,662,510.62 3.46 
224 002123 梦网集团 8,661,238.00 3.46 
225 002942 新农股份 8,648,123.00 3.45 
226 300367 东方网力 8,620,930.00 3.44 
227 300575 中旗股份 8,614,043.00 3.44 
228 300709 精研科技 8,607,767.00 3.44 
229 002311 海大集团 8,580,653.00 3.43 
230 002636 金安国纪 8,576,252.00 3.42 
231 600208 新湖中宝 8,469,467.00 3.38 
232 600390 五矿资本 8,457,956.32 3.38 
233 600703 三安光电 8,447,736.66 3.37 
234 603086 先达股份 8,439,747.00 3.37 
235 002250 联化科技 8,325,051.00 3.32 
236 300724 捷佳伟创 8,316,432.40 3.32 
237 603385 惠达卫浴 8,264,917.50 3.30 
238 601933 永辉超市 8,247,223.00 3.29 
239 688023 安恒信息 8,240,165.28 3.29 
240 300033 同花顺 8,233,887.94 3.29 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
第 78 页 共 91 页


 
241 000513 丽珠集团 8,191,665.60 3.27 
242 002341 新纶科技 8,154,687.00 3.26 
243 002241 歌尔股份 8,145,121.00 3.25 
244 600737 中粮糖业 8,073,654.00 3.22 
245 002683 宏大爆破 8,047,987.13 3.21 
246 000988 华工科技 8,029,226.12 3.21 
247 300323 华灿光电 7,994,893.05 3.19 
248 300725 药石科技 7,968,639.70 3.18 
249 002705 新宝股份 7,962,643.76 3.18 
250 000818 航锦科技 7,934,941.00 3.17 
251 300248 新开普 7,912,218.00 3.16 
252 300363 博腾股份 7,799,923.00 3.11 
253 000725 京东方 A 7,799,154.00 3.11 
254 300792 壹网壹创 7,680,724.00 3.07 
255 002048 宁波华翔 7,648,773.00 3.05 
256 600260 凯乐科技 7,645,243.00 3.05 
257 002626 金达威 7,631,844.00 3.05 
258 603666 亿嘉和 7,612,536.20 3.04 
259 000639 西王食品 7,586,305.60 3.03 
260 603636 南威软件 7,574,335.69 3.02 
261 002385 大北农 7,552,170.32 3.02 
262 603133 碳元科技 7,486,606.00 2.99 
263 002901 大博医疗 7,452,459.00 2.98 
264 000625 长安汽车 7,444,235.52 2.97 
265 300340 科恒股份 7,399,603.00 2.96 
266 300601 康泰生物 7,386,910.40 2.95 
267 600027 华电国际 7,333,274.00 2.93 
268 300115 长盈精密 7,315,472.00 2.92 
269 603883 老百姓 7,249,134.00 2.89 
270 603679 华体科技 7,191,697.50 2.87 
271 000975 银泰黄金 7,074,543.15 2.83 
272 002025 航天电器 7,033,648.00 2.81 
273 300182 捷成股份 6,974,113.00 2.79 
274 603228 景旺电子 6,920,740.73 2.76 
275 300661 圣邦股份 6,901,129.00 2.76 
276 300396 迪瑞医疗 6,880,534.20 2.75 
277 600674 川投能源 6,828,723.88 2.73 
278 000538 云南白药 6,787,680.00 2.71 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
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279 603507 振江股份 6,784,950.00 2.71 
280 300397 天和防务 6,576,396.00 2.63 
281 002734 利民股份 6,573,180.40 2.62 
282 601818 光大银行 6,544,800.00 2.61 
283 002439 启明星辰 6,511,734.00 2.60 
284 600740 山西焦化 6,509,936.51 2.60 
285 300603 立昂技术 6,387,982.00 2.55 
286 600809 山西汾酒 6,373,031.00 2.55 
287 002095 生意宝 6,316,355.52 2.52 
288 603711 香飘飘 6,302,796.71 2.52 
289 300790 宇瞳光学 6,277,363.80 2.51 
290 603697 有友食品 6,224,207.12 2.49 
291 002376 新北洋 6,124,978.00 2.45 
292 688166 博瑞医药 6,118,411.08 2.44 
293 002475 立讯精密 6,110,776.44 2.44 
294 300732 设研院 6,056,530.40 2.42 
295 002609 捷顺科技 6,015,958.53 2.40 
296 300687 赛意信息 5,895,291.00 2.35 
297 603317 天味食品 5,859,113.08 2.34 
298 603369 今世缘 5,826,891.00 2.33 
299 002912 中新赛克 5,802,222.00 2.32 
300 300567 精测电子 5,725,974.00 2.29 
301 300377 赢时胜 5,720,642.47 2.28 
302 600176 中国巨石 5,672,424.60 2.27 
303 603788 宁波高发 5,670,461.00 2.26 
304 000656 金科股份 5,580,498.00 2.23 
305 600685 中船防务 5,561,348.66 2.22 
306 601633 长城汽车 5,552,956.00 2.22 
307 002368 太极股份 5,529,893.00 2.21 
308 601003 柳钢股份 5,520,726.00 2.20 
309 600418 江淮汽车 5,476,393.65 2.19 
310 603859 能科股份 5,461,353.00 2.18 
311 603639 海利尔 5,295,433.20 2.11 
312 300759 康龙化成 5,261,208.44 2.10 
313 300369 绿盟科技 5,254,486.95 2.10 
314 000672 上峰水泥 5,180,563.00 2.07 
315 002179 中航光电 5,167,210.53 2.06 
316 000629 攀钢钒钛 5,157,037.19 2.06 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
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317 601162 天风证券 5,130,035.00 2.05 
318 002677 浙江美大 5,114,334.00 2.04 
319 600996 贵广网络 5,100,561.00 2.04 
320 002614 奥佳华 5,048,887.70 2.02 
注：“卖出金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 
单位：人民币元 
买入股票成本（成交）总额 5,106,206,801.78 
卖出股票收入（成交）总额 5,171,033,448.67 
注：“买入股票的成本”“卖出股票的收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。 
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 
注：本基金本报告期末未持有债券。 
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
注：本基金本报告期末未持有债券。 
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 
注：本基金本报告期末未持有贵金属。 
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
注：本基金本报告期末未持有权证。 
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
注：本基金本报告期末未持有股指期货。 
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 
本基金本报告期末未持有股指期货。 
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
8.11.1 本期国债期货投资政策 
本基金本报告期末未持有国债期货。 
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 
注：本基金本报告期末未持有国债期货。 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
第 81 页 共 91 页


 
8.11.3 本期国债期货投资评价 
本基金本报告期末未持有国债期货。 
8.12 投资组合报告附注 
8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除欧菲光和领益智造以外没有被监管部门立案
调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 
2019年 12月 10日，因信息披露违规，欧菲光收到深交所公开谴责处分。 
2019年 6月 10日，因信息披露违规，领益智造收到深交所通报批评的处分。 
本基金管理人的研究部门对欧菲光和领益智造保持了及时的研究跟踪，投资决策符合本基金
管理人的投资流程。 
8.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情况。 
8.12.3 期末其他各项资产构成 
单位：人民币元 
序号 名称 金额 
1 存出保证金 373,817.46 
2 应收证券清算款 6,025,049.31 
3 应收股利 - 
4 应收利息 7,795.25 
5 应收申购款 238,769.33 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 6,645,431.35 




8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
注：本基金本报告期末未持有债券。 
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
注：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
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§9 基金份额持有人信息 
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 
份额单位：份 
持有人户数
(户) 
户均持有的
基金份额 
持有人结构 
机构投资者 个人投资者 
持有份额 
占总份
额比例 
持有份额 
占总份
额比例 
11,569 13,828.42 1,402,597.59 0.88% 158,578,400.98 99.12% 




9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 
基金管理人所有从业人员
持有本基金 
673,921.91 0.42% 




9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金 
50~100 
本基金基金经理持有本开放式基金 50~100 




 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
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§10 开放式基金份额变动 
单位：份 
基金合同生效日（ 2009年 6月 4日 ）基金份额总额 
836,989,022.73 
本报告期期初基金份额总额 200,841,265.68 
本报告期基金总申购份额 31,354,820.26 
减:本报告期基金总赎回份额 72,215,087.37 
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 
本报告期期末基金份额总额 159,980,998.57 
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
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§11 重大事件揭示 
11.1 基金份额持有人大会决议 
本报告期内，未召开基金份额持有人大会。









11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 
报告期内基金管理人未发生重大人事变动，本基金托管人中国建设银行 2019 年 6月 4 日发
布公告，聘任蔡亚蓉为中国建设银行股份有限公司资产托管业务部总经理。









11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 
报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。





 
11.4 基金投资策略的改变 
报告期内基金投资策略未发生改变。





 
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 
本报告期内，为本基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)，
未有改聘情况发生。本报告期内应支付给会计师事务所的报酬为 60,000元。





 
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 
本报告期内，管理人及其高级管理人员未受到有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、
被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定
为不适当人选、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形。





 
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 
金额单位：人民币元 
券商名称 
交易单元
数量 
股票交易 应支付该券商的佣金 
备注 
成交金额 
占当期股票 
成交总额的比
例 
佣金 
占当期佣金 
总量的比例 
西南证券 1 2,372,114,865.66 23.13% 2,209,153.95 23.13% - 
申万宏源 1 1,911,615,095.97 18.64% 1,780,284.14 18.64% - 
东方证券 1 1,469,889,962.78 14.33% 1,368,905.37 14.33% - 
太平洋证券 1 1,155,646,951.17 11.27% 1,076,256.51 11.27% - 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
第 85 页 共 91 页


 
长江证券 1 952,005,305.29 9.28% 886,604.50 9.28% - 
东吴证券 1 856,890,973.23 8.35% 798,019.18 8.35% - 
国盛证券 1 688,545,058.24 6.71% 641,241.63 6.71% - 
国泰君安 1 598,445,146.24 5.83% 557,332.76 5.83% - 
长城证券 1 251,278,554.59 2.45% 234,015.73 2.45% - 
国都证券 1 - - - - - 
东北证券 1 - - - - - 
国联证券 1 - - - - - 
中山证券 1 - - - - - 
国信证券 1 - - - - - 
中金 1 - - - - - 
注：1、证券经营机构交易单元选择的标准和程序：



（1）选择证券经营机构交易单元的标准



财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格；



具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；



具备较强的综合研究能力，能及时、全面地为基金提供研究服务支持；



佣金费率合理；



本基金管理人要求的其他条件。



（2）选择证券经营机构交易单元的程序



本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构；



基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。



2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：



本基金本报告期内无交易单元变更。 
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 
金额单位：人民币元 
券商名称 
债券交易 债券回购交易 权证交易 
成交金额 
占当期债券 
成交总额的比
例 
成交金额 
占当期债
券回购 
成交总额
成交金额 
占当期权证 
成交总额的
比例 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
第 86 页 共 91 页


 
的比例 
西南证券 - - - - - - 
申万宏源 - - - - - - 
东方证券 - - - - - - 
太平洋证券 14,112,183.43 68.25% - - - - 
长江证券 - - - - - - 
东吴证券 6,566,402.20 31.75% - - - - 
国盛证券 - - - - - - 
国泰君安 - - - - - - 
长城证券 - - - - - - 
国都证券 - - - - - - 
东北证券 - - - - - - 
国联证券 - - - - - - 
中山证券 - - - - - - 
国信证券 - - - - - - 
中金 - - - - - - 




11.8 其他重大事件 
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 
1 
浦银安盛基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增北京百度百盈
基金销售有限公司为代销机构并
开通定投业务及参加其费率优惠
活动的公告 
报刊及公司官网 
2019年 1月 5日 
2 
浦银安盛精致生活灵活配置混合
型证券投资基金招募说明书摘要
（更新）2018年第 2号 
报刊及公司官网 
2019年 1月 17日 
3 浦银安盛精致生活灵活配置混合 公司官网 2019年 1月 17日 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
第 87 页 共 91 页


 
型证券投资基金招募说明书正文
（更新）2018年第 2号 
4 
浦银安盛精致生活灵活配置混合
型证券投资基金2018年第4季度
报告 
报刊及公司官网 
2019年 1月 21日 
5 
浦银安盛精致生活灵活配置混合
型证券投资基金 2018 年年度报
告摘要 
报刊及公司官网 
2019年 3月 27日 
6 
浦银安盛精致生活灵活配置混合
型证券投资基金 2018 年年度报
告 
公司官网 
2019年 3月 27日 
7 
浦银安盛精致生活灵活配置混合
型证券投资基金2019年第1季度
报告 
报刊及公司官网 
2019年 4月 19日 
8 
浦银安盛基金管理有限公司关于
调整旗下部分基金在上海天天基
金销售有限公司基金定投业务定
投起点的公告 
报刊及公司官网 
2019年 5月 15日 
9 
浦银安盛基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加中国银行基金
定投业务费率优惠活动的公告 
报刊及公司官网 
2019年 6月 26日 
10 
关于旗下部分基金新增西藏东方
财富证券有限公司为代销机构及
参加其费率优惠活动的公告 
报刊及公司官网 
2019年 6月 27日 
11 
浦银安盛精致生活灵活配置混合
型证券投资基金2019 年第 2 季
度报告 
报刊及公司官网 
2019年 7月 16日 
12 
浦银安盛精致生活灵活配置混合
型证券投资基金招募说明书摘要
报刊及公司官网 
2019年 7月 18日 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
第 88 页 共 91 页


 
（更新） 
13 
浦银安盛精致生活灵活配置混合
型证券投资基金招募说明书正文
（更新）2019年第 1号 
公司官网 
2019年 7月 18日 
14 
浦银安盛精致生活灵活配置混合
型证券投资基金 2019 年半年度
报告摘要 2019年第 1号 
报刊及公司官网 
2019年 8月 23日 
15 
浦银安盛精致生活灵活配置混合
型证券投资基金 2019 年半年度
报告 
公司官网 
2019年 8月 23日 
16 
浦银安盛基金管理有限公司关于
旗下部分基金在民生银行开通基
金定投业务的公告 
报刊及指定网站 
2019年 9月 24日 
17 
浦银安盛基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增江苏汇林保大
基金销售有限公司为代销机构并
开通定投业务及参加其费率优惠
活动的公告 
报刊及指定网站 
2019年 10月 14日 
18 
浦银安盛精致生活灵活配置混合
型证券投资基金 2019 年第 3 
季度报告 
指定网站 
2019年 10月 25日 
19 
浦银安盛基金管理有限公司关于
旗下公募基金根据《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》
修改基金合同和托管协议的公告 
报刊及指定网站 
2019年 11月 26日 
20 
浦银安盛精致生活灵活配置混合
型证券投资基金基金合同 
指定网站 
2019年 11月 26日 
21 
浦银安盛精致生活灵活配置混合
型证券投资基金托管协议 
指定网站 
2019年 11月 26日 
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
第 89 页 共 91 页


 
22 
浦银安盛精致生活灵活配置混合
型证券投资基金招募说明书摘要
（更新） 2019年第 2号 
指定网站 
2019年 11月 26日 
23 
浦银安盛精致生活灵活配置混合
型证券投资基金招募说明书正文
（更新）2019年第 2号 
指定网站 
2019年 11月 26日 
24 
浦银安盛基金管理有限公司关于
降低旗下部分开放式基金最低申
购金额的公告 
报刊及指定网站 
2019年 12月 4日 
25 
关于旗下部分基金参加中国工商
银行费率优惠活动的公告 
报刊及指定网站 
2019年 12月 25日 
26 
关于旗下部分基金参加中国邮政
储蓄银行网上银行和手机银行基
金申购费率优惠活动的公告 
报刊及指定网站 
2019年 12月 25日 




浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
第 90 页 共 91 页


 
§12 影响投资者决策的其他重要信息 
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 
注：本基金报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 
第 91 页 共 91 页


 
备查文件目录 
12.2 备查文件目录 
1、


中国证监会批准基金募集的文件 
2、


浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金基金合同


 
3、


浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书



4、


浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金托管协议



5、


基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程



6、


基金托管人业务资格批件和营业执照



7、


本报告期内在中国证监会指定报刊上披露的各项公告



8、


中国证监会要求的其他文件 
12.3 存放地点 
上海市淮海中路 381号中环广场 38楼基金管理人办公场所。 
12.4 查阅方式 
投资者可登录基金管理人网站（www.py-axa.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人办公
场所免费查阅。



投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。



客户服务中心电话：400-8828-999 或 021-33079999 。 
 
 
浦银安盛基金管理有限公司 
2020年 3月 31日