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前海联合汇盈货币A(004699)

前海联合汇盈货币:新疆前海联合汇盈货币市场基金招募说明书(更新)摘要(2020年第1号)

新疆前海联合汇盈货币市场基金招募说明书
(更新)摘要
(2020年第 1号)
基金管理人:新疆前海联合基金管理有限公司
基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司
新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书(更新)摘要
1
【重要提示】
新疆前海联合汇盈货币市场基金(以下简称
“
本基金
”
)募集的准予注册文件
名称为:《关于准予新疆前海联合汇盈货币市场基金注册的批复》(证监许可
【
2017
】
711
号)。本基金的基金合同于
2017
年
5
月
25
日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于货币市场工具,基金收益受货币市场流动性及货币市场利率波
动的影响较大,因此,本基金可能面临流动性风险以及金融市场利率波动的风险。
投资本基金的风险还包括但不限于:市场风险、管理风险、职业道德风险、信用
风险、合规性风险等。
本基金为货币市场基金,是证券投资基金中的低风险品种。本基金的预期风
险和预期收益低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。
投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、
基金产品资料概要和基金合同等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征
和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主判断基金的
投资价值,自主、谨慎做出投资决策,自行承担投资风险。投资者购买本货币市
场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金管理人不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成本基金业绩表现的保证。
本基金的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实
施之日起一年后开始执行。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金
新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书(更新)摘要
2
投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变
化引致的投资风险,由投资者自行负担。
本基金本次招募说明书(更新)主要对基金经理相关信息进行更新,基金经
理相关信息更新截止日为 2020年 3月 27日。除非另有说明,本招募说明书(更
新)信息披露相关内容截止日为 2019年 11月 6日,其他所载内容截止日为 2019
年 5月 25日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 3月 31日(未经审计)。
新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书(更新)摘要
3
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:新疆前海联合基金管理有限公司
住所:新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路
1
号维泰大厦
1506
室
设立日期:
2015
年
8
月
7
日
法定代表人:王晓耕
办公地址:广东省深圳市福田区华富路
1018
号中航中心
26
楼
电话:
0755-82786049
联系人:王玲
基金管理人新疆前海联合基金管理有限公司是经中国证监会证监许可
【
2015
】
1842
号文核准设立,注册资本为
20000
万元人民币。目前的股权结构
为:深圳市钜盛华股份有限公司占
30%
、深圳粤商物流有限公司占
25%
、深圳
市深粤控股股份有限公司占
25%
、凯信恒有限公司占
20%
。
(二)主要人员情况
1
、董事会成员基本情况
公司董事会共有 7名成员,其中 3名独立董事。
黄炜先生,董事长,硕士研究生。
1997
年
7
月至
2002
年
5
月在工商银行广
东省分行工作,担任信贷部副经理;2002年 5月至 2013年 11月在工商银行深
圳分行工作,担任机构业务部总经理,现任新疆能源产业基金(管理)有限公司
董事长。
邓清泉先生,副董事长,硕士研究生。曾先后任职于重庆华华塑料有限公司、
中信实业银行重庆分行、健桥证券股份有限公司、云南国际信托投资公司、中信
证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、平安银行股份有限公司、平安信托
有限责任公司;现任深圳市钜盛华股份有限公司副总裁。
孙磊先生,董事,硕士研究生。曾先后任职于中国工商银行深圳红围支行、
中国工商银行深圳市分行投资银行部、中信银行长沙分行投资银行部,现任杭州
新天地集团有限公司董事。
王晓耕女士,董事,硕士研究生。曾先后任职于深圳发展银行总行国际部、
新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书(更新)摘要
4
大鹏证券有限责任公司经纪业务总部、《新财富》杂志社,2009年 1月起担任五
矿证券有限责任公司副总经理,
2015
年
1
月任新疆前海联合基金管理有限公司
筹备组负责人。2015年 7月至今任公司总经理、董事。
孙学致先生,独立董事,博士。历任吉林大学法学院教授、副院长,吉林省
高级人民法院庭长助理,现任吉林大学法学院教授、吉林功承律师事务所独立管
理人。
冯梅女士,独立董事,博士。历任山西高校联合出版社编辑、山西财经大学
副教授、中国电子信息产业发展研究院研究员、北京工商大学教授,现任北京科
技大学教授。
张卫国先生,独立董事,博士。曾先后任职于宁夏师范学院、宁夏大学;
2004
年至今任职于华南理工大学,历任华南理工大学经济与贸易学院副院长,华南理
工大学工商管理学院副院长、常务副院长,现任华南理工大学工商管理学院院长、
教授、博士生导师。
2、监事基本情况
公司不设监事会,设监事
2
名。
宋粤霞女士,监事,大学本科。历任深圳市金鹏会计师事务所文员、中国平
安保险股份有限公司会计、深圳市足球俱乐部财务主管,现任凯信恒有限公司总
经理、执行(常务)董事。
赵伟先生,监事,硕士研究生。先后任职于厦门南鹏电子有限公司、深圳证
券通信有限公司,担任软件工程师、项目经理等职,2015年 1月加入新疆前海
联合基金管理有限公司筹备组,现任新疆前海联合基金管理有限公司信息技术部
部门负责人。
3、公司高级管理人员
王晓耕女士,董事,总经理,简历参见董事会成员基本情况。
邱张斌先生,硕士研究生;历任安永会计师事务所审计经理,银华基金管理
有限公司监察稽核部监察员,大成基金管理有限公司监察稽核部执行总监及大成
创新资本管理有限公司副总经理兼监察稽核与风险管理部总监,
2018
年
10
月加
入新疆前海联合基金管理有限公司,现任公司督察长。
刘菲先生,大学本科;先后任职于中国农业银行三峡分行电脑部、中国银河
证券宜昌新世纪营业部电脑部、国泰君安证券深圳蔡屋围营业部电脑部、博时基
新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书(更新)摘要
5
金管理有限公司信息技术部等,2007年 6月至 2015年 4月任融通基金管理有限
公司信息技术部总监,
2015
年
5
月加入新疆前海联合基金管理有限公司筹备组,
2015年 8月加入新疆前海联合基金管理有限公司,现任公司总经理助理兼首席
信息官。
周明先生,硕士研究生;先后任职于日本电信电话有限公司(日本)研发部,
深圳市联想信息产品有限公司开发部,融通基金管理有限公司监察稽核部,乾坤
期货有限公司合规部,2015年 8月加入新疆前海联合基金管理有限公司,历任
风险管理部副总经理,产品开发部副总经理兼机构业务部、渠道业务部副总经理,
现任公司总经理助理。
4
、本基金基金经理
曾婷婷女士,硕士研究生,CPA,8年证券基金从业经历,2013年 4月至 2015
年 8月任华润元大基金固定收益部研究员。2011年 11月至 2013年 3月,任职
于第一创业证券研究所。
2008
年
10
月至
2011
年
10
月任安永会计师事务所高级
审计。2015年 10月加入前海联合基金,现任前海联合汇盈货币(2017年 7月 3
日至今)兼新疆前海联合海盈货币(
2016
年
9
月
5
日至今)、前海联合泳盛纯债
(2019年 1月 24日至今)、前海联合泳辉纯债(2019年 7月 5日至今)、前海联
合润盈短债(
2019
年
12
月
24
日至今)、前海联合永兴纯债(
2020
年
3
月
26
日
至今)和前海联合添和纯债(2020年 3月 26日至今)的基金经理。
本基金历任基金经理情况:敬夏玺先生,管理时间为
2017
年
5
月
25
日至
2020年 3月 25日。
5
、基金管理人投资决策委员
公司投资决策委员会包括:总经理王晓耕女士,总经理助理张永任先生,权
益投资部副总经理、基金经理何杰先生,研究发展部负责人王静女士,基金经理
黄浩东先生,基金经理林材先生,基金经理敬夏玺先生。
上述人员之间不存在近亲属关系。
新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书(更新)摘要
6
二、基金托管人
(一)基金托管人概况
1
、基本情况
名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称:中国邮政储蓄银行)
住所:北京市西城区金融大街
3
号
法定代表人:张金良
成立时间:
2007
年
3
月
6
日
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;
办理票据承兑和贴现;发行金融债劵;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买
卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;
提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;经中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
组织形式: 股份有限公司
注册资本:
810.31
亿元人民币
存续期间: 持续经营
批准设立机关及批准设立文号:中国银监会银监复
[2006]484
号
基金托管资格批文及文号:证监许可
[2009]673
号
2
、主要人员情况
中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部,下设资产托管处、产品
管理处、风险管理处、运营管理处等处室。现有员工
23
人,全部员工拥有大学
本科以上学历及基金从业资格,
90%
员工具有三年以上基金从业经历,具备丰富
的托管服务经验。
3
、基金托管业务经营情况
2009
年
7
月
23
日,中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银
行业监督管理委员会联合批准,获得证券投资基金托管资格,是我国第
16
家托
管银行。
2012
年
7
月
19
日,中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批
准,获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基
础的经营理念,依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制
新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书(更新)摘要
7
度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式,为广大基金份额持有人和众多
资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务,并获得了合作伙伴一致
好评。
截至 2019年 3月 31日,中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 85只。
至今,中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理
计划、信托计划、银行理财产品(本外币)、私募基金、证券公司资产管理计划、
保险资金、保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系,托管规模达
40742.75亿元。
(二)基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人,中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法
规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保
业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、
及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控
制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险
控制处室,配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使
监督稽核的工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、
岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员
具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控
制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;
业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人员
负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、
独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书(更新)摘要
8
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运
作。严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比
例、投资范围、投资组合等情况进行监督,对违法违规行为及时予以风险提示,
要求其限期纠正,同时报告中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清
算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用
的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
(1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标
进行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与
基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。
(2)收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象
及交易对手等内容进行合法合规性监督。
(3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求管理
人进行解释或举证,要求限期纠正,并及时报告中国证监会。
新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书(更新)摘要
9
三、相关服务机构
(一)基金销售机构
1、直销机构
(1)前海联合基金网上交易平台
交易网站:www.qhlhfund.com
客服电话:400-640-0099
(2)前海联合基金直销交易平台
名称:新疆前海联合基金管理有限公司
住所:新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1号维泰大厦 1506室
法定代表人:王晓耕
办公地址:深圳市福田区华富路 1018号中航中心 26楼
电话:(0755)82785257
传真:(0755)82788000
客服电话:400-640-0099
联系人:余伟维
2、其他基金销售机构情况
(
1
)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689号
办公地址:上海市广东路 689号
法定代表人:周杰
电话: 021-23219275
传真:
021-23219000
联系人: 李笑鸣
网址:http://www.htsec.com
(2)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路
989
号
45
层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 40层
法定代表人:李梅
新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书(更新)摘要
10
电话: 021-33388229
传真:
021-33388224
联系人: 李玉婷
网址:
www.swhysc.com
(3)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358
号大成国际大厦
20楼 2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦
20
楼
2005
室
法定代表人:韩志谦
电话:0991-2307105
传真:0991-2301927
联系人:王怀春
网址:www.hysec.com
(
4
)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138号
办公地址:长春市自由大路
1138
号
法定代表人:李福春
电话:
0431-85096517
传真: 0431-85096795
联系人:安岩岩
客户服务电话:4006-000-686
网址: www.nesc.cn
(
5
)上海天天基金销售有限公司
办公地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
法定代表人:其实
电话
:021-54509998
传真:021-64385308
联系人:张崎
网址
: fund.eastmoney.com
新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书(更新)摘要
11
(6)上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333
号
14
楼
09
单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号西裙楼
法定代表人:胡学勤
电话:021-20665952
传真:
021-22066653
客服电话:400-866-6618
联系人:程晨
网址:
www.lu.com
(
7
)深圳众禄金融控股股份有限公司
住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
传真:
0755-33227951
客服电话:4006-788-887
联系人:童彩平
网址:www.jjmmw.com
(
8
)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路
38
号院
1
号泰康金融中心
38
层
法定代表人:张冠宇
电话:010-85870662
传真:
010-59200800
客服电话:400-819-9858
联系人:刘美薇
网址:
www.datangwealth.com
(9)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址:上海市杨浦区长阳路
1687
号
2
号楼
新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书(更新)摘要
12
法定代表人:汪静波
电话:
021-80359115
传真:021-80359611
客服电话:
400-821-5399
联系人:李娟
网址:
www.noah-fund.com
(
10
)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路
6
号
105
室-
3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东
1
号保利国际广场南塔
12
楼
b1201-1203
法定代表人:肖雯
电话:
020-89629099
传真:
020-89629011
客服电话:
020-89629066
联系人:钟琛
网址:
www.yingmi.cn
(
11
)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路
196
号
26
号楼
2
楼
41
号
办公地址:上海市浦东南路
1118
号鄂尔多斯国际大厦
903
~
906
室
法定代表人:杨文斌
电话:
021-20613999
传真:
021-68596919
客服电话:
4007-006-665
联系人:陆敏
网址:
www.ehowbuy.com
(
12
)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路
765
号
602-115
室
办公地址:上海市黄浦区延安东路
1
号凯石大厦
4
楼
法定代表人:陈继武
电话:
021-80365020
传真:
021-63332523
新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书(更新)摘要
13
客服电话:4006-433-389
联系人:葛佳蕊
网址:www.lingxianfund.com
(13)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人:胡伟
电话:010-56580660
传真:010-56580666
客服电话:400-618-0707
联系人:陈铭洲
网址:www.hongdianfund.com
(14)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208
法定代表人:吴雪秀
电话:88312877
传真:88312877
客户服务电话:400-001-1566
联系人:段京璐
网址:www.yilucaifu.com
(15)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418
室
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418
室
法定代表人:刘鹏宇
电话:0755-83999907
传真:0755-83999926
新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书(更新)摘要
14
联系人:刘勇
客服电话:0755-83999913
网址:www.jinqianwo.cn
(16)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39号第一上海中心 C座 6层
法定代表人:张冠宇
电话:010-58845312
传真:010-58845306
联系人:陈霞
客户服务电话:400-898-0618
网址:www.chtfund.com
(17)上海万得投资顾问有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址:上海市浦东新区福山路 33号 8楼
法定代表人:王廷富
电话:021-51327185
传真:021-50710161
联系人:徐亚丹
(18)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层
法定代表人:马勇
电话:010-83363101
传真:010-83363072
联系人:文雯
公司网站:www.new-rand.cn 或 www.jrj.com.cn
(19)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书(更新)摘要
15
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人:王伟刚
电话:010-56282140
传真:010-62680827
联系人:丁向坤
网址:www.fundzone.cn
(20)恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D座
办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D座
法定代表人:庞介民
电话:0471-4972675
联系人:熊丽
网址:http://www.cnht.com.cn/
(21)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188号
法定代表人:王常青
电话:010-85156310
传真:010-65182261
联系人:刘芸
网址:http://www.csc108.com
(22)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址::深圳市福田区福华路 355号岗厦皇庭中心 8楼 DE
办公地址:深圳市福田区福华路 355号岗厦皇庭中心 8楼 DE(凯恩斯)
法定代表人:高锋
联系人:廖嘉琦
电话:0755-82880158
(23)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书(更新)摘要
16
办公地址:上海市浦东新区峨山路 91弄 61号陆家嘴软件园 10号楼 12楼
法定代表人:李兴春
电话:021-61101685
传真:021-50583633
联系人:陈孜明
网址:www.leadfound.com.cn
(24)深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16号东方科技大厦 18楼
办公地址:深圳市南山区科苑路科兴科学园 B3单元 7楼
法定代表人:赖任军
电话:0755-66892301
传真:0755-84034477
联系人:张烨
网站:www.jfzinv.com
(25)南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1号
办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1号
法定代表人:宋时琳
电话:(025)86853969
传真:(025)86853969
联系人:王旋
网址:http://jr.tuniu.com
(26)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人:王莉
电话:010-85650628
传真:010-65884788
联系人:刘洋
新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书(更新)摘要
17
网址:www.hexun.com
(27)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
办公地址:北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
法定代表人:江卉
电话:4000988511/ 4000888816
传真:010-89188000
联系人:徐伯宇
网址:http://kenterui.jd.com
(28)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址:上海市东方路 1267号金融服务广场 2期
法定代表人:张跃伟
联系人:党敏
电话:021-2069-1935
(29)北京晟视天下基金销售有限公司
住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址: 北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 21层&28层
法定代表人:蒋煜
联系人: 徐晓荣
电话: 010-58170876
传真: 010-58170800
(30)济安财富(北京)资本管理有限公司
住所: 北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层
法定代表人:杨健
联系人: 李海燕
电话: 010-65309516
传真: 010-65330699济安财富
新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书(更新)摘要
18
(31)武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城(一期)第七幢 23
层 1号 4号
办公地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城(一期)第七
幢 23层 1号 4号
法定代表人:陶捷
注册资本:2208万元人民币
联系人:徐淼
电话:027-87006009-8015
传真:027-87006010
(32)奕丰金融服务(深圳)有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入住深圳市前海
商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人:TANYIK KUAN
联系人:叶健
电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
(33)深圳市小牛投资咨询有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址:深圳市福田区彩田路 2009号瀚森大厦 17楼
法定代表人:梁明锋
联系人:黄碧莲
电话:0755-32981999
传真:0755- 32981999-8001
(34)天津万家财富资产管理有限公司
住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413
室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书(更新)摘要
19
法定代表人:李修辞
联系人:邵玉磊
电话:18511290872
传真:010-59013707
(35)招商证券股份有限公司
住所:深圳市益田路江苏大厦 38-46层
办公地址:深圳市益田路江苏大厦 38-46层
法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
电话:0755-82960167
(36)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
办公地址:深圳市益田路江苏大厦 38-46层
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
电话:010-83574507
传真:010-83574807
(37)山西证券股份有限公司
住所: 山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址: 山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:韩笑
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
(38)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址:深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人:曹实凡
联系人:石静武
新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书(更新)摘要
20
电话:021-38631117
传真:021-58991896
(39)中泰证券股份有限公司
住所:济南市市中区经七路 86号
办公地址:济南市市中区经七路 86号
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
电话:021-20315290
传真:0531-68889095
(40)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层
法定代表人:燕斌
联系人:兰敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
(41)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层
5312-15单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法定代表人:赵学军
联系人:李雯
电话:010-60842306
传真:010-85712195
传真:021-52975270
(42)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和
经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书(更新)摘要
21
法定代表人:王翔
联系人:居晓菲
电话:021-6537-0077*249
传真:021-5508-5991
(43)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院望京 SOHO 塔 3 A座 19层
法定代表人:钟斐斐
联系人:袁永姣
电话:15011386983
(44)上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
办公地址:上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
法定代表人:陈灿辉
电话:021-38784818
传真:021-68774818
联系人:陈媛
网址:www.shhxzq.com
(45)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址:深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1号楼 9层
法定代表人:王连志
电话:0755-82558323
传真:0755-82558166
联系人:刘志斌
网址:www.essence.com
(46)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03
室
新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书(更新)摘要
22
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03
室
法定代表人:冷飞
联系人:冷飞
电话: 021-50810687
传真: 021-58300279
网址:www.wacai.com
(47)上海攀赢基金销售有限公司
注册地址:上海市闸北区广中西路 1207号 306室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488号太平金融大厦 603室
法定代表人:田为奇
联系人:吴卫东
电话: 021-68889082
传真: 021-68889283
网址:www.pytz.cn
(48)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人:刘汗青
联系电话:025-66996699-887226
联系人:王锋
网址:jinrong.suning.com
(49)华瑞保险销售有限公司
注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座
13、14层
办公地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座
13、14层
法定代表人:路昊
联系电话:021-68595717
新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书(更新)摘要
23
联系人:杨雅风
网址:www.huaruisales.com
(50)北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法定代表人:于龙
电话: 010-56075718
传真: 010-67767615
联系人:张喆
网址:https://www.zhixin-inv.com
(51)深圳前海财厚基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址:深圳市南山区深圳湾科技生态园三区 11栋 A座 3608室
法定代表人:杨艳平
电话:0755-22676026
传真:0755-26640652
联系人:胡闻智
网址: www.caiho.cn
(52)上海有鱼基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室
办公地址: 上海市徐汇区桂平路 391号 B座 19层
法定代表人: 林琼
电话:021-60907378
传真: 021-60907397
联系人: 黄志鹏
网址:www.youyufund.com
(53)深圳盈信基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1(811-812)
办公地址:辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52号民生金融中心
新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书(更新)摘要
24
22楼
法定代表人:苗宏升
电话: 0411-62623081
传真:0411-62623236
联系人:王清臣
网址:www.fundying.com
(54)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层
法定代表人:李科
联系人:王超
电话:010-59053660
传真: 010-59053700
客服电话:010-59053660
网址:http://fund.sinosig.com/
(55)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人:李春光
电话:0411-88891212
传真:0411-84396536联系人:刘江
客户服务热线:0411-88891212
网址:www.taichengcaifu.com
(56)联储证券有限责任公司
住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼
办公地址:北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层联储
证券
法定代表人:吕春卫
联系人:丁倩云
新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书(更新)摘要
25
客服电话: 400-620-6868
联系人电话:010-86499427
联系人邮箱:dingqianyun@lczq.com
传真:010-86499401
网址: www.lczq.com
(57)江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路 105号中环国际 1413室
法定代表人:吴言林
电话:025-66046166转 837
传真:025-56663409
联系人:孙平
客户服务热线:025-66046166
网址:www.huilinbd.com
(58)民商基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海黄浦区北京东路 666号 H区(东座)6楼 A31室
办公地址:上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼
法定代表人:贲惠琴
联系人: 杨一新
电话:021-50206002
传真: 021-50206001
基金管理人可根据有关法律法规的要求,变更、调整本基金的销售机构,并
在基金管理人网站公示。
(二)登记机构
机构名称:新疆前海联合基金管理有限公司
住所:新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1号维泰大厦 1506室
法定代表人:王晓耕
办公地址:深圳市福田区华富路 1018号中航中心 26楼
电话:0755-25129526
新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书(更新)摘要
26
传真:0755-82789277
客服电话:400-640-0099
联系人:陈艳
(三)律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路
68
号时代金融中心
19
楼
办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人:俞卫锋
联系人:陈颖华
经办律师: 黎明、陈颖华
电话:021-31358666
传真:021-31358600
(四)会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自有贸易试验区陆家嘴环路
1318
号星展银行大厦
507
单元 01室
办公地址:办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号普华永道中
心
11
楼
执行事务合伙人:李丹
联系人:李隐煜
电话:021-23238888
传真:
021-23238800
经办注册会计师:薛竞、李隐煜
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27
四、基金的名称
新疆前海联合汇盈货币市场基金
新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书(更新)摘要
28
五、基金的类型
货币市场基金
新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书(更新)摘要
29
六、基金的运作方式
契约型开放式
新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书(更新)摘要
30
七、基金的投资
(一)投资目标
在控制投资组合风险,保持相对流动性的前提下,力争实现超越业绩比较基
准的投资回报。
(二)投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括:现金,期限在一年以内(含
一年)的银行存款、债券回购、同业存单、中央银行票据,剩余期限在 397天以
内(含 397天)的债券、资产支持证券、非金融企业债务融资工具,以及中国证
监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
如果法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他金融工具,在不改
变基金投资目标、投资策略,不改变基金风险收益特征的条件下,履行适当程序
后,本基金可参与其他金融工具的投资。具体投资比例限制按照相关法律法规和
监管规定执行。
(三)投资策略
本基金将采用积极管理的投资策略,通过对货币市场利率走势的预判,控制
利率风险、在满足基金流动性需求的前提下,减少基金资产净值波动,力争获取
超越比较基准的投资收益。
1
、资产配置策略
本基金通过对宏观经济形势、财政与货币政策、市场供需结构变化和短期资
金面扰动等因素的综合分析,优先考虑安全性和流动性因素,根据各类资产的信
用风险、流动性风险及经风险调整后的收益率水平,通过比较各类资产的风险与
收益率变化,动态调整优先配置的资产类别和配置比例。
2、利率债投资策略
本基金将采用“自上而下”的研究方法,通过对宏观经济走势的预判以及资本
市场流动性变化的预测估算未来基准利率的走势及合理中枢。再结合利率债目前
的收益率曲线形态以及期限利差所在历史分位来动态调整所投标的。
3
、信用债投资策略
信用债的表现受到基准利率及信用利差两方面影响。本基金对于信用债仓
新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书(更新)摘要
31
位、评级及期限的选择均建立在对经济基本面、政策面、资金面以及收益水平和
流动性风险分析的基础上。个券分析方面,通过自下而上的研究方法分析发债主
体所在行业的基本面情况,以及发债主体企业的实际偿债能力来控制投资组合信
用风险。并结合当前市场的信用利差估值水平重点挖掘被低估的可投个券。本基
金将通过分散化投资来规避行业和个券的集中信用风险暴露,提高组合收益。内
部评级体系通过自上而下的宏观分析,以及定性和定量的企业偿债能力分析做到
对发债主体信用风险的事前防范和事后跟踪,以达到信用风险可控的目标。
4、久期管理策略
本基金根据对未来短期利率走势的研判,满足货币基金资产的高流动性需求
及其相关的投资比例规定,动态调整组合的久期。当预期市场短期利率上升时,
本基金将通过提高剩余期限/剩余存续期较短债券的投资比例来降低组合久期,
以减少组合利率风险;当预期市场短期利率下降时,则通过提高剩余期限/剩余
存续期较长债券的投资比例来拉长久期,以获取债券价格上升的资本利得收益。
5、债券回购策略
在回购利率过高、流动性收紧等不宜加杠杆的市场环境下,本基金将降低杠
杆投资比例。在对组合进行杠杆操作时,根据资金面宽松还是收紧的预期来调整
正回购借入资金的期限。当预计资金面宽松程度未来有所下降时,进行长期限正
回购操作,锁定融资成本。
6
、流动性管理策略
本基金作为现金管理类工具,须保证资产的安全性和流动性,根据对持有人
申购赎回情况的动态预测,调整组合中高流动性资产的权重;通过管理债券组合
期限结构的分布,合理匹配基金的未来现金流。在确保流动性的前提下争取超额
收益。
7
、资产支持证券投资策略
本基金资产支持证券的投资将采用自下而上的方法,结合信用管理和流动性
管理,重点考察资产支持证券的资产池现金流变化、信用风险情况、市场流动性
等,采用量化方法对资产支持证券的价值进行评估,在有效分散风险的前提下为
投资人谋求较高的投资组合回报率。
8、其他金融工具的投资策略
本基金将密切跟踪银行承兑汇票、商业承兑汇票等商业票据以及各种衍生产
新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书(更新)摘要
32
品的动向,一旦监管机构允许基金参与此类金融工具的投资,本基金将在届时相
应法律法规的框架内,根据对该金融工具的研究,制定符合本基金投资目标的投
资策略,在充分考虑该投资品种风险和收益特征的前提下,谨慎投资。
(四)投资限制
1
、本基金不得投资于以下金融工具:
(
1
)股票、权证;
(
2
)可转换债券、可交换债券;
(
3
)信用等级在
AA+
级以下的债券与非金融企业债务融资工具;
(
4
)以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券,已进入最后一个利率调
整期的除外;
(5)中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。
法律法规或监管部门取消上述限制后,本基金不受上述规定的限制。
2
、投资组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
(
1
)当本基金前
10
名份额持有人的持有份额合计不超过基金总份额的
20%
时,本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过
120
天,平均剩余
存续期不得超过
240
天;
(
2
)本基金管理人管理的全部基金持有同一公司发行的证券,不超过该证
券的
10%
;
(
3
)除发生巨额赎回的情形、连续
3
个交易日累计赎回
20%
以上或者连续
5
个交易日累计赎回
30%
以上的情形外,本基金债券正回购的资金余额占基金资
产净值的比例不得超过
20%
;
(
4
)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的
40%
;在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为
1
年,债券回
购到期后不得展期;
(
5
)本基金投资于具有基金托管资格的同一商业银行的存款、同业存单合
计不得超过基金资产净值的
20%
;投资于不具有基金托管资格的同一商业银行的
存款、同业存单合计不得超过基金资产净值的
5%
;
(
6
)本基金投资于有固定期限银行存款的比例不得超过基金资产净值的
30%
,但投资于有存款期限,根据协议可提前支取的银行存款,不受此限制;
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33
(7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该
资产支持证券规模的 10%;本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人
的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
(8)本基金应投资于信用级别评级为 AAA以上(含 AAA)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出;
(9)本基金的基金总资产不得超过基金资产净值的 140%;
(10)本基金投资于同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作
为原始权益人的资产支持证券占基金资产净值的比例,合计不得超过 10%,国债、
中央银行票据、政策性金融债券除外;
(11)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例
合计不得低于 5%;
(12)当本基金前 10名份额持有人的持有份额合计不超过基金总份额的
20%时,现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及五个交易日内到期的
其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 10%;
(13)到期日在 10 个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限资
产投资占基金资产净值的比例合计不得超过 30%;
(14)本基金管理人管理的且由同一基金托管人托管的全部货币市场基金投
资于同一商业银行的银行存款及其发行的同业存单与债券,不得超过该商业银行
最近一个季度末净资产的 10%;
(15)当本基金前 10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的 50%
时,本基金投资组合的平均剩余期限不得超过 60天,平均剩余存续期不得超过
120天;投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5个交易
日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 30% ;
(16)当本基金前 10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的 20%
时,本基金投资组合的平均剩余期限不得超过 90天,平均剩余存续期不得超过
180天;投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5个交易
日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 20% ;
新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书(更新)摘要
34
(17)本基金投资于主体信用评级低于 AAA的机构发行的金融工具占基金
资产净值的比例合计不得超过 10%,其中单一机构发行的金融工具占基金资产净
值的比例合计不得超过 2%;前述金融工具包括债券、非金融企业债务融资工具、
银行存款、同业存单、相关机构作为原始权益人的资产支持证券及中国证监会认
定的其他品种 ;
(18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致;
(19)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
值的 10%。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前述所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
(20)法律法规或中国证监会规定的其他比例限制。
除上述第(1)、(8)、(11)、(18)、(19)项另有约定外,因市场波动、基金
规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例
的,基金管理人应当在 10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形
除外。法律法规另有规定的,从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定,在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
法律、行政法规或监管部门取消或调整上述投资组合比例限制,如适用于本
基金,基金管理人可按照取消或调整后的规定修改基金合同,无需经基金份额持
有人大会审议。
3、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书(更新)摘要
35
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事
其他重大关联交易的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,
建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须
事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金
管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应
至少每半年对关联交易事项进行审查。
本基金投资于主体信用评级低于 AA+的商业银行的银行存款与同业存单
的,应当经基金管理人董事会审议批准,相关交易应当事先征得基金托管人的同
意,并作为重大事项履行信息披露程序。
法律、行政法规和监管部门取消上述禁止性规定的,在适用于本基金的情况
下,则本基金投资不再受相关限制。
(五)投资组合平均剩余期限计算方法
1、平均剩余期限(天)的计算公式如下:
- +
- +
? ? ?
? ?
投资于金融工具产生的资产 剩余期限 投资于金融工具产生的负债 剩余期限 债券正回购 剩余期限
投资于金融工具产生的资产投资于金融工具产生的负债 债券正回购
2、平均剩余存续期限的计算公式如下:
- +
- +
? ? ?
? ?
投资于金融工具产生的资产 剩余存续期限 投资于金融工具产生的负债 剩余存续期限 债券正回购 剩余存续期限
投资于金融工具产生的资产 投资于金融工具产生的负债 债券正回购
其中:
投资于金融工具产生的资产包括现金类资产(含银行存款、清算备付金、交
易保证金、证券清算款、买断式回购履约金)、银行存款、同业存单、债券、非
金融企业债务融资工具、逆回购、中央银行票据、买断式回购产生的待回购债券
和中国证监会允许投资的其他固定收益类金融工具。
投资于金融工具产生的负债包括正回购、买断式回购产生的待返售债券等。
采用“摊余成本法”计算的附息债券成本包括债券的面值和折溢价;贴现式债
券成本包括债券投资成本和内在应收利息。
2、各类资产和负债剩余期限和剩余存续期限的确定
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36
(1)银行活期存款、清算备付金、交易保证金的剩余期限和剩余存续期限
为 0 天;证券清算款的剩余期限和剩余存续期限以计算日至交收日的剩余交易
日天数计算;
(2)银行定期存款、同业存单的剩余期限和剩余存续期限以计算日至协议
到期日的实际剩余天数计算;有存款期限,根据协议可提前支取且没有利息损失
的银行存款,剩余期限和剩余存续期限以计算日至协议到期日的实际剩余天数计
算;银行通知存款的剩余期限和剩余存续期限以存款协议中约定的通知期计算;
(3)回购(包括正回购和逆回购)的剩余期限和剩余存续期限以计算日至
回购协议到期日的实际剩余天数计算;
(4)中央银行票据的剩余期限和剩余存续期限以计算日至中央银行票据到
期日的实际剩余天数计算;
(5)买断式回购产生的待回购债券的剩余期限和剩余存续期限为该基础债
券的剩余期限;
(6)买断式回购产生的待返售债券的剩余期限和剩余存续期限以计算日至
回购协议到期日的实际剩余天数计算;
(7)组合中债券的剩余期限和剩余存续期限是指计算日至债券到期日为止
所剩余的天数,以下情况除外:
允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩余期限以计算日至下一个利率调
整日的实际剩余天数计算。
允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩余存续期限以计算日至债券到期
日的实际剩余天数计算。
(8)对其它金融工具,本基金管理人将基于审慎原则,根据法律法规或中
国证监会的规定、或参照行业公认的方法计算其剩余期限。
平均剩余期限和剩余存续期限的计算结果保留至整数位,小数点后四舍五
入。如法律法规或中国证监会对剩余期限和剩余存续期限计算方法另有规定的从
其规定。
(六)业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:活期存款利率(税后)。
本基金定位为现金管理工具,注重基金资产的流动性和安全性,因此采用活
新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书(更新)摘要
37
期存款利率(税后)作为业绩比较基准。活期存款利率由中国人民银行公布,如
果活期存款利率或利息税发生调整,则新的业绩比较基准将从调整当日起开始生
效。
如果今后法律法规发生变化,或者中国人民银行调整或停止该基准利率的发
布,或者市场中出现其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金
时,经基金管理人和基金托管人协商一致后,本基金可以在报中国证监会备案后
变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。
(七)风险收益特征
本基金为货币市场基金,是证券投资基金中的低风险品种,其长期平均预期
风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。
(八)基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基
金托管人中国邮政储蓄银行银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2019年 3月 31
日,本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 固定收益投资 209,151,988.65 58.16
其中:债券 199,119,940.47 55.37
资产支持证券
10,032,048.18
2.79
2 买入返售金融资产
97,675,492.71
27.16
其中:买断式回购的买入
返售金融资产
- -
3
银行存款和结算备付金合
计
51,163,463.25 14.23
4 其他资产 1,622,898.59 0.45
5 合计 359,613,843.20 100.00
2、报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值的比例(%)
1 报告期内债券回购融资余额 8.60
新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书(更新)摘要
38
其中:买断式回购融资 -
序号 项目 金额(元) 占基金资产净值的比例(%)
2 报告期末债券回购融资余额 31,955,532.07 9.76
其中:买断式回购融资 - -
注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产净值
比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明
注:本报告期内本基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。
3、基金投资组合平均剩余期限
(1)投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 54
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 78
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 47
报告期内投资组合平均剩余期限超过 120天情况说明
注:本基金本报告期内投资组合剩余期限未超过 120天。
(2)报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产净值
的比例(%)
各期限负债占基金资产净值
的比例(%)
1 30 天以内 48.51 9.76
其中:剩余存续期超过 397
天的浮动利率债
- -
2 30 天(含)-60 天 18.28 -
其中:剩余存续期超过 397
天的浮动利率债
- -
3 60 天(含)-90 天 30.40 -
其中:剩余存续期超过 397
天的浮动利率债
- -
4 90 天(含)-120 天 - -
其中:剩余存续期超过 397
天的浮动利率债
- -
5 120 天(含)-397 天(含) 12.15 -
其中:剩余存续期超过 397
天的浮动利率债
- -
合计 109.34 9.76
4、报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240天情况说明
本报告期内本基金投资组合平均剩余存续期未超过 240天。
5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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39
序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 20,063,630.73 6.13
其中:政策性金融债 20,063,630.73 6.13
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 同业存单 179,056,309.74 54.69
8 其他 - -
9 合计 199,119,940.47 60.82
10
剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债券
- -
6、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称
债券数量
(张)
摊余成本(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 111781044 17 杭州银行 CD137 200,000 19,999,326.71 6.11
2 111913001 19 浙商银行 CD001 200,000 19,934,926.50 6.09
3 111916042 19 上海银行 CD042 200,000 19,928,289.26 6.09
4 111921068 19 渤海银行 CD068 200,000 19,890,123.03 6.08
5 111872332 18 徽商银行 CD210 200,000 19,841,028.17 6.06
6 120235 12 国开 35 100,000 10,059,768.51 3.07
7 180207 18 国开 07 100,000 10,003,862.22 3.06
8 111921021 19 渤海银行 CD021 100,000 9,986,320.21 3.05
9 111886910 18 重庆农村商行 CD139 100,000 9,985,231.58 3.05
10 111813155 18 浙商银行 CD155 100,000 9,964,448.14 3.04
7、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 0
报告期内偏离度的最高值 0.0905%
报告期内偏离度的最低值 0.0262%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0647%
报告期内负偏离度的绝对值达到
0.25%
情况说明
注:本报告期内本基金负偏离度的绝对值未达到 0.25%。
报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明
注:本报告期内本基金正偏离度的绝对值未达到 0.5%。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
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40
序
号
证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 149448 18 花呗 2A 100,000.00 10,032,048.18 3.06
注:本基金本报告期末仅持有上述资产支持证券。
9
、投资组合报告附注
(
1
)本基金采用“摊余成本法”计价,即计价对象以买入成本列示,按票
面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价和折价,在其剩余期限内平均摊销,每
日计提收益。
(
2
)本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部
门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(
3
)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 1,622,898.59
4 应收申购款 -
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 1,622,898.59
(4)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。
新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书(更新)摘要
41
八、基金的业绩
基金业绩截止日为
2019
年
3
月
31
日。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。下
述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
新疆前海联合汇盈货币
A
阶段 净值收
益率①
净值收益
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
2017年5月
25日(基金
合同生效
日)至 2017
年 12月 31
日
2.6775% 0.0007% 0.2149% 0.0000% 2.4626% 0.0007%
2018年1月
1日至 2018
年 12月 31
日
3.5192% 0.0024% 0.3549% 0.0000% 3.1643% 0.0024%
自基金合
同生效以
来至 2019
年 3月 31
日
6.9962% 0.0024% 0.6572% 0.0000% 6.3390% 0.0024%
新疆前海联合汇盈货币 B
阶段 净值收
益率①
净值收益率
标准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
2017年5月
25日(基金
合同生效
日)至 2017
年 12月 31
日
2.8257% 0.0007% 0.2149% 0.0000% 2.6108% 0.0007%
新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书(更新)摘要
42
2018年1月
1日至 2018
年 12月 31
日
3.7665% 0.0024% 0.3549% 0.0000% 3.4116% 0.0024%
自基金合
同生效以
来至 2019
年 3月 31
日
7.4698% 0.0024% 0.6572% 0.0000% 6.8126% 0.0024%
注:本基金收益分配是按日结转份额。
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43
九、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1
、基金管理人的管理费;
2
、基金托管人的托管费;
3
、销售服务费;
4
、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5
、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
6
、基金份额持有人大会费用;
7
、基金的证券交易费用;
8
、基金的银行汇划费用;
9
、证券账户开户费用和银行账户维护费用;
10
、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,
法律法规另有规定时从其规定。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1
、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
0.15%
年费率计提。
管理费的计算方法如下:
H
=
E×0.15%÷
当年天数
H
为每日应计提的基金管理费
E
为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划拨指令,基金托管人复核后于
5
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金
管理人。如遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
2
、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.05%
的年费率计提。托管费的计
新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书(更新)摘要
44
算方法如下:
H=E×0.05%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划拨指令,基金托管人复核后于 5个工作日内从基金财产中一次性支取。如遇
法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金 A类基金份额的年销售服务费率为 0.25%,B类基金份额的年销售服
务费率为 0.01%。
各类别基金份额的销售服务费的计算方法如下:
H=E×该类基金份额的年销售服务费率÷当年天数
H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费
E为前一日该类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金
销售服务费划拨指令,基金托管人复核后于 5个工作日内从基金财产中一次性支
取。如遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
上述“(一)基金费用的种类”中第 4-10项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(四)基金费率的调整
根据相关法律法规及中国证监会的有关规定,基金管理人和基金托管人协商
新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书(更新)摘要
45
一致后,可根据基金发展情况并履行适当程序后调整基金管理费率、基金托管费
率和销售服务费率等相关费率。
调整基金管理费率、基金托管费率或提高销售服务费等费率,须召开基金份
额持有人大会审议;调低销售服务费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前在中国证监会指定媒介公告。
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书(更新)摘要
46
十、备查文件
1
、中国证监会准予本基金募集注册的文件;
2
、《新疆前海联合汇盈货币市场基金基金合同》;
3
、《新疆前海联合汇盈货币市场基金托管协议》;
4
、法律意见书;
5
、基金管理人业务资格批件、营业执照;
6
、基金托管人业务资格批件、营业执照;
7
、中国证监会要求的其他文件。
新疆前海联合汇盈货币市场基金 招募说明书(更新)摘要
47
十一、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于
2019
年
11
月
6
日刊登的《新疆前海联合汇盈货币市场基金招募说明书(更新)(
2019
年第
2
号)》进行了更新,主要补充和更新的内容如下:
1
、在“重要提示”部分,明确了此次招募说明书主要更新的内容以及有关
内容的截止日期;
2
、在“基金管理人”部分,更新了公司高级管理人员、本基金基金经理以
及基金管理人投资决策委员的相关信息。
新疆前海联合基金管理有限公司
二〇二〇年三月三十一日