朱雀基金：关于旗下部分开放式基金开通基金转换业务的公告查看PDF公告
朱雀基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金开通 基金转换业务的公告 为满足广大投资者的投资需求，朱雀基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定于 2020年 3月 30日 起开通旗下部分开放式基金的基金转换业务。 基金转换是指基金份额持有人将其持有的本公司旗下某只基金的部分或全部份额转换为本公司管理的其他 基金份额的行为。 一、适用基金范围 本次公告开通基金转换业务的基金名单如下表，本公司开通转换业务的基金之间可以互相转换，但同一只 基金不同份额类别之间不可进行转换。本公司今后募集管理的开放式基金将根据具体情况确定是否适用该 业务。 序号 基金名称 基金代码 1 朱雀产业臻选混合型证券投资基金 A类份额：007493 C类份额：007494 2 朱雀产业智选混合型证券投资基金 A类份额：007880 C类份额：007881 二、转换业务办理时间 办理基金转换业务的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日（本公司公告暂停转换时除外）。 具体办理时间与相关基金申购、赎回业务办理时间相同。 三、适用销售机构 （一）直销机构 本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销交易平台（含微网站）。 名称：朱雀基金管理有限公司 住所：西安经济技术开发区草滩生态产业园尚稷路 8号一栋二楼 办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155号嘉里城办公楼 3303室 法定代表人：梁跃军 成立时间：2018年 10月 25日 电话：021-20305888 传真：021-20305999 联系人：夏燕 客服电话：400-921-7211（全国免长途话费） 网址：www.rosefinchfund.com （二）代销机构 本公司上述基金的代销机构可以根据自身情况，决定是否开通上述基金的转换业务，投资者在办理基金转 换业务时，需遵循相关销售机构的规定及业务规则，转换补差费优惠以代销机构公告为准。 注：若适用的销售机构或平台发生变化，本公司将另行通知或公告。 四、基金转换业务规则 （一）基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管 理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。投资者办理基金转换业务时，拟转出基金必须处于可赎回 状态，拟转入基金必须处于可申购状态。 （二）基金转换采取“未知价”法，即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基金的份额净值 为基准进行计算。 （三）前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其他开放式基金，后端收费模式的开放式基 金只能转换到后端收费模式的其他开放式基金。同一基金的前后端收费模式之间不能互相转换，同一基金 的不同基金份额类别之间不能转换。 （四）正常情况下，注册登记机构将在 T+1日对投资者 T日的基金转换业务申请进行有效性确认。在 T+2日后（包括该日）投资者可向销售机构查询基金转换申请的确认情况。 投资者可在基金转换后 T+2日起提交转入基金份额的赎回申请。对于基金红利再投资的份额，基金份额持 有人可从权益登记日的 T+2日起提交基金转换申请。 （五）基金转出视同赎回，基金转入视同申购，投资者的风险等级须与转入基金的风险等级相匹配。转换 后，转入基金份额的持有时间将重新计算，即转入基金份额的持有期将自转入基金份额被确认日起重新开 始计算。 （六）投资者采用“份额转换”的原则提交申请，投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每 笔申请单独计算。 （七）转出基金份额必须是可用份额，并遵循“先进先出”原则，即份额注册日期在前的先转换出，份额 注册日期在后的后转换出，如果转换申请当日，同时有赎回申请的情况下，则遵循先赎回后转换的处理原 则。 （八）已冻结份额不得申请基金份额转换。 （九）基金转换费由申购费补差和转出基金赎回费两部分构成。其中申购费补差收取情况，视每次转换时 的两只基金的费率差异情况而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。 （十）单笔转换申请限额适用各基金《基金合同》、《招募说明书》、转换基金相关公告中关于最低赎回 份额、最低申购金额及最高申购金额的规定。若某笔转换导致投资者在销售机构托管的单只基金余额低于 该基金基金合同或招募说明书规定的最低持有份额时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该基 金剩余份额强制赎回。 (十一)单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份 额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%时，为巨额赎回。发 生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额 转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认（另有公告的除外）；在转出申 请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。 五、基金转换费用及计算公式 （一）基金转换费用 基金转换费用由转出和转入基金的申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，具体收取情况视每次转换 时两只基金的申购费差异情况和转出基金的赎回费而定。基金转换费用由投资者承担。 1、基金转换申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差费。转出基金金额所对应的 转出基金申购费低于转入基金的申购费的，补差费为转入基金的申购费和转出基金的申购费差额；转出基 金金额所对应的转出基金申购费高于转入基金的申购费的，补差费为零。 2、转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。 （二）基金转换费用的计算 转出基金金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回费=转出基金金额×转出基金赎回费率 转入基金申购费=（转出基金金额-转出基金赎回费）×转入基金申购费率/（1+转入基金申购费率） 如转入基金申购费适用固定费用时,则转入基金申购费=转入基金固定申购费 转出基金申购费=（转出基金金额-转出基金赎回费）×转出基金申购费率/（1+转出基金申购费率） 如转出基金申购费适用固定费用时,则转出基金申购费=转出基金固定申购费 申购补差费=max[(转入基金申购费-转出基金申购费)，0]，即转入基金申购费减去转出基金申购费，如为 负数则取 0 转换费用=转出基金赎回费+申购补差费 净转入金额=转出基金金额-转换费用 转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值（转入份额按照四舍五入方法保留到小数点后两位，由 此产生的收益或损失由基金资产承担。） 六、暂停基金转换的情形 基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、 暂停赎回的情形和公告的有关规定一般也适用于暂停基金转换，具体暂停或恢复基金转换的相关业务请详 见届时本基金管理人发布的相关公告。 七、风险提示 本公告仅对本公司旗下基金开通基金转换业务事项予以说明。投资者欲了解详细情况，可通过本基金管理 人网站（www.rosefinchfund.com）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）查阅各基 金产品的基金合同、招募说明书等相关法律文件。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证 最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件， 了解基金产品的详细情况，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金。本公告的解释权归本 基金管理人所有。 特此公告。 朱雀基金管理有限公司 2020年 3月 30日
