融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
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融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）
更新招募说明书摘要
（2020年第 1号）
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2016
年 7月 5日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《关于准
予融通中证人工智能主题指数证券投资基金注册的批复》（证监许可[2016]1510
号文）准予募集注册。本基金基金合同于 2017年 4月 10日正式生效。
投资有风险，投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明
书、基金产品资料概要等信息披露文件。投资者购买本基金份额的行为视为同意
基金合同的约定。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应
的投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩
也不构成对本基金业绩表现的保证。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注
册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基
金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金
份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办
法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份
额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未
来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2019年 4月 10日；其中，有关财务数
据截止日为 2019年 3月 31日，净值表现截止日为 2018年 12月 31日（本招募
说明书中的财务数据未经审计）；根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》修订的内容、增加 C 类别基金份额修订的内容及基金管理人的信息截止日
为 2020年 3月 30日。本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
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等内容，将不晚于 2020年 9月 1日起执行。
一、基金合同生效日期
2017年 4月 10日
二、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：融通基金管理有限公司
住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
设立日期：2001年5月22日
法定代表人：高峰
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层
电话：（0755）26947517
联系人：赖亮亮
注册资本：12500万元人民币
股权结构：新时代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司（Nikko
Asset Management Co.,Ltd.）40%。
（二）主要人员情况
1、现任董事情况
董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大
鹏证券投行部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨
询有限公司总经理，深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今，
任公司董事长。
独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经
济学院教授。历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。
2011年1月至今，任公司独立董事。
独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研
究院教授。历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学
院副教授、南开大学金融发展研究院教授。2011年1月至今，任公司独立董事。
独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、
博士研究生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012年1
月至今，任公司独立董事。
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董事王利先生，工学学士，现任新时代证券股份有限公司总经理助理，兼任
投资银行业务内核负责人及场外市场部行政负责人。历任中石化齐鲁分公司财务
部会计，上海远东证券有限公司总经理助理兼稽核部总经理，新时代证券股份有
限公司合规管理部总经理、法律事务部总经理、公司内核负责人、场外市场部负
责人、投行业务条线负责人。2018年2月至今，任公司董事。
董事律磊先生，法学硕士，现任明天控股有限公司人力资源部总经理。历任
原国务院法制办公室秘书行政司副主任科员、主任科员、副处长、调研员等。2019
年8月至今，任公司董事。
董事Yuji Ooyagi（大柳雄二）先生，本科学历，现任日兴资产管理有限公
司执行副总裁。历任日兴证券投资组合经理，日兴资产管理有限公司商务拓展部
负责人、投资信托销售本部负责人、资深常务总监、日本零售事业本部负责人等
职务。2020年2月至今，任公司董事。
董事Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公
司常务副总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国
波士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。
2015年6月至今，任公司董事。
董事张帆先生，工商管理硕士，清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管
理总部董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月至今，任公司董事。
2、现任监事情况
监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。
历任国信证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计
员、景顺长城基金管理有限公司法律监察稽核部副总监。2015年8月起至今，任
公司监事。
3、公司高级管理人员情况
董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大
鹏证券投行部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨
询有限公司总经理，深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今，
任公司董事长。
总经理张帆先生，工商管理硕士，清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务
管理总部董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月起至今，任公司
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总经理。
常务副总经理Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公
司（美国波士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公
司部长。2011年3月至今，任公司常务副总经理。
督察长涂卫东先生，法学硕士。曾在原国务院法制办公室财金司、中国证监
会法律部和基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011年3月至今，任公
司督察长。
4、基金经理
何天翔先生，厦门大学经济学硕士、安徽大学理学学士，11年证券投资从业
经历，具有基金从业资格，现任融通基金管理有限公司量化投资部副总监。曾就
职于华泰联合证券有限公司任金融工程分析师。2010年3月加入融通基金管理有
限公司，历任金融工程研究员、专户投资经理，现任融通深证100指数、融通军
工分级、融通证券分级、融通新趋势灵活配置混合、融通通瑞债券、融通人工智
能主题指数(LOF)基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
公司权益公募基金投资决策委员会成员：权益投资总监、基金经理邹曦先生，
权益投资部总经理、基金经理蒋秀蕾先生，研究部总经理、基金经理彭炜先生，
组合投资部总监、基金经理余志勇先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年 09月 17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
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联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行，总部设在北京。中国建设银行于 2005年 10月在香港联合交易所挂
牌上市(股票代码 939)，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码
601939)。
2018 年 6 月末，中国建设银行资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加
6,807.99亿元，增幅 3.08%。上半年，中国建设银行盈利平稳增长，利润总额较
上年同期增加 93.27亿元至 1,814.20亿元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增加
84.56亿元至 1,474.65亿元，增幅 6.08%。
2017年，中国建设银行先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，
美国《环球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最
佳数字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创
新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。中国
建设银行在英国《银行家》“2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位；在美国《财
富》“2017年世界 500强排行榜”中列第 28名。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、
证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清
算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设
有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 315余人。自
2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，
并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划
财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部
担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行
北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等
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工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银
行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理
经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委
托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管
人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品
种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管
业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018年二季度末，中国建设银行已托管
857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得
了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管
银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀
资产托管机构”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最
佳托管银行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
四、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、场外直销机构
（1） 融通基金管理有限公司
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
邮政编码：518053
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联系人：陈思辰
电话：（0755）26948034
客户服务中心电话：400-883-8088（免长途通话费用）、（0755）26948088
（2） 融通基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区太平桥大街 84号丰汇时代大厦东翼 5层 502-507房间
邮政编码：100032
联系人：柴玏
电话：（010）66190982
（3） 融通基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 501号上海中心大厦 34层 3405号
邮政编码：200120
联系人：刘佳佳
联系电话：（021）38424889
（4） 融通基金管理有限公司网上直销
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14层
邮政编码：518053
联系人：韦荣涛
联系电话：（0755）26947504
2、其他场外销售机构
A类基金份额销售机构：
（1）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
联系人：王琳
客户服务电话：95533
（2）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：陈四清
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联系人：顾林
电话：（010）66594956
客户服务电话：95566
（3）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：任德奇（代）
客服电话：95559
联系人：曹榕
电话：（021）58781234
（4）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
（5）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人：金煜
联系人：汤征程
联系电话：(021)68475888
（6）平安银行股份有限公司
办公地址：深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：谢永林
联系人：张莉
电话：021-38637673
客户服务电话：95511-3
（7）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层
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法定代表人：杨懿
电话：010-83363101
传真：010-58325282
联系人：文雯
客服热线：400-166-1188
公司网站：http://8.jrj.com.cn/
（8）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418
室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418
室
法定代表人：刘鹏宇
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
联系人：马力佳
客服热线：0755-83999907
公司网站：www.jinqianwo.cn
（9）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
电话：021-20213600
传真：021-68596916
联系人：张茹
客服热线：400-700-9665
公司网站：www.ehowbuy.com
（10）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号
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法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人：吴强
客服热线：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
（11）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418813
传真：010-57569671
联系人：崔丁元
客服热线：4008936885
公司网站：www.qianjing.com
（12）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层
法定代表人：闫振杰
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
联系人：李静如
客服热线：4008188000
公司网站：http://www.myfund.com/
（13）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
电话：0755-8946 0500
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传真：0755-2167 4453
联系人： 叶健
客服热线：400-684-0500
公司网站： www.ifastps.com.cn
（14）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
电话：021-38509735
传真：021-38509777
联系人：李娟
客服热线：400-821-5399
公司网站：www.noah-fund.com
（15）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
法定代表人：王莉
地址：北京市朝阳区建外大街 22号返利大厦 10层
客服热线：400-920-0022、021-20835588
公司网站：licaike.hexun.com
（16）大泰金石基金销售有限公司
办公地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
电话：021-20324153
网址：http://www.dtfunds.com
（17）上海陆金所基金销售有限公司
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人: 郭坚
联系人: 宁博宇
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电
话: 021-20665952
客户服务电话： 4008219031
（18）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
传真：020-89629011
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
客服热线：020-89629066
（19）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505室
法定代表人：林义相
电话：010-66045777
传真：010-66045518
联系人： 谭磊
客服热线：010-66045678
公司网站： www.txsec.com
（20）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
法定代表人： 沈继伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人： 曹怡晨
客服热线：400-067-6266
公司网站： http://a.leadfund.com.cn/
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（21）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 1501-1504
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客户服务电话：400-918-0808
公司网站：www.xds.com.cn
（22）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座楼法定代表人：其实
电话：021-54509998
传真：021-64385308
联系人：高莉莉
客服热线：4001818188
公司网站：1234567.com.cn
（23）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
法定代表人：张跃伟
联系人：胡雪芹
电话：021-2069-1806
客服热线：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
（24）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
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电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn
（25）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（26）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799号 3号楼 9
楼
法定代表人：马刚
联系人：杨徐霆
电话：021-60818249
客服热线：95156
网址：www.tonghuafund.com
（27）北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村 e世界 A座 1108室
法人代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（28）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人： 王廷富
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电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
联系人：姜吉灵
客服热线：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（29）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
邮编：200335
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
公司网址：www.66liantai.com
（30）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
电话：010-59336539
传真：010-59336500
联系人：徐英
客服热线：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
（31）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址：北京市亦庄经济技术开发区科创十一街 18号京东集团总部 A做
17层
法定代表人：江卉
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
16
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
联系人：徐伯宇
客服热线：95518
公司网站：jr.jd.com
（32）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03
室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03
室
法定代表人：冷飞
电话：021-50810687
传真：021-58300279
联系人：李娟
客服热线：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（33）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
电话：010-88066632
传真：010-63136184
联系人：仲秋玥
客服热线：400-817-5666
公司网站: www.amcfortune.com
（34）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
17
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人：戚晓强
客服热线：4000618518
公司网站：https://danjuanapp.com/
（35）万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓
2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：李修辞
电话：010-59013828
传真： 010-59013707
联系人： 王芳芳
客服热线：010-59013842
公司网站：http://www.wanjiawealth.com/
（36）方德保险代理有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号楼 7层 711
办公地址：北京市东城区东直门外大街 46号 12层 02室
法定代表人：林柏均
电话：010-64068617
传真：010-64068006
联系人：胡明哲
客服热线：010-64068617
公司网站：www.fundsure.cn
（37）腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海天二路 33号腾讯滨海大厦 15楼
法定代表人：刘明军
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
18
联系电话：18621730132
联系人：赵晨
客服电话：95017(拨通后转 1再转 8)
公司网站：https://www.tenganxinxi.com/
（38）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
电话：025-66996699
传真：025-66996699
联系人：张云飞
客服热线：025-66996699
公司网站：www.snjijin.com
（39）上海基煜基金销售有限公司
办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002-A1003室
法定代表人：王翔
客服电话：021-65370077
网址：www.jiyufund.com.cn
（40）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333389
传真：021-63333390
联系人：冯强
客服热线：4006-433-389
网址：www.vstonewealth.com
（41）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
19
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层
法定代表人：樊怀东
电话：0411-39027817
传真：0411-39027835
联系人：辛志辉
客服热线：4000899100
公司网站：www.yibaijin.com
（42）
中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：丁学东
联系人：秦朗
电话：010-85679888-6035
客服电话：4009101166
（43）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
联系人：马静懿
电话：（010）60838995
客服电话：0755-23835888
（44）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
法人代表：姜晓林
联系人： 孙秋月
电话：（0532）85023924
客服电话：95548
（45）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层
1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
20
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
客服电话：4009908826
（46）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：张晓辰
联系电话：（010）63080994
客服电话：4008008899
（47）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
电话：（010）83561146
客服电话：400-6989-898
（48）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
客服电话：4006-600109
（49）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号
法定代表人：李玮
联系人： 秦雨晴
电话：021-20315290
客户服务电话：95538
（50）华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
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法定代表人：李工
联系人： 樊中亚
电话：（0551）65161675
客服电话：95318，4008096518
（51）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
电话：（021）68475888
客服电话：4008918918
（52）第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
法定代表人：刘学民
联系人：王叔胤
电话：（0755）25838762
客服电话：4008881888
（53）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
法定代表人：杨德红
联系人： 钟伟镇
电话：（021）62580818
客服电话：400-8888-666
（54）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
电话：（010）85130236
客服电话：400-888-8108
（55）平安证券股份有限公司
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办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16-20层
法定代表人：何之江
联系人：周一涵
电话：（0755）38631117
客服电话：95511-8
（56）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
电话：（021）33389888
客服电话： 95523或 4008895523
（57）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦
20楼 2005室
法定代表人：李琦
联系人：李玉婷
电话：010-88085858
客服电话：400-800-0562
（58）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
电话：（010）66568292
客服电话：4008-888-8888
（59）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
法定代表人：廖庆轩
联系人： 周青
电话：023-63786141
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客服电话：4008096096
（60）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人：王连志
联系人：刘志斌
联系电话：（0755）82558323
客服电话：4008001001
（61）太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18层
法人代表：李长伟
联系人： 王婧
电话：010-88321613
客服电话：0871-68898130
（62）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
联系人：李芳芳
电话：（021）22169111
客服电话：95525
（63）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
联系人：涂洋
电话：（021）23219275
客服电话：4008888001、95553
（64）东海证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人：王连志
联系人：杨天枝
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电话：（0755）82558038
客服电话：4008001001
（65）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市江汉区新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
电话：（027）68751860
客服电话：95579
（66）恒泰证券股份有限公司
办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座光大银行办公
楼 14-18楼
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
电话：（0471）4972343
客服电话：4001966188
（67）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
联系人：付静雅
电话：（0431）85096517
客服电话：95360
2、C类基金份额销售机构：
（1）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人：董一锋
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25
客服热线：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
（2）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：黄祎
电话：021-5071 2782
传真：021-5071 0161
联系人： 徐亚丹
客服热线：400-799-1888
网址：www.fundsure.cn
（3）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层
法定代表人：洪弘
电话：010-83363101
传真：010-58325282
联系人：文雯
客服热线：400-166-1188
公司网站：http://8.jrj.com.cn/
（4）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A栋 201 室（入住深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
联系人： 叶健
客服热线：400-684-0500
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
26
公司网站： www.ifastps.com.cn
（5）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7层
法定代表人：沈丹义
联系人：杨徐霆
电话：021-60818249
客服热线：400-101-9301
网址：www.tonghuafund.com
（6）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
法定代表人：黄欣
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
联系人：戴珉微
客服热线：400-6767-523
公司网站：www.zhongzhengfund.com
（7）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
电话：021-20213600
传真：021-68596916
联系人：张茹
客服热线：400-700-9665
公司网站：www.ehowbuy.com
（8）北京虹点基金销售有限公司（北京乐融多源投资咨询有限公司）
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号群房 2层 22单元
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
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办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号群房 2层 22单元
法定代表人：郑毓栋
电话：400-618-0707
传真：010-65951887
联系人：牛亚楠
客服热线：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com/
（9）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 18层
法定代表人：李兴春
电话：021-60195121
传真：021-61101630
联系人：郭丹妮
客服热线：95733
公司网站：http://www.leadfund.com.cn/
（10）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层
法定代表人：闫振杰
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
联系人：李静如
客服热线：4008188000
公司网站：http://www.myfund.com/
（11）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
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联系人：王敏
电话： 021-2069-1831
传真： 021-2069-1861
客服热线： 4008202899
网址：www.erichfund.com
（12）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A
单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A
单元
法定代表人：刘鹏宇
电话：0755-83999907-8814
传真：0755-83999926
联系人：刘勇
客服热线：0755-83999907
公司网站：www.fujifund.cn
（13）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
法定代表人：薛峰
联系人：龚江江
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn
（14）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A栋 201 室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福华路 355号岗厦皇庭中心 8楼 DE
法定代表人：高锋
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
29
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
联系人：廖苑兰
客服热线：4008048688
公司网站：www.keynesasset.com
（15）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座大楼（东方财富大厦）
法定代表人：其实
电话：021-54509998
传真：021-64385308
联系人：潘世友
电话：021-54509977
传真：021-64385308
客服电话：95客服电话：95021 / 4001818188
公司网站：1234567.com.cn
（16）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（17）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157
办公地址：北京市亦庄经济技术开发区科创十一街 18号京东集团总部 A座
17层
法定代表人：王苏宁
电话：4000988511/ 4000888816
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
30
传真：010-89188000
联系人： 邢锦超
客服热线：95518
公司网站：jr.jd.com
（18）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人：侯芳芳
客服热线：400-159-9288
公司网站： https://danjuanapp.com/
（19）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629099
传真：020-89629011
联系人：黄敏嫦
客服热线：020-89629066
公司网站：www.yingmi.cn
（20）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层
法定代表人：樊怀东
电话：0411-39027810
传真：0411-39027835
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
31
联系人：于秀
客服热线：4000899100
公司网站：www.yibaijin.com
(21) 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区砖墙集镇 78号
办公地址：南京市玄武区天时国贸大厦 11层 E座
法定代表人：吴言林
联系人：李跃
电话：025-56663409
客服热线：025-66046166
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（22）南京苏宁基金销售有限公司
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办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
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联系人：张云飞
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（23）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村 e世界 A座 1108室
办公地址：北京市海淀区中关村 e世界 A座 1108室
法定代表人：王伟刚
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联系人：王骁骁
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融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
32
（24）上海基煜基金销售有限公司
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法定代表人：王翔
电话： 021-65370077
传真： 021-55085991
联系人：许付漪
客服热线： 400-820-5369
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（25）北京百度百盈基金销售有限公司
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办公地址: 北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼
法定代表人: 张旭阳
电话: 010—59403028
传真: 010—59403027
联系人: 杨琳
客服热线：95055
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（26）深圳市金海九州基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A栋 201 室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区航天科技广场 A座 32楼
法定代表人：彭维熙
联系人：彭维熙
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客户服务电话：4000993333
传真：0755-84333886（深圳）
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（27） 诺亚正行基金销售有限公司
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
33
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
电话：021-38509735
传真：021-38509777
联系人：李娟
客服热线：400-821-5399
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（28）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
电话：010-59336544
传真：010-59336586
联系人：沈晨
客服热线：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
（29）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号 1幢 A2008室
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（30）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
34
邮编：200335
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
公司网址：www.66liantai.com
(31) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
法定代表人：王莉
地址：
北京市朝阳区建外大街 22号返利大厦 10层
客服热线：400-920-0022、021-20835588
公司网站：licaike.hexun.com
（32）天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓
2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：李修辞
电话：010-59013828
传真： 010-59013707
联系人： 王芳芳
客服热线：010-59013842
公司网站：http://www.wanjiawealth.com/
（33）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法定代表人：于龙
联系人：吴鹏
电话：010-56075718
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
35
传真：010-67767615
客户服务电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（34）上海陆金所基金销售有限公司
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人: 郭坚
联系人: 宁博宇
电话: 021-20665952
客户服务电话：4008219031
公司网站：www.lufunds.com
（35）腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海天二路 33号腾讯滨海大厦 15楼
法定代表人：刘明军
联系电话：18621730132
联系人：赵晨
客服电话：95017(拨通后转 1再转 8)
公司网站：https://www.tenganxinxi.com/
（36）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1505室
法定代表人：张冠宇
电话：010-85870662
传真：010-59200800
联系人：刘美薇
客服热线：400-819-9868
公司网站：http://www.tdyhfund.com/
3、场内销售机构
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
36
场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所
和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位发售，具体名单详见基金份额
发售公告或相关业务公告。
（二）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：周明
电话：010-50938856
传真：010-50938907
联系人：崔巍
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
经办律师：安冬、陆奇
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：安冬
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：俞伟敏
经办注册会计师：陈玲、俞伟敏
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
37
五、基金的名称
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）
六、基金的类型
上市契约型开放式（LOF）
七、基金的投资目标
本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪中证人工智能主题指数。在正常市场
情况下，力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值
控制在 0.35%以内，年跟踪误差控制在 4%以内。
八、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、债券（包
括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央
行票据、中期票据、短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、股指期货、权
证、银行存款、同业存单、现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证
监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的
90%；投资于中证人工智能主题指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基
金资产的 80%；权证投资占基金资产净值的比例为 0%–3%；每个交易日日终在
扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的 5%。
九、基金的投资策略
本基金采用完全复制法进行投资，按照成份股在标的指数中的基准权重构建
指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动对投资组合进行相应调
整。
当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为导致成份股的
构成及权重发生变化时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
38
可能带来影响时，或因交易成本、交易制度、个别成份股停牌或者流动性不足等
原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人将运用其他合理的投资方
法构建本基金的实际投资组合，力求降低跟踪误差。
本基金力争将基金份额净值增长率与同期业绩比较基准之间的日均跟踪偏
离度绝对值控制在 0.35%以内，年跟踪误差控制在 4%以内。
（一）股票投资策略
（1）股票投资组合的构建
本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入，在
力求跟踪误差最小化的前提下，本基金可采取适当方法，以降低买入成本。当遇
到成份股停牌、流动性不足等其他市场因素而无法依指数权重购买某成份股及预
期标的指数的成份股即将调整或其他影响指数复制的因素时，本基金可以根据市
场情况，结合研究分析，对基金财产进行适当调整，以期在规定的风险承受限度
之内，尽量缩小跟踪误差。
（2）股票投资组合的调整
本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股及其权重的变动而进
行相应调整，本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况等
变化，对其进行适时调整，以保证基金份额净值增长率与标的指数收益率间的高
度正相关和跟踪误差最小化。基金管理人将对成份股的流动性进行分析，如发现
流动性欠佳的个股将可能采用合理方法寻求替代。由于受到各项持股比例限制，
基金可能不能按照成份股权重持有成份股，基金将会采用合理方法寻求替代。
1）定期调整
本基金股票组合根据标的指数对其成份股的定期调整而进行相应的定期跟
踪调整。
2）不定期调整
根据指数编制规则，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成
份股权重新调整时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调整；
根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标
的指数；
根据法律、法规规定，成份股在标的指数中的权重因其他特殊原因发生相应
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
39
变化的，本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。
（二）债券投资策略
本基金可以根据流动性管理需要，选取到期日在一年以内的政府债券进行配
置。本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货
币市场政策等因素对债券市场的影响，进行合理的利率预期，判断债券市场的基
本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程
中，本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判
断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。
（三）资产支持证券投资策略
基金管理人本着风险可控和优化组合风险收益的原则，投资于资产支持证
券，以期获得稳定的收益。坚持价值投资理念，综合考虑信用等级、债券期限结
构、分散化投资、行业分布等因素，制定相应的资产支持证券投资计划。根据信
用风险、利率风险和流动性风险变化、把握市场交易机会，积极调整投资策略。
（四）权证投资策略
本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险收
益特征。本基金将在权证理论定价模型的基础上，综合考虑权证标的证券的基本
面趋势、权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定
价。本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。
（五）金融衍生工具投资策略
在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融
衍生工具对基金投资组合进行管理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些
特殊情况下的流动性风险，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃
的衍生品合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
（六）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%；投资于中证人工
智能主题指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；
（2）本基金的非指数化投资部分资产持有一家公司发行的证券，其市值不
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
40
超过基金资产净值的 10%；
（3）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不
低于基金资产净值 5％的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）
或者到期日在一年以内的政府债券；
（4）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（5）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10％；
（6）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5％；
（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10％；
（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％；
（9）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出；
（12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年，债券
回购到期后不得展期；
（14）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（15）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规
定，与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据
比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
41
动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；
（16）本基金参与股指期货交易，需依据下列标准建构组合：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基
金资产净值的 10%；
2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市
值之和，不得超过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不
含质押式回购）等；
3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金
持有的股票总市值的 20%；
4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前款所规定的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资；
（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（19）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
除上述第（3）、（11）、（17）和（18）项外，因证券/期货市场波动、证券发
行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述
规定投资比例的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整，但中国证监会规
定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
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开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人
利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公
平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以
披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立
董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法规或监管机构取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资
不再受相关限制。
十、标的指数与业绩比较基准
1、标的指数
本基金的标的指数是中证人工智能主题指数。
2、业绩比较基准
95%×中证人工智能主题指数收益率＋5%×银行人民币活期存款利率（税
后）。
由于本基金投资标的指数为中证人工智能主题指数，每个交易日日终在扣除
股指期货合约需缴纳的交易保证金后，投资于现金或者到期日在一年以内的政府
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
43
债券不低于基金资产净值 5%，因此，本基金将业绩比较基准定为 95%×中证人
工智能主题指数收益率＋5%×银行人民币活期存款利率（税后）。
3、如果标的指数被停止编制及发布，或标的指数由其他指数替代（单纯更
名除外），或由于指数编制方法等重大变更导致标的指数不宜继续作为标的指数，
或证券市场上有代表性更强、更适合投资的指数推出，本基金管理人可以依据审
慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则，经与基金托管人协商一致，在
履行适当程序后，依法变更本基金的标的指数及业绩比较基准，并依据市场代表
性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数及业绩比较基
准。
若标的指数或业绩比较基准变更涉及本基金投资范围或投资策略等实质性
变更，则基金管理人应就变更标的指数或业绩比较基准召开基金份额持有人大
会，报中国证监会备案，并在指定媒介上公告。若标的指数或业绩比较基准变更
对基金投资无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数更名等），则无需
召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监
会备案，并在指定媒介上公告。
十一、风险收益特征
本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其预期风
险和预期收益均高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
十二、基金投资组合报告
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同规定，于 2019年 4月
29 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 3月 31日。
1、报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 559,720,306.77 91.92
其中：股票 559,720,306.77 91.92
2 基金投资 - 0.00
3 固定收益投资 19,431,384.74 3.19
其中：债券 19,431,384.74 3.19
融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
44
资产支持证券 - 0.00
4 贵金属投资 - 0.00
5 金融衍生品投资 - 0.00
6 买入返售金融资产 - 0.00
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- 0.00
7
银行存款和结算备付金合
计
20,292,453.71 3.33
8 其他资产 9,452,633.61 1.55
9 合计 608,896,778.83 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1、报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - 0.00
B 采矿业 - 0.00
C 制造业 301,488,718.81
51.08
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业 - 0.00
E 建筑业 - 0.00
F 批发和零售业 - 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 - 0.00
H 住宿和餐饮业 - 0.00
I 信息传输、软件和信息技术服务业 234,351,256.25 39.70
J 金融业 134,343.00 0.02
K 房地产业 - 0.00
L 租赁和商务服务业 1,319,640.92 0.22
M 科学研究和技术服务业 - 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 - 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和社会工作 - 0.00
R 文化、体育和娱乐业 6,410,398.50 1.09
S 综合 14,371,168.23 2.43
合计 558,075,525.71
94.55
2.2、报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - 0.00
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45
B 采掘业 - 0.00
C 制造业 1,644,781.06
0.28
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业 - 0.00
E 建筑业 - 0.00
F 批发和零售业 - 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 - 0.00
H 住宿和餐饮业 - 0.00
I
信息传输、软件和信息技术服务
业 - 0.00
J 金融业 - 0.00
K 房地产业 - 0.00
L 租赁和商务服务业 - 0.00
M 科学研究和技术服务业 - 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 - 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和社会工作 - 0.00
R 文化、体育和娱乐业 - 0.00
S 综合 - 0.00
合计 1,644,781.06
0.28
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
3.1、报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名
股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 002230 科大讯飞 826,288 29,985,991.52 5.08
2 002415 海康威视 750,157 26,308,005.99 4.46
3 600588 用友网络 592,773 20,095,004.70 3.40
4 002236 大华股份 1,112,608 18,269,023.36 3.10
5 603019 中科曙光 278,600 16,794,008.00 2.85
6 002405 四维图新 648,416 14,706,074.88 2.49
7 000977 浪潮信息 558,684 13,967,100.00 2.37
8 300024 机器人 675,785 12,907,493.50 2.19
9 002241 歌尔股份 1,204,811 12,650,515.50 2.14
10 002049 紫光国微 263,300 11,856,399.00 2.01
3.2、报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名
股票投资明细
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序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 601138 工业富联 112,490 1,578,234.70 0.27
2 603379 三美股份 2,052 66,546.36 0.01
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1
国家债券
3,507,000.00 0.59
2
央行票据
- 0.00
3
金融债券
15,354,390.00 2.60
其中：政策性金融债
15,354,390.00 2.60
4
企业债券
- 0.00
5
企业短期融资券
- 0.00
6
中期票据
- 0.00
7
可转债（可交换债）
569,994.74 0.10
8
同业存单
- 0.00
9
其他
- 0.00
10
合计
19,431,384.74 3.29
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 108603 国开 1804 152,780 15,354,390.00 2.60
2 019600 18国债 18 35,000 3,507,000.00 0.59
3 128061 启明转债 3,987 398,696.50 0.07
4 123025 精测转债 1,173 117,298.71 0.02
5 128059 视源转债 540 53,999.53 0.01
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
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47
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2、本基金投资股指期货的投资政策
在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融
衍生工具对基金投资组合进行管理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些
特殊情况下的流动性风险，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃
的衍生品合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1、本期国债期货投资政策
本基金本报告期未持有国债期货。
10.2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
11.1、本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2、本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 25,094.28
2 应收证券清算款 4,974,951.21
3 应收股利 -
4 应收利息 335,986.46
5 应收申购款 4,116,601.66
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
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9 合计 9,452,633.61
11.4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
11.5.1、报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
11.5.2、报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资
产净值比
例（%）
流通受限情况
说明
1 601138 工业富联 1,578,234.70 0.27 流通受限
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十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金合同生效日为 2017年 4月 10日，基金业绩截止日为 2018年 12月 31
日。基金合同生效以来本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
如下：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－
③
②－④
2017年4月10日（基
金合同生效日）至
2017年 12月 31日
4.07% 1.04% 2.13% 1.24% 1.94% -0.20%
2018年度 -30.49% 1.98% -32.00% 2.02% 1.51% -0.04%
十四、基金费用概览
（一）与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）C类基金份额的销售服务费；
（4）标的指数许可使用费；
（5）基金上市费用及年费；
（6）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
（7）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（8）基金份额持有人大会费用；
（9）基金的证券、期货交易费用或结算而产生的费用；
（10）基金的银行汇划费用；
（11）账户开户费用和账户维护费；
（12）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费
用。
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2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户
路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后，基
金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。若遇法
定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户
路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后，基
金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。若遇法
定节假日、公休日等，支付日期顺延。
（3）销售服务费
销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费
用。本基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A类基金份
额不收取销售服务费，C类基金份额销售服务费年费率为 0.40%。
本基金 C类基金份额销售服务费计提的计算公式如下：
H=E×0.40%÷当年天数
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H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日的基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户
路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后，基
金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。若遇法
定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（4）标的指数许可使用费
本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议
的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。指数许可使用费自基金合同生
效之日起从基金资产中计收，按前一日的基金资产净值的 0.02%的年费率计提。
计算方法如下：
H=E×年指数许可使用费率/当年天数
H为每日应付的指数许可使用费
E为前一日的基金资产净值
基金合同生效后的指数许可使用费每日计算，逐日累计，按季支付。标的指
数许可使用费的收取下限为每季人民币 5万元（大写：伍万元整），计费区间不
足一季度的，根据实际天数按比例计算。由基金管理人向基金托管人发送指数许
可使用费划付指令，经基金托管人复核后，于每年 1月、4月、7月、10月的前
十（10）个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的标
的指数许可使用费。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式
等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理
人将在招募说明书更新或其他公告中披露基金最新适用的标的指数许可使用费
费率、具体计算方法及支付方法。
（5）除管理费、托管费、销售服务费、标的指数许可使用费之外的前述第
一款约定的其他费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规
定，列入基金费用。
3、不列入基金费用的项目
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下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出
或基金财产的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3）基金合同生效前的相关费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的
项目。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书根据 2019年 9月 1日生效的《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》、2020 年 3 月 30 日公告的《关于融通中证人工智能主题指数证券
投资基金（LOF）增设 C类基金份额并修订基金合同部分条款的公告》以及本基
金基金合同、托管协议的修订，对本基金管理人最近一期刊登的本基金招募说明
书进行了更新,主要更新的内容如下：
更新招募说明书的“重要提示”、“一、绪言”、“二、释义”、“三、基金管理
人”、“五、相关服务机构”、“八、基金份额的上市交易”、“九、基金份额的申购、
赎回与转换”、“十三、基金资产估值”、“十四、基金的收益与分配”、“十五、基
金的费用与税收”、“十六、基金的会计与审计”、“十七、基金的信息披露”、、“十
八、风险揭示”、“十九、基金合同的变更、终止和基金财产的清算”、“二十、基
金合同的内容摘要”、“二十一、基金托管协议的内容摘要”等章节内容。
同时，本招募说明书根据截止 2020年 3月 30日的实际情况，更新了“三、
基金管理人”的相关信息。
融通基金管理有限公司
二〇二〇年三月三十日
