易方达沪深 300交易型开放式指数发起式
证券投资基金更新的招募说明书摘要
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二○二○年三月
重要提示
本基金经 2012年 12月 31日中国证券监督管理委员会证监许可【2012】1762号文核准
募集。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金的基金合同于 2013年 3月 6日正式生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额
持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，
并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的
个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人
购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损
失。本基金属股票型基金，其风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基
金。本基金在股票型基金中属于指数型基金，主要采用完全复制法紧密跟踪标的指数的表现，
本基金的业绩表现与沪深 300指数的表现密切相关。
证券投资基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投
资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益
预期越高，投资人承担的风险也越大。
本基金按照基金份额初始面值 1.00元发售，在市场波动等因素的影响下，基金份额净值
可能低于基金份额初始面值。
因折算、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基
金投资风险或提高基金投资收益。本基金以 1元初始面值开展基金募集或因折算、分红等行为
导致基金份额净值调整至 1元初始面值或 1元附近，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍
有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本
基金前，请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件，
充分了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的
意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，并承担基金投资中出现的各类风险，包括市场风
险、管理风险、技术风险、本基金特有风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与
销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险及其他风险等。特有风险包括：指数化投资的
风险、标的指数的风险、跟踪偏离度和跟踪误差的风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的
风险、参考 IOPV决策和 IOPV计算错误的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风
险、本基金场内外份额申购赎回对价方式不同的风险、基金场内份额赎回对价的变现风险、套
利风险、申购赎回清单差错风险、流动性风险、退市风险、第三方机构服务的风险等。
场外申购赎回业务的申购费率、赎回费率可能会根据市场交易佣金水平、印花税率等相
关交易成本的变动而调整。投资者在办理场外申购、赎回业务时之前仔细阅读本基金的招募
说明书及基金管理人的相关公告。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同，
了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判
断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得会高于或低于投资人先前所
支付的金额。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人所管理
的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的
“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由
投资人自行负担。
投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金
销售机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。
基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施
之日起一年后开始执行。
除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为 2020年 2月 16日，有关财务数据截
止日为 2019年 12月 31日，净值表现截止日为 2019年 12月 31日。（本报告中财务数据
未经审计）
1一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、基金管理人：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-42891（集中办公区）
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼
法定代表人：刘晓艳
设立日期：2001年 4月 17日
注册资本：13,244.2万元人民币
联系人：李红枫
联系电话：400 881 8088
2、股权结构：
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 22.6514％
广发证券股份有限公司 22.6514％
盈峰控股集团有限公司 22.6514％
广东省广晟资产经营有限公司 15.1010％
广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505％
珠海祺荣宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5087％
珠海祺泰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.6205％
珠海祺丰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5309％
珠海聚莱康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.7558％
珠海聚宁康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.4396％
珠海聚弘康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5388％
总
计 100％
（二）主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
詹余引先生，工商管理博士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理
助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工
作）、资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主
持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主
任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控股
有限公司董事长。
刘晓艳女士，经济学博士，副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副
经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理有限
2公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易
方达基金管理有限公司副董事长、总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长。
周泽群先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任珠海粤财实业有限公司
董事长；粤财控股（北京）有限公司总经理、董事长；广东粤财投资控股有限公司总经理助
理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任易方达基金管理有限公司董事；
广东粤财投资控股有限公司董事、总经理。
秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总
经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总
经理；广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长；广发控股（香港）有限公司董事；广
发证券资产管理（广东）有限公司董事长。现任易方达基金管理有限公司董事；广发证券股
份有限公司执行董事、常务副总经理；广发控股（香港）有限公司董事长。
陈志辉先生，管理学硕士，董事。曾任美的集团税务总监；安永会计师事务所广州分所
高级审计员；盈峰控股集团有限公司资财中心总经理。现任易方达基金管理有限公司董事；
宁波盈峰股权投资基金管理有限公司合伙人、联席总裁；深圳市盈峰环保产业基金管理有限
公司监事；广东顺德盈峰互联网产业投资管理有限公司监事；广东神华保险代理有限公司董
事；厦门瑞为信息技术有限公司董事。
戚思胤先生，经济学硕士，董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者
关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表；广东省广晟资产经
营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长；（香港）广晟投资发展有限
公司董事、常务副总经理等职务。现任易方达基金管理有限公司董事；广东省广晟资产经营
有限公司董事会办公室（法务中心）主任；广东风华高新科技股份有限公司董事；佛山电器
照明股份有限公司董事；深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事；佛山市国星光电股份
有限公司董事；广东南粤银行股份有限公司董事。
忻榕女士，工商行政管理博士，独立董事。曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温橡
胶公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教授；
中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任易方达基金管理有限公司独立董事；
中欧国际工商学院教授；复星旅游文化集团（开曼）有限公司独立董事。
谭劲松先生，管理学博士（会计学），独立董事。曾任邵阳市财会学校教师；中山大学
管理学院助教、讲师、副教授。现任易方达基金管理有限公司独立董事；中山大学管理学院
教授；中远海运特种运输股份有限公司独立董事；上海莱士血液制品股份有限公司独立董事；
珠海华发实业股份有限公司独立董事；广州恒运企业集团股份有限公司独立董事；中国南方
航空股份有限公司独立董事；广州环保投资集团有限公司外部董事。
庄伟燕女士，法学博士，独立董事。曾任广东省妇女联合会干部；广东鸿鼎律师事务所
主任；广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任易方达基金管理有限公司独立董事；广东
广信君达律师事务所高级合伙人。
3刘发宏先生，工商管理硕士（MBA），监事会主席。曾任天津商学院团总支书记兼政治辅
导员、人事处干部；海南省三亚国际奥林匹克射击娱乐中心会计主管；三英（珠海）纺织有
限公司财务主管；珠海市饼业食品有限公司财务部长、审计部长；珠海市国弘财务顾问有限
公司项目经理；珠海市迪威有限公司会计师；珠海市卡都九洲食品有限公司财务总监；珠海
格力集团（派驻下属企业）财务总监；珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监；珠海港置
业开发有限公司总经理；酒鬼酒股份有限公司副总经理；广东粤财投资控股有限公司审计部
总经理；广东粤财信托有限公司党委委员、副书记。现任易方达基金管理有限公司监事会主
席；广东粤财投资控股有限公司纪委委员、党委办主任、人力资源部总经理。
董志钢先生，法学学士，监事。曾任中国建设银行广东省分行法律事务部科员、脱钩办
法律事务室副经理、中农信托管办任经理；中国信达资产管理公司广州办事处处置办处置业
务部经理；广东卓信律师事务所律师；广东合邦律师事务所律师；广东省粤科资产管理股份
有限公司总经理。现任易方达基金管理有限公司监事；广州市广永国有资产经营有限公司党
总支部委员会委员、董事长；广州广永股权投资基金管理有限公司董事长；广州广永投资管
理有限公司支部书记、董事长、总经理。
陈国祥先生，经济学硕士，监事。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理；广东粤财
信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓展部总经理、
总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事。
廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金管
理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经
理。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、综合管理部总经理；广东粤财互联网金
融股份有限公司董事。
邓志盛先生，经济学研究生，监事。曾任广东证监会信息部部长、中国证监会广州证管
办机构二处处长；金鹰基金管理有限公司副总经理；易方达基金管理有限公司综合管理部总
经理、董事会秘书。现任易方达基金管理有限公司监事、行政总监。
张优造先生，工商管理硕士(MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理；
广东证券公司发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金管理有
限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股有限公司
董事。
陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副
经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公司市
场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京
分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达
基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。
马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），副总裁。曾任君安证券有限公司营业
部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方达基
4金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、
固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达 50指数证券投资基金
基金经理、易方达深证 100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司
副总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（RQFII）业务负责
人、证券交易负责人员（RO）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员
（RO）、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。
吴欣荣先生，工学硕士，副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经
理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金
投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方
达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经
理。现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。
张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易方
达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督
察长。
范岳先生，工商管理硕士(MBA)，首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科
员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主任、
上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产
品官。
关秀霞女士，财务硕士、工商管理硕士，首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分析
员；Daniel Dennis 高级审计师；美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、
董事总经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务
风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。
高松凡先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），首席养老金业务官。曾任招商银行
总行人事部高级经理、企业年金中心副主任；浦东发展银行总行企业年金部总经理；长江养
老保险公司首席市场总监；易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理
有限公司首席养老金业务官。
陈荣女士，经济学博士，首席运营官。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员；易
方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经
理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书。现任易方达基金管理有限公
司首席运营官、公司财务中心主任；易方达资产管理（香港）有限公司董事；易方达资产管
理有限公司监事；易方达海外投资（深圳）有限公司监事。
汪兰英女士，工学学士、法学学士，首席大类资产配置官。曾任中信证券股份有限公司
风险投资部投资经理助理；中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长；
中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理（主持工作）、项目评审部副总经理（主持
工作）、基金投资部副总经理（主持工作）。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配
5置官；易方达资产管理有限公司董事。
2、基金经理
余海燕女士，经济学硕士。曾任汇丰银行 Consumer Credit Risk信用风险分析师，华宝
兴业基金管理有限公司分析师、基金经理助理、基金经理，易方达基金管理有限公司投资发
展部产品经理。现任易方达基金管理有限公司指数投资部副总经理、易方达沪深 300医药卫
生交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2013年 9月 23日起任职）、易方达沪深 300
非银行金融交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2014年 6月 26日起任职）、易方
达沪深 300非银行金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2015年 1月 22
日起任职）、易方达上证 50指数分级证券投资基金基金经理（自 2015年 4月 15日起任职）、
易方达国企改革指数分级证券投资基金基金经理（自 2015年 6月 15日起任职）、易方达军
工指数分级证券投资基金基金经理（自 2015年 7月 8日起任职）、易方达证券公司指数分级
证券投资基金基金经理（自 2015年 7月 8日起任职）、易方达沪深 300交易型开放式指数发
起式证券投资基金基金经理（自 2016年 4月 16日起任职）、易方达沪深 300交易型开放式
指数发起式证券投资基金联接基金基金经理（自 2016年 4月 16日起任职）、易方达中证 500
交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2016年 4月 16日起任职）、易方达中证海外
中国互联网 50交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2017年 1月 4日起任职）、易
方达中证军工交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2017年 7月 14日起任职）、易
方达中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2017年 7月 27日起任
职）、易方达沪深 300医药卫生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2017
年 11月 22日起任职）、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自
2018年 8月 11日起任职）、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基
金经理（自 2018年 8月 11日起任职）、易方达黄金交易型开放式证券投资基金基金经理
（自 2018年 8月 11日起任职）、易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理
（自 2018年 8月 11日起任职）、易方达中证海外中国互联网 50交易型开放式指数证券投资
基金联接基金基金经理（自 2019年 1月 18日起任职）、易方达中证 500交易型开放式指数
证券投资基金发起式联接基金基金经理（自 2019年 3月 20日起任职）、易方达日兴资管日
经 225交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金经理（自 2019年 6月 12日起任职）、
易方达上证 50交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2019年 9月 6日起任职）、易
方达上证 50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（自 2019年 9月 9日
起任职）。
本基金历任基金经理情况：林飞先生，管理时间为 2013年 3月 6日至 2015年 6月 5日；
林伟斌先生，管理时间为 2013年 3月 6日至 2017年 6月 22日；杨俊先生，管理时间为 2017
年 6月 23日至 2020年 3月 17日。
3、指数投资决策委员会成员
本公司指数投资决策委员会成员包括：汪兰英女士、林伟斌先生、余海燕女士。
6汪兰英女士，同上。
林伟斌先生，经济学博士。曾任中国金融期货交易所股份有限公司研发部研究员，易方
达基金管理有限公司指数与量化投资部指数量化研究员、基金经理助理、量化基金组合部副
总经理、量化策略部副总经理、指数投资部副总经理、易方达沪深 300交易型开放式指数发
起式证券投资基金基金经理、易方达沪深 300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基
金基金经理、易方达中证 500交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达黄金交易型
开放式证券投资基金基金经理、易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理、
易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）基金经理、易方达标普 500指数证券投资基金
（LOF）基金经理、易方达标普生物科技指数证券投资基金（LOF）基金经理、易方达标普信
息科技指数证券投资基金（LOF）基金经理、易方达纳斯达克 100指数证券投资基金（LOF）
基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数投资部总经理、易方达中证 800交易型开放式
指数证券投资基金基金经理、易方达中证 800交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基
金基金经理、易方达中证红利交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
余海燕女士，同上。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年 09月 17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、场内申购、赎回代办证券公司（以下排序不分先后）
(1) 长城证券
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦南塔楼 10-19层
7办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦南塔楼 10-19层长城证券
法定代表人：曹宏
联系人：梁浩
联系电话：0755-83530715
客户服务电话：400-6666-888
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
(2) 长江证券
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8号
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8号
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
联系电话：027-65799999
客户服务电话：95579或 4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
(3) 东方证券
注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层
办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、
39 层、40 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：朱琼玉
联系电话：021-63325888-3134
客户服务电话：95503
传真：021-63326729
网址：http://www.dfzq.com.cn
(4) 东海证券
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：陈耀庭
联系人：王一彦
联系电话：021-20333333
客户服务电话：95531、400-8888-588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
8(5) 方正证券
注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40F
法定代表人：施华
联系人：程博怡
联系电话：010-56437060
客户服务电话：95571
传真：010-56437013
网址：www.foundersc.com
(6) 光大证券
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
联系人：龚俊涛
联系电话：021-22169999
客户服务电话：95525
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(7) 广发证券
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客户服务电话：95575或 02095575
网址：www.gf.com.cn
(8) 国联证券
注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦
法定代表人：姚志勇
联系人：祁昊
联系电话：0510-82831662
客户服务电话：95570
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
(9) 国盛证券
9注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589号
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行大厦
法定代表人：徐丽峰
联系人：占文驰
联系电话：0791-86283372
客户服务电话：956080
传真：0791-86281305
网址：www.gszq.com
(10) 国泰君安证券
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
客户服务电话：95521
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
(11) 海通证券
注册地址：上海市广东路 689号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
联系人：金芸、李笑鸣
联系电话：021-23219000
客户服务电话：95553
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(12) 华安证券
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客户服务电话：95318
传真：0551-65161825
网址：www.hazq.com
(13) 华宝证券
10
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
联系电话：021-20657517
客户服务电话：400-820-9898
传真：021-20515593
网址：www.cnhbstock.com
(14) 华泰证券
注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：张伟
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客户服务电话：95597
传真：025-83387523
网址：www.htsc.com.cn
(15) 平安证券
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25层
办公地址：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：何之江
联系人：周驰
联系电话：021-38643230
客户服务电话：95511-8
传真：021-58991896
网址：stock.pingan.com
(16) 申万宏源西部证券
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005
室
法定代表人：李琦
联系人：王怀春
联系电话：0991-2307105
客户服务电话：4008-000-562
11
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
(17) 申万宏源证券
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层
法定代表人：杨玉成
联系人：余敏
联系电话：021-33388252
客户服务电话：95523、4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
(18) 西南证券
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：廖庆轩
联系人：周青
联系电话：023-63786633
客户服务电话：4008096096或 95355
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
(19) 兴业证券
注册地址：福州市湖东路 268号
办公地址：上海浦东新区长柳路 36号兴业证券大厦 20楼
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(20) 银河证券
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
客户服务电话：4008-888-888或 95551
12
网址：www.chinastock.com.cn
(21) 粤开证券
注册地址：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
联系电话：0755-83331195
客户服务电话：95564
公司网址：http://www.ykzq.com
(22) 招商证券
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82943666
客户服务电话：95565、400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
(23) 中金公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：沈如军
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客户服务电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
(24) 中泰证券
注册地址：济南市市中区经七路 86号
办公地址：山东省济南市经七路 86号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
联系电话：021-20315290
客户服务电话：95538
传真：0531-68889095
网址：www.zts.com.cn
13
(25) 中信建投证券
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：刘芸
联系电话：010－85130554
客户服务电话：95587或 4008-888-108
网址：http://www.csc108.com/
(26) 中信证券
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
联系电话：010-60838888
客户服务电话：95548
传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
(27) 中信证券（华南）
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：胡伏云
联系人：梁微
联系电话：020-88836999
客户服务电话：95396
传真：020-88836984
网址：www.gzs.com.cn
2、二级市场交易代办证券公司
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。
3、场外份额销售机构
直销机构：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-42891（集中办公区）
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43F
法定代表人：刘晓艳
电话：020-85102506
传真：4008818099
14
联系人：王峰
网址：www.efunds.com.cn
直销机构网点信息：
（1）易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人：王峰
（2）易方达基金管理有限公司北京直销中心
办公地址：北京市西城区武定侯街 2号泰康国际大厦 18层
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人：刘蕾
（3）易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 88号金茂大厦 46楼
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人：于楠
（二）登记结算机构
1、场内份额登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
联系人：郑奕莉
电话：（021）58872935
传真：（021）68870311
2、场外份额登记结算机构
名称：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-42891（集中办公区）
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43F
法定代表人：刘晓艳
成立时间：2001年 4月 17日
客户服务电话：400 881 8088（免长途话费）
传真：(020)38799249
15
联系人：余贤高
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：安冬
经办律师：吕红、安冬
（四）审计基金财产的会计师事务所
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
首席合伙人：李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
经办注册会计师：陈熹、周祎
联系人：周祎
四、基金的名称
易方达沪深 300交易型开放式指数发起式证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：交易型、开放式、指数证券投资基金。
六、基金的投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
七、基金的投资方向
本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地实现投资目
标，本基金可少量投资于部分非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上
市的股票）、一级市场股票（包括首次公开发行或增发）、债券资产（包括国债、金融债、
16
企业债、公司债、次级债、可转换公司债券、分离交易可转债、央行票据、短期融资券、
回购、中期票据等）、银行存款（包括银行定期存款、通知存款或大额存单等）、资产支
持证券、货币市场工具、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具。权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执
行。
本基金根据相关法律法规或中国证监会要求履行相关手续后，还可以投资于法律法规
或中国证监会未来允许基金投资的其它金融工具。
本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，因法律法
规的规定而受限制的情形除外。
待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后，基金管理人可以在不改变本基金
既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融
公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险管理。届时基金参与融资融券、转融通等
业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项
按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行，无需召开基金份额持有人大会决定。
八、基金的投资策略
本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票
投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情形导致基金
无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理人将采取其他指数投资技术适当调整基金投资
组合，以达到紧密跟踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于：（1）法律法规的限制；
（2）标的指数成份股流动性严重不足；（3）标的指数的成份股票长期停牌；（4）标的指
数成份股进行配股或增发；（5）标的指数派发现金股息；（6）其他可能严重限制本基金跟
踪标的指数的合理原因等。
在正常市场情况下，本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年化跟踪误差不超
过 2%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过正常范围的，
基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。
本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品。本基金投资股指期货
将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。
本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到
有效跟踪标的指数的目的。
本基金投资股指期货的，基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和
招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、
风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策
和投资目标。
17
本基金投资于股票期货、期权等相关金融衍生工具必须经过投资决策委员会的批准。
九、基金的业绩比较基准
本基金的标的指数为沪深 300指数。
十、基金的风险收益特征
本基金属股票型基金，预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市
场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数
所代表的市场组合相似的风险收益特征。
十一、基金投资组合报告（未经审计）
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同的规定，复核了本报告的内
容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据的期间为 2019年 10月 1日至 2019年 12月 31日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 9,171,638,706.91 98.49
其中：股票 9,171,638,706.91 98.49
2 固定收益投资 1,396,882.05 0.01
其中：债券 1,396,882.05 0.01
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 88,673,678.73 0.95
7 其他资产 50,922,535.86 0.55
8 合计 9,312,631,803.55 100.00
注：1.上表中的股票投资项含可退替代款估值增值，而 2的合计项不含可退替代款估值
18
增值。
2.本基金本报告期末融出证券市值为 57,816,549.00元，占净值比例 0.62%。本报告期内
参与转融通证券出借业务不涉及重大关联交易事项。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净 值 比 例
（％）
A 农、林、牧、渔业 133,642,735.77 1.44
B 采矿业
276,721,195.70 2.99
C 制造业 3,880,724,642.02 41.89
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
220,558,260.79 2.38
E 建筑业 233,445,341.66 2.52
F 批发和零售业 101,180,119.12 1.09
G 交通运输、仓储和邮政业 265,566,760.39 2.87
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
277,606,392.81 3.00
J 金融业 3,057,540,645.02 33.00
K 房地产业 418,371,053.18 4.52
L 租赁和商务服务业 114,795,916.79 1.24
M 科学研究和技术服务业 44,956,402.40 0.49
N 水利、环境和公共设施管理业 9,578,132.04 0.10
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 8,109,152.16 0.09
Q 卫生和社会工作 81,253,063.23 0.88
R 文化、体育和娱乐业 47,587,689.83 0.51
S 综合 - -
合计 9,171,637,502.91 99.00
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产
19
净 值 比 例
（％）
1 601318 中国平安 7,200,373 615,343,876.58 6.64
2 600519 贵州茅台 330,456 390,929,448.00 4.22
3 600036 招商银行 6,844,672 257,222,773.76 2.78
4 000651 格力电器 3,194,869 209,519,509.02 2.26
5 601166 兴业银行 9,649,041 191,051,011.80 2.06
6 000333 美的集团 3,223,346 187,759,904.50 2.03
7 600276 恒瑞医药 2,052,213 179,609,681.76 1.94
8 000858 五粮液 1,286,348 171,097,147.48 1.85
9 600030 中信证券 5,577,190 141,102,907.00 1.52
10 600887 伊利股份 4,047,157 125,219,037.58 1.35
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 1,396,882.05 0.02
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,396,882.05 0.02
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称
数 量
（张）
公允价值（元）
占基金资产
净 值 比 例
（％）
1 128085 鸿达转债 3,040 303,994.67 0.00
2 128088 深南转债 2,889 288,900.00 0.00
3 128084 木森转债 2,360 235,995.86 0.00
4 113029 明阳转债 1,890 188,996.69 0.00
20
5 128086 国轩转债 1,830 182,996.79 0.00
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
代码 名称 持 仓
量
合 约 市 值
（元）
公允价值变动
（元）
风险说明
IF2001 IF2001 59 72,658,500.00 636,840.00
买入股指期
货多头合约的目
的是进行更有效
的流动性管理，
以更好地跟踪标
的指数，实现投
资目标。
公允价值变动总额合计(元) 636,840.00
股指期货投资本期收益(元) 9,399,771.84
股指期货投资本期公允价值变动(元) -2,325,240.00
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品。本基金将根据风险管
理的原则，以套期保值为目的，按照相关法律法规的有关规定，主要选择流动性好、交易活
跃的股指期货合约来进行投资。为更有效地进行流动性管理，本基金在出现需要及时调整组
合市场暴露情况时，通过股指期货套保交易满足基金的投资替代需求和风险管理需求。本基
金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效
跟踪标的指数的目的。本报告期内，本基金投资股指期货符合既定的投资政策和投资目的。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）2019年 7月 8日，中国银行保险监督管理委员会上海监管局针对兴业银行股份有限
公司信用卡中心 1、2016年 1月至 2018年 1月在为部分客户办理信用卡业务时未遵守总授信
额度管理制度；2、2016年至 2018年 8月对部分信用卡申请人资信水平调查严重不尽职的违
21
法违规行为，责令改正，并处罚款 40万元。
2019年 7月 8日，中国银行保险监督管理委员会上海监管局对招商银行股份有限公司信
用卡中心 2016年 9月至 2018年 6月在为部分客户办理信用卡业务时，未遵守总授信额度管
理制度的违法违规事实，责令改正，并处罚款 20万元。
本基金为指数型基金，上述股票系标的指数成份股，上述股票的投资决策程序符合公司
投资制度的规定。除招商银行、兴业银行外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有
出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 7,872,597.44
2 应收证券清算款 42,997,917.50
3 应收股利 -
4 应收利息 52,020.92
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 50,922,535.86
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2013年 3月 6日，基金合同生效以来（截至 2019年 12月 31日）
的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
阶段
净值增长
率（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较基
准收益率
（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
（1）-（3
）
（2）-（4）
22
自基金合同生
效日至 2013年
12月 31日
-7.40% 1.30% -11.16% 1.34% 3.76% -0.04%
2014年 1月 1
日至 2014年 12
月 31日
54.38% 1.21% 51.66% 1.21% 2.72% 0.00%
2015年 1月 1
日至 2015年 12
月 31日
6.42% 2.46% 5.58% 2.48% 0.84% -0.02%
2016年 1月 1
日至 2016年 12
月 31日
-9.14% 1.38% -11.28% 1.40% 2.14% -0.02%
2017年 1月 1
日至 2017年 12
月 31日
23.77% 0.63% 21.78% 0.64% 1.99% -0.01%
2018年 1月 1
日至 2018年 12
月 31日
-23.55% 1.33% -25.31% 1.34% 1.76% -0.01%
2019年 1月 1
日至 2019年 12
月 31日
38.71% 1.24% 36.07% 1.25% 2.64% -0.01%
自基金合同生
效日至 2019年
12月 31日
81.42% 1.46% 56.19% 1.47% 25.23% -0.01%
十三、费用概览
（一）与基金运作相关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金合同生效后的标的指数许可使用费；
（4）基金财产拨划支付的银行费用；
（5）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（6）基金份额持有人大会费用；
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（7）基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费；
（8）基金的证券交易费用；
（9）在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具
体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
（10）基金上市初费及年费；
（11）基金收益分配中发生的费用;
（12）依法可以在基金财产中列支的其他费用。
2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法
规另有规定时从其规定。
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。计算方法如
下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动
在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指
令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人如发现数据不
符，及时联系托管人协商解决
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。计算方法如
下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动
在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指
令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人如发现数据不
符，及时联系托管人协商解决。
（3）标的指数许可使用费
基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与中证指数有限公司签署的指
数使用许可协议的约定从基金财产中向中证指数有限公司支付。标的指数使用费按前一日
基金资产净值的 0.03%的年费率计提。标的指数许可使用费每日计算，逐日累计。
计算方法如下：
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H=E×0.03%/当年天数
H为每日应付的标的指数许可使用费
E为前一日的基金资产净值。
标的指数许可使用费的收取下限为每季度人民币伍万元（50，000）,计费期间不足一
季度的，根据实际天数按比例计算。
中证指数有限公司根据相应指数使用许可协议变更上述标的指数许可使用费费率和计
算方法的，本基金按照变更后的费率计提标的指数许可使用费，基金管理人必须依照有关
规定最迟于新的费率和计算方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上
公告。
如果中证指数有限公司根据指数使用许可协议的约定要求变更标的指数许可使用费费
率和计算方法，应按照变更后的标的指数许可使用费从基金财产中支付给指数许可方。此
项变更无需召开基金份额持有人大会。
（4）除管理费、托管费和标的指数许可使用费之外的基金费用，由基金托管人根据其
他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
4、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发
生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况针对全部或部分份额类别调低基金管
理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照相关法律法规规定
在指定媒介上刊登公告。
调高基金管理费率或基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基
金管理费率或基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
（二）与基金销售相关的费用
1、场内申购、赎回的费用
申购费用由申购基金份额的投资人承担，赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人
承担。投资人在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过申购或赎回份额
0.5%的标准向投资人收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。
2、场外申购、赎回的价格及费用
（1）投资者在申购或赎回基金份额时，基金管理人参考当时市场的交易佣金、印花
税等相关交易成本水平，收取一定的申购费和/或赎回费并归入基金资产，确保覆盖场外
现金申赎引起的证券交易费用。当前的申购、赎回费率如下：
申购费率：0.05%
赎回费率：0.15%
本基金的申购费由申购人承担，赎回费由赎回人承担，申购费与赎回费均全部归入基
25
金财产。
基金管理人可根据市场情况调整申购费率、赎回费率,经公告后实施。
（2） 申购份额、赎回金额的计算方式：
1）申购份额的计算
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其通用的计算方式为：
净申购金额=申购金额÷（1+申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额÷T日基金份额净值
份额计算结果按四舍五入方法保留到整数位，申购费用以人民币元为单位，四舍五入
保留至小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
2）基金赎回金额的计算
赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用
赎回金额、赎回费用的单位为人民币元，四舍五入保留到小数点两位，由此产生的收
益或损失由基金财产承担。
（3）由于场内与场外申购、赎回方式上的差异，本基金投资者依据基金份额净值所
支付、取得的场外申购、赎回现金对价，与场内申购、赎回所支付、取得的对价方式不同。
投资者可自行判断并选择适合自身的申购赎回场所、方式。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》等有关法律法规，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对
2020年 3月 20日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1. 在“三、基金管理人”部分，更新了部分内容。
2. 在“五、相关服务机构”部分，更新了基金份额销售机构信息。
3. 在“九、基金份额的申购、赎回与转换”部分，更新了部分内容。
4. 在“十一、基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告的内容。
5. 在“十二、基金的业绩”部分，更新了基金的投资业绩数据。
6. 在“二十四、其他应披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了更新。
易方达基金管理有限公司
2020年 3月 27日
