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中邮纯债聚利债券型证券投资基金
招募说明书 摘要 (更新)
基金管理人：中邮创业基金管理股份有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二零二零年三月
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重要提示
本基金的募集申请经中国证监会 2015年 12月 8日证监许可【2015】2847号文核准。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金的目标客户不包括特定的机构投资者。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，
投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要，全面认识本基金产品的风
险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资行为作出独
立决策。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：
证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致
的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金
管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与
基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预期收益高
于货币市场基金，低于股票型和混合型基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基
金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金《基金合同》约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办
法》实施之日起一年后开始执行。
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一、基金管理人
（一）基金管理人基本情况
名
称：中邮创业基金管理股份有限公司
成立时间：2006年 5月 8日
住
所：北京市东城区和平里中街乙 16号
办公地址：北京市东城区和平里中街乙 16号
法定代表人：曹均
注册资本：3.041亿元人民币
股权结构：
股东名称 出资比例
首创证券有限责任公司 46.37%
中国邮政集团公司 28.61%
三井住友银行股份有限公司 23.67%
华创证券有限责任公司 0.60%
财富证券有限责任公司 0.31%
天风证券股份有限公司 0.23%
国金证券股份有限公司 0.07%
恒泰证券股份有限公司 0.07%
华金证券股份有限公司 0.07%
总
计 100%
公司客服电话：400-880-1618
公司联系电话：010-82295160
联系人：李晓蕾
二、主要人员情况
1、董事会成员
曹均先生：中共党员，经济学硕士研究生。曾任职河北省财政厅主任科员、中央财政金
融学院教师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北京利
达行房地产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪有限责
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任公司财务总监首创证券有限责任公司副总经理，现任中邮创业基金管理股份有限公司董事
长。
孔军先生，大学本科学历，经济学学士，高级经济师。曾任中国人民大学财政系助教、
中国对外经济贸易信托投资公司业务经理、中国光大集团部门经理、长城证券有限责任公司
北京总部总经理、首创证券有限责任公司总经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司资产
管理事业部负责人、首誉资产管理有限公司总经理、中邮创业基金管理股份有限公司副总经
理。现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理。
王洪亮先生：中共党员，经济学硕士。曾任职深圳外汇经纪中心业务经理、中国新技术
创业投资公司深圳证券部部门经理、首创证券经纪有限责任公司深圳证券营业部总经理、首
创证券有限责任公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限责任公司经纪业务总部总经理、
首创证券有限责任公司总经理助理、经纪业务总部总经理，现任首创证券有限责任公司副总
经理。
张志名先生：汉族，中共党员，经济学硕士。曾任职首创证券有限责任公司固定收益部
交易员、首创证券有限责任公司固定收益部总经理助理、首创证券有限责任公司固定收益部
副总经理、首创证券有限责任公司固定收益总部总经理，现任首创证券有限责任公司固定收
益事业部、事业部总裁兼销售交易部总经理。
马敏先生：中国党员，本科毕业，会计师。曾任职广西壮族自治区财政厅商财处干部、
广西壮族自治区财政厅商财处副主任科员、广西财政厅商财处主任科员、财政部商贸司内贸
二处主任科员、财政部经贸司粮食处主任科员、财政部经建司粮食处副处长、财政部经建司
粮食处处长、财政部经建司交通处处长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司粮食处调
研员、中国邮政集团公司财务部干部、中国邮政集团公司财务部总经理助理（三级正），现
任中国邮政集团公司财务部副总经理。
村田拓也先生：曾就职于樱花银行（现三井住友银行）入行神户营业第一部投资银行DC
资金证券管理、市场事务部，后派赴SMBC Market Service株式会社投资银行营业部（香港）
任亚洲营业部（香港）副总裁、亚洲营业部（上海）副总裁，后派赴三井住友银行中国有限
公司金融解决方案部副总裁、银座法人营业第二部副总裁、国际统括部高级副总裁、国际法
人营业部高级副总裁，亚洲课课长。现任三井住友银行（中国）股份有限公司本店营业第二
部副部长。
孙振华先生：，中共党员，法律硕士。曾任职北京市门头沟区人民法院科员、中冶海外
工程有限公司秘书、中冶海外香港有限公司 先后任总经理助理，副总经理，董事、副总经
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理，现任北京观韬中茂律师事务所高级顾问、合伙人。
李燕女士，教授，博士生导师。曾任职中央财政金融学院财政系（现为中央财经大学），
现任中央财经大学财税学院教授，博士生导师，政府预算研究所所长。兼任中国财政学会理
事、中国财税法学研究会理事、全国财政学教学研究会常务理事、全国政府预算研究会副会
长。担任中国电影股份有限公司、东华软件股份有限公司、安徽荃银高科股份有限公司和广
西富阳药业股份有限公司四家上市公司独立董事，及青岛啤酒股份有限公司外部监事。
李铁先生：工商管理硕士。曾任职花旗银行全球公司和投资银行部高级经理、德国 HVB
资本集团投资基金合伙人、中华水电公司总裁及创始人，现任哥伦比亚中国资本集团董事长
及创始人、深圳市前海先行投资公司董事长及创始人。
2. 监事会成员
赵永祥先生，监事长，中共党员，硕士研究生，高级经济师。曾任河北省邮电管理局计
财处干部、河北省邮电管理局经营财务处干部、石家庄市邮政局副局长、借调国家邮政局计
财部任副处长、石家庄市邮政局党委副书记及副局长（主持工作）、石家庄市邮政局局长及
党委书记、河北省邮政局助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理及河北省邮政公司
助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理。现任中国邮政集团公司审计局局长。
周桂岩先生，监事，法学硕士。曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼北京营业
部总经理；北京凯源律师事务所律师；航空信托投资有限责任公司证券部总经理；首创证券
有限责任公司资产管理总部总经理；现任首创证券有限责任公司合规总监兼合规部经理，首
创京都期货有限公司董事长；有二十多年证券从业经历。
吴科先生，1979年 9月出生，大学本科学历。曾任中青在线任人才频道经理、CCTV《12
演播室》编导、北京远景东方影视传播有限公司任编导、主编。现任中邮创业基金管理股份
有限公司公共事务部副总经理。
李莹女士,1982年 5月出生，中共党员，硕士研究生。先后就职于北京市教育委员会办
公室、中共北京市委办公厅会议处、首誉资产管理有限公司，现任中邮创业基金管理股份有
限公司量化投资部总经理。
段木女士，1979 年 1 月出生，中共党员，博士研究生。曾任民政部管理干部学院社会
福利教研室主任、中邮创业基金管理股份有限公司人力资源部副总经理。现任中邮创业基金
管理股份有限公司人力资源部总经理。
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4、本基金基金经理
现任基金经理
武志骁先生，曾就职于中国华新投资有限公司投资部任中央交易员、投资分析员、中邮
创业基金管理股份有限公司国际业务部任投资经理。现就职于中邮创业基金管理股份有限公
司固定收益部担任中邮沪港深精选混合型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基
金、中邮纯债聚利债券型证券投资基金、中邮纯债恒利债券型证券投资基金、中邮货币市场
基金、中邮现金驿站货币市场基金、中邮稳健合赢债券型证券投资基金、中邮增力债券型证
券投资基金基金经理。
离任基金经理
张萌女士：商学、经济学硕士。曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、日本瑞穗银
行悉尼分行资金部助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资部基
金交易经理、中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部负责人、固定收益部总经理、张萌
投资工作室负责人、中邮睿利增强债券型证券投资基金基金经理、中邮增力债券型证券投资
基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮双动力混合型证
券投资基金、中邮稳定收益债券型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮
纯债聚利债券型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮稳健合赢债券型证
券投资基金、中邮纯债恒利债券型证券投资基金、中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起
式证券投资基金、中邮纯债裕利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中邮纯债优选
一年定期开放债券型证券投资基金基金经理。
余红女士：大学本科，曾任职于浦发银行北京分行国际部、外汇管理部、中小企业业务
经营中心、中邮创业基金管理股份有限公司中邮稳定收益债券型证券投资基金基金经理助理
兼研究员、中邮现金驿站货币市场基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债聚利
债券型证券投资基金、中邮纯债恒利债券型证券投资基金、中邮货币市场基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
本公司投资决策委员会分为权益投资决策委员会和固定收益投资决策委员会。
权益投资决策委员会成员包括：
主任委员：
孔军先生，见公司高级管理人员介绍。
执行委员：
郑玲女士：金融硕士。曾任航天科技财务有限责任公司投资部投资经理、中邮创业基金
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管理股份有限公司投资部员工、中邮多策略灵活配置混合型投资基金基金经理助理、专户理
财事业部投资经理及总经理助理、权益投资部总经理、研究部总经理。现担任中邮创业基金
管理股份有限公司投资总监。
委员：
陈梁先生：经济学硕士。曾任大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限公司行业研究
员、中信产业投资基金管理有限公司高级研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究部副
总经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮多策略灵活配置混合型
证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任中邮创
业基金管理股份有限公司权益投资部副总经理、中邮核心主题混合型证券投资基金、中邮稳
健合赢债券型证券投资基金、中邮军民融合灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
聂璐女士：文学硕士。曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、首誉光控资产管理
有限公司投资经理、中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理助理、中邮消费升级灵活配
置混合型发起式证券投资基金基金经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司投资经理。现
任中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经理、中邮消费升级灵活配置混合型发起式证
券投资基金基金经理。
杨欢先生：经济学硕士。曾任中国银河证券股份有限公司投资研究总部分析师、中邮创
业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助
理、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。
现任中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、中邮战略新兴产业混合型证券投资基
金、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮多
策略灵活配置混合型证券投资基金、中邮核心优选混合型证券投资基金、中邮景泰灵活配置
混合型证券投资基金、中邮研究精选混合型证券投资基金基金经理。
纪云飞先生：工学博士。曾任首创证券有限责任公司证券投资部总经理助理、新三板做
市负责人、中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心优选混合型证券投资
基金基金经理、中邮安泰双核混合型证券投资基金基金经理。现任中邮核心成长混合型证券
投资基金基金经理。
国晓雯女士：曾任中国人寿资产管理有限公司股票投资部研究员、中邮创业基金管理股
份有限公司行业研究员、中邮核心主题混合型证券投资基金、中邮风格轮动灵活配置混合型
证券投资基金基金经理。现任中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金、中邮信息产业灵活
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配置混合型证券投资基金、中邮睿利增强债券型证券投资基金、中邮核心成长混合型证券投
资基金、中邮科技创新精选混合型证券投资基金基金经理。
固定收益投资决策委员会成员包括：
主任委员：
张啸川先生，见公司高级管理人员介绍。
执行委员：
衣瑛杰先生，硕士研究生，毕业于对外经贸大学金融专业；曾任首创证券固定收益事业
部副总裁、固定收益事业部投资顾问部兼任金融市场部总经理、深圳分公司副总经理、投资
经理。任职期间主要负责固定收益投资、研究、交易等工作，投资经验丰富，投资业绩优异。
现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益总监。
委员：
吴昊先生，理学硕士。曾任宏源证券股份有限公司固定收益研究员、中邮创业基金管理
股份有限公司固定收益研究员、张萌投资工作室员工、中邮双动力混合型证券投资基金基金
经理助理、中邮双动力混合型证券投资基金、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、
中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健合赢债券型证券投资基金、中邮纯债
汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中邮增力债券型证券投资基金基金经理。
现任中邮稳定收益债券型基金、中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金、中邮睿信增强债券
型证券投资基金、中邮纯债裕利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中邮纯债优选
一年定期开放债券型证券投资基金、中邮中债-1-3年久期央企 20债券指数证券投资基金、
中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。
焦洁女士，理学硕士。曾任联合资信评估有限公司工商企业部分析师、中邮创业基金管
理股份有限公司研究部债券研究员。现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部固定收
益研究员。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
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办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009年 1月 15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：34,998,303.4万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，
服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打
造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩
突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过
了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国农业
银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业
银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力
加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成
绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产
托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013 年至 2017
年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的
“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳
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发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金 20年“最佳基金托管银行”奖；2019
年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险
合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管
理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 310名，其中具有高级职称的专家 60名，服务团
队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验和
高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2019年 12月 31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投
资基金共 488只。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1）中邮创业基金管理股份有限公司直销中心
住所：北京市东城区和平里中街乙 16号
办公地址：北京市东城区和平里中街乙 16号
法定代表人：曹均
联系人：梁超
电话：010-82290840
传真：010-82294138
网址：www.postfund.com.cn
（2）中邮基金官方微信平台——中邮基金服务号
（3）中邮创业基金网上直销平台：https://i.postfund.com.cn/
2、代销机构
（1）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
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办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客服电话：400-698-9898或 95399
网址：www.xsdzq.cn
（2）联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
客户服务电话：95564
网址：http://www.lxsec.com
（3）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号 A座 3层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12层
法定代表人：祝献忠
联系人：孙燕波
电话：010-85556048
传真：010- 85556153
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（4）首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115号
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号
法定代表人：毕劲松
联系人：刘宇
客服电话：4006-200-620
网址：www.sczq.com.cn
（5）宏信证券有限责任公司
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注册地址：四川省成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼
法定代表人：吴玉明
联系人：杨磊
电话：028-86199665
传真：028-86199079
客服电话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
（6）中邮证券有限责任公司
注册地址：陕西省西安市唐延路 5号（陕西邮政信息大厦 9-11层）
办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17号东区
法定代表人：丁奇文
联系人：肖宁
电话：010-67017788-9298
客服电话：4008-888-005
网址：www.cnpsec.com
（7）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人：任敏、陈曦
客服电话：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
（8）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 18－22楼
法定代表人：郭林
联系人：陈媛
客服电话：4008-205-999
网址信息：www.shhxzq.com
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（9）联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼
办公地址：北京市东城区北三环东路 36号环球贸易中心 A座 27层
法定代表人：吕春卫
联系人：丁倩云
联系方式：010-86499427
客户服务电话: 400-620-6868
公司网址： www.lczq.com
（10）晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦
办公地址：山西省太原市小店区长风街 59号
法定代表人：阎俊生
客服电话：95105588
网址：www.jshbank.com
（11）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层
法定代表人：马勇
联系人：文雯
电话：010-83363101
客户服务电话：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn/
（12）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座（北楼）25层
法定代表人：其实
联系人：丁姗姗
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（13）上海好买基金销售有限公司
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注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：陆敏
电话：021-20211847
传真：021-68596919
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（14）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：詹慧萌
电话：02120691836
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（15）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路１号 4楼
法定代表人：陈继武
联系人：高皓辉
电话：021-6333 3389-230
传真：021-63333390
客户服务电话：400-6433-389
公司网址：www.vstonewealth.com
（16）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼
法定代表人：胡学勤
15
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人：宁博宇
客服电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
（17）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
法定代表人：江卉
联系人：黄立影
联系电话：010-89188345
客服电话：95118
传真：010-89188000
公司网址：http://jr.jd.com
（18）北京君德汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18号 15层办公楼一座 1502室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B室
法定代表人：李振
电话：010-85610733
传真：010-65174782
联系人：彭雪琳
客服电话：400-057-8855
网址：www.kingstartimes.com
（19）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公区地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 6层
法定代表人：闫振杰
联系人：李晓芳
电话：0351-2252792
传真：0351-4110714
客服电话：400-818-8000
16
网址：www.myfund.com
（20）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403
法定代表人：李春瑜
联系人：李映
电话：0755-23915092
传真：0755-82912445
客服电话：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
（21）深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙 商务大厦 8楼 A-1（811-812）
办公地址：大连市中山区南山路 155号南山 1910小区 A3-1
法定代表人：苗宏升
联系人：葛俏俏
电话：0411-62623120
传真：0411-66889827
客服电话：4007-903-688
网址：www.fundying.com
（22）华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14
层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 501号上海中心大厦 32层
法定代表人：路昊
联系人：茆勇强
电话：021-61058785
传真：021-61098515
客服电话：4001-115-818
网址：www.huaruisales.com
17
（23）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法定代表人：于龙
联系人：吴鹏
电话：010-56075718
传真：010-67767615
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（24）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-63136184
客户服务电话：400-817-5666
华夏财富网址：www.amcfortune.com
（25）南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 389号
办公地址：南京市江东中路 389号
法定代表人：步国旬
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
（26）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809
法定代表人：戎兵
18
联系人：张得仙
联系电话：010-52858244
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（27）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼
法定代表人：姜昧军
联系人：王雯
联系电话：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
（28）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799号 3号楼 9楼
法定代表人：马刚
电话：021-60818249
传真：021-60818280
联系人：杨徐霆
客服电话：95156
网址：https://www.tonghuafund.com
（29）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：刘汉青
电话：18512581255
传真：025-66996699-884131
联系人：喻明明
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
（30）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 1108号
19
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层
法定代表人：王伟刚
电话：010-56251471
传真：010-62680827
联系人：王骁骁
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（31）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 2层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A座 19层
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人：袁永姣
客服电话：4000-618-518
网址：www.danjuanapp.com
（32）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 712号
法定代表人： 梁蓉
联系人：李慧慧
联系电话：010-66154828-8047
客户服务电话：400-6262-1818
网址：www.5irich.com
（33）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号
法定代表人：李民吉
电话：010-85238441
传真：010-85238680
20
客服电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（34）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
（35）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 18号楼
法定代表人：程刚
联系人： 张旭
电话：010-58160168
传真：010-58160173
客服电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（36）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
法定代表人：李兴春
联系人：陈洁
电话：021-60195121
传真：021-61101630
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
（37）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务
21
秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福华路 355号皇庭中心 8楼 DE
法定代表人：高锋
电话：0755-82880158
传真：0755-83655518
联系人：廖嘉琦
客服电话：400-804-8688
网址：http://www.foreseakeynes.com/
（38）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼
法定代表人：袁顾明
电话：021-20324155
传真：021-20324199
联系人：孟召社
电话：021-20324176
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（39）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济
发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话：021-35385521
传真：021-55085991
客户服务电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（40）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
22
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
联系人：徐江
电话：0411-88891212-119
传真：0411-84396536
客户服务电话：400-6411-999
公司网址：www.haojiyoujijin.com
（41）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务
秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
联系人：叶健
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（42）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
联系电话：020-89629099
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（43）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（原杭州数米）
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
23
网址：www.fund123.cn
（44）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
联系人：王皓
联系电话：021-80358230
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（45）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
（46）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室
法定代表人：陈洪生
联系人：陈承智
电话：0592-3122673
传真：0592-3122701
客服电话：400-9180808
网址：www.xds.com.cn
（47）北京坤元基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 8号 B座 501
办公地址：北京市东城区建国门内大街 8号 B座 501
24
法定代表人：李雪松
联系人：李小鹏
联系电话：13488659469
传真：010-85264540
客服电话：400-818-5585
网址：www.kunyuanfund.com
（48）一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702
办公地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702
法定代表人：吴雪秀
联系人：董宣
联系电话：010- 88312877-8005
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（49）众升财富（北京）基金销售有限公司（原万银财富）
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：聂婉君
联系人：李艳
传真：010-64788105
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
（50）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客户服务电话：400-821-0203
25
网址：www.520fund.com.cn
（51）金惠家保险代理有限公司
注册地址：北京市海淀区东升园公寓 1号楼 1层南部
办公地址：北京西城区阜成门外大街 2号万通新世界 A座 2107
法定代表人：夏予柱
联系人：胡明哲
电话：010-56203275
传真：010-68091380
客户服务电话：400-106-0101
网址：www.jhjfund.com
（52）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38号院 1号泰康金融大厦 38层
法定代表人：张冠宇
联系人：王国壮
电话：13426165936
客服电话：4008-199-868
网址：http://www.tdyhfund.com/
（53）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15
单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法定代表人：赵学军
联系人：李雯
电话：010-60842306
客服电话：4000-218-850
网址：www.harvestwm.cn
（54）喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室
办公地址：北京市西城区西直门外大街甲 143号中国印钞造币总公司（凯旋大厦）
26
A座 4016
法定代表人：陈皓
电话：010-58349088
传真：010-88371180
联系人：张萌
客服电话：4006-997-719
网址：www.xiquefund.com
（55）大连网金基金销售有限公司
注册地址：大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层
办公地址：大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层
法定代表人：樊怀东
联系人：辛志辉
电话：0411-39027817
传真：0411-39027835
客服电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
（56）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
法定代表人：冷飞
联系人：李娟
电话：021-50810687
传真：021-50810687
客服电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（57）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室
办公地址：武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室
法定代表人：陶捷
电话：027-83863742
27
传真：027-87006010
联系人：陆锋
客服电话：4000-279-899
网址：www.buyfunds.cn
（58）上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室
办公地址：上海市徐汇区桂平路 391号 B座 19层
法定代表人：林琼
电话：021-60907379
传真：021-60907397
联系人：徐海峥
客服电话：021-60907378
网址：www.youyufund.com
（59）上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路 1207号 306室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 603室
法定代表人：田为奇
电话：15601793871
传真：021-68889283
联系人：沈茹意
客服电话：021-68889082
网址：www.pytz.cn
（60）成都华羿恒信基金销售有限公司
注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88号 1号楼 32楼 2号
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88号 1号楼 32楼 2号
法定代表人：赵壁
电话：028-87326832
传真：028-87326832
联系人：刘启
客服电话：4008-010-009
28
网址：www.huayihengxin.com
（61）西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路 101号
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦
法定代表人：陈宏
电话：021-23586603
传真：021-23586860
联系人：付佳
客服电话：95357
网址：http://www.18.cn
（62）沈阳麟龙投资顾问有限公司
注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2号 B座 601
办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2号 B座 601
法定代表人：朱荣晖
电话：024-62833818
传真：024-62833813
联系人：陈巧玲
客服电话：400-003-5811
网址：www.jinjiwo.com
（63）深圳前海财厚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务
秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道 深圳湾科技生态园三区 11栋 A座 3608
室
法定代表人：杨艳平
电话：0755-86575665
传真：0755-26640652
联系人：胡闻智
客服电话：400-128-6800
网址：www.caiho.cn
29
（64）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京朝阳区朝外大街乙 12号昆泰国际大厦 1号楼 12层
法定代表人：李科
联系人：王超
电话：010-59053660
客户服务电话：95510
公司网址：http://fund.sinosig.com
（65）江苏天鼎证券投资咨询有限公司
地址：江苏省南京市鼓楼区平安里 74号
法定代表人：方有伟
电话：025-66001159
传真：025-58591481
联系人：黄丹昀
客服电话：025-962155
网址：http://www.tdtz888.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基金，并
及时公告。
（二）注册登记机构
名称：中邮创业基金管理股份有限公司
住所：北京市东城区和平里中街乙 16号
办公地址：北京市东城区和平里中街乙 16号
法定代表人：曹均
联系人：李焱
电话：010-82295160
传真：010-82292422
（三） 出具法律意见书的律师事务所
名称：北京市瑞天律师事务所
住所：北京市西城区莲花池东路甲 5号院 1号楼 2单元 15层 1507室
负责人：李飒
30
联系人：李飒
电话：010－62116298
传真：010－62216298
经办律师：刘敬华
李飒
（四） 审计基金财产的会计师事务所
名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市朝阳区建国门外大街 22号赛特广场五层
执行事务合伙人：徐华
联系人：卫俏嫔
联系电话：010-85665232
传真电话：010-85665320
经办注册会计师：卫俏嫔
李惠琦
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时履行公告义务。
四、基金的名称
本基金名称：中邮纯债聚利债券型证券投资基金
五、 基金的类型
本基金类型：契约开放式、债券型
六、投资目标
在严格控制风险并保证充分流动性的前提下，通过积极主动的资产管理，为投资者提
供稳健持续增长的投资收益。
七、投资范围
本基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具，包括债券（含国债、政策性金融债、
央行票据）、债券回购、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，
但须符合中国证监会相关规定。本基金不参与股票等权益类资产的投资，不参与国债期货投
资，同时本基金不投资于公司债、企业债、短期融资券、中期票据等信用债品种。
31
本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本
基金每个交易日日终应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或到期日在一年以内的政府
债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
八、 投资策略
本基金在对宏观经济和债券市场综合研判的基础上，通过自上而下的宏观分析和自下而
上的个券研究，使用主动管理、数量投资和组合投资的投资手段，追求基金资产长期稳健的
增值。
主动管理：我国债券市场运作时间短，市场规模较小，参与主体少，债券市场还处于不
断完善和发展的过程中。由于我国债券市场的不完全有效性为基金管理人通过积极的投资策
略，实现基金资产的长期稳定增值提供了可能性。本基金管理人将通过增强对宏观、市场利
率和债券市场发展的认识和预测，运用市场时机选择、期限选择和类别选择等方式，在控制
投资风险的前提下力争获取超过债券市场平均收益水平的投资业绩。
数量投资：通过数量化分析债券久期、凸性、利率、流动性风险等因素，寻找被市场错
误定价或严重低估的偏离价值区域的券种。通过科学的计算方法，严格测算和比较该项投资
的风险与预期投资收益水平，研究分析所选定的品种是否符合投资目标，是否具有投资价值，
并选择有利时机进行投资决策。
组合投资：债券收益率曲线的变动并不是整体平行移动，而具有不平衡性，往往收益率
曲线的某几个期限段的变动较为突出，收益率曲线变动的不平衡性为基金管理人集中投资于
某几个期限段的债券提供了条件。基金管理人可根据不同债种的风险收益特征，在不同市场
环境下进行不同比例的组合投资，采用哑铃型、子弹型、阶梯型等方式进行债券组合。
（一）资产配置策略
本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济形势发展和变动趋势，基于对财政政策、
货币政策和债券市场的综合研判，在遵守有关投资限制规定的前提下，灵活运用投资策略，
配置基金资产，力争在保障基金资产流动性和本金安全的前提下实现投资组合收益的最大
化。
本基金基于对以下因素的判断，进行基金资产在非信用类固定收益资产（国债、央行票
据等）和现金之间的配置：①基于对利率走势、利率期限结构等因素的分析，预测固定收益
32
品种的投资收益和风险；②对宏观经济、行业前景以及公司财务进行严谨的分析，考察其对
固定收益市场的影响；③套利性投资机会的投资期间及预期收益率。
（二）平均久期配置策略
本基金通过对宏观经济变量（包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、
消费、通胀率、外贸差额、财政收支、价格指数和汇率等）和宏观经济政策（包括货币政策、
财政政策、产业政策、外贸和汇率政策等）等进行定性和定量分析，预测未来的利率变化趋
势，判断债券市场对上述变量和政策的反应，并据此积极调整债券组合的平均久期，有效控
制基金资产风险，提高债券组合的总投资收益。当预期市场利率上升时，本基金将缩短债券
投资组合久期，以规避债券价格下跌的风险。当预期市场利率下降时，本基金将拉长债券投
资组合久期，以更大程度的获取债券价格上涨带来的价差收益。
（三）期限结构配置策略
结合对宏观经济形势和政策的判断，本基金对债券市场收益率期限结构进行分析，运用
统计和数量分析技术，预测收益率期限结构的变化方式，选择合适的期限结构配置策略，配
置各期限固定收益品种的比例，以达到预期投资收益最大化的目的。
（四）类属配置策略
研究同期限的国债、金融债、交易所和银行间市场投资品种的利差和变化趋势，制定债
券类属配置策略，确定组合在不同类型债券品种上的配置比例。根据中国债券市场存在市场
分割的特点，本基金将考察相同债券在交易所市场和银行间市场的利差情况，结合流动性等
因素的分析，选择具有更高投资价值的市场进行配置。
九、业绩比较基准
本基金业绩比较基准：中债总全价（总值）指数收益率
十、 风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股
票型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告期为 2018年 10月 1日起至 12月 31日止。
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1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
695,096,217.20 97.55
其中：债券
695,096,217.20 97.55
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
3,950,125.93 0.55
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
2,230,282.03 0.31
8 其他资产
11,280,925.32 1.58
9 合计
712,557,550.48
100.00
由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的比例分项
之和与合计可能有尾差。
1.1 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.1.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本报告期末本基金未持有股票。
1.1.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本报告期末本基金未投资港股通股票。
1.2 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本报告期末本基金未持有股票。
1.3 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 695,096,217.20 112.72
其中：政策性金融债 695,096,217.20 112.72
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
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9 其他 - -
10 合计 695,096,217.20 112.72
由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 180212 18国开 12 3,300,000 333,630,000.00 54.11
2 180211 18国开 11 2,200,000 222,926,000.00 36.15
3 180208 18国开 08 800,000 81,464,000.00 13.21
4 018005 国开 1701 314,130 31,551,217.20 5.12
5 018006 国开 1702 250,000 25,525,000.00 4.14
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本报告期末本基金未持有资产支持证券。
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本报告期末本基金未持有贵金属。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本报告期末本基金未持有权证。
1.8 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.8.1 本期国债期货投资政策
本基金将在注重风险管理的前提下，以套期保值为主要目的，遵循有效管理原则经充分
论证后适度运用国债期货。通过对债券现货和国债货市场运行趋势的研究，结合国债期货定
价模型，采用估值合理、流动性好、交易活跃的期货合约，对本计划投资组合进行及时、有
效地调整和优化，提高投资组合的运作效率。
1.8.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本报告期末本基金未持有国债期货。
1.8.3 本期国债期货投资评价
本报告期末本基金未持有国债期货。
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1.9 投资组合报告附注
1.9.1
本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚。
1.9.2
本报告期末本基金未持有股票。
1.9.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,924.50
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 10,863,781.47
5 应收申购款 414,219.35
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 11,280,925.32
1.9.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
1.9.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末本基金未持有股票。
1.10基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资
有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截至 2018年 12月 31日，过去三个月的投资业绩及同期基准的比较如下表所示：
中邮纯债聚利债券 A
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 1.89% 0.07% 2.67% 0.05% -0.78% 0.02%
中邮纯债聚利债券 C
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
①－③ ②－④
36
② ④
过去三个月 1.89% 0.08% 2.67% 0.05% -0.78% 0.03%
十二、基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易或结算费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金相关账户的开户及维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
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送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%。
本基金的销售服务费按前一日 C类基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管
人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核无误后于次月前 3个工作日内从基金资产
中一次性划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售
机构等。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起 3
个工作日内或不可抗力情形消除之日起 3个工作日内支付。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动
费、基金份额持有人服务费等。
销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。
上述“（一）基金费用的种类中第 4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财
产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关
税收征收的规定代扣代缴。
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十三、对招募说明书更新部分的说明
本公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法
规的要求，对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下：
在“基金管理人”部分中，对本基金基金经理进行了更新，对投资委员会人员进行了更
新。
中邮创业基金管理股份有限公司
2020年 3月 24日
