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大成创新(160910)

大成创新:更新招募说明书查看PDF公告




大成创新成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 基金管理人:大成基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 二〇二〇年三月 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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重 要 提 示 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)由景博证券投资基金转型而来。基金转型经 2007年5月15日景博证券投资基金基金份额持有人大会决议通过,并获中国证监会2007年6 月4日证监基金字[2007]155号文核准。自2007年6月12日起,由《景博证券投资基金基金合 同》修订而成的《大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)基金合同》生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准,但中国证监会对本基金的核准,并不表明中国证监会对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金资产投资于科创板股票,会面临科创板 机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于流动性风 险、退市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。基 金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不 将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。 投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金本次更新招募说明书仅对基金经理相关信息进行了更新,基金经理相关信息更新 截止日为 2020年 3月 24日。 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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录 重 要 提 示 ...................................................................................................................................... 1 一、绪


言 ........................................................................................................................................ 3 二、释


义 ........................................................................................................................................ 3 三、基金管理人 ................................................................................................................................ 8 四、基金托管人 .............................................................................................................................. 22 五、相关服务机构 .......................................................................................................................... 24 六、基金的沿革 .............................................................................................................................. 56 七、基金的存续 .............................................................................................................................. 57 八、基金份额补偿 .......................................................................................................................... 57 九、基金份额的申购、赎回 ........................................................................................................... 58 十、基金份额的上市交易 ............................................................................................................... 68 十一、基金份额的非交易过户 ....................................................................................................... 69 十二、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管 .............................................................. 69 十三、基金的投资 .......................................................................................................................... 70 十四、基金的业绩 .......................................................................................................................... 81 十五、基金的融资、融券 ............................................................................................................... 82 十六、基金财产 .............................................................................................................................. 82 十七、基金资产估值 ...................................................................................................................... 83 十八、基金的费用与税收 ............................................................................................................... 88 十九、基金收益与分配 ................................................................................................................... 90 二十、基金的会计与审计 ............................................................................................................... 92 二十一、基金的信息披露 ............................................................................................................... 92 二十二、风险揭示 .......................................................................................................................... 97 二十三、基金合同的变更、终止与基金财产清算 ....................................................................... 101 二十四、基金合同内容摘要 ......................................................................................................... 103 二十五、基金托管协议的内容摘要 .............................................................................................. 115 二十六、对基金份额持有人的服务 .............................................................................................. 125 二十七、其他应披露的事项 ......................................................................................................... 126 二十八、招募说明书更新部分的说明 .......................................................................................... 127 二十九、招募说明书的存放及查阅方式 ...................................................................................... 127 三十、备查文件 ............................................................................................................................ 127 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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一、绪


言 《大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本 招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投 资基金销售管理办法》(以下简称“《销售管理办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规定》)、及其他 有关法律法规与《大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)基金合同》(以下称“基金合同”) 编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在 本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 二、释


义 在本招募说明书中除非文义另有所指,下列词语具有以下含义: 基金或本基金: 指大成创新成长混合型证券投资基金(LOF),本基金由景博 证券投资基金转型而成; 景博基金: 指景博证券投资基金,运作方式为契约型封闭式; 基金合同: 指《大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充,基金合同由《景博证 券投资基金基金合同》修订而成; 招募说明书: 指《大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》 及其更新; 集中申购公告: 指《大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)集中申购期 基金份额发售公告》; 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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托管协议: 基金产品资料概要 指《大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)托管协议》 及其任何有效修订和补充,托管协议由《景博证券投资基金 托管协议》修订而成; 指《大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)基金产品资 料概要》及其更新 中国证监会: 指中国证券监督管理委员会; 中国银保监会: 指中国银行保险监督管理委员会; 交易所或证券交易所: 指上海证券交易所和/或深圳证券交易所; 《基金法》: 指《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订; 《运作办法》: 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》; 《销售管理办法》: 指《证券投资基金销售管理办法》; 《信息披露管理办法》: 《流动性风险管理规定》: 指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订 指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁 布机关对其不时做出的修订; 《业务规则》: 指《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》; 元: 指人民币元; 基金合同当事人: 指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法 律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人; 基金管理人: 指大成基金管理有限公司; 基金托管人: 指中国农业银行股份有限公司; 基金份额持有人: 指依照法律法规或基金合同合法取得基金份额的投资者; 基金转型: 指景博基金由封闭式基金转为开放式基金,调整存续期限, 终止上市,调整投资目标、范围和策略,修订基金合同和更 名为“大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)”等一系列 事项; 注册登记业务: 指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等; 注册登记机构: 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构 为中国证券登记结算有限责任公司; 注册登记系统: 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系 统; 证券登记结算系统: 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算 系统; 投资者: 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者; 个人投资者: 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投 资于证券投资基金的自然人; 机构投资者: 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有 效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织; 合格境外机构投资者: 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定 的条件,可以投资于在中国境内合法设立的证券投资基金的 中国境外的机构投资者; 基金份额持有人大会: 指按照基金合同规定召集、召开并由基金份额持有人进行表 决的会议; 基金合同生效日: 指《大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)基金合同》 生效起始日,基金合同自景博基金终止上市之日起生效,《景 博证券投资基金基金合同》自同日起失效; 基金合同终止日: 指基金合同规定的合同终止事由出现后,按照基金合同规定 的程序终止基金合同的日期; 基金存续期: 指自《景博证券投资基金基金合同》生效之日起至《大成创 新成长混合型证券投资基金(LOF)基金合同》终止且基金 财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止的不定期期 限; 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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集中申购期: 指基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间,最 长不超过 1个月; 工作日: 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日; 申购: 指在基金合同生效后的存续期间,投资者向基金管理人申请 购买本基金基金份额的行为; 赎回: 指在基金合同生效后的存续期间,基金份额持有人要求基金 管理人购回本基金份额的行为; 上市交易: 指在基金合同生效后的存续期间,投资者通过场内会员单位 以集中竞价的方式买卖基金份额的行为; 转换: 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件,申请将其持有 的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人 管理的另一只基金的基金份额的行为; 系统内转托管: 指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同 销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位 (席位)之间进行转托管的行为; 跨系统转登记: 指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券 登记结算系统之间进行转登记的行为; 定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款 金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指 定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 证券账户: 指注册登记机构为投资者开立的用于记录投资者持有证券的 账户,包括人民币普通股票账户(A 股账户)和证券投资基 金账户,记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的 证券登记结算系统; 投资指令: 指基金管理人在运用基金财产进行投资时,向基金托管人发 出的资金划拨及实物券调拨等指令; 销售机构: 指基金管理人及本基金代销机构; 代销机构: 指接受基金管理人委托代为办理本基金申购、赎回和其他基 金业务的机构; 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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直销机构: 指基金管理人,即大成基金管理有限公司; 会员单位: 指具有开放式基金代销资格的深圳证券交易所会员单位; 销售场所: 指场外销售场所和场内销售场所,分别简称场外和场内; 场外: 指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额申购和赎 回等的场所; 场内: 指通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份额申购、赎 回和上市交易等的场所; 基金销售网点: 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点; 指定媒介: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国 证监会基金电子披露网站)等媒介 基金账户: 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册 登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账 户; 交易账户: 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理 申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额的变动及结余 情况的账户; 开放日: 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日; T日: 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期; T+n日: 指 T日后(不包括 T日)第 n个工作日,n指自然数; 基金收益: 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息及其他合法收入; 基金资产总值: 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以 及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和; 基金资产净值: 指基金资产总值减去基金负债后的价值; 基金份额净值: 指基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数所得的 基金份额的价值; 基金资产估值: 指计算、评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程; 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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流动性受限资产: 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日 以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取 的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债 券等; 法律法规: 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、 地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于 该等法律法规的不时修改和补充; 不可抗力: 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素,包括 但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、 政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证 券交易场所非正常暂停或停止交易等。 三、基金管理人 (一)基金管理人概况


名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 设立日期:1999年 4月 12日 注册资本:贰亿元人民币 股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例 50%)、中国银河投资管理有 限公司(持股比例 25%)、光大证券股份有限公司(持股比例 25%)三家公司。 法定代表人:吴庆斌 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:肖剑 (二)主要人员情况 1.董事会成员 吴庆斌先生,董事长,清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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国际信托有限责任公司、广联(南宁)投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月至今,任广 联(南宁)投资股份有限公司董事长;2012年任职于中泰信托有限责任公司,2013年 6月 至今,任中泰信托有限责任公司董事长。2019年 11月 3日起任大成基金管理有限公司董事 长。 翟斌先生,副董事长,北京大学经济学硕士。曾在深圳市建材集团、君安证券、新华信 托、招商证券股份有限公司等多家机构任职,2017 年 8 月加入光大证券股份有限公司,历 任机构业务总部董事总经理、机构业务总部总经理兼私募业务部总经理,现任光大证券股份 有限公司机构业务总部总经理。2019年 11月 3日起任大成基金管理有限公司副董事长。 谭晓冈先生,董事、总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国社 保基金理事会任职。2016年 7月加入大成基金管理有限公司,2016年 12月至 2019年 8月 任大成国际资产管理有限公司总经理, 2017年 2月至 2019年 6月任大成基金管理有限公 司副总经理,2019年 7月起任大成基金管理有限公司总经理,2019年 8月起任大成国际资 产管理有限公司董事长。 李超女士,董事,华中科技大学管理学学士。2007年 6月至 2008年 5月,任职于深圳 晨星咨询有限责任公司;2008年 7月至 2011年 8月,任德勤华永会计师事务所高级审计员; 2011年 8月至 2018年 5月,任平安信托有限责任公司稽核监察部模型团队团队经理;2018 年 5月至今,任中泰信托有限责任公司稽核审计部总经理。 郭向东先生,董事,中国人民大学金融学在职研究生。1996年至 1998年在中国新技术 创业投资公司负责法律事务;1998年至 2000年在中国华融信托投资公司负责法律事务;2000 年至 2006年任职于中国银河证券有限责任公司法律部;2007年 1月加入中国银河投资管理 有限公司,任职于负债处置部;2007年 7月至 2013年 2月,历任人力资源部负责人、风险 控制部总经理、监事会办公室主任、审计部负责人,曾兼任北京银河吉星创业投资有限责任 公司监事;2013年 2月起任资产管理部总经理兼行政负责人。 杨晓帆先生,独立董事,香港浸会大学工商管理学士。2006年至 2011年,任惠理集团 有限公司高级投资分析师兼投资组合经理;2012年至 2016年,任 FALCON EDGE CAPITAL LP 合伙人和大中华区负责人;2016年至今,任晨曦投资管理公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT) 主要创始人。 胡维翊先生,独立董事,波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991年 7月至 1994年 4 月,任全国人大常委会办公厅研究室政治组主任科员;1994年 5月至 1998年 8月,任北京 乾坤律师事务所合伙人;2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯律师事务所律师;2001 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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年 5月至今,历任北京市天铎律师事务所副主任、主任,现任北京市天铎律师事务所合伙人。 金李先生,独立董事,美国麻省理工学院金融学博士。现任北京大学光华管理学院副院 长,九三学社中央常委,全国政协委员,经济委员会委员。曾在美国哈佛大学商学院任教十 多年,并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。 黄隽女士,独立董事,中国人民大学经济学博士。现任中国人民大学应用经济学院教授、 副院长。研究方向为货币政策、商议银行理论与政策、艺术品金融,出版多本专著,在经济、 金融类学术核心期刊上发票多篇学术论文,具有丰富的教学和科研经验。 2. 监事会成员 许国平先生,监事会主席,中国人民大学国民经济学博士。1987年至 2004年先后任中 国人民银行国际司处长,东京代表处代表,研究局调研员,金融稳定局体改处处长;2005 年 6月至 2008年 1月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任;2005年 8月至 2016 年 11月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员;2007年 2月至 2016 年 11 月任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记;2010 年 6 月至 2014 年 3 月兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司董事长;2007年 1月至 2015年 6月任中国银河 证券股份有限公司董事;2014年 1月至 2017年 6月任银河基金管理有限公司党委书记;2014 年 3月至 2018年 1月任银河基金管理有限公司董事长(至 2017年 11月)及法定代表人; 2018年 3月加入大成基金管理有限公司,任监事会主席。 邓金煌先生,职工监事,上海财经大学管理学硕士。2001年 9月至 2003年 9月任职于 株洲电力局;2003年 9月至 2006年 1月攻读硕士学位;2006年 4月至 2010年 5月任华为 三康技术有限公司人力资源专员;2010年 5月至 2011年 9月任招商证券人力资源部高级经 理;2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金管理有限公司综合管理部总监助理;2016 年 8 月加入大成基金管理有限公司,任人力资源部副总监;现任大成基金管理有限公司人力资源 部总监。 陈焓女士,职工监事,吉林大学法学硕士。2005年 8月至 2008年 3月任金杜律师事务 所深圳分所公司证券部律师;2008 年 3 月加入大成基金管理有限公司,历任监察稽核部律 师、总监助理;现任大成基金管理有限公司监察稽核部副总监。 3. 高级管理人员情况 吴庆斌先生,董事长。简历同上。 谭晓冈先生,总经理。简历同上。 肖剑先生,副总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室副 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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主任,深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深圳 市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2014年 11月加入大成基金管理有限公 司,2015年 1月起任公司副总经理,2019年 8月起任大成国际资产管理有限公司总经理。 温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。曾任职于美国 Hunton & Williams国际律 师事务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁,香港三山投资公司董事总经理,标准 银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015 年 4 月加入大成基金管理有限公 司,任首席战略官,2015年 8月起任公司副总经理。 周立新先生,副总经理兼首席信息官,中央党校经济管理本科。曾任新疆精河县党委办 公室机要员、新疆精河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家 户农场党委书记、新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份 有限公司办公室主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公 司控股企业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005 年 1 月加 入大成基金管理有限公司,历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总 经理、客户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理,2015 年 8 月起任公司副总 经理,2019年 5月起兼任首席信息官。 姚余栋先生,副总经理,英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问,国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部 经济学家,原黑龙江省招商局副局长,黑龙江省商务厅副厅长,中国人民银行货币政策二司 副巡视员,中国人民银行货币政策司副司长,中国人民银行金融研究所所长。2016 年 9 月 加入大成基金管理有限公司,任首席经济学家,2017年 2月起任公司副总经理。 赵冰女士,督察长,清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、专 业联络部、基金公司会员部,曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会 委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体 公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017 年 7 月加入大成基金管理有限公司,2017 年 8月起任公司督察长。 4.基金经理 (1)现任基金经理 刘旭:管理学硕士。证券从业年限 8年。2009年至 2010年在毕马威华振会计师事务所 任审计师。2011年 2月至 2013年 5月任广发证券研究所研究员。2013年 5月加入大成基金 管理有限公司,曾担任研究部研究员,现任股票投资部副总监。2015 年 3 月 30 日至 2015 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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年 7月 21日担任大成策略回报股票型证券投资基金基金经理助理。2015年 7月 22日至 2015 年 7月 28日任大成策略回报混合型证券投资基金基金经理助理。2015年 3月 30日至 2015 年 7月 21日担任大成竞争优势混合型证券投资基金的基金经理助理。2015年 7月 22日至 2015年 7月 28日担任大成竞争优势混合型证券投资基金的基金经理助理。2015年 3月 30 日至 2015年 7月 28日担任大成高新技术产业股票型证券投资基金基金经理助理。2015年 7 月 29日起任大成高新技术产业股票型证券投资基金基金经理。2016年 8月 20日起任大成 创新成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理。2019年 12月 24日任职大成优势企业混合型 证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。国籍:中国 侯春燕:经济学硕士。证券从业年限 9年。2010年 6月加入大成基金管理有限公司,曾 担任研究部研究员、基金经理助理。2015年 12月 9日起任大成蓝筹稳健证券投资基金基金 经理。2017年 1月 18日至 2019年 1月 10日任大成消费主题混合型证券投资基金、大成国 家安全主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017年 12月 1日至 2019年 1月 10日 任大成新锐产业混合型证券投资基金基金经理。2018年 9月 7日至 2020年 3月 23日任大 成策略回报混合型证券投资基金基金经理。2019 年 10 月 30 日起任大成远见成长混合型证 券投资基金基金经理。具有基金从业资格。2020年 3月 23日起任大成创新成长混合型证券 投资基金(LOF)基金经理。国籍:中国 (2)历任基金经理 历任基金经理姓名 任期起始日 任期结束日 谢柳毅 封闭式基金 2004年 10月 27日 牛春晖 2004年 10月 28日 2007年 01月 11日 王维钢 2007年 01月 12日 2008年 08月 22日 倪明 2008年 01月 12日 2011年 04月 21日 杨建勋 2011年 04月 22日 2015年 08月 11日 魏庆国 2015年 07月 28日 2016年 08月 19日 石国武 2016年 08月 20日 2017年 09月 12日 5. 公司投资决策委员会(股票投资) 公司股票投资决策委员会由 8名成员组成,设股票投资决策委员会主席 1名,其他委员 7名,名单如下: 温智敏,公司副总经理,股票投资决策委员会主席;徐彦,基金经理,股票投资部总监, 股票投资决策委员会委员;苏秉毅,基金经理,数量与指数投资部副总监,股票投资决策委 员会委员;戴军,基金经理,研究部副总监,股票投资决策委员会委员;李博,基金经理, 股票投资部副总监,股票投资决策委员会委员;刘旭,基金经理,股票投资部副总监,股票 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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投资决策委员会委员;于雷,交易管理部总监,股票投资决策委员会委员;郑刚,风险管理 部总监,股票投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 (三)基金管理人的职责 按照《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人必须履行以下职责: 1、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 2、办理基金备案登记手续; 3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产; 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管 理和运作基金财产; 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的 基金财产和管理人的资产相互独立,保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立, 对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资; 6、除依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第 三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; 7、接受基金托管人依法进行的监督; 8、采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回对价的方法符合基金合同等法律文 件的规定,按规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回对价; 9、严格按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告 义务; 10、保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。除法律法规、基金合同 及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露; 11、按基金合同规定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益; 12、不谋求对上市公司的控制和直接经营管理; 13、依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 14、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 15、编制中期和年度基金报告; 16、保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15年以上; 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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17、组织并参加基金财产清算组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 18、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会并 通知基金托管人; 19、因违反《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他法律法规,导致基金财产损失或 损害基金份额持有人合法权益的,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 20、按照法律法规和基金合同的规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 21、确保向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间内发出;保证投资者能够按照 基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并得到有关资料的复印件; 22、不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动; 23、负责为基金聘请注册会计师和律师; 24、由于基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基 金托管人追偿; 25、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为; 26、法律法规及基金合同规定的其他职责。 (四)基金管理人承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《证券法》,并建立健全的内部控制制度,采取有效措施, 防止违反《证券法》行为的发生; 2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》,建立健全的内部控制制度,采取 有效措施,防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生: (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待其管理的不同基金财产; (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)法律法规和中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: (1)越权或违规经营; (2)违反基金合同或托管协议; (3)损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6)玩忽职守、滥用职权; (7)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息; (8)除按本公司制度进行基金投资外,直接或间接进行其他股票交易; (9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易; (10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩 序; (11)故意损害基金投资者及其他同业机构、人员的合法权益; (12)以不正当手段谋求业务发展; (13)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; (14)信息披露不真实,有误导、欺诈成分; (15)法律法规和中国证监会禁止的其他行为。 4、本基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限 制等全权处理本基金的投资。 5、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效 措施,保证基金财产不用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违规向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,履行适当程序后,本基金投资可不受上述 规定限制。 (五)基金经理的承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益; 2、不利用职务之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益; 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏在任职 期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信 息; 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 (六)基金管理人的内部控制制度 本基金管理人为加强内部控制,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金份额持有人 利益,维护公司及公司股东的合法权益,依据《证券法》、《证券投资基金公司管理办法》、 《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规,并结合公司实际情况,制定《大 成基金管理有限公司内部控制大纲》。 公司内部控制是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分 考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而 形成的系统。公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,制定科学完善的内 部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任,公司管理层对内部 控制制度的有效执行承担责任。 1、公司内部控制的总体目标 (1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经 营、规范运作的经营思想和经营理念。 (2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产 的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。 (3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 2、公司内部控制遵循以下原则 (1)健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并包 括决策、执行、监督、反馈等各个环节。 (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度 的有效执行。 (3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立,公司基金财产、 自有资产与其他资产的运作相互分离。 (4)相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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(5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益, 以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。 3、公司制定内部控制制度遵循以下原则 (1)合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律、法规、规章和各项规定。 (2)全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制度上的空 白或漏洞。 (3)审慎性原则。制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 (4)适时性原则。随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等 内外部环境的变化进行及时的修订或完善内部控制制度。 4、内部控制的基本要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。 (1)控制环境构成公司内部控制的基础,控制环境包括经营理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 (2)公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识, 营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使风 险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 (3)健全公司法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,禁止不正当关 联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公司合法权益。 (4)公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则,各部门有明确的授权分工,操 作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主、透明的决策 程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效的内部监督和反馈系统。 (5)依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线: ①各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均应知悉并 以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任。 ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督制衡。 ③公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严 格的检查和反馈。 ④风险管理部主要负责对投资组合的市场风险、流动性风险和信用风险等进行风险测 量,并提出风险调整的建议;对投资业绩进行评价,包括整体表现分析、业绩构成分析以及 业绩短期和长期持续性检验;对将要展开的新业务和创新性产品的投资做全面的风险评估, 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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提出风险预警等工作。 (6)建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保公司各级人员具备与其 岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 (7)建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时 防范和化解风险。 (8)建立严谨、有效的授权管理制度,授权控制贯穿于公司经营活动的始终。 ①确保股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授 权标准和程序,保证授权制度的贯彻执行。 ②公司各业务部门、分支机构和各级人员在规定授权范围内行使相应的职责。 ③公司重大业务的授权采取书面形式,明确授权书的授权内容和时效。 ④公司适当授权,建立授权评价和反馈机制,包括已获授权的部门和人员的反馈和评价, 对已不适用的授权及时修订或取消授权。 (9)建立完善的资产分离制度,公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产,实行独立运作,分别核算。 (10)建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清 算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位进行物理隔离。 (11)制订切实有效的应急应变措施,建立危机处理机制和程序。 (12)维护信息沟通渠道的畅通,建立清晰的报告系统。 (13)建立有效的内部监控制度,设置督察长和独立的监察稽核部门,对公司内部控制 制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度落实。公司定期评价内部控制的有效性, 并根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况进行适时改进。 5、内部控制的主要内容 (1)公司自觉遵守国家有关法律法规,按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理 规章、操作流程和岗位手册,明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。 (2)研究业务控制主要内容包括: ①研究工作保持独立、客观。 ②建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法。 ③建立投资对象备选库制度,根据基金合同要求,在充分研究的基础上建立和维护备选 库。 ④建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道。 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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⑤建立研究报告质量评价体系。 (3)投资决策业务控制主要内容包括: ①严格遵守法律法规的有关规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策 略、投资组合和投资限制等要求。 ②健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策。 ③投资决策有充分的投资依据,重要投资有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策 记录。 ④建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策。 ⑤建立科学的投资管理业绩评价体系,包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决 策程序、基金绩效归属分析等内容。 (4)基金交易业务控制主要内容包括: ①基金交易实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行 交易。 ②建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施。 ③交易管理部门审核投资指令,确认其合法、合规与完整后方可执行,如出现指令违法 违规或者其他异常情况,应当及时报告相应部门与人员。 ④公司执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待。 ⑤建立完善的交易记录制度,及时核对并存档保管每日投资组合列表等。 ⑥建立科学的交易绩效评价体系。 根据内部控制的原则,制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和规则。 (5)建立严格有效的制度,防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。基金投资 涉及关联交易的,在相关投资研究报告中特别说明,并报公司风险控制委员会审议批准。 (6)公司在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提下周密考 虑金融创新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等,严格控制金融新品种、新业务 的法律风险和运行风险。 (7)建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范,建立广告宣传、 销售行为法律审查制度,制定销售人员准则,严格奖惩措施。 (8)制定详细的登记过户工作流程,建立登记过户电脑系统、数据定期核对、备份制 度,建立客户资料的保密保管制度。 (9)公司按照法律、法规和中国证监会有关规定,建立完善的信息披露制度,保证公 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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开披露的信息真实、准确、完整、及时。 (10)公司配备专人负责信息披露工作,进行信息的组织、审核和发布。 (11)加强对公司及基金信息披露的检查和评价,对存在的问题及时提出改进办法,对 出现的失误提出处理意见,并追究相关人员的责任。 (12)掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。 (13)根据国家法律法规的要求,遵循安全性、实用性、可操作性原则,严格制定信息 系统的管理制度。 信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求,编写完整的技术资 料;在实现业务电子化时,设置保密系统和相应控制机制,并保证计算机系统的可稽性,信 息技术系统投入运行前,经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。 (14)通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施, 确保系统安全运行。 (15)计算机机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准,设备运行和维护整个过程实 施明确的责任管理,严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。 (16)公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性,具备身 份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。信息技术系统设计、软件开发 等技术人员不得介入实际的业务操作。用户使用的密码口令定期更换,不得向他人透露。数 据库和操作系统的密码口令分别由不同人员保管。 (17)对信息数据实行严格的管理,保证信息数据的安全、真实和完整,并能及时、准 确地传递到会计等各职能部门;严格计算机交易数据的授权修订程序,并坚持电子信息数据 的定期查验制度。 建立电子信息数据的即时保存和备份制度,重要数据异地备份并且长期保存。 (18)信息技术系统定期稽核检查,完善业务数据保管等安全措施,进行排除故障、灾 难恢复的演习,确保系统可靠、稳定、安全地运行。 (19)依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算 办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务制度、会计工 作操作流程和会计岗位工作手册,并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。 (20)明确职责划分,在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责,禁止需要相互监督的 岗位由一人独自操作全过程。 (21)以基金为会计核算主体,独立建账、独立核算,保证不同基金之间在名册登记、 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算与公司会计核算相互独立。 (22)采取适当的会计控制措施,以确保会计核算系统的正常运转。 ①建立凭证制度,通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度,确保正确 记载经济业务,明确经济责任。 ②建立账务组织和账务处理体系,正确设置会计账簿,有效控制会计记账程序。 ③建立复核制度,通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。 (23)采取合理的估值方法和科学的估值程序,公允反映基金所投资的有价证券在估值 时点的价值。 (24)规范基金清算交割工作,在授权范围内,及时准确地完成基金清算,确保基金财 产的安全。 (25)建立严格的成本控制和业绩考核制度,强化会计的事前、事中和事后监督。 (26)制订完善的会计档案保管和财务交接制度,财会部门妥善保管密押、业务用章、 支票等重要凭据和会计档案,严格会计资料的调阅手续,防止会计数据的毁损、散失和泄密。 (27)严格制定财务收支审批制度和费用报销运作办法,自觉遵守国家财税制度和财经 纪律。 (28)公司设立督察长,经董事会聘任,对董事会负责。督察长应当经中国证监会相关 派出机构认可后方可任职。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公 司相关会议,调阅公司相关档案,就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、 建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况,董事会对督察长的报 告进行审议。 (29)公司设立监察稽核部门,对公司管理层负责,开展监察稽核工作,公司保证监察 稽核部门的独立性和权威性。 (30)明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责,配备充足的监察稽核人员,严格监 察稽核人员的专业任职条件,严格监察稽核的操作程序和组织纪律。 (31)强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,确保公司 各项经营管理活动的有效运行。 (32)公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作,对违反法律、法规和公司内部控 制制度的,追究有关部门和人员的责任。 6、基金管理人关于内部控制制度的声明 (1)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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(2)本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本:32,479,411.7万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广, 服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念, 坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打 造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩 突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过 了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行 托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强 能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出, 获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013年至2017年连续荣获上 海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机 构奖”称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号; 2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、 客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二 部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近240名,其中具有高级职称的专家30余名,服务团 队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高 级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2019年3月31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基 金共440只。 (二)基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、 规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账 户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业 务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技 术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过 基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理: 1、电话提示。对媒介和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人; 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金 管理人进行提示; 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 (一)销售机构及联系人 一.直销机构 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 法定代表人:吴庆斌 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:教姣 公司网址:www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线: 400-888-5558(免长途固话费) (1)大成基金深圳投资理财中心 地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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联系人:吴海灵、关志玲、白小雪


电话:0755-22223556/22223177/22223555


传真:0755-83195235/83195242/83195232 二. 场外代销机构 1、中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 F9 法定代表人:周慕冰 联系人:贺倩 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 客服电话:95599 网址:www.abchina.com 2、中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人:陈四清 客服电话:95588 联系人:洪渊 联系电话:010-66105799 传真:010-66107914 网址:www.icbc.com.cn 3、中国银行股份有限公司 注册地址:北京西城区复兴门内大街 1号 办公地址:北京西城区复兴门内大街 1号 法定代表人:刘连舸 客服电话:95566 联系人:王永民 电话:010-66594896 传真:010-66594942 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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网址:www.boc.cn 4、平安银行股份有限公司 注册地址:中国深圳市深南中路 1099号 法定代表人:谢永林 电话:021-38637673 传真:0755-22197701 联系人:张莉 客户服务热线:95511-3 网址:http://bank.pingan.com 5、中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区正义路 4号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人:洪崎 客服电话:95568 联系人:穆婷 电话:010-58560666 传真:010-83914283 网址:www.cmbc.com.cn 6、中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3号 办公地址:北京市西城区金融大街 3号 法定代表人:李国华 客服电话:95580 传真:010-66415194 联系人:王硕 网址:www.psbc.com 7、交通银行股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号 法定代表人:彭纯 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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客服电话:95559 联系人:曹榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com 8、中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 法定代表人:李晓鹏 客服电话:95595 联系人:石立平 电话:010-63639180 传真:010-68560312 网址:www.cebbank.com 9、中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心 1号楼 法定代表人:田国立 联系人:王嘉朔 电话::010-66275654 传真:010-66275654 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 10、上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址:上海市中山东一路 12号 法定代表人:吉晓辉 联系人:高天、虞谷云 客服热线:95528 电话:021-61618888 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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传真:021-63604199 网址:www.spdb.com.cn 11、江苏银行股份有限公司 地址:南京市洪武北路 55号 法定代表人:夏平


联系人:田春慧 客服电话:96098、400-86-96098 电话:025-58587018 传真:025-58588164 网址:www.jsbchina.cn 12、浙商银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路 288号 法定代表人:沈仁康 联系人:唐燕 客户服务热线:95105665 电话:0571-87659056 传真:0571-87659188 网址:www.czbank.com 13、华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22号 客服电话:95577 法定代表人:吴建 联系人:李慧 电话:010-85238441 传真:010-85238680 网址:www.hxb.com.cn 14、上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981号 办公地址:上海市黄浦区中山东二路 70号 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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法定代表人:冀光恒 客服电话:021-962999、400-696-2999 电话:021-61899999 传真:021-50105124 联系人:施传荣 网址:www.shrcb.com 15、广发银行股份有限公司 注册地址:广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人:董建岳 客服电话:95508 电话:020-87310888 网址:www.gdb.com.cn 16、招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人:李建红 客服电话:95555 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 网址:www.cmbchina.com 17、北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人:张东宁 联系人: 周黎 电话:010-66224815 传真:010-66226045 客服电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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18、宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市江东区中山东路 294号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 电话:021-63586210 传真:021-63586215 客服电话: 96528(宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州)、962528(北京、上海) 网址:www.nbcb.com.cn 19、东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区体育路 21号 法定代表人:卢国锋 联系人:林柳阳 电话:0769-22865177 传真:0769-23156406 客服电话:400-119-6228 网址:www.dongguanbank.cn 20、杭州银行股份有限公司 办公地址:杭州庆春路 46号


法定代表人:吴太普


联系人:严峻


联系电话:0571-85108309


客服电话:95398


网址:www.hzbank.com.cn 21、广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼(4301-4316房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、 44楼 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 联系人:黄岚 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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电话:020-87555888 传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn 22、东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318号新源广场 2号楼 22-29楼 法定代表人:潘鑫军 客服电话:95503 联系人:胡月茹 电话:021-63325888 传真:021-63326173 网址:www.dfzq.com.cn 23、光大证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:周健男 客服电话: 95525 联系人:龚俊涛 电话:021-22169999 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com 24、广州证券股份有限公司 注册地址:广州市先烈中路 69号东山广场主楼十七楼 法定代表人:邱三发 客服电话:95396 联系人:林洁茹 联系电话:020-87322668 传真:020-87325036 网址:www.gzs.com.cn 25、申万宏源证券有限公司


通讯地址:上海市徐汇区长乐路 989号 40层 法定代表人:李梅 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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客服电话:95523或 4008895523 联系人:曹晔


电话:021-54033888 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com 26、海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689号 法定代表人:周杰 客服电话:95553、400-888-8001 联系人:李笑鸣


电话:021-23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com 27、兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人:杨华辉 电话: 021-38565547 联系人:乔琳雪 网址: www.xyzq.com.cn 客户服务电话:95562


28、中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 法定代表人:王常青 客服电话:4008888108 联系人:权唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com 29、国泰君安证券股份有限公司


大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号 办公地址:上海市静安区新闸路 669号,博华广场 21层


法定代表人:杨德红


客服电话:95521


联系人:芮敏祺、朱雅崴


联系电话:021-38676666


传真:021-38670161 网址:www.gtja.com


30、中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人:陈共炎 客服电话:4008-888-888 联系人:辛国政 联系电话:010-83574507 传真:010-83574807 网址:www.chinastock.com.cn 31、招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人:宫少林 客服电话: 95565 联系人:黄婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn 32、中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 法定代表人:许刚 客服电话:4006208888 联系人:王炜哲 电话:021-20328309 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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传真:021-50372474 网址:www.bocichina.com.cn 33、中泰证券股份有限公司 办公地址:山东省济南市经十路 20518号 法定代表人:李玮 客服电话:95538 联系人:吴阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn 34、华林证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1君泰国际 B栋一层 3号 办公地址:深圳市福田区民田路 178号华融大厦 5、6楼 法定代表人:林立 客服电话:400-188-3888


联系人:李琳 电话:0755-82707857 传真:0755-23613751 网址:www.chinalions.com 35、华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人:周易 客服电话:4008-888-168、95597 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 网址:www.htsc.com.cn 36、东莞证券有限责任公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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法定代表人:张运勇 客服电话:0769-961130 联系人:梁健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 网址:www.dgzq.com.cn 37、财通证券有限责任公司 注册地址:杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 客户联系电话:0571-96336(上海地区:962336) 联系人:乔骏 电话:0571-87925129 传真:0571-87925100 网址:www.ctsec.com 38、湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼


办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼


法定代表人:孙永祥


电话:021-38784580-8918


传真:021-68865680


联系人:李欣


邮编:410004


客服电话:95351


公司网址:www.xcsc.com


39、浙商证券股份有限公司 地址:浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6-7楼 法定代表人:吴承根 联系人:张智 电话:021-64716089 客服电话:95345 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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网址:www.stocke.com.cn 40、安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人:王连志 客服电话:95517 联系人:陈剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn 41、长城证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17层 法定代表人:曹宏 联系人:金夏 电话:0755-83516289 传真:-83515567 客户服务热线:400-666-6888 网址:www.cgws.com 42、瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 法定代表人:程宜荪 电话:010-58328373 传真:010-58328748 联系人:冯爽 客服电话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com 43、国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人:王少华 客服电话:400-818-8118 联系人:黄静 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com 44、世纪证券有限责任公司 办公地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼 法定代表人:姜昧军 客服电话:0755-83199599 联系人:袁媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn 45、江海证券有限公司 办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法人代表:孙名扬 电话:0451-85863726 客服热线:4006662288 联系人:周俊 网址:www.jhzq.com.cn 46、中原证券股份有限公司 地址:郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人:菅明军 客服电话:95377 联系人:程月艳


李盼盼 党静 联系电话:0371--69099882 联系传真: 0371--65585899 网址:www.ccnew.com 47、华宝证券有限责任公司 地址:上海市浦东新区环球金融中心 57楼 法定代表人:陈林 客服电话:400-820-9898 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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联系人:刘闻川





电话:021-68778075 传真:021-68868117 网址:www.cnhbstock.com 48、国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市县前东街 168号 法定代表人:姚志勇 客服电话:4008885288 联系人:沈刚 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn 49、信达证券股份有限公司 地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人:张志刚 客服电话:4008008899 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 公司网址:www.cindasc.com 50、华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 法定代表人:黄金琳 客服电话:0591-96326 联系人:张宗锐 电话:0591-87383600 传真:0591-87841150 网址:www.gfhfzq.com.cn 51、中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人:高涛 联系人:刘毅 客户电话:400 600 8008 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 52、国融证券股份有限公司 注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼 法定代表人:张智河 联系电话:95385;


400-660-9839 网址:www.grzq.com 53、国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 4楼 法定代表人:徐丽峰 联系人:周欣玲 电话:0791-86281305;13803512671 传真:0791-86281305 网址:www.gsstock.com 54、华鑫证券有限责任公司


注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市肇嘉浜路 750号 法定代表人:俞洋 联系人:陈敏 网站:www.cfsc.com.cn 客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 55、华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8号 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 联系电话:010-58315221 传真:010-58568062 客服电话:010-58568118 、400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 56、中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 40层-43层 法人代表:赵大建 联系人:李微 客服电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 57、西南证券股份有限公司 地址:重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦 A幢 法定代表人:余维佳 客服电话:4008096096 联系人:张煜 联系电话:023-63786633 网址:www.swsc.com.cn 58、渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:4006515988 网址:www.ewww.com.cn 59、国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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客服电话:95536 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址: www.guosen.com.cn 60、中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:张佑君 客服电话:010-84588888


联系人:顾凌 电话:010-60838696 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com 61、长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 客户服务热线:95579、4008-888-999 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com


62、上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人:李俊杰 客服电话:021-962518,4008918918 联系人:许曼华 电话:021-53519888 传真:021-63608830 网址:www.962518.com 63、山西证券股份有限公司 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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注册地址:山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 客服电话:0351-8686868 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 网址:www.i618.com.cn 64、中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人:姜晓林 客服电话:95548 联系人:焦刚 电话:0531-89606166 传真:0532-85022605 网址:http://sd.citics.com/ 65、方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 法定代表人:雷杰 客服电话:95571 联系人:徐锦福 电话:010-57398062 传真:010-57398058 网址:www.foundersc.com 66、东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街 6666号 办公地址:长春市生态大街 6666号 法定代表人:李福春 客服电话:95360 联系人:安岩岩


大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 网址:www.nesc.cn 67、平安证券股份有限公司 办注册地址:深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层 法定代表人:何之江 客户服务热线:95511-8 联系人: 王阳 电话:021-38632136 传真:021-58991896 网址:http://stock.pingan.com 68、华安证券有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路 357号 法定代表人:李工 客服电话:0551-96518、400-80-96518 联系人:甘霖


电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 网址:www.hazq.com 69、国海证券股份有限公司


注册地址:广西南宁市滨湖路 46号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46号 客服电话:95563(全国)、0771-96100(广西) 法定代表人:刘峻 联系人:覃清芳 电话:0771-5539262 传真:0771-5539033 网址:www.ghzq.com.cn 70、财富证券有限责任公司 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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法人代表:蔡一兵 客户服务热线:0731-84403333 400-88-35316 联系人:郭磊 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com 71、东海证券股份有限公司


注册地址:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层


办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦


法定代表人:赵俊


电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-8888-588


网址:www.longone.com.cn


72、恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 法人代表:庞介民 客服电话:0471-4961259 联系人:魏巍 电话:0471-3953168 传真:0471-4930707 网址:www.cnht.com.cn 73、国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95号 客服电话:4006600109 联系人:刘婧漪 电话: 028-86690057 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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74、爱建证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼 法定代表人:钱华 客服电话:4001-962-502 联系人:陈敏 电话:021-32229888 传真:021-62878783 网址:www.ajzq.com 75、天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 法定代表人:余磊 联系人:翟璟 联系电话:(027)87618882/(028) 86711410


传真:(027)87618863 网址:www.tfzq.com 76、大通证券股份有限公司 注册地址:大连市中山区人民路 24号 办公地址:大连市沙河口区会展路 129号大连期货大厦 38-39层





法定代表人:李红光 联系人:谢立军 电话:0411-39991807 传真:0411-39673219


客户服务热线:4008-169-169


网址:www.daton.com.cn 77、华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 客户服务热线:4008888818


联系人:金达勇


电话:0755-83025723 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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传真:0755-83025991 网址:www.hx168.com.cn 78、申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室


办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室


法定代表人:韩志谦 电话:010-88085858


传真:010-88085195


联系人:李巍


客服电话:400-800-0562


网址:www.hysec.com 79、宏信证券有限责任公司 办公地址:四川省成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼 法人代表人:吴玉明 客服电话:4008366366 联系人:刘文涛 电话:02886199765 传真:02886199533 网址:http://www.hx818.com 80、南京证券股份有限公司 办公地址:南京市玄武区大钟亭 8号 法定代表人:步国旬 客服电话:95386 联系人:石健 电话:025-83367888 传真:025-83364032 网址:www.njzq.com.cn 81、万联证券有限责任公司 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人:张建军 联系人:王鑫 联系电话:020-38286651 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 82、中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中信三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、 14层


办公地址:深圳市福田区中信三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹


联系电话:010-60833754


传真:0755-83217421


客服电话:400-990-8826


网址:www.citicsf.com 83、中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法人代表:王宜四 客户服务热线:4008866567 联系人:戴蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 网址:www.avicsec.com 84、华龙证券有限责任公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308号 法定代表人:韩鹏 联系人:杨晓天 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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联系电话:0931-8784509 传真:0931-4890619 甘肃省客服电话:96668 网址:www.hlzqgs.com 85、第一创业证券股份有限公司 地址:深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25F


法人代表:刘学民


电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 86、中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址:北京市建国门外大街甲 6号 SK大厦 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 网址:www.ciccs.com.cn 87、中山证券有限责任公司 公司名称:中山证券有限责任公司


注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层


办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层


法定代表人:林炳城


电话:0755-82943755


传真:0755-82960582


客户服务电话: 95329


网址:www.zszq.com


88、九州证券股份有限公司 注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108号 办公地址:北京市朝阳区安立路 30号仰山公园东一门 2号楼 法人代表人:魏先锋 电话:010-57672000 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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传真:010-57672296 统一客服电话:95305 89、联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法人代表:徐刚 联系人:郭晴 联系电话:0752-2119391 客服电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 90、天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 法定代表人:林义相 客服电话:010-66045678 联系人:尹伶 传真:010-66045527 网址:www.txsec.com 91、上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 法人代表:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509998 传真:021-64383798 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 92、和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 联系电话:021-20835785 传真:021-20835879 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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客服电话:400-920-0022 网址:http://licaike.hexun.com 93、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法人代表:陈柏青 联系人:韩爱彬 电话:021-60897840 传真:0571-26697013 客服电话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn 94、诺亚正行基金销售有限公司


注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 法定代表人:汪静波


办公地址:上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼


联系人:徐诚 联系电话:021-38509639 网站:www.noah-fund.com 客服电话:400-821-5399 95、浙江同花顺基金销售有限公司


注册地址:杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼


法人代表:凌顺平 联系人:林海明


电话:0571-88911818-8580?


传真:0571-88911818-8002 客服电话:4008-773-772 网站地址:www.5ifund.com 96、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006号 法定代表人:杨懿


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办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006号





联系人:张燕 联系电话:010-58325388*1588 网站:www.new-rand.cn 客服电话:400-166-1188 97、上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 法定代表人:王之光 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元





联系人:宁博宇 客服电话:4008219031 网站:www.lufunds.com 98、上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 法定代表人:陈继武 客服电话:400-643-3389 联系人:葛佳蕊 电话:021-63333319 传真:021-63332523 网址:www.vstonewealth.com 99、北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表人:周斌 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com 100、上海长量基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人:张跃伟 客服电话:4008202899 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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联系人:邱燕芳 电话:021-20691931 传真:021-20691861 网址:www.erichfund.com 101、深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 法定代表人:薛峰


联系人:童彩平 电话:0755-33227950


传真:0755-82080798


网址:www.zlfund.cn 客服电话:4006-788-887 102、上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 91弄 61号 1幢 14层 法定代表人:李兴春 传真:021-50583633 电话:021-50583533 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn


103、南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人:王锋 客服电话:95177 网址:https://www.snjijin.com/ 104、上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 法定代表人:毛淮平 办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B8层


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客服热线:400-817-5666 公司网址:www.amcfortune.com 105、北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐


客服电话:4000618518 联系人:袁永娇 电话:010-61840688 传真:010-61840699 网址:https://danjuanapp.com


106、北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址: 北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团总部 法定代表人:江卉 电 话:个人业务:95118 , 400 098 8511


企业业务:400 088 8816 传





真: 010-8919566 网址:fund.jd.com 107、嘉实财富管理有限公司


注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元


法定代表人:赵学军


电话: 010-65215588


传真: 010-85712195


联系人: 李雯 联系人邮箱: liwen@harvestwm.cn


客服电话: 400-021-8850


网址: www.harvestwm.cn


108、珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 法定代表人:肖雯 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 联系人:黄敏嫦 网站:www.yingmi.cn 客服电话:020-89629066 109、上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展 区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室 法定代表人:王翔 联系人:安彬 客服电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 110、上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室


办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906


法定代表人: 杨文斌


客服电话: 400-700-9665


联系人: 张茹


联系电话: 021-58870011


传真: 021-68596916


网址: www.ehowbuy.com 111、北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101 办公地址:北京市海淀区信息路甲 9号奎科大厦 法人代表:张旭阳 公告联系人:杨琳 公告电话:010-61952702 公告传真:010-61951007 客服电话:95055-9 网址:www.baiyingfund.com 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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112、上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 邮编:200335 法定代表人:燕斌 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 公司网址: www.66zichan.com


113、奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室(入住深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人: TEO WEE HOWE 联系人:叶健


电话:0755-89460507


传真:0755-21674453 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 114、上海万得基金销售有限公司


注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址: 上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人: 黄祎 联系人: 徐亚丹 联系电话: 021-50712782 传真: 021-50710161 客服电话: 400-799-1888 网址: www.520fund.com.cn 三. 场内代销机构 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可 的深圳证券交易所会员单位,具体名单详见深圳证券交易所网站(www.szse.cn)。 (二)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 地址:北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人:周明 联系人:赵亦清 电话:(010)50938782 传真:(010)50938907 (三)律师事务所和经办律师 名称:北京市金杜律师事务所 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7号财富中心写字楼 A座 40层 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7号财富中心写字楼 A座 40层 负责人:王玲 电话:0755-22163333 传真:0755-22163390 经办律师:沈娜、冯艾 联系人:冯艾 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼


办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼


执行事务合伙人:李丹


电话:021-23238888


传真:021-23238800


联系人:陈薇瑶


经办注册会计师:张振波、陈薇瑶 六、基金的沿革 本基金由景博证券投资基金(以下简称“景博基金”)转型而来。 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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自2007年6月12日景博基金终止上市之日起,原《景博证券投资基金基金合同》失效, 《大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)基金合同》生效,基金正式转型为开放式基金, 存续期限调整为无限期,基金投资目标、范围和策略调整,同时基金更名为“大成创新成长 混合型证券投资基金(LOF)”。 七、基金的存续 (一)基金份额的变更登记 基金份额的变更登记是指景博基金终止上市后,基金管理人向中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司申请办理基金份额的变更登记。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司根据基金管理人的申请,进行基金份额更名以及必要的信息变更。 (二)基金类型和存续期限 1、基金类型:混合型基金 2、基金运作方式:契约型上市开放式 3、存续期限:不定期限 (三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后,连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金 资产净值低于 5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60个工作日 出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式或与 其他基金合并等,并召开基金份额持有人大会进行表决。


法律法规或监管部门另有规定的,按其规定办理。 八、基金份额补偿 对于原景博基金份额持有人,为鼓励其长期持有,基金管理人承诺以自有资金提供份额 补偿,具体安排如下。 (一)补偿对象:限于持有由原景博基金基金份额转型而来的基金份额的投资者。 (二)补偿安排: 在基金开放日常申购、赎回满3个月之日(如该日为节假日,则顺延至最近一个开放日), 注册登记机构根据各个基金份额持有人持有的由原景博基金基金份额转型而来的基金份额 数量,加上当日尚未赎回的在此期间基金份额持有人持有该基金份额通过红利再投资获得的 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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基金份额(若有),按0.5%的比例增加其基金份额(按四舍五入保留至整数位),同时扣减基 金管理人持有的基金份额。 基金管理人已根据上述补偿安排,对截至2007年10月18日在中国证券登记结算有限责任 公司登记在册的原景博基金份额持有人实施了一次性份额补偿,于2007年10月22日进行了份 额变更登记。具体情况详见相关公告。 九、基金份额的申购、赎回 (一)申购和赎回的场所 投资者应当在销售机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按销售机构提供的其他方 式办理基金的申购与赎回。本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机 构。销售机构的名单和联系方式见本招募说明书第五条第(一)款。 基金管理人可根据具体情况变更或增减代销机构,并在管理人网站公示。 (二)申购和赎回的对象 中华人民共和国境内的自然人、法人及其他组织(法律法规禁止购买证券投资基金者除 外),合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 者。 (三)申购和赎回的开始时间 本基金已于 2007年 7月 18日开始办理日常申购、赎回等业务。 (四)申购和赎回的方式 投资者可以使用中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券账户通过 具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位进行申购和赎回(称为“场内申购和赎回”); 也可以使用中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户通过本基金直销机构和 场外代销机构进行申购和赎回(称为“场外申购和赎回”)。已购买过本公司其他开放式基金 的投资者,其持有的由本公司开立的普通开放式基金账户不能用于本基金的申购和赎回,需 通过直销网点或代销机构办理深圳开放式基金账户。 账户的开立和使用详见相关公告。 (五)场内申购和赎回 1、开放日及开放时间 本基金为投资者办理场内申购与赎回等基金业务的时间即开放日为深圳证券交易所工 作日,业务办理时间为深圳证券交易所交易时间。基金管理人根据法律法规或基金合同的规 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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定公告暂停申购或赎回时除外。 2、申购与赎回的原则 (1)“未知价”原则,即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额 净值为基准进行计算; (2)“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请。申购和赎回 申报单位以深圳证券交易所的规定为准; (3)当日的申购与赎回申请可以在当日交易结束时间前撤销,在当日的交易时间结束 后不得撤销; (4)基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回; (5)基金管理人可以根据基金运作的实际情况,在不损害基金份额持有人实质权益的 情况下调整上述原则,但最迟应于新原则实施前 2日在至少一种指定媒介上予以公告。 (6)基金管理人可以在不违背法律法规规定和基金合同约定的情形下对已在本公司直 销中心办理账户认证手续并通过本公司直销中心申购基金的养老金账户进行申购费率优惠。 养老金账户,包括养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充 养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划 以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将依据规 定将其纳入养老金账户范围。养老金账户申购费率优惠的详细实施情况,请见基金管理人发 布的相关业务公告。 3、申购和赎回的程序 (1)申购和赎回的申请方式 基金投资者需遵循深圳证券交所场内申购赎回相关业务规则,在开放日的业务办理时间 内提出申购或赎回申请。投资者在申购本基金时须按业务办理单位规定的方式备足申购资 金。投资者在提交赎回申请时,应确保账户内有足够的基金份额余额。 (2)申购和赎回申请的确认 基金注册登记机构以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(T日),并在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。通常情况下,T日提交的有效申请, 投资者可在 T+2 日到场内申购、赎回业务办理单位或以其规定的其他方式查询申购、赎回 申请的确认情况。 如基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者超过 50%,或者基金管理人认为可能存在变相规避 50%集中度限制的情形时,基 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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金管理人有权对该单一投资者的申请全部或部分确认失败。由此,给投资者造成的损失,有 投资人自行承担。 (3)申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式,若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功 或无效,申购款项本金将退回投资者账户,由此产生的利息等损失由投资者自行承担。 投资者赎回申请成功后,基金托管人按有关规定将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回 款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法按基金合同有关规定处理。 4、申购和赎回的数额限制 (1)单个基金账户单笔场内申购的最低金额为 1000元,最高不超过 99,999,999.99元。 投资者可多次申购,累计申购金额不设上限。 (2)本基金不对投资者每个交易账户的最低基金份额余额进行限制,亦不对单个投资 者累计持有的基金份额上限进行限制。 (3)基金管理人、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司可根据市场情况, 在不违反相关法律法规规定的前提下,调整上述限制。基金管理人要求予以调整的,最迟应 于调整前 2日在至少在一种指定媒介上公告并报中国证监会备案。 (4)申购份额、余额的处理方式:本基金的申购份额由申购金额扣除申购费用后除以 申购申请当日的基金份额净值确定。基金份额份数保留到整数位,小数点后部分将以现金形 式直接退还给投资者。 (5)赎回金额的处理方式:本基金的赎回金额由赎回份额乘以赎回申请当日的基金份 额净值扣除赎回费用后确定。赎回金额计量单位为人民币元,赎回金额保留到小数点后两位, 小数点后两位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 (6)单一投资者持有基金份额的比例不得达到或者超过50%,或者以其他方式变相规 避50%集中度限制。 (7)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理 人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停 基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 5、申购份额和赎回金额的计算 (1)基金申购份额的计算 净申购金额=申购金额÷(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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申购份额=净申购金额÷T日基金份额净值 申购份额保留到整数位,计算所得整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资 金账户。 例:某投资者通过场内投资 10,000元申购本基金,假设对应的申购费率为 1.5%,且申 购当日基金份额净值为 1.025元,则其申购手续费、可得到的申购份额及返还的资金余额为: 净申购金额=10,000÷(1+1.5%)=9,852.22元 申购手续费=10,000-9,852.22=147.78元 申购份额=9,852.22÷1.025=9,611.92份 因场内申购份额保留至整数份,故投资者申购所得份额为 9,611份,整数位后小数部分 的申购份额对应的资金返还给投资者。具体计算公式为: 实际净申购金额=9,611×1.025=9,851.28元 退款金额=10,000-9,851.28-147.78=0.94元 即:投资者投资 10,000元从场内申购本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.025元, 则其可得到基金份额 9,611份,退款 0.94元。 (2)基金赎回金额的计算 赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额-赎回费用 赎回总金额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到小数点后两位,由此误差产生的收益 归基金财产所有,产生的损失由基金财产承担。 例:某投资者从深交所场内赎回本基金 10,000份基金份额,假设赎回费率为 0.5%,且 赎回当日基金份额净值为 1.148元,则其可得净赎回金额为: 赎回总金额=10,000×1.148=11,480元 赎回费用=11,480×0.5%=57.40元 净赎回金额=11,480-57.40=11,422.60元 即:投资者从深交所场内赎回本基金 10,000 份基金份额,假设赎回当日基金份额净值 为 1.148元,则可得到的净赎回金额为 11,422.60元。 (3)T日基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1日内公告。遇特殊情况,基金份 额净值可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案。 (4)基金份额净值的计算公式 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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T基金份额净值=T日基金资产净值÷T日发行在外的基金份额总数 基金份额净值保留到小数点后 3位,小数点后第 4位四舍五入。 6、申购与赎回的登记结算 本基金场内申购和赎回的注册与过户登记业务,按照深圳证券交易所及中国证券登记结 算有限责任公司的有关规定办理。 7、办理本基金份额场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有 限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登 记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定,按新规定执行。 (六)场外申购和赎回 1、开放日及开放时间 本基金为投资者办理场外申购与赎回等基金业务的时间即开放日为上海证券交易所、深 圳证券交易所的交易日。各销售机构的具体办理时间详见招募说明书或销售机构发布的公告 或通知。 若出现新的证券交易市场或其他特殊情况,基金管理人将视情况对开放日及开放时间进 行相应的调整并公告。 2、申购与赎回的原则 (1)“未知价”原则,即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额 净值为基准进行计算; (2)“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; (3)当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销,在当日的开放时间结束 后不得撤销; (4)基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回; (5)基金管理人可以根据基金运作的实际情况,在不损害基金份额持有人实质权益的 情况下调整上述原则,但最迟应于新原则实施前2日在至少一种指定媒介上予以公告。 3、申购和赎回的程序 (1)申购和赎回的申请方式 投资者须按销售机构规定的手续,在开放日的业务办理时间提出申购、赎回的申请。投 资者申购本基金时,须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。投资者提交赎回申请时, 其在销售机构(网点)必须有足够的基金份额余额。 (2)申购和赎回申请的确认 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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基金管理人应以交易时间结束前收到申购、转换或赎回申请的当天作为申购、转换或赎 回申请日(T日),并在T+1日内对该交易的有效性进行确认。通常情况下,T日提交的有效 申请,投资者可在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情 况。 (3)申购和赎回的款项支付 申购采用全额交款方式,若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,申购不成功的 款项将退回投资者账户。 投资者赎回申请成功后,基金管理人应指示基金托管人按有关规定划付赎回款项。赎回 款项应在自受理投资者有效赎回申请之日起不超过 7 个工作日的时间内划往投资者银行账 户。在发生巨额赎回时,款项的支付办法按基金合同有关规定处理。 基金管理人、基金托管人、注册登记机构可在法律法规允许的范围内,对上述业务办理 时间进行调整并公告。但基金管理人、注册登记机构最迟须于受理申购、赎回申请之日起3 个工作日内,对申请的有效性进行确认。 4、申购与赎回的数额限制 (1)单个基金账户单笔场外申购的最低金额为 1元。 (2)本基金不对投资者每个交易账户的最低基金份额余额进行限制,亦不对单个投资 者累计持有的基金份额上限进行限制。 (3)同一基金账户自最近一次申购之日起,如在 3个月内赎回规模过大,基金管理人 有权要求提前预约或采取相应限制措施。 (4)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理 人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停 基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 (5)基金管理人在不损害基金份额持有人实质权益的情况下可以根据市场情况对以上 限制进行调整,最迟于调整前 2日在至少一种指定媒介上予以公告并报中国证监会备案。 5、申购份额和赎回金额的计算 (1)基金申购份额的计算 净申购金额=申购金额÷(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额÷T日基金份额净值 申购份额、净申购金额按四舍五入的原则保留到小数点后两位,由此误差产生的收益归 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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基金财产所有,产生的损失由基金财产承担。 例:某投资者投资 5,000元申购本基金,假设对应费率为 1.5%,且申购当日基金份额净 值为 1.128元,则其可得到的申购份额为: 净申购金额=5,000÷(1+1.5%)=4,926.11元 申购费用=5,000-4,926.11=73.89元 申购份数=4,926.11÷1.128=4,367.12份 即:某投资者投资 5,000元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.128元,则可 得到 4,367.12份基金份额。 (2)基金赎回金额的计算 赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值 赎回费用=赎回总额×赎回费率 净赎回金额=赎回总额-赎回费用 赎回总金额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到小数点后两位,由此误差产生的收益 归基金财产所有,产生的损失由基金财产承担。 例:某基金份额持有人持有本基金 10,000 份基金份额一年后决定赎回,假设对应的赎 回费率为 0.25%,且赎回当日基金份额净值是 1.148元,则可得到的赎回金额为: 赎回总额=10,000×1.148=11,480元 赎回费用=11,480×0.25%=28.70元 净赎回金额=11,480-28.70=11,451.30元 即:某基金份额持有人持有 10,000 份本基金基金份额一年后(未满 2 年)赎回,假设 赎回当日本基金份额净值是 1.148元,则可得到的净赎回金额为 11,451.30元。 (3)T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,基金 份额净值可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案。 (4)基金份额净值的计算公式 T基金份额净值=T日基金资产净值÷T日发行在外的基金份额总数 基金份额净值保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入。 6、申购与赎回的注册登记 投资者申购基金成功后,注册登记机构在 T+1 日为投资者增加权益并办理注册登记手 续,投资者自 T+2 日起(含该日)有权赎回该部分基金份额。投资者赎回基金成功后,注 册登记机构在 T+1日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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注册登记机构可以在法律法规允许的范围内,对上述注册登记业务规则进行调整,并最 迟于实施日前2日在至少一种指定媒介上公告。 (七)巨额赎回的认定及处理方式 1、巨额赎回的认定 单个开放日基金净赎回申请(净赎回申请为赎回申请总数与基金转换申请转出份额总数 之和扣除申购申请总数及基金转换申请转入份额总数的余额)超过上一工作日基金总份额数 的10%时,为巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或 部分延期赎回。 (1)接受全额赎回:当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时,按正常 赎回程序执行。 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投 资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时,基金管理人在当日接 受赎回比例不低于上一工作日基金总份额10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请,应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额 的比例,确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额;未受理部分除投资者在提交赎回 申请时选择将当日未获受理部分予以撤销外,延迟至下一开放日办理,以下一个开放日的基 金份额净值为依据计算赎回金额,转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权,以此类推, 直到办理完毕全部赎回申请为止。 若本基金发生巨额赎回且发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额 占前一开放日基金总份额的比例超过10%时,本基金管理人有权对该单个基金份额持有人超 过前一开放日基金总份额10%的赎回申请实施延期赎回;对该单个基金份额持有人占前一开 放日基金总份额10%的赎回申请,与当日其他赎回申请一起,按上述(1)或(2)方式处理。 如下一开放日,该单一基金份额持有人剩余未赎回部分仍旧超出前一开放日基金总份额10% 的,继续按前述规则处理,直至该单一基金份额持有人单个开放日内申请赎回的基金份额占 前一开放日基金总份额的比例低于10%。 基金管理人在履行适当程序后,有权根据当时市场环境调整前述比例和办理措施, 并在指定媒介上进行公告。 (3)当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在2日内在 指定媒介上刊登公告。 (4)暂停接受和延缓支付:本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认 为有必要,可暂停接受赎回申请;已经确认的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20个工作日,并应当在指定媒介上予以公告。 (八)定期定额投资计划 定期定额投资计划是指投资者通过基金管理人指定的销售机构申请,约定每期扣款时 间、扣款金额和扣款方式,由指定的销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自 动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式。 本基金管理人现已开通部分代销网点为投资者提供定期定额投资服务。具体业务规则, 详见基金管理人公告及代销机构的规定。 (九)拒绝或暂停申购的情形及处理 1、在如下情况下,基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请: (1)因不可抗力导致基金管理人无法接受投资者的申购申请; (2)证券交易场所交易时间临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净 值; (3)发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况; (4)基金财产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对 基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益的情形; (5)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购; (6)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额 的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形时; (7)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且 采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基 金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施; (8)申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个投资者 单日或单笔申购金额上限的; (9)法律法规规定或本基金合同约定或经中国证监会认定的其他情形。 发生上述第(6)、(8)项情形时,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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人的申购申请进行限制,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果法律 法规、监管要求调整导致上述第(6)项内容取消或变更的,基金管理人在履行适当程 序后,可修改上述内容,不需召开基金份额持有人大会。 2、基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时,申购款项将退回投资者 账户。基金管理人决定暂停接受申购申请时,应当在当日向中国证监会备案,并及时公告或 通知。在暂停申购的情形消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理并予以公告或通知。 (十)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理 1、在如下情况下,基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项: (1)因不可抗力导致基金管理人无法接受投资者的赎回申请或无法支付赎回款项; (2)证券交易场所交易时间临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值; (3)基金连续2个开放日以上发生巨额赎回; (4)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况; (5)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应 当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施; (6)法律法规规定或基金合同约定或经中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一的,基金管理人应当在当日向中国证监会备案,并及时公告。已接受 的赎回申请,基金管理人应当足额支付;如暂时不能足额支付,应当按单个赎回申请人已被 接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎回申请人,其余部分在后续开放 日予以支付,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。赎回申请的延期办理最 迟不得超过20个工作日。投资者在申请赎回时可选择将当日未获受理部分予以撤销。 2、在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并及时公告。 3、暂停基金的申购、赎回,基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。 (十一)申购和赎回暂停期间与重新开放的公告 暂停期间结束,基金重新开放时,基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。 1、如果发生暂停的时间为1天,基金管理人应于重新开放日,在至少一种指定媒介刊登 基金重新开放申购或赎回的公告,并公告最近1个工作日的基金份额净值。 2、如果发生暂停的时间超过1天但少于2周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时, 基金管理人应提前1个工作日,在至少一种指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告, 并在重新开放申购或赎回日公告最近1个工作日的基金份额净值。 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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3、如果发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管理人应每2周至少重复刊登暂停公 告一次;当连续暂停时间超过2个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束, 基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2日,在至少一种指定媒介连续刊登基金重 新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近1个工作日的基金份额净值。 (十二)基金的冻结与解冻 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登 记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益按照我 国法律法规、监管规章以及国家有权机关的要求来决定是否冻结。在国家有权机关作出决定 之前,被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。 十、基金份额的上市交易 本基金开放日常申购、赎回3个月后,基金管理人可以根据有关规定,申请本基金的基 金份额上市交易。基金上市后,登记在证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交 易所上市交易;登记在注册登记系统中的基金份额可通过办理跨系统转登记业务将基金份额 转登记在证券登记结算系统中,再上市交易。 (一)上市交易的地点:深圳证券交易所。 (二)上市交易的时间:在确定上市交易的时间后,基金管理人最迟于上市前2个工作 日在至少一种指定媒介上予以公告。本基金于2007年10月25日上市交易。 (三)上市交易的规则 1、本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值; 2、本基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市首日起实行; 3、本基金买入申报数量为100份或其整数倍; 4、本基金申报价格最小变动单位为0.001元人民币; 5、本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及其他有关规定。 (四)上市交易的费用 本基金上市交易的费用遵循《深圳证券交易所交易规则》及其他相关规定。 (五)上市交易的行情揭示 本基金在深圳证券交易所挂牌交易,交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同 时揭示基金前一交易日的基金份额净值。 (六)上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市按照深圳证券交易所的相关规定执行。 (七)终止上市的情形和处理方式 发生下列情况之一时,本基金应终止上市交易: 1、自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因; 2、基金合同终止; 3、基金份额持有人大会决定终止上市; 4、深圳证券交易所认为须终止上市的其他情况。 发生上述终止上市情形时,由证券交易所终止其上市交易,基金管理人报中国证监会备 案后终止本基金的上市,并在至少一种指定媒介上刊登终止上市公告。 (八)相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定 内容进行调整的,本基金基金合同相应予以修改,且此项修改无须召开基金份额持有人大会, 并在本基金更新的招募说明书中列示。 十一、基金份额的非交易过户 基金份额的非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额 按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为,包括继承、捐赠、 强制执行等,及基金注册登记机构认可的其他行为。无论在上述何种情况下,接受划转的主 体必须是合格的个人投资者或机构投资者等。 继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指受理 基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或其他具有社会公益性 质的社会团体;强制执行是指国家有权机关依据生效的法律文书将基金份额持有人持有的基 金份额强制执行划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。办理非交易过户必须提供 基金注册登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请自申请受理日起2 个月内办理,并按基金注册登记机构规定的标准收费。具体条件、程序及收费标准以《中国 证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金登记结算业务指南》为准。 十二、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管 (一)基金份额的登记 1、本基金的份额采用分系统登记的原则。原景博基金份额变更登记为本基金的份额以 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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及本基金场内申购或上市交易买入的基金份额登记在证券登记结算系统持有人证券账户下; 场外申购买入的基金份额登记在注册登记系统持有人开放式基金账户下。 2、登记在证券登记结算系统中的基金份额既可以在深圳证券交易所上市交易,也可以 直接申请场内赎回。 3、登记在注册登记系统中的基金份额可以申请场外赎回。 (二)系统内转托管 1、系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机 构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(席位)之间进行转托管的行为。 2、基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金赎回业务的销售机 构(网点)时,销售机构(网点)之间不能通存通兑的,可办理已持有基金份额的系统内转 托管。 3、基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理上市交易或场内赎 回的会员单位(席位)时,可办理已持有基金份额的系统内转托管。 (三)跨系统转登记 1、跨系统转登记是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结 算系统之间进行转登记的行为。 2、本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办 理。 十三、基金的投资 (一)投资目标 在控制风险和保证流动性的前提下,超越业绩比较基准,寻求基金资产的长期稳健增值。 (二)投资范围 本基金的投资范围限于国内依法发行上市的股票、债券及中国证监会批准的允许基金投 资的其他金融工具。 本基金股票投资比例范围为基金资产的40%-95%;现金和固定收益类证券投资比例范 围为基金资产的5%-60%,其中资产支持证券投资比例范围为0-20%,现金(不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等)和到期日在一年以内的政府债券等短期金融工具的投 资比例不低于基金资产净值的5%。 如法律法规或中国证监会修改基金投资品种的规定,基金管理人在履行相应程序后,可 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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以依据新的规定修订基金的投资范围;如法律法规或中国证监会变更对权证或资产支持证券 等投资的比例限制,基金管理人可相应调整基金的投资比例规定,不需经基金份额持有人大 会审议。 (三)投资理念 通过对内在价值和安全边际的全面分析,降低投资风险;通过对盈利能力和增长潜力的 深入挖掘,获取投资超额收益;通过有效处理资产价值、盈利能力价值、增长性价值之间的 权重分配,实现基金财产的长期稳健增值。 (四)投资策略 本基金以股票投资为主,采用积极的投资策略,精选具备持续增长能力,价格处于合理 区间的优质股票构建投资组合;本基金以固定收益品种投资为辅,确保投资组合具有良好的 流动性。 1、资产配置策略 本基金在经济因素分析、经济周期分析、经济政策分析的基础上完成战略资产配置 (SAA)。其中:经济因素分析主要包括利率分析、汇率分析和通货膨胀率分析;经济周期 分析主要通过对国民生产总值、工业生产总值、消费总量、投资总量等宏观统计数据的周期 性波动的定量分析完成;经济政策分析包括存款准备金率、再贴现率和公开市场操作等货币 政策分析以及政府购买水平、政府转移支付水平和税率变动情况等财政政策分析。 本基金在通过战略资产配置确定各类别资产权重后,根据对投资组合中各类资产短期收 益率变化的预测,确定资产类别定价差异,实现从相对较高估值资产到相对较低估值资产的 再配置,即战术资产配置(TAA),以获得更高的投资收益。 2、股票投资策略 本基金的股票投资策略包获取超额收益和控制风险两个层面。 (1)收益层面 盈利的增长是支持股票价格快速、长期上涨的动力,而盈利增长水平是众多因素共同作 用的结果,其中行业因素是影响企业增长性的主要外部因素;科技创新、消费趋势等则是影 响企业增长性的主要内部因素。本基金将主要通过行业分析和企业研究进行股票投资的收益 性选择。 ①行业分析 本基金将通过行业发展现状分析、行业竞争结构分析和行业发展趋势分析,评价行业增 长潜力: A.行业发展现状分析,主要包括: (A)行业增长率、产品集中度、企业地域分布分析; (B)发达国家行业发展状况及行业梯度转移趋势分析; 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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(C)政府政策导向分析等。 B.行业竞争结构分析,主要包括: (A)行业价值链分析及行业内主导竞争作用力分析; (B)行业内主要竞争者财务状况及其竞争策略分析; (C)行业所处周期及需求状况分析等。 C.行业未来发展趋势分析,主要包括: (A)行业未来需求趋势及行业演变规律分析; (B)行业内购并整合的可能性分析等。 ②企业研究 本基金通过对企业利润增长水平的定量分析和企业创新能力、管理水平的定性分析,评 价企业的增长潜力: A.利润增长水平分析,主要包括: (A)企业主营业务收入增长率分析; (B)企业净利润增长率分析; (C)企业净资产收益率分析; (D)企业资产负债水平分析等。 B.企业创新能力分析,主要包括: (A)企业主营产品是否符合产业升级趋势,是否顺应大众消费潮流; (B)企业是否采取了不易被模仿和不易受到竞争对手反击的创新,确保企业在较长一 段时间内独享创新带来的超额利润,并扩大市场占有率; (C)企业是否具有品牌优势、资源独占等核心竞争优势等。 C.企业管理水平分析,主要包括: (A)企业是否具有明确的发展战略; (B)企业是否具有较高的资源配置效率; (C)企业管理团队是否重视股东权益等。 (2)风险层面 在风险控制方面,本基金通过相对价值法和贴现现金流法的综合运用,在横向和纵向比 较的基础上,客观评价企业的估值水平,选择价值被市场低估或者处于合理估值区间的股票, 作为控制投资风险的重要手段,主要考察指标包括: ①资产重置价格 ②市盈率(P/E) ③市净率(P/B) ④贴现现金流(DCF) ⑤经济价值/息税折旧摊销前利润(EV/EBITDA) 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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本基金将根据宏观经济状况、收益实现情况合理分配收益层面和风险层面的权重,做到 可攻可守、进退有度,以期在合理控制风险的前提下,实现基金财产的长期稳健增值。 3、固定收益品种投资策略 本基金可以投资于国债、央行票据、金融债、企业债和资产支持证券等固定收益品种。 本基金固定收益品种投资将采取较为积极的策略,通过利率预测分析、收益率曲线变动分析、 信用度分析、收益率利差分析等,力求在保证基金资产总体的安全性、流动性的基础上获取 一定的收益。 4、其他金融工具投资策略 本基金将在充分考虑收益性、流动性和风险特征的基础上,积极运用中国证监会允许基 金投资的其他金融工具,以期降低组合风险,锁定既有收益,在一定程度上实现基金财产的 保值、增值。 (五)投资组合管理 1、投资组合管理原则 (1)积极成长原则 基金管理人以专业技能管理和运用基金财产,经过综合分析判断,选择最具成长潜力的 行业及该行业中最具成长潜力的上市公司作为投资对象,在有效规避风险的情况下,争取基 金财产的快速增值。 (2)重点投资和分散投资相结合原则 通过对最具成长潜力的行业和公司的透彻把握、分析,集中对其中的少数公司重点投资, 以实现资源的优化和投资回报的最大化。同时,对于其他具有成长潜力及未来成长相对不确 定的公司,采取分散投资的策略,以利于更好地分散风险、把握机遇。 (3)长期稳定增值原则 在积极主动投资的同时,基金管理人更注重资产的长期稳定增值。通过对未来几年中国 宏观经济形势、行业及公司成长性的跟踪分析,实行中长期投资为主、阶段操作为辅的投资 策略,以实现基金财产的长期稳定增值。 2、资产配置和行业配置的决策程序 (1)资产配置 宏观研究员就政治形势、政策趋势、宏观经济形势、利率走势以及证券市场发展趋势等 进行分析,向投资决策委员会和基金经理提交研究报告。 投资决策委员会根据相关报告,对市场中长期发展趋势做判断,向基金经理提出资产配 置指导性意见。 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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基金经理根据投资决策委员会的指导性意见并结合自己的研究分析结果,拟定基金资产 配置建议书,提交投资决策委员会审议。 投资决策委员会对基金资产配置建议书的可行性进行分析,形成投资决议并授权基金经 理执行。 (2)行业配置 基金经理综合各行业研究员的研究成果,根据不同行业景气的周期变化,向投资决策委 员会提交行业配置建议书。经投资决策委员会批准后,基金经理制定详细的行业配置计划并 经授权后执行。 3、投资品种选择的决策程序 (1)股票投资的决策程序 本基金所投资的上市公司必须已经进入本基金股票投资备选库,进入备选库的股票必须 经过股票投资基本库、股票投资初选库和股票投资备选库的筛选程序,具体过程如下: ①研究员根据法律法规和基金合同规定,判断股票是否存在明显风险,确定股票投资基 本库; ②研究员通过大量研读券商研究报告,根据自己的综合分析判断,在股票投资基本库的 基础上确定股票投资初选库; ③研究员选择初选库中的股票,进行深入分析和实地调研后,提交投资研究联席会议讨 论。投资研究联席会议经过充分讨论和论证,确定该股票是否进入股票投资备选库; ④基金经理从股票投资备选库中选择股票构建投资组合。 (2)债券投资的决策程序 基金经理根据经投资决策委员会审批的资产配置计划,向债券投资研究员提出债券投资 需求,债券投资研究员在对利率变动趋势、债券市场发展方向和各债券品种的流动性、安全 性和收益性等因素进行综合分析的基础上,提出债券投资建议。基金经理根据债券投资研究 员的债券投资建议,制定债券投资方案。 4、交易指令的下达和执行 基金管理人设置独立的集中交易室,基金经理下达的投资指令通过集中交易室实施。集 中交易室接到基金经理的投资指令后,根据有关规定对投资指令的合规性、合理性和有效性 进行检查,确保投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。 5、投资风险的监控和管理 (1)监察稽核部对投资风险的日常监管 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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监察稽核部通过交易系统检查包括投资集中度、投资组合比例、投资禁止、投资限制、 投资权限等交易情况。 (2)基金绩效评估和风险管理 基金管理人设有基金绩效评估和风险管理小组,定期向基金绩效评估和风险管理会议提 交基金绩效评估和风险管理报告。基金经理根据基金绩效评估和风险管理会议的意见对投资 组合进行调整。 (六)投资限制和禁止行为 1、投资限制 依照有关法律法规的规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,需遵守以下限制: (1)基金财产参与股票发行申购时,本基金所申报的金额不得超过基金总资产,本基 金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (2)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%; (3)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家上市公司发行的证券总和,不 超过该证券的 10%; (4)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放 基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基 金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可 流通股票的 30%; (5)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%;因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合 前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (6)本基金投资于股权分置改革中发行的权证,在任何交易日买入权证的总金额,不 得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; (7)本基金持有的全部权证市值不得超过基金资产净值的 3%; (8)本基金与本基金管理人管理的其他基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支 持证券规模的 10%; (10)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净 值的 10%; (11)本基金与本基金管理人管理的其他基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (13)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%; (14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致; (15)遵守法律法规及中国证监会规定的其他限制。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的约定。除上述第(5)、(14)项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基 金管理人以外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的,基金管理人应当在 10 个交易日 内进行调整。 2、禁止行为 依据《基金法》,基金财产不得用于下列投资或活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。 运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他 重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的, 应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,符合中国证监会的规定,并履行 信息披露义务。 法律法规和监管部门取消上述禁止性规定的,则本基金不受上述相关限制。 3、如果法律法规对基金合同约定的投资限制和禁止行为进行变更的,本基金将相应变 更或取消上述强制性规定,不需经基金份额持有人大会审议。 (七)证券交易席位选用的原则 基金管理人负责选择证券经营机构,租用其专用交易席位作为本基金买卖证券专用。选 择使用交易席位的证券经营机构的标准为: 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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1、资力雄厚、信誉良好。 2、财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定。 3、经营行为规范。 4、内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求。 5、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理基金进行证券交易 的需求,并能为基金提供全面的信息服务。 6、研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为基金提供高质量的 咨询服务,并能根据基金投资的特定要求,提供专门研究报告。 选用交易席位的证券经营机构由基金管理人根据上述标准考察后确定。 (八)业绩比较基准 沪深 300指数×70%+中国债券总指数×30% 在本基金的运作过程中,如果由于外部投资环境或法律法规的变化而使得调整业绩比较 基准更符合基金份额持有人的利益,则基金管理人可以对业绩比较基准进行适当调整,在报 中国证监会核准后,公告并予以实施。 (九)风险收益特征 本基金为混合型基金,属于证券投资基金中预期风险和预期收益适中的品种,其预期风 险和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。 (十)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 1、不谋求对所投资公司的控股或者直接管理; 2、所有参与行为均应在合法合规和维护基金份额持有人利益的前提下进行,并谋求基 金财产的保值和增值。 (十一)投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据基金合同规定,于 2019年 6月 21日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合数据截止到 2019年 3月 31日,其中的财务资料未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号


项目


金额(元)


占基金总资产的比例(%)


大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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1


权益投资


2,270,741,205.35 82.59 其中:股票


2,270,741,205.35 82.59 2 基金投资


- - 3


固定收益投资


1,099,000.00 0.04 其中:债券


1,099,000.00 0.04








资产支持证券


- - 4


贵金属投资


- - 5


金融衍生品投资


- - 6


买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买入返售金融资 产


- - 7


银行存款和结算备付金合计


464,515,717.17 16.90 8


其他资产


13,068,074.63 0.48 9


合计


2,749,423,997.15 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 9,757,959.40 0.36 C 制造业 1,571,958,933.78 58.01 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 1,850,882.34 0.07 G 交通运输、仓储和邮政业 45,296,619.44 1.67 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 230,463.64 0.01 J 金融业 185,577,405.43 6.85 K 房地产业 211,926,687.06 7.82 L 租赁和商务服务业 29,788,306.46 1.10 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 3,734,975.00 0.14 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 210,618,972.80 7.77 S 综合 - - 合计 2,270,741,205.35 83.80 3、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合


无。 4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例(%) 1 600519 贵州茅台 247,620 211,465,003.80 7.80 2 300144 宋城演艺 9,078,404 210,618,972.80 7.77 3 603337 杰克股份 5,082,172 209,537,951.56 7.73 4 600887 伊利股份 6,385,712 185,888,076.32 6.86 5 600872 中炬高新 4,893,776 179,014,326.08 6.61 6 601166 兴业银行 6,631,118 120,487,414.06 4.45 7 002126 银轮股份 13,549,088 118,100,408.70 4.36 8 002223 鱼跃医疗 4,584,245 115,706,343.80 4.27 9 600741 华域汽车 5,208,056 106,140,181.28 3.92 10 000333 美的集团 2,157,064 105,113,728.72 3.88 4、报告期末按券种分类的债券投资组合 序号


债券品种


公允价值(元)


占基金资产净值 比例(%)


1


国家债券


- - 2


央行票据


- - 3


金融债券


- - 其中:政策性金融债


- - 4


企业债券


- - 5


企业短期融资券


- - 6


中期票据


- - 7


可转债(可交换债)


1,099,000.00 0.04 8


同业存单


- - 9


其他


- - 10


合计


1,099,000.00 0.04 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号


债券代码


债券名称


数量(张)


公允价值(元)


占基金资产 净值比例(%)


1 113529 绝味转债 10,990 1,099,000.00 0.04 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资国债期货。 (3)本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资的前十名证券之一兴业银行(601166.SH)的发行主体兴业银行股份有限公 司于 2018年 4月 19日因重大关联交易未按规定审查审批且未向监管部门报告等,受到中国 银行保险监督管理委员会处罚(银保监银罚决字〔2018〕1 号)。本基金认为,对兴业银行 的处罚不会对其投资价值构成实质性负面影响。 (2)本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定的备选股票库之外的 股票。 (3)基金的其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 292,603.11 2 应收证券清算款 12,632,294.34 3 应收股利 - 4 应收利息 88,671.92 5 应收申购款 54,505.26 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 13,068,074.63 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序 号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价 值(元) 占基金资 产净值比 例(%) 流通受限情 况说明 1 002126 银轮股份 4,661,479.20 0.17


增发限售 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 十四、基金的业绩 (一)本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差 ② 业绩比较基 准收益率 ③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2007.6.12-2007.12.31 25.71% 1.89% 24.67% 1.51% 1.04% 0.38% 2008.1.1-2008.12.31 -57.77% 2.18% -49.72% 2.13% -8.05% 0.05% 2009.1.1-2009.12.31 68.75% 1.80% 61.77% 1.44% 6.98% 0.36% 2010.1.1-2010.12.31 4.44% 1.40% -7.82% 1.11% 12.26% 0.29% 2011.1.1-2011.12.31 -30.09% 1.22% -16.51% 0.91% -13.58% 0.31% 2012.1.1-2012.12.31 11.01% 1.11% 6.47% 0.89% 4.54% 0.22% 2013.1.1-2013.12.31 -2.61% 1.25% -5.56% 0.98% 2.95% 0.27% 2014.1.1-2014.12.31 30.70% 1.08% 38.72% 0.85% -8.02% 0.23% 2015.1.1-2015.12.31 22.67% 2.62% 8.04% 1.74% 14.63% 0.88% 2016.1.1—2016.12.31 -20.07% 1.76% -7.21% 0.98% -12.86% 0.78% 2017.1.1—2017.12.31 28.39% 0.75% 14.50% 0.45% 13.89% 0.30% 2018.1.1—2018.12.31 -17.68% 1.27% -15.78% 0.93% -1.90% 0.34% 2019.1.1-2019.03.31 19.98% 1.27% 19.85% 1.08% 0.13% 0.19% 2007.6.12-2019.03.31 14.95% 1.60% 26.13% 1.23% -11.18% 0.37% (二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的 比较 大成创新基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2007年 6月 12日至 2019年 3月 31日) 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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注:1.按基金合同规定,大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)自基金合同生效(暨基 金转型)之日 2007年 6月 12日起三个月内为建仓期。建仓期结束时,本基金的投资组合比 例符合基金合同的约定。 2.本基金于自 2007年 6月 12日起由景博证券投资基金转型为大成创新成长混合型证券投资 基金(LOF)。


十五、基金的融资、融券 本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。 十六、基金财产 (一)基金资产总值 基金资产总值指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以及以其他资产 等形式存在的基金财产的价值总和。 (二)基金资产净值 本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 (三)基金财产的账户 本基金根据相关法律法规、规范性文件开立基金资金账户以及证券账户,与基金管理人 和基金托管人固有财产账户以及其他基金财产账户独立。 (四)基金财产的保管和处分 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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本基金财产应独立于基金管理人和基金托管人的固有财产,并由基金托管人保管。基金 管理人、基金托管人以其固有财产承担法律责任,其债权人不得对基金财产行使请求冻结、 扣押或其他权利。 基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益, 归基金财产所有。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等 原因进行清算的,基金财产不属于其清算范围。基金财产的债权不得与基金管理人、基金托 管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务,不得相互抵销。非因基金财产本身 承担的债务,不得对基金财产强制执行。 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。 十七、基金资产估值 (一)估值目的 基金资产的估值目的是客观、准确的反映基金相关金融资产和金融负债的公允价值,并 为基金份额提供计价依据。 (二)估值日 本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日。 (三)估值对象 基金依法拥有的各类有价证券,以及应收应付款等项目。 (四)估值原则 1、对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值;估值 日无市价,但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的 重大事件的,应采用最近交易市价确定公允价值。 2、对存在活跃市场的投资品种,如估值日无市价,且最近交易日后经济环境发生了重 大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件,使潜在估值调整对前一估值日的基 金资产净值的影响在0.25%以上的,应参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素,调 整最近交易市价,确定公允价值。 3、当投资品种不再存在活跃市场,且其潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的 影响在 0.25%以上的,应采用市场参与者普遍认同,且被以往市场实际交易价格验证具有可 靠性的估值技术,确定投资品种的公允价值。 (五)估值方法 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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1、股票估值方法: (1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易,且最近 交易日后经济环境未发生重大变化的,以最近交易日的收盘价估值;如果估值日无交易,且 最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。 (2)未上市股票的估值: ①首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允 价值的情况下,按成本价估值; ②送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在证券交易所上 市的同一股票的市价进行估值; ③首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按估值日在证券交易 所上市的同一股票的市价进行估值; ④非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规 定确定公允价值。 (3)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资 产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1) -(2)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根 据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 (4)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 2、债券估值方法: (1)在证券交易所市场挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值;估值日没 有交易,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,按最近交易日的收盘价估值;如果估 值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价 及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。 (2)在证券交易所市场挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易,且最近交易日后经济环境 未发生重大变化的,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的 净价估值;如果估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投 资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。 (3)首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值,在估值技术难以可 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (4)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估 值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量。 (5)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技 术确定公允价值。 (6)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值; (7)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(6)小项规定的方法对基金资 产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1) -(6)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人在综 合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值,基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 (8)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 3、权证估值办法: (1)基金持有的权证,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值 日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易,且最近交易日后经济环境未 发生重大变化的,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。 (2)首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量 公允价值的情况下,按成本估值。 (3)因持有股票而享有的配股权,以及停止交易、但未行权的权证,采用估值技术确 定公允价值进行估值。 (4)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(3)项规定的方法对基金资产 进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1) -(3)项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据 具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 (5)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 4、其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。 (六)估值程序 基金日常估值由基金管理人和基金托管人同时进行。基金资产净值由基金管理人完成估 值后,将估值结果以书面形式报给基金托管人,基金托管人按基金合同规定的估值方法、时 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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间、程序进行复核;基金托管人复核无误后签字返回给基金管理人;月末、年中和年末估值 复核与基金会计账目的核对同时进行。 (七)暂停估值的情形 在下列情形中,暂停基金财产估值: 1、基金投资涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的; 4、中国证监会认定的其他情形。 (八)基金份额净值的确认 基金份额净值的计算,精确到 0.001元,小数点后第 4位四舍五入。法律法规或监管机 构另有规定的,从其规定。 (九)估值错误的处理 1、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后 3位内发生差错时,视为基金份额净 值估值错误。 基金管理人和基金托管人应采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,并采取合理的措施防 止损失进一步扩大。 前述内容如法律法规或监管机构另有规定的,按其规定处理。 2、差错类型 本基金运作过程中,如果由于基金管理人、基金托管人、注册登记机构、代销机构或投 资者自身的原因造成差错,导致其他当事人遭受损失的,责任人应当对由于该差错遭受损失 的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿。 上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系 统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平无法 预见、无法避免、无法抗拒,则属不可抗力。 由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗 力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人 仍应负有返还不当得利的义务。 3、差错处理原则 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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因基金估值错误给投资者造成损失的应由基金管理人和基金托管人依照法律法规及托 管协议的规定予以承担。基金合同的当事人应将按照以下约定的原则处理基金估值差错。 (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进 行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差 错,给当事人造成的损失由差错责任方承担;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务 的当事人有足够的时间进行更正而未更正,由此造成或扩大的损失由差错责任方和未更正方 根据各自的差错程度分别各自承担相应的赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事 人进行确认,确保差错已得到更正。 (2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且 仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍 应对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事 人的利益损失,则差错责任方应当要求获得不当得利的当事人返还不当得利。 (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人原因造成基金财产损失时,基金 托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人原因造成基金财产损失时,基 金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金 财产的损失,由基金管理人负责向差错方追偿。 (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、基金合 同或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则基 金管理人有权向出现差错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭 受的损失。 (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。 4、差错处理程序 差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: (1)查明差错发生的原因,列明所有当事人,根据差错发生的原因确定差错责任方; (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估; (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失; (4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构的交易数据的,基金管理人应 要求基金注册登记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认; 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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(5)基金管理人及基金托管人基金资产净值计算错误偏差达到或超过基金资产净值 0.25%时,基金管理人应当及时通知基金托管人并报中国证监会;错误偏差达到基金资产净 值 0.5%时,基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案。 (十)特殊情形的处理 基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)项、债券估值方法的第(7)项或权 证估值方法的第(4)项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。 由于本基金所投资的各个市场及其登记结算机构发送的数据错误,基金管理人和基金托 管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的 基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管 人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 十八、基金的费用与税收 (一)与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)证券交易费用; (4)基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用; (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金的资金汇划费用; (7)按照有关法律法规规定或经中国证监会认定可以从基金资产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 在通常情况下,该项费用按前一日的基金资产净值 1.5%的年费率计提,即本基金的年 管理费率为 1.5%。计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 管理费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付。基金托管人应于次月首日起 10个 工作日内按照基金管理人指令从基金财产中一次性支付。 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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(2)基金托管人的托管费 在通常情况下,该项费用按前一日的基金资产净值 0.25%的年费率计提,即本基金的年 托管费率为 0.25%。计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应支付的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 托管费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付。基金托管人应于次月首日起 10个 工作日内按照基金管理人指令从基金财产中一次性支付。 (3)上述“1、基金费用的种类”第 3至 7项费用根据有关法规及相应协议规定,按费用 实际支出金额,由基金托管人从基金财产中支付。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费用 集中申购期申购费率与日常申购费率一致。 (1)场外申购费率 申购金额M 费率 M<50万 1.50% 50万≤M<200万 1.00% 200万≤M<500万 0.60% M≥500万 1000元/笔 投资者多次申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。当需要采取比例确认方式 对有效申购金额进行部分确认时,投资者申购费率按照申购申请确认金额所对应的费率计 算。 (2)场内申购费率 深圳证券交易所会员单位应按照本基金招募说明书约定的场外集中申购费率设定投资 者的场内集中申购费率。 (3)本基金申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,在投资者申购基金份额时 缴纳,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。 2、赎回费用 (1)场外赎回费率 持有期限 赎回费率 T<7日 1.5% 7日≤T<1 年 0.5% 1 年≤T<2 年 0.25% 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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T≥2 年 0 本基金对持续持有基金份额少于 7 日的投资人收取的赎回费,将全额计入基金财产; 对持续持有基金份额长于 7 日(含 7 日)的投资人收取的赎回费,将按 25%的比例计入基 金财产。 通过跨市场转登记由场内转至场外的基金份额,其持有期限自转登记至场外的份额确认 日起计算。 (2)场内赎回费率 本基金对持续持有基金份额少于 7 日的投资人收取的赎回费,将全额计入基金财产;对持 续持有基金份额长于 7日(含 7日)的投资人收取的赎回费,将按 25%的比例计入基金财产。 持有期限 赎回费率 T<7日 1.5% T≥7日 0.5% (三)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 (四)费率的调整 基金管理人和基金托管人等可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相 关费率或改变收费模式。调高基金管理费率和基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审 议;调低基金管理费率和基金托管费率等相关费率或在不提高整体费率水平的情况下改变收 费模式,无须召开基金份额持有人大会。 将来法律法规许可的情况下,本基金可以依法提取业绩报酬和/或业绩风险准备金。 基金管理人最迟应于新的费率或收费模式实施前 2日在至少一种指定媒介上予以公告, 并报中国证监会备案。 (五)基金税收 本基金及基金份额持有人应依据国家有关规定依法纳税。 十九、基金收益与分配 (一)基金收益的构成 1、基金投资所得红利、股息、债券利息; 2、买卖证券价差; 3、银行存款利息; 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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4、其他收入。 因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入基金收益。若法律法规或监管机构另有规 定的,从其规定。 (二)基金净收益 基金净收益为基金收益扣除按照国家有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。 (三)基金收益分配原则 1、每一基金份额享有同等分配权。 2、基金当期收益弥补上期亏损后,才可进行当期收益分配。 3、基金投资当期亏损,则不进行收益分配。 4、在符合有关基金分红条件的前提下,基金收益分配每年最多不超过 6次,全年基金 收益分配比例不低于基金年度可分配收益的 50%。 5、登记在注册登记系统持有人开放式基金账户下的基金份额,可以选择取得现金红利 或将所获红利再投资于本基金,投资者选择采取红利再投资形式的,红利再投资部分以除权 日的基金份额净值为计算基准,确定再投资份额;基金份额持有人事先未做出选择的,默认 的分红方式为现金红利。 6、登记在证券登记结算系统持有人证券账户下的基金份额的分红方式为现金红利,投 资者暂不能选择其他的分红方式,具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国 证券登记结算有限责任公司的相关规定。 7、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。 (四)基金收益分配方案 基金收益方案中应载明基金收益的范围、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分 配数额及比例、分配方式等内容。 (五)基金收益分配方案的确定与公告 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介公告。 (六)收益分配中发生的费用 1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。 2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担;如果基金份额 持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用,注册登记机构自动将该基金份额持 有人的现金红利按除权日的基金份额净值转为基金份额。 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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二十、基金的会计与审计 (一)基金会计政策 1、基金的会计年度为公历年度的 1月 1日至 12月 31日; 2、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 3、会计制度执行国家有关会计制度; 4、本基金独立建账、独立核算; 5、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算, 按照有关规定编制基金会计报表; 6、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方 式确认。 (二)基金审计 1、本基金管理人聘请会计师事务所及其注册会计师对基金年度财务报表以及其他规定 事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师应具有从事证券、期货相关从业资格,并与基 金管理人、基金托管人相互独立。 2、会计师事务所更换经办注册会计师,须事先征得基金管理人和基金托管人同意,并 报中国证监会备案。 3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,须经基金托管人 (或基金管理人)同意,并按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 二十一、基金的信息披露 本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露管理办法》及其实 施准则、本基金合同及其他有关规定。 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会 的基金份额持有人及其日常机构等法律法规、行政法规和中国证监会规定的自然人、 法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律法规 和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、 及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过至 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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少一种指定媒介和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露, 并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 (一)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 6、中国证监会禁止的其他行为。 (二)本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。 (三)基金合同、基金托管协议、基金招募说明书、基金产品资料概要 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法 律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服 务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当 在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生 变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说 明书。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文件。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当 在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作 的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。 (四)集中申购公告 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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基金管理人应当就集中申购的具体事宜编制集中申购公告,并在披露招募说明书的当日 登载于指定报刊和网站上。 (五)基金份额上市交易公告 基金份额获准在证券交易所上市交易的,基金管理人应当在基金份额上市交易 2 个工 作日前,将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。 (六)基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 在指定网站披露一次基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过指定 网站、基金销售机构网站或者营业网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份 额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度 最后一日基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。(五)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息资料。 (七)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格 的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅 或复制前述信息资料。 (八)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载 在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报 告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登 载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15个工作日内,编制完成基金季度报告,将季 度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足 2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者 年度报告。 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形, 为保障 其他投资者利益, 基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下 披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 本基金持续运作过程中, 应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及 其流动性风险分析等。 (九)临时报告与公告 基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指 定报刊和指定网站上。 前款所称重大事件是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的下列事件: 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项; 2、基金终止上市交易、基金合同终止、基金清算; 3、转换基金运作方式、基金合并; 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所; 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金 托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更; 8、基金募集期延长或提前结束募集; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生 变动; 10、基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托管 人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12个月内变动超过百分之三十; 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处 罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大 行政处罚、刑事处罚; 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人 或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外; 14、基金收益分配事项; 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 15、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%; 17、基金开始办理申购、赎回; 18、基金发生巨额赎回并延期支付; 22、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 23、基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请; 24、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等其他重大事项; 25、基金份额停牌、复牌、暂停上市、恢复上市或终止上市交易; 26、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大 影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 (十)公开澄清 在基金合同期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露 义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 (十一)基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构备案,并予以公 告。 (十二)清算报告 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作 出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公 告登载在指定报刊上。 (十三)中国证监会规定的其他信息 (十四)本基金在条件成熟的情况下,为方便投资者,可增加信息披露的范围 (十五)信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人 员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法规的规定。 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新 的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审 查,并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、 基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信 息的真实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共 媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一 信息的内容应当一致。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者。不影响基金正常投资操作的前提 下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。 前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应 当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10年。 (十六)信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信 息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。 二十二、风险揭示 (一)市场风险 本基金主要投资于证券市场,而证券市场价格受政治、经济、投资心理和交易制度等各 种因素的影响会产生波动,从而对本基金投资产生潜在风险,导致基金收益水平发生波动。 1、政策风险 货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化对证券市场产生一定影响, 从而导致投资对象价格波动,影响基金收益而产生的风险。 2、经济周期风险 证券市场是国民经济的晴雨表,而经济运行则具有周期性的特点。随宏观经济运行的周 期性变化,基金所投资于证券的收益水平也会随之变化,从而产生风险。 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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3、利率风险 金融市场利率的变化直接影响着债券的价格和收益率,也会影响企业的融资成本和利 润,进而影响基金持仓证券的收益水平。 4、购买力风险 基金收益的一部分将通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的影响而使购买力 下降,从而使基金的实际投资收益下降。 5、国际竞争风险 随着中国市场开放程度的提高,上市公司的发展必然要受到国际市场同类技术或同类产 品公司的强有力竞争,部分上市公司有可能不能适用新的行业形势而业绩下滑。尤其是中国 加入WTO以后,中国境内公司将面临前所未有的市场竞争,上市公司在这些因素的影响下 将存在更大不确定性。 6、上市公司经营风险 上市公司的经营状况受多种因素的影响,如管理能力、行业竞争、市场前景、技术更新、 财务状况、新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营 不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基金投资收益下降。上市公 司还可能出现难以预见的变化。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不 能完全避免。 (二)信用风险 基金交易对手方发生交易违约或者基金持仓债券的发行人拒绝支付债券本息,导致基金 财产损失。 (三)管理风险 1、在基金管理运作过程中,基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等会影响其 对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平。 2、基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技术等因素的变化也会影响基金收益水 平。 (四)流动性风险 流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项 的风险,流动性风险管理的目标则是确保基金组合资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配 与平衡。 (1)基金申购、赎回安排


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本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”章节。 (2)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范交易场 所,主要投资于具有良好流动性的金融工具,同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券 方面进行合理配置,综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。 (3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 基金出现巨额赎回情形下,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时,如本基金单个基金份额持有人在单个开放 日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的,基金管理人有权对其采取延期办理赎 回申请的措施。 (4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时,基 金管理人将以保障投资者合法权益为前提,严格按照法律法规及基金合同的规定,谨慎选取 延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用,基金管 理人将依照严格审批、审慎决策的原则,及时有效地对风险进行监测和评估,使用前经过内 部审批程序并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时,投资者的赎 回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响,基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的 约定进行操作,全面保障投资者的合法权益。 (五)本基金特有的风险 本基金坚持价值和成长相结合的投资理念,重视股票投资风险的防范。但是基于投资范 围的规定,正常情况下,本基金股票投资比例最低将保持在 40%以上,无法完全规避股票市 场的下跌风险。 单一投资者集中度较高的风险 由于投资者的申购赎回行为可能导致本基金的单一投资者持有的份额占本基金总份额 的比例较高,该单一投资者的申购赎回行为可能影响本基金的投资运作,从而对基金收益产 生不利影响。 基金管理人将控制单一投资者持有基金份额的比例低于 50%,并防止投资者以其他方式 变相规避 50%集中度限制的情形发生(运作过程中,因基金份额赎回等情形导致被动超标的 除外)。如基金管理人认为接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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的比例达到或者超过 50%,或者基金管理人认为可能存在变相规避 50%集中度限制的情形 时,基金管理人有权拒绝该单一投资者的全部或部分的认/申购申请或确认失败。 (六)科创板股票投资及相关风险揭示 基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则 等差异带来的特有风险,包括但不限于流动性风险、退市风险、投资集中度风险、市场风险、 系统性风险、股价波动风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选 择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非 必然投资于科创板股票。 1、流动性风险 科创板投资者门槛较高,流动性可能弱于 A 股其他板块,且机构投资者可能在特定阶 段对科创板个股形成一致性预期,存在基金持有股票不能正常成交的风险。 2、退市风险 科创板执行比 A 股其他板块更严格的退市标准,且不再设置暂停上市、恢复上市和重 新上市环节,科创板上市公司退市风险更大,可能对基金净值造成不利影响。 3、投资集中度风险 因科创板上市企业均为科技创新成长型,其商业模式、盈利风险及业绩波动等特征较为 相似,基金较难通过分散投资降低投资风险,若股票价格同向波动,将引起基金净值波动。 4、科创板上市公司股价波动较大的风险 科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制,首次公开发行上市的股票,上市后的前5 个交易日不设涨跌幅限制,科创板股票其后涨跌幅限制为20%,科创板股票投资者应当关注 可能产生的股价波动的风险。 5、系统性风险 科创板企业为市场认可度较高的科技创新企业,在企业经营及盈利模式上存在趋同,所 以科创板股票相关性较高,市场表现不佳时,系统性风险将更为显著。 6、股价波动风险 科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向,询价、定价、配售等环节由机构 投资者主导。科创板新股发行全部采用询价定价方式,询价对象限定在证券公司等七类专业 机构投资者,而个人投资者无法直接参与发行定价。同时,因科创板企业普遍具有技术新、 前景不确定、业绩波动大、风险高等特征,市场可比公司较少,传统估值方法可能不适用, 发行定价难度较大,科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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7、政策风险 国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响,国际经 济形势变化对战略新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。 (七)其他风险 1、因技术因素而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险; 2、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生 的风险; 3、因人为因素而产生的风险,如内幕交易、欺诈等行为产生的风险; 4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险; 5、因业务竞争压力可能产生的风险; 6、其他风险。 二十三、基金合同的变更、终止与基金财产清算 (一)基金合同的变更 变更基金合同应召开基金份额持有人大会,基金份额持有人大会决议应报中国证监会核 准或备案,并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。 但如属于基金合同第十二条第(一)款规定的不需召开基金份额持有人大会的情形,可 不经基金份额持有人大会决议,而经基金管理人和基金托管人同意修改后公布,并报中国证 监会备案。 (二)基金的终止 有下列情形之一的,基金应当终止 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人职责终止,在 6个月内没有新基金管理人承接的; 3、基金托管人职责终止,在 6个月内没有新基金托管人承接的; 4、有关法律法规或中国证监会规定的其他情形。 (三)基金财产的清算 1、基金合同终止,应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。 2、基金财产清算组 (1)自出现基金合同终止事由之日起 30个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清 算组,在基金财产清算组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的 注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人 员。 (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算 组可以依法进行必要的民事活动。 3、清算程序 (1)基金合同终止后,由基金财产清算组统一接管基金财产; (2)基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限; (3)基金财产清算组对基金财产进行清理和确认; (4)对基金财产进行评估和变现; (5)制作清算报告; (6)聘请会计师事务所对基金财产清算报告进行外部审计; (7)聘请律师事务所对基金财产清算报告出具法律意见书; (8)将基金清算结果报中国证监会备案; (9)公布基金清算公告; (10)对基金财产进行分配。 4、清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由 基金财产清算组优先从基金财产中支付。 5、基金财产的分配 基金财产按下列顺序清偿: (1)支付清算费用; (2)交纳所欠税款; (3)清偿基金债务; (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款(1)、(2)、(3)小项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 6、基金财产清算的公告 基金财产清算报告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算组公告。 7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15年以上。 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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二十四、基金合同内容摘要 (一)基金管理人的权利和义务 1、基金管理人的权利 (1)自基金合同生效之日起,基金管理人根据法律法规和本基金合同的规定依照诚实 信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产; (2)根据本基金合同的规定获得基金管理费,收取或委托收取投资者申购费、赎回费 及其他事先公告的合理费用及法律法规规定的其他费用; (3)根据本基金合同的规定,制订并公布有关基金申购、赎回、转托管、非交易过户、 冻结、收益分配等方面的业务规则; (4)根据本基金合同规定销售基金份额; (5)提议召开基金份额持有人大会; (6)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; (7)在法律法规允许的前提下,以基金的名义依法为基金进行融资、融券,并以相应 基金财产履行偿还融资和支付利息的义务; (8)选择、更换基金代销机构,对基金代销机构行为进行必要的监督和检查;如果基 金管理人认为基金代销机构的作为或不作为违反了法律法规、本基金合同或基金销售代理协 议,基金管理人应行使法律法规、本基金合同或基金销售代理协议赋予、给予、规定的基金 管理人的任何及所有权利和救济措施,以保护基金财产的安全和基金投资者的利益; (9)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请; (10)依照《基金法》、《运作办法》及相关法律法规等有关规定,代表基金行使因基金 投资而获得的任何权利; (11)依据本基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了本基 金合同及国家有关法律法规并对基金财产或基金份额持有人利益造成重大损失的,应呈报中 国证监会和中国银监会,并有权提议召开基金份额持有人大会,由基金份额持有人大会表决 更换基金托管人,或采取必要措施保护基金投资者的利益; (12)《基金法》、《运作办法》、本基金合同以及其他法律法规规定的权利。 2、基金管理人的义务 (1)依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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(2)办理基金备案登记手续; (3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产; (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式 管理和运作基金财产; (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理 的基金财产和管理人的资产相互独立,保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立, 对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资; (6)除依据《基金法》、《运作办法》、本基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任 何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; (7)接受基金托管人依法进行的监督; (8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回对价的方法符合基金合同等法律 文件的规定,按规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回对价; (9)严格按照《基金法》、《运作办法》、本基金合同及其他有关规定,履行信息披露及 报告义务; (10)保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。除法律法规、本基金 合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露; (11)按基金合同规定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益; (12)不谋求对上市公司的控制和直接经营管理; (13)依据《基金法》、《运作办法》、本基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人 大会,或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (14)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (15)编制季度报告、中期报告和年度报告; (16)保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15年以上; (17)组织并参加基金财产清算组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; (18)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会 并通知基金托管人; (19)因违反《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他法律法规,导致基金财产损失 或损害基金份额持有人合法权益的,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (20)按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款 项; 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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(21)确保向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间内发出;保证投资者能够按 照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并得到有关资料的复印 件; (22)不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动; (23)负责为基金聘请注册会计师和律师; (24)由于基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金托管人追偿; (25)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为; (26)法律法规规定的其他义务。 (二)基金托管人的权利和义务 1、基金托管人的权利 (1)依法保管基金的财产; (2)根据法律法规和本基金合同的规定监督基金管理人的投资运作; (3)依照基金合同的约定获得基金托管费; (4)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; (5)监督基金管理人,如认为基金管理人违反了本基金合同及国家有关法律法规,应 呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益; (6)有权不予执行基金管理人的违法、违规投资指令,并向中国证监会报告; (7)《基金法》、《运作办法》、基金合同以及其他法律法规规定的权利。 2、基金托管人的义务 (1)基金托管人将遵守《基金法》、《运作办法》、本基金合同及其他相关法律法规,为 基金份额持有人的最大利益处理基金事务;基金托管人保证恪尽职守,依照诚实信用、勤勉 尽责的原则,谨慎、有效地持有并安全保管基金财产; (2)设有专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备有足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财 产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人固有资产以及不同的基金财产相互独立;对 不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、 资金划拨、账册记录等方面相互独立; (4)除依据《基金法》、本基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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利益,不得委托第三人托管基金财产; (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; (6)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户,负责基金投资于证券的清算交割, 执行基金管理人的投资指令,并负责办理基金名下的资金往来; (7)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (8)保守基金商业秘密,除《基金法》、本基金合同及其他法律法规另有规定外,在基 金信息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露;但因遵守和服从司法机构、中国证监会或 其他监管机构的判决、裁决、决定、命令而做出的披露不应视为基金托管人违反本基金合同 规定的保密义务; (9)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值及基金申购、赎回价 格; (10)按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告,并报送中国证监会和中国银监会; (11)建立并保存基金份额持有人名册; (12)按有关规定,保存基金的会计账册、报表、记录和其他相关材料 15年以上; (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (14)负责基金的申购、赎回和基金转换的资金保管和清算; (15)监督基金管理人的投资运作,发现基金管理人的投资指令违法、违规的,不予执 行,并向中国证监会报告; (16)对基金财务会计报告、季度报告、中期和年度报告出具意见,说明基金管理人在 各重要方面的运作是否严格按照本基金合同及托管协议的规定进行,如果基金管理人有未执 行本基金合同及托管协议规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; (17)按照基金合同的约定,依据基金管理人的指令或有关规定向相应的基金份额持有 人支付基金收益和赎回款项; (18)按规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持 有人大会; (19)参加基金财产清算组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; (20)面临解散、依法被撤消、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会 和中国银监会,并通知基金管理人; (21)因违反《基金法》、《运作办法》、基金合同及有关法律法规,导致基金财产损失 的,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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(22)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿; (23)不从事任何有损基金及基金其他当事人利益的活动; (24)法律法规规定的其他义务。 (三)基金份额持有人的权利和义务 1、基金份额持有人权利 每份基金份额具有同等的合法权益。 (1)按本基金合同的规定出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,并对基金份额 持有人大会审议事项行使表决权; (2)按本基金合同的规定取得基金收益; (3)监督基金经营情况,查询或获取公开的基金业务及财务状况的资料; (4)依法转让或申请赎回其持有的基金份额; (5)参与分配基金清算后的剩余基金财产; (6)要求基金管理人或基金托管人按法律法规、本基金合同以及依据本基金合同制定 的其他法律文件的规定履行其义务; (7)依照本基金合同的规定,要求召开基金份额持有人大会; (8)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (9)监督基金管理人的投资运作; (10)对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依法提起 诉讼; (11)《基金法》、《运作办法》、本基金合同以及其他法律法规规定的权利。 2、基金份额持有人义务 (1)遵守本基金合同; (2)交纳基金申购款项等,并承担基金合同规定的其他费用; (3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者终止的有限责任; (4)不从事任何有损基金及其他基金份额持有人利益的活动; (5)法律法规及基金合同规定的其他义务。 (四)基金份额持有人大会 1、召开事由 (1)有以下情形之一的,应召开基金份额持有人大会: ①修改基金合同(基金合同中约定可由基金管理人和基金托管人协商后修改而无需召开 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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基金份额持有人大会的情形除外); ②变更基金类别; ③变更基金的投资目标、投资范围和投资策略; ④变更基金份额持有人大会程序; ⑤更换基金管理人、基金托管人; ⑥终止基金合同; ⑦与其他基金合并; ⑧转换基金运作方式; ⑨提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要求提高该等报酬标准 的除外; ⑩法律法规及中国证监会规定的其他情形。 (2)有以下情形之一的,经基金合同约定可由基金管理人和基金托管人协商后修改, 无需召开基金份额持有人大会: ①调低基金管理人、基金托管人的报酬标准; ②在基金合同约定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式; ③因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改; ④对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化; ⑤对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响; ⑥按照法律法规或基金合同规定不需要召开基金份额持有人大会的其他情形。 2、召集方式 (1)基金合同生效后,基金管理人经与基金托管人协商一致,可以定期或不定期召集 基金份额持有人大会,审议有关基金运作的重大事项。 (2)在正常情况下,基金份额持有人大会由基金管理人召集,基金管理人未按规定召 集或者不能召集时,由基金托管人召集。 (3)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面 提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集,并书面告知基金托管 人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60日内召开;基金管理人决定不 召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。 (4)代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会 的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集 的,应当自出具书面决定之日起 60日内召开。 基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开 的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10日内决定 是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集 的,应当自出具书面决定之日起 60日内召开。 (5)代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大 会,而基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的,代表基金份额 10%以上的 基金份额持有人有权自行召集。基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的,应当至少 提前 30日向中国证监会备案。 (6)基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人 应当配合,不得阻碍、干扰。 3、通知 召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前 30天,在至少一种指定媒介公告通知。 基金份额持有人大会通知至少应载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点和会议方式; (2)会议拟审议的主要事项、议事程序; (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; (4)代理投票授权委托书送达时间和地点; (5)会议的表决方式; (6)会务常设联系人姓名、电话; (7)与会者需要准备或履行的文件和手续; (8)召集人认为需要通知的其他事项。 采取通讯方式开会并进行表决的情况下,会议通知应报中国证监会备案,由召集人决定 通讯方式和书面表决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯 方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见的寄交和收取方式等。 4、会议召开方式 基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会与通讯方式开会。 会议的召开方式由召集人确定,但终止基金合同、转换基金运作方式、更换基金管理人 和基金托管人必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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基金份额持有人大会应当有代表在权益登记日基金总份额 50%以上的基金份额持有人 参加方可召开。 (1)现场开会。 由基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席,基金管理人和基金托管人的 授权代表应当出席; 现场开会并符合下列条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: ①本人出席会议者持有本基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有本基金份 额的凭证及委托人的授权委托书应符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定; ②经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金份额 为本基金在权益登记日基金总份额的 50%以上。 (2)通讯方式开会 通讯方式开会应以书面方式进行表决。符合以下条件的通讯开会有效: ①召集人应按本基金合同规定公告会议通知,在 2个工作日内在指定媒介上连续公布相 关提示性公告; ②大会召集人按本基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同地称为 “监督人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督; ③召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监 督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见; ④直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的 持有本基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有本基金份额的凭证及委托人的授 权委托书应符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定; ⑤本人直接出具书面意见或授权他人代表出具意见的,基金份额持有人所持有的基金份 额在基金权益登记日基金总份额的 50%以上; ⑥会议通知已报中国证监会备案。 (3)不论现场开会或通讯方式开会,若该次会议不符合本基金合同规定的开会条件, 则该次会议不得审议会议通知中的各项议题,但召集人可以按照本基金合同规定的方式和程 序,对于同一议题再次召集基金份额持有人大会。 再次开会日期的提前通知期限为 30天,但确定有权出席基金份额持有人大会的基金份 额持有人资格的权益登记日不发生变化;再次召开的基金份额持有人大会需满足上述现场开 会或通讯方式开会的各项条件方为有效。 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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5、议事内容与程序 (1)议事内容及提案权 议事内容限为本条前述第(一)款规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的事项。 基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上基金份额 持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议 表决的提案。 大会召集人在会议通知公告前应当按照以下原则对提案进行审核: ①关联性。提案涉及事项与本基金有直接关系,并且不超出法律法规和基金合同规定的 基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合上述要求的,不提交基金份 额持有人大会审议。如果召集人决定不将提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大 会上进行解释和说明。 ②程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆或合 并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,召集人可以就程序性问题提请基金 份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有 人大会审议的提案,以及基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提 案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议的, 时间间隔不少于 6个月。 对于召集人未列入会议通知并公告的提案,该提案的提案人可在本次基金份额持有人大 会后按本基金合同的规定自行召集基金份额持有人大会。 (2)议事程序 ①现场开会 在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第(七)款规定的程序确定和公布监 票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基 金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人未能主持大会的情况下,由基金托管人授权出 席会议的代表主持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大会,则由出席大会的基金份 额持有人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份 额持有人大会的主持人。 召集人应当制作出席会议人员的签名册,签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、 身份证号码、住处地址、持有或者代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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事项。 ②通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下,由召集人至少提前 30天公布提案,在所通知的表决截止日 期第二天统计全部有效表决,在公证机构及监督人的监督下形成决议。如监督人经通知但拒 绝到场监督,则在公证机构监督下形成的决议有效。 6、表决 (1)基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权,基金份额持有人可以委托代理 人出席基金份额持有人大会并行使表决权。 (2)基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: ①一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有人所持表决权的 50%以上通过方为有效;除下列 ②所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 ②特别决议 特别决议须经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 2/3以上通过方可做出。更换基 金管理人或者基金托管人、终止基金合同、转换基金运作方式必须以特别决议通过方为有效。 (3)基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 (4)采取通讯方式进行表决时,符合会议通知规定的书面表决意见为有效表决。除非 在计票时有充分的相反证据证明,否则符合法律法规、基金合同和会议通知的书面表决意见 为有效表决;表决意见模糊不清或相互矛盾的为无效表决,但应当计入出具书面意见的基金 份额持有人所代表的基金份额总数。 (5)基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、 逐项表决。 (6)基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。 7、计票 (1)现场开会 ①如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开 始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举 2 名基金份额持有人代表与大会召集人授权 的 1名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集,基金份额持有人大会的 主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举 3 名基金份额持有人代 表担任监票人。但如基金管理人和基金托管人的授权代表未出席,则大会主持人可自行选举 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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3名基金份额持有人代表担任监票人,记票、表决结果仍然有效。 ②监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结 果。 ③如果会议主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对所投票数进行重新清点;如果会 议主持人未进行重新清点,而出席会议的基金份额持有人或者基金份额持有人的代理人对会 议主持人宣布的表决结果有异议,有权在宣布表决结果后立即要求重新清点;重新清点以一 次为限,会议主持人应当于重新清点后当场公布重新清点结果。 ④计票过程应由公证机关予以公证。 (2)通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的 2名监督员在监督人授权 代表的监督下进行计票,并由公证机关对计票过程予以公证。如监督人经通知但拒绝到场监 督,则大会召集人可自行授权 3名监督员进行计票,并由公证机构对其计票过程予以公证。 8、生效与公告 基金份额持有人大会表决通过的事项,召集人应当自通过之日起 5日内报中国证监会核 准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之 日起生效。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决 定。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2日内在至少一种指定媒介上公告。 (五)基金合同的变更、终止与基金财产的清算 1、基金合同的变更 变更基金合同应召开基金份额持有人大会,基金份额持有人大会决议应报中国证监会核 准或备案,并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。 但如属于本基金合同第十二条第(一)款规定的不需召开基金份额持有人大会的情形, 可不经基金份额持有人大会决议,而经基金管理人和基金托管人同意修改后公布,并报中国 证监会备案。 2、基金的终止 有下列情形之一的,基金应当终止 (1)基金份额持有人大会决定终止的; (2)基金管理人职责终止,在 6个月内没有新基金管理人承接的; 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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(3)基金托管人职责终止,在 6个月内没有新基金托管人承接的; (4)有关法律法规或中国证监会规定的其他情形。 3、基金财产的清算 (1)基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。 (2)基金财产清算组 ①自出现基金合同终止事由之日起 30个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算 组,在基金财产清算组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管 协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 ②基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册 会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。 ③基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可 以依法进行必要的民事活动。 (3)清算程序 ①基金合同终止后,由基金财产清算组统一接管基金财产; ②基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限; ③基金财产清算组对基金财产进行清理和确认; ④对基金财产进行评估和变现; ⑤制作清算报告; ⑥聘请会计师事务所对基金财产清算报告进行外部审计; ⑦聘请律师事务所对基金财产清算报告出具法律意见书; ⑧将基金清算结果报中国证监会备案; ⑨公布基金清算公告; ⑩对基金财产进行分配。 (4)清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由 基金财产清算组优先从基金财产中支付。 (5)基金财产的分配 基金财产按下列顺序清偿: ①支付清算费用; ②交纳所欠税款; 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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③清偿基金债务; ④按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款①、②、③小项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 (6)基金财产清算的公告 基金财产清算报告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算组公告。 (7)基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15年以上。 (六)争议的处理 1、本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。 2、本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可通过友 好协商解决,但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60日内争议未能以协商方式解决的, 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会,根据提交仲裁时该会 的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点是北京。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束 力。 3、除争议所涉内容之外,本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。 (七)基金合同存放地及投资者取得基金合同的方式 本基金合同、托管协议、招募说明书、定期报告存放在基金管理人、基金托管人的住所, 投资者可免费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 基金管理人和基金托管人保证上述存放文本的内容与所公告的内容完全一致。 二十五、基金托管协议的内容摘要 (一)托管协议当事人 1、基金管理人(或简称“管理人”) 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 法定代表人:吴庆斌 成立时间:1999年 4月 12日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会证监基金字【1999】10号 组织形式:有限责任公司 注册资本:贰亿元人民币 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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经营范围:基金管理业务、发起设立基金;及中国证监会批准的其他业务 存续期间:持续经营 2、基金托管人(或简称“托管人”) 名称:中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立时间:2009年 1月 15日 注册资本:32,479,411.7万元人民币 组织形式:股份有限公司 存续期间:持续经营 (二)基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 1、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,建立相关的技术系统,对 基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面: (1)对基金的投资范围、投资对象进行监督。 本基金的投资范围限于国内依法发行上市的股票、债券及中国证监会批准的允许基金投 资的其他金融工具。 本基金股票投资比例范围为基金资产的 40%-95%;现金和固定收益类证券投资比例 范围为基金资产的 5%-60%,其中资产支持证券投资比例范围为 0-20%,现金(不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等)和到期日在一年以内的政府债券等短期金融工具 的投资比例不低于基金资产净值的 5%。 如法律法规或中国证监会修改基金投资品种的规定,基金管理人在履行相应程序后,可 以依据新的规定修订基金的投资范围;如法律法规或中国证监会变更对权证或资产支持证券 等投资的比例限制,基金管理人可相应调整基金的投资比例规定,不需经基金份额持有人大 会审议。 (2)对基金投融资比例进行监督,基金托管人按下述比例和调整期限进行监督。 1)基金财产参与股票发行申购时,本基金所申报的金额不得超过基金总资产,本基金 所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 2)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%; 3)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家上市公司发行的证券总和,不超 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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过该证券的 10%; 4)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基 金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金 管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流 通股票的 30%; 5)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%;因证 券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前 款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; 6)本基金投资于股权分置改革中发行的权证,在任何交易日买入权证的总金额,不得 超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; 7)本基金持有的全部权证市值不得超过基金资产净值的 3%; 8)本基金与本基金管理人管理的其他基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; 9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持 证券规模的 10%; 10)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值 的 10%; 11)本基金与本基金管理人管理的其他基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; 12)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; 13)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%; 14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致; 15)遵守法律法规及中国证监会规定的其他限制。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的约定。除上述第 5)、14)项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金 管理人以外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的,基金管理人应当在 10 个交易日内 进行调整。 如果法律法规或监管机构变更或取消上述强制性规定的,本基金将相应变更或取消上述 强制性规定,不需经基金份额持有人大会审议。 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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(3)对基金投资禁止行为进行监督。为对基金禁止从事的关联交易进行监督,基金托 管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规 有关基金禁止从事关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关 系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单; (4)基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定,对基金管理人参与银行 间债券市场进行监督。基金管理人应向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手 库,基金托管人对基金管理人参与银行间债券市场交易的交易对手是否符合交易对手库进行 监督;基金托管人对银行间债券市场交易的交易方式(如见券付款、见款付券)的控制是否 符合基金合同的约定进行监督; (5)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人选择银行 存款进行监督。基金如投资银行存款,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定, 事先确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管人据以对基 金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督; (6)对法律法规规定及基金合同约定的基金投资的其他方面进行监督。 2、基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、 基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材 料上,则基金托管人不承担任何责任,并将在发现后立即报告中国证监会。 3、基金托管人在上述第 1、2项的监督和核查中发现基金管理人违反法律法规的规定及 基金合同的约定,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人收到通知后应及 时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事 项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内 纠正的,基金托管人应及时向中国证监会报告。 4、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、基金合同、本托管协议及其 他有关规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。基金托管人 发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违 反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。 5、基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,包括但不限于:在规定时 间内答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按照法规 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度 等。 (三)基金管理人对基金托管人的业务核查 1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于基金 托管人安全保管基金财产、变更和管理基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计 算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监 督基金投资运作等行为。 2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执 行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合 同、本托管协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管 人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权 随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项 未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。 3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供 基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。 (四)基金财产的保管 1、基金财产保管的原则 (1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 (2)基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、 基金合同及本托管协议另有规定,不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 (3)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。 (4)除依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关法律法规规定外,基金托管 人不得委托第三人托管基金财产。 2、基金银行账户的变更和管理 (1)基金托管人应负责本基金银行账户的变更和管理。 (2)基金托管人以本基金的名义变更原封闭式基金的银行账户资料。本基金的银行预 留印鉴,由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付 赎回金额、支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行账户进行。 (3)本基金银行账户的使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管 理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用本基金的银行账户进行本基 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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金业务以外的活动。 (4)基金银行账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民币结算银行账户管 理办法》、《现金管理条例》、《人民币利率管理规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支 付结算办法》以及其他有关规定。 3、基金进行定期存款投资的账户开设和管理 基金托管人可根据基金管理人的指令以基金名义在基金托管人认可的本托管协议第三 条所述存款银行名单中的银行的指定营业网点开设存款账户,并负责该账户的日常管理以及 银行预留印鉴的保管和使用。基金管理人应派专人协助办理开户事宜。在上述账户开立和账 户相关信息变更过程中,基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资 料,并对基金托管人给予积极配合和协助。 4、基金证券账户和资金账户的变更和管理 (1)基金托管人应当代表本基金,以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记 结算有限责任公司变更证券账户的资料。 (2)本基金证券账户的使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管 理人不得出借和未经另一方同意擅自转让本基金的证券账户;亦不得使用本基金的证券账户 进行本基金业务以外的活动。 (3)基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账 户,用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所 涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 (4)在本托管协议生效日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的,涉及 相关账户的开设、使用的,若无相关规定,则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、 使用的规定。 (5)法律法规对基金证券账户和资金账户的变更和管理另有规定的,本基金从其规定。 5、债券交易账户和托管专户的变更和管理 基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义在全国银行间同业拆借中心变更银行间 债券市场债券交易账户的资料,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中央 国债登记结算有限责任公司变更银行间债券市场债券托管账户,并代表基金进行债券和资金 的清算。在上述手续办理完毕之后,由基金托管人负责向中国人民银行报备。 6、基金财产投资的有关有价凭证的保管 实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人存放于托管银行的保管库,但要 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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与非本基金的其他有价凭证分开保管。保管凭证由基金托管人持有。 7、与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管 基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及 有关凭证,但相关业务程序另有限制的除外。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应及 时将合同正本提交给基金托管人。除本托管协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与 基金有关的重大合同时一般应保证基金一方持有 2份以上的正本,以便基金管理人和基金托 管人至少各持有 1份正本的原件。上述合同的保管期限按照国家有关规定执行。 (五)基金资产净值计算和会计核算 1、基金资产净值的计算和复核 (1)基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基 金资产净值除以计算日发售在外的该基金份额总数后的价值。 (2)基金管理人应在每个相关的证券交易场所的正常营业日对基金财产估值。估值原 则应符合基金合同、《证券投资基金会计核算办法》及其他法律法规的规定。用于基金信息 披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人 应于每个开放日结束后计算得出当日的该基金份额净值,并在盖章后以传真方式发送给基金 托管人。基金托管人应在收到上述传真后对净值计算结果进行复核,并在盖章后以传真方式 将复核结果传送给基金管理人,由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金 会计账目的核对同时进行。 (3)当相关法律法规或基金合同规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时, 基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 (4)基金管理人、基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序以及 相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,双方应及时进行协商和纠 正。 (5)当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后 3位内发生差错时,视为基金份额 净值估值错误。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,并采取合理的 措施防止损失进一步扩大;当计价错误达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告, 并报中国证监会备案。前述内容如法律法规或监管机构另有规定的,按其规定处理。 (6)由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误,导致该基金财产或基金份额 持有人的实际损失,基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确且对基 金管理人的净值数据出具了正确的复核意见,则基金托管人对该损失不承担责任;若基金托 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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管人的净值数据也不正确或者没有对基金管理人的净值数据出具正确的复核意见,则基金托 管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持 有人的不当得利,且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任,则基金管理人应负责 向不当得利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已 承担的赔偿金额,则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。 (7)由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因, 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该 错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基 金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 (8)如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异,且双方经协商未 能达成一致,基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布,基金托管人 可以将相关情况报中国证监会备案。 2、基金会计核算 (1)基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在基金合同生效后,应按照双方约定的同一记账方法和会计处 理原则,分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册,对双方各自的账册定期进行核对, 互相监督,以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以基金管理人的处 理方法为准。 (2)会计数据和财务指标的核对 基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存在不符, 双方应及时查明原因并纠正。 (3)基金财务报表和定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月独立编制。月度报表的编制,基金管理 人应于每月终了后 5 日内完成;基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当 在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招 募说明书。季度报告应在每个季度结束之日起 15 个工作日内予以公告;半年度报告在会 计年度半年终了后 两个月内予以公告;年度报告在会计年度结束后 三个月 日内予以公 告。基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者 年度报告。 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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基金管理人在月度报表完成当日,将报表盖章后提供给基金托管人复核;基金托管人 在收到后应在 2 日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报 告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人应在收到后 7 个工作日内完 成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在半年度报告完成当日,将有关 报告提供给基金托管人复核,基金托管人应在收到后 30日内完成复核,并将复核结果书面 通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基 金托管人应在收到后 45日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和 基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。 基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应 共同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准;若双方无法达成一致, 以基金管理人的账务处理为准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖 托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书,双方各自留存一份。如果 基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人 有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。 (六)基金份额持有人名册的保管 1、基金份额持有人名册的内容 基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册包括以下几类: (1)基金权益登记日的基金份额持有人名册 (2)基金份额持有人大会权益登记日的基金份额持有人名册 (3)每个交易日的基金份额持有人名册。 2、基金份额持有人名册的保管 基金管理人有权利并有义务持续保管基金份额持有人名册,保管期限不少于 15 年。基 金管理人委托其他合格机构担任注册登记机构时,可委托该注册登记机构承担基金份额持 有人名册的持续保管义务。注册登记机构对基金份额持有人名册的保管,按国家法律法规 及相关监管机构的要求执行。 基金管理人或基金管理人委托的注册登记机构在本基金续存期内,应采用电子或者书 面的形式按时向基金托管人提供基金年中持有人名册和年度持有人名册。当年的年中持有 人名册应于当年 6月 30日后的 10个工作日内提供;当年的年度持有人名册应于当年 12月 31日后的 10个工作日内提供。对于基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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有人大会权益登记日的基金份额持有人名册,基金管理人或其委托的注册登记机构应采用 电子或者书面的形式在相关名册生成后的 5 个工作日内向基金托管人提供。除上述约定时 间外,如果确因业务需要,基金托管人与基金管理人商议一致后,由基金管理人或其委托 的注册登记机构向基金托管人提供由注册登记机构编制的基金份额持有人名册。 基金托管人应根据基金管理人提供的持有人名册建立基金持有人名册档案并妥善保 管,保管期限不少于 15年。基金管理人和基金托管人未能妥善保存基金份额持有人名册给 基金份额持有人造成损失的,应当按照有关法律法规的规定,承担相应责任。基金托管人 只能将基金份额持有人名册用于履行本托管协议约定的目的,不得为其他任何目的使用基 金份额持有人名册。 (七)适用法律与争议解决方式 1、本托管协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 2、基金管理人与基金托管人之间因本托管协议产生的或与本托管协议有关的争议可通 过友好协商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60日内争议未能以协商方式解 决的,则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会,根据提交仲 裁时该会的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力。 3、除争议所涉的内容之外,本托管协议的当事人仍应履行本托管协议的其他规定。 (八)托管协议的效力和文本 1、本托管协议由《景博证券投资基金托管协议》修订而成。本托管协议经基金管理人 和基金托管人盖章以及双方法定代表人或其授权代表签字,报中国证监会核准后,自基金 合同生效之日起生效,《景博证券投资基金托管协议》自同一日起失效。 2、本托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告 之日止。 3、本托管协议自生效之日对双方当事人具有同等的法律约束力。 4、本托管协议正本一式 6 份,协议双方各执 2 份,上报中国证监会和中国银监会各 1 份,每份具有同等法律效力。 (九)托管协议的变更与终止 1、托管协议的变更 本托管协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行变更。变更后的新协议,其内容 不得与基金合同的规定有任何冲突。变更后的新协议,应当报中国证监会核准。 2、托管协议的终止 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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发生以下情况,本托管协议终止: (1)基金合同终止; (2)本基金更换基金托管人; (3)本基金更换基金管理人; (4)发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。 二十六、对基金份额持有人的服务 对于基金份额持有人和潜在投资者,基金管理人将根据具体情况提供一系列的服务,并 将根据基金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容如下:


(一)客服中心电话服务


投资者拨打基金管理人客服热线400-888-5558(国内免长途 话费)可享有如下服务: A、自助语音服务:提供7×24小时电话自助语音的服务,可进行 账户查询、基金净值、基金产品等自助查询服务。 B、人工坐席服务:提供每周五天,每天 不少于8小时的人工坐席服务(法定节假日除外)。投资者可以通过该热线获得业务咨询、基 金账户查询、交易情况查询、服务投诉及建议、信息定制、资料修改等专项服务。 (二)综合对账单服务


大成基金按季度和年度为基金份额持有人提供综合对账单服 务,服务形式包括网站自助查询、电子邮件账单、手机短信账单、客服热线查询、纸质对账 单邮寄等。其中,纸质对账单邮寄仅限70岁以上持有人、或确有需要并已订制纸质对账单的 持有人。 (三)财经汇资讯服务


大成财经汇是专为大成旗下持有人提供的资讯服务平台,财经 汇提供专业、独家、一手的理财资讯。投资者可登录基金管理人网站(www.dcfund.com.cn) 财经汇平台免费使用。 (四)网站自助服务


基金管理人网站(www.dcfund.com.cn)为投资者提供基金账户 及交易情况查询、个人资料修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务,提供理财刊物 查阅、公司公告、热点问答、市场点评等信息资讯服务。同时,网站还设有电子邮箱服务(客 户服务邮箱:callcenter@dcfund.com.cn)和网上在线答疑服务。 (五)网上交易服务


本基金管理人已开通个人投资者网上交易业务。个人投资者通过 基金管理人网站www.dcfund.com.cn 可以办理基金认购、申购、赎回、转换、撤单、基金定 投、分红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易情况查询和账户信息查询等各类业 务。其中,基金定投、转换等业务的开通时间,已另行公告为准。 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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(六)财富俱乐部


财富俱乐部是为基金份额持有人中的高端(VIP)客户专门设立的 服务体系,将为高端(VIP)客户提供专项的个性化服务。 (七)投资理财中心


大成基金深圳投资理财中心负责所辖区域高端(VIP)客户的柜 台式服务工作。 (八)客户投诉建议受理服务


投资者可以通过基金管理人或销售机构的柜台、投资理 财中心、客服热线、网站在线栏目、电子邮件及信函等渠道进行投诉或提出建议。对于受理 的投诉或建议,基金管理人承诺最迟 T+1 日内给予回复;不能及时回复的,在约定的最晚 主动联系客户时间内告知客户。 二十七、其他应披露的事项 (一)本基金管理人、基金托管人的托管业务部门目前无重大诉讼事项。 (二)最近 3年本基金管理人、基金托管人的托管业务部门及高级管理人员没有受到任 何处罚。 (三)2018年 12月 13日至 2019年 6月 12日发布的公告: 1.


2018年 12月 18日《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加西安银行股份有 限公司为销售机构的公告》、《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加上海联泰基金销 售有限公司为销售机构的公告》。 2.


2019年 1月 19日《大成创新成长混合型证券投资基金 2018年四季度报告》、《大成 基金管理有限公司关于旗下部分基金增加奕丰基金销售有限公司为销售机构的公告》。。 3.


2019年 1月 25日《大成创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书-摘要(2018 年第 2期)》、《大成创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第 2期)》。 4.


2019年 3月 5日《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加阳光人寿保险股份 有限公司为销售机构的公告》。 5.


2019年 3月 28日《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加晋城银行股份有 限公司为销售机构的公告》。 6.


2019年 3月 29日《大成创新成长混合型证券投资基金 2018年年度报告》。 7.


2019年 4月 4日《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加江苏江南农村商业 银行股份有限公司为销售机构的公告》。 8.


2019年 4月 19日《大成创新成长混合型证券投资基金 2019年一季度报告》。 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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9.


2019年 4月 25日《大成基金管理有限公司关于通过大成钱柜交易实施费率优惠的 公告》。 10.


2019年 5月 21日《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加联储证券有限责 任公司为销售机构的公告》。 (四)在此之前公告的招募说明书及更新的招募说明书与本更新的招募说明书内容若有 不一致之处,以本更新的招募说明书为准。 二十八、招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求,对 2019年 12 月 17日公布的《大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书》进行了更新, 本基金本次更新招募说明书仅对基金经理相关信息进行更新,基金经理相关信息更新截止日 为 2020年 3月 24日。 二十九、招募说明书的存放及查阅方式 (一)招募说明书的存放地点 本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构的办公场 所,并刊登在基金管理人、基金托管人的网站上。 (二)招募说明书的查阅方式 投资者可在办公时间免费查阅本基金的招募说明书,也可按工本费购买本招募说明书 的复印件,但应以本基金招募说明书的正本为准。 三十、备查文件 备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所, 在办公时间内可供免费查阅。 (一)景博证券投资基金基金份额持有人大会决议公告 (二)中国证监会《关于核准景博证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)



























































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(三)《大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)基金合同》 (四)《大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)托管协议》 (五)法律意见书 (六)基金管理人业务资格批件、营业执照 (七)基金托管人业务资格批件、营业执照 (八)中国证监会要求的其他文件 大成基金管理有限公司 2020年 3月 24日