多利优先:关于办理基金份额到期折算业务的公告查看PDF公告
关于嘉实多利分级债券型证券投资基金 办理基金份额到期折算业务的公告 根据《嘉实多利分级债券型证券投资基金基金合同》(简称“基金合同”)以及深圳 证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,嘉实多利分级债券型证券投 资基金(简称“本基金”)将在2020年3月27日办理基金份额到期折算业务。相关事项提示 如下: 一、基金份额到期折算日 根据基金合同的规定,基金合同生效日后第12个自然月的对应日(若该对应日不是工 作日,则顺延至下一个工作日),是第一个到期折算日。自第一个到期折算日起,每个到期 折算日后第12个自然月的对应日(若该对应日不是工作日,则顺延至下一个工作日),是后 续的到期折算日。 本次到期折算日为2020年3月27日。 二、基金份额折算对象 到期折算日登记在册的本基金所有份额。 三、基金份额折算方式 1、到期折算日折算前嘉实多利进取份额的份额净值大于 1.0000 元 如果到期折算日折算前嘉实多利进取份额的份额净值大于 1.0000 元,则: 1) 折算前的嘉实多利基金份额持有人,以每 10 份嘉实多利基金份额,按 8 份嘉实 多利优先份额的约定收益及 2 份嘉实多利进取份额的约定收益,获得新增嘉实多 利基金份额的份额分配:折算不改变嘉实多利基金份额持有人的资产净值,其持 有的嘉实多利基金份额份额净值折算调整为 1.0000 元、份额数量相应折算增加; 2) 折算前的嘉实多利优先份额持有人,以嘉实多利优先份额的约定收益,获得新增 嘉实多利基金份额的份额分配:折算不改变嘉实多利优先份额持有人的资产净值, 其持有的嘉实多利优先份额份额净值折算调整为 1.0000 元、份额数量不变,相 应折算增加嘉实多利基金份额场内份额; 3) 折算前的嘉实多利进取份额持有人,以嘉实多利进取份额的约定收益,获得新增 嘉实多利基金份额的份额分配:折算不改变嘉实多利进取份额持有人的资产净值, 其持有的嘉实多利进取份额份额净值折算调整为 1.0000 元、份额数量不变,相 应折算增加嘉实多利基金份额场内份额。 按照基金合同第二十一章第(三)条第 1 款第(1)项、第(2)项所述的折算方法, 可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小误差,视为未改变基金份额持有人的资产净值。 (1) 嘉实多利基金份额的折算方法 如果到期折算日折算前嘉实多利进取份额的份额净值大于 1.0000 元,本基金先计算 “嘉实多利基金份额的折算比例”,再计算“到期折算日折算后嘉实多利基金份额的份额数”, 将到期折算日折算后嘉实多利基金份额的份额净值调整为 1.0000 元,计算公式如下: 到期折算日基金份额数量:是指到期折算日折算前嘉实多利基金份额、嘉实多利优先 份额与嘉实多利进取份额数量之和 “嘉实多利基金份额的折算比例”的计算结果,保留到小数点后 9 位。场外“到期 折算日折算后嘉实多利基金份额的份额数”的计算结果,保留到小数点后两位,小数点后两 位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。场内“到期折算日折算后嘉实多利 基金份额的份额数”的计算结果中,不足 1 份的零碎份,按各个零碎份从大到小的排序, 依次向相应的基金份额持有人记增 1 份,直到所有零碎份的合计份额分配完毕。 到期折算日折算前的场外嘉实多利基金份额持有人,将按前述折算方式,获得新增场 外嘉实多利基金份额的分配。到期折算日折算前的场内嘉实多利基金份额持有人,将按前述 折算方式,获得新增场内嘉实多利基金份额的分配。 (2) 嘉实多利优先份额、嘉实多利进取份额的折算方法 如果到期折算日折算前嘉实多利进取份额的份额净值大于 1.0000元,本基金先计算 “嘉实多利优先份额(或嘉实多利进取份额)的折算比例”,再计算“嘉实多利优先份额(或 嘉实多利进取份额)的约定收益折算为新增嘉实多利基金份额的场内份额数”,将到期折算 日折算后嘉实多利优先份额(或嘉实多利进取份额)的份额净值调整为 1.0000 元,计算公 式如下: “嘉实多利优先份额(或嘉实多利进取份额)的折算比例”的计算结果,保留到小数 点后 4位。“嘉实多利优先份额(或嘉实多利进取份额)的约定收益折算为新增嘉实多利基 金份额的场内份额数”的计算结果中,不足1份的零碎份,按各个零碎份从大到小的排序, 依次向相应的基金份额持有人记增1份,直到所有零碎份的合计份额分配完毕。 2、到期折算日折算前嘉实多利进取份额的份额净值小于或等于 1.0000 元 如果到期折算日折算前嘉实多利进取份额的份额净值小于或等于 1.0000 元,则: 1) 折算前的嘉实多利基金份额持有人,以每 10 份嘉实多利基金份额,按 8 份嘉实 多利优先份额的约定收益,获得新增嘉实多利基金份额的分配:折算不改变嘉实 多利基金份额持有人的资产净值,其持有的嘉实多利基金份额份额净值折算减少、 份额数量相应折算增加; 2) 折算前的嘉实多利优先份额持有人,以嘉实多利优先份额的约定收益,获得新增 嘉实多利基金份额的份额分配:折算不改变嘉实多利优先份额持有人的资产净值, 其持有的嘉实多利优先份额份额净值折算调整为 1.0000 元、份额数量不变,相 应折算增加嘉实多利基金份额场内份额; 3) 折算不改变嘉实多利进取份额持有人的资产净值,其持有的嘉实多利进取份额的 份额净值、及份额数量不变。 按照基金合同第二十一章第(三)条第 2 款第(1)项、第(2)项所述的折算方法, 可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小误差,视为未改变基金份额持有人的资产净值。 (1) 嘉实多利基金份额的折算方法 如果到期折算日折算前嘉实多利进取份额的份额净值小于或等于 1.0000 元,本基金先 计算“到期折算日折算后嘉实多利基金份额的份额净值”,再计算“嘉实多利基金份额持有 人新增的嘉实多利基金份额数”,计算公式如下: “到期折算日折算后嘉实多利基金份额的份额净值”的计算结果,保留到小数点后 4 位, 小数点后第 5 位四舍五入。场外“嘉实多利基金份额持有人新增的嘉实多利基金份额数” 的计算结果,保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计 入基金财产。场内“嘉实多利基金份额持有人新增的嘉实多利基金份额数”的计算结果中, 不足 1 份的零碎份,按各个零碎份从大到小的排序,依次向相应的基金份额持有人记增 1 份,直到所有零碎份的合计份额分配完毕。 到期折算日折算前的场外嘉实多利基金份额持有人,将按前述折算方式,获得新增场外 嘉实多利基金份额的分配。到期折算日折算前的场内嘉实多利基金份额持有人,将按前述折 算方式,获得新增场内嘉实多利基金份额的分配。 (2) 嘉实多利优先份额的折算方法 如果到期折算日折算前嘉实多利进取份额的份额净值小于或等于 1.0000 元,本基金先 计算“到期折算日折算后嘉实多利基金份额的份额净值”,再计算“嘉实多利优先份额的约 定收益折算为新增嘉实多利基金份额的场内份额数”,将到期折算日折算后嘉实多利优先份 额的份额净值调整为 1.0000 元、份额数量不变,计算公式如下: “到期折算日折算后嘉实多利基金份额的份额净值”的计算结果,保留到小数点后 4 位, 小数点后第 5 位四舍五入。“嘉实多利优先份额的约定收益折算为新增嘉实多利基金份额 的场内份额数”的计算结果中,不足 1 份的零碎份,按各个零碎份从大到小的排序,依次 向相应的基金份额持有人记增 1 份,直到所有零碎份的合计份额分配完毕。 (3) 嘉实多利进取份额的折算方法 如果到期折算日折算前嘉实多利进取份额的份额净值小于或等于 1.0000 元,则到期折 算不改变嘉实多利进取份额的份额数量和份额净值。 3、到期折算后嘉实多利基金份额的总份额数 四、基金份额折算期间的基金业务办理 1、基金份额到期折算日(即2020年3月27日),本基金暂停办理申购、赎回、转托管(包 括场外转托管、跨系统转托管,下同)业务、配对转换业务;多利优先、多利进取交易正常。 当日晚间,基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。 2、基金份额到期折算日后的第一个工作日(即2020年3月30日),本基金暂停办理申购、 赎回、转托管、配对转换业务,多利优先暂停交易。多利进取如果需要折算,则也暂停交易。 当日,本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。 3、基金份额到期折算日后的第二个工作日(即2020年3月31日),基金管理人将公告份 额折算确认结果,持有人可以查询其账户内的基金份额。当日,本基金恢复办理申购、赎回、 转托管、配对转换业务(本基金将继续暂停已于2019年8月14日起暂停嘉实多利分级债券型 证券投资基金之基础份额(基金简称:嘉实多利分级债券;基金代码:160718;场内简称: 嘉实多利) 的跨系统转托管(场外转场内)业务),多利优先恢复交易。多利进取如果暂 停交易,则也恢复交易。 4、根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2020年3月31日多 利优先即时行情显示的前收盘价为2020年3月30日的多利优先的份额净值(四舍五入至0.001 元)。由于多利优先在折算前可能存在折溢价交易情况,折算前的收盘价扣除第九个运作周 年的约定收益后与2020年3月31日的前收盘价可能存在较大差异,2020年3月31日当日可能出 现交易价格大幅波动的情形。 多利进取如果需要折算,2020年3月31日其即时行情显示的前收盘价为2020年3月30日的 多利进取份额净值(四舍五入至0.001元)。由于多利进取在折算前可能存在折溢价交易情 形,折算后其折溢价率可能发生变化,2020年3月31日当日可能出现交易价格大幅波动的情 形。多利进取如果不需要折算,其前收盘价不做调整。 五、重要提示 投资者若希望了解基金份额到期折算业务详情,请登陆本公司网站:www.jsfund.cn或 者拨打本公司客服电话:400-600-8800。 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈 利,也不保证最低收益。敬请投资者留意投资风险。 嘉实基金管理有限公司 2020年3月24日