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国联安货币:国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2020年第1号)查看PDF公告




国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (2020 年第 1 号) 基金管理人:国联安基金管理有限公司 基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 2 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会2010年11月9日证监许可[2010]1587号文 核准募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金份额净值 及交易价格可升可跌,基金份额持有人赎回或卖出基金份额时,所得或会高于或 低于其原本投资。 投资者购买本货币市场证券投资基金并不等于将资金作为存款存放在银行 或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金 合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有 人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2020年 3月 17日,此次招募说明 仅对“四、基金托管人”和“十五、基金费用与税收、(二)基金费用计提方法、 计提标准和支付方式”部分的信息进行了更新,有关财务数据和净值表现截止日 为 2019年 6月 30日(财务数据未经审计)。 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3 一、基金合同生效的日期:2011年 1月 26日 二、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:国联安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼 法定代表人:于业明 成立时间:2003年 4月 3日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]42号 注册资本:1.5亿元人民币 存续期间:五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话:021-38992888 联系人:黄娜娜 股权结构: 股东名称 持股比例 太平洋资产管理有限责任公司 51% 德国安联集团 49% (二)主要人员情况 1、董事会成员 于业明先生,董事长,经济学博士,高级会计师。历任宝钢集团财务有限责 任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长,华宝信托投资有限责任公司 总经理,联合证券有限责任公司总经理,华宝投资有限公司总经理,华宝信托有 限责任公司董事长,华宝证券有限责任公司董事长,中国太平洋保险(集团)股 份有限公司董事等职。现任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长、总 经理,国联安基金管理有限公司董事长。 Jiachen Fu(付佳晨)女士,副董事长,德国洪堡大学工商管理学士。历任 美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员、戴姆勒东北亚投资有限公司金融 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 4 及监控部成员、忠利保险公司内部顾问、安联全球车险驻中国业务发展主管兼创 始人、安联集团董事会事务主任等职。现任安联资产管理公司管理董事兼中国业 务发展总监、国联安基金管理有限公司副董事长。 孟朝霞女士,董事,经济学硕士。历任新华人寿保险股份有限公司企业年金 管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限公司 副总经理、融通基金管理有限公司总经理等职。现任国联安基金管理有限公司总 经理。 杨一君先生,董事,工商管理硕士。历任美国通用再保险金融产品公司副总 裁助理、中国太平洋保险(集团)股份有限公司资金运用管理中心副总经理,太 平洋资产管理有限责任公司总经理助理、运营总监、风险管理部总经理、合规审 计部总经理等职。现任太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、财务负责人。 Anna Sophie Herken女士,董事,剑桥大学工商管理硕士、美利坚大学法学 硕士。历任世界银行监察组顾问、柏林上诉法院书记员、柏林联邦经济技术部政 务主任、世界银行监察组助理执行秘书长、欧洲复兴开发银行秘书长办公室首席 顾问、柏林赫尔梯行政学院董事总经理、德国哈索·普拉特纳资本有限公司首席 财务官、首席运营官及授权代表等职。现任安联资产管理有限公司业务部门主管。 陈有安先生,独立董事,工学博士。2016年4月退休前,历任国家开发银行 华东地区信贷局副局长,国开行兰州分行行长、党委书记,甘肃省省长助理、党 组成员,甘肃省省长助理兼贸易经济合作厅厅长、党组书记,甘肃省商务厅厅长、 党组书记,甘肃省农村信用社联合社理事长、党委书记,中央汇金投资公司副总 经理,中国银河金融控股公司董事长、党委书记,中国银河证券董事长、党委书 记等职。 岳志明先生,独立董事,美国哥伦比亚大学工商管理硕士。历任野村证券国 际金融部中国部负责人,野村国际(香港)中国投行部总经理、野村中国区首席 执行官,美国华平投资集团董事总经理、全球合伙人等职。现任正大光明集团有 限公司首席投资官。 胡斌先生,独立董事,特许金融分析师(CFA),美国伊利诺伊大学(UIUC)工 商管理硕士(MBA)、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理公 司Standish Mellon量化分析师、公司副总裁,Coefficient Global公司创始人 之一兼基金经理、梅隆资产管理中国区负责人、纽银梅隆西部基金管理有限公司 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 5 首席执行官(总经理)等职。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业(有限合 伙)总经理。 2、监事会成员 段黎明先生,监事会主席,会计专业硕士、工商管理硕士。历任平安电子商 务有限公司财务分析主管、中国平安保险(集团)股份有限公司财务企划部项目 负责人、平安集团财务上海分部预算管理室主任、财务管理室主任,平安资产管 理有限责任公司财务部负责人、首席财务官等职。现任太平洋资产管理有限责任 公司财务部总经理。 Uwe Michel先生,监事,法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE亚洲业务部主管、 主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本全国主管、 德国慕尼黑Group OPEX安联集团内部顾问主管等职。现任慕尼黑Allianz SE业务 部H5投资与亚洲主管。 刘涓女士,职工监事,经济学学士,现任国联安基金管理有限公司运营部副 总监。 朱敏菲女士,职工监事,大学本科,现任国联安基金管理有限公司人力综合 部资深行政经理。 3、高级管理人员 于业明先生,董事长,经济学博士,高级会计师。历任宝钢集团财务有限责 任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长,华宝信托投资有限责任公司 总经理,联合证券有限责任公司总经理,华宝投资有限公司总经理,华宝信托有 限责任公司董事长,华宝证券有限责任公司董事长,中国太平洋保险(集团)股 份有限公司董事等职。现任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长、总 经理,国联安基金管理有限公司董事长。 孟朝霞女士,总经理,经济学硕士。历任新华人寿保险股份有限公司企业年 金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限公 司副总经理、融通基金管理有限公司总经理等职。现任国联安基金管理有限公司 总经理。 魏东先生,常务副总经理,首席投资官,经济学硕士。曾任职于平安证券有 限责任公司和国信证券股份有限公司;历任华宝兴业基金管理有限公司交易部总 经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理、华宝兴业先进成长股票型 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 6 证券投资基金基金经理、投资副总监、国内投资部总经理、国联安基金管理有限 公司基金经理、总经理助理、投资总监等职。现任国联安基金管理有限公司常务 副总经理并兼任国联安德盛精选混合型证券投资基金、国联安新精选灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理。 李柯女士,副总经理,首席运营官、财务总监、首席信息官,经济学学士。 历任中国建设银行上海分行国际业务部业务经理、上海联合财务有限公司资金财 务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理 有限公司财务总监、总经理助理等职。现任国联安基金管理有限公司副总经理。 蔡蓓蕾女士,副总经理,首席市场官,经济学博士。历任富国基金管理有限 公司产品与营销部副总经理兼零售部副总经理、交银施罗德基金管理有限公司产 品总监、泰康资产管理公司公募事业部市场业务负责人等职。现任国联安基金管 理有限公司副总经理。 李华先生,督察长,经济学硕士。历任北京大学经济管理系讲师、广东省南 方金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规划发展部总经理、 广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估有限公司董事长、天 一证券有限公司华南业务总部总经理、融通基金管理有限公司监察稽核部总监及 监事、新疆前海联合基金管理有限公司督察长等职。现任国联安基金管理有限公 司督察长。 4、基金经理 (1)现任基金经理 万莉女士,硕士研究生。2008年6月至2013年6月在长信基金管理有限责任 公司历任交易员、基金经理助理、长信利息收益开放式基金基金经理;2013年6 月至2014年6月在道富基金管理有限公司担任基金经理;2014年6月至2018年9月 在富国基金管理有限公司担任现金管理投资总监兼富国天时货币基金、富国安益 货币基金、富国富钱包货币基金和富国收益宝交易型货币基金的基金经理。2018 年10月加入国联安基金管理有限公司,担任现金管理部总经理。2019年2月起担 任国联安货币市场证券投资基金的基金经理。 洪阳玚先生,本科,学士。2014年9月至2018年7月在富国基金管理有限公 司工作,其中2014年9月至2015年1月在运营部担任基金会计助理,2015年1月至 2018年7月在固定收益部担任风控员。2018年7月加入国联安基金管理有限公司, 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 7 先后在固定收益部、现金管理部担任基金经理助理。2019年9月起担任国联安货 币市场证券投资基金的基金经理。 (2)历任基金经理 基金经理 担任本基金基金经理时间 冯俊先生 2011年 01月至 2012年 07月 薛琳女士 2012年 07月至 2016年 01月 侯慧娣女士 2015年 12月至 2018年 06月 欧阳健先生 2018年 06月至 2019年 07月 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公 司总经理、主管投资的副总经理、权益投资部负责人、固定收益部负责人、研究 部负责人及高级基金经理组成。投资决策委员会成员为: 权益投资决策委员会成员为: 孟朝霞(总经理) 魏东(常务副总经理)权益投委会主席 邹新进(权益投资部总经理) 杨子江(研究部副总经理) 刘斌(权益投资部副总监、基金经理) 潘明(权益投资部副总监、基金经理) 固定收益投资决策委员会成员为: 孟朝霞(总经理) 魏东(常务副总经理)固收投委会主席 欧阳健(固定收益部总经理兼养老金及FOF投资部总经理) 万莉(现金管理部总经理、基金经理) 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金托管人 (一)基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下: 名称:上海浦东发展银行股份有限公司 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 8 注册地址:上海市中山东一路 12号 办公地址:上海市中山东一路 12号 法定代表人:郑杨 成立时间:1992年 10月 19日 经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业 务主要包括:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据 贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同 业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业 务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;外 汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买卖和代理买卖股票 以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、见证业 务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中 国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式:股份有限公司 注册资本:293.52亿元人民币 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人:胡波 联系电话:021-61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管 服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发 展一直保持较快增长,各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003年设立基金托管部,2005年更名为资产托管 部,2013 年更名为资产托管与养老金业务部,2016 年进行组织架构优化调整, 并更名为资产托管部,目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业 务保障处、总行资产托管运营中心(含合肥分中心)五个职能处室。 目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基 金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财产品托管、企业年金托管等多项托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 9 域客户、境内外市场的资产托管需求。 (二)主要人员情况 郑杨,男,1966 年出生,研究生学历,博士学位,高级经济师。曾任国家 经贸委经济法规司调研处副处长;中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标 业务处处长;国家外汇管理局资本项目司副司长;中国人民银行上海分行党委委 员、副行长、国家外汇管理局上海市分局副局长;中国人民银行上海总部党委委 员、副主任兼外汇管理部主任;上海市金融工作党委副书记、市金融办主任;上 海市金融工作党委书记、市金融办主任;上海市金融工作党委书记、市地方金融 监管局(市金融工作局)局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事长。 潘卫东,男,1966年出生,硕士研究生,高级经济师。曾任宁波证券公司业 务一部副经理;上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、 宁波分行副行长;上海浦东发展银行产品开发部总经理;上海浦东发展银行昆明 分行行长、党组书记;上海市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长;上海国 际集团党委委员、总经理助理,上海国际集团党委委员、副总经理,上海国际信 托有限公司党委书记、董事长;上海浦东发展银行党委委员、执行董事、副行长、 财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长,上海国际信托 有限公司董事长。 孔建,男,1968 年出生,博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运 处副处长,上海浦东发展银行济南分行信管处总经理,上海浦东发展银行济南分 行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业 务工作党委委员,资产托管部总经理。 (三)基金托管业务经营情况 截止 2019 年 12 月 31 日,上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 6022.97 亿元,比去年末增加 42.96%。托管证券投资基金共一百八十六只,分 别为国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘 成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货 币基金、长信利众债券基金(LOF)、博时安丰 18 个月基金(LOF)、易方达裕 丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开 债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰 宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 10 信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫 利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线 货币基金、鹏华 REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易 方达裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫 元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长 盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债 基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战 略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、 兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基金、中信建投稳 裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯 债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞 3个月定期开放债券发起式 证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活 配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵 活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币 基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券 基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时 鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇 安沪深 300 指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城中证 500 指数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6个月定开债券基 金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现 金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、 博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业 4.0主题沪港深精选混合基金、万 家天添宝货币基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫 元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端 制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞 混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、 国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投 资基金、前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配 置混合型基金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置 混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴业 3个月 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 11 定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安 安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债 券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证 券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、 中信保诚稳达债券型证券投资基金、中银中债 3-5年期农发行债券指数证券投资 基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安惠锦纯债债券型 证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资 基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢 消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、 广发景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、 广发中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、 华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资 基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基 金、海富通聚丰纯债债券型证券投资基金、博时中债 1-3年政策性金融债指数证 券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债 3个月定期开放 债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中 加瑞利纯债债券型证券投资基金、华富中证 5年恒定久期国开债指数型证券投资 基金、永赢合益债券型证券投资基金、嘉实中债 1-3年政策性金融债指数证券投 资基金、广发港股通优质增长混合型证券投资基金、长安泓沣中短债债券型证券 投资基金、中海信息产业精选混合型证券投资基金、民生加银恒裕债券型证券投 资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金、平安惠泰纯债债券型证券 投资基金、中信建投景和中短债债券型证券投资基金、工银瑞信添慧债券型证券 投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债 1-3年农发行债券指数证 券投资基金、南方旭元债券型发起式证券投资基金、大成中债 3-5年国开行债券 指数基金、永赢众利债券型证券投资基金、华夏中债 3-5年政策性金融债指数证 券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金、新疆 前海联合科技先锋混合型证券投资基金、银华尊尚稳健养老目标一年持有期混合 型发起式基金中基金(FOF)、博时颐泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式 基金中基金(FOF)、农银养老目标日期 2035三年持有期混合型发起式基金中基 金(FOF)、汇添富汇鑫浮动净值货币市场基金、泰康安欣纯债债券型证券投资基 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 12 金、恒生前海港股通精选混合型证券投资基金、鹏华丰鑫债券型证券投资基金、 中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富保 鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富安兴 39 个月定期开放债券型证券投资基 金、中融睿享 86个月定期开放债券型基金、南方梦元短债债券型证券投资基金、 鹏扬淳开债券型证券投资基金、华宝宝惠纯债 39 个月定期开放债券型证券投资 基金、建信 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金、农银汇理金益债券型证 券投资基金、博时稳欣 39 个月定期开放债券型证券投资基金、同泰慧择混合型 证券投资基金、招商中证红利交易型开放式指数证券投资基金、嘉实致禄 3个月 定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、永赢久利债券型证券投资基金、嘉实 安元 39 个月定期开放纯债债券型证券投资基金、交银施罗德裕泰两年定期开放 债券型证券投资基金、长城嘉鑫两年定期开放债券型证券投资基金、建信荣禧一 年定期开放债券型证券投资基金、鹏扬浦利中短债债券型证券投资基金、平安惠 合纯债债券型证券投资基金、工银瑞信深证 100交易型开放式指数证券投资基金、 鹏华 0-5 年利率债债券型发起式证券投资基金、景顺长城弘利 39 个月定期开放 债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三年定期开放债券型证券投资基金等。 (四)基金托管人的内部控制制度 1、本行内部控制目标为:确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监 管部门监管规则和本行规章制度,形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经 营业务的稳健运行,保证基金资产的安全和完整,确保业务活动信息的真实、准 确、完整,保护基金份额持有人的合法权益。 2、本行内部控制组织架构为:总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理 部门,指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部 是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管 控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内 部控制具体管理实施机构,并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工 作,独立行使监督稽核职责。 3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿 资产托管业务的决策、执行、监督全过程,渗透到各业务流程和各操作环节,覆 盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营 为出发点,各项业务流程体现“内控优先”要求。 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 13 具体内控措施包括:培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的 风险管理理念,营造浓厚的内控文化氛围,使风险意识贯穿到组织架构、业务岗 位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项 操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度; 建立严格完善的资产隔离和资产保管制度,托管资产与托管人资产及不同托管资 产之间实行独立运作、分别核算;对各类突发事件或故障,建立完备有效的应急 方案,定期组织灾备演练,建立重大事项报告制度;在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统,利用录音、录像等技术手段实现风险控制;定期对业务情况进 行自查、内部稽核等措施进行监控,通过专项/全面审计等措施实施业务监控, 排查风险隐患。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督 依据具体包括: (1)《中华人民共和国证券法》; (2)《中华人民共和国证券投资基金法》; (3)《公开募集证券投资基金运作管理办法》;; (4)《证券投资基金销售管理办法》 (5)《基金合同》、《基金托管协议》; (6)法律、法规、政策的其他规定。 2、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定,对基金合同生效之后所托管基金的投资 范围、投资比例、投资限制等进行严格监督,及时提示基金管理人违规风险。 3、监督方法 (1)资产托管部设置核算监督岗位,配备相应的业务人员,在授权范围内 独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责,规范基金运作,维护基金投资 人的合法权益,不受任何外界力量的干预; (2)在日常运作中,凡可量化的监督指标,由核算监督岗通过托管业务的 自动处理程序进行监督,实现系统的自动跟踪和预警; (3)对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等,采取人 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 14 工监督的方法。 4、监督结果的处理方式 (1)基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果,采取定期和不定期报 告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期 报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等; (2)若基金托管人发现基金管理人违规违法操作,以电话、邮件、书面提 示函的方式通知基金管理人,指明违规事项,明确纠正期限。在规定期限内基金 托管人再对基金管理人违规事项进行复查,如果基金管理人对违规事项未予纠正, 基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时, 基金托管人应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正; (3)针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查,应 及时提供有关情况和资料。 四、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构 名称:国联安基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼 法定代表人:于业明 联系人:黄娜娜 客服电话:400-700-0365(免长途通话费),021-38784766 网址:www.cpicfunds.com 2、代销机构 (1)名称:上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市中山东一路 12号 办公地址:上海市中山东一路 12号 法定代表人:高国富 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 15 电话:021-61614934 联系人:周志杰 客服电话:95528 网址:www.spdb.com.cn (2)名称:华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人:李民吉 电话:010-85238428 联系人:刘军祥 客服电话:95577 网址:www.hxb.com.cn (3)名称:中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人:田国立 电话:010-67596084 联系人:王未雨 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (4)名称:宁波银行股份有限公司 住所:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人:陆华裕 电话:0574-87011947 联系人:朱海亚 客服电话:95574 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 16 网址:www.nbcb.com.cn (5)名称:平安银行股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路 5047号 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人:谢永林 电话:0755-22168301 联系人:汤俊劼 客服电话:95511 网址:www.bank.pingan.com (6) 名称:招商银行股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-83198888 联系人:季平伟 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com (7)名称:中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人:李庆萍 电话:010-89937333 联系人:迟卓 客服电话:95558 网址:www.bank.ecitic.com (8)名称:中国银行股份有限公司 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 17 住所:复兴门内大街 1号 办公地址:北京市复兴门内大街 1号 法定代表人:陈四清 电话:010-66594587 联系人:张建伟 客服电话:95566 网址:www.boc.cn (9)名称:渤海银行股份有限公司 住所:天津市河东区海河东路 218号 办公地址:天津市河东区海河东路 218号 法定代表人:李伏安 电话:022-58314846 联系人:王宏 客服电话:400-8888-811,95541 网址:www.cbhb.com.cn (10)名称:交通银行股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号 法定代表人:彭纯 电话:021-58781234 联系人:王菁 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com (11)名称:中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人:易会满 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 18 电话:010-66104094 联系人:王磊 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (12)名称:中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街二号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人:洪崎 电话:010-57092592 联系人:徐野 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (13)名称:东莞银行股份有限公司 住所:广东省东莞市城区运河东一路 193号 办公地址:广东省东莞市城区运河东一路 193号 法定代表人:卢国锋 电话:0769-22118110 联系人:张技辉 客服电话:96228(省内),400-119-6228(省外) 网址:www.dongguanbank.cn (14)名称:东北证券股份有限公司 住所:长春市生态大街 6666号 办公地址:长春市生态大街 6666号 法定代表人:李福春 电话:0431-85096517 联系人:安岩岩 客服电话:95360 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 19 网址:www.nesc.cn (15)名称:长江证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址:湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人:李新华 电话:027-65799999 联系人:李良 客服电话:95579 网址:www.95579.com (16)名称:东海证券股份有限公司 住所:常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-50586660-8644 联系人:霍晓飞 客服电话:95531 网址:www.longone.com.cn (17)名称:华福证券有限责任公司 住所:福州五四路新天地大厦 7至 10层 办公地址:福州五四路新天地大厦 7至 10层 法定代表人:黄金琳 电话:0591-87383623 联系人:张腾 客服电话:400-889-6326 网址:www.gfhfzq.com.cn (18)名称:安信证券股份有限公司 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 20 住所:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层 法定代表人:王连志 电话:0755-82558038 联系人:郑向溢 客服电话:95517 网址:www.essence.com.cn (19)名称:光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:周健男 电话:021-52523573 联系人:姚巍 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com (20)名称:广发证券股份有限公司 住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址:广东省广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 法定代表人:孙树明 电话:0755-82558305 联系人:黄岚 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn (21)名称:国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29层 法定代表人:杨德红 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 21 电话:021-38676666 联系人:朱雅崴 客服电话:95521 网址:www.gtja.com (22)名称:国信证券股份有限公司 住所:深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 法定代表人:何如 电话:0755-82133066 联系人:李颖 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (23)名称:海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路 689号 办公地址:上海市广东路 689号 法定代表人:周杰


电话:021-23219275 联系人:李楠 客服电话:95553 网址:www.htsec.com.cn (24)名称:华泰证券股份有限公司 住所:南京市江东中路 228号 办公地址:江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦


法定代表人:周易 电话:025-82492193 联系人:庞晓芸 客服电话:95597 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 22 网址:www.htsc.com.cn (25)名称:万联证券有限责任公司 住所:广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 法定代表人:张建军 电话:020-39286026 联系人:甘蕾 客服电话:95322 网址:www.wlzq.com.cn (26)名称:中泰证券股份有限公司 住所:山东省济南市经七路 86号 办公地址:山东省济南市经七路 86号 23层 法定代表人:李玮 电话:0531-68889157 联系人:王霖 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn (27)名称:山西证券股份有限公司 住所:太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 办公地址:太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 29层 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686602 联系人:孟婉娉 客服电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn (28)名称:申万宏源证券有限公司 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 23 住所:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人:李梅 电话:021-33388254 联系人:陈飙 客服电话:95523,400-889-5523 网址:www.swhysc.com (29)名称:信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人:张志刚 电话:010-63081493 联系人:王潇 客服电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (30)名称:新时代证券股份有限公司 住所:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人:叶顺德 电话:010-83561146 联系人:田芳芳 客服电话:95399 网址:www.xsdzq.cn (31)名称:中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层 法定代表人:陈共炎 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 24 电话:010-83574507 联系人:辛国政 客服电话:95551,400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn (32)名称:招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人:霍达 电话:0755-82960167 联系人:黄婵君 客服电话:400-8888-111,95565 网址:www.newone.com.cn (33)名称:中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188号 法定代表人:王常青 电话:010-85156398 联系人:许梦园 客服电话:400-8888-108,95587 网址:www.csc108.com (34)名称:平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层 办公地址:深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层 法定代表人:何之江 电话:0755-22626391 联系人:郑舒丽 客服电话:95511 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 25 网址:www.stock.pingan.com (35)名称:华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 8号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 11至 18层 法定代表人:祝献忠 电话:010-58566100 联系人:李慧灵 客服电话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn (36)名称:中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场 2、5层 法定代表人:姜晓林 电话:0532-85022326 联系人:吴忠超 客服电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (37)名称:天风证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼


办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法定代表人:余磊


电话:027-87618882 联系人:翟璟 客服电话:95330 网址: www.tfzq.com (38)名称:华宝证券有限责任公司 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 26 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人:陈林 电话:021-68778081 联系人:胡星熠 客服电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (39)名称:中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人:张佑军 电话:010-60834768 联系人:杜杰 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com (40)名称:江海证券有限公司 住所:哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833号 法定代表人:赵洪波 电话:0451-85863726 联系人:周俊 客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (41)名称:国元证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市梅山路 18号 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 27 办公地址:安徽省合肥市梅山路 18号安徽国际金融中心 A座国元证券 法定代表人:蔡咏 电话:0551-2257034


联系人:李伟卫 客服电话:95578 网址:www.gyzq.com.cn (42)名称:华龙证券股份有限公司 住所:甘肃省兰州市东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 法定代表人:李晓安 电话:0931-4890100 联系人:李昕田 客服电话:400-689-8888,96668(甘肃省内) 网址:www.hlzqgs.com (43)名称:中国国际期货有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11层、 12层 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12层 法定代表人:王兵 电话:010-65807856 联系人:李昊恒 客服电话:95162,400-8888-160 网址:www.cifco.net (44)名称:东吴证券股份有限公司 住所:苏州市工业园区星阳街 5号 办公地址:苏州市工业园区星阳街 5号 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 28 法定代表人:范力 电话:0512-65581136 联系人:魏纯 客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn (45)名称:德邦证券股份有限公司 住所:上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址:上海市福山路 500号城建国际中心 26楼 法定代表人:武晓春 电话:021-68761616 联系人:刘熠 客服电话:400-8888-128 网址:www.tebon.com.cn (46)名称:中山证券有限责任公司 住所:深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 办公地址:深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 法定代表人:林炳城 电话:0755-82570586 联系人:罗艺琳 客服电话:95329 网址:www.zszq.com (47)名称:中国国际金融股份有限公司 住所:北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层 办公地址:北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层 法定代表人:丁学东 电话:010-65051166 联系人:杨涵宇 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 29 客服电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn (48)名称:第一创业证券股份有限公司 住所:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦投行大厦 15-20楼 法定代表人:刘学民 电话:0755-23838776 联系人:王叔胤 客服电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn (49)名称:申万宏源西部证券股份有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人:李琦 电话:0991-2307533 联系人:王怀春 客服电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (50)名称:弘业期货股份有限公司 住所:南京市中华路 50号 办公地址:南京市中华路 50号 法定代表人:周剑秋 电话:025-52278866 联系人:贾国荣 客服电话:400-828-1288 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 30 网址:www.ftol.com.cn (51)名称:天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701室 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层


法定代表人:林义相 电话:010-66045182 联系人:谭磊 客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com (52)名称:上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室 法定代表人:杨文斌 电话:021-20613999 联系人:王诗玙 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (53)名称:上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 195号 3C-9楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人:其实 电话:021-54509977 联系人:朱玉 客服电话:400-181-8188 网址:www.1234567.com.cn (54)名称:北京展恒基金销售股份有限公司 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 31 住所:北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 6层 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 6层 法定代表人:闫振杰 电话:010-62020088 联系人:李晓芳 客服电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com (55)名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 17楼 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:400-076-6123 网址:www.fund123.cn (56)名称:深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 联系人:童彩平 客服电话:400-678-8887 网址:www.zlfund.cn (57)名称:和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人:王莉 电话:010-85650628 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 32 联系人:刘洋 客服电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (58)名称:浦领基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人:李招弟 电话:010-59497361 联系人:李艳 客服电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com (59)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层 法定代表人:张跃伟 电话:021-20691832 联系人:胡雪芹 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (60)名称:北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 12层 1208号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 12层 1208号 法定代表人:罗细安 电话:010-67000988 联系人:李皓 客服电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 33 (61)名称:上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 14楼 法定代表人:李兴春 电话:021-50583533 联系人:郭丹妮 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn (62)名称:浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路 1号元茂大厦 903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818 联系人:吴强 客服电话:400-877-3772 网址:www.5ifund.com (63)名称:北京钱景基金销售有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006-1008 法定代表人:赵荣春 电话:010-57418813 联系人:李超 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com (64)名称:浙江金观诚基金销售有限公司 住所:杭州市拱墅区登云路 45号(锦昌大厦)1幢 10楼 1001室 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 34 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45号(锦昌大厦)1幢 10楼 1001室 法定代表人:蒋雪琦 电话:0571-88337717 联系人:孙成岩 客服电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com (65)名称:海银基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区东方路 1217号陆家嘴金融服务广场 6楼 B单元 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 法定代表人:刘惠 电话:021-80133828 联系人:徐烨琳 客服电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com (66)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人:马勇 电话:010-83363101 联系人:文雯 客服电话:400-166-1188 网址:8.jrj.com.cn (67)名称:上海陆金所基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼 法定代表人:王之光 电话:021-20665952 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 35 联系人:宁博宇 客服电话:400-821-9031 网址:www.lufunds.com (58)名称:北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙楼 2层 222单元 办公地址:北京市朝阳区工体北路甲 2号盈科中心东门二层 法定代表人:郑毓栋 电话:010-85643600 联系人:姜颖 客服电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com (69)名称:上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人:燕斌 电话:021-52822063 联系人:兰敏 客服电话:400-166-6788 网址:www.66zichan.com (70)名称:大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15层 法定代表人:袁顾明 电话:021-22267943 联系人:朱真卿 客服电话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 36 (71)名称:一路财富(北京)信息科技股份有限公司 住所:北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人:吴雪秀 电话:010-88312877 联系人:徐越 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (72)名称:珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 电话:020-89629099 联系人:邱湘湘 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (73)名称:奕丰基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 电话:0755-89460507,0755-89460500 联系人:叶健 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (74)名称:深圳市金斧子投资咨询有限公司 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 37 住所:广东省深圳市南山区智慧广场第 A栋 11层 1101-02 办公地址:广东省深圳市南山区科苑路 16号东方科技大厦 18楼 法定代表人:赖任军 电话:0755-84034499 联系人:张烨 客服电话:400-9302-888 网址:www.jfzinv.com (75)名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城(一期)第七 幢 23层 1号 4号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城(一期) 第七幢 23层 1号 4号 法定代表人:陶捷 电话:027-83863742 联系人:陆锋 客服电话:400-027-9899 网址:www.buyfunds.cn (76)名称:上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人:王廷富 电话:021-50712782 联系人:021-50710161 客服电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn (77)名称:深圳富济基金销售有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 38 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:刘鹏宇 电话:0755-83999907-819 联系人:刘勇 客服电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn (78)名称:北京微动利基金销售有限公司 住所:北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心金融商业楼 341室 办公地址:北京市石景山区古城西路 113号 3层 341-342室 法定代表人:梁洪军 电话:010-52609656 联系人:季长军 客服电话:400-188-5687 网址:www.buyforyou.com.cn (79)名称:北京电盈基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号 36层 3603室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B室 法定代表人:程刚 电话:010-56176118 联系人:张旭 客服电话:400-100-3391 网址:www.dianyingfund.com (80)名称:北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室 法定代表人:王伟刚 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 39 电话:010-62680527 联系人:丁向坤 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com (81)名称:北京晟视天下投资管理有限公司 住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 21&28层 法定代表人:蒋煜 电话:400-818-8866 联系人:徐晓荣,刘聪慧 客服电话:010-58170876 网址:www.shengshiview.com.cn (82)名称:上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和经 济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人:王翔 电话:021-65370077 联系人:吴鸿飞 客服电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn (83)名称:天津万家财富资产管理有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 法定代表人:李修辞 电话:010-59013825 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 40 联系人:王芳芳 客服电话:010-59013842 网址:www.wanjiawealth.com (84)名称:杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼 法定代表人:陈刚 电话:0571-85267500 联系人:胡璇 客服电话:0571-86655920 网址:www.cd121.com (85)名称:上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人:陈继武 电话:021-63333389 联系人:王哲宇 客服电话:400-643-3389 网址:www.vstonewealth.com (86)名称:深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址:深圳市福田区福华路 355号岗厦皇庭中心 8楼 DE 法定代表人:高锋 电话:0755-82880158 联系人:廖嘉琦 客服电话:400-804-8688 网址:www.keynesasset.com 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 41 (87)名称:贵州华阳众惠基金销售有限公司 住所:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C栋标准厂房 办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路 9号君派大厦 16楼 法定代表人:程雷 电话:0851-86909950 联系人:陈敏 客服电话:400-839-1818 网址:www.hyzhfund.com (88)名称:北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人:钟斐斐 电话:010-61840688 联系人:戚晓强 客服电话:4000618518 网址:danjuanapp.com (89)名称:北京植信基金销售有限公司 住所:北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10号楼 法定代表人:于龙 电话:187-0135-8525 联系人:吴鹏 客服电话:400-680-2123 网址:www.zhixin-ivn.com (90)名称:上海有鱼基金销售有限公司 住所:上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 42 办公地址:上海徐汇区桂平路 391号 B座 19层 法定代表人:林琼 电话:021-60907979 联系人:黄志鹏 客服电话:021-60907978 网址:www.youyufund.com (91)名称:上海挖财基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 01、02、03室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 01、02、03 室 法定代表人:胡燕亮 电话:010-62680827 联系人:樊晴晴 客服电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com (92)名称:南京苏宁基金销售有限公司 住所:南京市玄武区苏宁大道 1号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1号 法定代表人:刘汉青 电话:025-66996699-887226 联系人:王锋 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com (93)名称:济安财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 法定代表人:杨健 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 43 电话:010-65309516 联系人:李海燕 客服电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com (94)名称:上海中正达广基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法定代表人:黄欣 电话:021-3376-8132 联系人:戴珉微 客服电话:021-3376-8132 网址:www.zhongzhengfund.com (95)名称:凤凰金信(银川)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 18号楼(100000) 办公地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402(750000) 法定代表人:张旭 电话:010-58160168 联系人:陈旭 客服电话:400-810-5919 网址:www.fengfd.com (96)名称:北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38号院 1号泰康金融中心 38层 法定代表人:张冠宇 电话:010-85934903 联系人:王国壮 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 44 客服电话:400-819-9868 网址:wwww.tdyhfund.com (97)名称:北京肯特瑞基金销售有限公司 住所:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 办公地址:北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 法定代表人:江卉 电话:13810801527 联系人:韩锦星 客服电话:400-088-8816 网址:kenterui.jd.com (98)名称:民商基金销售(上海)有限公司 住所:上海市黄浦区北京东路 666号 H区(东座)6楼 A31室 办公地址:上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼 法定代表人:贲惠琴 电话:021-50206003 联系人:杨一新 客服电话:021-50206003 网址:www.msftec.com (99)名称:上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人:毛淮平 电话:010-88066632 联系人:仲秋玥 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 45 (100)名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 法定代表人:汪静波 电话:15618885038 联系人:余翼飞 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (101)名称:上海大智慧基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 法定代表人:申健 电话:021-20219988-35328 联系人:宋楠 客服电话:021-20292031 网址:www.wg.com.cn (102)名称:北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表人:周斌 电话:15249236571 联系人:陈霞 客服电话:400-898-0618 网址:www.chtfund.com (103)名称:通华财富(上海)基金销售有限公司 住所:海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址:上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7层 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 46 法定代表人:马刚 电话:021-60818588 联系人:卞仪伟 客服电话:95193转 5 网址:www.tonghuafund.com (104)名称:阳光人寿保险股份有限公司 住所:海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人:李科 电话:010-59053660 联系人:王超 客服电话:95510 网址:fund.sinosig.com (105)名称:中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305、 14层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14层 法定代表人:张皓 电话:021-60833754 联系人:刘宏莹 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.cn (106)名称:兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268号 办公地址:福建省福州市湖东路 268号 法定代表人:杨华辉 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 47 电话:021-38565547 联系人:乔琳雪 客服电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (107)名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司 住所:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室(100073) 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 (100031) 法定代表人:钱昊旻 电话:010-59336544 联系人:沈晨 客服电话:400-890-9998 网址:www.jnlc.com (二)注册登记机构 名称:国联安基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼 法定代表人:于业明 联系人:黄娜娜 电话:021-38992857 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人:韩炯 联系人:黎明 电话:021-31358666 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 48 传真:021-31358600 经办律师:吕红,黎明 (四)审计基金资产的会计师事务所 名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:上海市静安区南京西路 1266号恒隆广场 50楼 办公地址:上海市静安区南京西路 1266号恒隆广场 50楼 负责人:蔡廷基 联系人:黎俊文 电话:021-53594666 传真:021-62881889 经办注册会计师:王国蓓,陈彦君 五、基金的名称 国联安货币市场证券投资基金 六、基金的类型 货币市场基金 七、基金投资的目标 在控制风险和保证流动性的前提下,通过主动式管理,定性分析与量化分析 相结合,力争为投资者提供稳定的收益。 八、基金的投资范围 本基金投资于法律法规允许投资的金融工具,具体如下: 1、现金; 2、剩余期限在 397天以内(含 397天)的债券、非金融企业债务融资工具; 3、剩余期限在 397天以内(含 397天)的资产支持证券; 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 49 4、期限在 1年以内(含 1年)的银行存款、同业存单; 5、期限在 1年以内(含 1年)的债券回购; 6、期限在 1年以内(含 1年)的中央银行票据(以下简称“央行票据”); 7、中国证监会、中国人民银行认可的其它具有良好流动性的货币市场工具。 如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他品种,基金管理人 在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 九、基金的投资策略及程序 (一)投资策略 本基金采取积极的投资策略,自上而下地进行投资管理。通过定性分析和定 量分析,形成对短期利率变化方向的预测,在此基础之上,确定组合久期和类别 资产配置比例,把握收益率曲线形变和无风险套利机会来进行品种选择,具体包 括以下策略: 1、利率预期策略 利率变化是影响债券价格的最重要的因素,所以利率预期策略是本基金的基 本投资策略。通过对宏观经济形势、财政与货币政策、金融监管政策、市场结构 变化和短期资金供给等因素的分析,形成对未来短期利率走势的判断,并依此调 整组合的期限和品种配置。如果预期利率下降,将增加组合的久期;反之,如果 预期利率将上升,则缩短组合的久期。 2、收益率曲线策略 短期资金市场同债券市场紧密相关,连接两个市场的分析工具是收益率曲线。 收益率曲线策略通过考察市场收益率曲线的动态变化及预期变化,寻求在一段时 期内获取因收益率曲线形状变化而导致的债券价格变化所产生的超额收益。在组 合平均剩余期限整体调整的基础上,本基金将比较不同的投资策略,例如分析子 弹策略、杠铃策略和梯形策略等在不同市场环境下的表现,构建优化组合获取市 场收益。 3、类属配置策略 在保持组合资产相对稳定的条件下,根据各类短期金融工具(国债、金融债、 央行票据、回购等)的市场规模、收益性和流动性,决定各类资产的配置比例; 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 50 再通过评估各类资产的流动性和收益性利差,确定不同期限类别资产的具体资产 配置比例。 4、现金流管理策略 根据对市场资金面分析以及对申购赎回变化的动态预测,通过回购的滚动操 作和债券品种的期限结构搭配,动态调整并有效分配基金的现金流,在保持本基 金充分流动性的基础上争取较高收益。


5、套利策略 套利策略包括正回购与银行同业存款之间的套利、正回购与逆回购之间的套 利、跨市场套利和跨期限套利。 正回购与银行同业存款之间的套利,指的是以低于金融同业存款利率的价格 融入资金后,再以金融同业存款利率存放银行,从而获得收益。 正回购与逆回购之间的套利包括异日正回购与逆回购之间的套利和同日正 回购与逆回购之间的套利。 同一市场异日正回购与逆回购之间的套利,指的是在同一市场第 T天以低于 金融同业存款利率的成本融入资金,而在 T天后选定的交易日以高于金融同业存 款利率的价格融出资金,从而获取收益。 同日正回购与逆回购之间的套利,指的是第 T天以低于金融同业存款利率的 成本融入资金,同时在该天以高于金融同业存款利率的价格在同一品种上融出资 金,从而获取收益。 跨市场套利是指根据短期金融工具在各个细分市场的不同表现进行套利。比 如当交易所市场回购利率高于银行间市场回购利率时,可以通过增加交易所市场 回购的配置比例,或在银行间市场融资、交易所市场融券而实现跨市场套利. 跨期限套利是指在满足货币基金投资平均剩余期限的条件下,较短期回购利 率低于较长期回购利率时,在既定的变现率水平下,可通过增加较长期回购的配 置比例,或进行较短期融资、较长期融券而实现跨期限套利。 6、个券选择策略 根据上述资产配置要求,积极发掘价格被低估的且符合流动性要求的适合投 资的品种。通过分析各个具体金融产品的剩余期限与收益率的配比状况、信用等 级状况、流动性指标等因素进行证券选择,选择风险收益配比最合理的证券作为 投资对象。具体而言,个券选择遵循以下一些原则: 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 51 (1)符合前述资产配置策略; (2)寻求短期内价值被低估的个券; (3)寻求具有套利空间的个券; (4)符合风险管理指标,包括 VAR和流动性指标的要求; (5)优先选择双边报价商报价债券列表中的个券; (6)优先选择央行公开市场操作的个券。 (二)投资决策流程 1、投资依据 有关法律、法规、基金合同等的相关规定。 2、投资管理体制 本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员 会负责制定基金投资方面的整体投资计划与投资原则;决定重大组合调整决策以 及重大的单项投资决策;基金经理根据投资决策委员会的决策,负责投资组合的 构建、调整和日常管理等工作。 3、投资程序 (1)投资决策委员会制定整体投资战略。 (2)研究部根据自身或者其他研究机构的研究成果,对拟投资对象进行持 续跟踪调研,并提供资产配置、投资决策支持。 (3)基金经理根据投资决策委员会的投资战略,在研究部门研究报告的指 引下,结合对宏观经济和市场状况的分析,拟订所辖基金的具体投资计划,包括: 资产配置、类属配置、品种配置和调整方案。 (4)交易部按有关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理。 (5)风险管理部、数量策略部定期进行基金风险评估,并向投资决策委员 会提交综合评估意见和改进方案。 (6)风险管理部对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责, 重点关注基金投资组合的风险状况,并控制基金投资组合的市场风险和流动性风 险。 (7)本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,有权根据市场环境 变化和实际需要调整上述投资程序,并予以公告。 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 52 十、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为同期七天通知存款利率(税后)。 七天通知存款具有存期灵活、存取方便的特征,同时可获得高于活期存款利 息的收益。本基金作为货币市场基金,具有低风险、高流动性的特征,这些特征 与七天通知存款的特征较为接近,且同期七天通知存款利率具有透明、权威的特 点,鉴于此,本基金选取同期七天通知存款利率(税后)作为本基金的业绩比较 基准。 如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适 用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根 据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同 意,报中国证监会备案,基金管理人应在调整前 3个工作日在中国证监会指定的 信息披露媒体上刊登公告。 十一、基金的风险收益特征 本基金为货币市场基金,在所有证券投资基金中,是风险相对较低的基金产 品。在一般情况下,其风险与预期收益均低于债券型基金,也低于混合型基金与 股票型基金。 十二、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人——上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定, 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据至 2019 年 6月 30日止,本报告财务资料未经审计师审计。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 固定收益投资 3,220,955,478.92 50.42 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 53 其中:债券 3,220,335,478.92 50.41 资产支持证券 620,000.00 0.01 2 买入返售金融资产 2,032,923,634.63 31.82 其中:买断式回购的 买入返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付 金合计 1,096,039,089.50 17.16 4 其他资产 38,490,992.79 0.60 5 合计 6,388,409,195.84 100.00 2 报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值比例(%) 1 报告期内债券回购融资余额 9.53 其中:买断式回购融资 - 序号 项目 金额 占基金资产净值比例(%) 2 报告期末债券回购融资余额 - - 其中:买断式回购融资 - - 注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产净值 比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。 3 基金投资组合平均剩余期限 3.1 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 42 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 87 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 42 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120天情况说明 本报告期内本货币市场基金不存在投资组合平均剩余期限超过120天的情况。 3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金 资产净值的比例(%) 各期限负债占基金资 产净值的比例(%) 1 30天以内 51.01 1.83 其中:剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - - 2 30天(含)—60天 33.71 - 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 54 其中:剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - - 3 60天(含)—90天 8.73 - 其中:剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - - 4 90天(含)—120天 - - 其中:剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - - 5 120天(含)—397天(含) 7.79 - 其中:剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - - 合计 101.24 1.83 4报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240天情况说明 本报告期内,本货币市场基金不存在投资组合平均剩余存续期超过240天的情况。 5报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 360,539,761.85 5.75 其中:政策性金融债 360,539,761.85 5.75 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 430,218,014.61 6.86 6 中期票据 - - 7 同业存单 2,429,577,702.46 38.74 8 其他 - - 9 合计 3,220,335,478.92 51.35 10 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券 - - 6报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量 (张) 摊余成本(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 011901336 19船重 SCP002 2,000,000 199,835,330.88 3.19 2 111918140 19华夏银 行CD140 2,000,000 199,380,310.25 3.18 3 111815395 18民生银 行CD395 2,000,000 199,173,388.53 3.18 4 111918161 19华夏银 2,000,000 199,077,399.10 3.17 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 55 行CD161 5 111809344 18浦发银 行CD344 1,900,000 189,613,216.91 3.02 6 190201 19国开01 1,500,000 149,946,630.15 2.39 7 111810562 18兴业银 行CD562 1,500,000 149,384,985.11 2.38 8 170402 17农发02 1,000,000 100,523,196.56 1.60 9 011900996 19南电 SCP015 1,000,000 100,045,655.90 1.60 10 111809354 18浦发银 行CD354 1,000,000 99,750,101.83 1.59 7“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0次 报告期内偏离度的最高值 0.03% 报告期内偏离度的最低值 -0.02% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.01% 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明 本报告期内本货币市场基金不存在负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明 本报告期内本货币市场基金不存在正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值 (元) 占基金资产净 值比例(%) 1 1989013 19上和 1A1 1,000,000.00 620,000.00 0.01 9投资组合报告附注 9.1基金计价方法说明 本基金估值采用“摊余成本法”,即估值对象以买入成本列示,按照票面利 率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价,在剩余存续期内平均摊销,每日计 提损益。 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 56 9.2本报告期内,经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露 平台,本基金投资的前十名证券的发行主体中除民生银行外,没有出现被监管部 门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 18 民生银行 CD395(111815395)的发行主体中国民生银行股份有限公司, 因七项违法违规事项于 2018 年 12 月 7 日被中国银行保险监督管理委员会处以 3160 万元罚款。广州分行因违反支付结算管理规定被警告,于 2019 年 1 月 23 日被没收违法所得 2,787,141.24 元,并处罚款 2,787,141.24 元,合计罚没 5,574,282.48元。 本基金管理人在严格遵守法律法规、本基金《基金合同》和公司管理制度的 前提下履行了相关的投资决策程序,不存在损害基金份额持有人利益的行为。 9.3其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 17,652,360.99 4 应收申购款 20,838,631.80 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 38,490,992.79 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。 投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


1、国联安货币 A 基金份额净 值增长率① 同期业绩 比较基准 收益率③ ①-③ 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率标 准差④ ②-④ 2011-01-26至 2011-12-31 2.6078% 1.3672% 1.2406% 0.0051% 0.0001% 0.0050% 2012-01-01至 2012-12-31 3.7742% 1.4178% 2.3564% 0.0073% 0.0002% 0.0071% 2013-01-01至 2013-12-31 3.7406% 1.3500% 2.3906% 0.0028% 0.0000% 0.0028% 2014-01-01至 2014-12-31 3.9306% 1.3500% 2.5806% 0.0025% 0.0000% 0.0025% 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 57 2015-01-01至 2015-12-31 3.2153% 1.3500% 1.8653% 0.0080% 0.0000% 0.0080% 2016-01-01至 2016-12-31 2.5553% 1.3537% 1.2016% 0.0020% 0.0000% 0.0020% 2017-01-01至 2017-12-31 3.4743% 1.3500% 2.1243% 0.0029% 0.0000% 0.0029% 2018-01-01至 2018-12-31 3.3189% 1.3500% 1.9689% 0.0027% 0.0000% 0.0027% 2019-01-01至 2019-06-30 1.1994% 0.6695% 0.5299% 0.0011% 0.0000% 0.0011% 2011-01-26至 2019-06-30 31.4783% 11.5581% 19.9202% 0.0047% 0.0001% 0.0046% 注:本基金收益分配按日结转份额。 2、国联安货币 B 基金份额净 值增长率① 同期业绩 比较基准 收益率③ ①-③ 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率标 准差④ ②-④ 2011-01-26至 2011-12-31 2.8397% 1.3672% 1.4725% 0.0051% 0.0001% 0.0050% 2012-01-01至 2012-12-31 4.0235% 1.4178% 2.6057% 0.0073% 0.0002% 0.0071% 2013-01-01至 2013-12-31 3.9888% 1.3500% 2.6388% 0.0028% 0.0000% 0.0028% 2014-01-01至 2014-12-31 4.1796% 1.3500% 2.8296% 0.0025% 0.0000% 0.0025% 2015-01-01至 2015-12-31 3.4655% 1.3500% 2.1155% 0.0080% 0.0000% 0.0080% 2016-01-01至 2016-12-31 2.8016% 1.3537% 1.4479% 0.0020% 0.0000% 0.0020% 2017-01-01至 2017-12-31 3.7231% 1.3500% 2.3731% 0.0028% 0.0000% 0.0028% 2018-01-01至 2018-12-31 3.5673% 1.3500% 2.2173% 0.0027% 0.0000% 0.0027% 2019-01-01至 2019-06-30 1.3204% 0.6695% 0.6509% 0.0011% 0.0000% 0.0011% 2011-01-26至 2019-06-30 34.1688% 11.5581% 22.6107% 0.0047% 0.0001% 0.0046% 注:本基金收益分配按日结转份额。 十四、基金费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、基金合同生效后的信息披露费用; 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 58 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 7、基金的证券交易费用; 8、基金财产拨划支付的银行费用; 9、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格 确定,法律法规另有规定时从其规定。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、与基金运作有关的费用: (1)基金管理人的管理费 基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年管理费率/当年天数,本基金年管理费率为 0.33% H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年托管费率/当年天数,本基金年托管费率为 0.05% H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2、与基金销售有关的费用: (1)基金销售服务费 本基金 A级基金份额的销售服务费年费率为 0.25%,对于由 B级降级为 A级 的基金份额持有人,年基金销售服务费率应自其降级日后的下一个工作日起适用 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 59 A 级基金份额持有人的费率。B 级基金份额的销售服务费年费率为 0.01%,对于 由 A级升级为 B级的基金份额持有人,年基金销售服务费率应自其升级日后的下 一个工作日起享受 B级基金份额持有人的费率。各类基金份额的销售服务费计提 的计算公式如下: H=E×年销售服务费率/当年天数 H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费 E为前一日该类基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金 销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财 产中一次性支付给基金注册登记机构,由基金注册登记机构代付给销售机构。若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3、基金合同生效后的证券交易费用、基金信息披露费用、基金份额持有人 大会费用、会计师费、律师费等根据有关法律法规、基金合同及相应协议的规定, 由基金托管人按费用实际支出金额支付,列入当期本基金费用。 (三)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金 财产中支付。 (四)费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管 费率和基金销售服务费率。调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费 率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率 或基金销售服务费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关 规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。 (五)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 国联安货币市场证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 60 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书对本基金管理人刊登的 2019年第4号招募说明书进行了更新, 主要更新的内容如下: 1、更新了“重要提示”部分的内容。 2、更新了“四、基金托管人”部分的内容。 3、更新了“十五、基金的费用与税收”部分的内容。 国联安基金管理有限公司 二〇二〇年三月二十日