南方理财14天:关于以通讯方式召开南方理财14天债券型证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告查看PDF公告
南方基金管理股份有限公司关于以通讯方式召开南方理财 14天债券 型证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告 南方基金管理股份有限公司已于 2020年 3月 18日发布了《南方基金管理股份有限公司关 于以通讯方式召开南方理财 14天债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。为了 使本次基金份额持有人大会顺利召开,现发布关于召开本次会议的第二次提示性公告。 一、召开会议基本情况 南方基金管理股份有限公司(以下简称“基金管理人”或“本公司”)依据中国证监会证 监许可[2012]956号文注册募集的南方理财 14天债券型证券投资基金(以下简称“本基金” )于 2012年 8月 14日成立。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《南方理财 14天债券型证券投资基金基金合同》 (以下简称“《基金合同》”)的有关规定,基金管理人决定以通讯方式召开本基金的基 金份额持有人大会,会议的具体安排如下: 1、会议召开方式:通讯方式。 2、会议投票表决起止时间:自 2020年 3月 18日起至 2020年 5月 11日 17:00止(投票 表决时间以基金管理人收到表决票时间为准)。 3、会议通讯表决票的送达地点: 地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 37楼 邮政编码:518017 联系电话:0755-82763888 收件人:南方基金管理股份有限公司 请在信封表面注明:“南方理财 14天债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用” 。 二、会议审议事项 《关于南方理财 14天债券型证券投资基金转型有关事项的议案》(见附件一)。 三、基金份额持有人大会的权益登记日 本次大会的权益登记日为 2020年 3月 18日,权益登记日当天下午交易时间结束后,在登 记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会并投票 表决(注:权益登记日当天申请申购的基金份额不享有本次会议表决权,权益登记日当天 申请赎回的基金份额享有本次会议表决权)。 四、表决票的填写和寄交方式 1、本次会议表决票见附件二。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印表决票或登陆基 金管理人网站(http://www.nffund.com)下载并打印或按以上格式自制表决票。 2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容,其中: (1)个人投资者自行投票的,需在表决票上签字,并提供本人有效身份证件正反面复印件; (2)机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业务公章(以下合 称“公章”),并提供加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使 用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);合格境外机构投资者自 行投票的,需在表决票上加盖本机构公章(如有)或由授权代表在表决票上签字(如无公 章),并提供该授权代表的有效身份证件正反面复印件或者护照或其他身份证明文件的复 印件,该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境 外机构投资者签署表决票的其他证明文件,以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业 登记证或者其他有效注册登记证明复印件和取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复 印件; (3)个人投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供个人投资者 有效身份证件正反面复印件,以及填妥的授权委托书原件(参照附件三)。如代理人为个 人,还需提供代理人的有效身份证件正反面复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的 加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门 的批文、开户证明或登记证书复印件等); (4)机构投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供机构投资者 加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门 的批文、开户证明或登记证书复印件等),以及填妥的授权委托书原件(参照附件三)。 如代理人为个人,还需提供代理人的有效身份证件正反面复印件;如代理人为机构,还需 提供代理人的加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公 章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。合格境外机构投资者委托他人投 票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商 业登记证或者其他有效注册登记证明复印件,以及取得合格境外机构投资者资格的证明文 件的复印件,以及填妥的授权委托书原件。如代理人为个人,还需提供代理人的有效身份 证件正反面复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件(事 业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复 印件等); (5)以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书等,以基金管理人的认可为准。 3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件在自 2020年 3月 18日起至 2020年 5月 11日 17:00止的期间内(以基金管理人收到表决票时间为准)通 过专人送交、快递或邮寄挂号信的方式送达至基金管理人的办公地址,并请在信封表面注 明:“南方理财 14天债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。 送达时间以基金管理人收到表决票时间为准,即:专人送达的以实际递交时间为准;快递 送达的,以基金管理人签收时间为准;以邮寄挂号信方式送达的,以挂号信回执上注明的 收件日期为送达日期。 4、网络授权(仅适用于个人投资者) 为方便基金份额持有人参与大会,基金管理人提供官方网站(http://www.nffund.com)通道供 个人投资者进行授权,由基金管理人根据授权人的表决意见代为行使表决权。 网络授权的起止时间自 2020年 3月 20日起至 2020年 5月 10日 15:00止(授权时间以 系统记录时间为准)。通过网络进行授权的基金份额持有人,应正确填写姓名、证件号码 等信息,以核实基金份额持有人的身份,确保基金份额持有人权益。 基金份额持有人通过上述网络授权的方式仅适用于个人投资者,对机构投资者暂不开通。 5、授权的确定原则 (1)直接表决优先规则 如果基金份额持有人进行了授权委托,又存在直接投票表决,则以直接表决为有效表决, 授权委托无效。 (2)最后授权优先规则 如果同一基金份额持有人在不同时间多次进行有效授权,无论表决意见是否相同,均以最 后一次授权为准。如最后时间收到的授权委托有多次,不能确定最后一次授权的,按以下 原则处理:若多次授权的表决意见一致的,按照该表决意见计票;若多次授权但授权意见 不一致的,视为委托人授权受托人投弃权票。 五、计票 1、本次通讯会议的计票方式为:由基金管理人授权的两名监督员在基金托管人(中国工商 银行股份有限公司)授权代表的监督下于本次通讯会议的表决截止日(即 2020年 5月 11日)后 2个工作日内进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基 金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。 3、表决票效力的认定如下: (1)表决票填写完整清晰,所提供文件符合本会议通知规定,且在规定截止时间之内送达 基金管理人的,为有效表决票;有效表决票按表决意见计入相应的表决结果,其所代表的 基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。 (2)如表决票上的表决意见未填、多填、字迹模糊不清、无法辨认或意愿无法判断或相互 矛盾,但其他各项符合会议通知规定的,视为弃权表决,计入有效表决票;并按“弃权” 计入对应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金 份额总数。 (3)如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的,或未能提供有效证明基金份额 持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的,或未能在规定截止时间之内送达基金管理 人的,均为无效表决票;无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额 总数。 (4)基金份额持有人重复提交表决票的,如各表决票表决意见相同,则视为同一表决票; 如各表决票表决意见不相同,则按如下原则处理: ①送达时间不是同一天的,以最后送达日所填写的有效的表决票为准,先送达的表决票视 为被撤回; ②送达时间为同一天的,视为在同一表决票上做出了不同表决意见,计入弃权表决票; ③送达时间确定原则见“四、表决票的填写和寄交方式”中相关说明。 六、决议生效条件 1、本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份 额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一); 2、《关于南方理财 14天债券型证券投资基金转型有关事项的议案》应当由提交有效表决 票的基金份额持有人和其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过; 3、直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人提交的持有 基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件 符合法律法规、《基金合同》和本公告的规定,并与登记机构记录相符; 4、本次基金份额持有人大会决议通过的事项,本基金管理人自通过之日起 5日内报中国证 监会备案,基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。法律法规另有规定的, 从其规定。 七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权 根据《基金法》规定,重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分 之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见。基金管理人可 在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新 召集基金份额持有人大会,但权益登记日仍为 2020年 3月 18日。 重新召集基金份额持有人大会时,除非授权文件另有载明,本次基金份额持有人大会授权 期间基金份额持有人做出的各类授权依然有效,但如果授权方式发生变化或者基金份额持 有人重新做出授权,则以最新方式或最新授权为准,详细说明见届时发布的重新召集基金 份额持有人大会的通知。 八、本次大会相关机构 1、召集人:南方基金管理股份有限公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼 法定代表人:张海波 成立时间:1998年 3月 6日 电话:(0755)82763888 传真:(0755)82763889 2、基金托管人:中国工商银行股份有限公司 3、公证机构:北京市中信公证处 公证员:甄真 联系方式:(010)81139046 4、见证律师事务所:上海市通力律师事务所 九、重要提示 1、请基金份额持有人在提交表决票时,充分考虑邮寄在途时间,提前寄出表决票。 2、本次基金份额持有人大会的议案如获审议批准,基金管理人将根据议案安排后续转型事 项,转型生效后基金估值方式、基金费率等均存在调整,请投资者注意可能相应产生的净 值波动风险及申赎、转换等业务的费率差异。 3、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站(www.nffund.com)查阅, 投资者如有任何疑问,可致电基金管理人客户服务电话 400-889-8899(均免长途话费)咨 询。 南方基金管理股份有限公司 2020年 3月 20日 附件一: 关于南方理财 14天债券型证券投资基金转型有关事项的议案 南方理财 14天债券型证券投资基金基金份额持有人: 根据市场环境变化,为更好地满足投资者需求,保护基金份额持有人的利益,根据《中华 人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《南方理财 14天债券型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金管理人经与基金托管人中国工商 银行股份有限公司协商一致,提议将南方理财 14天债券型证券投资基金(以下简称“本基 金”)变更为南方升元中短期利率债债券型证券投资基金,相应调整基金名称、运作方式、 基金份额类别设置、基金合同自动终止条款、申购赎回规则、投资目标、投资范围、投资 策略、投资限制、管理费、托管费、销售服务费、收益分配方式、估值方法等产品要素, 并据此相应修改本基金的基金合同、托管协议及招募说明书,同时根据最新的法律法规和 监管要求更新基金合同中的部分表述。修订后的基金合同主要条款具体请见附件四:《南 方理财 14天债券型证券投资基金基金合同修改说明》。 基金管理人提请基金份额持有人大会授权基金管理人据此落实相关事项,并授权基金管理 人可根据实际情况做相应调整,包括但不限于根据市场情况确定转型的具体时间和方式, 以及基金管理人在不涉及基金合同当事人权利义务关系变化或对基金份额持有人利益无实 质性不利影响的前提下,根据现时有效的法律法规对《南方理财 14天债券型证券投资基金 基金合同》进行其他必要的修订和补充。具体安排详见基金管理人届时发布的相关公告。 本议案需经参加持有人大会表决的基金份额持有人或代理人所持表决权的三分之二以上 (含三分之二)通过。本议案如获得基金份额持有人大会审议批准,基金管理人将根据本 议案安排后续转型事项,并根据相关法律法规规定安排赎回选择期供留存的基金份额持有 人退出,具体转型安排包括但不限于:赎回选择期内,持有人可在每个工作日提出赎回和 转换转出申请,赎回及转换转出申请不受《南方理财 14天债券型证券投资基金基金合同》 中“基金份额每个运作期到期日,基金份额持有人方可就该基金份额提出赎回申请”等条 款的限制,且不受巨额赎回相关条款限制;赎回选择期内,基金收益分配的支付方式由在 运作期期末集中支付调整为按日支付;赎回选择期截止日的次日,新基金合同生效,投资 者未赎回的原南方理财 14天债券型证券投资基金 A类和 B类基金份额变更登记为南方升 元中短期利率债债券型证券投资基金 A类基金份额,对于上述实施变更登记的基金份额, 其份额持有期在变更登记后仍连续计算,其收益分配方式在变更登记后默认为现金分红。 基金管理人将根据基金份额持有人大会的授权,制订相关实施安排规则并提前公告。 以上议案,请予审议。 附件二: ■ 附件三: ■ 附件四: 南方理财 14天债券型证券投资基金基金合同修改说明 南方基金管理股份有限公司(以下简称 “本公司”)旗下的南方理财 14天债券型证券投 资基金(以下简称“本基金”)于 2012年 8月 14日成立。经与基金托管人中国工商银行 股份有限公司协商一致,提议将本基金变更为南方升元中短期利率债债券型证券投资基金, 相应调整基金名称、运作方式、基金份额类别设置、基金合同自动终止条款、申购赎回规 则、投资目标、投资范围、投资策略、投资限制、管理费、托管费、销售服务费、收益分 配方式、估值方法等产品要素,并据此相应修改本基金的基金合同、托管协议及招募说明 书,同时根据最新的法律法规和监管要求更新基金合同中的部分表述。主要的需修改的基 金合同条款列示如下: ■■■