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美国消费(162415)

美国消费:场内溢价风险的提示性公告查看PDF公告

华宝标普美国品质消费股票指数证券投资基金(LOF) 
场内溢价风险的提示性公告 
 
华宝基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)旗下华宝标普美国品质消费股票指
数证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”),包括人民币份额(基金代码:162415,场内
简称“美国消费”)和美元份额(基金代码:002423),其中人民币份额(以下简称“美国消
费”)在深圳证券交易所上市交易。近期美国消费二级市场交易价格相对基金份额净值,持
续出现场内高溢价。 
2020年 3月 18日晚公布的美国消费 3月 17日基金净值为 1.2260元,标的指数(指数
名称:标普美国品质消费股票指数,指数代码:IXY)于 3月 18日美国交易时间的表现(单
日下跌 5.61%)尚未计入 3月 17日基金净值,而将影响 3月 19日晚公布的 3月 18日基金
净值。美国消费 3月 19日场内收盘价格为 1.450元,相对于 3月 18日基金净值,场内溢价
可能超过 20%。3月 20日,投资者在交易美国消费时,还需要考虑 3月 19日美国交易时间
标的指数的表现估算溢价。特此提示投资者关注二级市场溢价风险。若投资者以高溢价买
入美国消费,将承担额外的溢价成本以及未来溢价波动带来的价格风险,可能造成重大损
失。 
有关本基金的场内溢价风险,本基金管理人提示如下: 
1、本基金二级市场的交易价格,除了受基金份额净值变化的影响外,还会受到市场的
系统性风险、流动性风险等其他风险影响,可能使投资者面临损失。 
2、本基金为 QDII基金,二级市场交易价格的溢价水平亦受外汇投资额度管理与申购限
制等因素影响,请投资者务必关注风险,谨慎投资。受外汇投资额度限制,本基金已于 2020
年 2月 12日发布公告,自 2020年 2月 14日起暂停全部申购(含定期定额投资)业务。 
3、由于前述本基金暂停申购的情形,以及场内价格受跌停板规则限制可能无法及时反
映基金净值的大幅波动,当前本基金场内交易价格大幅高于基金份额净值。该溢价水平可能
大幅波动,给投资者带来基金净值波动风险以外的溢价风险,投资者应避免高溢价买入。 






4、截至本公告披露日,本基金运作正常。本基金管理人始终严格按照法律法规及基金 合同的相关规定进行投资运作。





5、截至本公告披露日,本基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将 严格按照有关规定和要求,及时做好信息披露工作。





风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和 招募说明书等相关法律文件。





特此公告。 华宝基金管理有限公司 2020年 3月 20日