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广发300:广发沪深300交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书摘要查看PDF公告




广发沪深 300 交易型开放式指数 证券投资基金更新的招募说明书摘要 基金管理人:广发基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 时间:二〇二〇年三月 2 【重要提示】 本基金于2015年5月26日经中国证监会证监许可[2015]985号文注册。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动 等因素产生波动,投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资 中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系 统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险。同时由于本基金是交易型开放式基金,特定风险还包括:基金份额二级市场交易价 格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退补现金替代方式的风险、基金份 额赎回对价的变现风险等等。本基金为股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基 金与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数沪深300的表现, 具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 投资者投资本基金时需具有上海证券账户,但需注意,使用上海证券交易所基金账户只 能进行基金的现金认购和二级市场交易,如投资者需要使用沪深300指数成份股中的上海证券 交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回,则应开立上海证券交易所A股账户; 如投资者需要使用沪深300指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购,则还 应开立深圳证券交易所A股账户。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。 投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》、基金产 品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资 风险。本基金的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 本基金本次更新招募说明书对增加扩位证券简称相关信息进行更新,增加扩位证券简称 3 相关信息更新截止日为2020年3月16日。除非另有说明,本招募说明书其他所载内容截止日为 2019年12月11日,有关财务数据截止日为2019年9月30日,净值表现截止日为2019年6月30日 (本报告中财务数据未经审计)。 4 第一部分


基金管理人 一、 概况 1、名称:广发基金管理有限公司 2、住所:广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-49848(集中办公区) 3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31-33楼 4、法定代表人:孙树明


5、设立时间:2003 年 8月 5日 6、电话:020-83936666 全国统一客服热线:95105828 7、联系人:邱春杨 8、注册资本:1.2688 亿元人民币 9、股权结构:广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金 融控股集团有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司,分别持有本基金管理人 60.593%、 15.763%、15.763%和 7.881%的股权。 二、主要人员情况 1、董事会成员 孙树明先生:董事长,博士,高级经济师,现任广发证券股份有限公司党委书记、董事 长、执行董事,兼任中证机构间报价系统股份有限公司副董事长,中国证券业协会第六届理 事会兼职副会长,上海证券交易所第四届理事会理事、第一届上市咨询委员会委员、第一届 科创板股票公开发行自律委员会委员,深圳证券交易所第二届监事会监事,中国上市公司协 会第二届理事会兼职副会长、财务总监专业委员会主任委员,中国注册会计师协会道德准则 委员会委员,中国资产评估协会常务理事,中国证券博物馆第一届理事会理事,广东金融学 会副会长,广东省金融发展研究会常务副会长,广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金 融运行规范组成员。曾任财政部条法司副处长、处长,河北涿州市人民政府副市长(挂职), 中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理,中共中央金融工作委员会监事 会工作部副部长,中国银河证券有限公司监事会监事,中国证监会会计部副主任、主任、亚 洲金融合作协会理事等职务。 5 林传辉先生:副董事长,学士,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发国际资产 管理有限公司董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业 委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资 银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。 孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监, 兼任证通股份有限公司监事,中国证券业协会财务会计委员会委员,广东省党外知识分子联 谊会国企分会理事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部 经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理,广发基金管理有限公司 财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理,证通股份有限公司监事会主席。 戈俊先生:董事,硕士,高级会计师,现任烽火通信科技股份有限公司董事、总裁。曾 任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事 会秘书、财务总监、副总裁。 翟美卿女士:董事,硕士,现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长、总经理, 深圳香江控股股份有限公司董事长、总经理,南方香江集团董事长、总经理,香江集团有限 公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员,中国女企业家协会 副会长,广东省妇联副主席,广东省工商联副主席,广东省女企业家协会会长,香江社会救 助基金会主席,深圳市侨商国际联合会会长,深圳市深商控股集团股份有限公司董事,香港 各界文化促进会主席。 匡丽军女士:董事,硕士,现任广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理、工会主 席。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任,广州市科达实业发展公司办公室主任,广州 科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。 罗海平先生:独立董事,博士,现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首 席风险官、集团机关党委书记,兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄 支公司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理, 太平保险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼 董事会秘书,阳光财产保险股份有限公司总裁,阳光保险集团执行委员会委员,中华联合财 产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记。 董茂云先生:独立董事,博士,现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任,复旦大学 兼职教授,浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院 6 长,海尔施生物医药股份有限公司独立董事、绍兴银行股份有限公司独立董事。 姚海鑫先生:独立董事,博士,现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博 士生导师,兼任东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计与珠算心算学会 会长、沈阳化工股份有限公司独立董事、中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司独立董事、 东软医疗股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士(MBA) 教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长,新华国际商学院党总支 书记、东北制药(集团)股份有限公司独立董事等。 2、监事会成员 符兵先生:监事会主席,硕士,经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长,广东发 展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金管理有限公司广州分公司总经理、 市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 吴晓辉先生:职工监事,硕士,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理,兼任广 发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。 孔伟英女士:职工监事,学士,经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。 曾任职于广发证券股份有限公司。


张成柱先生:职工监事,学士,现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广 州新太科技股份有限公司工程师,广发证券股份有限公司工程师,广发基金管理有限公司信 息技术部工程师。 刘敏女士:职工监事,硕士,现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广 发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理,营销服务部总经理助理,产品营销管理部总经 理助理。 3、总经理及其他高级管理人员 林传辉先生:总经理,学士,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,中国基金业协会 创新与战略发展专业委员会委员,资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第四届上 诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有 限公司总经理、董事长。 易阳方先生:常务副总经理,硕士,兼任广发基金管理有限公司投资总监,广发创新驱 动灵活配置混合型证券投资基金基金经理,广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任广发 证券投资自营部副经理,中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员,广发基金 7 管理有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副总经理,广发聚富开放式证券投资基 金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资 基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型 证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵 活配置混合型证券投资基金基金经理,瑞元资本管理有限公司董事。 朱平先生:副总经理,硕士,经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行 部华南业务部副总经理,基金科汇基金经理,易方达基金管理有限公司投资部研究负责人, 广发基金管理有限公司总经理助理,中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会 兼职委员。 邱春杨先生:督察长,博士。曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工 程部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理,广发沪深 300 指数证券投资基金 基金经理、广发中证 500 指数证券投资基金基金经理,瑞元资本管理有限公司董事。 魏恒江先生:副总经理,硕士,高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作, 历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士:副总经理,硕士,兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任中国农业科 学院助理研究员,中国证监会培训中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募基金 监管部处长。 张芊女士:副总经理,硕士,兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债 债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证 券投资基金基金经理、广发汇优 66个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、广发汇利一 年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中 国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作,历任广发 基金管理有限公司固定收益部总经理,广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广 发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基金基金 经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理。 王凡先生:副总经理,博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限 8 公司工作。 窦刚先生:首席信息官,硕士。曾在广发证券股份有限公司工作,历任广发基金管理有 限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。 4、基金经理 刘杰先生,工学学士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公司信 息技术部系统开发专员、数量投资部研究员、广发沪深 300指数证券投资基金基金经理(自 2014 年 4月 1日至 2016年 1月 17日)、广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金经理(自 2016 年 1月 25日至 2018 年 4月 25日)、广发量化稳健混合型证券投资基金基金经理(自 2017 年 8月 4日至 2018年 11月 30日)、广发中小板 300交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金基金 经理(自 2016年 1月 25日至 2019年 11月 14日)、广发中小板 300交易型开放式指数证券投资 基金联接基金基金经理(自 2016年 1月 25日至 2019 年 11月 14日)、广发中证军工交易型开放 式指数证券投资基金基金经理(自 2016年 8月 30 日至 2019年 11月 14日)、广发中证军工交易 型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2016 年 9 月 26 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017 年 1月 25日至 2019 年11月14日)、广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2018年 4月 26日至 2019年 11月 14日)。现任广发基金管理有限公司指数投资部总经理助理、 广发中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)基金经理(自 2014年 4月 1日起任 职)、广发中证 500交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2014年 4月 1日起任职)、广 发沪深 300交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2015年 8月 20日起任职)、广发沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2016 年 1 月 18 日起任职)、广发创 业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017年 4月 25日起任职)、广发创业板交易 型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2017年 5 月 25日起任职)、广发美国 房地产指数证券投资基金基金经理(自 2018年 8月 6日起任职)、广发道琼斯美国石油开发与生 产指数证券投资基金(QDII-LOF)基金经理(自 2018 年 8月 6日起任职)、广发纳斯达克生物科技 指数型发起式证券投资基金基金经理(自 2018年 8月 6日起任职)、广发纳斯达克 100交易型开 放式指数证券投资基金基金经理(自 2018年 8月 6日起任职)、广发标普全球农业指数证券投资 基金基金经理(自 2018年 8月 6日起任职)、广发全球医疗保健指数证券投资基金基金经理(自 2018年 8月 6日起任职)、广发港股通恒生综合中型股指数证券投资基金(LOF)基金经理(自 2018 9 年8月6日起任职)、广发纳斯达克100指数证券投资基金基金经理(自2018年8月6日起任职)、 广发恒生中国企业精明指数型发起式证券投资基金(QDII)基金经理(自 2019年 5月 9日起任职)、 广发中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2019年 9月 20日起任职)、 广发中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2019 年 11 月 6 日起任职)、广发粤港澳大湾区创新 100交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2019年 12 月 16日起任职)。 5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投委会由总经理助理王海涛先生、 总经理助理陈少平女士、价值投资部总经理傅友兴先生、成长投资部总经理刘格菘先生和策 略投资部副总经理李巍先生等成员组成,王海涛先生担任权益公募投委会主席。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 10 第二部分


基金托管人 一、 基金托管人基本情况


名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:陈四清 注册资本:人民币 35,640,625.7089 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 二、 主要人员情况 截至 2019 年 9 月,中国工商银行资产托管部共有员工 208 人,平均年龄 33 岁,95% 以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 三、 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务 以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、 规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境 内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展 现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包 括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产 管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可 以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2019 年 9 月,中国工商银行共托管证券投资 基金 1006 只。自 2003 年以来,本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管 人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威 财经媒体评选的 68 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务 11 品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 12 第三部分


相关服务机构 一、 基金份额销售机构 1、二级市场交易代办证券公司 投资者在上海证券交易所各会员单位营业部均可参与基金二级市场交易。 2、申购、赎回代办证券公司(以下排序不分先后) (1)公司名称:广发证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 联系地址:广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客服电话:95575、020-95575或致电各地营业网点 公司网站:www.gf.com.cn (2)名称:东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层(详细地址) 办公地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层(详细地址) 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 联系电话:010-66555316 业务传真:010-66555246 客服热线:4008888993 公司网址:www.dxzq.net.cn (3)公司名称:中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经七路 86号 办公地址:济南市经七路 86号证券大厦 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315125 13 客服电话:95538 公司网站:www.zts.com.cn (4)名称:万联证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 办公地址:广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E栋 12层 法定代表人:张建军 开放式基金咨询电话:400-8888-133 联系人:甘蕾 联系电话:020-38286026 公司网站:www.wlzq.cn (5)公司名称:财通证券股份有限公司 注册地址:杭州市解放路 111号 法定代表人:沈继宁 联系人:陶志华 电话:0571-87789160 传真:0571-87818329 客服电话:95336(浙江),40086-96336(全国) 公司网站:www.ctsec.com (6)公司名称:方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4 5号楼3701-3717 办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层 法人:施华 联系人:程博怡 联系电话:010-56437060 传真:010-56437030 客服电话:95571 网址:www.foundersc.com (7)公司名称:安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 14 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法人:王连志 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客服电话:95517 网址:http://www. essence. com. cn/ (8)名称: 东海证券股份有限公司


注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层


办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦


法定代表人:陈耀庭


电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-8888-588


网址: www.longone.com.cn (9)公司名称:东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街6666号 办公地址:长春市生态大街6666号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服热线:95360 公司网站:www.nesc.cn (10)公司名称:华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人:黄金琳 联系人:王虹 电话:021-20655183 15 传真:021-20655196 客服电话:95547 公司网站:www.hfzq.com.cn (11)公司名称:国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六楼 法定代表人:何如 联系人:李颖 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 公司网站:www.guosen.com.cn (12)公司名称:国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法人:杨德红 联系人:钟伟镇 联系电话:021-38676666 传真:021-38670666 客服电话:95521 / 4008888666 网址:www.gtja.com (13)公司名称:光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法人:闫峻 联系人:龚俊涛 联系电话:021-22169999 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com (14)公司名称:海通证券股份有限公司 16 注册地址:上海市淮海中路98号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 传真:021-23219100 客户服务热线:95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站:www.htsec.com (15)公司名称:华泰证券股份有限公司 办公地址:南京市江东中路228号 法定代表人:周易 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 联系人:庞晓芸 客服电话:95597 公司网站:www.htsc.com.cn (16)公司名称:平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 办公地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 法定代表人:何之江 全国免费业务咨询电话:95511-8 开放式基金业务传真:0755-82400862 全国统一总机:95511-8 网址:stock.pingan.com (17)公司名称:申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人:韩志谦 联系人:王怀春 联系电话:0991-2307105 客户服务电话:400-800-0562 17 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com (18)公司名称:申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号40层 法人:杨玉成 联系人:余敏 联系电话:02133388252 传真:02133388224 客服电话:95523 网址:www.swhysc.com (19)公司名称:信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法人:张志刚 联系人:付婷 联系电话:01063081000 传真:01063080978 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com (20)公司名称:新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法人:叶顺德 联系人:田芳芳 联系电话:010-83561000 传真:010-83561001 客服电话:95399 网址:www.xsdzq.cn (21)公司名称:招商证券股份有限公司 18 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客服电话:95565、4008888111 公司网站:www.newone.com.cn (22)公司名称:中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座16层 法定代表人:王常青 联系人:刘芸 电话:010-85156310 传真:010-65182261 客服电话:95587/4008-888-108 公司网站:www.csc108.com (23)公司名称:中国银河证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政


联系电话:010-83574507 传真:010-83574807


客服电话:4008-888-888或95551 公司网址:www.chinastock.com.cn (24)公司名称:中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山深圳路222号1号楼2001 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层(266061) 法定代表人:姜晓林 联系人:吴忠超 19 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客服电话:95548 公司网站:http://sd.citics.com/ (25)公司名称:中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法人:张佑君 联系人:王一通 联系电话:010-60838888 传真:010-60836029 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com (26)公司名称:国盛证券有限责任公司 注册地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦) 办公地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦) 法定代表人:徐丽峰 联系人:周欣玲 电话:0791-86281305 传真:0791-86282293 客服电话: 956080 公司网站:www.gszq.com (27)公司名称:天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座 法人代表:余磊 联系人:翟璟 联系电话:027-87618882 客服电话:4008005000 传真:027-87618863 20 公司网址: www.tfzq.com (28)公司名称:中国中金财富证券有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元


办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 电话:0755-82026907 传真:0755-82026539 开放式基金咨询电话:95532、400-600-8008 公司网站:www.china-invs.cn (29)公司名称:兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路268号 办公地址:上海市浦东新区长柳路36号 法人:杨华辉 联系人:乔琳雪 联系电话:021-38565547 客服电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 3、基金管理人可根据有关法律法规,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时 公告。 二、登记结算机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所、办公地址:北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人:周明 联系人:崔巍 电话:010-50938888 传真:010-59378907 21 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:广东广信君达律师事务所


住所:广州市天河区珠江新城珠江东路 6号广州周大福金融中心(广州东塔)10、29层 负责人:王晓华 电话:020-37181333


传真:020-37181388


经办律师:刘智、林晓纯 联系人:刘智 四、审计基金资产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址:北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12 室 法人代表:毛鞍宁 联系人:赵雅 电话:020-28812888 传真:020-28812618 经办注册会计师:赵雅、马婧 22 第四部分 基金的名称 广发沪深 300交易型开放式指数证券投资基金 第五部分 基金类型 股票型、指数型证券投资基金 第六部分 基金的投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 第七部分


基金的投资方向 本基金主要投资于标的指数的成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标,基金还可 投资于非成份股(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、债券回 购、资产支持证券、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 在建仓完成后,本基金股票资产的投资比例不低于基金资产的 80%,其中投资于标的指 数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%,且不低于非现金基金资产的 80%。 本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资融券、转融通。 23 第八部分 基金的投资策略 本基金主要采取完全复制策略,即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票投 资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。在一般情况下,本基金将根 据标的指数的成份股票的构成及其权重构建股票资产组合,但因特殊情况(如流动性不足、 成份股长期停牌、法律法规限制等)导致无法获得足够数量的股票时,本基金可以选择其他 证券或证券组合对标的指数中的股票加以替换。本基金股票资产的投资比例不低于基金资产 的 80%,其中投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%,且 不低于非现金基金资产的 80%。 为更好地实现本基金的投资目标,本基金还将在条件允许的情况下投资于股指期货等金 融衍生品,以期降低跟踪误差水平。本基金投资于金融衍生品的目标是使得基金的投资组合 更紧密地跟踪标的指数,以便更好地实现基金的投资目标,不得应用于投机交易目的,或用 作杠杆工具放大基金的投资。 正常情况下,本基金力求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%,年跟踪误差不超过 2%。 如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应 采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 第九部分 基金的业绩比较基准 本基金的标的指数为沪深 300指数。本基金的业绩比较基准为标的指数收益率。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基 金采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场 相似的风险收益特征。 24 第十一部分


基金投资组合报告 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 12月 5日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019年 9月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。


1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 3,404,136,276.53 96.63 其中:股票 3,404,136,276.53 96.63 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 105,350,256.49 2.99 7 其他资产 13,348,866.99 0.38 8 合计 3,522,835,400.01 100.00 注:上表中的股票投资项含可退替代款估值增值,而下表的合计项不含可退替代款估值 增值。 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 25 1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 40,011,471.03 1.14 B 采矿业 101,120,302.62 2.88 C 制造业 1,424,407,497.28 40.54 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 81,415,668.86 2.32 E 建筑业 95,699,602.81 2.72 F 批发和零售业 46,286,939.97 1.32 G 交通运输、仓储和邮政业 97,953,215.78 2.79 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 131,623,881.64 3.75 J 金融业 1,153,448,320.66 32.83 K 房地产业 144,194,920.89 4.10 L 租赁和商务服务业 46,722,541.28 1.33 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 4,309,996.39 0.12 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 19,736,795.14 0.56 R 文化、体育和娱乐业 17,205,230.18 0.49 S 综合 - - 合计 3,404,136,384.53 96.89 2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 26 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 601318 中国平安 3,053,088 265,740,779.52 7.56 2 600519 贵州茅台 150,348 172,900,200.00 4.92 3 600036 招商银行 2,909,298 101,098,105.50 2.88 4 000651 格力电器 1,286,400 73,710,720.00 2.10 5 000858 五粮液 550,917 71,509,026.60 2.04 6 601166 兴业银行 3,784,001 66,333,537.53 1.89 7 000333 美的集团 1,293,539 66,099,842.90 1.88 8 600276 恒瑞医药 801,218 64,642,268.24 1.84 9 600887 伊利股份 1,712,349 48,836,193.48 1.39 10 600030 中信证券 2,165,717 48,685,318.16 1.39 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 27 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量 合约市值 (元) 公允价值变 动(元) 风险说明 IF1910 IF1910 40.00 45,866,400.0 0 48,540.00 买入的股指 期货是现货 股票指数的 对应期货品 种,相关性较 高,用期货进 行较小比例 的现货股票 替代,能够较 好实现流动 性管理以及 降低调仓成 本等,也能保 持整体持仓 风险特征保 持前后一致。 公允价值变动总额合计(元) 48,540.00 股指期货投资本期收益(元) - 股指期货投资本期公允价值变动(元) 48,540.00 (2) 本基金投资股指期货的投资政策 本基金是 ETF 基金,主要投资标的指数成份股及备选成份股,同时可以部分投资股指期 货。 本基金投资股指期货,可以更好地进行流动性管理。本基金尽量选择流动性好、交易活 跃的股指期货合约,利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整带来的交易成本和跟 踪误差,力争实现更好地跟踪标的指数的效果。


10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本基金本报告期末未持有国债期货。 (2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。 11、投资组合报告附注 (1) 报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,报告编制 28 日前一年内未受到公开谴责、处罚。


(2)报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 (3) 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 5,268,974.44 2 应收证券清算款 8,058,486.26 3 应收股利 - 4 应收利息 21,406.29 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 13,348,866.99 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 29 第十二部分 基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截 至 2019年 6月 30日。 1. 本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2015.8.20-2 015.12.31 10.58% 1.64% -3.99% 2.32% 14.57% -0.68% 2016.1.1-20 16.12.31 -7.57% 1.37% -11.28% 1.40% 3.71% -0.03% 2017.1.1-20 17.12.31 23.79% 0.62% 21.78% 0.64% 2.01% -0.02% 2018.1.1-20 18.12.31 -23.35% 1.31% -25.31% 1.34% 1.96% -0.03% 2019.1.1-20 19.6.30 28.15% 1.53% 27.07% 1.55% 1.08% -0.02% 自基金合 同生效起 至今 24.28% 1.26% -1.56% 1.37% 25.84% -0.11% 2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较


广发沪深 300交易型开放式指数证券投资基金 30 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2015年 8月 20日至 2019年 6月 30日) 31 第十三部分


基金的费用 一、 基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后的标的指数许可使用费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金上市初费及年费; 10、证券账户开户费用和银行账户维护费; 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E× 0.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.1 %÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 32 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、基金的指数许可使用费 本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数许 可使用费计提方法支付指数许可使用费。 本基金的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.03%的年费率计提。指数许可使用 费的计算方法如下: H=E×0.03%÷当年天数 H为每日应付的指数许可使用费 E为前一日基金资产净值 指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 5 万元,计费期间不足一季度的,根据实际 天数按比例计算。 指数许可使用费自基金合同生效之日起每日计提,逐日累计,按季支付。指数许可使用 费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后于下一个季度开始 后 10个工作日内从基金财产中一次性支付。 如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调整, 本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理人将在招募说明书更新或 其他公告中披露基金最新适用的方法。 上述“一、基金费用的种类中第 4-11项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用 实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 33 四、 费用调整


基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托 管费等相关费率。 调低基金管理费率和基金托管费率等费率,无需召开基金份额持有人大会。


基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 告。


34 第十四部分


对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对原广发沪 深 300 交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内 容如下:


1、在“重要提示”部分,更新了本招募说明书(更新)所载内容截止日。 2、在“第九部分


基金份额的上市交易”部分,更新了部分内容。 广发基金管理有限公司































































































二〇二〇年三月十九日