鹏华丰盛稳固收益债券型证券投资基
金更新的招募说明书摘要
（2020年第 1号）
基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
2020年 3月 16日
重要提示
本基金经 2011年 3月 8日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华丰盛稳固收
益债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2011]338 号文）核准，进行募集，并经
中国证监会基金部 2011年 4月 25日基金部函[2011]252号文件《关于鹏华丰盛稳固收益债
券型证券投资基金备案确认的函》确认合法备案。根据相关法律法规，本基金基金合同已
于 2011年 4月 25日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、管理风险、技术风险、
流动性风险、信用风险、本基金特有风险及其他风险，等等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
本基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原
则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者
自行承担。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。投资有风险，
投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要。
基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施
之日起一年后开始执行。
本次招募说明书更新仅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条中
与招募说明书内容有关的一项或多项重大变更，具体事项请参考基金管理人最近三个交易
日内披露的关于上述重大变更的相关公告。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏华基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层
3、设立日期：1998年 12月 22日
4、法定代表人：何如
5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层
6、电话：（0755）82021233
传真：（0755）82021155
7、联系人：吕奇志
8、注册资本：人民币 1.5亿元
9、股权结构：
出资人名称
出资额（万
元）
出资比例
国信证券股份有限公司 7,500 50%
意大利欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A.）
7,350 49%
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公
司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银
行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限
公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生，党委书记、董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理
工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金
管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司
党委书记、总裁。
孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会
主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券
交易所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副
总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司
董事总裁, 国信证券股份有限公司副总裁，国信证券股份有限公司公司顾问。
Massimo Mazzini先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信
（Arthur Andersen MBA）从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR投资总监、
CAAM AI SGR及 CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司
（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative
Investments Group）国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司
（Epsilon SGR）首席执行官，欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）
首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR
S.p.A.）市场及业务发展总监。
Andrea Vismara先生，董事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师
事务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group）东方汇理资产管理
股份有限公司（CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A.）治理与股权部工作，现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A）董事会秘书兼任企业事务部总经理，欧利盛资本股份公司
（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）企业服务部总经理。
周中国先生，董事，会计学硕士，高级会计师，注册会计师，国籍：中国。历任深圳
华为技术有限公司定价中心经理助理、国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深
圳金地证券服务部财务经理、资金财务总部高级经理、总经理助理、副总经理、人力资源
总部副总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金财务总部总经理兼人
力资源总部总经理。
史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学
副教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法
学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。
张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘
肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监
会政策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005年 6月至 2007年 12月，任中央国债
登记结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007年 12月至 2010年 12月，任中央国债登
记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。
高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负
责贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007年加入曼达林投资顾
问有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。
2、基金管理人监事会成员
黄俞先生，监事会主席，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司
工作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事
长。
陈冰女士，监事，本科学历，国籍：中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会
计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金
财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等，现任国
信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。
SANDRO VESPRINI先生，监事，工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军医院出
纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗 IMI资
产管理 SGR企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理股
份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责人。
于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律
师；2011年 7月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部法务主管，现任监察稽核部
总经理助理。
郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基
金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011年 7月加盟鹏华基金管理
有限公司，现任登记结算部总经理。
刘嵚先生，职工监事，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问公司
咨询顾问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经理；2014年 10月加入鹏华基金管理
有限公司，现任鹏华基金管理有限公司总裁助理、首席市场官兼市场发展部、北京分公司
总经理。
3、高级管理人员情况
何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公
司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银
行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限
公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生，党委书记、董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理
工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金
管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司
党委书记、总裁。
高阳先生，党委副书记、副总裁，特许金融分析师（CFA），经济学硕士，国籍：中
国。历任中国国际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经
理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现
任鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。
邢彪先生，副总裁，工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国人民大学校办
科员，中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部
（实业投资部）副主任，并于 2014年至 2015年期间担任中国证监会第 16届主板发审委专
职委员，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律
部监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工
监事、督察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
苏波先生，副总裁，管理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副
所长、投资部经理，南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限
公司信息技术部总经理助理，鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工
监事，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高永杰先生，纪委书记，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书
局干部，中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教
育部副处长、处长，现任鹏华基金管理有限公司纪委书记、督察长。
韩亚庆先生，副总经理，经济学硕士。国籍：中国。历任国家开发银行资金局主任科
员，全国社保基金理事会投资部副调研员，南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、
固定收益部总监，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总
经理。
4、本基金基金经理
刘太阳先生，国籍中国，理学硕士，13年证券基金从业经验。曾任中国农业银行金融
市场部高级交易员，从事债券投资交易工作；2011年 5月加盟鹏华基金管理有限公司，从
事债券研究工作，担任固定收益部研究员，现担任公募债券投资部总经理、基金经理。
2012年 09月至 2018年 04月担任鹏华纯债债券基金基金经理，2012年 12月至 2015年 04
月担任鹏华月月发短期理财债券基金基金经理，2013年 04月至 2016年 04月担任鹏华丰
利分级债券基金基金经理，2013年 05月至 2018年 12月担任鹏华实业债基金基金经理，
2015年 03月担任鹏华丰盛债券基金基金经理，2016年 02月至 2018年 03月担任鹏华弘盛
混合基金基金经理，2016年 04月至 2018年 04月担任鹏华丰利债券（LOF）基金基金经
理，2016年 08月担任鹏华双债保利债券基金基金经理，2016年 08月担任鹏华丰收债券基
金基金经理，2016年 08月至 2017年 09月担任鹏华丰安债券基金基金经理，2016年 08月
至 2018年 06月担任鹏华丰达债券基金基金经理，2016年 09月至 2018年 04月担任鹏华
丰恒债券基金基金经理，2016年 10月至 2018年 05月担任鹏华丰禄债券基金基金经理，
2016年 10月至 2018年 05月担任鹏华丰腾债券基金基金经理，2016年 11月至 2018年 07
月担任鹏华丰盈债券基金基金经理，2016年 12月至 2018年 05月担任鹏华普泰债券基金
基金经理，2016年 12月至 2018年 07月担任鹏华丰惠债券基金基金经理，2017年 02月至
2018年 06月担任鹏华安益增强混合基金基金经理，2017年 03月至 2018年 06月担任鹏华
丰享债券基金基金经理，2017年 03月至 2018年 06月担任鹏华丰玉债券基金基金经理，
2017年 03月至 2017年 12月担任鹏华丰嘉债券基金基金经理，2017年 03月至 2018年 04
月担任鹏华丰康债券基金基金经理，2017年 04月至 2018年 05月担任鹏华丰瑞债券基金
基金经理，2017年 06月至 2018年 03月担任鹏华丰玺债券基金基金经理，2017年 06月至
2018年 06月担任鹏华丰源债券基金基金经理，2018年 10月担任鹏华双债增利债券基金基
金经理，2018年 12月至 2019年 01月担任鹏华永诚一年定期开放债券基金基金经理。刘
太阳先生具备基金从业资格。
本基金基金经理管理的其他基金情况：
2012年 09月至 2018年 04月担任鹏华纯债债券基金基金经理
2012年 12月至 2015年 04月担任鹏华月月发短期理财债券基金基金经理
2013年 04月至 2016年 04月担任鹏华丰利分级债券基金基金经理
2013年 05月至 2018年 12月担任鹏华实业债基金基金经理
2016年 02月至 2018年 03月担任鹏华弘盛混合基金基金经理
2016年 04月至 2018年 04月担任鹏华丰利债券（LOF）基金基金经理
2016年 08月担任鹏华双债保利债券基金基金经理
2016年 08月担任鹏华丰收债券基金基金经理
2016年 08月至 2017年 09月担任鹏华丰安债券基金基金经理
2016年 08月至 2018年 06月担任鹏华丰达债券基金基金经理
2016年 09月至 2018年 04月担任鹏华丰恒债券基金基金经理
2016年 10月至 2018年 05月担任鹏华丰禄债券基金基金经理
2016年 10月至 2018年 05月担任鹏华丰腾债券基金基金经理
2016年 11月至 2018年 07月担任鹏华丰盈债券基金基金经理
2016年 12月至 2018年 05月担任鹏华普泰债券基金基金经理
2016年 12月至 2018年 07月担任鹏华丰惠债券基金基金经理
2017年 02月至 2018年 06月担任鹏华安益增强混合基金基金经理
2017年 03月至 2018年 06月担任鹏华丰享债券基金基金经理
2017年 03月至 2018年 06月担任鹏华丰玉债券基金基金经理
2017年 03月至 2017年 12月担任鹏华丰嘉债券基金基金经理
2017年 03月至 2018年 04月担任鹏华丰康债券基金基金经理
2017年 04月至 2018年 05月担任鹏华丰瑞债券基金基金经理
2017年 06月至 2018年 03月担任鹏华丰玺债券基金基金经理
2017年 06月至 2018年 06月担任鹏华丰源债券基金基金经理
2018年 10月担任鹏华双债增利债券基金基金经理
2018年 12月至 2019年 01月担任鹏华永诚一年定期开放债券基金基金经理
本基金历任的基金经理：
2011年 04月至 2016年 10月
初冬女士
5、投资决策委员会成员情况
邓召明先生，鹏华基金管理有限公司党委书记、董事、总裁。
高阳先生，鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。
邢彪先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
梁浩先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理，鹏华新兴产业混合、鹏华研究精选
混合、鹏华创新驱动混合基金经理。
赵强先生，鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部 FOF投资副总监。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间：1984年 1月 1日
法定代表人：陈四清
注册资本：人民币 34,932,123.46万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2018年 12月，中国工商银行资产托管部共有员工 202人，平均年龄 33岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资
产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计
划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门
类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各
类客户提供个性化的托管服务。截至 2018年 12月，中国工商银行共托管证券投资基金
923只。自 2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、
香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财
经媒体评选的 64项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质
获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业
的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的
做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托
管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，
强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、
2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最
权威的 ISAE3402审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行
托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托
管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，
ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规
范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体
系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管
业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内
控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组
成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指
导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核
监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察
职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制
约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人
员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他
委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必
须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部
门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取
了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独
立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内
部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防
线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控
文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向
的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制
定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接
近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机
演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业
务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直
接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳
定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险
管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内
的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同
岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部
已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、
信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相
互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将
建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业
务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同
等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的
投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、
基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基
金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核
查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法
律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后
应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时
对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未
能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金
管理人限期纠正。
三、相关服务机构
（一） 基金销售机构
1、直销机构：
1） 鹏华基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层
电话：（0755）82021233
传真：（0755）82021155
联系人：吕奇志
2） 鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区金融大街甲 9号金融街中心南楼 502房
电话：（010）88082426
传真：（010）88082018
联系人：张圆圆
3） 鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33号花旗银行大厦 801B室
电话：（021）68876878
传真：（021）68876821
联系人：李化怡
4)
鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址：武汉市江汉区建设大道 568号新世界国贸大厦 I座 3305室
联系电话：（027）85557881
传真：（027）85557973
联系人：祁明兵
5）鹏华基金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10号富力中心 24楼 07单元
电话：（020）38927993
传真：（020）38927990
联系人：周樱
2、其他销售机构
（1）银行销售机构
1）包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号
法定代表人：李镇西
联系人：张建鑫
客户服务电话：95352
网址：www.bsb.com.cn
2）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：张东宁
联系人：张喆
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
3）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218号渤海银行大厦
办公地址：天津市河东区海河东路 218号渤海银行大厦
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
客户服务电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
4）大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 49楼
办公地址：大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 9楼
法定代表人：崔磊
联系人：朱珠
客户服务电话：4006640099
网址：www.bankofdl.com
5）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市城区南城路 2号
办公地址：广东省东莞市城区南城路 2号
法定代表人：王耀球
联系人：杨亢
客户服务电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
6）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21号
法定代表人：卢国锋
联系人：陈幸
客户服务电话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
7）福建海峡银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358号海峡银行大厦
办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358号海峡银行大厦
法定代表人：俞敏
联系人：黄钰雯
客户服务电话：400-893-9999
网址：www.fjhxbank.com
8）广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2号
办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2号
法定代表人：姚真勇
客户服务电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
9）杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
客户服务电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
10）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号
法定代表人：李民吉
联系人：董金
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
11）徽商银行股份有限公司
注册地址：合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座
办公地址：合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座
法定代表人：吴学民
联系人：叶卓伟
客户服务电话：4008896588
网址：www.hsbank.com.cn
12）吉林银行股份有限公司
注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817号
办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817号
法定代表人：张宝祥
联系人：孟明
客户服务电话：400-889-6666
网址：www.jlbank.com.cn
13）江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市和平中路 413号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413号
法定代表人：陆向阳
联系人：蒋娇
客户服务电话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
14）江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市秦淮区中华路 26号
办公地址：南京市秦淮区中华路 26号
法定代表人：夏平
客户服务电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
15）江苏张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省张家港市人民中路 66号
办公地址：江苏省张家港市人民中路 66号
法定代表人：季颖
联系人：朱芳
客户服务电话：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
16）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：彭纯
联系人：王菁
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
17）洛阳银行股份有限公司
注册地址：河南洛阳洛龙区开元大道 256号
办公地址：河南洛阳洛龙区开元大道 256号
法定代表人：王建甫
联系人：李亚洁
客户服务电话：96699
网址： www.bankofluoyang.com.cn
18）南京银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区中山路 288号
办公地址：江苏省南京市玄武区中山路 288号
法定代表人：胡昇荣
客户服务电话：95302
网址：www.njcb.com.cn
19）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
客户服务电话：96528（上海、北京地区 962528）
网址：www.nbcb.com.cn
20）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047号
办公地址：深圳市深南东路 5047号
法定代表人：谢永林
联系人：张莉
客户服务电话：95511-3
网址：bank.pingan.com
21）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：高国富
联系人：唐苑
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
22）上海银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168号
法定代表人：金煜
联系人：汤征程
客户服务电话：95594
网址：www.bosc.cn
23）天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路 25号
办公地址：天津市河西区友谊路 25号
法定代表人：李宗唐
联系人：李岩
客户服务电话：4006960296
网址：www.bank-of-tianjin.com.cn
24）西安银行股份有限公司
注册地址：陕西省西安市高新路 60号
办公地址：陕西省西安市高新路 60号
法定代表人：郭军
客户服务电话：40086-96779
网址：www.xacbank.com
25）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154号中山大厦
办公地址：上海市江宁路 168号
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
26）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
27）浙江民泰商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省台州市温岭市三星大道 168号
办公地址：浙江省台州市温岭市三星大道 168号
法定代表人：江建法
联系人：刘兴龙
客户服务电话：4008896521
网址：www.mintaibank.com
28）浙商银行股份有限公司
注册地址：中国杭州市庆春路 288号
办公地址：中国杭州市庆春路 288号
法定代表人：沈仁康
联系人：沈崟杰
客户服务电话：95527
网址：www.czbank.com
29）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京复兴门内大街 55号
办公地址：北京复兴门内大街 55号
法定代表人：易会满
联系人：刘秀宇
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
30）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区金融大街 25号
法定代表人：田国立
联系人：王未雨
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
31）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
32）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
联系人：邱泽滨
客户服务电话：95599
网址：www.abcchina.cn
33）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
联系人：陈洪源
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
34）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
35）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人：李庆萍
联系人：迟卓
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
36）中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦
法定代表人：窦荣兴
联系人：张辉
客户服务电话：95186
网址：www.zybank.com.cn
37）珠海华润银行股份有限公司
注册地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346号
办公地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346号
法定代表人：刘晓勇
联系人：李阳
客户服务电话：400-880-0338或 96588（广东省外请加拨 0756）
网址：www.crbank.com.cn
（2）证券公司销售机构
1）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
客户服务电话：95517
网址：www.essence.com.cn
2）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
客户服务电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
3）财达证券股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 23-26层
法定代表人：翟建强
联系人：马辉
客户服务电话：河北省内：95363 、河北省外：0311-95363
网址：www.s10000.com
4）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心 36层
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭静
客户服务电话：95317
网址：www.cfzq.com
5）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16楼-17楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14楼、16楼、17楼
法定代表人：曹宏
联系人：金夏
客户服务电话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
6）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
客户服务电话：95579/4008-888-999
网址：www.95579.com
7）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
8）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
客户服务电话：95360
网址：www.nesc.cn
9）东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心
法定代表人：陈照星（代）
联系人：李荣
客户服务电话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
10）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
客户服务电话：95309
网址：www.dxzq.net
11）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层
法定代表人：高利
联系人：丁敏
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
12）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
联系人：何耀
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
13）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
14）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：邱三发
联系人：梁微
客户服务电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
15）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
客户服务电话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
16）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：李颖
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
17）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689号
法定代表人：周杰
联系人：赵洋洋
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com
18）华林证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1君泰国际 B栋一层 3号
办公地址：深圳市福田区民田路 178号华融大厦 6楼
法定代表人：林立
联系人：胡倩
客户服务电话：400-188-3888
网址：www.chinalin.com
19）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 11至 18层
法定代表人：祝献忠
联系人：孙燕波
客户服务电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
20）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
21）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b)单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
客户服务电话：95323/4001099918（全国）/029-68918888（西安）
网址：www.cfsc.com.cn
22）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833号
法定代表人：孙名扬
联系人：姜志伟
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
23）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
客户服务电话：95325/400-860-8866
网址：www.kysec.cn
24）联讯证券股份有限公司
注册地址：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
客户服务电话：95564
网址：www.lxsec.com
25）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：曹实凡
联系人：周一涵
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
26）山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
客户服务电话：95573/400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
27）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
客户服务电话：4008-918-918
网址：www.shzq.com
28）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
客户服务电话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
29）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼
法定代表人：余磊
联系人：夏旻
客户服务电话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
30）五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公室 47层 01单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公室 47层 01单元
法定代表人：赵立功
联系人：马国栋
客户服务电话：4001840028
网址：www.wkzq.com.cn
31）西部证券股份有限公司
注册地址：西安市新城区东新街 232号陕西信托大厦
办公地址：西安市新城区东新街 232号陕西信托大厦 16-17层
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
客户服务电话：95582
网址：www.westsecu.com
32）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号
法定代表人：廖庆轩
联系人：周青
客户服务电话：4008096096/95355
网址：www.swsc.com.cn
33）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人：孙永祥
联系人：李欣
客户服务电话：95351
网址：www.xcsc.com
34）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
客户服务电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
35）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
36）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号兴业证券大厦
法定代表人：兰荣
联系人：乔琳雪
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
37）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
38）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：毕明建（代）
联系人：杨涵宇
客户服务电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
39）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 40-43层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼
法定代表人：何亚刚
联系人：胡创
客户服务电话：40088-95618
网址：www.e5618.com
40）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
客户服务电话：4008-888-888/95551
网址：www.chinastock.com.cn
41）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 4、18层至 21层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
客户服务电话：95532/4006008008
网址：www.china-invs.cn
42）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86号
办公地址：上海市花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
43）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
客户服务电话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
44）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
45）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
客户服务电话：95548
网址：http://sd.citics.com
（3）期货公司销售机构
1）中信建投期货有限公司
注册地址：重庆市渝中区中山三路 107号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-
B、C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11楼
法定代表人：彭文德
联系人：刘芸
客户服务电话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
2）中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-
1305、14层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-
1305、14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（4）第三方销售机构
1）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号百度大厦 2层
办公地址：北京市海淀区上地十街 10号
法定代表人：梁志祥
联系人：王笑宇
客户服务电话：95055-9
网址：https://www.baiyingfund.com/
2）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO T3 A座 19层
法定代表人：钟斐斐
联系人：戚晓强
客户服务电话：400-159-9288
网址：danjuanapp.com
3）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室
办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室
法定代表人：黄永伟
联系人：侯仁凤
客户服务电话：400-8980-618
网址：www.chtfund.com
4）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号盈科中心东门 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号盈科中心东门 2层
法定代表人：胡伟
联系人：陈铭洲
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
5）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：王晓晓
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
6）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东总部 A座 17层
法定代表人：江卉
联系人：韩锦星
客户服务电话：95118
网址：fund.jd.com
7）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
客户服务电话：4008188000
网址：www.myfund.com
8）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：于扬
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
9）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
10）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：刘汉青
联系人：王锋
客户服务电话：95177
网址：www.snjijin.com
11）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
联系人：朱了
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
12）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：张佳琳
客户服务电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
13）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
14）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：李一梅
联系人：仲秋玥
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
15）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大楼 2楼
法定代表人：金佶
联系人：钱诗雯
客户服务电话：440-8202-819
网址：www.chinapnr.com
16）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展
区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
客户服务电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
17）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号陆家嘴软件园 10号楼 12楼
法定代表人：李兴春
联系人：陈孜明
客户服务电话：95733
网址：www.leadfund.com.cn
18）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：郭坚
联系人：陈铭洲
客户服务电话：400-821-9031
网址：www.lu.com
19）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 10楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
20）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
客户服务电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
21）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层
法定代表人：马勇
联系人：文雯
客户服务电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
22）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
法定代表人：薛峰
联系人：邓爱萍
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com
23）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505室
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
客户服务电话：010-66045678
网址：www.jjm.com.cn/
24）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
25）浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 55号锦昌大厦 1号楼 1楼金观
法定代表人：徐黎云
联系人：来舒岚
客户服务电话：400-688-1888
网址：www.jincheng-fund.com
26）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
客户服务电话：4008773772
网址：www.5ifund.com
27）中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16号 1幢 11层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
客户服务电话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
28）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
客户服务电话：4008769988
网址：www.zscffund.com
29）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构代理销售
本基金或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示。
（二） 注册登记机构
名称：鹏华基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
法定代表人：何如
办公室地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
联系电话：（0755）82021877
传真：（0755）82021165
负责人：范伟强
（三） 律师事务所
名称：北京市金杜律师事务所
住所：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 40 层
法定代表人：王玲
办公室地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 40 层
联系电话：（0755）22163333
传真：（0755）22163390
联系人：宋萍萍
经办律师：靳庆军、宋萍萍
（四） 会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
法定代表人：李丹
办公室地址：上海市湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：魏佳亮
经办会计师：许康玮、陈熹
四、基金的名称
本基金的名称： 鹏华丰盛稳固收益债券型证券投资基金
五、基金运作方式及类型
本基金为债券型基金，存续期间为不定期。
六、基金的投资目标
本基金注重风险控制，力争获取超越存款利率的绝对收益。
七、基金的投资范围
本基金主要投资于固定收益类品种，包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、
短期融资券、可转债、分离交易可转债、资产支持证券、债券回购、银行存款等；同时投
资于 A 股股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证等权益
类品种以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会
的相关规定。
基金的投资组合比例为：本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产
的 80%；股票等权益类品种的投资比例不超过基金资产的 20%；现金或到期日在一年以内的
政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
本基金力争获取超越存款利率的绝对收益，并认为对风险的敏感把握和精准控制是创
造绝对收益的关键。在控制风险方面，本基金将通过投资组合保险策略对系统性风险进行
管理，通过构建投资组合对非系统性风险进行分散，在此基础上，重视基金管理人自上而
下投资能力的发挥，以追求超越基准的绝对收益。这一理念和目标，将通过投资策略的三
个层面得到体现和实现。
1、资产配置策略
本基金主要运用优化的投资组合保险策略确定和调整基金资产在高风险资产和低风险
资产之间的配置比例，这是本基金控制系统性风险、追求绝对收益的第一步。
本基金将主要运用投资组合保险策略中的固定比例组合保险策略（CPPI）和时间不变
性投资组合保险策略（TIPP）来实现基金的投资目标。
运用固定比例组合保险策略（CPPI）时，需要事先设定一个保险底线，在此基础上确
定组合安全垫。将安全垫乘以一定的风险乘数，确定基金投资于高风险资产的比例，将剩
余资产投资于低风险资产，从而完成一次资产配置。它通过动态调整资产组合，以保证高
风险资产的损失额不超过预先设定的投资者可承受能力。
运用时间不变性投资组合保险策略（TIPP）时，需要假设当资产价值上升时，投资者
更关心当前资产价值的保障，希望能够锁定浮动盈利，而非仅仅考虑投资本金。TIPP 策略
把保险底线从固定改为可变，保险底线为某一时点资产净值最高的一个固定比例。具体来
说，当资产净值变动时可求出新的保险底线，将新的保险底线与原来的保险底线相比较，
取其中较大的作为资产净值变动后的保险底线。可以看出，在整个投资过程中，TIPP 策略
的保险底线只升不降。通俗来讲，TIPP策略是一种“落袋为安”的策略。
本基金在投资组合保险策略的基础上还将进行一定的优化，主要体现在参数的设定和
不同策略的选择运用上。本基金将以定量分析为基础，结合基金管理人对宏观经济的研究
和判断进行参数设定。在不同策略的选择运用上，本基金将综合运用 CIPP策略和 TIPP 策
略，从出发点上看，采用 CPPI 策略主要是为了避免基金初始资产遭受本金损失，而采用
TIPP 策略则主要是对基金已实现收益的锁定。
2、债券投资策略
债券投资是本基金资产投资的主要方向。本基金将从风险和收益两方面进行考虑来构
建债券投资组合。
在风险控制方面，本基金分析基金下方风险来源，重点关注债券的利率风险、信用风
险和流动性风险。对于利率风险，基金管理人将根据对宏观经济周期所处阶段及其它相关
因素的研判调整组合久期；对于信用风险，基金管理人主要依靠自身专业的信用分析团队，
参考国家有权机构批准或认可的信用评级机构的信用评级，对发债主体的信用风险进行评
价；对于流动性风险，本基金将对投资者需求进行跟踪与了解，结合历史经验，在构建投
资组合时注重不同流动性水平资产的配合，并在久期、信用等因素类似的情况下选择流动
性最好的券种进行投资。
本基金还将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、利差策略、息差策略等积极
投资策略, 在为风险资产的投资创造安全垫的同时，力争在债券投资层面为基金追求超越
基准的绝对收益产生正向贡献。
（1）久期策略
本基金将通过自上而下的组合久期管理策略，以实现对组合利率风险的有效控制。基
金管理人将根据对宏观经济周期所处阶段及其它相关因素的研判调整组合久期。如果预期
利率下降，本基金将增加组合的久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益；反之，如
果预期利率上升，本基金将缩短组合的久期，以减小债券价格下降带来的风险。
（2）收益率曲线策略
收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的依据之一， 本基金将据此调整组合长、
中、短期债券的搭配。本基金将通过对收益率曲线变化的预测, 适时采用子弹式、杠铃或
梯形策略构造组合，并进行动态调整。
（3）骑乘策略
本基金将采用骑乘策略增强组合的持有期收益。这一策略即通过对收益率曲线的分析，
在可选的目标久期区间买入期限位于收益率曲线较陡峭处右侧的债券。在收益率曲线不变
动的情况下，随着其剩余期限的衰减，债券收益率将沿着陡峭的收益率曲线有较大幅的下
滑，从而获得较高的资本收益；即使收益率曲线上升或进一步变陡，这一策略也能够提供
更多的安全边际。
（4）息差策略
本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得的资金投资于债
券，利用杠杆放大债券投资的收益。
（5）利差策略
本基金通过对两个期限相近的债券的利差进行分析，从而对利差水平的未来走势作出
判断，进而相应的进行债券置换。影响两期限相近债券的利差水平的因素主要有息票因素、
流动性因素及信用评级因素等。当预期利差水平缩小时，买入收益率高的债券同时卖出收
益率低的债券，通过两债券利差的缩小获得投资收益；当预期利差水平扩大时，则进行相
反的操作。
3、股票投资策略
股票资产是本基金高风险资产最重要的构成部分。本基金通过优化的投资组合保险策
略进行大类资产配置，决定对于高风险资产的投资比例，之后将通过以下方式进行个股的
分散化投资。
（1）新股申购策略
本基金根据新股发行人的基本情况，结合对申购中签率和新股上市后表现的预期，谨
慎参与新股申购，获取股票一级市场与二级市场的价差收益。
（2）二级市场股票投资策略
本基金股票投资以精选个股为主，发挥基金管理人专业研究团队的研究能力，从定量
和定性两方面考察上市公司的增值潜力。
定量方面综合考虑盈利能力、成长性、估值水平等多种因素，包括净资产与市值比率
（B/P）、每股盈利/每股市价（E/P）、年现金流/市值（cashflow-to-price）以及销售收
入/市值（S/P）等价值指标，以及净资产收益率（ROE）、每股收益增长率以及主营业务收
入增长率等成长指标。
定性方面考察上市公司所属行业发展前景、行业地位、竞争优势等多种因素，精选流
动性好、成长性高、估值水平低的股票进行投资。
4、权证的投资策略
本基金将权证看作是辅助性投资工具，权证的投资原则为有利于基金资产保值、增值，
有利于加强基金风险控制。
本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，同时综合考虑权证定价模
型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价，主要运用的投资策略为：
杠杆交易策略、对冲保底组合投资策略、保底套利组合投资策略、买入跨式投资策略、
Delta对冲策略等。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：三年期银行定期存款利率（税后）+1.6%。
上述“三年期银行定期存款利率”是指同期中国人民银行网站上发布的三年期“金融
机构人民币存款基准利率”，1.6%为在此基础上上浮的数值，同样为年化值。
本基金注重风险控制，力争获取超越存款利率的绝对收益。以上业绩基准符合本基金
的产品定位，且易于投资者理解和接受，适合作为本基金的业绩比较基准。
如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金
时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较
基准进行相应调整。调整业绩比较基准应报中国证监会备案，并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金属于债券型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金、
股票型基金，为证券投资基金中的中低风险品种。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 4月 18日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 2019年 3月 31日止。
1、报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（人民币元 ）
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
423,045,305.14 9.54
其中：股票
423,045,305.14 9.54
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
3,778,077,439.10 85.20
其中：债券
3,778,077,439.10 85.20
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
165,260,306.65 3.73
8
其他资产
67,915,605.52 1.53
9
合计
4,434,298,656.41 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
150,771,194.11 4.46
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
272,274,111.03 8.05
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管
理业
- -
O
居民服务、修理和其他服
务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
423,045,305.14 12.51
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：无。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量
（股）
公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 300047 天源迪科 5,355,802 87,728,036.76 2.59
2 300394 天孚通信 1,799,337 57,416,843.67 1.70
3 300170 汉得信息 3,172,350 53,739,609.00 1.59
4 300383 光环新网 1,740,000 32,625,000.00 0.96
5 300590 移为通信 700,600 27,799,808.00 0.82
6 002410 广联达 900,000 26,829,000.00 0.79
7 300098 高新兴 2,748,393 25,807,410.27 0.76
8 300349 金卡智能 1,157,600 24,170,688.00 0.71
9 000977 浪潮信息 893,560 22,339,000.00 0.66
10 300548 博创科技 457,200 20,628,864.00 0.61
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
629,027,140.10 18.60
其中：政策性金融债
391,905,340.00 11.59
4
企业债券
1,782,982,630.50 52.73
5
企业短期融资券
120,693,000.00 3.57
6
中期票据
1,232,969,300.00 36.46
7
可转债（可交换债）
12,405,368.50 0.37
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
3,778,077,439.10 111.73
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 190205 19国开 05 1,300,000 128,908,000.00 3.81
2 190201 19国开 01 900,000 90,000,000.00 2.66
3 101800428
18复星高科
MTN002
800,000 82,568,000.00 2.44
4 101755014
17清远德晟
MTN001
700,000 73,633,000.00 2.18
5 101900433
19淮安国投
MTN002
700,000 70,000,000.00 2.07
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：无。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：无。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：无。
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（3）本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
10、投资组合报告附注
（1）
本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
（2）
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。
（3）其他资产构成
序号
名称
金额（人民币元）
1
存出保证金
121,828.45
2
应收证券清算款
4,585,096.52
3
应收股利
-
4
应收利息
63,153,924.39
5
应收申购款
54,756.16
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
67,915,605.52
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：无。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注： 无。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一
定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人
在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示（本报告中所列财
务数据未经审计）：
净值增长率
1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基
准收益率标
准差 4
1-3 2-4
2011年 04月 25日(基金合
同生效日)至 2011年 12月
31日
0.10% 0.15% 4.49% 0.02% -4.39% 0.13%
2012年 01月 01日至 2012
年 12月 31日
8.89% 0.10% 6.22% 0.02% 2.67% 0.08%
2013年 01月 01日至 2013
年 12月 31日
-0.07% 0.08% 5.85% 0.02% -5.92% 0.06%
2014年 01月 01日至 2014
年 12月 31日
10.73% 0.12% 5.82% 0.02% 4.91% 0.10%
2015年 01月 01日至 2015
年 12月 31日
10.47% 0.56% 4.97% 0.01% 5.50% 0.55%
2016年 01月 01日至 2016
年 12月 31日
1.35% 0.36% 4.36% 0.01% -3.01% 0.35%
2017年 01月 01日至 2017
年 12月 31日
3.72% 0.20% 4.35% 0.01% -0.63% 0.19%
2018年 01月 01日至 2018
年 12月 31日
2.67% 0.20% 4.35% 0.01% -1.68% 0.19%
2019年 01月 01日至 2019
年 03月 31日
5.19% 0.27% 1.07% 0.02% 4.12% 0.25%
自基金合同生效日至 2019
年 03月 31日
51.26% 0.27% 41.49% 0.02% 9.77% 0.25%
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一
次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在
基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.4%的年费率计提。销售服务费的计算
方法如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H为每日应计提的基金销售服务费
E为前一日的基金资产净值
销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人
发送销售服务费划款指令，经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中
一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
自 2019年 2月 19日起，本基金优惠后的销售服务费年费率为 0.01%，结束时间本公司
届时将另行公告。
上述“一、基金费用的种类”中第 4－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披
露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金
托管费率、基金销售服务费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，须召开基金份额持有
人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，无须召开基
金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2日在指定媒介上公告。
（五）与基金销售有关的费用
1、本基金不收取申购费。
2、赎回费：本基金对持有期限低于 30 天的基金份额，在赎回时收取赎回费；份额持
有期限达到或超过 30天的基金份额不收取赎回费。具体费率如下：
持有期限 赎回费率
Y＜7天 1.5%
7天≤Y＜30天
1%
Y≥30天 0
本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取。本基金的赎回费用由赎回申请人
承担，本基金赎回费全部归入基金财产。
（六）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》及其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对
本基金管理人原公告的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分明确了本次招募说明书更新的内容。
2、对涉及信息披露相关的内容进行了更新。
鹏华基金管理有限公司
2020年 3月
