东吴鼎元双债债券型证券投资基金
招募说明书摘要
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东吴鼎元双债债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
基金管理人：东吴基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
重要提示
本基金根据【2014】年【4】月【3】日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴鼎元双
债债券型证券投资基金募集的批复》（证监基金字【2014】【367】号）的注册募集，本基金
的基金合同于 2016年 5月 19日正式生效。
基金管理人保证《东吴鼎元双债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说
明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监
会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基
金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，基金运作风险等等。此外，本基金以 1
元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1元初始面值的
风险。
本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中
小企业采用非公开方式发行的债券。相对而言，中小企业私募债券存在较高的流动性风险和
信用风险。尽管本基金将中小企业私募债券的投资比例控制在一定的范围内，但仍然提请投
资者关注中小企业私募债存在的上述风险及其对基金总体风险的影响。
基金投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基
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金合同》。
基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。
投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。全面认识本基金产品的风险收益特征
和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数
量等投资行为作出独立决策。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本次招募说明书（更新）所载内容截止日为 2020年 1月 31日，有关财务数据和净值表
现截止日为 2019年 12月 31日。（财务数据未经审计）
一、基金管理人
一、基金管理人概况
名称：东吴基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区源深路 279号(200135)
办公地址：上海市浦东新区源深路 279号(200135)
法定代表人：邓晖
设立日期：2004年 9月 2日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】132号
组织形式：有限责任公司（国内合资）
注册资本：1亿元人民币
联系人：贾云鹏
电话：（021）50509888
传真：（021）50509884
客户服务电话：400－821－0588（免长途话费）、021-50509666
公司网址：www.scfund.com.cn
1、股权结构：
持股单位 占总股本比例
东吴证券股份有限公司 70%
海澜集团有限公司 30%
合计 100%
2、简要情况介绍：
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公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司总经理下设权益投资总部、固定收益总部、
专户投资总部、研究策划部、集中交易室、产品策略部、渠道业务部、机构业务部、战略客
户部、营销管理部、互联网金融部、基金事务部、信息技术部、办公室、财务管理部、合规
风控部、深圳业务总部、苏州分公司等十八个一级部门。
二、主要人员情况
1、董事会成员
马震亚先生，董事长，硕士，高级经济师，会计师，中共党员。历任苏州市审计局科员、
副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任公司
财务部总经理，财务总监，东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、财
务负责人，现任东吴基金管理有限公司董事长。
汤勇先生，董事，工商管理 EMBA，注册会计师，中共党员。历任江苏悦达时装有限公
司财务会计、新能（张家港）能源有限公司计财处主任，现任海澜集团有限公司海澜资本投
资部投资总监。
邓晖先生，董事，硕士研究生，中共党员。历任长江证券有限责任公司董事、副总裁，
湘财证券有限责任公司副总裁，德邦证券有限责任公司副总裁，总裁兼德邦期货有限公司董
事长，齐鲁证券有限公司党委委员、副总裁、总裁，长江证券（上海）资产管理有限公司董
事长，长江成本资本投资有限公司董事长，长江证券股份有限公司党委副书记、总裁、副董
事长、监事长，现任东吴基金管理有限公司总经理。
冯恂女士，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任东吴证券研究所研究员，国联
证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁，东吴证券总规划师兼研究所所长、
兼资产管理部总经理、总规划师，现任东吴证券股份有限公司党委委员、副总裁、资产管理
部总经理。
陈建国先生，董事，硕士研究生，经济师，中共党员。历任昆山市信托投资公司第二证
券部副经理，东吴证券昆山前进中路证券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经理、
昆山分公司副总经理、东吴证券经纪管理总部副总经理（主持工作），现任东吴证券人力资
源部总经理。
周虹女士，董事，本科学历，现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资经理。
张婉苏女士，独立董事，经济法学博士。历任担任斯洛文尼亚道迈尔机电有限责任公司
苏州代表处法律顾问、南京大学法学院助教、讲师，现任南京大学法学院副教授。
袁勇志先生，独立董事，教授，博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人
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文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长，现任苏州大学出版社副总编。
方志刚先生，独立董事，大学学历，民建会员。企业类会计师、中国注册会计师、澳洲
注册会计师。历任上海上审会计师事务所审计员、部门经理，上海长信会计师事务所部门经
理，上海锦江国旅股份有限公司财务部经理、上海实业联合集团长城药业有限公司财务总监；
上海众华沪银会计师事务所高级经理，现任瑞华会计师事务所（特殊普瑞合伙）上海分所工
作，权益合伙人，担任长方集团股份有限公司独立董事。
2、监事会成员
张剑宏先生，监事会主席，硕士。历任苏州物资集团公司公司政策研究室科长、财务公
司证券部总经理助理、办公室副主任、主任；东吴证券三香路营业部（原苏物贸证券营业部）
总经理、总裁助理兼投资银行总部总经理、风险管理部、合规法务部总经理、合规总监兼首
席风险官，现任东吴创业投资有限公司董事长。
王菁女士，监事，本科学士学位，会计师，中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务经
理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理，现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。
沈清韵女士，员工监事，硕士研究生，中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高级
审计员，东吴基金管理有限公司监察稽核部总经理，合规风控部总经理，现任合规风控部总
经理，董事会秘书。
3、高管人员
马震亚先生，董事长，硕士，高级经济师，会计师，中共党员。历任苏州市审计局科员、
副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任公司
财务部总经理，财务总监，东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、财
务负责人，现任东吴基金管理有限公司董事长。
邓晖先生，董事，硕士研究生，中共党员。历任长江证券有限责任公司董事、副总裁，
湘财证券有限责任公司副总裁，德邦证券有限责任公司副总裁，总裁兼德邦期货有限公司董
事长，齐鲁证券有限公司党委委员、副总裁、总裁，长江证券（上海）资产管理有限公司董
事长，长江成本资本投资有限公司董事长，长江证券股份有限公司党委副书记、总裁、副董
事长、监事长，现任东吴基金管理有限公司总经理。
徐明先生，副总经理，硕士，中共党员。历任中国银行苏州分行营业部会计；苏州华纺
经济贸易有限公司财务科会计；中创证券有限责任公司苏州十全街营业部副总经理；东吴证
券有限责任公司胥江路证券营业部副总经理，总经理；东吴证券股份有限公司石路证券营业
部总经理，太仓分公司总经理，常熟分公司总经理；东吴基金管理有限公司营销总监兼营销
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管理部总经理，现任东吴基金管理有限公司副总经理。
吕晖先生，督察长，大专，历任苏州商业大厦业务员，苏州证券公司交易员，苏州证券
登记公司总经理助理，东吴证券资产管理总部副总经理，东吴证券吴江盛泽西环路营业部、
吴江中山北路营业部总经理，东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监、东吴基金管理
有限公司副总经理，现任东吴基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
邵笛，硕士，上海财经大学工商管理专业。曾就职于上海文筑建筑咨询公司、上海永一
房产咨询有限公司，自 2006 年 9月起加入东吴基金管理有限公司，一直从事证券投资研究
工作，曾任交易员、研究员、基金经理助理，自 2014 年 10月 31日起任东吴货币市场证券
投资基金基金经理，自 2018 年 4月 11日起担任东吴增鑫宝货币市场基金基金经理，自 2018
年 4月 23日起担任东吴悦秀纯债债券型证券投资基金，自 2019年 4月 2日起担任东吴鼎元
双债债券型证券投资基金基金经理。
历任基金经理：
杨庆定 2016年 5月 19日-2019年 12月 24日
5、投资决策委员会成员
（1）权益投资决策委员会：杜毅、彭敢、刘元海、戴斌、王立立、刘瑞、赵梅玲。杜
毅任权益投资决策委员会主席，魏西、高通为权益投资决策委员会秘书。
（2）固收投资决策委员会：陈晨、何杰、王文华、黄婧丽、魏西。陈晨任固收投资决
策委员会主席，邵笛为固收投资决策委员会秘书。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人基本情况
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人/负责人：任德奇
住
所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号
办公地址：上海市长宁区仙霞路 18号
邮政编码：200336
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注册时间：1987年 3月 30日
注册资本：742.63亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：陆志俊
电
话：95559
交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。
1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银
行，总部设在上海。2005 年 6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年 5月在上海
证券交易所挂牌上市。根据 2019 年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通
银行一级资本位列第 11 位，连续五年跻身全球银行 20 强；根据 2019 年美国《财富》杂志
发布的世界 500强公司排行榜，交通银行营业收入位列第 150位，较上年提升 18位。
截至 2019年 9月 30日，交通银行资产总额为人民币 99,328.79亿元。2019年 1-9月，
交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 601.47 亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基金、
证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级
专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，
是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
任德奇先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。
任先生 2018年 8月起任本行副董事长、执行董事、行长；2016年 12月至 2018 年 6月
任中国银行执行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）
有限公司非执行董事，2016 年 9月至 2018年 6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总
裁；2014年 7月至 2016年 11月任中国银行副行长，2003年 8月至 2014年 5月历任中国建
设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风
险管理部总经理；1988年 7月至 2003年 8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中
心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生
1988年于清华大学获工学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。
袁女士 2015年 8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年 12月至 2015年 8月，历
任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；1999年 12月至
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2007年 12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计
结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005
年于新疆财经学院获硕士学位。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2019年 9月 30日，交通银行托管证券投资基金 436只。此外，交通银行还托管了
基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、
私募投资基金、保险资金、QDIE资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、
职业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII 证券
投资资产和 QDLP资金等产品。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，托管
中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、评估、控制及缓释，
有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。
（二）内部控制原则
1、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动始终。
2、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机
制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环
节，建立全面的风险管理监督机制。
3、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的
自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。
4、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设置上确保
各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。
5、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础
上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、
控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标被有效执行。
6、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险
控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。
（三）内部控制制度及措施
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根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业务指引》
等法律法规，托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度，确保基
金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行
资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产
托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业
务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变化和
基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规范，业务管理制度
健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信息披露由专人负责。
托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流
程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内
部控制评审。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的
核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、
基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督
和核查。
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时通知基金管理人予以
纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查，
督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有
权报告中国证监会。
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正。
四、其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受
到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的
高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
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三、相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构：
（1）东吴基金管理有限公司直销中心
名称：东吴基金管理有限公司直销中心
注册地址：上海市浦东新区源深路 279号（200135）
办公地址：上海市浦东新区源深路 279号（200135）
法定代表人：邓晖
联系人：贾云鹏
直销电话：（021）50509880
传真：（021）50509884
客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、（021）50509666
网站：www.scfund.com.cn
（2）网上交易
个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细
则请参阅本公司网站公告。
网上交易网址：www.scfund.com.cn
2、代销机构：
（1）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：任德奇
客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（2）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：谢永林
客服电话：95511-3
公司网址：www.pingan.com
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（3）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路 294号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号宁波银行大楼
法定代表人：陆华裕
客服电话：96528，上海地区 962528
公司网址：www.nbcb.com.cn
（4）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
法定代表人：王兰凤
客服热线：96067
公司网址：www.suzhoubank.com
（5）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505
法定代表人：林义相
公司网址：http：//www.txsec.com
（6）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
客服热线：400-920-0022
公司网址：http：//licaike.hexun.com/
（7）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105号中环国际 1413室
法定代表人：吴言林
客服热线：025-56663409
公司网址：www.huilinbd.com
（8）诺亚正行基金销售有限公司
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注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
客服热线：400－821－5399
公司网址：www.noah-fund.com
（9）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
法定代表人：薛峰
客服热线：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（10）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人：其实
客服热线：95021/400-1818-188
公司网址：http://fund.eastmoney.com
（11）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
客服热线：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（12）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座
法定代表人：陈柏青
客服热线：4000766123
公司网址：www.fund123.cn
（13）上海长量基金销售有限公司
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代销机构：上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
（14）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
客服热线：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（15）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 14层
法定代表人：李兴春
客服电话：400-921-7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
（16）浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：蒋雪琦
客服热线：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（17）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809
法定代表人：戎兵
客服热线：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
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（18）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
客服热线：95177
公司网址：www.snjijin.com
（19）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室
法定代表人：周斌
客服热线：4008980618
公司网址：www.chtfund.com
（20）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层
法定代表人：王伟刚
客服热线：400-619-9059
公司网址：www.hcjijin.com
（21）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址：北京市朝阳区万通中心 D座 21&28层
法定代表人：蒋煜
客服热线：010-58170761
公司网址：http://www.shengshiview.com.cn/
（22）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9层
法定代表人：吴雪秀
客服热线：400-001-1566
公司网址：http://www.yilucaifu.com/
东吴鼎元双债债券型证券投资基金
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14
（23）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服热线：400-678-5095
公司网址：www.qianjing.com
（24）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法定代表人：于龙
客服热线：4006-802-123
公司网址：https://www.zhixin-inv.com/
（25）成都华羿恒信基金销售有限公司
注册地址：成都市高新区蜀锦路 88号新中泰国际大厦 1号楼 32F2号
办公地址：成都市高新区蜀锦路 88号新中泰国际大厦 1号楼 32F2号
法定代表人：赵壁
客服热线：028-87326832
公司网址：http：//www.huayihengxin.com
（26）北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 11号 7层 703室
办公地址：北京市西城区金融大街 11号 7层 703室
法定代表人：曲阳
客服热线：400-803-1188
公司网址：http：//www.bzfunds.com/
（27）杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20F
法定代表人：陈刚
客服热线：0571-86915761
公司网址：www.cd121.com
东吴鼎元双债债券型证券投资基金
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15
（28）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼
法定代表人：王廷富
客服热线：400-821-0203
（29）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3 层
法定代表人：燕斌
客服热线：400-166-6788
公司网址：http：//www.66zichan.com
（30）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元
办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大楼 2楼
法定代表人：金佶
客服热线：400-821-3999
公司网址：www.hotjijin.com
（31）北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113号 3层 342室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113号 3层 342室
法定代表人：季长军
客服热线：400-188-5687
公司网址：www.buyforyou.com.cn
（32）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展
区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人：王翔
客服热线：400-820-5369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
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16
（33）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：王之光
客户服务电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（34）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼
法定代表人：姚杨
客服热线：021-22267943
公司网址：http：//www.dtfortune.com/
（35）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室（邮编：510308）
法定代表人：肖雯
客户服务电话：020-89629066
网址：http：//www.yingmi.cn/
（36）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEOWEEHOWE（张伟豪）
客服热线：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（37）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京是海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址：北京市海淀区显龙山路 19号 1幢 4层 1座 401
法定代表人：江卉
客服热线：95118
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17
公司网址：fund.jd.com
（38）中民财富管理（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层
法定代表人：弭洪军
客服热线：400-876-5716
公司网址：www.cmiwm.com
（39）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、
14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、
14层
法定代表人：张皓
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（40）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
客户服务热线：95521/4008888666
公司网址：http://www.gtja.com
（41）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝内大街 188号
法定代表人：张佑君
客服电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（42）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
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18
法定代表人：霍达
客服电话：95565、4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
（43）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客服热线：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（44）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
客服电话：4008-888-888或 95551
公司网址：www.chinastock.com.cn
（45）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
客服电话：021-23219000
公司网址：www.htsec.com
（46）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层（邮编：200031）
客服电话：95523或 4008895523
公司网址：www.swhysc.com
联系人：黄莹
（47）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
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19
法定代表人：杨华辉
客服电话：95562
公司网址：www.xyzq.com
（48）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
客服电话：95579或 4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（49）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02
法定代表人：王连志
客服电话：95517
公司网址：www.essence.com.cn
（50）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
客服热线：95355、4008096096
公司网址：www.swsc.com.cn
（51）万联证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19层
法定代表人：张建军
客服热线：4008888133
公司网址：www.wlzq.com.cn
（52）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
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20
法定代表人：王春峰
客服电话：400-6515-988
公司网址：www.ewww.com.cn
（53）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：周易
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
（54）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
客服电话：95548
公司网址：www.zxzqsd.com.cn
（55）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力
客服电话：0512-3339628895530
公司网址：www.dwzq.com.cn
（56）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（57）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17楼
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21
法定代表人：丁益
客服电话：400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
（58）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
客服电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（59）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19、20楼
办公地址：广州市珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19、20楼
法定代表人：邱三发
客服电话：020-961303
公司网址：www.gzs.com.cn
（60）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人：李俊杰
传真：021-53686100，021-53686200
网址：www.shzq.com
（61）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市金融一街 8号
办公地址：无锡市金融一街 8号国联大厦
法定代表人：姚志勇
客服电话：95570
公司网址：www.glsc.com.cn
（62）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层（518048）
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22
法定代表人：谢永林
客服热线：95511-8
公司网址：www.PINGAN.com
（63）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人：章宏韬
客服电话：95318
公司网址：www.hazq.com
（64）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46号
法定代表人：何春梅
客服热线：95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
（65）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28楼
法定代表人：蔡一兵
客服电话：95317
公司网址：www.cfzq.com
（66）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：钱俊文
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（67）申万宏源（西部）证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20 楼 2005
室
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23
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20 楼 2005
室（邮编：830002）
法定代表人：韩志谦
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（68）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号 23层
办公地址：山东省济南市经七路 86号 23层
法定代表人：李玮
客服电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
（69）金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层
办公地址：深圳市福田区深南大道 4001号时代金融中心 17层
法定代表人：王作义
客服电话：95372
公司网址：www.jyzq.com.cn
（70）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41 楼
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号中航资本大厦 35层
法定代表人：王晓峰
客服电话：95335
公司网址：www.avicsec.com
（71）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7层至 10层
法定代表人：黄金琳
客服电话：0591－95547（福建省外请先拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（72）上海华信证券有限责任公司
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招募说明书摘要
24
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
法定代表人：罗浩
客服热线：68777877
公司网址：www.cf-clsa.com
（73）五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 47层
办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 47-49层
法定代表人：张永衡
客服热线：40018-40028
公司网址：www.wkzq.com.cn
（74）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号
法定代表人：俞洋
客户服务电话：95323；4001099918
公司网站：www.cfsc.com.cn
（75）西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦
法定代表人：陈宏
客服热线：95357
公司网址：http://www.18.cn
（76）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
客服热线：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
（77）华宝证券有限责任公司
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25
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
法定代表人：陈林
客服电话：4008209898
公司网址：www.cnhbstock.com
（78）爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼
法定代表人：祝健
客服电话：4001962502
公司网址：www.ajzq.com
（79）方德保险代理有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号楼 7层 711
办公地址：北京市东城区东直门外大街 22号天恒大厦 B座 U?work12层 02室
法定代表人：林柏均
客服热线：010-64068617
公司网址：www.fdsure.cn
（80）华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、14层
办公地址：上海市浦东区向城路 288号国华金融大厦 8楼
法定代表人：路昊
客服热线：952303
公司网址：http://www.huaruisales.com
（81）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市河东区三亚河东路海唐商务 12、13层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层
法定代表人：李科
客服热线：4006-802-123
公司网址：https://www.zhixin-inv.com/
3、基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选
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26
择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。
二、注册登记机构：东吴基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区源深路279号（200135）
办公地址：上海市浦东新区源深路279号（200135）
法定代表人：邓晖
联系人：贾云鹏
电话：021-50509888
传真：021-50509884
客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、021－50509666
网站：www.scfund.com.cn
三、律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：陆奇
经办律师：黎明、陆奇
四、会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、张亚旎
四、基金的名称
本基金名称：东吴鼎元双债债券型证券投资基金
东吴鼎元双债债券型证券投资基金
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五、基金的类型
本基金类型：债券型基金
六、基金的投资目标
本基金在在合理控制风险、保持适当流动性的基础上，通过主动式管理及量化分析追求
稳健的投资收益,力争取得超越基金业绩比较基准的收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、债券类资产（包括国债、央
行票据、金融债、企业债、中小企业私募债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、
可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券）、资产支持证券、债券回购、银行存款等以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
本基金固定收益投资侧重双债，双债是指信用债和可转债（含分离交易可转债），其中
信用债包括企业债、公司债、非政策性金融债、地方政府债、中期票据、短期融资券、中小
企业私募债等非国家信用的固定收益类品种。
基金的投资组合比例为：投资于债券类资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于信用
债和可转债的比例合计不低于非现金基金资产的 80%；投资于权益类资产(包括中小板、创
业板及其他经中国证监会核准上市的股票)的比例不超过基金资产的 20%；现金或者到期日
在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等。
八、基金的投资策略
本基金为债券型基金，在控制风险和保持资产流动性的前提下，通过对债券组合久期、
期限结构、债券品种的主动式管理，力争提供稳健的投资收益。
1、资产配置策略
本基金将采用自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和类属资产配置。在
认真研判宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上，根据整体资产配置策略动态调整
东吴鼎元双债债券型证券投资基金
招募说明书摘要
28
大类金融资产的比例；在充分分析债券市场环境及市场流动性的基础上，根据类属资产配置
策略对投资组合类属资产进行最优化配置和调整。
2、利率品种投资策略
本基金对国债、央行票据等利率品种的投资，是在对国内、国外经济趋势进行分析和预
测基础上，运用数量方法对利率期限结构变化趋势和债券市场供求关系变化进行分析和预
测，深入分析利率品种的收益和风险，并据此调整债券组合的平均久期。在确定组合平均久
期后，本基金对债券的期限结构进行分析，运用统计和数量分析技术，选择合适的期限结构
的配置策略，在合理控制风险的前提下，综合考虑组合的流动性，决定投资品种。
3、信用品种投资策略与信用风险管理
本基金对金融债、企业债、公司债、中期票据和短期融资券等信用品种采取自上而下和
自下而上相结合的投资策略。自上而下投资策略指本基金在组合久期配置策略与期限结构配
置策略基础上，运用数量化分析方法对信用产品的信用风险溢价、流动性风险溢价、税收溢
价等因素进行分析，对利差走势及其收益和风险进行判断。自下而上投资策略指本基金运用
行业研究方法和公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量，选择风险与收益
相匹配的更优品种进行配置。具体而言：
（1）根据宏观经济环境及各行业的发展状况，确定各行业的优先配置顺序；
（2）研究债券发行人的产业发展趋势、行业政策、公司背景、盈利状况、竞争地位、
治理结构、特殊事件风险等基本面信息，分析企业的长期运作风险；
（3）运用信用评价系统对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能力、现金流水
平等方面进行综合评价，度量发行人财务风险；
（4）利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息，确定债券的信用风险等级；
（5）综合发行人各方面分析结果，确定信用利差的合理水平，利用市场的相对失衡，
选择溢价偏高的品种进行投资。
4、可转债投资策略
本基金将着重对可转债对应的基础股票进行分析与研究，对那些有着较好盈利能力或成
长前景的上市公司的转债进行重点选择，并在对应可转债估值合理的前提下集中投资，以分
享正股上涨带来的收益。同时，本基金还将密切跟踪上市公司的经营状况，从财务压力、融
资安排、未来的投资计划等方面推测、并通过实地调研等方式确认上市公司对转股价的修正
和转股意愿。
5、中小企业私募债投资策略
东吴鼎元双债债券型证券投资基金
招募说明书摘要
29
中小企业私募债券由于该券种的发行主体资质相对较弱，且存在信息透明度较低等问
题，因而面临更大的信用风险，属于高风险高收益品种，未来有可能出现债券到期后企业不
能按时清偿债务的情况，从而导致基金资产的损失。
本基金将从发行主体所处行业的稳定性、未来成长性，以及企业经营、现金流状况、抵
质押及担保增信措施等方面优选信用资质相对较强的高收益债进行投资。严格执行分散化投
资策略，分散行业、发行人和区域集中度，以避免行业或区域性事件对组合造成的集体冲击。
6、资产支持证券投资策略
资产支持证券的定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质
量、提前偿还率、违约率等。本基金将深入分析上述基本面因素，并辅助采用数量化定价模
型，评估其内在价值。
7、股票投资策略
本基金本基金秉承价值型的投资理念，在个股精选的过程中将以寻找价值被低估的股票
为基本原则，在分享股价合理回归的收益的同时力求达到投资组合较高的安全边际。
本基金管理人还将采用定性和定量的双重标准对个股的基本面和投资价值进行细致分
析，目标是筛选出被市场低估、安全边际较高的个股。
1）定量指标
本基金为实行价值投资策略的基金，因此在定量指标的设置上将重点倾向于价值指标，
包括净资产收益率、销售毛利率、资产负债率等有关财务指标以及 PE,PB,PCF等有关估值指
标，成长性指标和盈利性指标为辅助考察指标，在考察过程中所占比重一般低于价值指标。
2）定性指标
价值投资策略具有安全边际较高的特点，除因为其在定量指标上选择价格低估的股票
外，还因为其在定性指标上一般选择基本面良好股票进行持有，从而有效回避了上市公司自
身经营出现问题而导致的投资风险。
九、业绩比较基准
三年期银行定期存款利率（税后）+1.5%
十、风险收益特征
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金，高
于货币市场基金。
东吴鼎元双债债券型证券投资基金
招募说明书摘要
30
十一、基金投资组合报告
东吴鼎元双债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人的董事会及董事保
证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性
和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 1 月 15 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 12月 31日（未经审计）。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 102,624.00 2.28
其中：股票
102,624.00 2.28
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
3,904,297.80 86.76
其中：债券
3,904,297.80 86.76
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
8,843.15 0.20
8 其他资产
484,417.85 10.76
9 合计
4,500,182.80
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合：
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
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31
C 制造业 102,624.00 2.45
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 102,624.00 2.45
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 300124 汇川技术 2,000 61,280.00 1.46
2 002049 紫光国微 600 30,504.00 0.73
3 600111 北方稀土 1,000 10,840.00 0.26
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
东吴鼎元双债债券型证券投资基金
招募说明书摘要
32
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 238,374.60 5.70
其中：政策性金融债 238,374.60 5.70
4 企业债券 3,634,551.00 86.84
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 31,372.20 0.75
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,904,297.80 93.28
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 136192 16信威 01 42,000 2,716,980.00 64.92
2 136164 16中油 01 4,000 399,280.00 9.54
3 136479 16华能 01 3,000 300,900.00 7.19
4 108602 国开 1704 2,370 238,374.60 5.70
5 143607 18国君 G2 2,000 203,120.00 4.85
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
9.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
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招募说明书摘要
33
本基金本报告期末未持有国债期货。
9.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
10、投资组合报告附注
10.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
10.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
10.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 355.79
2 应收证券清算款 222,843.60
3 应收股利 -
4 应收利息 261,218.46
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 484,417.85
10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 113026 核能转债 31,372.20 0.75
10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一
定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在
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34
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、东吴鼎元双债基金历史时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
1、东吴鼎元双债债券基金 A
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收
益率标准差%④
①－③ ②－④
2016.05.19-2016.12.31 2.20% 0.10% 2.68% 0.01% -0.48% 0.09%
2017.01.01-2017.12.31 1.27% 0.16% 4.34% 0.01% -3.07% 0.15%
2018.01.01-2018.12.31 -5.41% 0.24% 4.34% 0.01% -9.75% 0.23%
2019.01.01-2019.12.31 -6.64% 0.72% 4.34% 0.01% -10.98% 0.71%
2016.05.19-2019.12.31 -8.60% 0.41% 16.64% 0.01% -25.24% 0.40%
2、东吴鼎元双债债券基金 C
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收
益率标准差%④
①－③ ②－④
2016.05.19-2016.12.31 2.70% 0.12% 2.68% 0.01% 0.02% 0.11%
2017.01.01-2017.12.31 0.97% 0.16% 4.34% 0.01% -3.37% 0.15%
2018.01.01-2018.12.31 -5.69% 0.24% 4.34% 0.01% -10.03% 0.23%
2019.01.01-2019.12.31 -7.36% 0.72% 4.34% 0.01% -11.70% 0.71%
2016.05.19-2019.12.31 -9.40% 0.41% 16.64% 0.01% -26.04% 0.40%
注：比较基准=三年期银行定期存款利率(税后)+1.5%
二、自基金合同生效以来基金累计净值增长率及其与同期业绩基准收益率的比较图
（2016年05月19日至2019年12月31日）
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招募说明书摘要
35
注：比较基准=三年期银行定期存款利率(税后)+1.5%
十三、基金费用
一、基金费用的种类
东吴鼎元双债债券型证券投资基金
招募说明书摘要
36
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券账户开户费用、银行账户维护费；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.65%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.65%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.35%，
销售服务费计提的计算公式如下：
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招募说明书摘要
37
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H 为 C类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E 为 C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，
由基金托管人于次月首日起 3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
4、基金申购和赎回费率详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章节。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金 A类基金份额在申购时收取基金申购费用；C类基金份额不收取申购费用。
本基金的申购费用由申购基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。具体申购费率如下：
申购金额 M（含申购费） 申购费率
M<100万 0.80%
100 万≤M<300万 0.50%
300 万≤M<500万 0.25%
M≥500万 1000元/笔
2、赎回费
本基金 A类基金份额收取赎回费，赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。
C类基金份额持续持有期不少于 30日的不收取赎回费，但收取销售服务费。
本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取，对持续持有期少于 7 日
东吴鼎元双债债券型证券投资基金
招募说明书摘要
38
的投资人收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。不收取销售服务费的，对持续
持有期少于 7日的投资人收取不低于 1.5%的赎回费，对持续持有期少于 30 日的投资人收取
不低于 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于 3 个月的投
资人收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期
长于3 个月但少于6 个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%
计入基金财产；对持续持有期长于 6 个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的 25%计入基
金财产。未计入基金财产的赎回费用于支付登记费和其他必要的手续费。
（1）A类基金份额赎回费率
A 类基金份额赎回费随基金持有时间的增加而递减，费率如下：
A类基金
份额赎回费率
持有时间 T 赎回费率
T<7 日 1.50%
7 日≤T<30 日 0.75%
30 日≤T<1 年 0.50%
1 年≤T<2 年 0.25%
T≥2 年 0%
注：1年指 365天
（2）C类基金份额赎回费率
本基金管理人对持有 C 类基金份额期限少于 7 日的投资人收取不低于 1.5%的赎回费，
大于等于 7 日但少于 30 日的该类别基金份额的赎回收取赎回费，对于持有期限不少于 30
日的该类别基金份额不收取赎回费。具体的赎回费率见下表：
C类基金份额
赎回费率
持有期限（T） 费率
T<7日 1.50%
7日≤T＜30天 0.50%
T≥30天 0
3、本基金的申购费用最高不超过申购金额的 5%，赎回费用最高不超过赎回金额的 5%。
本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费
方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基
金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
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招募说明书摘要
39
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况
制定基金促销计划。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后，基金管理
人可以适当调低基金申购费率。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、基金的转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理
人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理
人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机
构。
1、基金转换业务的适用范围本基金已开通与本基金管理人旗下基金：东吴嘉禾优势精
选混合型开放式证券投资基金(基金代码：580001）、东吴价值成长双动力混合型证券投资
基金(基金代码：580002）、东吴行业轮动混合型证券投资基金(基金代码：580003）、东吴
进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金(基金代码：580005）、东吴新经济混合型证
券投资基金(基金代码：580006）、东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：
580007）、东吴新产业精选混合型证券投资基金(基金代码：580008）、东吴中证新兴产业
指数证券投资基金(基金代码：585001）、东吴优信稳健债券型证券投资基金 A(基金代码：
582001）、东吴优信稳健债券型证券投资基金 C(基金代码：582201）、东吴增利债券型证
券投资基金 A(基金代码：582002）、东吴增利债券型证券投资基金 C(基金代码：582202）、
东吴货币市场证券投资基金 A(基金代码：583001）、东吴货币市场证券投资基金 B(基金代
码：583101）、东吴配置优化灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：582003）、东吴多
策略灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：580009）、东吴阿尔法灵活配置混合型证券
投资基金(基金代码：000531）、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金 A(基金代码：
001323）、东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：001322)、东吴国企
改革主题灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：002159）、东吴安盈量化灵活配置混合
型证券投资基金(基金代码：002270）、东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金(基金代
码：002561）、东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：002919）、
东吴增鑫宝货币市场基金 A(基金代码：003588）、东吴增鑫宝货币市场基金 B(基金代码：
003589）、东吴优益债券型证券投资基金 A(基金代码：005144）、东吴优益债券型证券投
东吴鼎元双债债券型证券投资基金
招募说明书摘要
40
资基金 C(基金代码：005145）、东吴双三角股票型证券投资基金 A(基金代码：005209）、
东吴双三角股票型证券投资基金 C(基金代码：005210）、东吴悦秀纯债债券型证券投资基
金 A（基金代码：005573）、东吴悦秀纯债债券型证券投资基金 C（基金代码：005574）、
东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金(基金代码：006026）的基金转换业务。
基金管理人今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务，并将
另行公告。
2、开通转换的销售机构
投资者可通过基金管理人的直销渠道和以下代销机构办理以上基金的基金转换业务：
交通银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、苏州银行股
份有限公司、天相投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、江苏汇林保大基金销售有限
公司、诺亚正行基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海天天基金销售有
限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海长量基金销售
有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、浙江金观诚基金销
售有限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京恒天
明泽基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、北京晟视天下投资管理有限公司、一
路财富（北京）基金销售股份有限公司、北京钱景基金销售有限公司、成都华羿恒信基金销
售有限公司、北京加和基金销售有限公司、杭州科地瑞富基金销售有限公司、上海万得基金
销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、上海汇付基金销售有限公司、北京微动利基金
销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、大泰金石基金销售有限公司、珠海盈米基金销
售有限公司、奕丰基金销售有限公司、北京肯特瑞基金销售有限公司、中民财富管理（上海）
有限公司、中信期货有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、
招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股
份有限公司、申万宏源证券有限公司、兴业证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、安
信证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、华泰证券股份有限
公司、中信证券（山东）有限责任公司、东吴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、
光大证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、国联证券股份有
限公司、平安证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、财富证
券有限责任公司、东海证券股份有限公司、申万宏源（西部）证券有限公司、中泰证券股份
有限公司、金元证券股份有限公司、中航证券有限公司、上海华信证券有限责任公司、华鑫
证券有限责任公司、西藏东方财富证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、华宝证券有
东吴鼎元双债债券型证券投资基金
招募说明书摘要
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限责任公司、爱建证券有限责任公司、方德保险代理有限公司、阳光人寿保险股份有限公司。
根据业务需要，本基金管理人还将会选择其他销售机构开办此业务并将按有关规定予以公
告。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,本基金
管理人对本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基
金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”中，对相关内容进行了更新。
2、在“三、基金管理人”中，对相关内容进行了更新。
3、在“四、基金托管人”中，对相关内容进行了更新。
4、在“五、相关服务机构”中，对相关内容进行了更新。
5、在“八、基金份额的申购与赎回”中，对相关内容进行了更新。
6、在“九、基金的投资”中，对相关内容进行了更新。
7、在“十、基金业绩”中，对相关内容进行了更新。
8、在“二十二、其他应披露事项”中，对相关内容进行了更新。
十六、签署日期
本基金更新招募说明书于2020年3月16日签署。
东吴基金管理有限公司
二零二零年三月十六日
