东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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东吴新产业精选混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
—东吴基金管理有限公司 2020年 1号
基金管理人：东吴基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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【重要提示】
本基金根据【2011】年【6】月【27】日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴新产
业精选股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2011】【1021】号）的核准，进行募
集。本基金的基金合同于 2011 年 9 月 28 日正式生效。本基金于 2015 年 8 月 7 日更名为东
吴新产业精选混合型证券投资基金。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新
基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基
金合同》。
本次招募说明书（更新）所载内容截止日为 2020 年 1 月 31 日，有关财务数据和净值
表现截止日为 2019 年 12 月 31 日。 (财务数据未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：东吴基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
法定代表人：邓晖
设立日期：2004 年 9 月 2日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】132 号
组织形式：有限责任公司 （国内合资）
注册资本：1 亿元人民币
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联系人：贾云鹏
电话：（021）50509888
传真：（021）50509884
客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、021－50509666
公司网址：www.scfund.com.cn
1、股权结构：
持股单位 占总股本比例
东吴证券股份有限公司 70%
上海兰生（集团）有限公司 30%
合 计 100%
2、简要情况介绍：
公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司总经理下设权益投资总部、固定收益总
部、专户投资总部、研究策划部、集中交易室、产品策略部、渠道业务部、机构业务部、
战略客户部、营销管理部、互联网金融部、基金事务部、信息技术部、办公室、财务管理
部、合规风控部、深圳业务总部、苏州分公司等十八个一级部门。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
马震亚先生，董事长，硕士，高级经济师，会计师，中共党员。历任苏州市审计局科
员、副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任
公司财务部总经理，财务总监，东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总
裁、财务负责人，现任东吴基金管理有限公司董事长。
汤勇先生，董事，工商管理 EMBA，注册会计师，中共党员。历任江苏悦达时装有限公
司财务会计、新能（张家港）能源有限公司计财处主任，现任海澜集团有限公司海澜资本
投资部投资总监。
邓晖先生，董事，硕士研究生，中共党员。历任长江证券有限责任公司董事、副总裁，
湘财证券有限责任公司副总裁，德邦证券有限责任公司副总裁，总裁兼德邦期货有限公司
董事长，齐鲁证券有限公司党委委员、副总裁、总裁，长江证券（上海）资产管理有限公
司董事长，长江成本资本投资有限公司董事长，长江证券股份有限公司党委副书记、总裁、
副董事长、监事长，现任东吴基金管理有限公司总经理。
冯恂女士，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任东吴证券研究所研究员，国
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联证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁，东吴证券总规划师兼研究所所
长、兼资产管理部总经理、总规划师，现任东吴证券股份有限公司党委委员、副总裁、资
产管理部总经理。
陈建国先生，董事，硕士研究生，经济师，中共党员。历任昆山市信托投资公司第二
证券部副经理，东吴证券昆山前进中路证券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经
理、昆山分公司副总经理、东吴证券经纪管理总部副总经理（主持工作），现任东吴证券人
力资源部总经理。
周虹女士，董事，本科学历，现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资经理。
张婉苏女士，独立董事，经济法学博士。历任担任斯洛文尼亚道迈尔机电有限责任公
司苏州代表处法律顾问、南京大学法学院助教、讲师，现任南京大学法学院副教授。
袁勇志先生，独立董事，教授，博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学
人文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长，现任苏州大学出版社副总编。
方志刚先生，独立董事，大学学历，民建会员。企业类会计师、中国注册会计师、澳
洲注册会计师。历任上海上审会计师事务所审计员、部门经理，上海长信会计师事务所部
门经理，上海锦江国旅股份有限公司财务部经理、上海实业联合集团长城药业有限公司财
务总监；上海众华沪银会计师事务所高级经理，现任瑞华会计师事务所（特殊普瑞合伙）
上海分所工作，权益合伙人，担任长方集团股份有限公司独立董事。
2、监事会成员
张剑宏先生，监事会主席，硕士。历任苏州物资集团公司公司政策研究室科长、财务
公司证券部总经理助理、办公室副主任、主任；东吴证券三香路营业部（原苏物贸证券营
业部）总经理、总裁助理兼投资银行总部总经理、风险管理部、合规法务部总经理、合规
总监兼首席风险官，现任东吴创业投资有限公司董事长。
王菁女士，监事，本科学士学位，会计师，中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务
经理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理，现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。
沈清韵女士，员工监事，硕士研究生，中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高
级审计员，东吴基金管理有限公司监察稽核部总经理，合规风控部总经理，现任合规风控
部总经理，董事会秘书。
3、高管人员
马震亚先生，董事长，硕士，高级经济师，会计师，中共党员。历任苏州市审计局科
员、副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任
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公司财务部总经理，财务总监，东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总
裁、财务负责人，现任东吴基金管理有限公司董事长。
邓晖先生，董事，硕士研究生，中共党员。历任长江证券有限责任公司董事、副总裁，
湘财证券有限责任公司副总裁，德邦证券有限责任公司副总裁，总裁兼德邦期货有限公司
董事长，齐鲁证券有限公司党委委员、副总裁、总裁，长江证券（上海）资产管理有限公
司董事长，长江成本资本投资有限公司董事长，长江证券股份有限公司党委副书记、总裁、
副董事长、监事长，现任东吴基金管理有限公司总经理。
徐明先生，副总经理，硕士，中共党员。历任中国银行苏州分行营业部会计；苏州华
纺经济贸易有限公司财务科会计；中创证券有限责任公司苏州十全街营业部副总经理；东
吴证券有限责任公司胥江路证券营业部副总经理，总经理；东吴证券股份有限公司石路证
券营业部总经理，太仓分公司总经理，常熟分公司总经理；东吴基金管理有限公司营销总
监兼营销管理部总经理，现任东吴基金管理有限公司副总经理。
吕晖先生，督察长，大专，历任苏州商业大厦业务员，苏州证券公司交易员，苏州证
券登记公司总经理助理，东吴证券资产管理总部副总经理，东吴证券吴江盛泽西环路营业
部、吴江中山北路营业部总经理，东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监、东吴基
金管理有限公司副总经理，现任东吴基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
刘瑞，硕士研究生。2013 年 01 月至 2013 年 12 月，就职于国泰君安期货资产管理部，
任投资经理助理。2014 年 01 月至 2014 年 12 月，就职于上海陆宝投资管理有限公司，任投
资经理。2015 年 03 月至 2017 年 12 月就职于嘉实基金管理有限公司，任研究员。2018 年
01 月至今就职于东吴基金管理有限公司，现任基金经理，自 2018 年 3 月 8 日起任东吴新产
业精选混合型证券投资基金基金经理，自 2018 年 11 月 20 日起担任东吴多策略灵活配置混
合型证券投资基金（原东吴内需增长混合型证券投资基金），自 2018 年 11 月 20 日起担任
东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金（原东吴新创业混合型证券投资基金）。
历任基金经理：
戴 斌 2013年 12月 24日至 2018年 12月 5日
任 壮 2011 年 9 月 28 日至 2013 年 6 月 5日
刘元海 2011 年 10 月 26 日至 2015 年 5 月 29 日
5、投资决策委员会成员
（1）权益投资决策委员会：杜毅、彭敢、刘元海、戴斌、王立立、刘瑞、赵梅玲。杜
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毅任权益投资决策委员会主席，魏西、高通为权益投资决策委员会秘书。
（2）固收投资决策委员会：陈晨、何杰、王文华、黄婧丽、魏西。陈晨任固收投资决
策委员会主席，邵笛为固收投资决策委员会秘书。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年 09月 17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田 青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银
行，总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007
年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2018年 6月末，本集团资产总额 228,051.82亿元，较上年末增加 6,807.99亿元，增幅
3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27亿元至 1,814.20亿
元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56亿元至 1,474.65亿元，增幅 6.08%。
2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国《环球金融》
“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017年中国
最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社
会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行 1000强”中
列第 2位；在美国《财富》“2017年世界 500强排行榜”中列第 28名。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保
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险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨
境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有
托管运营中心上海分中心，共有员工315余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事
务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、
信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其
拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行
国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客
户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计
部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理
经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事
海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有
丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客
户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切
实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，
中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、
社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管
业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018年二季度末，中国
建设银行已托管 857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，
赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、
4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖
项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017年荣获
《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
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二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规
章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证
基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的
合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托
管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业
务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位
职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；
业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、
存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，
实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止
人为事故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用
自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对
基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投
资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人
对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进
行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，
督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释
或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
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三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1）东吴基金管理有限公司直销中心
注册地址：上海市浦东新区源深路 279 号（200135）
办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号（200135）
法定代表人：邓晖
联系人：贾云鹏
直销电话：（021）50509880
传真：（021）50509884
客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、（021）50509666
网站： www.scfund.com.cn
（2）网上交易
个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细
则请参阅本公司网站公告。
网上交易网址：www.scfund.com.cn
2、代销机构
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号（100005）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号（100005）
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（2）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（3）中国建设银行股份有限公司
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注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（4）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：任德奇
客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（5）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客服电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（6）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人：田国立
客服电话：95558
公司网址：http：//bank.ecitic.com
（7）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
客服电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
（8）华夏银行股份有限公司
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注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号（100005）
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号（100005）
法定代表人：李民吉
客户服务电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
（9）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：谢永林
客服电话：95511-3
公司网址：www.pingan.com
（10）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路 294号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号宁波银行大楼
法定代表人：陆华裕
客服电话：96528，上海地区 962528
公司网址：www.nbcb.com.cn
（11）温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道华海广场 1号楼
办公地址：温州市车站大道 196号
法定代表人：邢增福
客服电话：0577-96699
公司网址：www.wzbank.cn
（12）烟台银行股份有限公司
注册地址：烟台市芝罘区海港路 25号
办公地址：烟台市芝罘区海港路 25号
法定代表人：叶文君
客服电话：4008-311-777
公司网址：www.yantaibank.net
（13）江苏银行股份有限公司
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注册地址：南京市中华路 26号
办公地址：南京市中华路 26号
法定代表人：夏平
客服热线：95319
公司网址：www.jsbchina.cn
（14）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
法定代表人：王兰凤
客服热线：96067
公司网址：www.suzhoubank.com
（15）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505
法定代表人：林义相
公司网址：http：//www.txsec.com
（16）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
客服热线：400-920-0022
公司网址：http：//licaike.hexun.com/
（17）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105号中环国际 1413室
法定代表人：吴言林
客服热线：025-56663409
公司网址：www.huilinbd.com
（18）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
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办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
客服热线：400－821－5399
公司网址：www.noah-fund.com
（19）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
法定代表人：薛峰
客服热线：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com
（20）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人：其实
客服热线：95021/400-1818-188
公司网址：http://fund.eastmoney.com
（21）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
客服热线：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（22）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座
法定代表人：陈柏青
客服热线：4000766123
公司网址：www.fund123.cn
（23）上海长量基金销售有限公司
代销机构：上海长量基金销售有限公司
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注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
（24）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
客服热线：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（25）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 14层
法定代表人：李兴春
客服电话：400-921-7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
（26）浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：蒋雪琦
客服热线：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（27）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809
法定代表人：戎兵
客服热线：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（28）南京苏宁基金销售有限公司
东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
15
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
客服热线：95177
公司网址：www.snjijin.com
（29）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室
法定代表人：周斌
客服热线：4008980618
公司网址：www.chtfund.com
（30）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层
法定代表人：王伟刚
客服热线：400-619-9059
公司网址：www.hcjijin.com
（31）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址：北京市朝阳区万通中心 D座 21&28层
法定代表人：蒋煜
客服热线：010-58170761
公司网址：http://www.shengshiview.com.cn/
（32）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9层
法定代表人：吴雪秀
客服热线：400-001-1566
公司网址：http://www.yilucaifu.com/
（33）北京钱景基金销售有限公司
东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
16
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服热线：400-678-5095
公司网址：www.qianjing.com
（34）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法定代表人：于龙
客服热线：4006-802-123
公司网址：https://www.zhixin-inv.com/
（35）成都华羿恒信基金销售有限公司
注册地址：成都市高新区蜀锦路 88号新中泰国际大厦 1号楼 32F2号
办公地址：成都市高新区蜀锦路 88号新中泰国际大厦 1号楼 32F2号
法定代表人：赵壁
客服热线：028-87326832
公司网址：http：//www.huayihengxin.com
（36）北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 11号 7层 703室
办公地址：北京市西城区金融大街 11号 7层 703室
法定代表人：曲阳
客服热线：400-803-1188
公司网址：http：//www.bzfunds.com/
（37）杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20F
法定代表人：陈刚
客服热线：0571-86915761
公司网址：www.cd121.com
（38）上海万得基金销售有限公司
东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
17
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼
法定代表人：王廷富
客服热线：400-821-0203
（39）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
法定代表人：燕斌
客服热线：400-166-6788
公司网址：http：//www.66zichan.com
（40）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元
办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大楼 2楼
法定代表人：金佶
客服热线：400-821-3999
公司网址：www.hotjijin.com
（41）北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113号 3层 342室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113号 3层 342室
法定代表人：季长军
客服热线：400-188-5687
公司网址：www.buyforyou.com.cn
（42）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人：王翔
客服热线：400-820-5369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（43）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：王之光
客户服务电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（44）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼
法定代表人：姚杨
客服热线：021-22267943
公司网址：http：//www.dtfortune.com/
（45）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 1201-1203室（邮编：510308）
法定代表人：肖雯
客户服务电话：020-89629066
网址：http：//www.yingmi.cn/
（46）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书有
限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEOWEEHOWE（张伟豪）
客服热线：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（47）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京是海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址：北京市海淀区显龙山路 19号 1幢 4层 1座 401
法定代表人：江卉
客服热线：95118
公司网址：fund.jd.com
（48）中民财富管理（上海）有限公司
东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
19
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层
法定代表人：弭洪军
客服热线：400-876-5716
公司网址：www.cmiwm.com
（49）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14
层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14
层
法定代表人：张皓
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（50）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
客户服务热线：95521/4008888666
公司网址：http://www.gtja.com
（51）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝内大街 188号
法定代表人：张佑君
客服电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（52）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
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公司网址：www.guosen.com.cn
（53）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
法定代表人：霍达
客服电话：95565、4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
（54）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
法定代表人：孙树明
客服电话：95575或致电各地营业网点
公司网址：www.gf.com.cn
（55）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客服热线：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（56）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
客服电话：4008-888-888或 95551
公司网址：www.chinastock.com.cn
（57）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
客服电话：021-23219000
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21
公司网址：www.htsec.com
（58）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层（邮编：200031）
客服电话：95523或 4008895523
公司网址：www.swhysc.com
联系人：黄莹
（59）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
客服电话：95579或 4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（60）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02
法定代表人：王连志
客服电话：95517
公司网址：www.essence.com.cn
（61）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
客服热线：95355、4008096096
公司网址：www.swsc.com.cn
（62）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人：孙永祥
客服电话：95351
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22
公司网址：www.xcsc.com
（63）万联证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19层
法定代表人：张建军
客服热线：4008888133
公司网址：www.wlzq.com.cn
（64）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
客服电话：400-6515-988
公司网址：www.ewww.com.cn
（65）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：周易
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
（66）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
客服电话：95548
公司网址：www.zxzqsd.com.cn
（67）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力
客服电话：0512-3339628895530
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23
公司网址：www.dwzq.com.cn
（68）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（69）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
客服电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（70）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19、20楼
办公地址：广州市珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19、20楼
法定代表人：邱三发
客服电话：020-961303
公司网址：www.gzs.com.cn
（71）南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 389号
办公地址：南京市江东中路 389号
法定代表人：步国旬
客服电话：95386
公司网址：www.njzq.com.cn
（72）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人：李俊杰
传真：021-53686100，021-53686200
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24
网址：www.shzq.com
（73）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市金融一街 8号
办公地址：无锡市金融一街 8号国联大厦
法定代表人：姚志勇
客服电话：95570
公司网址：www.glsc.com.cn
（74）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层（518048）
法定代表人：谢永林
客服热线：95511-8
公司网址：www.PINGAN.com
（75）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人：章宏韬
客服电话：95318
公司网址：www.hazq.com
（76）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46号
法定代表人：何春梅
客服热线：95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
（77）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28楼
法定代表人：蔡一兵
客服电话：95317
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公司网址：www.cfzq.com
（78）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
主要负责人（公司经理）：常喆（变更中）
客服热线：400-818-8118
公司网址：http://www.guodu.com/
（79）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：钱俊文
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（80）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39F
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39-40F
法定代表人：许刚
客户服务电话：4006208888
公司网址：www.bocichina.com
（81）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路 111号
法定代表人：鞠瑾
客服电话：0471-4961259
公司网址：www.cnht.com.cn
（82）申万宏源（西部）证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
（邮编：830002）
法定代表人：韩志谦
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客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（83）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号 23层
办公地址：山东省济南市经七路 86号 23层
法定代表人：李玮
客服电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
（84）金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层
办公地址：深圳市福田区深南大道 4001号时代金融中心 17层
法定代表人：王作义
客服电话：95372
公司网址：www.jyzq.com.cn
（85）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号中航资本大厦 35层
法定代表人：王晓峰
客服电话：95335
公司网址：www.avicsec.com
（86）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7层至 10层
法定代表人：黄金琳
客服电话：0591－95547（福建省外请先拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（87）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
法定代表人：罗浩
东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
27
客服热线：68777877
公司网址：www.cf-clsa.com
（88）五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 47层
办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 47-49层
法定代表人：张永衡
客服热线：40018-40028
公司网址：www.wkzq.com.cn
（89）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号
法定代表人：俞洋
客户服务电话：95323；4001099918
公司网站：www.cfsc.com.cn
（90）中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04层
01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 4、18层至 21层
法定代表人：龙增来
客服热线：4006008008
公司网址：www.china-invs.cn
（91）西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦
法定代表人：陈宏
客服热线：95357
公司网址：http://www.18.cn
（92）九州证券股份有限公司
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108号
办公地址：北京市朝阳区安立路 30号仰山公园东一门 2号楼
东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
28
法定代表人：魏先锋
客服热线：95305
公司网址：http://www.jzsec.com
（93）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
客服热线：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
（94）华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
法定代表人：陈林
客服电话：4008209898
公司网址：www.cnhbstock.com
（95）长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市思明区莲前西路 2号莲富大厦 17楼
办公地址：厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20楼
法定代表人：王勇
客服热线：400-0099-886
公司网址：www.gwgsc.com
（96）爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼
法定代表人：祝健
客服电话：4001962502
公司网址：www.ajzq.com
（97）方德保险代理有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号楼 7层 711
办公地址：北京市东城区东直门外大街 22号天恒大厦 B座 U?work12层 02室
东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
29
法定代表人：林柏均
客服热线：010-64068617
公司网址：www.fdsure.cn
（98）华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、14层
办公地址：上海市浦东区向城路 288号国华金融大厦 8楼
法定代表人：路昊
客服热线：952303
公司网址：http://www.huaruisales.com
（99）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市河东区三亚河东路海唐商务 12、13层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层
法定代表人：李科
客服热线：4006-802-123
公司网址：https://www.zhixin-inv.com/
3、基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选择其
他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。
（二）注册登记机构：东吴基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区源深路 279号（200135）
办公地址：上海市浦东新区源深路 279号（200135）
法定代表人：邓晖
联系人：贾云鹏
电话：021-50509888
传真：021-50509884
客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、021－50509666
网站： www.scfund.com.cn
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
30
负责人：俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：陆奇
经办律师：黎明、陆奇
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、张亚旎
四、基金的名称
本基金名称：东吴新产业精选混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：混合型证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金为混合型基金，主要投资于新兴产业相关上市公司，分享中国新兴产业成长的
成果，追求超越市场的收益。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含
创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资
产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监
会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
31
本基金为混合型基金，投资组合中股票类资产投资比例为基金资产的 60%-95%，其中，
投资于新兴产业类上市公司股票的比例不低于股票资产的 80%，权证投资比例不高于基金资
产净值的 3%，固定收益类资产投资比例为基金资产的 0-35%，现金或到期日在一年期以内
的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。
八、基金的投资策略
本基金依托行业研究和金融工程团队，采用“自上而下”资产配置和“自下而上”精
选个股相结合的投资策略。本基金通过对宏观经济和市场走势进行研判，结合考虑相关类
别资产的收益风险特征，采用定量与定性相结合的方法动态的调整股票、债券、现金等大
类资产的配置。
1、资产配置策略
对于大类资产的配置，本基金主要由投资研究团队根据对宏观经济运行态势、宏观经
济政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究，判断证券市场的
发展趋势和风险收益水平；在各大类资产投资比例限制前提下，根据大类资产风险收益分
析结果，并结合本基金风险收益目标，最终确定、调整基金资产中股票、债券和现金的配
置比例。
2、选股策略
1）
新兴产业类上市公司选股策略
首先按照基金投资范围构建基金初选股票池，本基金新兴产业类上市公司投资范围包
括“十二五”规划公布的七大战略性新兴产业类上市公司和未列入七大战略性新兴产业范
围的其它新兴产业类的上市公司； 然后，本基金采用自上而下与自下而上相结合的选股策
略，精选其中具有成长、估值优势和竞争优势的上市公司股票作为投资对象。
A. 基金初选股票池构建
首先按照两大类对新兴产业类上市公司进行识别，分别为战略性七大新兴产业类上市公
司和其它新兴产业类上市公司，形成新兴产业类上市公司基金初选股票池。
(1)
战略性七大新兴产业初选股票池构建
战略性新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局和长远发
展具有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的
东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
32
产业。
根据 2010 年 10 月 18 日发布的《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十二个五年
规划的建议》中战略性新兴产业的排序和《决定》中对战略性七大新兴产业的详细说明，
本基金对战略性新兴产业及其细分进行了以下梳理，并将归属于以下细分行业的上市公司
纳入新兴产业类上市公司基金初选股票池。
图 1 战略性新兴产业细分
资料来源：东吴基金
(2)
其它新兴产业类上市公司初选股票池构建
本基金所投资的未列入战略性新兴产业范围的新产业是指，以一定的重要技术突破和
重要发展需求为基础，对经济社会发展具有重要带动作用，知识技术较为密集、物质资源
新一代信息技术 节能环保 新能源 生物 高端装备制造 新材料 新能源汽车
信息网络
基 础 设
备、新一
代移动通
信、下一
代互联网
核心设备
三 网 融
合、物联
网、云计
算
集 成 电
路、新型
显示、高
端软件和
服务器
数 字 虚
拟、文化
创意
高效节
能技术
装备及
产品
资源循
环利用
先进环
保技术
装备及
产品
废旧商
品回收
利用
煤炭清
洁利用
海水综
合利用
核能
太阳
能光
伏
风电
及设
备
智能
电网
生物
智能
生物技
术药物
新型疫
苗、诊
断试剂
化学药
物、现
代中药
生物医
学工程
生物育
种、生
物制造
海洋生
物
航空
装备
空间
基础
设施
卫星
及其
应用
轨道
交通
装备
海洋
工程
装备
智能
制造
装
备
新型
功能
材料
先进
结构
材料
高性
能纤
维及
复合
材料
共性
基础
材料
动力
电池
驱动
电机
电子
控制
插电
式混
合动
力汽
车
纯电
动汽
车
燃料
电池
汽
车
战略性新兴产业
东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
33
消耗较少、成长潜力较大、经济效益较好的产业。
新兴产业本身是一个动态更新的概念，本基金管理人将持续跟踪新科研成果、新技术、
新工艺、新商业模式、新目标市场和相关政策的变化所导致的最新产业形态和相关上市公
司的变化。一方面，将那些运用更先进的技术和更新商业模式等的行业纳入新兴产业的投
资范围；另一方面，对于随着原有的新技术和新商业模式等的推广而发展的行业，如果仍
然具有的较高发展速度和利润水平，也会被纳入到新兴产业的范围；最后，对于随着相关
技术成熟，商业模式普及，行业竞争加剧，利润增速下降等而逐渐进入平稳运行期的原新
兴产业相关行业，本基金将其剔除出新兴产业的投资范围。
B． 基金备选股票池的构建
在初选股票池的基础上，本基金管理人根据成长性、价值性指标对上市公司进行进一
步筛选形成基金备选股票池，再根据“东吴基金企业竞争优势评价体系”，精选出具有竞
争优势的上市公司股票作为基金股票池。
(1)根据投资组合成长性的定量分析，形成基金备选股票池
1
成长性定量指标
本基金通过定性和定量相结合的方法来确定描述成长性的指标，定性的方法主要是研
究国内外主要投资机构选择的成长性定量指标，结合国内的实际情况进行归纳总结，在此
基础上，运用单因素分析，对各因素在国内市场的效果进行分析，找出最有效的指标。以
下七个指标是本基金选取的衡量上市公司成长性的指标。
表 1：成长模块衡量成长性定量指标
EG 净利润增长率
REG 预期净利润增长率
RG 营业收入增长率
ROE 净资产收益率
EROE 预期净资产收益率
ROA 资产收益率
NAV 净资产增长率
东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
34
2
根据成长性综合分值，形成基金备选股票池
按照以上七个成长性定量指标，对初步基金股票池中股票组合的过去三年，共三十六
个月的历史数据进行分析。搜集组合中个股过去三十六个月的成长性指标数据，取各个成
长性指标的数学平均值，将各项指标按等权重加权并相加汇总，得到个股成长性综合分值。
成长性综合指标(GI)=
EG REG RG ROE EROE ROA NAV
EG w REG w RG w ROE w EROE w ROA w NAV w? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
注：
EG
W
、
REG
W
、
RG
W
、
ROE
W
、
EROE
W
、
ROA
W
、
NAV
W
分别代表各个指标的权重，在本
基金选股时，以上七个指标的权重相等。
得到股票成长性指标(GI)分值之后，对 GI 分值进行排序，选择前 80%的股票进入下一
步筛选，其余股票剔除，形成基金备选股票池。
(2)
根据投资组合价值性的定量分析，形成基金备选股票池
在上述使用价值性指标筛选出的股票后，对这些股票进行价值评估，筛选过程的计算
方法和步骤同价值性指标一样，也是分为两个部分：分别是确定描述价值的定量指标和计
算股票价值分值。
1
价值性定量指标
同成长性指标研究方法一样，本基金仍然通过定性和定量相结合的方法来确定描述价
值性的指标，最终，以下五个指标是本基金选取的衡量上市公司价值的指标。
表 2：价值模块衡量股票价值定量指标
PE 市盈率
PB 市净率
PS 市销率
PCF 市现率
EV/EBITDA 企业价值倍数
2
根据价值性综合分值，形成基金备选股票池
按照以上五个价值性定量指标，对初步基金股票池中股票组合的过去三年，共三十六
个月的历史数据进行分析。搜集组合中个股过去三十六个月的价值性指标数据，取各个价
值性指标的数学平均值，将各项指标按等权重加权并相加汇总，得到个股价值性综合分值。
价值性综合指标(VI)=
/
/
PE PB PS PCF EV EBITDA
PE w PB w PS w PCF w EV EBITDA w? ? ? ? ? ? ? ? ?
注：
PE PB PS PCF EV/EBITDA
w w w w w、 、 、 、
分别代表各个指标的权重，在本基金选股时，以上
五个指标的权重相等。
得到股票价值性指标(VI)分值之后，对 VI 分值进行排序，选择前 80%的股票进入下一
东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
35
步筛选，其余股票剔除，形成基金备选股票池。
(3)
东吴基金企业竞争优势评价体系
形成基金备选股票池之后，本基金将根据“东吴基金企业竞争优势评价体系”，计算
备选股票池中上市公司的竞争优势综合分值，评价新兴产业上市公司的投资价值，精选出
竞争优势综合分值排名靠前 50%的上市公司股票作为基金股票池。
2）
非新兴产业类上市公司选股策略
非新兴产业类上市公司的可投资比例占股票资产的 20%，对于这一投资比例范围内的股
票池构建适用东吴嘉禾基金的股票池。
2、
股票池调整法则
原则上，本基金根据上市公司发布定期报告对股票池进行相应调整。在宏观经济环境、
行业基本面和市场指数发生重大变化情况下，可进行临时调整。同时，可根据行业研究员
调研情况和研究成果，综合考虑上市公司的行业趋势、公司基本面、估值水平等方面的情
况对本基金股票池内股票进行个别调进或调出。
3、
债券投资组合
本基金将根据利率变化的大周期、市场运行的小周期和中国债券市场的扩张特征，制
定相应的债券投资策略，以获取利息收益为主、资本利得为辅。
1）
积极的流动性管理
本基金会紧密关注央行对于流动性的调节以及市场的资金松紧，本基金的申购/赎回现
金流情况、季节性资金流动、日历效应等，建立组合流动性管理框架，实现对基金资产的
结构化管理，以确保基金资产的整体变现能力。
2）
基于收益率预期的期限配置和类别配置
在预期基准利率下降时，适当增加组合久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益，
同时获得比较高的利息收入；在预期基准利率上升时，缩短组合久期，以规避债券价格下
降的风险。
3）
基于收益率曲线变形的调整策略
在确定组合久期的情况下，预期收益曲线的变形调整债券组合的基本配置。当我们预
期收益率曲线变陡时，我们将可能采用子弹策略；而当预期收益率曲线变平时，我们将可
能采用杠铃策略，总体而言，就是在仔细评估收益曲线变形情况下，分别在子弹组合、梯
东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
36
式组合和杠铃组合中弹性选择。
4）
基于相对利差分析调整信用产品配置
观察金融债/国债，短期融资券/央票的相对利差调整组合的信用产品，在稳定的信用
产品风险情况下，可在利差扩大时，适当增加信用产品比重；在利差缩小时，适当减持信
用产品。
4、
权证投资策略
本基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，
把握市场的短期波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。具
体投资方法如下：
考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、股价历史
与预期波动率和无风险收益率等要素，估计权证合理价值。
根据权证合理价值与其市场价格间的差幅以及权证合理价值对定价参数的敏感性，结
合标的股票合理价值考量，决策买入、持有或沽出权证。
九、业绩比较基准
基金业绩比较基准= 75%*中证新兴产业指数 + 25%*中国债券综合全价指数
本基金股票投资比例为 60%-95%，债券投资比例为 0-35%，现金或到期日在一年期以内
的政府债券不低于基金资产净值的 5%，根据相关法律法规定义，本基金为混合型基金。因
此，本基金总体业绩比较基准中，股票资产业绩比较基准给予了 75%的权重，而债券资产业
绩比较基准给予了 25%的权重。本基金选择中证新兴产业指数作为股票资产业绩比较基准，
中证新兴产业指数由中证指数公司正式发布，是目前市场上唯一一支以新兴产业为主题并
横跨跨沪深两市的指数，并且该指数采用等权重方式加权计算，综合反映沪深市场中新兴
科技和新兴产业深度融合的战略性新兴产业在证券市场的发展变化。因此，本基金股票资
产业绩比较基准选择中证新兴产业指数。
十、风险收益特征
本基金是一只进行主动投资的混合型基金，其风险和预期收益高于货币市场基金和债
券型基金，低于股票型基金，在证券投资基金中属于风险较高、预期收益也较高的基金产
品。
东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
37
十一、基金投资组合报告
东吴新产业精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人的董事会及董事
保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国建设银行根据本基金合同规定，于 2020年 1月 15日复核了本报
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 12月 31日（未经审计）。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 347,210,605.36 89.23
其中：股票 347,210,605.36 89.23
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付
金合计
41,358,854.99 10.63
8 其他资产 550,673.48 0.14
9 合计 389,120,133.83 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
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B 采矿业 52,010,975.08 13.86
C 制造业 122,256,143.87 32.58
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 11,819,061.60 3.15
G 交通运输、仓储和邮政业 28,399,814.52 7.57
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 18,703,025.60 4.98
J 金融业 114,015,006.65 30.38
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 347,210,605.36 92.52
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 600480 凌云股份 4,392,905 33,737,510.40 8.99
2 601336 新华保险 644,767 31,690,298.05 8.44
3 601601 中国太保 834,112 31,562,798.08 8.41
4 601318 中国平安 364,962 31,189,652.52 8.31
5 000568 泸州老窖 351,583 30,475,214.44 8.12
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6 601012 隆基股份 1,200,074 29,797,837.42 7.94
7 601021 春秋航空 647,068 28,399,814.52 7.57
8 600547 山东黄金 764,487 24,937,565.94 6.65
9 601799 星宇股份 218,887 20,789,887.26 5.54
10 000001 平安银行 1,128,230 18,559,383.50 4.95
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
11.投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制
东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
40
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 98,363.33
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 8,506.43
5 应收申购款 443,803.72
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 550,673.48
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不保证基金
一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险。投资
者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
东吴新产业精选基金历史时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
时间
净值增
长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
41
2011.09.28-2011.12.31 -5.30% 0.56% -10.99% 1.24% 5.69% -0.68%
2012.01.01-2012.12.31 -3.38% 1.32% -0.96% 1.11% -2.42% 0.21%
2013.01.01-2013.12.31 -5.30% 0.56% -10.99% 1.24% 5.69% -0.68%
2014.01.01-2014.12.31 28.35% 1.39% 23.89% 0.91% 4.46% 0.48%
2015.01.01-2015.12.31 60.31% 3.36% 27.52% 2.14% 32.79% 1.22%
2016.01.01-2016.12.31 -32.19% 2.08% -14.14% 1.30% -18.05% 0.78%
2017.01.01-2017.12.31 3.59% 1.15% 7.23% 0.64% -3.64% 0.51%
2018.01.01-2018.12.31 -24.50% 1.41% -22.28% 1.11% -2.22% 0.30%
2019.01.01-2019.12.31 57.08% 1.22% 25.57% 1.08% 31.51% 0.14%
2011.09.28-2019.12.31 108.60% 1.80% 39.05% 1.25% 69.55% 0.55%
注：基金业绩比较基准=75%*中证新兴产业指数 + 25%*中国债券综合全价指数，数据截止到 2019 年 12 月
31 日。
（2）自基金合同生效以来基金累计净值增长率及其与同期业绩基准收益率的比较图
（2011年09月28日至2019年12月31日）
注：比较基准= 75%*中证新兴产业指数收益率 +25%*中国债券综合全价指数收益率。
十三、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理
人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务，基金转换可
东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
42
以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定
制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
1、基金转换业务的适用范围
本基金已开通与本基金管理人旗下基金：东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基
金(基金代码：580001）、东吴价值成长双动力混合型证券投资基金(基金代码：580002）、
东吴行业轮动混合型证券投资基金(基金代码：580003）、东吴进取策略灵活配置混合型开
放式证券投资基金(基金代码：580005）、东吴新经济混合型证券投资基金(基金代码：
580006）、东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：580007）、东吴中证新
兴产业指数证券投资基金(基金代码：585001）、东吴优信稳健债券型证券投资基金 A(基金
代码：582001）、东吴优信稳健债券型证券投资基金 C(基金代码：582201）、东吴增利债
券型证券投资基金 A(基金代码：582002）、东吴增利债券型证券投资基金 C(基金代码：
582202）、东吴货币市场证券投资基金 A(基金代码：583001）、东吴货币市场证券投资基
金 B(基金代码：583101）、东吴配置优化灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：582003）、
东吴多策略灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：580009）、东吴阿尔法灵活配置混合
型证券投资基金(基金代码：000531）、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金 A(基金
代码：001323）、东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：001322) 、
东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：002159）、东吴安盈量化灵活
配置混合型证券投资基金(基金代码：002270）、东吴鼎元双债债券型证券投资基金 A(基金
代码：000958）、东吴鼎元双债债券型证券投资基金 C(基金代码：000959）、东吴安鑫量
化灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：002561）、东吴智慧医疗量化策略灵活配置混
合型证券投资基金(基金代码：002919）、东吴增鑫宝货币市场基金 A(基金代码：003588）、
东吴增鑫宝货币市场基金 B(基金代码：003589）、东吴优益债券型证券投资基金 A(基金代
码：005144）、东吴优益债券型证券投资基金 C(基金代码：005145）、东吴双三角股票型
证券投资基金A(基金代码：005209）、东吴双三角股票型证券投资基金C(基金代码：005210）、
东吴悦秀纯债债券型证券投资基金 A（基金代码：005573）、东吴悦秀纯债债券型证券投
资基金 C（基金代码：005574）、东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金(基金代码：006026）
的基金转换业务。基金管理人今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金
转换业务，并将另行公告。
2、开通转换的销售机构
投资者可通过基金管理人的直销渠道和以下代销机构办理以上基金的基金转换业务：
东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公
司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生
银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、平安银行
股份有限公司、宁波银行股份有限公司、温州银行股份有限公司、烟台银行股份有限公司、
江苏银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、天相投资顾问有限公司、和讯信息科技
有限公司、江苏汇林保大基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、深圳众禄基金
销售股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭
州）基金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上
海利得基金销售有限公司、浙江金观诚基金销售有限公司、宜信普泽（北京）基金销售有
限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北京汇成基金销
售有限公司、北京晟视天下投资管理有限公司、一路财富（北京）基金销售股份有限公司、
北京钱景基金销售有限公司、成都华羿恒信基金销售有限公司、北京加和基金销售有限公
司、杭州科地瑞富基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、上海联泰基金销售有
限公司、上海汇付基金销售有限公司、北京微动利基金销售有限公司、上海基煜基金销售
有限公司、大泰金石基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、奕丰基金销售有限
公司、北京肯特瑞基金销售有限公司、中民财富管理（上海）有限公司、中信期货有限公
司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、
招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券
股份有限公司、海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、长江证券股份有限公司、
安信证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、渤海证券股份
有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、东吴证券股份有限
公司、信达证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、南京证
券股份有限公司、上海证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、平安证券股份有限公
司、华安证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、东海证券
股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、申万宏源（西部）
证券有限公司、中泰证券股份有限公司、金元证券股份有限公司、中航证券有限公司、华
福证券有限责任公司、上海华信证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、中国中金财
富证券有限公司、西藏东方财富证券股份有限公司、九州证券股份有限公司、国金证券股
份有限公司、华宝证券有限责任公司、长城国瑞证券有限公司、爱建证券有限责任公司、
方德保险代理有限公司、阳光人寿保险股份有限公司。
东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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根据业务需要，本基金管理人还将会选择其他销售机构开办此业务并将按有关规定予
以公告。
十四、基金费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律
法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
45
人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的
规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发
生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费
率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2日前在指定媒体上刊登公告。
(六)与基金销售有关的费用
1、本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。
2、具体申购费率如下：
申购金额（含申购费） 申购费率
100万元以下 1.50%
100万元以上（含）-200万元以
下
1.20%
200万元以上（含）-500万元以
下
0.80%
500万元以上（含） 1000元/笔
3、赎回费随基金持有时间的增加而递减，费率如下：
持有时间 赎回费率
7天以内（不含7天） 1.50%
7 天到 1 年（含 1
年）
0.5%
1 年- 2 年（含 2
年）
0.25%
2 年以上 0
注：1年指365天
4、本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。其中，须依法扣除所
东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
46
收取赎回费总额的25%归入基金资产，其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。
对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
5、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最
迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公
告。
6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况
制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的
投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履
行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
(七)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
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十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求
,
本基金
管理人对本基金原招募说明书进行了更新
,
并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基
金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新
,
主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”中，对相关内容进行了更新。
2、在“三、基金管理人”中，对相关内容进行了更新。
3、在“五、相关服务机构”中，对相关内容进行了更新。
4、在“八、基金份额的申购与赎回”中，对相关内容进行了更新。
5、在“九、基金的投资”中，对相关内容进行了更新。
6、在“十、基金的业绩”中，对相关内容进行了更新。
7、在“二十二、其他应披露事项”中，更新了其他披露事项。
十六、签署日期
本基金更新招募说明书于2020年3月16日签署。
东吴基金管理有限公司
二零二零年三月十六日
