安信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 3月更新）
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安信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2020年 3月更新）
基金管理人：安信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
重要提示
安信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金的募集申请于 2019年 4月 2日经中国证
监会证监许可[2019]555号文注册。本基金基金合同于 2019年 6月 5日正式生效。
投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持
有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020年 9月 1日起执行。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2020年 2月 14日，有关财务数据和净值表现
截止日为 2019年 12月 31日（财务数据未经审计）。
安信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 3月更新）
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：安信基金管理有限责任公司
住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009号新世界商务中心 36层
办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009号新世界商务中心 36层
法定代表人：刘入领
成立时间：2011年 12月 6日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895号
组织形式：有限责任公司
注册资本：50,625万元人民币
存续期间：永续经营
联系人：陈静满
联系电话：0755-82509999
公司的股权结构如下：
股东名称 持股比例
五矿资本控股有限公司 39.84%
安信证券股份有限公司 33.95%
佛山市顺德区新碧贸易有限公司 20.28%
中广核财务有限责任公司 5.93%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
王连志先生，董事长，经济学硕士。历任长城证券有限公司投行部经理、中信证券股份
公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有限公司副总经理、安信
基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公司董事、总经理、党委委员。
刘入领先生，董事，经济学博士。历任国通证券股份有限公司（现招商证券股份有限公
司）研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理；招商证券股份有限公司战略部副总
经理（主持工作）、总裁办公室主任、理财客户部总经理；安信证券股份有限公司人力资源
安信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 3月更新）
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部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公
司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理，兼任安
信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事长。
任珠峰先生，董事，经济学博士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员、有色部
经理、上海公司副总经理，英国金属矿产有限公司小有色、铁合金及矿产部经理，五矿投资
发展有限责任公司资本运营部总经理，五矿投资发展有限责任公司副总经理、总经理，五矿
资本股份有限公司党委书记、总经理等职务。现任中国五矿集团有限公司副总经理、党组成
员，中国五矿股份有限公司董事，五矿资本股份有限公司董事长，五矿资本控股有限公司董
事长，中国外贸金融租赁有限公司董事长，工银安盛人寿保险有限公司副董事长，绵阳市商
业银行股份有限公司党委书记。
王晓东先生，董事，经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员，日本五
金矿产株式会社财务部科员，中国外贸金融租赁有限公司副总经理，中国五矿集团公司财务
总部副总经理，五矿投资发展有限责任公司副总经理，五矿资本控股有限公司资本运营部总
经理等职务。现任五矿资本股份有限公司副总经理、党委委员，五矿资本控股有限公司副总
经理，五矿经易期货有限公司董事长、党委书记，五矿证券有限公司董事，五矿国际信托有
限公司董事，绵阳市商业银行股份有限公司董事。
章卉女士，董事，理学硕士。历任安永华明会计师事务所高级审计员，广州华多网络科
技有限公司财务经理，广州市百果园信息技术有限公司财务负责人。现任帕拉丁股权投资有
限公司财务总经理。
郭伟喜先生，董事，经济学学士。历任福云会计师事务所项目经理，上海中科合臣股份
有限公司财务主管，厦门天地安保险代理有限公司财务总监，高能资本有限公司投资银行业
务董事等职。现任中广核财务有限公司投资银行部副总经理（主持工作）。
庞继英先生，独立董事，金融学博士，高级经济师。历任中央纪律检查委员会干部，国
家外汇管理局副处长、处长、副司长，中国外汇交易中心副总裁、总裁，中国人民银行条法
司副司长、金融稳定局巡视员，中国再保险（集团）股份有限公司党委副书记、副董事长、
国家开发银行股份有限公司董事。
魏华林先生，独立董事，1977年毕业于武汉大学政治经济学专业、1979年毕业于厦门
大学政治经济学研究班。历任武汉大学经济系讲师，保险系副教授、副系主任、主任，保险
经济研究所所长。现任武汉大学风险研究中心主任、教授、博士生导师，中国原保监会咨询
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委员会委员、湖北省政府文史研究馆馆员。
尹公辉先生，独立董事，法学硕士。历任四川建材工业学院辅导员、学办主任，中农信
（香港）集团有限公司法务主管，广东信达律师事务所专职律师，广东华商律师事务所专职
律师，广东百利孚律师事务所合伙人。现任广东信达律师事务所合伙人，深圳北鼎晶辉科技
股份有限公司独立董事，深圳市律师协会公平交易委员会委员。
2、基金管理人监事会成员
刘国威先生，监事会主席，工商管理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科长、香港企
荣财务有限公司资金部高级经理、五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、规划发
展部总经理、资本运营部总经理、金融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任
公司纪委委员等职务。现任五矿资本股份有限公司副总经理、党委委员，五矿资本控股有限
公司副总经理，五矿国际信托有限公司董事长、党委书记，中国外贸金融租赁有限公司董事，
五矿证券有限公司董事，五矿经易期货有限公司董事，工银安盛人寿保险有限公司监事。
余斌先生，监事，经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经理、南方证
券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长。现任安信证券股份有限公司计划
财务部总经理。
陈明女士，监事，会计学学士。历任普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）广州
分所审计经理。现任深圳市帕拉丁股权投资有限公司事业部副总经理。
范瑛女士，职工监事，工商管理硕士。历任深圳特发实业有限公司财务部主办会计，交
通银行深圳分行国际业务部主办会计，融通基金管理有限公司登记清算部基金会计，大成基
金管理有限公司基金运营部总监，现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼运营部总经
理。
王卫峰先生，职工监事，工商管理硕士，注册会计师。历任吉林省国际信托公司财务人
员，汉唐证券有限责任公司营业部财务经理，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部
监察稽核主管，浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人。现任安信基金管理有限责任公司
总经理助理兼监察稽核部总经理、风险管理部总经理。
张再新先生，职工监事，经济学硕士。历任安信证券股份有限公司计划财务部会计，安
信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员。现任安信基金管理有限责任公司运营
部总经理助理、交易主管。
3、基金管理人高级管理人员
安信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 3月更新）
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王连志先生，董事长，经济学硕士。简历同上。
刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。
陈振宇先生，副总经理，经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资
产管理部总经理，招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理，安信证券股份有限公司
资产管理部副总经理、证券投资部副总经理，安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金
投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总
经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事。
孙晓奇先生，副总经理，经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高级经
理，上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金部执行经理，南方证
券行政接管组成员，安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长，安信基金管理有限责任
公司督察长、副总经理兼安信乾盛财富管理（深圳）有限公司总经理。现任安信基金管理有
限责任公司副总经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事。
李学明先生，副总经理，哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理，
理财发展部高级经理；安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理，安信基金
筹备组成员；安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。现任安信基金管理有
限责任公司副总经理兼北京分公司总经理。
廖维坤先生，副总经理兼首席信息官，理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件
工程师，申银万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管，南方证券股份有限公司深圳管理
总部电脑工程师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理，
安信证券股份有限公司信息技术部总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理兼首席
信息官，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司监事。
乔江晖女士，督察长，文学学士。历任中华人民共和国公安部科长、副处长，安信证券
股份有限公司安信基金筹备组成员，安信基金管理有限责任公司总经理助理兼北京分公司总
经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董
事。
4、本基金基金经理
陈振宇先生，副总经理，经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资
产管理部总经理，招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理，安信证券股份有限公司
资产管理部副总经理、证券投资部副总经理，安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金
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投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总
经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事。2012年 6月 20日至 2014年 1月 14
日，任安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2018年 3月 21日至今，任
安信比较优势灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2019年 6 月 5日至今，任安信核
心竞争力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
张竞先生，金融学硕士。历任华泰证券股份有限公司研究所研究员，安信证券股份有限
公司证券投资部投资经理助理、安信基金筹备组研究部研究员，安信基金管理有限责任公司
研究部研究员、特定资产管理部副总经理、特定资产管理部总经理。现任安信基金管理有限
责任公司权益投资部总经理。2017 年 12月 29日至今，任安信策略精选灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理；2018年 8月 8日至今，任安信工业 4.0主题沪港深精选灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理；2019年 6 月 5日至今，任安信核心竞争力灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。
陈振宇先生，副总经理，经济学硕士。简历同上。
孙晓奇先生，副总经理，经济学硕士。简历同上。
钟光正先生，经济学硕士。历任广东发展银行总行资金部交易员，招商银行股份有限公
司总行资金交易部交易员，长城基金管理有限公司基金经理、总经理助理兼固定收益部总经
理，现任安信基金管理有限责任公司固定收益投资总监。
陈一峰先生，经济学硕士，注册金融分析师(CFA)。历任国泰君安证券股份有限公司资
产管理总部助理研究员，安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员，安信基金管
理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、权益投资部基金经理、权益投资
部总经理、研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼研究总监。
陈鹏先生，工商管理硕士。历任联合证券有限责任公司行业研究员，鹏华基金管理有限
公司基金经理，安信基金管理有限责任公司综合管理部首席招聘官。现任安信基金管理有限
责任公司研究部总经理。
张竞先生，金融学硕士。历任华泰证券股份有限公司研究所研究员，安信证券股份有限
公司证券投资部投资经理助理、安信基金筹备组研究部研究员，安信基金管理有限责任公司
研究部研究员、特定资产管理部副总经理、特定资产管理部总经理。现任安信基金管理有限
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责任公司权益投资部总经理。
袁玮先生，理学博士。历任安信基金管理有限责任公司研究部研究员、权益投资部基金
经理助理。现任安信基金管理有限责任公司权益投资部基金经理。
徐黄玮先生，理学硕士。历任广发证券股份有限公司任衍生产品部研究岗、资产管理部
量化研究岗、权益及衍生品投资部量化投资岗，安信基金管理有限责任公司量化投资部基金
经理。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经理。
杨凯玮先生，台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。历任台湾国泰人寿保
险股份有限公司研究员，台湾新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员，台湾中华开发
工业银行股份有限公司自营交易员，台湾元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经理，台
湾宏泰人寿保险股份有限公司科长，华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理，安信基
金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经
理。
易美连女士，经济学硕士，历任湖南信息学院商学院电子商务教师，盛诺金投资顾问（深
圳）有限公司投资顾问部副经理，鹏元资信评估有限公司证券评级（二）部总经理助理，现
任安信基金管理有限责任公司固定收益研究部总经理。
张翼飞先生，经济学硕士。历任摩根轧机（上海）有限公司财务部会计、财务主管，上
海市国有资产监督管理委员会规划发展处研究员，秦皇岛嘉隆高科实业有限公司财务总监，
日盛嘉富证券国际有限公司上海代表处研究部研究员。现任安信基金管理有限责任公司固定
收益部基金经理。
庄园女士，经济学硕士。历任招商基金管理有限公司投资部交易员，工银瑞信基金管理
有限公司投资部交易员、研究部研究员，中国国际金融有限公司资产管理部高级经理，安信
证券股份有限公司证券投资部投资经理、资产管理部高级投资经理。现任安信基金管理有限
责任公司固定收益部基金经理。
潘巍先生，理学硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部股票研究员、信用研究员，
中华联合保险控股股份有限公司债券投资经理，华夏基金管理有限公司专户投资经理，安信
基金管理有限责任公司固定收益部投资经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基
金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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二、基金托管人
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009年 1月 15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：34,998,303.4万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成
立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员
工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最
广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通
过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并
举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营
理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，
着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的
金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩
突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过
了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国农业
银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业
银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力
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加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成
绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托
管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至 2017年
连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的
“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳
发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金 20年“最佳基金托管银行”奖；2019
年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险
合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管
理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 310名，其中具有高级职称的专家 60余名，服务
团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验
和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2019年 12月 31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投
资基金共 488只。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1）直销中心
名称：安信基金管理有限责任公司
住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009号新世界商务中心 36层
办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009号新世界商务中心 25层
法定代表人：刘入领
电话：0755－82509820
传真：0755－82509920
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联系人：江程
客户服务电话：4008-088-088
公司网站：www.essencefund.com
（2）网上直销系统
交易系统网站：www.essencefund.com
目前支持的网上直销银行卡：中国建设银行卡、中国招商银行卡及汇付天下第三方支付
支持的中国工商银行、中国农业银行、交通银行等银行卡。
客户服务电话：4008-088-088
客户服务信箱：service@essencefund.com
2、其他销售机构
银行销售渠道：
（1）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
网站：www.abchina.com
（2）江苏张家港农村商业银行股份有限公司
住所：张家港市人民中路 66号
法定代表人：季颖
客户服务电话：0512-96065
网站：www.zrcbank.com
（3）珠海华润银行股份有限公司
住所：广东省珠海市吉大九州大道东 1346号珠海华润银行大厦
法定代表人：刘晓勇
客户服务电话：96588
网站：www.crbank.com.cn
证券公司及期货公司销售渠道：
（1）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
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法定代表人：王连志
客户服务电话：95517
网站：www.essence.com.cn
（2）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
法定代表人：杨德红
客户服务电话：95521/400-8888-666
网站：www.gtja.com
（3）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111号
法定代表人：霍达
客户服务电话：95565
网站：www.newone.com.cn
（4）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
客户服务电话：95553
网站：www.htsec.com
（5）广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
法定代表人：孙树明
客户服务电话：95575
网站：www.gf.com.cn
（6）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
客户服务电话：95548
网站：www. citics.com
（7）中信证券(山东)有限责任公司
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住所：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
法定代表人：姜晓林
客户服务电话：95548
网站：sd.citics.com
（8）东海证券股份有限公司
注册地址：常州市延陵西路 23号投资广场 18层
法定代表人：钱俊文
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（9）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：杨玉成
客户服务电话：95523
网站：www.swhysc.com
（10）中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777号海信南方大厦 21层、22层
法定代表人：林炳城
客户服务电话：95329
网站：www.zszq.com
（11）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
法定代表人：王常青
客户服务电话：95587/4008-888-108
网站：www.csc108.com
（12）中信期货有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305、
14层
法定代表人：张皓
客户服务电话：400-990-8826
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网站： www.citicsf.com
（13）中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：沈如军
客户服务电话：400-910-1166
网站：www.cicc.com
（14）中国中金财富证券有限公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代表人：高涛
客户服务电话：95532/400-600-8008
网站： www.ciccwm.com
（15）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客户服务电话：95536
网站：www.guosen.com.cn
（16）东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5号(新盛大厦)12、15层
法定代表人：魏庆华
客户服务电话：95309
网站：www.dxzq.net
（17）华西证券股份有限公司
住所：成都市高新区天府二街 198号
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：95584/4008-888-818
网站：www.hx168.com.cn
（18）东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街 6666号
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法定代表人：李福春
客户服务电话：95360
网站：www.nesc.cn
（19）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：95358
网站：www.firstcapital.com.cn
（20）国金证券股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
客户服务电话：95310
网站：www.gjzq.com.cn
（21）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
法定代表人：陈共炎
客户服务电话：95551或 4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
（22）上海华信证券有限责任公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
法定代表人：陈灿辉
客户服务电话：400-820-5999
网站：www.shhxzq.com
（23）五矿证券有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公楼 47层 01单元
法定代表人：黄海洲
客户服务电话：40018-40028
网站：www.wkzq.com.cn
（24）宏信证券有限责任公司
安信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 3月更新）
15
住所：成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10楼
法定代表人：吴玉明
客户服务电话：95304或 4008-366-366
网站：www.hx818.com
（25）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：周健男
客户服务电话：95525
网站：www.ebscn.com
（26）华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路 228号
法定代表人：张伟
客户服务电话：95597
网站：www.htsc.com.cn
（27）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25层
法定代表人：何之江
客户服务电话：95511-8
网站：stock.pingan.com
（28）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中
心 406
法定代表人：李强
客户服务电话：4008323000
网站：www.csco.com.cn
（29）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
法定代表人：李琦
客户服务电话：4008-000-562
安信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 3月更新）
16
网站： www.hysec.com
（30）天风证券股份有限公司
住所： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
法定代表人： 余磊
客户服务电话： 95391/400-800-5000
网站： www.tfzq.com
（31）中信证券华南股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：胡伏云
客户服务电话： 95396
网站：www.gzs.com.cn
（32）长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦南塔楼 10-19层
法定代表人：曹宏
客户服务电话：95514或 400-6666-888
网站：www.cgws.com/cczq
（33）中泰证券股份有限公司
住所：济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
网站：www.zts.com.cn
（34）开源证券股份有限公司
住所：陕西省西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
法定代表人：李刚
客户服务电话：95325
网站：www.kysec.cn
（35）西藏东方财富证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼
法定代表人：徐伟琴
安信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 3月更新）
17
客户服务电话：95357
网站：http://www.18.cn
（36）联储证券有限责任公司
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼
法定代表人：吕春卫
客户服务电话：400-620-6868
网站：www.lczq.com
（37）大同证券有限责任公司
住所：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
法定代表人：董祥
客户服务电话：4007-121212
网站：www.dtsbc.com.cn
（38）山西证券股份有限公司
住所：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客户服务电话：95573
网站：www.i618.com.cn
（39）中天证券股份有限公司
住所：沈阳市和平区光荣街 23甲
法定代表人：马功勋
客户服务电话：024-95346
网站：www.iztzq.com
第三方销售公司销售渠道：
（1）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：祖国明
客户服务电话：4000-766-123
网站：www.fund123.cn
（2）上海天天基金销售有限公司
安信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 3月更新）
18
住所：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 10楼
法定代表人：其实
客户服务电话：400-181-8188
网站：www.1234567.com.cn
（3）上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：400-820-2899
网站：www.erichfund.com
（4）和讯信息科技有限公司
住所：上海市浦东新区东方路 18号保利大厦 E座 18层
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022
网站：licaike.hexun.com
（5）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208-1209室
法定代表人：罗细安
客户服务电话：400-001-8811
网站：www.zcvc.com.cn
（6）江苏汇林保大基金销售有限公司
住所：南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005室
法定代表人：吴言林
客户服务电话：025-66046166
网站：www.huilinbd.com
（7）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：4008-773-772
网站：www.5ifund.com
安信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 3月更新）
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（8）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
网站：www.ehowbuy.com
（9）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼
法定代表人：王之光
客户服务电话：4008219031
网站：www.lufunds.com
（10）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108
法定代表人：赖任军
客户服务电话：400-930-0660
网站：www.jfzinv.com
（11）珠海盈米基金销售有限公司
住所：广州市珠海市琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 1201-1203室
法定代表人：肖雯
客户服务电话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
（12）北京晟视天下基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 21层
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：400-818-8866
网站：www.shengshiview.com
（13）北京中天嘉华基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区京顺路 5号曙光大厦 C座一层
法定代表人：洪少猛
客户服务电话：4006509972
安信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 3月更新）
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网站：www.5ilicai.cn
（14）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼（西环广场 T2）19层 19C13
法定代表人：王伟刚
客户服务电话：400-619-9059
网站：www.hcjijin.com
（15）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：董云巍
客户服务电话：400-088-8080
网站：www.qiandaojr.com
（16）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
法定代表人：江卉
客户服务电话：400 098 8511
网站：fund.jd.com
（17）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研
楼 5 层 518 室
法定代表人：赵芯蕊
客户服务电话：010-62675369
网站：www.xincai.com
（18）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人：王翔
客户服务电话：400-820-5369
网站：www.jiyufund.com.cn
（19）上海万得基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
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法定代表人： 王廷富
客户服务电话：400-821-0203
网站：www.520fund.com.cn
（20）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网站：www.noah-fund.com
（21）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室
法定代表人：陶捷
客户服务电话：400-027-9899
网站： www.buyfunds.cn
（22）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层
法定代表人：马勇
客户服务电话：400-116-1188
网站：8.jrj.com.cn
（23）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
客户服务电话：95177
网站：www.snjijin.com
（24）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路 6号物资控股大厦 8楼
法定代表人：薛峰
客户服务电话：400-678-8887
网站：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com
（25）北京格上富信基金销售有限公司
安信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 3月更新）
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住所：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法定代表人：李悦章
客户服务电话：400-066-8586
网站：www.igesafe.com
（26）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
住所：北京市海淀区宝盛里宝盛南路 1号院奥北科技园国泰大厦 9层
法定代表人： 吴雪秀
客户服务电话：400-001-1566
网站：http://www.yilucaifu.com
（27）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人：钟斐斐
客户服务电话：400-061-8518
网站： https://danjuanapp.com/
（28）中民财富基金销售（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 100号 17层
法定代表人：弭洪军
客户服务电话：400-876-5716
网站：https://www.cmiwm.com/
（29）万家财富基金销售（天津）有限公司
住所：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：李修辞
客户服务电话：010-59013895
网站：www.wanjiawealth.com
（30）通华财富（上海）基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7楼
法定代表人：沈丹义
客户服务电话：400-101-9301
网站：https://www.tonghuafund.com
安信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 3月更新）
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（31）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人：张旭
客户服务电话： 400-810-5919
网站： www.fengfd.com
（32）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层
法定代表人：毛淮平
客户服务电话： 400-817-5666
网站：www.amcfortune.com
（33）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
住所：深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403
法定代表人：李春瑜
客户服务电话： 400-680-3928
网站： www.simuwang.com
（34）嘉实财富管理有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A座 6层
法定代表人：赵学军
客户服务电话： 4400-021-8850
网站：www.harvestwm.cn
（35）北京创金启富基金销售有限公司
住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
法定代表人：梁蓉
客户服务电话：400-6262-1818 /010-66154828
网站：www.5irich.com
（36）上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
法定代表人：冷飞
客户服务电话： 021-50810673
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网站： www.wacaijijin.com
（37）天津市凤凰财富基金销售有限公司
住所：天津市和平区南京路 181号世纪都会 1606-1607
法定代表人：王正宇
客户服务电话：4007-066-880
网站：http://www.phoenix-capital.com.cn
（38）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
客户服务电话： 400-684-0500
网站：www.ifastps.com.cn
（39）北京植信基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法定代表人：王军辉
客户服务电话：4006-802-123
网站： www.zhixin-inv.com
（40）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1505室
法定代表人：张冠宇
客户服务电话：400-819-9868
网站：http://www.tdyhfund.com/
（41）民商基金销售（上海）有限公司
住所：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼
法定代表人：贲惠琴
客户服务电话：021-50206003
网站：http://www.msftec.com/
（42）上海联泰基金销售有限公司
住所：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层
法定代表人：尹彬彬
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客户服务电话：400-118-1188
网站：www.66liantai.com
（43）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
客户服务电话：4006-433-389
网站：www.vstonewealth.com
（44）华瑞保险销售有限公司
住所：上海市浦东新区向城路 288号国华人寿金融大厦 8楼 806
法定代表人：路昊
客户服务电话：4001-115-818
网站：www.huaruisales.com
（二）登记机构
名称：安信基金管理有限责任公司
住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009号新世界商务中心 36层
办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009号新世界商务中心 36层
法定代表人：刘入领
电话：0755－82509865
传真：0755－82560289
联系人：宋发根
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陈颖华
安信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 3月更新）
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经办律师：黎明、陈颖华
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 16层
办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 16层
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话：（010）58153000、（0755）25028288
传真：（010）85188298、（0755）25026188
签章注册会计师：昌华、高鹤
联系人：李妍明
四、基金名称
安信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金
五、基金类型
混合型证券投资基金
六、基金的运作方式
契约型开放式
七、投资目标
本基金通过投资于具有核心竞争力的优质企业，分享其在中国经济增长的大背景下的可
持续性增长，以实现基金资产的长期资本增值。
八、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的股票
（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、股指期货、债券（包括国债、
金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、
安信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 3月更新）
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可转换债券等）、债券回购、资产支持证券、银行存款、货币市场工具以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%，每个交易日日终在扣除股指期货合约
需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内
的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资于核心
竞争力主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%。
九、投资策略
1、资产配置策略
本基金依据定期公布的宏观和金融数据以及投资部门对于宏观经济、股市政策、市场趋
势的综合分析，运用宏观经济模型做出对于宏观经济的评价，结合基金合同、投资制度的要
求，合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例，并随着各类资产风险收益特
征的相对变化，适时进行动态调整。
本基金的股票投资比例将根据本基金份额净值来判断，同时考虑市场估值水平，在市场
明显高估和市场明显低估时对股票投资比例的上下限进行调整。在判断市场估值水平时，选
取中证 800市净率在追溯十年的区间内所处的历史分位来判断。
（1）在中证 800市净率处于历史水平的 25分位至 75分位之间时，市场整体估值水平
处于合理状态，本基金股票投资比例如下表所示：
基金份额净值 股票投资比例
1.0000元以下 0%-30%
1.0000元-1.0500元 10%-50%
1.0500元-1.1000元 30%-70%
1.1000元以上 50%-95%
（2）在中证 800市净率处于历史水平的 25分位以下时，市场整体估值水平较低，股票
投资比例可以适当提高，如下表所示：
安信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 3月更新）
28
基金份额净值 股票投资比例
1.0000元以下 0%-40%
1.0000元-1.0500元 20%-60%
1.0500元-1.1000元 40%-80%
1.1000元以上 60%-95%
（3）在中证 800市净率处于历史水平的 75分位以上时，市场整体估值水平较高，股票
投资比例可以适当降低，如下表所示：
基金份额净值 股票投资比例
1.0000元以下 0%-20%
1.0000元-1.0500元 0%-40%
1.0500元-1.1000元 20%-60%
1.1000元以上 40%-85%
注：①股票投资比例根据上一工作日的基金份额净值确定。
②判断中证 800市净率所处的历史分位时，按照往前追溯十年来计算。
2、股票投资策略
本基金股票投资主要遵循“自下而上”的个股投资策略，对企业进行深入细致的分析，
并进一步挖掘出具有较强核心竞争力的公司。
（1）核心竞争力主题相关股票的界定
本基金认为，所谓“核心竞争力”是指在经营与管理、产品和技术与生产等公司内在增
长动力上具备多个方面的突出优势，并为竞争对手所难以模仿、难以替代或难以超越。“核
心竞争力”是公司在中国经济转型、政策变化或行业不同周期中取得可持续的竞争优势的保
证。核心竞争力主要体现在以下三个方面：
1）经营与管理
管理层能力：专业、正直和勤奋的管理层是公司发展的基本条件；
公司治理：公司治理结构良好和信息透明是维护股东利益的保障，并且能规避许多风险
事件的发生；
公司的战略规划：符合公司长远利益的战略规划才能使公司拥有可持续增长的商业模式；
组织能力：即公司整合其内部资源的能力，是公司实施商业决策、达到商业目标的关键；
流程：完善、高效的业务流程是企业经营成功的重要体现。
安信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 3月更新）
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2）技术与生产
技术：具备突出的技术优势、技术积累或专利权，通过不断强化技术壁垒，增强其在产
业链中的盈利能力或行业中的竞争优势。
生产：先进的生产能力和高效的生产效率是公司在保证产品质量的前提下，实现成本最
小化或利润最大化的保障。
3）产品/服务、渠道和品牌
主要考察公司的产品或是服务是否给客户提供了附加值或较大程度的改善了用户体验。
具体的产品策略及其重要性包括：差异化的产品能形成一定程度上的不可替代性，增强公司
的议价能力，并维护公司的利润空间；而产品的创新不仅可以使公司获得新的市场份额，还
可以使公司避免价格战；产品多元化则可能有助于公司度过行业的下行周期，维持甚至提高
销售额，有利于改变其所处的竞争格局。
与产品销售最直接相关的是渠道，与渠道的战略伙伴关系，是公司产品抢占市场，提高
市场份额的有力支持。
公司品牌对于提升客户忠诚度和客户粘度具有极为重要的意义，使得公司能够在起初竞
争激烈的行业环境中脱颖而出，并扩大优势，巩固行业优势地位。
（2）核心竞争力主题股票池的构建
基金管理人将满足以下前三项中任一项且同时满足第四项特征的股票作为符合核心竞
争力主题要求的公司，构建股票池：
1）在过去三年中，至少有一年主营业务利润率或净资产收益率处于公司所在细分行业
（中信二级行业）前 40%；
2）未来一年 PEG指标（即市盈率相对盈利增长比率）处于公司所在细分行业（中信二
级行业）前 40%；
3）过去三年中，至少有一年分红率处于公司所在细分行业（中信二级行业）前 40%；
4）非 ST、*ST股票，非暂停上市股票，最近一年无重大违法违规事项，经营状况良好。
在此基础上，本基金还将对上市公司的质量、估值水平和创造现金流的能力进行定性的
筛选，进一步完善股票池。其中重点考察以下几个方面：
1）业务价值
寻找进入壁垒相对高的上市公司，其一般具有以下特征：在其所处的细分领域具备产品
定价能力、创新技术、资金密集、优势品牌、健全的销售及售后服务网络、规模经济等一方
安信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 3月更新）
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面或者多方面的优势，进而能够持续创造业务价值，以达到长期资本增值。
2）估值水平
对成长、价值、收益三类股票设定不同的估值指标。
成长型股票：用来衡量成长型上市公司估值水平的主要指标为 PEG，即市盈率除以未来
的复合盈利增长率。为了使投资人能够达到长期获利目标，选股时我们将会根据行业属性的
不同买进价格与其预期增长速度相匹配的股票。
价值型股票：分析股票内在价值的基础是将公司的净资产收益率与其资本成本进行比较。
在挑选价值型股票时，我们会根据公司的净资产收益率与资本成本的相对水平判断公司的合
理价值，然后选出股价相对于合理价值低估的股票。
收益型股票：是依靠分红取得较好收益的股票。在挑选收益型股票时，我们需要其能保
持持续派息的政策，以及较好的股息率水平。
3）管理能力
注重公司治理、管理层的稳定性以及了解其管理能力以及是否诚信。
4）自由现金流量
注重企业创造现金流量的能力。
对于按照上述指标筛选出来的被认为具备较强核心竞争力的公司，本基金将通过财务分
析中的成长性指标，验证基金管理人对核心竞争力的分析；同时结合估值和流动性分析，在
股价低于内在价值时买入。
财务分析指标：主要以未来三年的净利润增长率是否高于行业平均水平来验证公司的成
长潜力。
估值分析：主要指标有 PE、PEG、PB、PCF、PS、EV/EBITDA等。
流动性分析：主要指标有市场交易金额、股东分散性等。
3、债券投资策略
本基金将采取自上而下的投资策略，通过深入分析宏观经济、货币政策、利率水平、物
价水平以及风险偏好的变化趋势，从而确定债券的配置数量与结构。具体而言，通过比较不
同券种之间的收益率水平、流动性、信用风险等因素评估债券的内在投资价值，灵活运用多
种策略进行债券组合的配置。
（1）利率债投资策略
久期是反映组合利率敏感性的最重要指标。本基金将及时跟踪影响市场资金供给与需求
安信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 3月更新）
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的关键变量，分析并预测收益率曲线变化趋势，根据收益率曲线的变化情况制定相应的债券
配置策略，在利率水平上升趋势中缩短久期、在利率水平下降趋势中拉长久期，从而在债券
因市场利率水平变化导致的价格波动中获利。
（2）信用债投资策略
根据宏观经济的运行状况和周期阶段，基于行业运行的特征与一般性规律分析企业债券、
公司债券等发行人所处行业的发展趋势、市场景气度、竞争格局，以及结合发行人自身财务
状况、竞争优势和管理水平等因素，评价债券发行人的信用风险，并根据特定债券的发行契
约，评价债券的信用级别，确定合理的企业债券、公司债券的信用风险利差。
（3）可转换债券投资策略
本基金将着重于对可转换债券对应的基础股票进行分析与研究，同时兼顾其债券价值和
转换期权价值，尤其对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司或者其实际控制人发
行的可转换债券进行重点跟踪和投资。
具体来讲，本基金将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析，包括所处行业的
景气度、成长性、核心竞争力等，并参考同类公司的估值水平，研判发行公司的投资价值；
基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析，判断其债券投资价值；采用
期权定价模型，估算可转换债券的转换期权价值。综合以上因素，对可转换债券进行定价分
析，制定可转换债券的投资策略。
（4）套利交易策略
在预测和分析同一市场不同品种之间、不同市场的同一品种、不同市场的不同品种之间
的收益率利差基础上，基金管理人采取积极策略选择合适品种进行交易来获取投资收益。在
正常条件下它们之间的收益率利差是相对稳定的且无风险套利的空间微小。但是在一些特殊
情况下，某些行业或因为政策的调整或因为经济周期自身运行的规模，在某一时期可能面临
信用风险的突变以及市场供求关系的逆转，在此类情形中，投资者情绪波动较大，投资行为
变得不理性，风险与收益之间的匹配往往不再准确，从而提供较明显的套利机会。
4、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理原则，以套期保值、对冲投资组合的系统性风险为
目的，优先选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。基于本基金的个股精选配置，在系统
性风险积累较大时，通过适当的股指期货头寸对冲系统性风险，力争获取个股的超额收益和
对冲组合的绝对收益。
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5、资产支持证券投资策略
本基金将通过对宏观经济形势、提前偿还率、资产池结构、资产池质量以及资产池资产
所属行业景气度等因素的研究，预测资产池未来的现金流特征，并通过详查标的证券的发行
条款，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同时，基金管理人将密切关
注流动性对标的证券收益率的影响，综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择以及把握市
场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，结合信用研究和流动性管理，选择风险
调整后收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
十、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×50%+中债总指数（全价）收益率×
50%
沪深 300指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规
模最大的 300 只 A 股为样本的成分股指数，是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性
强、流动性好，同时公信力较好的股票指数，适合作为本基金股票投资的比较基准。中债总
指数（全价）是由中央国债登记结算有限责任公司编制的具有代表性的债券市场指数。根据
本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险
收益特征。
在本基金的运作过程中，如果法律法规变化或者出现更有代表性、更权威、更为市场普
遍接受的业绩比较基准，则基金管理人与基金托管人协商一致，并按照监管部门要求履行适
当程序后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十一、风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但
低于股票型基金。产品风险等级以各销售机构的评级结果为准。
十二、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，
安信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 3月更新）
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保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 12月 31日，来源于《安信核心竞争力灵活配置
混合型证券投资基金 2019年第 4季度报告》。本报告中所列财务数据未经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 69,562,480.08 86.37
其中：股票
69,562,480.08 86.37
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
3,385,989.69 4.20
其中：债券
3,385,989.69 4.20
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
6,310,823.98 7.84
8 其他资产
1,277,244.13 1.59
9 合计
80,536,537.88 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 3,835,728.00 4.93
B 采矿业 598,536.00 0.77
C 制造业 42,198,203.50 54.25
D 电力、热力、燃气及水生产和供 - -
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应业
E 建筑业 1,979,926.00 2.55
F 批发和零售业 1,549,856.00 1.99
G 交通运输、仓储和邮政业 551,361.00 0.71
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业 131,442.50 0.17
J 金融业 6,247,126.00 8.03
K 房地产业 7,782,478.00 10.01
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 4,681,245.04 6.02
N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 69,562,480.08 89.44
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 000651 格力电器 117,100 7,679,418.00 9.87
2 600887 伊利股份 202,500 6,265,350.00 8.06
3 601318 中国平安 73,100 6,247,126.00 8.03
4 603833 欧派家居 40,200 4,703,400.00 6.05
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5 600346 恒力石化 292,313 4,700,393.04 6.04
6 600048 保利地产 284,800 4,608,064.00 5.92
7 603259 药明康德 49,100 4,523,092.00 5.82
8 002714 牧原股份 43,200 3,835,728.00 4.93
9 600690 海尔智家 194,200 3,786,900.00 4.87
10 600519 贵州茅台 3,200 3,785,600.00 4.87
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
3,320,991.40 4.27
2
央行票据
- -
3
金融债券
- -
其中：政策性金融债
- -
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
64,998.29 0.08
8
同业存单
- -
9 其他
- -
10 合计
3,385,989.69 4.35
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 019611 19国债 01 33,190 3,320,991.40 4.27
2 113029 明阳转债 430 42,998.87 0.06
3 128084 木森转债 220 21,999.42 0.03
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6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理原则，以套期保值、对冲投资组合的系统性风险为
目的，优先选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。基于本基金的个股精选配置，在系统
性风险积累较大时，通过适当的股指期货头寸对冲系统性风险，力争获取个股的超额收益和
对冲组合的绝对收益。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂
不参与国债期货交易。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
（3）本期国债期货投资评价
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂
不参与国债期货交易。
11、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内本基金投资的前十名证券除海尔智家（股票代码：600690 SH）、保利地产（股
票代码：600048 SH）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日
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前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2019 年 1 月 6 日，海尔智家股份有限公司因未依法履行职责被国家税务总局青岛市
崂山区税务局责令改正【青崂税限改〔2019〕1 号】。
2019 年 8 月 26 日，保利发展控股集团股份有限公司因违反税收管理被国家税务总局
广州市税务局第三税务分局罚款 2000 元【穗税三分局罚 (2019) 150035 号】。
（2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和
流程上要求股票必须先入库再买入。
（3）其他资产构成
序号 名称
金额（人民币元）
1 存出保证金
63,990.85
2 应收证券清算款
897,257.19
3 应收股利
-
4 应收利息
75,164.38
5 应收申购款
240,831.71
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
1,277,244.13
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
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资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本基金合同生效日为 2019年 6月 5日，基金合同生效以来（截至 2019年 12月 31日）
的投资业绩与同期基准的比较如下表所示：
安信核心竞争力混合 A：
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2019.6.5-2019.12.31 16.04% 0.56% 7.76% 0.45% 8.28% 0.11%
安信核心竞争力混合 C：
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2019.6.5-2019.12.31 15.88% 0.56% 7.76% 0.45% 8.12% 0.11%
本基金基金合同生效日为 2019年 6月 5日，基金合同生效日至报告期期末，本基金运
作时间未满一年。表中所列基金及业绩比较基准的相关数值为 2019 年 6 月 5 日至 2019 年
12月 31日间各自的实际数值。
十四、基金的费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、本基金从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
安信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 3月更新）
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7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的账户开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管
人于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日
等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管
人于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日等，支付日期
顺延。
3、C类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基
金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
C类基金份额销售服务费每日计提，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后，
由基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理
安信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 3月更新）
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人支付给基金相关销售机构，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致并履行适当程序后，可按照基金发展情况，并根据法
律法规规定和基金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率或 C 类基金份额销售服务费
率等相关费率。
调低本基金 C类基金份额销售服务费，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财
产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关
税收征收的规定代扣代缴。
十三、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其
它有关法律法规的要求，对本基金原招募说明书进行了更新，并根据本基金管理人对本基金
实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：
1、对“重要提示”部分进行了更新。
2、在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的信息。
3、在“第四部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的信息。
安信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 3月更新）
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4、在“第五部分 相关服务机构”部分，更新了代销机构的信息。
5、在“第六部分 基金的募集”部分，删除了发售时间、发售对象、募集场所、募集规
模上限、基金份额的发售面值与认购价格、基金份额类别、认购费用与认购份额的计算、投
资人对基金份额的认购、募集期间认购资金利息的处理方式等相关信息，新增了本基金募集
期日期、募集份额和有效认购户数相关信息。
6、在“第七部分 基金合同的生效”部分，删除了基金备案的条件和基金合同不能生效
时募集资金的处理方式，新增了本基金基金合同生效日。
7、在“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分，新增了开放日常申购、赎回、转换和
定期定额投资业务的日期，新增了有关对通过直销中心申购基金份额的养老金客户所实施的
申购费率信息，更新了申购、赎回开放日及业务办理时间、基金转换和定期定额投资计划的
内容，参与代销机构费率优惠的内容。
8、在“第九部分 基金的投资”部分，更新了本基金投资组合报告的内容。
9、在“第十部分 基金的业绩”部分，更新了本基金投资业绩的信息。
10、在“第二十一部分 对基金份额持有人的服务”部分，更新了持有人交易资料的寄
送服务的信息。
11、对“第二十二部分 其他应披露事项”部分进行了更新。
安信基金管理有限责任公司
2020年 3月 13日
