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安信现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要
（2020年 3月更新）
基金管理人：安信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
本招募说明书（更新）摘要内容截止日：2020年 2月 14日
重要提示
安信现金管理货币市场基金的募集申请于 2012 年 12 月 10 日经中国证监会证监许可
[2012]1649号文核准。本基金基金合同于 2013年 2月 5日正式生效。
投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承
担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，投资者购
买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理人不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020年 9月 1日起执行。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。本招募
说明书（更新）所载内容截止日为 2020 年 2 月 14 日，有关财务数据和净值表现截止日为
2019年 12月 31日（财务数据未经审计）。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：安信基金管理有限责任公司
住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009号新世界商务中心 36层
办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009号新世界商务中心 36层
法定代表人：刘入领
成立时间：2011年 12月 6日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895号
组织形式：有限责任公司
注册资本：50,625万元人民币
存续期间：永续经营
联系人：陈静满
联系电话：0755-82509999
公司的股权结构如下：
股东名称 持股比例
五矿资本控股有限公司 39.84%
安信证券股份有限公司 33.95%
佛山市顺德区新碧贸易有限公司 20.28%
中广核财务有限责任公司 5.93%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
王连志先生，董事长，经济学硕士。历任长城证券有限公司投行部经理、中信证券股份
公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有限公司副总经理、安信
基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公司董事、总经理、党委委员。
刘入领先生，董事，经济学博士。历任国通证券股份有限公司（现招商证券股份有限公
司）研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理；招商证券股份有限公司战略部副总
经理（主持工作）、总裁办公室主任、理财客户部总经理；安信证券股份有限公司人力资源
部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公
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司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理，兼任安
信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事长。
任珠峰先生，董事，经济学博士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员、有色部
经理、上海公司副总经理，英国金属矿产有限公司小有色、铁合金及矿产部经理，五矿投资
发展有限责任公司资本运营部总经理，五矿投资发展有限责任公司副总经理、总经理，五矿
资本股份有限公司党委书记、总经理等职务。现任中国五矿集团有限公司副总经理、党组成
员，中国五矿股份有限公司董事，五矿资本股份有限公司董事长，五矿资本控股有限公司董
事长，中国外贸金融租赁有限公司董事长，工银安盛人寿保险有限公司副董事长，绵阳市商
业银行股份有限公司党委书记。
王晓东先生，董事，经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员，日本五
金矿产株式会社财务部科员，中国外贸金融租赁有限公司副总经理，中国五矿集团公司财务
总部副总经理，五矿投资发展有限责任公司副总经理，五矿资本控股有限公司资本运营部总
经理等职务。现任五矿资本股份有限公司副总经理、党委委员，五矿资本控股有限公司副总
经理，五矿经易期货有限公司董事长、党委书记，五矿证券有限公司董事，五矿国际信托有
限公司董事，绵阳市商业银行股份有限公司董事。
章卉女士，董事，理学硕士。历任安永华明会计师事务所高级审计员，广州华多网络科
技有限公司财务经理，广州市百果园信息技术有限公司财务负责人。现任帕拉丁股权投资有
限公司财务总经理。
郭伟喜先生，董事，经济学学士。历任福云会计师事务所项目经理，上海中科合臣股份
有限公司财务主管，厦门天地安保险代理有限公司财务总监，高能资本有限公司投资银行业
务董事等职。现任中广核财务有限公司投资银行部副总经理（主持工作）。
庞继英先生，独立董事，金融学博士，高级经济师。历任中央纪律检查委员会干部，国
家外汇管理局副处长、处长、副司长，中国外汇交易中心副总裁、总裁，中国人民银行条法
司副司长、金融稳定局巡视员，中国再保险（集团）股份有限公司党委副书记、副董事长、
国家开发银行股份有限公司董事。
魏华林先生，独立董事，1977年毕业于武汉大学政治经济学专业、1979年毕业于厦门
大学政治经济学研究班。历任武汉大学经济系讲师，保险系副教授、副系主任、主任，保险
经济研究所所长。现任武汉大学风险研究中心主任、教授、博士生导师，中国原保监会咨询
委员会委员、湖北省政府文史研究馆馆员。
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尹公辉先生，独立董事，法学硕士。历任四川建材工业学院辅导员、学办主任，中农信
（香港）集团有限公司法务主管，广东信达律师事务所专职律师，广东华商律师事务所专职
律师，广东百利孚律师事务所合伙人。现任广东信达律师事务所合伙人，深圳北鼎晶辉科技
股份有限公司独立董事，深圳市律师协会公平交易委员会委员。
2、基金管理人监事会成员
刘国威先生，监事会主席，工商管理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科长、香港企
荣财务有限公司资金部高级经理、五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、规划发
展部总经理、资本运营部总经理、金融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任
公司纪委委员等职务。现任五矿资本股份有限公司副总经理、党委委员，五矿资本控股有限
公司副总经理，五矿国际信托有限公司董事长、党委书记，中国外贸金融租赁有限公司董事，
五矿证券有限公司董事，五矿经易期货有限公司董事，工银安盛人寿保险有限公司监事。
余斌先生，监事，经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经理、南方证
券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长。现任安信证券股份有限公司计划
财务部总经理。
陈明女士，监事，会计学学士。历任普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）广州
分所审计经理。现任深圳市帕拉丁股权投资有限公司事业部副总经理。
范瑛女士，职工监事，工商管理硕士。历任深圳特发实业有限公司财务部主办会计，交
通银行深圳分行国际业务部主办会计，融通基金管理有限公司登记清算部基金会计，大成基
金管理有限公司基金运营部总监，现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼运营部总经
理。
王卫峰先生，职工监事，工商管理硕士，注册会计师。历任吉林省国际信托公司财务人
员，汉唐证券有限责任公司营业部财务经理，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部
监察稽核主管，浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人。现任安信基金管理有限责任公司
总经理助理兼监察稽核部总经理、风险管理部总经理。
张再新先生，职工监事，经济学硕士。历任安信证券股份有限公司计划财务部会计，安
信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员。现任安信基金管理有限责任公司运营
部总经理助理、交易主管。
3、基金管理人高级管理人员
王连志先生，董事长，经济学硕士。简历同上。
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刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。
陈振宇先生，副总经理，经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资
产管理部总经理，招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理，安信证券股份有限公司
资产管理部副总经理、证券投资部副总经理，安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金
投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总
经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事。
孙晓奇先生，副总经理，经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高级经
理，上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金部执行经理，南方证
券行政接管组成员，安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长，安信基金管理有限责任
公司督察长、副总经理兼安信乾盛财富管理（深圳）有限公司总经理。现任安信基金管理有
限责任公司副总经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事。
李学明先生，副总经理，哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理，
理财发展部高级经理；安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理，安信基金
筹备组成员；安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。现任安信基金管理有
限责任公司副总经理兼北京分公司总经理。
廖维坤先生，副总经理兼首席信息官，理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件
工程师，申银万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管，南方证券股份有限公司深圳管理
总部电脑工程师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理，
安信证券股份有限公司信息技术部总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理兼首席
信息官，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司监事。
乔江晖女士，督察长，文学学士。历任中华人民共和国公安部科长、副处长，安信证券
股份有限公司安信基金筹备组成员，安信基金管理有限责任公司总经理助理兼北京分公司总
经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董
事。
4、本基金基金经理
杨凯玮先生，台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。历任台湾国泰人寿保
险股份有限公司研究员，台湾新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员，台湾中华开发
工业银行股份有限公司自营交易员，台湾元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经理，台
湾宏泰人寿保险股份有限公司科长，华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理，安信基
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金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经
理。2016年 3月 8日至今，任安信现金增利货币市场基金的基金经理；2016年 3月 9日至
2018年 5月 28日，任安信安盈保本混合型证券投资基金的基金经理；2016年 3月 14日至
今，任安信现金管理货币市场基金的基金经理；2016 年 8 月 9 日至今，任安信新目标灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理；2016年 9月 9日至 2018年 9月 26日，任安信保证
金交易型货币市场基金的基金经理；2016年 10月 10日至 2017年 11月 22日，任安信永丰
定期开放债券型证券投资基金的基金经理；2016 年 10 月 17 日至今，任安信活期宝货币市
场基金的基金经理；2016年 12月 19日至 2018年 3月 21日，任安信新视野灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理；2018年 9月 26日至今，任安信恒利增强债券型证券投资基金
的基金经理；2018年 12月 7日至今，任安信优享纯债债券型证券投资基金的基金经理。
肖芳芳女士，经济学硕士。历任华宝证券有限责任公司资产管理部研究员、财达证券有
限责任公司资产管理部投资助理、安信基金管理有限责任公司固定收益部投研助理。现任安
信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。2017 年 6 月 6 日至今，任安信现金管理货
币市场基金、安信现金增利货币市场基金、安信活期宝货币市场基金的基金经理；2017年 6
月 6日至 2018年 9月 26日，任安信保证金交易型货币市场基金的基金经理；2017年 12月
28日至今，任安信永泰定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理；2018年 3月 14日
至今，任安信尊享添益债券型证券投资基金的基金经理；2018年 6月 13日至今，任安信永
瑞定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理；2019年 5月 30日至今，任安信鑫日享
中短债债券型证券投资基金的基金经理。
本基金历任基金经理情况：
历任基金经理姓名 管理本基金时间
李勇先生 2013年 2月 5日至 2016年 3月 13日
张翼飞先生 2014年 3月 26日至 2016年 3月 13日
5、基金投资决策委员会成员
刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。
陈振宇先生，副总经理，经济学硕士。简历同上。
孙晓奇先生，副总经理，经济学硕士。简历同上。
钟光正先生，经济学硕士。历任广东发展银行总行资金部交易员，招商银行股份有限公
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司总行资金交易部交易员，长城基金管理有限公司基金经理、总经理助理兼固定收益部总经
理，现任安信基金管理有限责任公司固定收益投资总监。
陈一峰先生，经济学硕士，注册金融分析师(CFA)。历任国泰君安证券股份有限公司资
产管理总部助理研究员，安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员，安信基金管
理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、权益投资部基金经理、权益投资
部总经理、研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼研究总监。
陈鹏先生，工商管理硕士。历任联合证券有限责任公司行业研究员，鹏华基金管理有限
公司基金经理，安信基金管理有限责任公司综合管理部首席招聘官。现任安信基金管理有限
责任公司研究部总经理。
张竞先生，金融学硕士。历任华泰证券股份有限公司研究所研究员，安信证券股份有限
公司证券投资部投资经理助理、安信基金筹备组研究部研究员，安信基金管理有限责任公司
研究部研究员、特定资产管理部副总经理、特定资产管理部总经理。现任安信基金管理有限
责任公司权益投资部总经理。
袁玮先生，理学博士。历任安信基金管理有限责任公司研究部研究员、权益投资部基金
经理助理。现任安信基金管理有限责任公司权益投资部基金经理。
徐黄玮先生，理学硕士。历任广发证券股份有限公司任衍生产品部研究岗、资产管理部
量化研究岗、权益及衍生品投资部量化投资岗，安信基金管理有限责任公司量化投资部基金
经理。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经理。
杨凯玮先生，台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。历任台湾国泰人寿保
险股份有限公司研究员，台湾新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员，台湾中华开发
工业银行股份有限公司自营交易员，台湾元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经理，台
湾宏泰人寿保险股份有限公司科长，华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理，安信基
金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经
理。
易美连女士，经济学硕士，历任湖南信息学院商学院电子商务教师，盛诺金投资顾问（深
圳）有限公司投资顾问部副经理，鹏元资信评估有限公司证券评级（二）部总经理助理，现
任安信基金管理有限责任公司固定收益研究部总经理。
张翼飞先生，经济学硕士。历任摩根轧机（上海）有限公司财务部会计、财务主管，上
海市国有资产监督管理委员会规划发展处研究员，秦皇岛嘉隆高科实业有限公司财务总监，
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日盛嘉富证券国际有限公司上海代表处研究部研究员。现任安信基金管理有限责任公司固定
收益部基金经理。
庄园女士，经济学硕士。历任招商基金管理有限公司投资部交易员，工银瑞信基金管理
有限公司投资部交易员、研究部研究员，中国国际金融有限公司资产管理部高级经理，安信
证券股份有限公司证券投资部投资经理、资产管理部高级投资经理。现任安信基金管理有限
责任公司固定收益部基金经理。
潘巍先生，理学硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部股票研究员、信用研究员，
中华联合保险控股股份有限公司债券投资经理，华夏基金管理有限公司专户投资经理，安信
基金管理有限责任公司固定收益部投资经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基
金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年 09月 17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银
行，总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007
年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
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2018年末，集团资产规模 23.22万亿元，较上年增长 4.96%。2018年度，集团实现
净利润 2,556.26亿元，较上年增长 4.93%；平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为
1.13%和 14.04%；不良贷款率 1.46%，保持稳中有降；资本充足率 17.19%，保持领先同业。
2018 年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018 年中国最佳大型零售银行
奖”、“2018 年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银
行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融
服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018
年中国最佳银行”称号，并在中国银行业协会 2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行
第一。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、
托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等 11个职能处室，在安徽合肥设有托
管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 300余人。自 2007年起，托
管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工
作手段。
2、主要人员情况
蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、
公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司业务部担任领导职务。长
期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行
国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计
部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海
外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富
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的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内
的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019年二季度末，
中国建设银行已托管 924 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务
水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管
银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机
构”等奖项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017
年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金
财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权
益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管
业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的
内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业
务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存
放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施
音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事
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故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基
金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运
作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基
金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
（1）.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情
况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核
实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
（2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
（3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行
解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
名称：安信基金管理有限责任公司
住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009号新世界商务中心 36层
办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009号新世界商务中心 25层
法定代表人：刘入领
联系人：江程
电话：0755－82509820
传真：0755－82509920
客户服务电话：4008-088-088
公司网站：www.essencefund.com
2、代销机构
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银行销售渠道：
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25号
法定代表人：田国立
客户服务电话：95533
网站：www.ccb.com
（2）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
网站：www.abchina.com
（3）江苏张家港农村商业银行股份有限公司
住所：张家港市人民中路 66号
法定代表人：季颖
客户服务电话：0512-96065
网站：www.zrcbank.com
（4）平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号
法定代表人：谢永林
客户服务电话：95511-3
网站：www.bank.pingan.com
（5）江苏银行股份有限公司
住所：江苏省南京市秦淮区中华路 26号
法定代表人：夏平
客户服务电话：95319
网站：www.jsbchina.cn/
（6）兴业银行股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路 154号中山大厦
法定代表人：高建平
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客户服务电话：95561
网站：www.cib.com.cn
第三方销售公司销售渠道：
（1）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：祖国明
客户服务电话：4000-766-123
网站：www.fund123.cn
（2）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 10楼
法定代表人：其实
客户服务电话：400-181-8188
网站：www.1234567.com.cn
（3）上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：400-820-2899
网站：www.erichfund.com
（4）和讯信息科技有限公司
住所：上海市浦东新区东方路 18号保利大厦 E座 18层
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022
网站：licaike.hexun.com
（5）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208-1209室
法定代表人：罗细安
客户服务电话：400-001-8811
网站：www.zcvc.com.cn
（6）江苏汇林保大基金销售有限公司
14
住所：南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005室
法定代表人：吴言林
客户服务电话：025-66046166
网站：www.huilinbd.com
（7）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：4008-773-772
网站：www.5ifund.com
（8）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
网站：www.ehowbuy.com
（9）北京加和基金销售有限公司
住所：北京市西城区金融大街 11号 703室
法定代表人：曲阳
客户服务电话：400-600-0030
网站： www.bzfunds.com
（10）北京钱景基金销售有限公司
住所： 北京海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008室
法定代表人：赵荣春
客户服务电话：400-893-6885
网站：www.qianjing.com
（11）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼
法定代表人：王之光
客户服务电话：4008219031
网站：www.lufunds.com
15
（12）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108
法定代表人：赖任军
客户服务电话：400-930-0660
网站：www.jfzinv.com
（13）珠海盈米基金销售有限公司
住所：广州市珠海市琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 1201-1203室
法定代表人：肖雯
客户服务电话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
（14）北京晟视天下基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 21层
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：400-818-8866
网站：www.shengshiview.com
（15）北京中天嘉华基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区京顺路 5号曙光大厦 C座一层
法定代表人：洪少猛
客户服务电话：4006509972
网站：www.5ilicai.cn
（16）浙江金观诚基金销售有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：蒋雪琦
客户服务电话：400-068-0058
网站：www.jincheng-fund.com
（17）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼（西环广场 T2）19层 19C13
法定代表人：王伟刚
客户服务电话：400-619-9059
16
网站：www.hcjijin.com
（18）大泰金石基金销售有限公司
住所：江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人：姚杨
客户服务电话：400-928-2266
网站：www.dtfunds.com
（19）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：董云巍
客户服务电话：400-088-8080
网站：www.qiandaojr.com
（20）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
法定代表人：江卉
客户服务电话：400 098 8511
网站：fund.jd.com
（21）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研
楼 5 层 518 室
法定代表人：赵芯蕊
客户服务电话：010-62675369
网站：www.xincai.com
（22）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人：王翔
客户服务电话：400-820-5369
网站：www.jiyufund.com.cn
（23）上海万得基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
17
法定代表人： 王廷富
客户服务电话：400-821-0203
网站：www.520fund.com.cn
（24）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网站：www.noah-fund.com
（25）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室
法定代表人：陶捷
客户服务电话：400-027-9899
网站： www.buyfunds.cn
（26）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层
法定代表人：马勇
客户服务电话：400-116-1188
网站：8.jrj.com.cn
（27）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
客户服务电话：95177
网站：www.snjijin.com
（28）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路 6号物资控股大厦 8楼
法定代表人：薛峰
客户服务电话：400-678-8887
网站：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com
（29）北京格上富信基金销售有限公司
18
住所：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法定代表人：李悦章
客户服务电话：400-066-8586
网站：www.igesafe.com
（30）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
住所：北京市海淀区宝盛里宝盛南路 1号院奥北科技园国泰大厦 9层
法定代表人： 吴雪秀
客户服务电话：400-001-1566
网站：http://www.yilucaifu.com
（31）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人：钟斐斐
客户服务电话：400-061-8518
网站： https://danjuanapp.com/
（32）中民财富基金销售（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 100号 17层
法定代表人：弭洪军
客户服务电话：400-876-5716
网站：https://www.cmiwm.com/
（33）万家财富基金销售（天津）有限公司
住所：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：李修辞
客户服务电话：010-59013895
网站：www.wanjiawealth.com
（34）通华财富（上海）基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7楼
法定代表人：沈丹义
客户服务电话：400-101-9301
网站：https://www.tonghuafund.com
19
（35）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人：张旭
客户服务电话： 400-810-5919
网站： www.fengfd.com
（36）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层
法定代表人：毛淮平
客户服务电话： 400-817-5666
网站：www.amcfortune.com
（37）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
住所：深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403
法定代表人：李春瑜
客户服务电话： 400-680-3928
网站： www.simuwang.com
（38）嘉实财富管理有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A座 6层
法定代表人：赵学军
客户服务电话： 4400-021-8850
网站：www.harvestwm.cn
（39）北京创金启富基金销售有限公司
住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
法定代表人：梁蓉
客户服务电话：400-6262-1818 /010-66154828
网站：www.5irich.com
（40）上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
法定代表人：冷飞
客户服务电话： 021-50810673
20
网站： www.wacaijijin.com
（41）天津市凤凰财富基金销售有限公司
住所：天津市和平区南京路 181号世纪都会 1606-1607
法定代表人：王正宇
客户服务电话：4007-066-880
网站：http://www.phoenix-capital.com.cn
（42）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
客户服务电话： 400-684-0500
网站：www.ifastps.com.cn
（43）北京植信基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法定代表人：王军辉
客户服务电话：4006-802-123
网站： www.zhixin-inv.com
（44）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1505室
法定代表人：张冠宇
客户服务电话：400-819-9868
网站：http://www.tdyhfund.com/
（45）民商基金销售（上海）有限公司
住所：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼
法定代表人：贲惠琴
客户服务电话：021-50206003
网站：http://www.msftec.com/
（46）上海联泰基金销售有限公司
住所：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层
法定代表人：尹彬彬
21
客户服务电话：400-118-1188
网站：www.66liantai.com
（47）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
客户服务电话：4006-433-389
网站：www.vstonewealth.com
（48）华瑞保险销售有限公司
住所：上海市浦东新区向城路 288号国华人寿金融大厦 8楼 806
法定代表人：路昊
客户服务电话：4001-115-818
网站：www.huaruisales.com
（49）北京百度百盈基金销售有限公司
住所：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼
法定代表人：张旭阳
客户服务电话：95599-4
网站：www.baiyingfund.com
证券公司及期货公司销售渠道：
（1）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人：王连志
客户服务电话：95517
网站：www.essence.com.cn
（2）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
法定代表人：杨德红
客户服务电话：95521/400-8888-666
网站：www.gtja.com
（3）招商证券股份有限公司
22
住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111号
法定代表人：霍达
客户服务电话：95565
网站：www.newone.com.cn
（4）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
客户服务电话：95553
网站：www.htsec.com
（5）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
客户服务电话：95548
网站：www. citics.com
（6）中信证券(山东)有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
法定代表人：姜晓林
客户服务电话：95548
网站：sd.citics.com
（7）东海证券股份有限公司
注册地址：常州市延陵西路 23号投资广场 18层
法定代表人：钱俊文
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（8）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：杨玉成
客户服务电话：95523
网站：www.swhysc.com
23
（9）中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777号海信南方大厦 21层、22层
法定代表人：林炳城
客户服务电话：95329
网站：www.zszq.com
（10）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
法定代表人：王常青
客户服务电话：95587/4008-888-108
网站：www.csc108.com
（11）中信期货有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305、
14层
法定代表人：张皓
客户服务电话：400-990-8826
网站： www.citicsf.com
（12）中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：沈如军
客户服务电话：400-910-1166
网站：www.cicc.com
（13）东海期货有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号
法定代表人：陈太康
客户服务电话：95531/400-8888588
网站：www.qh168.com.cn
（14）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
24
客户服务电话：95536
网站：www.guosen.com.cn
（15）东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5号(新盛大厦)12、15层
法定代表人：魏庆华
客户服务电话：95309
网站：www.dxzq.net
（16）华西证券股份有限公司
住所：成都市高新区天府二街 198号
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：95584/4008-888-818
网站：www.hx168.com.cn
（17）东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
客户服务电话：95360
网站：www.nesc.cn
（18）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：95358
网站：www.firstcapital.com.cn
（19）国金证券股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
客户服务电话：95310
网站：www.gjzq.com.cn
（20）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
25
法定代表人：陈共炎
客户服务电话：95551或 4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
（21）上海华信证券有限责任公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
法定代表人：陈灿辉
客户服务电话：400-820-5999
网站：www.shhxzq.com
（22）五矿证券有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公楼 47层 01单元
法定代表人：黄海洲
客户服务电话：40018-40028
网站：www.wkzq.com.cn
（23）宏信证券有限责任公司
住所：成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10楼
法定代表人：吴玉明
客户服务电话：95304或 4008-366-366
网站：www.hx818.com
（24）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25层
法定代表人：何之江
客户服务电话：95511-8
网站：stock.pingan.com
（25）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中
心 406
法定代表人：李强
客户服务电话：4008323000
网站：www.csco.com.cn
26
（26）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
法定代表人：李琦
客户服务电话：4008-000-562
网站： www.hysec.com
（27）天风证券股份有限公司
住所： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
法定代表人： 余磊
客户服务电话： 95391/400-800-5000
网站： www.tfzq.com
（28）中信证券华南股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：胡伏云
客户服务电话： 95396
网站：www.gzs.com.cn
（29）长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦南塔楼 10-19层
法定代表人：曹宏
客户服务电话：95514或 400-6666-888
网站：www.cgws.com/cczq
（30）开源证券股份有限公司
住所：陕西省西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
法定代表人：李刚
客户服务电话：95325
网站：www.kysec.cn
（31）西藏东方财富证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼
法定代表人：徐伟琴
客户服务电话：95357
27
网站：http://www.18.cn
（32）联储证券有限责任公司
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼
法定代表人：吕春卫
客户服务电话：400-620-6868
网站：www.lczq.com
（33）大同证券有限责任公司
住所：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
法定代表人：董祥
客户服务电话：4007-121212
网站：www.dtsbc.com.cn
（34）中天证券股份有限公司
住所：沈阳市和平区光荣街 23甲
法定代表人：马功勋
客户服务电话：024-95346
网站：www.iztzq.com
（二）基金份额登记机构
名称：安信基金管理有限责任公司
住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009号新世界商务中心 36层
办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009号新世界商务中心 36层
法定代表人：刘入领
联系人：宋发根
电话：0755－82509865
传真：0755－82560289
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68号 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号 19楼
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负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陈颖华
经办律师：陈颖华、黎明
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 16层
办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 16层
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话：（010）58153000、（0755）25028288
传真：（010）85188298、（0755）25026188
签章注册会计师：昌华、高鹤
联系人：李妍明
四、基金名称
安信现金管理货币市场基金
五、基金类型
货币型
六、基金的运作方式
契约型开放式
七、投资目标
在严格控制风险和保持资产流动性的前提下，通过积极主动的投资组合，力求为投资者
获得超过业绩比较基准的收益。
八、投资范围
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括：
29
1、现金；
2、期限在 1年以内（含 1年）的银行存款、同业存单；
3、剩余期限在 397天以内（含 397天）的债券；
4、剩余期限在 397天以内（含 397天）的资产支持证券；
5、剩余期限在 397天以内（含 397天）的中期票据、短期融资券；
6、期限在 1年以内（含 1年）的债券回购；
7、期限在 1年以内（含 1年）的中央银行票据；
8、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
如果法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后可以将其纳入投资范围。
九、投资策略
1、资产配置策略
本基金通过对国内市场资金供求、利率水平、通货膨胀率、GDP增长率、就业率水平以
及国际市场利率水平等宏观经济指标的跟踪和分析，形成对宏观层面的判研。同时，结合对
央行公开市场操作、债券供给等情况，对短期利率走势进行综合判断。基于对货币市场利率
趋势变化的合理预测，决定并动态调整投资组合平均剩余期限和比例分布。
此外，通过对市场资金供求、基金申赎情况进行动态分析，确定本基金流动性目标，相
应调整基金资产在高流动性资产和相对流动性较低资产之间的配比。结合各类资产的收益率
水平、流动性特征、信用风险等因素来确定并动态调整投资组合中央行票据、国债、债券回
购等投资品种各类属品种的配置比例，以满足投资人对基金流动性的需求，并达到获取投资
收益的目的。
2、个券选择策略
本基金将首先考虑安全性因素，优先选择国债、央行票据等高信用等级的债券品种以规
避信用风险。同时，在满足信用评级要求的前提下，根据我公司制订的债券评分标准对企业
债、金融债等信用债券进行评分筛选。符合标准的个券，将进入备选池，通过收益率拟合，
找出收益率明显偏高的券种，并客观分析收益率出现偏离的原因。若出现因市场原因所导致
的收益率高于公允水平，该券种价格出现低估，本基金将对此类低估值品种进行重点关注。
3、套利策略
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由于市场环境差异、交易市场分割、市场参与者差异、资金供求失衡、流动性等因素造
成不同交易市场或不同交易品种出现定价差异现象，从而使债券市场上存在套利机会。在保
证安全性和流动性的前提下，本基金将在充分验证这种套利机会可行性的基础上，适当参与
市场的套利，捕捉和把握无风险套利机会，以获取安全的超额收益。
4、回购策略
在有效控制风险的条件下，本基金将密切跟踪不同市场和不同期限之间的利率差异，在
精确投资收益测算的基础上，积极采取回购杠杆操作，为基金资产增加收益。当债券回购利
率低于债券收益时，通过循环回购以放大债券投资收益。同时，密切关注由于新股申购、增
发等原因导致短期资金需求激增的机会，通过逆回购融出资金以把握短期资金利率陡升的投
资机会。
5、流动性管理策略
本基金作为现金管理工具，必须保持较高的流动性。在遵循流动性优先的原则下，本基
金将建立流动性预警指标，动态调整基金资产在流动性资产和收益性资产之间的配置比例。
同时，密切关注本基金申购/赎回、季节性资金流动等情况，适时通过现金留存、提高流动性
券种比例等方式提高基金资产整体的流动性，以确保基金资产的整体变现能力。
十、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准：七天通知存款利率（税后）
通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，约定支取日期和金额方能支取的
存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款利息的收益。本基金为货
币市场基金，具有低风险、高流动性的特征。根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征，
本基金选取同期七天通知存款利率(税后)作为本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用
于本基金时，经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可以在报中国证监会备案后变
更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十一、风险收益特征
本基金为货币市场基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型
基金。产品风险等级以各销售机构的评级结果为准。
31
十二、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 12月 31日，来源于《安信现金管理货币市场基
金 2019年第 4季度报告》。本投资组合报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（人民币元 ）
占基金总资产的比例
（%）
1
固定收益投资
6,074,590,304.44 65.30
其中：债券
5,979,590,304.44 64.28
资产支持证券
95,000,000.00 1.02
2
买入返售金融资产
1,824,399,925.30 19.61
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
3
银行存款和结算备付金合计
1,191,808,940.89 12.81
4 其他资产
211,911,837.12 2.28
5 合计
9,302,711,007.75 100.00
2、报告期债券回购融资情况
序号
项目
占基金资产净值比例（%）
1
报告期内债券回购融资余额
6.15
32
其中：买断式回购融资
-
序号
项目
金额（元）
占基金资产净值比例
（%）
2
报告期末债券回购融资余额 558,388,722.41 6.39
其中：买断式回购融资
- -
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资
产净值比例的简单平均值。
3、基金投资组合平均剩余期限
（1）投资组合平均剩余期限基本情况
项目
天数
报告期末投资组合平均剩余期限
90
报告期内投资组合平均剩余期限最
高值
90
报告期内投资组合平均剩余期限最
低值
33
报告期内投资组合平均剩余期限超过 120天情况说明
本基金本报告期未出现投资组合平均剩余期限超过 120天的情况。
（2）报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资
产净值的比例（%）
各期限负债占基金资产
净值的比例（%）
1
30天以内
26.50 6.39
其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - -
2
30天（含）—60天
22.37 -
其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 3.20 -
33
3
60天（含）—90天
26.78 -
其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - -
4
90天（含）—120天
- -
其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - -
5
120天（含）—397天（含）
28.36 -
其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - -
合计
104.01 6.39
4、报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240天情况说明
本基金本报告期未出现投资组合平均剩余存续期超过 240天的情况。
5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
摊余成本（元） 占基金资产净值比例
（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
779,891,148.26 8.92
其中：政策性金融债
779,891,148.26 8.92
4
企业债券
100,366,249.56 1.15
5
企业短期融资券
199,986,140.58 2.29
6
中期票据
- -
7
同业存单
4,899,346,766.04 56.06
8
其他
- -
9
合计
5,979,590,304.44 68.41
10
剩余存续期超过 397天的浮动利率债券 279,555,025.71 3.20
6、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称
债券数量(张) 摊余成本（元） 占基金资产净值
34
比例（％）
1 111903202 19农业银行 CD202 4,000,000 394,857,220.11 4.52
2 160309 16进出 09 2,800,000 279,555,025.71 3.20
3 130213 13国开 13 2,200,000 220,059,624.31 2.52
4 111916321 19上海银行 CD321 2,000,000 199,579,632.17 2.28
5 111909390 19浦发银行 CD390 2,000,000 199,502,784.77 2.28
6 111973822 19宁波银行 CD249 2,000,000 199,131,022.57 2.28
7 111915586 19民生银行 CD586 2,000,000 198,852,723.02 2.28
8 111903201 19农业银行 CD201 2,000,000 197,461,264.75 2.26
9 111906278 19交通银行 CD278 2,000,000 197,428,679.43 2.26
10 111910535 19兴业银行 CD535 2,000,000 194,168,566.56 2.22
7、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目
偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25（含）-0.5%间的次数
-
报告期内偏离度的最高值
0.0554%
报告期内偏离度的最低值
0.0072%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值
0.0157%
报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明
本基金本报告期未出现负偏离度的绝对值达到 0.25%的情况。
报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明
本基金本报告期未出现正偏离度的绝对值达到 0.5%的情况。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
序 证券代 证券名 数量 公允价值（人民币 占基金资产净值比例
35
号
码
称
（份）
元）
（%）
1 138223
煦日
03A2
450,000 45,000,000.00 0.51
2 138294 荣耀 03A 300,000 30,000,000.00 0.34
3 165304
19裕源
09
200,000 20,000,000.00 0.23
9、投资组合报告附注
（1） 基金计价方法说明
本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按实际利率并考虑其买入时
的溢价与折价，在其剩余存续期内摊销，每日计提损益。本基金通过每日分红使基金份额净
值维持在 1.0000元。
（2）本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内本基金投资的前十名证券除 19农业银行 CD202（证券代码：111903202 CY）、
19农业银行 CD201（证券代码：111903201 CY）、19民生银行 CD586（证券代码：111915586
CY）、16进出 09（证券代码：160309 CY）、19兴业银行 CD535（证券代码：111910535 CY）、
19上海银行 CD321（证券代码：111916321 CY）、19浦发银行 CD390（证券代码：111909390
CY）、19宁波银行 CD249（证券代码：111973822 CY）、19交通银行 CD278（证券代码：111906278
CY）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开
谴责、处罚的情形。
2019年 8月 22日，中国农业银行股份有限公司因未依法履行职责被深圳市消委会责令
改正。
2019 年 4 月 16 日，中国民生银行股份有限公司因违规经营被大连银保监局处以罚款
100万元【大银保监罚决字〔2019〕76号、80号、78号】。
2019 年 12 月 20 日，中国民生银行股份有限公司因违规提供担保及财务资助被北京银
保监局责令改正并处以 700万元罚款【京银保监罚决字〔2019〕56号】。
2019年度，中国进出口银行辽宁省分行、广东省分行、天津分行、浙江省分行都因违规
36
经营被当地银保监局罚款【大银保监罚决字〔2019〕7号、32号、34号、35号、36号、89
号，粤银保监罚决字〔2019〕38号，津银保监罚决字〔2019〕35号，浙银保监罚决字〔2019〕
59号】。
中国进出口银行河北省分行、陕西省分行、北京分行、湖北省分行、内蒙古自治区分行
因违反反洗钱法被处以罚款【银石罚字﹝2019﹞第 9号、西银罚字［2019］第 5号、银管罚
〔2019〕27号、鄂银保监罚决字〔2019〕36号、蒙银罚字〔2019〕第 65号】。
中国进出口银行厦门分行、吉林省分行、江苏省分行、湖南省分行因未依法履行职责被
当地银保监局及国家外汇管理局罚款【厦银保监罚决字〔2019〕15号、吉银保监罚决字〔2019〕
57号、苏银保监罚决字〔2019〕25号、湘汇检罚字[2019]第 12号】。
2019 年 4 月 22 日，兴业银行股份有限公司因未依法履行职责被鼓东市场监管局罚款
1.1 万元【鼓市场监管罚字〔2018〕108号】。
2019年 8月 19日，兴业银行股份有限公司因未依法履行职责被中国银行间市场交易商
协会监管(约见)谈话并责令改正。
2019 年 11 月 14 日，上海银行股份有限公司因违规经营被央行上海分行没收违法所得
1,762,787.61元，并处以 1,762,787.61元罚款，共计 3,525,575.22元【上海银罚字〔2019〕
22号】。
2019 年 10 月 12 日，上海浦东发展银行股份有限公司因未依法履行职责被银保监会罚
款 130万元【银保监罚决字〔2019〕7号】。
2019年 1月 11日至 12月 13日期间，宁波银行股份有限公司因违规经营被宁波银监局
罚款五次【甬银监罚决字〔2018〕14 号、45 号，甬银保监罚决字(2019)59、62、67 号】。
2019 年 12 月 20 日，交通银行股份有限公司南阳分行因未依法履行其他职责被中国银行业
监督管理委员会南阳监管分局罚款 25万元【宛银保监罚决字(2019)18号】。
2019 年 12 月 24 日，交通银行股份有限公司江苏省分行因未依法履行其他职责被中国
证券监督管理委员会江苏监管局责令改正【行政监管措施决定书〔2019〕107号】。
2019年 12月 27日，交通银行股份有限公司因 授信审批不审慎、总行对分支机构管控
不力，被中国银行保险监督管理委员会罚款 150万元【银保监罚决字〔2019〕24号】。
（3）其他资产构成
37
序
号
名称
金额（人民币元）
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
-
3
应收利息
11,846,229.11
4
应收申购款
200,063,767.01
5
其他应收款
1,841.00
6 其他
-
7 合计
211,911,837.12
（4）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2013年 2月 5日，基金合同生效以来（截至 2019年 12月 31日）
的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
1、安信现金管理货币 A：
阶段
净值收益
率①
净值收益
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2013.2.5-2013.12.31 3.5026% 0.0044% 1.2205% 0.0000% 2.2821% 0.0044%
2014.1.1-2014.12.31 4.9325% 0.0082% 1.3500% 0.0000% 3.5825% 0.0082%
2015.1.1-2015.12.31 3.7513% 0.0131% 1.3500% 0.0000% 2.4013% 0.0131%
2016.1.1-2016.12.31 2.5434% 0.0030% 1.3537% 0.0000% 1.1897% 0.0030%
38
2017.1.1-2017.12.31 3.6082% 0.0024% 1.3500% 0.0000% 2.2582% 0.0024%
2018.1.1-2018.12.31 3.4536% 0.0027% 1.3500% 0.0000% 2.1036% 0.0027%
2019.1.1-2019.12.31 2.3695% 0.0011% 1.3500% 0.0000% 1.0195% 0.0011%
2、安信现金管理货币 B：
阶段
净值收益
率①
净值收益
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2013.2.5-2013.12.31 3.7278% 0.0044% 1.2205% 0.0000% 2.5073% 0.0044%
2014.1.1-2014.12.31 5.1848% 0.0082% 1.3500% 0.0000% 3.8348% 0.0082%
2015.1.1-2015.12.31 4.0007% 0.0131% 1.3500% 0.0000% 2.6507% 0.0131%
2016.1.1-2016.12.31 2.7909% 0.0030% 1.3537% 0.0000% 1.4372% 0.0030%
2017.1.1-2017.12.31 3.8560% 0.0024% 1.3500% 0.0000% 2.5060% 0.0024%
2018.1.1-2018.12.31 3.7034% 0.0028% 1.3500% 0.0000% 2.3534% 0.0028%
2019.1.1-2019.12.31 2.6161% 0.0011% 1.3500% 0.0000% 1.2661% 0.0011%
十四、基金的费用概览
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、基金财产拨划支付的银行费用；
5、基金合同生效后的基金信息披露费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
8、基金的证券交易费用；
39
9、基金的开户费用、账户维护费用；
10、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另
有规定时从其规定。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.33%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，
自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金
划拨指令。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管
人协商解决。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付
日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，
自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金
划拨指令。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管
人协商解决。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付
日支付。
3、基金销售服务费
本基金 A类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%，对于由 B类降级为 A类的基金份
额持有人，年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用 A 类基金份额持有人的费
率。B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.01%，对于由 A 类升级为 B 类的基金份额持有
40
人，年销售服务费率应自其达到 B类条件的开放日后的下一个工作日起享受 B类基金份额
持有人的费率。各类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费
E为前一日该类基金份额的基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，
自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金
划拨指令。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管
人协商解决。销售服务费由基金管理人按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假
日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
上述“一、基金费用的种类中第 4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（四）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费和销售服务费，无须
召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》
的规定在指定媒介上刊登公告。
（五）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其
它有关法律法规的要求，对本基金原招募说明书进行了更新。本次主要更新的内容为：
1、对“重要提示”部分进行了更新。
2、“第三部分 基金管理人”部分，更新基金管理人董事会成员、基金管理人监事会成
员、基金管理人高级管理人员以及基金投资决策委员会成员，本基金基金经理未发生变更。
41
3、更新“第四部分 基金托管人”部分的内容。
4、 “第九部分 基金份额的申购与赎回”部分，更新了申购费率以及申购份额与赎回
金额的计算方式。
5、“第十部分 基金的投资”部分，更新基金投资组合报告的内容。
6、更新“第十一部分 基金的业绩”的内容。
7、更新“第二十二部分
对基金份额持有人的服务”部分的内容。
8、更新“第二十三部分 其他应披露事项”部分的内容。
安信基金管理有限责任公司
2020年 3月 13日
