新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
新华中小市值优选混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
基金管理人：新华基金管理股份有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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重要提示
新华中小市值优选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证
监会 2010年 10月 12日证监许可【2010】1403号核准募集。本基金的基金合同
已于 2011 年 1 月 28 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价
值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面
认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于
认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人
提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、
本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基
金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
本摘要根据基金的基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明
其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风
险管理规定》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2020 年 1 月 28 日，有关财务数
据和净值表现截止日为 2019年 12月 31日(财务数据未经会计师事务所审计)。
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，将不晚于
2020年 9月 1日起执行。
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一、 基金管理人
（一） 基金管理人概况
名称：新华基金管理股份有限公司
住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6号力帆中心 2号办公楼第 19层
设立日期：2004年 12月 9日
法定代表人：张宗友
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11号海通时代商务中心 C1座
重庆市江北区聚贤岩广场 6号力帆中心 2号办公楼第 19层；
电话：010－68779666
传真：010－68779528
联系人：齐岩
注册资本：21,750万元人民币
股权结构：
出资单位 出资额（万元） 占注册资本金比例
恒泰证券股份有限公司 12,750 58.62%
新华信托股份有限公司 7,680 35.31%
杭州永原网络科技有限公司 1,320 6.07%
合计 21,750 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
张宗友先生：董事长，硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部总经理、
太平洋证券股份有限公司副总经理、恒泰证券股份有限公司副总经理、新华基金
管理股份有限公司总经理。现任新华基金管理股份有限公司董事长。
刘全胜先生：董事，硕士。历任内蒙古证券包头九原区证券服务部经理、内
蒙古证券包头昆区证券服务部经理、恒泰证券区内经纪事业部总经理助理、恒泰
证券包头钢铁大街营业部总经理助理、恒泰证券临河胜利北路营业部总经理、恒
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泰证券经纪业务管理总部总经理、恒泰证券经纪事业部总裁助理兼经纪事业部总
经理、恒泰证券副总裁。现任新华基金管理股份有限公司总经理。
项琥先生：董事。历任中国国际信托投资公司天津分公司、中信证券天津证
券业务部经理、天津协通咨询中心国债服务部副经理、天津未来保险代理有限公
司总经理、新华信托股份有限公司天津业务部总经理、新华信托股份有限公司副
总经理。现任新华信托股份有限公司董事总经理。
于芳女士：董事。历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专员、新时
代证券有限责任公司总经理助理、副总经理。现任恒泰证券股份有限公司首席风
险官。
胡波先生：独立董事，博士。历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人
民大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任。现任中国人民大学财
政金融学院副教授。
宋敏女士：独立董事，硕士。历任四川省资阳市人民法院法官、中国电子系
统工程总公司法务人员、北京市中济律师事务所律师、北京市东清律师事务所律
师。现任北京市保利威律师事务所合伙人。
张贵龙先生：独立董事，硕士。曾任职于山西省临汾地区教育学院、北京大
学财务部。现任北大资产经营有限公司副总裁。
2、监事会成员
杨淑飞女士：监事会主席，硕士。历任航天科工财务公司结算部经理、航天
科工财务公司风险管理部经理，航天科工财务公司总会计师、总法律顾问、董秘、
副总裁，华浩信联（北京）科贸有限公司财务总监。现任恒泰证券股份有限公司
财务总监。
张浩先生：职工监事，硕士。历任长盛基金管理有限公司信息技术部副总监，
长盛基金管理有限公司风险管理部副总监，合众资产管理股份有限公司风险管理
部总监，房宝信业（北京）投资管理有限公司总经理。现任新华基金管理股份有
限公司监察稽核部总监。
别冶女士：职工监事，金融学学士。十年证券从业经验，历任《每日经济新
闻》、《第一财经日报》财经记者，新华基金管理股份有限公司媒体经理。现任新
华基金管理股份有限公司总经理办公室副主任。
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3、高级管理人员
张宗友先生：董事长，简历同上。
刘全胜先生：总经理，简历同上。
齐岩先生：督察长，学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、
天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理股份有限公司
督察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。
徐端骞先生：副总经理兼任首席信息官，学士。历任上海君创财经顾问有限
公司并购部经理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限
责任公司投行部项目经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部
总监。现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼任首席信息官。
晏益民先生：副总经理，学士。历任大通证券投行总部综合部副总经理，泰
信基金机构理财部总经理，天治基金北京分公司总经理，天治基金总经理助理，
新华基金管理股份有限公司总经理助理。现任新华基金管理股份有限公司副总经
理。
崔建波先生：副总经理，硕士。历任天津中融证券投资咨询公司研究员、申
银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司研究员、和
讯信息科技有限公司证券研究部、理财服务部经理、北方国际信托股份有限公司
投资部信托高级投资经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理。现任新华基
金管理股份有限公司副总经理兼投资总监、基金经理。
4、本基金基金经理
（1）历任基金经理
王卫东先生：管理本基金时间：2011年 1月 28日到 2012年 3月 27日。
桂跃强先生：管理本基金时间：2011年 7月 12日到 2014年 1月 2日。
贲兴振先生：管理本基金时间：2014年 1月 2日到 2016年 6月 28日。
栾超先生：管理本基金时间：2017年 7月 18日到 2018年 8月 27日。
（2）现任基金经理
付伟：西安交通大学工学硕士，北京大学工商管理硕士,9年证券从业经验。
历任北京四方继保自动化股份有限公司项目经理，新华基金管理股份有限公司行
业研究员、制造业与 TMT组组长，先后负责新能源、机械、军工、汽车、通信、
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食品饮料等多个行业的研究。现任新华中小市值优选混合型证券投资基金基金经
理、新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
5、投资管理委员会成员
主席：总经理刘全胜先生；成员：副总经理兼投资总监崔建波先生、投资副
总监于泽雨先生、权益投资部总监赵强先生、投资副总监姚秋先生、研究部总监
张霖女士、基金经理付伟先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年 09月 17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行，总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
018年末，集团资产规模 23.22万亿元，较上年增长 4.96%。2018年度，集
团实现净利润 2,556.26 亿元，较上年增长 4.93%；平均资产回报率和加权平均
净资产收益率分别为 1.13%和 14.04%；不良贷款率 1.46%，保持稳中有降；资本
充足率 17.19%，保持领先同业。
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2018年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售
银行奖”、“2018 年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金
融最具创新力银行”、《银行家》“2018 最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018 年
金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银
行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年中国最佳银行”称号，并在中国银行业
协会 2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、
证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴
业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等
11 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海
分中心，共有员工 300余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所
对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、
信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司
业务部担任领导职务。长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行
北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等
工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银
行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理
经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委
托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
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作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管
人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品
种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目
前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019 年二季度末，中国建设
银行已托管 924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务
水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中
国最佳托管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中
债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场
唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施
奖”。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行
业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务
的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工
作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合
规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制
度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务
人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集
中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格
有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披
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露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完
整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运
作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以
及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情
况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基
金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查
监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控
制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金
管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理
人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
三 、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、场外销售机构
（1）直销机构：
新华基金管理股份有限公司北京直销中心
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11号海通时代商务中心 C1座
法定代表人：张宗友
联系人：陈静
电话：（010）68730999
传真：（010）68731199
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客服电话：400-819-8866
网址：www.ncfund.com.cn
电子直销：新华基金网上交易平台
网址：https://trade.ncfund.com.cn
（2）其他销售机构
1）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
联系人：张静
客服电话：95533
公司网址：www.ccb.com
2）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
联系人：唐文勇
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
3）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17号首层
法定代表人：张东宁
联系人：周黎
客服电话：95526
公司网站： www.bankofbeijing.com.cn
4）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人：李庆萍
联系人：廉赵峰
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客服电话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
5）平安银行股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号
法定代表人：谢永林
联系人：张莉
客服电话：95511-3
网址：bank.pingan.com
6）中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
客服电话：95580
公司网址：www.psbc.com
7）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22号
法定代表人：李民吉
联系人： 徐昊光
客服电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
8）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
联系人：郭明
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
9) 重庆银行股份有限公司
住所：重庆市渝中区邹容路 153号
法定代表人：林军
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客服电话：96899（重庆地区）400-70-96899（其他地区）
网址：www.cqcbank.com
10）交通银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号
法定代表人：彭纯
联系人：曹榕
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
11）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路 12号
法定代表人：高国富
联系人：杨文川
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
12）浙商银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 288号
法定代表人：沈仁康
联系人：毛真海
客服电话：95527
网址：www.czbank.com
13）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
客服电话： 95521
网址：www.gtja.com
14）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 698号
法定代表人：周杰
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联系人：李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
15）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
客服电话：95587
网站：www.csc108.com
16）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
法定代表人：陈共炎
联系人：邓颜
客服电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
17）新时代证券股份有限公司
住所：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
客服电话：400-698-9898
公司网址：www.xsdzq.cn
18）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：李颖
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
19）华安证券股份有限公司
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住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
20）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼
14-18层
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客服电话：400-196-6188
网址：www.cnht.com.cn
21）中泰证券股份有限公司
住所：济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
22）民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层
法定代表人：冯鹤年
联系人：赵明
客服电话：400-619-8888
公司网站：www.mszq.com
23）东北证券股份有限公司
住所:长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
客服电话：400-600-0686
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网址：www.nesc.cn
24）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
25）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
法定代表人：姜晓林
客服电话：95548
联系人：吴忠超
公司网址：www.citicssd.com
26）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
27）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 20层
法定代表人：杨华辉
联系人：黄英
客服电话 ：95562
网址：www.xyzq.com.cn
28）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7－8层
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法定代表人：黄金琳
联系人：张宗锐
客服电话：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
29）中国民族证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼
法定代表人：姜志军
联系人：李微
客服电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
30）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：鹿馨方
客服电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
31）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
32）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
联系人：刘晨
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
33）方正证券股份有限公司
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住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：施华
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
34）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111号
法定代表人：霍达
联系人：林生迎
客服电话： 95565
网站： www.newone.com.cn
35）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：何之江
联系人：石静武
客服电话：95511-8
网址：www.pingan.com
36）长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市新华路特 8号
法定代表人： 李新华
联系人：李良
客服电话：95579或 4008-888-999
网址：www.95579.com
37）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
联系人：陈宇
客服电话：95523或 4008895523
网址：www.swhysc.com
38）安信证券股份有限公司
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17
住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人：王连志
联系人：梅文烨
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
39）华西证券股份有限公司
注册地址：成都市高新区天府二街 198号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
40) 嘉实财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办公楼
二期 53层 531-15单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号国金中心二期 5312-15单元
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
41)中信期货有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层
1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
客服电话：400-990-8826
网址： www.citicsf.com
42)华龙证券股份有限公司
住所：兰州市城关区东岗西路 638号财富中心 21楼
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18
法定代表人：陈牧原
联系人：李昕田
客服电话：400-689-8888、0931-96668
网址：www.hlzqgs.com
43）大连网金基金销售有限公司
注册地址：大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2楼
办公地址：大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2楼
法定代表人：樊怀东
联系人：辛志辉
客服电话：4000899100
网址：http://www.yibaijin.com
44）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A座
法定代表人：王苏宁
客服电话： 个人业务：95118
企业业务：400-088-8816
网址：http://fund.jd.com
45）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室
法定代表人：何静
联系人：王重阳
座机：010-65951887
客服电话：400-618-0707
公司网址：www.hongdianfund.com
46）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208-1209室
法定代表人： 罗细安
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19
联系人： 张蕾
客服电话：400-001-8811
公司网站：www.zcvc.com.cn
47）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 712号
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 712号
法定代表人：梁蓉
联系人：李婷婷
客服电话：400-6262-818
公司网站：www.5irich.com
48）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼
法定代表人：杨文斌
联系人：胡凯隽
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.howbuy.com
49）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
客服电话： 400-920-0022
联系人：刘洋
公司网站：licaike.hexun.com
50）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层
法定代表人：周斌
联系人：张晔
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20
客服电话：4007-868-868
公司网站：www.chtfund.com
51）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
网址： www.fundzone.cn
52）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元
办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋 2楼
法定代表人：金佶
汇付网站：www.wincaifu.com
汇付客服热线：400-821-3999
53）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼冠捷大厦 3层 307单元
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼冠捷大厦 3层 307单元
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
客服电话： 400-673-7010
公司网站： www.jianfortune.com
54）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人： 陈继武
联系人：葛佳蕊
客服电话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
55）上海利得基金销售有限公司
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21
注册地址：上海市宝山区蕰川路 5475号 1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
客服电话：400-067-6266
网址：http://a.leadfund.com.cn/
56）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东
客服电话： 400-118-1188
公司网址：www.66liantai.com
57）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：王之光
联系人：何雪
客服电话：400-821-9031
公司网站：www.lufunds.com
58）蚂蚁（杭州)基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3栋 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号 12楼
法定代表人：祖国明
客服电话：400-766-123
联系人：韩爱彬
网址：www.fund123.cn
59）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
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22
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
60）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11层 B-1108
办公地址：北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11层 B-1108
法定代表人：王利刚
客服电话：400-875-9885
联系人：盛海娟
公司网站：www.niuji.net
61）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
法定代表人：张跃伟
联系人：唐诗洋
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
62）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公里 1800号 2号楼 6153室（上海泰和
经济发展区）
办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002-A1003室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
客服电话：400-820-5369
公司网站：www.jiyufund.com.cn
63）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
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23
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
联系人：童彩平
公司网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
64）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
联系人：丁姗姗
公司网址：www.1234567.com.cn
65）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼
法定代表人：吴强
联系人：林海明
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
66）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址：北京市西城区金融大街 35号 国际企业大厦 C座 9层
法定代表人：洪弘
联系人：张燕
客服电话：400-166-1188
网址：www.xinlande.com.cn
67）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市海淀区宝盛南路 1号院 20号楼 9层 101-14
办公地址：北京市海淀区宝盛南路 1号院 20号楼 9层 101-14
法定代表人：吴雪秀
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24
联系人：刘栋栋
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
68）宜信普泽(北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1号 9层公寓 1008
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 180
法定代表人：戎兵
联系人：刘梦轩
客服电话：400-6099-200
公司网站：www.yixinfund.com
69）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
70）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安苑路 11号西楼 6层 604、607
办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层
法定代表人： 闫振杰
客服电话： 400-8188-000
联系人：马林
公司网站：www.myfund.com
71）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：沈晨
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客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
72）浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
法定代表人：聂婉君
客服电话： 400-012-5899
联系人：李艳
公司网站：www.zscffund.com
73）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：项晶晶
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
74）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 4层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
客户服务热线：010-66045678
网址：www.txsec.com
75）万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：张军
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客服电话：010-59013842
网址：www.wanjiawealth.com
76）北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 28层
法定代表人：蒋煜
联系人：殷雯
客服电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
77）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
联系人：王锋
客服电话：95177
公司网站：www.snjijin.com
78）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2
地块新浪总部科研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 8号楼新浪总部大厦
法定代表人：赵芯蕊
联系人：付文红
客服电话：010-62675369
公司网站：www.xincai.com
79）北京植信基金销售有限公司
注册地址: 北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10号楼
法定代表人：于龙
联系人： 张喆
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27
客服电话:4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
80）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路绿地紫峰大厦 2005室
法定代表人：吴言林
联系人：林伊灵
81）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室
办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室
法定代表人：钟斐斐
联系人：王悦
客服电话：400-159-9288
网址：danjuanapp.com
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本
基金，并在基金管理人网站公示。
2、场内销售机构
通过上海证券交易所（以下简称“上证所”）基金销售系统办理相关业务的
上证所会员单位（具体名单见上交所网站）。
（二）基金注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：周明
联系人：朱立元
电话：（010）59378839
传真：（010）59378907
（三）律师事务所与经办律师
名称：上海市通力律师事务所
新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
28
注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
联系人：陆奇
电话：（021）31358666
传真：(021)31358600
经办律师：安冬、陆奇
（四）会计师事务所与经办注册会计师
会计师事务所：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 北京市海淀区西四环中路 16号院 2号楼 4层
办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔
5-11层
法定代表人：杨剑涛
电话：010－88095588
传真：010—88091199
经办注册会计师：张伟、胡慰
联系人：胡慰
四 、基金的名称
本基金名称：新华中小市值优选混合型证券投资基金。
五、 基金的类型
基金类型：契约型开放式。
六 、基金的投资目标
在有效控制风险的前提下，精选各行业中具有高成长性且价格合理的中小市
值股票进行投资，力求实现基金净值增长率持续地超越业绩比较基准。
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七 、基金的投资方向
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票、债券、资产支持证券、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。
本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60%～95%，其中中小市值股票投
资占基金股票资产的比例不低于 80%，债券投资占基金资产的比例范围为 0～
40%，资产支持证券投资占基金资产净值的比例范围为 0～20%，权证投资占基金
资产净值的比例范围为 0～3%，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等）或者到期日在 1年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。
八 、基金的投资策略
（一）资产配置策略：本基金采用战略性资产配置与战术性资产配置相结合
的策略，即在各类资产的投资比例范围内，持续评估各类资产的风险收益状况，
并据此动态调整资产配置比例，以从变化的市场环境下最大程度地获利。
资产配置策略重点考虑以下四个因素：一是宏观经济因素；二是估值因素；
三是制度和政策变化因素；四是市场情绪因素。
（二）股票投资策略：本基金以合理价格成长选股策略（GARP）为核心，精
选各行业中具有高成长性且价格合理的中小市值股票进行投资。
1、中小市值股票的界定
本基金所指的中小市值股票是申银万国一级行业划分标准下各行业内的中
小市值股票。
本基金将定期及不定期对备选股票进行调整。基金管理人每半年按照申银万
国一级行业划分标准对 A股市场的所有股票进行分类，按总市值将各行业中的样
本股从小到大进行排序并累加，取累计市值占各行业总市值 70%以下且累计股票
数量不超过各行业股票数量 2/3的股票作为备选股票。对于由于上市公司重组、
合并、分立、新股上市或其他因素等导致的股票市值变化，本基金管理人将根据
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以上标准及时调整。
如申银万国一级行业划分标准暂停或终止发布，基金管理人有权在与基金托
管人协商一致后，根据本基金的投资目标及投资策略，以维护基金份额持有人利
益为原则，选择新的中小市值股票界定标准。
2、合理价格成长选股策略（GARP）
GARP（Growth At Reasonable Price）是国际上普遍应用的选股策略，其核
心思想是以相对较低的价格买入成长性较高的公司股票，综合运用成长性指标和
价值性指标对股票进行筛选。
(1) 定量分析
I.成长性指标
i．营业收入增长率。该指标所隐含的往往是企业市场份额的扩大，体现公
司未来盈利潜力的提高，盈利稳定性的加大，公司持续成长能力的提升。本基金
选取过去两年的平均营业收入增长率。
ii．净利润增长率。该指标反映上市公司的盈利能力和盈利增长情况，是衡
量上市公司经营效益的主要指标。本基金选取过去两年的平均净利润增长率。
iii．净资产收益率。该指标着眼于企业整体的经营效率，充分反映投资者
投入企业的自由资本获取收益的能力。本基金选取过去两年平均净资产收益率。
II.价值性指标
价值性指标是基于上市公司的估值水平而确定的，本基金主要选取市盈率倒
数（E/P）、市净率倒数（B/P）以及 PEG指标作为企业价值性的考察指标。
III.综合评分
本基金采用加权评分法，根据各指标的重要性、影响力以及包含信息量的大
小设定相应权数，在此基础上对各指标分值进行加权汇总得到股票的综合评分。
本基金将重点投资于综合评分排名居前的股票。
(2) 定性分析
I.盈利能力的稳定性和持续性
主要分析公司盈利的构成、盈利主要来源、公司盈利模式和扩张方式等。
II.核心竞争力
主要分析上市公司是否拥有领先的核心技术，该技术是否具备一定的竞争壁
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垒；是否具备较强的自主研发能力和技术创新能力；未来公司主业的产品线是否
存在进一步延伸的可能；在所属的细分行业是否已经拥有较高的市场份额、较为
强大的品牌和良好的口碑等。
III.法人治理结构及管理层能力
主要分析公司股权结构是否规范；是否建立了有效的股东大会制度以保障中
小股东利益；董事会权利的合理界定与约束；管理层对公司的控制力如何；公司
是否建立了对管理层有效的激励和约束机制；管理层是否具有良好的诚信度；管
理层是否稳定。
3、行业配置：本基金的行业配置从定性分析和定量分析两个角度进行考察，
依据行业周期轮动特征以及行业相对投资价值评估结果，精选行业景气度趋于改
善或者长期增长前景看好且具有良好投资价值的行业进行重点配置。
定性分析方面，以宏观经济运行和经济景气周期监测为基础，结合对我国行
业周期轮动特征的考察，从经济周期因素、行业发展政策因素、产业结构变化趋
势因素以及行业自身景气周期因素等多个指标把握不同行业的景气度变化情况
和业绩增长趋势。本基金重点关注行业景气度趋于改善或者长期增长前景良好的
优势行业。
定量分析方面，主要依据行业相对估值水平（行业估值/市场估值）、行业相
对利润增长率（行业利润增长率/市场利润增长率）、行业 PEG（行业估值/行业
利润增长率）三项指标进行筛选，上述三项指标的数值均大于 1的行业将是本基
金的投资重点。
（三）债券投资策略：本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险
为主要目标，同时根据需要进行积极操作，以提高基金收益。
1、久期调整策略
根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地
获得债券价格上升带来的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券
价格下降的风险。
2、收益率曲线配置策略
在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策略、
哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短
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期债券的相对价格变化中获利。
（四）其他投资策略：本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投
资。基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基
础上，把握市场的短期波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下实现稳健
的超额收益。
本基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资，以增加收
益。
九 、基金的业绩比较标准
本基金的业绩比较基准为：80%×中证 700指数收益率 +20%×上证国债指数
收益率。
中证 700指数由中证指数有限公司编制，综合反映了沪深证券市场中小市值
公司的整体状况，适合作为本基金股票投资部分的基准。
上证国债指数由上交所编制，具有较长的编制和发布历史，以及较高的知名
度和市场影响力，适合作为本基金债券投资部分的基准。
随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金、
或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，或者推出更权威的能
够表征本基金风险收益特征的指数，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人
合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基
准应经基金托管人同意，报中国证监会备案并公告。
十、 基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，基金资产整体的预期收益和预期风险高于债券型基金
和货币市场基金，低于股票型基金。
十一、 基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
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33
本基金的托管人――中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 12月 31日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 78,698,219.97 83.03
其中：股票 78,698,219.97 83.03
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 5,673,831.84 5.99
7 其他各项资产 10,405,875.68 10.98
8 合计 94,777,927.49 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业 30,252,175.02 36.38
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D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 5,076,800.00 6.11
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,383,030.18 8.88
J 金融业 21,483,699.36 25.84
K 房地产业 4,915,776.57 5.91
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 9,580,160.80 11.52
S 综合 - -
合计 78,698,219.97 94.64
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 600068 葛洲坝 760,000 5,076,800.00 6.11
2 601555 东吴证券 500,000 4,995,000.00 6.01
3 600801 华新水泥 188,000 4,968,840.00 5.98
4 002146 荣盛发展 500,079 4,915,776.57 5.91
5 601336 新华保险 100,000 4,915,000.00 5.91
6 600584 长电科技 220,000 4,835,600.00 5.82
7 603228 景旺电子 110,000 4,820,200.00 5.80
8 002142 宁波银行 168,000 4,729,200.00 5.69
9 300251 光线传媒 400,000 4,720,000.00 5.68
10 600885 宏发股份 136,000 4,685,200.00 5.63
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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35
报告期末，本基金未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
报告期末，本基金未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
报告期末，本基金未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
报告期末，本基金未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无股指期货投资。
（2） 本基金投资股指期货的投资政策
本基金合同中尚无股指期货的投资政策。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金合同中尚无国债期货的投资政策。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无国债期货投资。
（3）本期国债期货投资评价
本报告期末本基金无国债期货投资。
11、投资组合报告附注
（1）本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本报告期内，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选
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36
股票库之外的股票。
（3） 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 76,872.56
2 应收证券清算款 10,226,437.35
3 应收股利 -
4 应收利息 2,071.49
5 应收申购款 100,494.28
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 10,405,875.68
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与和项之间可能存在尾差。
十二 、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2011 年 1 月 28 日，基金业绩数据截至 2019 年 12 月
31日。
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37
本基金成立以来的业绩如下：
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2011.1.28-2011.12.31 -18.50% 1.08% -21.89% 1.15% 3.39% -0.07%
2012.1.1-2012.12.31 6.75% 1.14% 1.82% 1.19% 4.93% -0.05%
2013.1.1-2013.12.31 19.31% 1.13% 9.00% 1.13% 10.31% 0.00%
2014.1.1-2014.12.31 34.68% 0.91% 31.22% 0.95% 3.46% -0.04%
2015.1.1-2015.12.31 80.87% 2.39% 28.04% 2.23% 52.83% 0.16%
2016.1.1-2016.12.31 -10.79% 1.69% -13.19% 1.45% 2.4% 0.24%
2017.1.1-2017.12.31 -1.08% 0.99% 2.81% 0.67% -3.89% 0.32%
2018.1.1-2018.12.31 -26.82% 1.64% -25.96% 1.17% -0.86% 0.47%
2019.1.1-2019.12.31 65.44% 1.64% 26.22% 1.13% 39.22% 0.51%
自基金成立至今
2011.1.28-2019.12.31
170.14% 1.48% 21.48% 1.30% 148.66% 0.18%
2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
新华中小市值优选混合型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2011年 1月 28日至 2019年 12月 31日）
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38
注：报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。
十三、 基金的费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服
务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确
定，法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
39
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及
相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2日前在指定媒介上刊登公告。
新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
40
十四 、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2019年 12月 13日刊登的
本基金招募说明书《新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）》
进行了更新，主要更新的内容如下：
（一）在“重要提示”中，更新了招募说明书内容的截止日期。
（二）在“三、基金管理人”中，更新了基金管理人的相关信息。
（三）在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人的相关信息。
（四）在“十二、基金的投资”中，更新了基金资产组合情况，数据截止日
为 2019年 12月 31日。
（五）在“十三、基金的业绩”中，更新了基金的业绩表现，数据截止日为
2019年 12月 31日。
（六）在“二十五、其他应披露事项”中，更新了本基金其他信息披露相关
内容：
1、本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。
2、2019 年 8 月 7 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金在新时
代证券股份有限公司开通定期定额投资业务、基金转换业务的公告
3、2019年 8 月 24日 新华中小市值优选混合型证券投资基金 2019 年半年
度报告
4、2019年 9月 10日 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书（更
新）
5、2019年 9月 25日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金在上海
好买基金销售有限公司调整定期定额投资业务起点金额的公告
6、2019年 9月 27日 关于旗下部分基金增加江苏汇林保大基金销售有限公
司为销售机构并开通定期定额投资业务、基金转换业务及参加费率优惠活动的公
告
新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
41
7、2019年 10月 24日 新华中小市值优选混合型证券投资基金 2019年
第 3季度报告
8、2019 年 10 月 26 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金
增加北京蛋卷基金销售有限公司为销售机构并开通定期定额投资业务、基金
转换业务及参加费率优惠活动的公告
9、2019 年 10 月 26 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金
在上海天天基金销售有限公司调整基金最低申购金额的公告
10、2019年 11月 26日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金
在奕丰基金销售有限公司调整基金最低申购金额、定期定额投资业务起点的
公告
11、2019年 12月 13日 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说
明书（更新）
12、2019年 12月 13日 新华中小市值优选混合型证券投资基金基金合
同及托管协议（更新）
13、2020年 1月 20日 新华中小市值优选混合型证券投资基金 2019年
第 4季度报告
新华基金管理股份有限公司
2020年 3月 13日
