泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号)
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泰信发展主题
混合型证券投资基金更新招募说明书
摘要
(2020 年第 1 号)
基金管理人:泰信基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
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一、重要提示
本基金根据 2010 年 9 月 15 日中国证券监督管理委员会《关于核准泰信发展主题股票
型证券投资基金募集的批复》( 证监许可[2010]1280 号)和 2010 年 11月 2日《关于泰信
发展主题股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2010]648 号)的核准,
进行募集。
根据 2014年 8月 8日施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》(证监会令第 104
号)第三十条第一项的规定“股票基金的股票资产投资比例下限由 60%上调至 80%”。我公
司经与基金托管人协商一致,并报中国证监会备案,决定自 2015年 8月 7 日起将泰信发展
主题股票型证券投资基金变更为混合型证券投资基金,基金合同中的相关条款亦做相应修订。
本基金为契约型开放式,基金合同于 2010年 12月 15日正式生效。基金管理人及注册
登记机构为泰信基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书和基金产品资料
概要,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对于
认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者
基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作
或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后,基金投资运作与基金净值变化引致的
投资风险,由投资者自行负责。
本摘要约定的基金产品资料概要编制、披露与更新的要求,将不晚于 2020年 9月 1日
起执行。
本更新招募说明书所载有关财务数据(未经审计)和投资组合数据的截止日为 2019 年
9月 30日,净值表现数据的截止日期为 2019年 9月 30日,其余内容截止日期为 2019年 12
月 15日。原招募说明书与本更新招募说明书不一致的,以本更新招募说明书为准。
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二、基金管理人
(一)基金管理人概况
基金管理人:泰信基金管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东南路 256号 37层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东南路 256号华夏银行大厦 36、37层
成立日期:2003 年 5月 23日
法定代表人:万众
总经理:葛航
电话:(021)20899188
传真:(021)20899008
联系人:姚慧
发展沿革:
泰信基金管理有限公司(First-Trust Fund Management Co.,Ltd.)是原山东省国际
信托投资有限公司(现更名为山东省国际信托股份有限公司)联合江苏省投资管理有限责任
公司、青岛国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于 2002年 9 月 24日经中
国证券监督委员会批准正式筹建,2003 年 5 月 8 日获准开业,是“好人举手”制度下,获
准筹建的第一家以信托公司为主发起人的基金管理公司。
公司目前下设上海锐懿资产管理有限公司、市场部、产品部、营销部(分华东、华北、
华南三大营销中心)、理财顾问部、深圳分公司、北京分公司、电子商务部、客服中心、基
金投资部、研究部、专户投资部、清算会计部、集中交易部、计划财务部、信息技术部、风
险管理部、监察稽核部、综合管理部。截止至 2019 年 12 月底,公司有正式员工 99 人,多
数具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。
截至 2019年 12月 15日,泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益货币、泰信先
行策略混合、泰信双息双利债券、泰信优质生活混合、泰信优势增长混合、泰信蓝筹精选混
合、泰信债券增强收益、泰信发展主题混合、泰信债券周期回报、泰信中证 200 指数、泰信
中小盘精选混合、泰信行业精选混合、泰信中证基本面 400指数分级、泰信现代服务业混合、
泰信鑫益定期开放债券、泰信国策驱动混合、泰信鑫选混合、泰信互联网+混合、泰信智选
成长混合、泰信鑫利混合、泰信竞争优选混合共 21只开放式基金及 13个特定客户资产管理
计划。
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(二)注册资本、股权结构
泰信基金管理有限公司注册资本 2亿元人民币。其中,山东省国际信托股份有限公司出资
9000万元,占公司总股本的 45%;江苏省投资管理有限责任公司出资 6000万元,占公司总股
本的 30%;青岛国信实业有限公司出资 5000万元,占公司总股本的 25%。
(三)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、及其他高级管理人员的基本情况
(1)董事会成员
万众先生,董事长,高级经济师,硕士;曾任山东省国际信托有限公司副总经理,山东
省鲁信实业集团有限公司副总经理,山东省鲁信实业集团有限公司董事长、总经理,山东省
国际信托股份有限公司总经理,现任山东省鲁信投资控股集团有限公司总经理助理、山东省
国际信托股份有限公司董事长。
葛航先生,董事,总经理,学士;1989 年 7 月加入山东省国际信托有限公司,曾任山
东省国际信托有限公司租赁部高级业务经理、山东省国际信托有限公司自营业务部经理、上
海锐懿资产管理有限公司执行董事。
校登楼先生,董事,高级会计师,注册会计师,本科。曾任江苏省国际信托投资公司证
券部副科长,江苏省国信集团审计部部长、项目经理、高级经理,现任江苏省投资管理有限
公司综合财务部副总经理。
王静玉先生,董事,高级经济师,国际金融硕士,曾任青岛国信融资担保有限公司副
总经理,青岛国信金融控股有限公司研究发展部副经理,青岛国信资本投资有限公司副总经
理,青岛国信创新股权投资管理有限公司执行董事兼总经理,现任青岛国信金融控股有限公
司副总经理,青岛国信创新股权投资管理有限公司执行董事兼总经理,青岛国信资本投资有
限公司董事兼总经理,青岛久实投资管理有限公司执行董事。
王川先生,独立董事,经济管理学大专,高级经济师;曾任山西省委政策研究室干部、
省委办公厅秘书,中国农业银行办公室秘书、综合处副处长、人事教育部副主任、研究室副
主任、信贷业务部主任、吉林分行行长兼党组书记、党组成员兼纪检组组长、副行长兼党组
成员(党委委员)、副行长兼党委副书记,中国光大(集团)总公司副董事长、党委副书记
兼中国光大银行副董事长、行长,中国中信集团公司副董事长、党委委员、中信(金融)控
股总裁。
郝亮先生,独立董事,本科。曾任中国建设银行青岛市支行副行长、分行办公室副主任,
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青岛市住房公积金管理中心副主任,深圳大通实业股份有限公司董事会秘书,深圳大通实业
股份有限公司副董事长,兼董事会秘书,现任大通金控(青岛)投资管理有限公司董事长。
李华强先生,独立董事,经济学硕士,曾任中国有色金属工业总公司株洲冶炼厂总经理,
深圳科技工业园总公司总经理助理,国信证券股份有限公司副总经理,浙江(方正)证券股
份有限公司董事长、党委书记兼总裁,华西证券股份有限公司副总裁,华林证券股份有限公
司总裁、党委副书记,中央汇金投资有限责任公司副董事长。
(2)监事会成员
刘晓东先生,监事会主席,金融学学士,高级经济师;曾任中国工商银行青岛分行资金
调度员、信贷员,青岛国际信托投资公司科长、副处长,青岛国信实业有限公司资产管理
部经理,青岛国信发展(集团)有限责任公司资产管理部部长;现任青岛国信发展(集团)
有限责任公司副总经理、党委委员,兼任集团安全总监、青岛国信城市信息科技有限公司
董事长兼总经理。
张牧农先生,监事,工学硕士,高级经济师;曾任山东省国际信托投资公司投资部副经
理、项目评审部副经理,青岛华和国际租赁公司副总经理,法国巴黎鲁新公司副总经理,山
东省国际信托投资公司投资部副经理;现任山东鲁信投资控股公司投资管理部高级业务经理。
叶茂先生,监事,本科。曾任东方海外物流(中国)有限公司南京分公司项目经理、南
京水门电子有限公司销售经理。现任江苏省投资管理有限公司资产管理部办事员。
周向光先生,职工监事,本科。2002年 12月加入泰信基金管理有限公司,先后担任综
合管理部副经理、北京办事处主任、行政副总监兼理财顾问部业务副总监,现任董监事工作
部主任、综合管理部副总监、工会主席。
张萍历女士,职工监事,硕士。2007 年 7 月加入泰信基金管理有限公司,现任公司集
中交易部总监。
胡囡女士,职工监事,经济学硕士。2006 年加入泰信基金管理有限公司,现任监察稽
核部总监、上海锐懿资产管理有限公司监事。
(3)公司高级管理人员
万众先生,董事长,高级经济师,硕士;曾任山东省国际信托有限公司副总经理,山东
省鲁信实业集团有限公司副总经理,山东省鲁信实业集团有限公司董事长、总经理,山东省
国际信托股份有限公司总经理,现任山东省鲁信投资控股集团有限公司总经理助理、山东省
国际信托股份有限公司董事长。
葛航先生,董事,总经理,学士;1989 年 7 月加入山东省国际信托有限公司,曾任山
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东省国际信托有限公司任租赁部高级业务经理、山东省国际信托有限公司自营业务部经理、
上海锐懿资产管理有限公司执行董事。
吴胜光先生,督察长,硕士,高级经济师;曾任南京大学城市与资源系副主任、江苏省
国际信托投资公司投资银行部业务二部经理、信泰证券有限责任公司投资银行部副总经理。
经历了泰信基金管理有限公司的筹建及成立,并担任公司督察长至今。
桑维英女士,副总经理兼董事会秘书,硕士;2002年 10月加入泰信基金管理有限公司,
经历了公司的筹建及成立,历任监察稽核部负责人兼营销策划部负责人、行政总监、第一届
及第二届监事会职工监事、总经理助理、上海锐懿资产管理有限公司监事。
韩波先生,副总经理、财务负责人、首席信息官,大学本科;曾先后任山东国投上海证
券部财务经理,鲁信投资有限公司财务、投资管理部门经理。2002年 10月加入泰信基金管
理有限公司,经历了公司的筹建及成立,历任公司部门经理、总经理助理。
2、基金经理
钱鑫先生,硕士,证券从业经历 10 年,具有基金从业资格。曾任华为海思半导体任产
品市场经理、上海彤源投资发展有限公司 TMT 行业研究员。2012 年 3 月加入泰信基金管理
有限公司,在研究部担任高级研究员岗位,曾任泰信先行策略开放式证券投资基金基金经
理助理。2014年 5月 20 日至 2016年 6月 30日担任泰信先行策略开放式证券投资基金基金
经理;自 2016 年 1 月 27 日起担任本基金经理;自 2016 年 6 月 8 日起担任泰信互联网+主
题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
附:本基金历任基金经理情况:
姓名 管理本基金的时间
车广路 2014年 6月 21日至 2016年 1月 27日
刘毅 2010年 12月 15 日至 2014年 6月 21日
侯燕琳 2010年 12月 15 日至 2012年 8月 7日
3、投资决策委员会成员名单
本基金采取集体投资决策制度,由分管投资的副总经理韩波先生担任投资决策委员会主
任,投资决策委员会成员如下:
葛航先生,董事,总经理;
韩波先生,副总经理、财务负责人、首席信息官;
朱志权先生,基金投资部总监兼投资总监,泰信优势增长混合混合基金的基金经理;
梁剑先生,研究部副总监兼研究副总监;
何俊春女士,基金投资部固定收益投资总监,泰信双息双利债券基金、泰信债券增强收
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益基金、泰信债券周期回报基金、泰信鑫益定期开放债券基金、泰信鑫利混合基金的基金
经理;
另外,督察长、风险管理部负责人、监察稽核部负责人及相关基金经理列席会议。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金托管人
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:易会满
注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
四、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)泰信基金管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东南路256号37层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东南路256号华夏银行大厦36、37层
法定代表人:万众
总经理:葛航
成立日期:2003 年5月23日
电话:(021)20899188
传真:(021)20899060
联系人:史明伟
网址:www.ftfund.com
(2)泰信基金管理有限公司北京分公司
地址:北京市西城区广成街 4号院 1号楼 305、306室
邮政编码:100032
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电话:(010)66215978
传真:(010)66215968
联系人:林洁
(3)泰信基金管理有限公司深圳分公司
地址:深圳市福田区福华一路 98号卓越大厦 1608室
邮政编码:518000
电话:(0755)33988759
传真:(0755)33988757
联系人:史明伟
2、销售机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人:陈四清
客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(2)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人:刘连舸
传真:010-66594942
客服电话:95566
网址:www.boc.cn
(3)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人:彭纯
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联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客服电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(4)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人:周慕冰
传真:010-85109219
客服电话:95599
网址:www.95599.cn
(5)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址:上海市北京东路 689号东银大厦 17 楼
法定代表人:高国富
联系人:倪苏云
电话: 021-61618888
传真: 021-63604199
客服电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
(6)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人:李庆萍
传真:010-85230059
客服电话:95558
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网址:bank.ecitic.com
(7)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦
法定代表人:李民吉
客服电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(8)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人:张东宁
联系人:谢小华
电话:010-66223587
传真:010-66226045
客服电话:95526
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
北京银行在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌的各营业
网点接受办理开户和认购业务。
(9)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴门内大街 2号
办公地址:北京市复兴门内大街 2号
法定代表人:洪崎
联系人:董云巍 吴海鹏
客服电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(10)宁波银行股份有限公司
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注册地址:宁波市江东区中山东路 294号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700号宁波银行 24楼
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
电话:021-63586210
传真:021-63586215
客服电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
(11)金华银行股份有限公司
注册地址:金华市金东区光南路 668号
办公地址:金华市金东区光南路 668号
法定代表人:徐雅清
联系人:李飒
电话:0579-82178322
传真:025-84544129
客服电话:0579-96528、400-711-6668
网址:www.jhccb.com
(12)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客服电话:95521、400-8888-666
网址:www.gtja.com
(13)中信建投证券股份有限公司
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注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
传真:010-65182261
客服电话:400-8888-108
网址:www.csc108.com
(14)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1010号国际信托大厦 21楼
法定代表人:何如
联系人:李颖
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(15)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45楼
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45楼
法定代表人:霍达
联系人:林生迎
电话:0755-82960223
传真:0755-83734343
客服电话:95565
网址:www.newone.com.cn
(16)广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼(4301-4316房)
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办公地址:广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
客服电话:95575 或致电各地营业网点
网址:www.gf.com.cn
(17)中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 A层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 A层
法定代表人:张佑君
联系人:陈忠
电话:010-84588888
传真:010-60838888
客服电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
(18)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人:陈共炎
联系人:田薇
电话:010-66568888
传真:010-66568990
客服电话:400-8888-888或 95551
网址:www.chinastock.com.cn
(19)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:周杰
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联系人:李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-23219100
客服电话:95553、4008888001
网址:www.htsec.com
(20)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人:杨玉成
联系人:黄莹
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523
网址:www.swhysc.com
(21)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层
法定代表人:王连志
联系人:陈剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
客服电话:95517
网址:www.essence.com.cn
(22)湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
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法定代表人:孙永祥
联系人:李欣
电话:021-38784580-8918
传真:021-68865680
客服电话:95351
网址:www.xcsc.com
(23)万联证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层
法定代表人:张建军
联系人:王鑫
电话:020-38286651
传真:020-22373718-1013
客服电话:95322
网址:www.wlzq.com.cn
(24)民生证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝阳门外大街 16号中国人寿大厦 1901室
法定代表人:冯鹤年
联系人:赵明
电话:010-85127622
传真:010-85127917
客服电话:95376
网址:www.mszq.com
(25)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101室
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
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联系电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电话: 400-6515-988
网址:www.bhzq.com
(26)华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962(深圳)
客服电话:95597
网址: www.htsc.com.cn
(27)山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址:太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
客服电话:95573
网址:www.i618.com.cn
(28)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:周健男
联系人:刘晨
泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号)
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电话:021-22169999
传真:021-22169134
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
(29)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路 336号
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 8楼
法定代表人:李俊杰
联系人:张瑾
电话:021-53519888
传真:021-53519888
客服电话: 4008-918-918
网址:www.962518.com
(30)新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 1号 A座 8层
办公地址:北京市西城区金融大街 1号 A座 8层
法定代表人:叶顺德
联系人:孙恺
电话:010-83561000
传真:010-83561001
客服电话:95399
网址:www.xsdzq.cn
(31)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼
法定代表人:何之江
联系人:吴琼
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电话:0755-22621866
传真:0755-82400862
客服电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
(32)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市长江中路 357号
办公地址:安徽省合肥市阜南路 166号
法定代表人:章宏韬
联系人:甘霖
电话:0551-5161821
传真:0551-5161672
客服电话:95318
网址:www.hazq.com.cn
(33)财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼
法定代表人:蔡一兵
联系人:郭磊
电话:0731-84403319
传真:0731-84403439
客服电话:95317
网址:www.cfzq.com
(34)国都证券股份有限公司
注册地址:北京东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人:王少华
联系人:黄静
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电话:010-84183333
传真:010-84183311
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(35)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18、19楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人:陈耀庭
联系人:王一彦
电话:021-20333333
传真:021-50498825
客服电话:95531、400-888-8588
网址:www.longone.com.cn
(36)中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
法定代表人:宁敏
联系人:王炜哲
电话:021-68604866
传真:021-50372474
客服电话:400-620-8888
网址:www.bocichina.com.cn
(37)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86号
办公地址:山东省济南市经七路 86号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
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电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客服电话:95538 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:www.zts.com.cn
(38)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 2001
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层
法定代表人:姜晓林
联系人:吴忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客服电话:95548
网址:sd.citics.com
(39)中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层
法定代表人:王晓峰
联系人:史江蕊
电话:010-64818301
传真:010-64818443
客服电话:95335
网址:www.avicsec.com
(40)中国中金财富证券有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层
法定代表人:高涛
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联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
客服电话:95532、400-600-8008
网址:www.china-invs.cn
(41)德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26楼
法定代表人:武晓春
联系人:罗芳
电话:021-68761616
传真:021-68767981
客服电话:400-8888-128
网址:www.tebon.com.cn
(42)金元证券股份有限公司
注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址:深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层
法定代表人:王作义
联系人:马贤清
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
客服电话:95372
网址:www.jyzq.cn
(43)西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:拉萨市北京中路 101号
办公地址:上海市闸北区永和路 118弄 24号
法定代表人:陈宏
泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号)
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联系人:周艳琼
电话:021-36537945
传真:021-36538467
客服电话:95357
网址:www.xzsec.com
(44)恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号
法定代表人:庞介民
联系人:荀航
电话:0471-4979545
传真:0471-4961259
客服电话:400-196-6188
网址:www.cnht.com.cn
(45)江海证券有限公司
注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833号 13 楼
法定代表人:赵洪波
联系人:周俊
电话:0451-85863726
传真:0451-82337279
客服电话:4006662288
网址:www.jhzq.com.cn
(46)长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人:丁益
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第 23 页(共 49 页)
联系人:刘阳
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567
客服电话:95514、400-6666-888
网址:www.cgws.com
(47)爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 1600号 1幢 32楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600号 1幢 32楼
法定代表人:祝健
联系人:王薇
电话:021-32229888
传真:021-68728707
客服电话:4001-962502
网址:www.ajzq.com
(48)华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57层
法定代表人:陈林
联系人:刘闻川
电话:021-68778790
传真:021-68777992
客服电话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
(49)英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:吴骏
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联系人:吴尔晖
电话:0755-83007159
传真:0755-83007034
客服电话:4000-188-688
网址:www.ydsc.com.cn
(50)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人:黄金琳
电话:0591-87383623
传真: 0591-87383610
联系人:张腾
客户热线:95547
网址:www.hfzq.com.cn
(51)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人:尤习贵
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服电话:95579 或 4008-888-999
网址:www.95579.com
(52)大通证券股份有限公司
注册地址:大连市中山区人民路 24号
办公地址:大连市沙河口区会展路 129号大连期货大厦 38-39层
法定代表人:赵玺
电话: 0411-39673202
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第 25 页(共 49 页)
传真:0411-39673219
联系人:谢立军
客服电话: 4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
(53)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:95321
公司网址:www.cindasc.com
(54)华龙证券有限责任公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人:李晓安
电话: 0931-8888088
传真: 09131-4890515
联系人:李昕田
客服电话: 95368、400-468-8888(全国)
网址:www.hlzqgs.com
(55)国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市县前东街168号
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8 号国联金融大厦702
法定代表人:姚志勇
联系人:徐欣
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联系电话:0510-82831662
联系传真:0510-82830162
客服电话:95570(当地未有分支机构的省市优先拨打4008885288)
公司网址:www.glsc.com.cn
(56)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人:胡伏云
联系人:林洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客服电话:95396
网址:www.gzs.com.cn
(57)五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元
办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼
法定代表人:黄海洲
客服电话:40018-40028
网址:www.wkzq.com.cn
(58)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人:张跃伟
客服电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
(59)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
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第 27 页(共 49 页)
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人:祖国明
客服电话:4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(60)诺亚正行基金销售有限公司
办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号2号楼1楼
法定代表人:汪静波
客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(61)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区龙田路(近田东路)195号3C幢9楼
法定代表人:其实
客服电话:95021、400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(62)和讯信息科技有限公司
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
客服电话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(63)嘉实财富管理有限公司
办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期4606-10单元
法定代表人:赵学军
联系人:景琪
客服电话:400-021-8850
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第 28 页(共 49 页)
网址:www.harvestwm.cn
(64)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
办公地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
法定代表人:林炳城
联系人:罗艺琳
电话:0755-82943755
传真:0755-82960582
客服电话:95329
网址:www.zszq.com
(65)上海联泰基金销售有限公司
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人:燕斌
联系人:凌秋艳
客服电话:400-118-1188
网址:www.66liantai.com
(66)上海利得基金销售有限公司
办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人:李兴春
联系人:赵沛然
客服电话:95733
网址:www.leadbank.com.cn
(67)中信期货有限公司
办公地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、
14层
法定代表人:张皓
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第 29 页(共 49 页)
联系人:洪诚
客服电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(68)上海好买基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(69)深圳众禄基金销售股份有限公司
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
法定代表人:薛峰
客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(70)北京恒天明泽基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39号第一上海中心 C座 6层
法定代表人:周斌
客服电话:4008-980-618
网址:www.chtfund.com
(71)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区 100 号 19层
办公地址:上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
法定代表人:冯修敏
联系人:朱翔宇
客服电话:400-820-2819
www.hotjijin.com
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(72)深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元
法定代表人:刘鹏宇
联系人:刘勇
电话:0755-83999907-8814
传真:0755-83999926
客服电话:0755-83999907
网址:www.fujifund.cn
(73)北京虹点基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层
法定代表人:郑毓栋
联系人:张婷婷
客服电话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
(74)中国国际金融股份有限公司
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人:丁学东
联系人:秦朗
客服电话:400-910-1166
网址:www.cicc.com
(75)大泰金石基金销售有限公司
办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386号文广大厦 15楼
法定代表人:姚杨
联系人:何庭宇
客服电话:400-995-9220
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网址:www.dtfunds.com
(76)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号
法定代表人: 王之光
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
(77)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人:杨华辉
联系人:乔琳雪
电话:021-38565547
客服电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(78)北京增财基金销售有限公司
注册地址: 北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室
办公地址: 北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室
法定代表人: 罗细安
联系人:李皓
客服电话:010-67000988
网址:www.zcvc.com.cn
(79)北京钱景基金销售有限公司
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办公地址: 北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人: 赵荣春
联系人:申泽灏
客服电话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
(80)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1502室
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1502室
法定代表人:陈洪生
联系人:陈承智
联系电话:0592-3122757
客服电话:400-918-0808
网址:www.xds.com.cn
(81)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法定代表人:马勇
联系人:文雯
客服电话:400-116-1188
网址:8.jrj.com.cn
(82)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人:李琦
联系人:唐岚
电话:010-88085858
传真:010-88085195
客服电话:400-800-0562
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网址:www.hysec.com
(83)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人:林卓
客服电话:400-6411-999、400-0411-001
网址:www.taichengcaifu.com
(84)北京晟视天下基金销售有限公司
办公地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
法定代表人:蒋煜
客服电话:010-58170761
网址:www.shengshiview.com
(85)武汉市伯嘉基金销售有限公司
办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23
层 1号 4号
法定代表人:陶捷
客服电话:400-027-9899
网址:www.buyfunds.cn
(86)上海万得基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人:王廷富
客服电话:400-799-1888
网址:www.520fund.com.cn
(87)上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
办公地址:上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 22楼
泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号)
第 34 页(共 49 页)
法定代表人:陈灿辉
联系人:陈媛
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(88)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人:王锋
客服电话:95177
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(89)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址:北京市西城区金融大街通泰大厦 B座 8层
法定代表人:毛淮平
客服电话:400-817-5666
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(90)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
法定代表人:江卉
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网址:fund.jd.com
(91)万家财富基金销售(天津)有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人:李修辞
客服电话:010-59013895
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(92)平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市深南东路5047号
办公地址:广东省深圳市深南东路5047号
法定代表人:谢永林
联系人:张莉
电话:021-38637673
传真:021-50979507
客服电话:95511-3
网址:bank.pingan.com
(93)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室
法定代表人:肖雯
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(94)世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金
中心406
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
法定代表人:李强
客服电话:4008323000
网址:www.csco.com.cn
(95)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
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法定代表人:王翔
客服电话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
(96)济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
法定代表人:杨健
客服电话:400-673-7010
网址:www.jianfortune.com
(97)天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
办公地址:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
法定代表人:丁东华
客服电话:400-111-0889
网址:www.gomefund.com
(98)沈阳麟龙投资顾问有限公司
注册地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601
办公地址:上海市虹口区青云路266号四楼
法定代表人:朱荣晖
客服电话:400-003-5811
网址:www.jinjiwo.com
(99)上海中正达广基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人:黄欣
客服电话:400-6767-523
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(100)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
法定代表人:李科
联系人:王超
电话:010-85632771
传真:010-85632773
客服电话:95510
网址:http://fund.sinosig.com
(二)注册登记机构
名称:
泰信基金管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东南路256号37层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东南路256号华夏银行大厦36、37层
法定代表人:万众
总经理:葛航
成立日期:2003年5月23日
电话:(021)20899188
传真:(021)20899060
联系人:韩波
网址:www.ftfund.com
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
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经办律师:梁丽金、刘佳
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址:上海市卢湾区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼
法定代表人:杨绍信
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
经办注册会计师:单峰、周祎
五、基金的名称
基金名称:泰信发展主题混合型证券投资基金
基金简称:泰信发展主题混合
六、基金的类型
契约型开放式
七、基金的投资目标
充分把握中国经济可持续发展过程中的主题投资机会,通过主题配置和精选个股,分享
中国经济社会在科学发展、和谐发展和可持续发展过程中的投资机遇。在严格控制投资风险
的条件下,力争基金资产获取超越业绩比较基准的稳健收益。
八、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、
债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。若法律法规或中国证监会对基金投资比
例及投资工具有新的规定,本基金在履行适当程序后进行相应调整。
本基金将基金资产的 60%-95%投资于股票,基金资产的 5%-40%投资于债券、现金类资产
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及权证、资产支持证券,其中,现金或到期日在 1年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%,权证不高于基金资产净值的 3%,资产支持证券不高于基金资产净值的 20%。其中投资
于发展主题相关上市公司的比例不低于股票投资资产的 80%。
九、基金的投资策略
本基金的股票资产采用以“核心主题投资为主,卫星主题投资和非主题类投资为辅”的投
资策略,并考虑组合品种的估值风险和大类资产的系统风险,通过品种和仓位的动态调整降低
资产的波动风险。
(一)决策依据
(1)国家有关法律法规和基金合同的规定;
(2)宏观、微观经济运行环境和证券市场走势;
(3)国家财政、货币政策、产业政策、区域规划与发展政策;
(4)证券市场的发展水平和走势及基金业发展状况;
(5)上市公司的行业发展状况、景气指数及竞争优势;
(6)上市公司的持续盈利能力以及综合价值的评估;
(二)决策程序
本基金参与投资决策和操作的机构和部门包括投资决策委员会、基金投资部、研究部以及
风险管理部。投资操作包括投资准备、投资决策、投资执行和投资评估等四个程序。
1、投资准备程序
(1)风格库的建立与维护:策略研究员根据基金合同中的规定,初选出符合本基金投资
策略的证券备选库。
(2)核心库的建立与维护:研究部与基金投资部对各类主题机会进行排序,确定具有良
好投资回报预期的资产配置比例,并对个股、债券深入调研,精选股票、债券。
2、投资决策程序
(1)基金经理构造投资组合计划。
(2)风险管理部对投资组合计划进行风险收益分析,提出修正意见;研究部策略研究员
通过宏观、中观分析,对投资组合的资产配置提出意见。
(3)投资决策委员会通过月度、季度、年度会议和不定期会议对基金配置的组合方案进
行审议和确定。
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(三)投资组合管理的方法和标准
1、投资组合限制
(1)持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的 10%;
(2) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超
过该证券的 10%;
(3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%;
(4)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%,
基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,基金管理人管理的全部基金持有同一
权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证监会另有规定的,遵从其规定;
(5)现金和到期日不超过 1年的政府债券不低于基金资产净值的 5%;
(6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的 10%。本基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,
应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出;
(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值
的 10%;本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过
其各类资产支持证券合计规模的 10%;
(9)本基金财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申报的
股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(10)本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定;
(11)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本基金不受上述规定的限
制。
由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组
合不符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整,以达到
标准。法律法规另有规定的从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
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十、基金的业绩比较标准
本基金业绩比较基准为:75%×沪深 300指数+25%×中证全债指数
十一、基金的风险收益特征
本基金作为发展主题混合型基金,主要通过发掘中国经济和产业发展过程带来的主题投
资机会,实现基金资产增值,属于中高风险、中高收益的基金品种,其预期风险和预期收益
高于债券型基金和货币市场基金、低于股票型基金。本基金适合于能够承担一定股市风险,
追求资本长期增值的个人和机构投资者。
十二、基金的投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同已于 2020年 1月 13日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
1、截至报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 48,662,808.10 78.21
其中:股票
48,662,808.10 78.21
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中:债券
- -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
12,632,168.40 20.30
8 其他资产
927,014.95 1.49
9 合计
62,221,991.45 100.00
2、截至报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
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A 农、林、牧、渔业 2,044,500.00 3.33
B 采矿业 - -
C 制造业 33,204,359.60 54.06
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
1,094,400.00 1.78
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 1,143,400.00 1.86
G 交通运输、仓储和邮政业 2,132,800.00 3.47
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 997,070.50 1.62
J 金融业 812,900.00 1.32
K 房地产业 1,930,500.00 3.14
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 5,302,878.00 8.63
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 48,662,808.10 79.22
3、截至报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 603986 兆易创新 30,000 4,361,400.00 7.10
2 603259 药明康德 30,800 2,670,360.00 4.35
3 300207 欣旺达 158,600 2,402,790.00 3.91
4 002241 歌尔股份 130,000 2,285,400.00 3.72
5 002120 韵达股份 62,000 2,132,800.00 3.47
6 300078 思创医惠 180,000 2,120,400.00 3.45
7 300014 亿纬锂能 68,000 2,066,520.00 3.36
8 002714 牧原股份 29,000 2,044,500.00 3.33
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9 300012 华测检测 156,400 1,973,768.00 3.21
10 600048 保利地产 135,000 1,930,500.00 3.14
4、截至报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本报告期末本基金未持有债券。
5、截至报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本报告期末本基金未持有债券。
6、截至报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本报告期末本基金未持有资产支持证券。
7、截至报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本报告期末本基金未持有权证。
8、投资组合报告附注
8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
8.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
8.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 66,156.98
2 应收证券清算款 858,211.94
3 应收股利 -
4 应收利息 2,606.08
5 应收申购款 39.95
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 927,014.95
8.4 截至报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
8.5 截至报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末本基金投资前十名股票中不存在流通受限情况。
8.6本报告涉及合计数相关比例的,均以合计数除以相关数据计算,而不是对不同比例进行
合计。
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十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一) 本基金合同生效日为 2010年 12月 15 日。基金合同生效以来(截至 2019年 9
月 30日)的投资业绩与同期基准的比较如下表所示:
阶段
净值增长率
①
净值增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
20190101-20190930 29.68% 1.50% 20.89% 1.03% 8.79% 0.47%
20190101-20190630 19.64% 1.64% 20.63% 1.16% -0.99% 0.48%
20180101-20181231 -20.45% 1.37% -17.58% 1.00% -2.87% 0.37%
20170101-20171231 7.31% 0.99% 15.93% 0.48% -8.62% 0.51%
20160101-20161231 -18.41% 1.74% -7.71% 1.05% -10.70% 0.69%
20150101-20151231 24.85% 3.08% 7.91% 1.86% 16.94% 1.22%
20140101-20141231 52.25% 1.33% 40.69% 0.91% 11.56% 0.42%
20130101-20131231 15.60% 1.38% -5.64% 1.05% 21.24% 0.33%
20120101-20121231 9.16% 1.08% 6.94% 0.96% 2.22% 0.12%
20110101-20111231 -21.48% 1.04% -17.93% 0.98% -3.55% 0.06%
20101215-20101231 -1.30% 0.42% -3.15% 1.00% 1.85% -0.58%
20101215-20190930 67.91% 1.61% 29.80% 1.09% 38.11% 0.52%
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(二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,及与同期业绩比较基准的变动
进行比较:
(2010年 12月 15日至 2019年 9月 30日)
注:1、泰信发展主题股票基金基金合同于2010年12月15日正式生效。本基金自2015年8月7
日起变更为混合型基金。
2、本基金的建仓期为六个月。建仓期结束,本基金将基金资产的60%-95%投资于股票,基金
资产的5%-40%投资于债券、现金类资产及权证、资产支持证券。其中,现金或到期日在1年
以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,权证不高于基金资产净值的3%,资产支持证券不
高于基金资产净值的20%。其中投资于发展主题相关上市公司的比例不低于股票投资资产的
80%。
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十四、费用概览
(一)基金运作相关费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×2.5‰÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基
金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费
率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2日在指定媒介上公告。
4、其他与基金运作有关的费用
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用,法律法规、中国证监会另有规定
的除外;
(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费;
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(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金的证券交易费用;
(7)基金的银行汇划费用;
(8)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
(二)基金销售相关费用
1、申购费用
本基金申购费用采取前端收费模式,申购费率如下:
申购金额 申购费率
50万以下 1.5%
50万(含)- 200万 1.2%
200万(含)- 500万 0.3%
500 万(含)以上 收取固定费用 1000元
2、赎回费用
本基金的赎回费用按照《销售费用管理规定》收取,赎回费用由赎回基金份额的基金份
额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费率具体如下表所示:
持有时间 赎回费率
7日以下 1.50%
7日(含 7日)-1年以下 0.50%
1年(含 1年)- 2年 0.25%
2年以上(含 2年) 0%
本基金对持续持有期少于 7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,对其他投资者
收取的赎回费中不低于 25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续
费。
3、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最
迟应于新的费率或收费方式实施日前 2日在指定媒介公告。
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况
制定基金促销计划,针对特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资
者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关
手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
5、本基金申购份额的计算:
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:
泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号)
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净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用 =申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额/T日基金份额净值
6、本基金赎回金额的计算:
采用“份额赎回”方式,赎回价格以 T日的基金份额净值为基准进行计算,计算公式:
赎回总金额=赎回份额?赎回当日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额?赎回费率
净赎回金额=赎回总金额?赎回费用
十五、对招募说明书更新部分的说明
本更新招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证
券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披
露内容与格式准则第 5 号<基金招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规及《泰信发展主
题混合型证券投资基金基金合同》的规定,结合泰信发展主题混合型证券投资基金(以下简
称“本基金”)近半年以来的投资经营情况,本基金管理人对 2019年 7月 30日公告的《泰
信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书》的内容进行了必要的补充和更新。
具体情况说明如下:
1、在“重要提示”中明确了本次更新招募说明书更新内容的截止日期及有关财务数据
的截止日期。
2、“三、基金管理人”部分:
(1)在“(一)基金管理人概况”部分,对公司正式员工人数、公司旗下基金及资产
管理计划情况进行了更新。
(2)在“(三)主要人员情况”部分,对公司董事、基金经理的任职信息进行了更新。
3、在“四、基金托管人”部分,对基金托管人的发展概况及托管业务经营情况进行了
更新。
4、在“五、相关服务机构”部分,对本基金的销售机构相关信息进行了补充、更新。
5、在“七、基金的转换、非交易过户及转托管”部分,在“(一)基金的转换”中更
新了截止 2019年 12月 15日,泰信发展主题混合基金与本公司旗下其他基金之间的可转换
情况;在“(三)定期定额投资计划”更新可办理本基金定期定额投资的销售机构名单。
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6、在“八、基金的投资”部分:
根据本基金2019年第3季度报告的相关内容,补充了 “(十)基金投资组合报告”的
内容。
7、 在“九、基金的业绩”部分,列示了本基金自合同生效以来的投资业绩,该部分
内容均按规定格式要求编制,并经基金托管人复核。
8、在“二十一、其他应披露事项”更新汇总了本报告期内已经披露的与本基金有关的
重要公告信息。
泰信基金管理有限公司
2020年 3月 13日