前海开源外向企业股票型证券投资
基金招募说明书摘要
（20200313更新）
基金管理人：前海开源基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
招募说明书（更新）摘要
1
重要提示
本基金经 2016年 07月 12日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2016]1569号
文注册募集，基金合同已于 2016年 11月 17日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风
险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风
险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他
风险等。本基金属于股票型基金，其预期收益及风险水平高于混合型基金、债券型基金与
货币市场基金，属于高风险收益特征的开放式基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
本基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人
自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合
同、基金产品资料概要等信息披露文件。
本招募说明书已经本基金托管人复核（不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌
握相关信息的内容除外），有关财务数据和净值表现截止日 2019年 12月 31日（未经审
计）。
招募说明书（更新）摘要
2
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：前海开源基金管理有限公司
2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
3、设立日期：2013年 1月 23日
4、法定代表人：王兆华
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号
6、组织形式：有限责任公司
7、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼
8、电话：0755-88601888
传真：0755-83181169
9、联系人：傅成斌
10、注册资本：人民币 2亿元
11、存续期限：持续经营
12、股权结构：开源证券股份有限公司出资 25%，北京市中盛金期投资管理有限公司
出资 25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业
(有限合伙)出资 25%。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，
中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、
华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总
经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事。现任前海开源基金管理有限
公司董事长。
龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国
香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略
部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中
国综合公司（企业）投融资主席。2009年 9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投
资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。
王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕
士，国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总
监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理
有限公司联席董事长。
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3
蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司
营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代
表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副
总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开
源资产管理有限公司董事长。
周芊先生，董事，北京大学 DBA，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经
理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基
金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任
北京中联国新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事。
范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险
北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。
周新生先生，独立董事，中国工业经济学会副会长，管理学博士学位，经济学教授。
国籍：中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生
部主任、MBA中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007
年 7月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员，中共陕西省委政策
研究室特聘研究员。
樊臻宏先生，独立董事，国籍：中国。纽约大学 STERN商学院商业管理博士学位。历
任 ARGONAUT 资本管理公司（对冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资
产管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理；
现任天津汇通太和投资管理有限公司总经理。
Terry Culver先生，独立董事，硕士学历。国籍：美国。曾任哈佛大学国际发展研究
所项目经理，联合国 GeSCI组织全球新兴市场政府顾问及开发专家，哥伦比亚大学国际和
公共事务学院副院长等职务，现任美国数字金融集团－DFG Fund首席执行官、普通合伙
人。
Samuel T. Lundquist先生，独立董事，本科学历。国籍：美国。在美国宾夕法尼亚
大学沃顿商学院先后工作 25年，现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长。
2、基金管理人监事会成员
骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处
长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开
源基金管理有限公司监事会主席。
孔令国先生，监事，美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA，国籍：中国。曾任职深圳市
公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资
部， 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。
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4
陆琦先生，监事，理学学士和工学硕士学位。国籍：中国。 曾任职穆迪信息咨询有
限公司研发工程师，项目研发组组长，南方基金风险管理部， 2015年 10月加入前海开源
基金，担任金融工程部总监。
傅智先生，监事，本科学历，注册会计师。国籍：中国。曾任职天健信德会计师事务
所审计员、南方基金管理有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监，现任前海开
源基金管理有限公司基金核算部总监。
卢超铭先生，监事，经济学硕士。国籍：中国。曾任职鹏华基金管理有限公司渠道经
理、渠道主管、市场发展部总监助理，招商基金管理有限公司渠道管理总部执行总监，现
任前海开源基金管理有限公司市场部总监。
3、高级管理人员情况
王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，
中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、
华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总
经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事。现任前海开源基金管理有限
公司董事长。
蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司
营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代
表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副
总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开
源资产管理有限公司董事长。
傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部
软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行
总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。
4、本基金基金经理
石峰先生，硕士研究生，曾任安达保险、野村债券、美国铂金鼎盾基金管理公司投资
分析师，现任前海开源基金量化投资部投资副总监、前海开源沪港深农业主题精选灵活配
置混合型证券投资基金(LOF)基金经理、前海开源外向企业股票型证券投资基金基金经理。
石峰先生具备基金从业资格。
5、投资决策委员会成员情况
投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、
丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙，执行投资总监王霞、谢屹，投资决策委员会秘
书肖立强。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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5
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年 09月 17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银
行，总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于
2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2018年末，集团资产规模 23.22万亿元，较上年增长 4.96%。2018年度，集团实现净
利润 2,556.26亿元，较上年增长 4.93%；平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为
1.13%和 14.04%；不良贷款率 1.46%，保持稳中有降；资本充足率 17.19%，保持领先同
业。
2018年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行
奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新
力银行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最
佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货
币》杂志“2018年中国最佳银行”称号，并在中国银行业协会 2018年“陀螺”评价中排
名全国性商业银行第一。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保
险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管
理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等 11个职能处室，在安徽合肥
设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 300余人。自 2007年
起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化
的内控工作手段。
2、主要人员情况
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6
蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营
部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司业务部担任领导职
务。长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分
行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会
计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理
部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务
管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事
海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有
丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客
户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切
实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发
展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资
基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业
务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至
2019年二季度末，中国建设银行已托管 924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托
管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管
人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5年获得
中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家
“最佳托管银行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规
章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证
基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的
合法权益。
2、内部控制组织结构
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7
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托
管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业
务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位
职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资
格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程
保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭
管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操
作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用
自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，
对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金
投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理
人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
（1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等
情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情
况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
（2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
（3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进
行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
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8
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
（1）前海开源基金管理有限公司直销柜台
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 10层
法定代表人：王兆华
联系人：何凌
电话：（0755）83181190
传真：（0755）83180622
（2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易
客服电话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公众号：qhkyfund
2、代销机构：
序号 代销机构 销售机构信息
1
一路财富（北京）
基金销售有限公司
一路财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区宝盛南路 1号院 20号楼 9层
101-14
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
2
蚂蚁（杭州）基金
销售有限公司
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969
号 3幢 5层 599室
法定代表人：祖国明
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
3
国泰君安证券股份
有限公司
国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
法定代表人：杨德红
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
4
中信建投证券股份
有限公司
中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
法定代表人：王常青
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
5
申万宏源证券有限
公司
申万宏源证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
358号大成国际大厦 20楼 2005室
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9
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
358号大成国际大厦 20楼 2005室
法定代表人：李琦
客服电话：95523；4008-895-523
网址：www.swhysc.com
6
东兴证券股份有限
公司
东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座
12、15层
法定代表人：魏庆华
客服电话：95309
网址：www.dxzq.net
7
深圳富济基金销售
有限公司
深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088
号中洲大厦 3203A单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088
号中洲大厦 3203A单元
法定代表人：刘鹏宇
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
8
厦门市鑫鼎盛控股
有限公司
厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广
场西座 1501-1504室
法定代表人：陈洪生
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
9
诺亚正行基金销售
有限公司
诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
10
深圳众禄基金销售
股份有限公司
深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号
HALO广场一期四层 12-13室
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号
HALO广场一期四层 12-13室
法定代表人：薛峰
客服电话：400-678-8887
网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com
11
光大证券股份有限
公司
光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
12
和讯信息科技有限
公司
和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
法定代表人：王莉
客服电话：400-9200-022
网址：www.hexun.com
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10
13
中国中金财富证券
有限公司
中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心
A栋第 04、18层至 21层
法定代表人：高涛
客服电话：95532；4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
14
大河财富基金销售
有限公司
大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中
国际广场 1栋 20层 1.2号
法定代表人：王荻
客服电话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
15
深圳市小牛投资咨
询有限公司
深圳市小牛投资咨询有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋
201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
法定代表人：李俊
客服电话：400-669-5666
网址：www.xiaoniuxcf.com
16
西南证券股份有限
公司
西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
法定代表人：吴坚
客服电话：95355；4008096096
网址：www.swsc.com.cn
17
南京苏宁基金销售
有限公司
南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
18
北京坤元基金销售
有限公司
北京坤元基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 8号 B座 501
法定代表人：李雪松
联系人：王玲玲
客服电话：400-818-5585
网址：www.kunyuanfund.com
19
深圳盈信基金销售
有限公司
深圳盈信基金销售有限公司
法定代表人：苗宏升
联系人：胡碧萱
客服电话：4007-903-688
网址：www.fundying.com
20
上海大智慧基金销
售有限公司
上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428
号 1号楼 1102单元
法定代表人：申健
客服电话：021-20292031
网址：www.gw.com.cn
21
玄元保险代理有限
公司
玄元保险代理有限公司
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号
1105室
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11
法定代表人：马永谙
传真：9,02150701053
客服电话：021-50701053
网址：www.xyinsure.com
22
华瑞保险销售有限
公司
华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财
富广场 1号楼 B座 13、14层
法定代表人：路昊
传真：9,02168595766
客服电话：952303
网址：www.huaruisales.com
23
北京钱景基金销售
有限公司
北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11层
B-1108
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-
1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
24
北京广源达信基金
销售有限公司
北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层
605室
法定代表人：齐剑辉
客服电话：400-623-6060
网址：www.niuniufund.com
25
深圳腾元基金销售
有限公司
深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区彩田路 2009
号瀚森大厦 10层 6A
办公地址：深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心
1号楼 1806-1808单元
法定代表人：杨启香
客服电话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
26
北京肯特瑞基金销
售有限公司
北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区显龙山路 19号 1幢 4层 1座
401
法定代表人：江卉
客服电话：95118；400-088-8816
网址：fund.jd.com
27
招商证券股份有限
公司
招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A座
38-45层
法定代表人：霍达
客服电话：95565
网址：www.newone.com.cn
28
广发证券股份有限
公司
广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一
街 2号 618室
招募说明书（更新）摘要
12
办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 5、18、
19、36、38、39、41-43楼
法定代表人：孙树明
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
29
天风证券股份有限
公司
天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2
号高科大厦 4楼
法定代表人：余磊
客服电话：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
30
国海证券股份有限
公司
国海证券股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13号
法定代表人：何春梅
客服电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
31
中民财富基金销售
（上海）有限公司
中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 07层
法定代表人：弭洪军
联系人：黄鹏
传真：021-63353736
客服电话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
32
北京唐鼎耀华基金
销售有限公司
北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10号
2栋 236室
法定代表人：张冠宇
传真：9,01059200800
客服电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
33
第一创业证券股份
有限公司
第一创业证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20
楼
法定代表人：刘学民
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
34
华福证券股份有限
公司
华福证券股份有限公司
注册地址：福州五四路 157号新天地大厦 7-8楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银
行大厦 18楼
法定代表人：黄金琳
客服电话：95547
网址：www.gfhfzq.com.cn
35
中国人寿保险股份
有限公司
中国人寿保险股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 16号
办公地址：北京市西城区金融大街 16号中国人寿广场
A座
法定代表人：王滨
传真：9,01066222276
招募说明书（更新）摘要
13
客服电话：95519
网址：www.e-chinalife.com
36
深圳市锦安基金销
售有限公司
深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1
号前海深港合作区管理局综合办公楼 A栋 201室
法定代表人：李学东
客服电话：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
37
深圳前海凯恩斯基
金销售有限公司
深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋
201室（入驻前海商务秘书有限公司）
法定代表人：高锋
客服电话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
38
万联证券股份有限
公司
万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11号 18、19楼
法定代表人：罗钦城
客服电话：95322
网址：www.wlzq.cn
39
华泰证券股份有限
公司
华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
法定代表人：周易
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
40
泰诚财富基金销售
（大连）有限公司
泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：单琳
客服电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
41
平安证券股份有限
公司
平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心
61-64层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦
16-20层
法定代表人：何之江
客服电话：95511-8
网址：www.stock.pingan.com
42
北京虹点基金销售
有限公司
北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2
层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2
层 222单元
法定代表人：郑毓栋
客服电话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
43
中国建设银行股份
有限公司
中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
法定代表人：田国立
客服电话：95533
招募说明书（更新）摘要
14
网址：www.ccb.com
44
申万宏源西部证券
有限公司
申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
358号大成国际大厦 20楼 2005室
法定代表人：许建平
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
45
华龙证券股份有限
公司
华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦
法定代表人：陈牧原
客服电话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
46
北京格上富信基金
销售有限公司
北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09
室
法定代表人：叶精一
客服电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
47
北京电盈基金销售
有限公司
北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区酒仙桥路 14号 53号楼 7层
719室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F
座 12层 B室
法定代表人：曲馨月
客服电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
48
海银基金销售有限
公司
海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号
402室
法定代表人：惠晓川
联系人：毛林
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
49
和耕传承基金销售
有限公司
和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东
康宁街北 6号楼 5楼 503
法定代表人：王璇
客服电话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
50
大连网金基金销售
有限公司
大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大
厦 2层 202室
法定代表人：樊怀东
客服电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
51
中证金牛（北京）
投资咨询有限公司
中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲 1号新华社第三工作
区 5F
招募说明书（更新）摘要
15
法定代表人：钱昊旻
传真：9,01059336586
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
52
上海联泰基金销售
有限公司
上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277
号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层
法定代表人：尹彬彬
客服电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
53
北京中期时代基金
销售有限公司
北京中期时代基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11
层 1103号
法定代表人：田宏莉
客服电话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
54
国信证券股份有限
公司
国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大
厦 16-26层
法定代表人：何如
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
55
海通证券股份有限
公司
海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
56
中信证券（山东）
有限责任公司
中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座
5层
法定代表人：姜晓林
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
57
奕丰基金销售有限
公司
奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋
201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
58
中国国际金融股份
有限公司
中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27、
28层
法定代表人：丁学东
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
59
华鑫证券有限责任 华鑫证券有限责任公司
招募说明书（更新）摘要
16
公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层
A01、B01（b）单元
法定代表人：俞洋
客服电话：95323；4001-099-918
网址：www.cfsc.com.cn
60
国金证券股份有限
公司
国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
61
华融证券股份有限
公司
华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
法定代表人：祝献忠
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
62
开源证券股份有限
公司
开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
法定代表人：李刚
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
63
嘉实财富管理有限
公司
嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心
办公楼二期 53层 5312-15单元
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
64
阳光人寿保险股份
有限公司
阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融
广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号
昆泰国际大厦 12层
法定代表人：李科
传真：9,01059053700
客服电话：95510
网址：www.sinosig.com
65
鼎信汇金(北京)投
资管理有限公司
鼎信汇金(北京)投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区太月园 3号楼 5层 521室
办公地址：北京市海淀区太月园 3号楼 5层 521室
法定代表人：齐凌峰
传真：9,01082031470
客服电话：400-158-5050
网址：www.9ifund.com
66
北京展恒基金销售
股份有限公司
北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
67
北京恒天明泽基金
销售有限公司
北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10号
招募说明书（更新）摘要
17
2栋 883室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A
座 23层
法定代表人：梁越
客服电话：400-188-8848
网址：www.chtfund.com
68
宜信普泽（北京）
基金销售有限公司
宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号楼 soho现代城 C
座 18层 1809
法定代表人：戎兵
客服电话：400-609-9200
网址：www.yixinfund.com
69
中信期货有限公司 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场
（二期）北座 13层 1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
70
安信证券股份有限
公司
安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35
楼、28层 A02单元
法定代表人：王连志
客服电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
71
上海基煜基金销售
有限公司
上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号
楼 6153室(上海泰和经济发展区)
法定代表人：王翔
客服电话：021-65370077
网址：www.fofund.com.cn
72
大同证券有限责任
公司
大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
法定代表人：董祥
客服电话：400-7121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
73
济安财富（北京）
基金销售有限公司
济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心
A座 46层
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
74
上海挖财基金销售
有限公司
上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号
5楼 01、02、03室
法定代表人：冷飞
客服电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
75
爱建证券有限责任
公司
爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600
招募说明书（更新）摘要
18
号 1幢 32楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600
号 1幢 32楼
法定代表人：祝健
联系人：姚盛盛
客服电话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
76
凤凰金信（银川）
基金销售有限公司
凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路
142号 14层 1402办公用房
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产
业园 18号楼
法定代表人：张旭
客服电话：400-8105-919
网址：www.fengfd.com
77
中泰证券股份有限
公司
中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
78
长城证券股份有限
公司
长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大
厦 16、17层
法定代表人：黄耀华
客服电话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
79
北京植信基金销售
有限公司
北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼 106室
-67
法定代表人：于龙
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
80
扬州国信嘉利基金
销售有限公司
扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址：广陵新城信息产业基地 3期 20B栋
办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56号公元国
际大厦 320
法定代表人：刘晓光
客服电话：4000216088
81
万家财富基金销售
（天津）有限公司
万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988号
滨海浙商大厦公寓 2-2413室
法定代表人：李修辞
客服电话：010-59013825
网址：www.wanjiawealth.com
82
西藏东方财富证券
股份有限公司
西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10
栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富
大厦
招募说明书（更新）摘要
19
法定代表人：陈宏
客服电话：95357
网址：www.18.cn
83
浦领基金销售有限
公司
浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9
层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：聂婉君
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
84
北京蛋卷基金销售
有限公司
北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单
元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
客服电话：400-0618-518
网址：www.danjuanapp.com
85
中国银河证券股份
有限公司
中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦
C座
法定代表人：陈共炎
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
86
山西证券股份有限
公司
山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中
心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618；95573
网址：www.i618.com.cn
87
上海陆金所基金销
售有限公司
上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09
单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：王之光
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
88
乾道盈泰基金销售
（北京）有限公司
乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场
1302室
法定代表人：董云巍
客服电话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
89
北京创金启富基金
销售有限公司
北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712
室
法定代表人：梁蓉
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
90
上海天天基金销售
有限公司
上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层
招募说明书（更新）摘要
20
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层
法定代表人：其实
客服电话：95021
网址：www.1234567.com.cn
91
中信证券华南股份
有限公司
中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中
心主塔 19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中
心主塔 19层、20层
法定代表人：胡伏云
客服电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
92
交通银行股份有限
公司
交通银行股份有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：彭纯
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
93
上海万得基金销售
有限公司
上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11
楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11
楼
法定代表人：王廷富
客服电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
94
上海有鱼基金销售
有限公司
上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层
3E-2655室
法定代表人：林琼
客服电话：4007676298
网址：www.youyufund.com
95
浙江同花顺基金销
售有限公司
浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1号 903室
法定代表人：凌顺平
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
96
深圳市金斧子基金
销售有限公司
深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15
号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15
号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108
法定代表人：赖任军
客服电话：400-930-0660
网址：www.jfzinv.com
97
喜鹊财富基金销售
有限公司
喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室
法定代表人：陈皓
客服电话：0891-6177483
招募说明书（更新）摘要
21
网址：www.xiquefund.com
98
深圳市前海排排网
基金销售有限责任
公司
深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋
201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福强路 4001号深圳市世纪工
艺品文化市场 313栋 E-403
法定代表人：李春瑜
客服电话：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
99
北京富国大通基金
销售有限公司
北京富国大通基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富
国际中心 25层
法定代表人：许家宝
客服电话：400-088-0088
网址：www.fuguowealth.com
100
江苏汇林保大基金
销售有限公司
江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105号中环国
际 1413室
法定代表人：吴言林
联系人：黄子珈
传真：9,02556663409
客服电话：025-66046166
网址：www.huilinbd.com
101
上海凯石财富基金
销售有限公司
上海凯石财富基金销售有限公司
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
联系人：高皓辉
客服电话：4006-433-389
网址：www.vstonewealth.com
102
深圳新华信通基金
销售有限公司
深圳新华信通基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋
201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 2003号华嵘大厦
1806
法定代表人：韩森
客服电话：400-000-5767
网址：www.xintongfund.com
103
北京新浪仓石基金
销售有限公司
北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期
(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室
法定代表人：赵芯蕊
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
104
中信证券股份有限
公司
中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代
广场（二期）北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
招募说明书（更新）摘要
22
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
105
渤海证券股份有限
公司
渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字
楼 101室
法定代表人：王春峰
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106
湘财证券股份有限
公司
湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城
商务中心 A栋 11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城
商务中心 A栋 11楼
法定代表人：孙永祥
客服电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
107
上海好买基金销售
有限公司
上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41
号
办公地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41
号
法定代表人：杨文斌
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108
招商银行股份有限
公司
招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大
厦
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大
厦
法定代表人：李建红
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109
东莞证券股份有限
公司
东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心
法定代表人：陈照星
客服电话：0769-961130
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110
联储证券有限责任
公司
联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南
侧金地中心大厦 9楼
法定代表人：吕春卫
客服电话：400-620-6868
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111
华林证券股份有限
公司
华林证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1君
泰国际 B栋一层 3号
法定代表人：林立
客服电话：400-188-3888
网址：www.chinalin.com
招募说明书（更新）摘要
23
112
东海证券股份有限
公司
东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大
厦
法定代表人：钱俊文
客服电话：95531；400-8888-588
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113
民商基金销售（上
海）有限公司
民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区北京东路 666号 H区(东座)6
楼 A31室
法定代表人：贲惠琴
传真：9,02150206001
客服电话：021-50206003
网址：www.msftec.com
114
北京懒猫金融信息
服务有限公司
北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际
广场 3号楼 1119
法定代表人：许现良
客服电话：400-6677098
网址：www.lanmao.com
115
深圳信诚基金销售
有限公司
深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋
201室
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋
201室
法定代表人：周文
传真：9,82786863
客服电话：0755-23946579
网址：www.ecpefund.com
116
北京汇成基金销售
有限公司
北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
室
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
117
上海长量基金销售
有限公司
上海长量基金销售有限公司
注册地址：浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
118
上海利得基金销售
有限公司
上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
法定代表人：李兴春
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
119
信达证券股份有限
公司
信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
招募说明书（更新）摘要
24
法定代表人：张志刚
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
120
上海汇付基金销售
有限公司
上海汇付基金销售有限公司
注册地址：办公上海市中山南路 100号金外滩国际广场
19楼
法定代表人：张皛
客服电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
121
北京微动利基金销
售有限公司
北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中
心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中
心 341
法定代表人：梁洪军
客服电话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
122
珠海盈米基金销售
有限公司
珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
123
新时代证券股份有
限公司
新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15
层 1501
法定代表人：叶顺德
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.com.cn
124
深圳市新兰德证券
投资咨询有限公司
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大
厦 27层 2704
法定代表人：洪弘
客服电话：400-166-1188
网址：www.jrj.com.cn
125
恒泰证券股份有限
公司
恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君
座 D座光大银行办公楼 14-18楼
办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座
D座
法定代表人：庞介民
客服电话：4001-966-188
网址：www.cnht.com.cn
126
粤开证券股份有限
公司
粤开证券股份有限公司
注册地址：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中
心西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦
北楼 10层
法定代表人：严亦斌
客服电话：95564
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25
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127
中衍期货有限公司 中衍期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区东四环中路 82号金长安大厦
B座 7层
法定代表人：马宏波
客服电话：4006881117
网址：www.cdfco.com.cn
128
上海中正达广基金
销售有限公司
上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
法定代表人：黄欣
传真：9,02133768132
客服电话：400-6767-523
网址：www.zhongzhengfund.com
（二）登记机构
名称：前海开源基金管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼
法定代表人：王兆华
联系人：罗炜
电话：（0755）83181579
传真：（0755）83181121
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室
办公地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室
负责人：廖海
经办律师：廖海、刘佳
电话：021-51150298
传真：021-51150398
（四）审计基金资产的会计师事务所
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 01
室
办公地址：中国(上海)黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座 11楼
首席合伙人：李丹
联系人：施翊洲
招募说明书（更新）摘要
26
经办会计师：施翊洲、陈熹
电话：(021)23238888
传真：(021)23238800
招募说明书（更新）摘要
27
四、基金名称
前海开源外向企业股票型证券投资基金
五、基金的类型
股票型
六、基金的运作方式
开放式
招募说明书（更新）摘要
28
七、基金的投资
（一）投资目标
本基金主要通过精选沪深 A股中外向企业的股票，在合理控制风险并保持基金资产良
好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包
括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、
金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政
府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券、可交换债券等）、资产支持证
券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、
权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国
证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 80%-95%，其中投资于
外向企业股票的资产比例不低于非现金基金资产的 80%。本基金每个交易日日终在扣除股
指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在
一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
本基金所指的外向企业股票是指沪深 A股中海外业务收入或成本相对主营业务收入或
成本占比较高的上市公司发行的证券，本基金将根据特定的筛选策略从沪深 A股中精选
100只具有外向企业特征的股票构建投资组合。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序
后，可以调整上述投资品种的投资比例。
本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相
关期货交易所的业务规则。
（三）投资策略
本基金的投资策略主要有以下六方面内容：
1、大类资产配置
本基金将综合运用定性和定量的分析方法，在对宏观经济进行深入研究的基础上，判
断宏观经济周期所处阶段及变化趋势，并结合估值水平、政策取向等因素，综合评估各大
类资产的预期收益率和风险，合理确定本基金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置
比例，以最大限度降低投资组合的风险、提高投资组合的收益。
2、股票投资策略
（1）外向企业主题的定义
招募说明书（更新）摘要
29
本基金所指的外向企业股票是指沪深 A股中海外业务收入或成本相对主营业务收入或
成本占比较高的上市公司发行的证券。按照学术界观点，外向型企业一般是指建立在国
内，但产品和服务以海外市场为主要销售场所的企业。
外向企业的发展与我国“走出去”的战略密切相关。“十三五”规划纲要明确提出，
支持企业扩大海外投资，深度融入全球产业链、价值链、物流链。因此随着中国经济的崛
起，人民币国际化步伐的推进以及在“一带一路”和“中国制造 2025”等推动下，越来越
多的中国企业将走出去，开展国际合作，建设生产线、产业链等，从而成为外向企业。外
向企业直接面向国际市场，积极参与国际分工和国际竞争，满足了中国经济跨国发展的需
求，也顺应当前中国经济开放新战略。结合目前我国上市公司情况，本基金指的外向企业
所涉及的行业包括原材料、工业、可选消费、信息技术、医疗保健等。
随着未来经济结构调整及发展等因素的影响，从事或者受益于上述主题外延也将逐渐
扩大，本基金视实际情况调整外向企业的界定。
（2）本基金将根据特定的筛选策略从沪深 A股中精选 100只具有外向企业特征的股
票构建投资组合，具体策略包括以下四个方面的内容：
1）外向企业 100股票的选取及股票投资组合建仓策略
本基金采用量化方法精选具有外向企业特征的上市公司股票作为外向企业 100股票。
首先，基金管理人将同时满足以下条件的沪深 A股股票作为外向企业 100股票的备选
股票池：
①
非 ST、*ST股票，非暂停上市股票；
②
经营状况良好、无重大违法违规事项。
其次，本基金在备选股票池中，按照下述方式选择 100只股票作为外向企业 100股
票，并构建股票投资组合：
①
对国内外宏观经济进行深入研究的基础上，结合国内外经济发展趋势及对人民币
的走势进行判断，并根据海外业务收入或成本与主营业务收入或成本的比值，按照由高到
低的顺序进行排名，然后结合公司市值，营业收入及所处行业等情况优选 100只外向企业
公司股票。
②
股票投资组合由 100只具有外向企业特征的股票组成。原则上，基金管理人对股
票投资组合中每只股票分配相同的投资权重，此外，本基金将深入分析成分股的估值水
平、业绩增速、资产盈利水平、财务状况及股票市场交易情况，结合个股流动性、投资比
例限制，适度超配基本面优良、低估值高成长的股票，并低配基本面较差、高估值低成长
及预期的股票。
③
另外，本基金将依托本公司投研团队的研究成果，自下而上精选部分备选股票池
外的股票作为增强股票库，力争在最佳时机选择增强股票库中基本面优良、估值合理、高
成长性的股票适度优化股票配置，以获取超额收益。
招募说明书（更新）摘要
30
2）不定期调整策略
在基金运行过程中，基金管理人将对股票投资组合的运行情况进行持续监测，当外向
企业 100股票中个股出现重大风险时，基金管理人将对外向企业 100股票实施不定期调
整。上述重大风险包括但不限于：上市公司股票被证券交易所实施退市风险警示或其他风
险警示、上市公司出现重大违法违规事件、上市公司面临重大的不利行政处罚或司法诉
讼、基金管理人有合理理由认为其市场价格被操纵等情形。在出现上述风险时，基金管理
人将执行不定期调整策略，在备选股票池中选择符合条件的股票替代原外向企业 100股票
中的出现重大投资风险的股票。
具体调整方法为：在备选股票池中剔除原外向企业 100股票中发生上述重大风险的股
票，对备选股票池中的剩余股票根据海外业务收入或成本与主营业务收入或成本的比值，
按照由高到低的顺序进行排名，然后结合公司市值，营业收入及所处行业等情况进行筛
选，精选股票作为替代股票进入外向企业 100股票。
新的外向企业 100股票确定后，替代股票将继承原投资组合中被替代股票的投资权
重，股票投资组合中其他股票的投资权重不发生变化。
3）相关股票替代策略
当外向企业 100股票中个股发生临时停牌，但因资产配置需求需要增加基金资产在各
只股票上的资金配置时，基金管理人可以采取相关股票替代策略，即基金管理人在对股票
市场的整体判断以及对个股的深入研究的基础上，选取与停牌股票相关性较高且流动性较
好的沪深 A股作为停牌股票的临时替代品种，以应对基金管理人对于停牌股票的购买需
求。当停牌股票复牌后，基金管理人逐步变现临时替代股票并相应购买复牌后的股票。
4）定期调整策略
在沪深 A股上市公司发布完中期报告或年度报告后 60个工作日内，基金管理人将对
外向企业 100股票和股票投资组合进行定期调整，即根据上述股票建仓策略重新筛选符合
条件的股票作为外向企业 100股票，构建新的股票投资组合，并对股票资产在各只股票的
分配比例重新调整使其达到“等权重”的投资要求。
3、债券投资策略
本基金主要基于流动性管理需求投资于债券。本基金将结合宏观经济变化趋势、货币
政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，运用久期调整、凸度挖
掘、信用分析、波动性交易、回购套利等策略，权衡到期收益率与市场流动性，精选个券
并构建和调整债券组合，在追求债券资产投资收益的同时兼顾流动性和安全性。
4、资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估，借用
必要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价，在严格控制风险、充分考虑风险补偿
收益和市场流动性的条件下，谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。
招募说明书（更新）摘要
31
本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风
险。
5、权证投资策略
本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本
面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具
的特性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的。
6、股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合
风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因
素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及
中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲
系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆
作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组，负责股指期
货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制
度，并经基金管理人董事会批准后执行。
若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以符合上述法
律法规和监管要求的变化。
（四）投资决策依据及程序
1、决策依据
以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额
持有人利益作为最高准则。
2、决策程序
（1）投资决策委员会制定整体投资战略。
（2）研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建股票备选库、精选库，对
拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。
（3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，设计和调整投资组合。设计和调整
投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限
制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议
等。
（4）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。
招募说明书（更新）摘要
32
（5）根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由交易部执
行。
（6）交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。
（7）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提
交综合评估意见和改进方案。
（8）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其
重点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合
的市场风险和流动性风险。
（五）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中证 500指数收益率×80%＋中证全债指数收益率×20%。
业绩比较基准选择理由：
中证 500指数是中证指数有限公司为反映市场上不同规模特征股票的整体表现，以沪
深 300指数为基础，构建的包括大盘、中盘、小盘、大中盘、中小盘和大中小盘指数在内
的规模指数体系中的组成部分。中证 500指数全称“中证小盘 500指数”，它的样本选自
沪深两个证券市场，其成份股包含了 500只沪深 300指数成份股之外的 A股市场中流动性
好、代表性强的小市值股票，综合反映了沪深证券市场内小市值公司的整体状况。本基金
认为，选择该指数能够忠实地反映股票投资部分风险收益特征。
中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场
的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企
业债券组成，中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标。
该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实地反映债
券的实际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。
根据本基金的投资范围和投资比例约束，设定本基金的基准为中证 500指数收益率
×80%＋中证全债指数收益率×20%，该基准能客观衡量本基金的投资绩效。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，或者有更
权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基
金的业绩基准的指数时，本基金管理人与基金托管人协商一致后可以在报中国证监会备案
以后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召集基金份额持有人大会。
（六）风险收益特征
本基金属于股票型基金，其预期收益及风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币
市场基金，属于高风险收益特征的开放式基金。
（七）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
招募说明书（更新）摘要
33
（1）本基金股票资产占基金资产的比例为 80%-95%，其中投资于外向企业股票的资产
比例不低于非现金基金资产的 80%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低
于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付
金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10
％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5
％；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产
净值的 10％；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的 10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不
得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的 40%；债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不得展期；
（15）本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10%，并且不得超过
基金资产净值的 10%；
（16）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期
开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；
本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市
公司可流通股票的 30%；
招募说明书（更新）摘要
34
（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（19）当本基金持有股指期货时，遵循以下中国证监会规定的投资限制：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值
的 10%；
2）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得
超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府
债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总
市值的 20%；
4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应
当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过
上一交易日基金资产净值的 20%；
（20）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
（21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则，并制定严
格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比
例，应当符合中国证监会的有关规定。
本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割
等事宜另行具体协商。
除上述第（2）、（12）、（17）、（18）项外，因证券、期货市场波动、证券发行
人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比
例的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相
关限制或以变更后的规定为准，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
招募说明书（更新）摘要
35
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原
则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相
关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基
金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每
半年对关联交易事项进行审查。
如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，本基金可不受上述规定的限制，
或以变更后的规定为准，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。
（八）基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人
的利益；
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有
人的利益。
（九）基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 12月 31日（未经审计）。
1.报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元） 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 15,973,767.00 87.03
- 其中：股票 15,973,767.00 87.03
招募说明书（更新）摘要
36
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 891,534.60 4.86
- 其中：债券 891,534.60 4.86
- 资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
- 其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 1,402,169.75 7.64
8 其他资产 86,080.16 0.47
9 合计 18,353,551.51 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值
（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 538,956.00 3.09
C 制造业 8,121,414.00 46.49
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 1,677,028.00 9.60
G 交通运输、仓储和邮政业 657,692.00 3.77
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 521,854.00 2.99
J 金融业 2,394,586.00 13.71
K 房地产业 1,220,893.00 6.99
L 租赁和商务服务业 841,344.00 4.82
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
- 合计 15,973,767.00 91.45
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 002027 分众传媒 134,400 841,344.00 4.82
招募说明书（更新）摘要
37
2 000783 长江证券 111,200 793,968.00 4.55
3 601933 永辉超市 99,200 747,968.00 4.28
4 300482 万孚生物 13,500 698,895.00 4.00
5 000703 恒逸石化 48,900 680,688.00 3.90
6 000671 阳 光 城 79,900 679,150.00 3.89
7 601336 新华保险 13,700 673,355.00 3.85
8 600201 生物股份 35,800 670,176.00 3.84
9 600115 东方航空 113,200 657,692.00 3.77
10 002648 卫星石化 37,500 613,125.00 3.51
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 891,534.60 5.10
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
- 其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 891,534.60 5.10
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 019611 19国债 01 8,910 891,534.60 5.10
注：本基金本报告期末仅持有以上债券。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
招募说明书（更新）摘要
38
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11.投资组合报告附注
11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 50,999.33
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 20,200.39
5 应收申购款 14,880.44
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 86,080.16
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
招募说明书（更新）摘要
39
八、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
前海开源外向企业股票型证券投资基金
阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2016.11.17-2016.12.31 -1.52% 0.33% -4.90% 0.71% 3.38% -0.38%
2017.1.1-2017.12.31 25.08% 0.75% -0.06% 0.74% 25.14% 0.01%
2018.1.1-2018.12.31 -25.73% 1.36% -26.11% 1.21% 0.38% 0.15%
2019.1.1-2019.12.31 28.40% 1.44% 22.30% 1.17% 6.10% 0.27%
2016.11.17-2019.12.31 17.47% 1.20% -14.15% 1.05% 31.62% 0.15%
注：本基金的业绩比较基准为：中证 500指数收益率×80%＋中证全债指数收益率×
20%。
招募说明书（更新）摘要
40
九、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如
下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出
具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出
具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类”中第 3－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
招募说明书（更新）摘要
41
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费
率等相关费率。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介刊登公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
招募说明书（更新）摘要
42
十、其他应披露事项
（一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业人员在前海开源资
产管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪
情况如下：
本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长；
本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事；
本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事；
上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海
开源资管公司兼任职务的情况。
（二）2019年 01月 20日至 2020年 01月 20日披露的公告：
2020-01-20前海开源外向企业股票型证券投资基金 2019年第 4季度报告
2019-12-31前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠
活动的公告
2019-12-27前海开源基金管理有限公司关于调整旗下部分证券投资基金通过苏宁
基金办理业务最低限额的公告
2019-12-26前海开源外向企业股票型证券投资基金招募说明书摘要（20191226更
新）
2019-12-26关于前海开源基金管理有限公司旗下基金根据信息披露办法修改基金
合同和托管协议的公告
2019-11-23前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金改聘会计师事务所的公
告
2019-10-25前海开源外向企业股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告
2019-10-10前海开源基金管理有限公司关于增加中国人寿保险股份有限公司为旗
下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-09-19前海开源基金管理有限公司关于增加华瑞保险销售有限公司为旗下部
分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-08-24前海开源外向企业股票型证券投资基金 2019年半年度报告
2019-08-24前海开源外向企业股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
2019-08-12前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在新时代证券股份有限
公司开通定投业务的公告
2019-08-08前海开源基金管理有限公司关于增加上海中正达广基金销售有限公司
为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-08-01前海开源基金管理有限公司关于增加鼎信汇金为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-07-16前海开源外向企业股票型证券投资基金 2019年第 2季度报告
2019-07-09前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性
公告
2019-07-01前海开源基金管理有限公司旗下基金 2019 年 6 月 30 日基金资产净
值、基金份额净值及基金份额累计净值公告（一）
2019-07-06前海开源外向企业股票型证券投资基金变更基金经理的公告
2019-07-05前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性
公告
招募说明书（更新）摘要
43
2019-06-29 前海开源外向企业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（2019 年第 1 号）
2019-06-24前海开源基金管理有限公司关于增加新华信通为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-06-21前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的
公告
2019-06-17前海开源基金管理有限公司关于增加中证金牛为旗下部分基金的代销
机构并参加其费率优惠活动的公告
2019-05-17前海开源基金管理有限公司关于增加华福证券为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-04-25关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过恒宇天泽办理定投业务
起点金额的公告
2019-04-19前海开源外向企业股票型证券投资基金 2019年第 1季度报告
2019-04-03前海开源基金管理有限公司关于增加玄元保险为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-03-29前海开源基金管理有限公司关于开源宝赎回转认/申购基金业务在电
子直销平台实施费率优惠的公告
2019-03-29前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠
活动的公告
2019-03-28前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国海证券申
购及定投费率优惠的公告
2019-03-27前海开源外向企业股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要
2019-03-27前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加凤凰金信转
换业务申购补差费率优惠活动的公告
2019-03-27前海开源外向企业股票型证券投资基金 2018年年度报告
2019-03-15前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国泰君安认
购、申购及定投费率优惠的公告
2019-03-15前海开源基金管理有限公司关于增加信诚基金为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-03-12前海开源基金管理有限公司关于增加长城证券为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-03-05前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国信证券申
购及定投费率优惠的公告
2019-03-04前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加平安证券认
购、申购及定投费率优惠的公告
2019-02-19前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加申万宏源证
券、申万宏源西部证券申购及定投费率优惠的公告
2019-01-31前海开源基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理
旗下基金相关销售业务的公告
2019-01-22前海开源外向企业股票型证券投资基金 2018年第 4季度报告
2019-01-21关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过东海证券办理定投业务
起点金额的公告
招募说明书（更新）摘要
44
十一、备查文件
（一）备查文件包括：
1、中国证监会准予注册前海开源外向企业股票型证券投资基金募集的文件
2、《前海开源外向企业股票型证券投资基金基金合同》
3、《前海开源外向企业股票型证券投资基金托管协议》
4、法律意见书
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
7、中国证监会要求的其他文件
（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：
1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其
余备查文件存放在基金管理人处。
2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印
件。
招募说明书（更新）摘要
45
十二、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对
本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、对“ 重要提示”相关信息进行了更新。
2、对“基金管理人”相关信息进行了更新。
3、对“基金托管人”相关信息进行了更新。
4、对“相关服务机构”相关信息进行了更新。
5、对“基金份额的申购与赎回”相关信息进行了更新。
6、对“基金的投资”相关信息进行了更新。
7、对“其他应披露事项”相关信息进行了更新。
8、对部分表述进行了更新。
前海开源基金管理有限公司
2020年 03月 13日
