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健康B(150220)

健康B:更新招募说明书摘要




前海开源中证健康产业指数分级 证券投资基金招募说明书摘要 (20200313更新)

















基金管理人:前海开源基金管理有限公司








基金托管人:国信证券股份有限公司


招募说明书(更新)摘要 1 重要提示 本基金经 2015年 1月 28日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2015]139号文 注册募集,基金合同已于 2015年 4月 16日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投 资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市 场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、管理风险、操作风 险、流动性风险、信用风险、本基金特有风险(包括作为指数基金的风险、作为上市基金 的风险和作为分级基金的风险)、其他风险、本法律文件风险收益特征表述与销售机构基 金风险评价可能不一致的风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原 则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人 自行承担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同、基金产品资料概要。 本招募说明书已经本基金托管人复核(不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌 握相关信息的内容除外),有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 12月 31日(未经审 计)。





招募说明书(更新)摘要 2 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:前海开源基金管理有限公司 2、住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 3、设立日期:2013年 1月 23日 4、法定代表人:王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1751号 6、组织形式:有限责任公司 7、办公地址:深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼 8、电话:0755-88601888





传真:0755-83181169 9、联系人:傅成斌 10、注册资本:人民币 2亿元 11、存续期限:持续经营 12、股权结构:开源证券股份有限公司出资 25%,北京市中盛金期投资管理有限公司 出资 25%,北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%,深圳市和合投信资产管理合伙企业 (有限合伙)出资 25%。 (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员, 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理,华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理、董事。现任前海开源基金管理有限 公司董事长。 龚方雄先生,荣誉董事长,宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍:中国 香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家,美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略 部联席主管,摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中 国综合公司(企业)投融资主席。2009年 9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投 资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生,联席董事长,西安交通大学经济学硕士,美国哥伦比亚大学公共管理硕 士,国籍:中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员,南方基金管理有限公司投资总 监、副总经理,中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人,现任前海开源基金管理 有限公司联席董事长。


招募说明书(更新)摘要 3 蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副 总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开 源资产管理有限公司董事长。 周芊先生,董事,北京大学 DBA,国籍:中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经 理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理,信保股权投资基 金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任 北京中联国新投资基金管理有限公司董事长,前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生,董事,本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险 北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 周新生先生,独立董事,中国工业经济学会副会长,管理学博士学位,经济学教授。 国籍:中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生 部主任、MBA中心主任、院长助理;曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长;2007 年 7月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员,中共陕西省委政策 研究室特聘研究员。 樊臻宏先生,独立董事,国籍:中国。纽约大学 STERN商学院商业管理博士学位。历 任 ARGONAUT 资本管理公司(对冲基金)分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资 产管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理; 现任天津汇通太和投资管理有限公司总经理。 Terry Culver先生,独立董事,硕士学历。国籍:美国。曾任哈佛大学国际发展研究 所项目经理,联合国 GeSCI组织全球新兴市场政府顾问及开发专家,哥伦比亚大学国际和 公共事务学院副院长等职务,现任美国数字金融集团-DFG Fund首席执行官、普通合伙 人。 Samuel T. Lundquist先生,独立董事,本科学历。国籍:美国。在美国宾夕法尼亚 大学沃顿商学院先后工作 25年,现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士,监事会主席,经济学硕士,经济师,国籍:中国。曾任民政部外事处处 长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开 源基金管理有限公司监事会主席。 孔令国先生,监事,美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA,国籍:中国。曾任职深圳市 公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资 部, 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。


招募说明书(更新)摘要 4 陆琦先生,监事,理学学士和工学硕士学位。国籍:中国。 曾任职穆迪信息咨询有 限公司研发工程师,项目研发组组长,南方基金风险管理部, 2015年 10月加入前海开源 基金,担任金融工程部总监。 傅智先生,监事,本科学历,注册会计师。国籍:中国。曾任职天健信德会计师事务 所审计员、南方基金管理有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监,现任前海开 源基金管理有限公司基金核算部总监。 卢超铭先生,监事,经济学硕士。国籍:中国。曾任职鹏华基金管理有限公司渠道经 理、渠道主管、市场发展部总监助理,招商基金管理有限公司渠道管理总部执行总监,现 任前海开源基金管理有限公司市场部总监。 3、高级管理人员情况 王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员, 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理,华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理、董事。现任前海开源基金管理有限 公司董事长。 蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副 总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开 源资产管理有限公司董事长。 傅成斌先生,督察长,硕士研究生,国籍:中国。历任中国建设银行深圳分行科技部 软件开发工程师,南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行 总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。 4、本基金基金经理 陶曙斌先生,金融学硕士。历任德勤会计师事务所审计部审计经理、南方基金管理有 限公司运作保障部 ETF业务负责人。2016年 1月加盟前海开源基金管理有限公司,现任公 司投资副总监、前海开源沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开 源中证军工指数型证券投资基金基金经理、前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金 基金经理、前海开源 MSCI中国 A股指数型证券投资基金基金经理、前海开源 MSCI中国 A 股消费指数型证券投资基金基金经理、前海开源中证 500等权重交易型开放式指数证券投 资基金基金经理。陶曙斌先生具备基金从业资格。


5、投资决策委员会成员情况


招募说明书(更新)摘要 5 投资决策委员会主席王厚琼,投资决策委员会联席主席曲扬,联席投资总监赵雪芹、 丁骏、邱杰、史程,首席经济学家杨德龙,执行投资总监王霞、谢屹,投资决策委员会秘 书肖立强。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。


招募说明书(更新)摘要 6 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 名称:国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012号 办公地址:深圳市南山区学府路 85号软件产业基地 1栋 A座 22楼 法定代表人:何如 成立时间:1994年 6月 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币 82亿元 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:证监许可[2013]1666号 联系人:罗佳 联系电话: 0755-22940707 国信证券股份有限公司(简称“国信证券”)前身是 1994年 6月 30日成立的深圳国 投证券有限公司。公司总部设在深圳,法定代表人何如。 经过 20多年的发展,国信证券已成长为全国性大型综合类证券公司:截至 2019年 9 月底,注册资本 82亿元;员工总数 10587人;在全国 119个城市和地区共设有 52家分公 司、165家营业部。拥有国信期货有限责任公司、国信弘盛创业投资有限公司、国信资本 有限责任公司、国信证券(香港)金融控股有限公司等 4家全资子公司;50%参股鹏华基金 管理有限公司。 公司及子公司经营范围涵盖:证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动 有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理,融资融券,证券投资基金 代销,金融产品代销,为期货公司提供中间介绍业务,证券投资基金托管业务和基金服务 业务,股票期权做市,商品期货经纪,金融期货经纪,期货投资咨询、资产管理,受托管 理股权投资基金,创业投资业务,代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务、 创业投资咨询业务,为创业企业提供创业管理服务业务,参与设立创业投资企业与创业投 资管理顾问机构,香港证券经纪业务、融资业务及资产管理业务,科创板跟投等。 2014年 12月 29日,公司首次向社会公开发行股票并在深圳证券交易所上市交易,证 券代码“002736”。根据中证协发布的数据,近年来公司的总资产、净资产、净资本、营 业收入、净利润等核心指标排名行业前列;公司在北、上、广、深等经济发达城市设立的 营业部均保持强劲的竞争实力,多家营业部长期领先当地同业;累计完成 IPO项目排名行 业第一。截至 2019年三季度末,公司总资产 2194.59亿元,归属于上市公司股东净资产 549.03亿元。


招募说明书(更新)摘要 7 2019年前三季度,公司实现营业收入 98.67亿元;归属于上市公司股东净利润 37.35 亿元。截至 9月 30日,公司代理买卖证券业务净收入市场份额 5.02%(不含席位租赁), 行业排名第三;完成股票承销项目 15.5个,行业排名第四;完成 5家科创板项目过会,过 会的项目中有 2.5家已完成上市,行业排名第四。 展望未来,国信证券将继续弘扬“务实、专业、和谐、自律”的企业精神,始终秉持 “创造价值、成就你我”的核心理念,开拓进取,不断创新,全力打造国际一流投资银 行。 (二)主要人员情况 国信证券托管部管理团队和业务骨干具有十年以上银行、财务、证券清算等金融和证 券从业经验,可为客户提供更多安全高效的增值服务。同时,托管部 50%的员工具有 IT 专业背景,可为托管客户提供个性化产品处理能力;骨干员工从国信证券运营部门抽调, 具备各类创新产品的核算、估值处理能力。 (三)基金托管业务经营情况 国信证券托管部是国内首批获得证券投资基金托管业务的证券公司,可为各类公开募 集资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部拥有独立的安全监控设施,稳定、高效 的托管业务系统,完善的业务管理制度。国信证券托管部本着“专业高效”的原则,为基 金份额持有人利益履行基金托管职责。 (四)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 国信证券作为基金托管人: (1)托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经 营、规范运作的经营思想和经营理念。 (2)建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,保持托管业务内部控制 制度健全、执行有效。 (3)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,使托管业务稳健运行和受托资产安 全完整,实现托管业务的持续、稳定、健康发展。 (4)不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程,提高业务运作效率和 效果。 2、内部控制组织结构


公司针对资产托管业务建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,保持资 产托管业务的内部控制制度健全、执行有效。 公司监察稽核总部、风险管理总部、合规管理总部将根据法律法规和公司相关制度, 定期或不定期对开展该业务的相关部门进行稽核检查,评估风险控制措施的有效性,对发 现的问题,要求相关部门及时整改,并对整改情况进行监督。


招募说明书(更新)摘要 8 (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 国信证券托管部制定投资监督标准与监督流程,依据法律法规的规定、基金合同和托 管协议的约定,在授权范围内独立履行对托管资产投资运作的监督职责。 投资监督可以为事中监督和事后监督,主要内容包括:(一)对托管资产的投资范 围、投资比例、投资限制进行监督;(二)对托管资产的核算估值是否符合相关法律法规 和规范性文件、基金合同和托管协议的约定进行监督;(三)对托管资产的资金运用、计 提和支付各类费用等情况进行监督;(四)对托管资产是否存在透支行为、应收款项是否 及时足额到账进行监督;(五)对托管资产的收益分配是否符合法律法规和托管协议的约 定进行监督;(六)其他法律法规、基金合同和托管协议约定的监督事项。 公司在对托管资产的投资运作监督过程中,发现违反法律、行政法规和其他相关规 定,或者违反基金合同和托管协议约定的事项,应当履行通知管理人、报告监管部门等程 序,并持续跟进管理人的后续处理,督促管理人依法履行信息披露义务。


招募说明书(更新)摘要 9 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、场外销售机构 (1)直销机构 1)前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 10楼 联系电话:0755-83181190 传真:0755-83180622 联系人:何凌 2)前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话:4001-666-998 网址:www.qhkyfund.com 微信公众号:qhkyfund (2)代销机构 序号 代销机构名称 代销机构联系方式 1 交通银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号


办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号


法定代表人:彭纯 联系人:王菁 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com 2 中国邮政储蓄银行股份有限 公司 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131号 办公地址:北京市西城区金融大街 3号 法定代表人:李国华 客服电话:95580 网址:www.psbc.com 3 华夏银行股份有限公司 华夏银行股份有限公司 地址:北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人:李民吉


电话:010-85238441 传真:010-85238680 客服电话:95577 网址:www.hxb.com.cn/home/cn


招募说明书(更新)摘要 10 4 深圳市新兰德证券投资咨询 有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178号华 融大厦 27层 2704


法定代表人:洪弘 联系人:张燕 电话:0755-88394689 传真:010-58325300 客服电话:400-166-1188 网址:www.jrj.com.cn 5 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司 地址:北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室


法定代表人:王莉 联系人:于杨 电话:010-85650039 客服电话:400-920-0022 网址:www.hexun.com 6 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2号厦门第 一广场西座 1501-1504室 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 1501-1504 法定代表人:陈洪生 联系人:梁云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客服电话:400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 7 江苏汇林保大基金销售有限 公司 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址:南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大 厦 2005室 法定代表人:吴言林 客服电话:025-66046166 网址:www.huilinbd.com 8 民商基金销售(上海)有限 公司 民商基金销售(上海)有限公司 地址:上海市黄浦区北京东路 666号 H区(东座)6 楼 A31室


法定代表人:贲惠琴 客服电话:021-50206003 网址:www.msftec.com 9 诺亚正行基金销售有限公司 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724 室


办公地址:上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B 座 12F 法定代表人:汪静波 联系人:徐诚 电话:(021)38509639 传真:(021)38509777 客服电话:400-821-5399


招募说明书(更新)摘要 11 网址:www.noah-fund.com 10 深圳众禄基金销售股份有限 公司 深圳众禄基金销售股份有限公司 地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一期四层 12-13室 法定代表人:薛峰 联系人:龚江江 电话:(0755)33227950 客服电话:400-678-8887 网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com 11 上海天天基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层


法定代表人:其实 客服电话:95021 网址:www.1234567.com.cn 12 上海好买基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41 号


法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 13 蚂蚁(杭州)基金销售有限 公司 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室


法定代表人:祖国明


联系人:徐昳绯 电话:(021)60897840 传真:(0571)26697013 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 14 上海长量基金销售有限公司 上海长量基金销售有限公司 地址:浦东新区高翔路 526号 2幢 220室


法定代表人:张跃伟 电话:(021)20691832 传真:(021)20691861 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 15 浙江同花顺基金销售有限公 司 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1号 903室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务 产业园 2号楼 2楼 法定代表人:吴强 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com


招募说明书(更新)摘要 12 16 北京展恒基金销售股份有限 公司 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号


办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻 大厦 2层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 客服电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com 17 上海利得基金销售有限公司 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号 楼 12楼 法定代表人:李兴春 联系人:徐鹏 电话:86-021-50583533 传真:86-021-50583633 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadbank.com.cn 18 乾道盈泰基金销售(北京) 有限公司 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 地址:北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302


法定代表人:董云巍


客服电话:400-088-8080 网址:www.qiandaojr.com 19 宜信普泽(北京)基金销售 有限公司 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809


法人代表:戎兵 客服热线:400-609-9200 网站:www.yixinfund.com 20 南京苏宁基金销售有限公司 南京苏宁基金销售有限公司 地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号


法定代表人:王锋


客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 21 浦领基金销售有限公司 浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A 座 9层 908室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人:聂婉君 联系人:李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com


招募说明书(更新)摘要 13 22 北京增财基金销售有限公司 北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12 层 1208号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12 层 1208号 法定代表人:罗细安 联系人:李皓 电话:010-67000988 传真:010-67000988-6000 客服电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 23 北京恒天明泽基金销售有限 公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室


办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中 心 A座 23层 法定代表人:周斌 联系人:马鹏程 电话:010-57756084 传真:010-57756199 客服电话:4008-980-618 网址:www.chtwm.com 24 北京汇成基金销售有限公司 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室 法定代表人:王伟刚 联系人:熊小满 电话:13466546744 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 25 深圳盈信基金销售有限公司 深圳盈信基金销售有限公司 地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大 厦 8楼 A-1(811-812) 法定代表人:苗宏升 客服电话:4007-903-688 网址:http://www.fundying.com/ 26 一路财富(北京)基金销售 有限公司 一路财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区宝盛南路 1号院 20号楼 9层 101-14


法定代表人:吴雪秀 联系人:段京璐 电话:010-88312877 传真:010-88312099 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com


招募说明书(更新)摘要 14 27 北京钱景基金销售有限公司 北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11层 B-1108 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:高静 电话:010-59158282 传真:010-57569671 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 28 北京唐鼎耀华基金销售有限 公司 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室





法定代表人:张冠宇 客服电话:400-819-9868 网址:www.tdyhfund.com 29 上海大智慧基金销售有限公 司 上海大智慧基金销售有限公司 地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1号楼 1102单元 法定代表人:申健 客服电话:021-20292031 网址:www.gw.com.cn 30 北京新浪仓石基金销售有限 公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园 二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518 室 法定代表人:赵芯蕊 联系人:付文红 电话:010-62676405 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 31 上海万得基金销售有限公司 上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11楼 B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大 厦 11楼 法定代表人:王廷富 客服电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn 32 凤凰金信(银川)基金销售 有限公司 凤凰金信(银川)基金销售有限公司 注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万 寿路 142号 14层 1402办公用房 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科 技产业园 18号楼 法定代表人:张旭


电话:010-58160168 客服电话:400-8105-919 网址:www.fengfd.com


招募说明书(更新)摘要 15 33 上海联泰基金销售有限公司 上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3 层 法定代表人:尹彬彬


联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址:www.66zichan.com 34 上海汇付基金销售有限公司 上海汇付基金销售有限公司 办公地址:上海市宜山路 700号普天信息产业园 2 期 C5栋汇付天下总部大楼 2楼 法定代表人:张皛 电话:021-33323999-8318 客服电话:400-820-2819 网址:www.chinapnr.com 35 上海基煜基金销售有限公司 上海基煜基金销售有限公司 地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号 楼 6153室(上海泰和经济发展区)


法定代表人:王翔 网址:www.jiyufund.com.cn 客服电话:400-820-5369 36 北京恒宇天泽基金销售有限 公司 北京恒宇天泽基金销售有限公司 地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 883室


法定代表人:梁越 客服电话:400-188-8848 网址:https://www.1314fund.com/ 37 北京虹点基金销售有限公司 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙 房 2层 222单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙 房 2层 222单元 法定代表人:郑毓栋


联系人:陈铭洲 电话:010-65951887 客服电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 38 深圳富济基金销售有限公司 深圳富济基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元 办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元 法定代表人:刘鹏宇 联系人:马力佳 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客服电话:0755-83999907


网址:www.fujiwealth.cn


招募说明书(更新)摘要 16 39 上海陆金所基金销售有限公 司 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14 楼 09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14 楼 法定代表人:王之光 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:400-866-6618 网址:www.lufunds.com 40 大泰金石基金销售有限公司


注册地址:南京市建邺区江东中路 102号 708室


办公地址:上海市浦东新区峨山路 505号东方纯 一大厦 15楼


法定代表人:姚杨


联系人:孟召社


联系电话:021-20324176


客户服务电话:400-928-2266 41 珠海盈米基金销售有限公司 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室- 3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际 广场南塔 12楼 法定代表人:肖雯 联系人:吴煜浩 电话:020-89629021 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 42 奕丰基金销售有限公司 奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17楼 1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 办公电话:075589460500 传真号码:075521674453 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 43 北京懒猫金融信息服务有限 公司 北京懒猫金融信息服务有限公司 地址:北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际 广场 3号楼 1119


法定代表人:许现良 客服电话:400-6677098 网址:http://www.lanmao.com 44 北京肯特瑞基金销售有限公 司 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区显龙山路 19号 1幢 4层 1座 401


法定代表人:江卉 联系人:江卉


招募说明书(更新)摘要 17 客服电话:95118(个人业务)、400-088-8816 (企业业务) 网址:fund.jd.com 45 大连网金基金销售有限公司 大连网金基金销售有限公司 地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大 厦 2层 202室


法定代表人:樊怀东 客服电话:4000-899-100 网址:www.yibaijin.com 46 中民财富基金销售(上海) 有限公司 中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05 单元 法定代表人:弭洪军 联系人:黄鹏 电话:021-33355333 传真:021-63353736 网址:www.cmiwm.com 客服电话:400-876-5716 47 北京蛋卷基金销售有限公司 北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单 元 21层 222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:吴季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:400-0618-518 网址:danjuanapp.com 48 中信期货有限公司 中信期货有限公司 地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 (二期)北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 联系人:韩钰 电话:010-60833754 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 49 腾安基金销售(深圳)有限 公司 腾安基金销售(深圳))有限公司 办公地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)


法定代表人: 刘明军 客服电话:95017(拨通后转 1再转 8) 网址:www.tenganxinxi.com ; www.txfund.com. 50 上海凯石财富基金销售有限 公司 上海凯石财富基金销售有限公司












































注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4 楼 邮政编码:200002 法定代表人:陈继武


联系人:高皓辉





招募说明书(更新)摘要 18 客服电话:4006-433-389 网址:www.vstonewealth.com 51 北京百度百盈基金销售有限 公司 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101 办公地址: 北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科 科技大厦 法定代表人: 张旭阳 客服电话:95055-4 网址:www.baiyingfund.com 52 深圳信诚基金销售有限公司 深圳信诚基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室 法定代表人:周文 客服电话:0755-23946579 网址:www.ecpefund.com 53 玄元保险代理有限公司 玄元保险代理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 法定代表人:马永谙 客服电话:021-50701053 网址:www.xyinsure.com 54 中证金牛(北京)投资咨询 有限公司 中证金牛(北京)投资咨询有限公司












































注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45 室


办公地址:北京市宣武门外大街甲 1号新华社第三 工作区 5F


法定代表人:钱昊旻


联系人:毛健、赵明锦


电话:010-59336533 传真:010-59336500 客服电话:4008-909-998 网站地址:www.jnlc.com


55 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银 行大厦 29楼 法定代表人:杨德红 联系人:朱雅崴 电话:(021)38676767 客服电话:95521 网址:www.gtja.com


招募说明书(更新)摘要 19 56 中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市朝内大街 188号 法定代表人:王常青 联系人:张颢 电话:(010)85156398 传真:(010)65182261 客服电话:4008-888-108 网址:www.csc108.com 57 国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证 券大厦 16-26层 法定代表人:何如 联系人:李颖 电话:(0755)82133066 传真:(0755)82133952 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 58 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111号


办公地址:深圳市福田区福华一路 111号招商证券 大厦 法定代表人:霍达 联系电话:0755-82960167 联系人:黄婵君 客服电话:95565 网址:www.newone.com.cn 59 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越 时代广场(二期)北座 办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48号中信证券大 厦 法定代表人:张佑君 联系人:顾凌 电话:(010)60838696 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 60 中国银河证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业 大厦 C座 注册地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 联系电话:010-83574507 传真:010-83574807 客服电话:4008-888-888或 95551 网址:www.chinastock.com.cn


招募说明书(更新)摘要 20 61 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689号 办公地址:上海市广东路 689号 法定代表人:周杰 联系人:李笑鸣 电话:(021)23219000 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 62 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人:李梅 联系人:曹晔 电话:(021)33389888 传真:(021)33388224 电话委托:(021)962505 客服电话:95523,4008-895-523 网址:www.swhysc.com 63 长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人:李新华


联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579 网址:www.95579.com 64 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元 法定代表人:王连志


电话:(0755)82555551 客服电话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn 65 万联证券股份有限公司 万联证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11号 18、19楼 法定代表人:罗钦城 客服电话:95322 网址:www.wlzq.cn 66 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号 写字楼 101室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn


招募说明书(更新)摘要 21 67 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券 广场 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 68 山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司 地址:山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中 心东塔楼 法定代表人:侯巍 客服电话:400-666-1618、95573 网址:www.i618.com.cn 69 中信证券(山东)有限责任 公司 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场 东座 5层 法定代表人:姜晓林 联系人:吴忠超 电话:(0532)85022326 客服电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 70 东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司 地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 电话:(010)66555316 客服电话:95309 网址:www.dxzq.net 71 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 电话:(010)63080985 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 72 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报 业大厦 16、17层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报 业大厦 14、16、17层 法定代表人:曹宏 联系人:金夏 电话 0755-83516289 传真号:0755-83515567 客服电话:400-666-6888


招募说明书(更新)摘要 22 网址:www.cgws.com 73 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:周健男 联系人:何耀 电话:(021)22169999 传真:(021)22169134 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 74 中信证券华南股份有限公司 中信证券华南股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金 融中心主塔 19层、20层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金 融中心主塔 19层、20层 法定代表人:胡伏云 联系人:梁微 联系电话:020-88836999 传真:020-88836984 客户服务电话:95396 网址:www.gzs.com.cn 75 大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址:山西省太原市长治路 111号山西世贸中 心 A座 12、13层 法定代表人:董祥 联系人:薛津 电话:(0351)4130322 客服电话:400-712-1212 网址:www.dtsbc.com.cn 76 平安证券股份有限公司 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路 5033号平安金融 中心 61-64层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超 大厦 16-20层 法定代表人:何之江 联系人:周驰 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客服电话:95511-8 网址:www.stock.pingan.com


招募说明书(更新)摘要 23 77 华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址:合肥市蜀山区南二环路 959号财智中心 华安证券 B1座 0327室 法定代表人:章宏韬


联系人:范超 电话:(0551)65161821 传真:(0551)65161672 客服电话:95318 网址:www.hazq.com 78 国海证券股份有限公司 国海证券股份有限公司 注册地址:广西壮族自治区桂林市辅星路 13号 办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46号国 海大厦 法定代表人:何春梅 电话:(0755)82047857 传真:(0755)82835785 客服电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn 79 东莞证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司 地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 法定代表人:陈照星


客服电话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn 80 东海证券股份有限公司 东海证券股份有限公司


注册地址:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18 层


办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证 券大厦


法定代表人:钱俊文


电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-8888-588


网址:www.longone.com.cn


81 申万宏源西部证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京 南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京 南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人:李琦 联系人:唐岚 电话:(010)88085258 传真:(010)88085195 客服电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 82 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 地址:山东省济南市经七路 86号 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话:021-20315290


招募说明书(更新)摘要 24 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 83 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富 中心 21楼


办公地址:兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 法定代表人:陈牧原


联系人:邓鹏怡 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电话:400-689-8888 网址:www.hlzq.com 84 中国国际金融股份有限公司 中国国际金融股份有限公司 地址:北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27、28层 法定代表人:丁学东 联系人:秦朗 电话:(010)85679888-6035 传真:(010)85679535 客服电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 85 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟 电话:021-54967552 客服电话:95323;4001-099-918 网址:www.cfsc.com.cn 86 中国中金财富证券有限公司 中国中金财富证券有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣 超商务中心 A栋第 18-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 法定代表人:高涛 联系人:刘毅 联系电话:(0755)82023442 客服电话:95532,4006-008-008 网址:www.china-invs.cn 87 中山证券有限责任公司 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发 展大楼 7层、8层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发 展大楼 7层、8层 法定代表人:林炳城 电话:0755-82943755 传真:0755-82960582


招募说明书(更新)摘要 25 客户服务电话: 95329 网址:www.zszq.com 88 粤开证券股份有限公司 粤开证券股份有限公司 注册地址:惠州市江北东江三路 55号广播电视新 闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址:深圳市福田区深南中路 2002号中广核 大厦北楼 10层 法定代表人:严亦斌 联系人:彭莲 联系电话:0755-83331195 客户服务电话:95564 公司网址:http://www.ykzq.com 89 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市东城根上街 95号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 90 华宝证券有限责任公司 华宝证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号 57层


法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 电话:(021)68778790 传真:(021)68777992 客服电话:4008-209-898 网址:www.cnhbstock.com 91 英大证券有限责任公司 英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、 三十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、 三十一层 法定代表人:吴骏 联系人:吴尔晖 电话:0755-83007159 传真:0755-83007034 客服电话:400-018-8688 网址:www.ydsc.com.cn


招募说明书(更新)摘要 26 92 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司 地址:北京市西城区金融大街 8号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国 人保寿险大厦 12层 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 联系电话:(010)85556100 传真:(010)85556153 客服电话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 93 天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园 路 2号高科大厦 4楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利 广场 A座 37楼 法定代表人:余磊 联系人:杨晨 电话:027-87610052 传真:027-87618863 客服电话:400-800-5000 网址:www.tfzq.com 94 大通证券股份有限公司 大通证券股份有限公司 注册地址:大连市沙河口区会展路 129号大连国际 金融中心 A座大连期货大厦 38、39层 办公地址:大连市沙河口区会展路 129号大连国际 金融中心 A座大连期货大厦 38、39层 法定代表人:赵玺


联系人:谢立军 电话:0411-39991807 传真:0411-82826601 客服电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 95 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址:西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 电话:(029)63387289 客服电话:95325,400-860-8866 网址:www.kysec.cn 96 联储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大 道南侧金地中心大厦 9楼


法定代表人:吕春卫


客户电话: 400-620-6868


公司网站: www.lczq.com


招募说明书(更新)摘要 27 97 西藏东方财富证券股份有限 公司 西藏东方财富证券股份有限公司 地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼


法定代表人:陈宏 客服电话:95357


网址:www.18.cn 98 第一创业证券股份有限公司 第一创业证券股份有限公司









































注册地址: 深圳市福田区福华一路 115号投行大 厦 20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼


邮政编码:518028 法定代表人: 刘学民 客服电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn


99 华福证券股份有限公司 华福证券有限责任公司 注册地址:福州五四路 157号新天地大厦 7-8楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招 商银行大厦 18楼 法定代表人:黄金琳 客服电话:95547 网址:www.gfhfzq.com.cn 2、场内销售机构 本基金的场内发售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位(具体名 单可在深交所网站查询)。 (二)基金注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人:周明 联系电话:010-59378835 传真:010-59378839 联系人:朱立元 (三)律师事务所 广东信达律师事务所 住所:深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 12楼 办公地址:深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 12楼 负责人:麻云燕


招募说明书(更新)摘要 28 经办律师:杨扬、胡云云 电话:0755-88265288 传真:0755-88265537 (四)会计师事务所 会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 01 室 办公地址:中国(上海)黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座 11楼 首席合伙人:李丹 联系人:施翊洲 经办会计师:施翊洲、陈熹 电话:(021)23238888 传真:(021)23238800


招募说明书(更新)摘要 29 四、基金名称 前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金 五、基金的类型 股票型 六、基金的运作方式 开放式


招募说明书(更新)摘要 30 七、基金的投资 (一)投资目标 本基金紧密跟踪标的指数---中证健康产业指数,通过严谨数量化管理和投资纪律约 束,力争保持基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 【0.35%】,年跟踪误差不超过【4%】。 (二)投资范围 本基金投资于良好流动性的金融工具,包括中证健康产业指数的成份股、备选成份 股、固定收益资产(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可 转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、质押及买断式回购、银行 存款等)、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符 合中国证监会的相关规定)。





如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 本基金所持有的股票市值占基金资产的比例为 90%-95%;其中,投资于中证健康产 业指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 90%;同时保持不低于基金资 产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出 保证金和应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序 后,可以调整上述投资品种的投资比例。 (三)标的指数 中证健康产业指数 在出现以下两种情况时,基金管理人将通过适当程序更换标的指数: 1、如果标的指数可能存在的不合理性导致其不能很好地反映沪深两市具有健康产业 特征的公司股票的整体走势,或随着中国证券市场的进一步发展和完善,未来出现了更合 理、更具代表性的反映该类股票走势的指数时,基金管理人可在履行适当程序后,依法变 更本基金的标的指数。 2、当标的指数出现下列问题时,基金管理人可以依据维护投资者的合法权益的原 则,在履行适当程序后,依法变更基金的标的指数: (1)上海证券交易所或深圳证券交易所停止向标的指数供应商提供标的指数所需的 数据、限制其从交易所取得数据或处理数据的权利; (2)标的指数被上海证券交易所及深圳证券交易所停止发布; (3)标的指数由其他指数替代; (4)标的指数供应商停止编辑、计算和公布标的指数点位或停止对基金管理人的标 的指数使用授权;


招募说明书(更新)摘要 31 (5)标的指数由于指数编制方法等重大变更导致该指数不宜继续作为本基金的标的 指数; (6)存在针对标的指数或标的指数供应商的商业纠纷或法律诉讼,且此类纠纷或诉 讼可能对标的指数或基金管理人使用标的指数的能力产生重大不利影响。 若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变 更标的指数召开基金份额持有人大会,并报中国证监会备案。若标的指数变更对基金投资 无实质性影响(包括但不限于标的指数供应商变更、指数更名等),则无需召开基金份额 持有人大会,基金管理人应在取得基金托管人同意后,报中国证监会备案并公告。 标的指数更换后,基金管理人可根据需要替换或删除基金名称中与原标的指数相关的 商号或字样。 (四)投资策略 本基金采用动态复制标的指数的投资方法,参照成份股在标的指数中的基准权重构建 指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整,以复制和跟踪标 的指数。本基金在严格控制基金的日均跟踪偏离度和年跟踪误差的前提下,力争获取与标 的指数相似的投资收益。 当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为时,或因基金的申购和 赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或因某些特殊情况导致流动性不足 时,或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进 行适当变通和调整,力求降低跟踪误差。 本基金力争前海开源中证健康份额净值增长率与同期业绩比较基准的增长率之间的日 均跟踪偏离度不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素 导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、 跟踪误差进一步扩大。 1、资产配置策略 为实现跟踪标的指数的投资目标,本基金将以不低于非现金基金资产的 90%的比例投 资于标的指数成份股及其备选成份股,并保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券。 2、股票投资策略 (1)股票投资组合的构建 本基金在建仓期内,将参照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入,在力求跟踪 误差最小化的前提下,本基金可采取适当方法,以降低买入成本。当遇到成份股停牌、流 动性不足等其他市场因素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股即将调 整或其他影响指数复制的因素时,本基金可以根据市场情况,结合研究分析,对基金财产 进行适当调整,以期在规定的风险承受限度之内,尽量缩小跟踪误差。


招募说明书(更新)摘要 32 (2)股票投资组合的调整 本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调 整,本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况、新股增发因素等变 化,对其进行适时调整,以保证前海开源中证健康份额净值增长率与标的指数收益率间的 高度正相关和跟踪误差最小化。基金管理人将对成份股的流动性进行分析,如发现流动性 欠佳的个股将可能采用合理方法寻求替代。由于受到各项持股比例限制,基金可能不能按 照成份股权重持有成份股,基金将会采用合理方法寻求替代。 1)定期调整 根据标的指数的调整规则和备选股票的预期,对股票投资组合及时进行调整。 2)不定期调整 根据指数编制规则,当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重 新调整时,本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调整; 根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数; 根据法律、法规规定,成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的, 本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整,力求降低跟踪误差。 3、债券投资策略 本基金可以根据流动性管理需要,选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。本基 金债券投资组合将采用自上而下的投资策略,根据宏观经济分析、资金面动向分析等判断 未来利率变化,并利用债券定价技术,进行个券选择。 (五)投资限制 1、投资组合限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低基 金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限 制:


(1)本基金所持有的股票市值占基金资产的比例为 90%-95%;其中投资于中证健康 产业指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 90%; (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等; (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%; (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%;


招募说明书(更新)摘要 33 (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净 值的 10%; (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持 证券规模的 10%; (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%;债券回购最长期限为 1年,债券回购到期后不得展期; (15)本基金持有一家公司发行的流通受限证券,其市值不得超过基金资产净值的 3%;本基金持有的所有流通受限证券,其市值不得超过基金资产净值的 15%;经基金管 理人和基金托管人协商,可对以上比例进行调整; (16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不 符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆 回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; (18)本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10%,并且不得超过基 金净值的 10%; (19)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%; (20)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的,应当根据风险管理的原则,并制定严 格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比 例,应当符合中国证监会的有关规定。 除上述第(2)、(12)、(16)、(17)项外,因证券市场波动、上市公司合并、 基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的 特殊情形除外。


招募说明书(更新)摘要 34 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金 托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序 后,则本基金投资不再受相关限制。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关 联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防 范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易 必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理 人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后可不受上 述规定的限制。 (六)业绩比较基准 本基金业绩比较基准为:


中证健康产业指数收益率×95%+银行人民币活期存款利率(税后)×5%。 中证健康产业指数以中证全指的所有样本股为样本空间,突出更为适宜的行业跨度与 良好的可投资性原则,选取规模大、流动性好的 100余只股票作为成份股;涉及医疗保 健、食品健康、环保产业三个领域,以便综合反映沪深两市具有健康产业或相关行业特征 的公司股票的整体走势,同时为投资者提供新的投资标的。 标的指数发生变更时,业绩比较基准随之发生变更,基金管理人应在取得基金托管人 同意后,报中国证监会备案并公告。 (七)风险收益特征


招募说明书(更新)摘要 35 本基金属于股票型基金,其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市 场基金,为证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。同时本基金为指数基 金,通过跟踪标的指数表现,具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益 特征。 从本基金所分拆的两类基金份额来看,前海开源中证健康 A份额为稳健收益类份额, 具有低风险且预期收益相对较低的特征;前海开源中证健康 B份额为积极收益类份额,具 有高风险且预期收益相对较高的特征。 (八)基金管理人代表基金行使股东、债权人权利的处理原则及方法 1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东、债权人权利,保护基金份额 持有人的利益;


2.不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;


3.有利于基金财产的安全与增值;


4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何 不当利益。 (九)基金的融资融券 本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。 (十)基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告 等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019年 12月 31日(未经审计)。 1.报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 274,389,903.90 91.65 - 其中:股票 274,389,903.90 91.65 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - - 其中:债券 - - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - - 其中:买断式回购的买入返售金融 资产 - -


招募说明书(更新)摘要 36 7 银行存款和结算备付金合计 16,118,890.47 5.38 8 其他资产 8,881,381.58 2.97 9 合计 299,390,175.95 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末(指数投资)按行业分类的境内股票投资组合 代 码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 31,417,390.15 10.88 B 采矿业 - - C 制造业 186,586,291.45 64.60 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 9,212,000.00 3.19 N 水利、环境和公共设施管理业 3,508,947.16 1.21 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 38,196,826.04 13.22 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - - 合计 268,921,454.80 93.10 2.2报告期末(积极投资)按行业分类的境内股票投资组合 代 码 行业类别 公允价值 (元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,047,147.84 0.36 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 1,987,241.74 0.69 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 131,442.50 0.05 J 金融业 2,296,038.98 0.79


招募说明书(更新)摘要 37 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - - 合计 5,468,449.10 1.89 2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 3.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 000661 长春高新 60,000 26,820,000.00 9.29 2 600276 恒瑞医药 227,624 19,921,652.48 6.90 3 300015 爱尔眼科 496,359 19,635,962.04 6.80 4 002001 新 和 成 800,045 18,609,046.70 6.44 5 002007 华兰生物 417,749 14,683,877.35 5.08 6 300498 温氏股份 400,014 13,440,470.40 4.65 7 002714 牧原股份 130,025 11,544,919.75 4.00 8 002695 煌上煌 700,077 11,481,262.80 3.97 9 002044 美年健康 737,600 10,982,864.00 3.80 10 300529 健帆生物 150,000 10,776,000.00 3.73 3.2积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 003816 中国广核 562,958 1,987,241.74 0.69 2 601916 浙商银行 294,195 1,370,948.70 0.47 3 601077 渝农商行 147,778 925,090.28 0.32 4 688139 海尔生物 13,249 317,976.00 0.11 5 688268 华特气体 5,216 186,628.48 0.06 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。


6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


招募说明书(更新)摘要 38 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 11.投资组合报告附注 11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 268,093.95 2 应收证券清算款 8,498,610.17 3 应收股利 - 4 应收利息 7,885.61 5 应收申购款 106,791.85 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 8,881,381.58 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 11.5.1期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.5.2期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明


招募说明书(更新)摘要 39 序 号 股票代 码 股票名 称 流通受限部分的公允价值 (元) 占基金资产净值比 例(%) 流通受限情 况说明 3 601077 渝农商 行 925,090.28 0.32 新股流通受 限 4 688139 海尔生 物 317,976.00 0.11 新股流通受 限 1 003816 中国广 核 1,987,241.74 0.69 新股流通受 限 5 688268 华特气 体 186,628.48 0.06 新股流通受 限 2 601916 浙商银 行 1,370,948.70 0.47 新股流通受 限 11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。


招募说明书(更新)摘要 40 八、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风 险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金 阶


段 净值增长 率(1) 净值增 长





率 标准 差


(2) 业绩比 较基准 收益率 (3) 业绩比较 基准收益 率标准差 (4) (1)- (3) (2)- (4) 2015.4.16


- 2015.12.31 19.00% 1.04% 1.46% 2.90% 17.54% -1.86% 2016.1.1- 2016.12.31 -11.94% 1.66% -10.74% 1.64% -1.20% 0.02% 2017.1.1 - 2017.12.31 2.21% 0.78% 3.19% 0.78% -0.98% 0.00% 2018.1.1- 2018.12.31 -26.82% 1.38% -33.56% 1.34% 6.74% 0.04% 2019.1.1- 2019.12.31 44.73% 1.41% 17.67% 1.32% 27.06% 0.09% 2015.4.16- 2019.12.31 13.44% 1.31% -26.94% 1.65% 40.38% -0.34% 注:本基金的业绩比较基准为:中证健康产业指数收益率×95%+银行人民币活期存 款利率(税后)×5%。





招募说明书(更新)摘要 41 九、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后的标的指数许可使用费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的开户费用; 9、基金的银行汇划费用、银行账户维护费用; 10、基金的上市费和年费; 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。


上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规 另有规定时从其规定。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。


招募说明书(更新)摘要 42 3、标的指数许可使用费 标的指数许可使用费按基金资产净值的 0.02%年费率计提。


标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02%年费率计提。计算方法如下:


H=E×0.02%÷当年天数


H为每日应计提的标的指数许可使用费


E为前一日的基金资产净值


标的指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 4万元,计费期间不足一季度的,根 据实际天数按比例计算。标的指数许可使用费每日计算,逐日累计至每季度末,按季支 付,由基金管理人向基金托管人发送指数使用费划款指令,基金托管人复核后于次季前 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。若遇法定节假日、公休日等, 支付日期顺延。


中证指数有限公司根据相应指数使用许可协议变更上述标的指数许可使用费费率和计 算方法的,本基金按照变更后的费率计提标的指数许可使用费,基金管理人必须依照有关 规定最迟于新的费率和计算方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上 公告。


如果中证指数有限公司根据指数使用许可协议的约定要求变更标的指数许可使用费费 率和计算方法,应按照变更后的标的指数许可使用费从基金财产中支付给指数许可方。此 项变更无需召开基金份额持有人大会。 上述“一、基金费用的种类”中第 4-11项费用,根据有关法规及相应协议规定,按 费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息 披露费用等费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金 托管费率、基金销售费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有人大 会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基金份额持 有人大会。


招募说明书(更新)摘要 43 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2日在至少一种指定媒介上公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。


招募说明书(更新)摘要 44 十、其他应披露事项 (一)前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的从业人员在前海开源资 产管理有限公司(以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”)兼任董事、监事及领薪 情况如下: 本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长; 本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事; 本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事; 上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海 开源资管公司兼任职务的情况。 (二)2019年 01月 20日至 2020年 01月 20日披露的公告: 2020-01-20前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金 2019年第 4季度报告 2020-01-06关于前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金定期份额折算结果 及恢复交易的公告 2020-01-06关于前海开源健康分级 A定期份额折算后次日前收盘价调整的公告 2020-01-03关于前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金办理定期份额折算 业务期间前海开源健康分级 A份额停复牌的公告 2019-12-31前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠 活动的公告 2019-12-31前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与邮储银行申购费率优惠 活动的公告 2019-12-30前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金暂停申购、赎回、转换 及定期定额投资业务的公告 2019-12-27关于前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金办理定期份额折算 业务的公告 2019-12-27前海开源基金管理有限公司关于调整旗下部分证券投资基金通过苏宁 基金办理业务最低限额的公告 2019-12-26前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金招募说明书摘要 (20191226更新) 2019-12-26关于前海开源基金管理有限公司旗下基金根据信息披露办法修改基金 合同和托管协议的公告 2019-11-23前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金改聘会计师事务所的公 告 2019-10-25前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金 2019年第 3季度报告 2019-09-26前海开源基金管理有限公司关于增加江苏汇林保大基金销售有限公司 为旗下部分基金销售机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-08-24前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金 2019年半年度报告 2019-08-24前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金 2019年半年度报告摘 要 2019-08-13前海开源基金管理有限公司关于旗下指数分级基金可投资于科创板股 票的公告 2019-07-16前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金 2019年第 2季度报告 2019-07-09前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性


招募说明书(更新)摘要 45 公告 2019-07-05前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性 公告 2019-07-01前海开源基金管理有限公司旗下基金 2019 年 6 月 30 日基金资产净 值、基金份额净值及基金份额累计净值公告(一) 2019-06-17前海开源基金管理有限公司关于增加中证金牛为旗下部分基金的代销 机构并参加其费率优惠活动的公告 2019-05-30前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘 要(2019年第 1号) 2019-05-27前海开源基金管理有限公司关于增加玄元保险为旗下部分基金的代销 机构并参加其费率优惠活动的公告 2019-05-17前海开源基金管理有限公司关于增加华福证券为旗下部分基金的销售 机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-04-25关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过恒宇天泽办理定投业务 起点金额的公告 2019-04-19前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金 2019年第 1季度报告 2019-03-29前海开源基金管理有限公司关于开源宝赎回转认/申购基金业务在电 子直销平台实施费率优惠的公告 2019-03-29前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠 活动的公告 2019-03-28前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国海证券申 购及定投费率优惠的公告 2019-03-27前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金 2018年年度报告摘要 2019-03-27前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金 2018年年度报告 2019-03-27前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加凤凰金信转 换业务申购补差费率优惠活动的公告 2019-03-15前海开源基金管理有限公司关于增加信诚基金为旗下部分基金的销售 机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-03-15前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国泰君安认 购、申购及定投费率优惠的公告 2019-03-11关于前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金调整代销机构场内 大额申购、转换转入、定期定额投资业务和恢复代销机构场外大额申购、转换转 入、定期定额投资业务并暂停代销机构跨系统转托管(场外转场内)业务的公告 2019-03-06关于前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金恢复直销机构大额 申购、转换转入和定期定额投资业务并暂停直销机构跨系统转托管(场外转场内) 业务的公告 2019-03-05前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国信证券申 购及定投费率优惠的公告 2019-03-04前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加平安证券认 购、申购及定投费率优惠的公告 2019-03-04前海开源基金管理有限公司关于增加百度百盈基金为旗下部分基金的 销售机构并开通相关业务的公告 2019-02-25关于前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金限制大额申购、定 期定额投资及转换转入业务的公告 2019-02-19前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加申万宏源证 券、申万宏源西部证券申购及定投费率优惠的公告


招募说明书(更新)摘要 46 2019-02-01前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折 算的风险提示公告 2019-01-31前海开源基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理 旗下基金相关销售业务的公告 2019-01-28前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折 算的风险提示公告 2019-01-22前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金 2018年第 4季度报告 2019-01-21关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过东海证券办理定投业务 起点金额的公告


招募说明书(更新)摘要 47 十一、备查文件 (一)备查文件名录 1、中国证监会准予注册前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金募集的文件 2、《前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金合同》 3、《前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金登记结算服务协议》 4、《前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金托管协议》 5、法律意见书 6、基金管理人业务资格批件、营业执照 7、基金托管人业务资格批件、营业执照 (二)备查文件的存放地点和投资人查阅方式 1、存放地点 《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其余备查文件存放 在基金管理人处。 2、查阅方式 投资人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印件。


招募说明书(更新)摘要 48 十二、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理 办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、对“ 重要提示”相关信息进行了更新。 2、对“基金管理人”相关信息进行了更新。 3、对“基金托管人”相关信息进行了更新。 4、对“相关服务机构”相关信息进行了更新。 5、对“基金份额的申购与赎回”相关信息进行了更新。 6、对“基金的投资”相关信息进行了更新。 7、对“其他应披露事项”相关信息进行了更新。 8、对部分表述进行了更新。 前海开源基金管理有限公司 2020年 03月 13日