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东方精选混合:东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2020年第1号)查看PDF公告




东方精选混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (2020年第 1号) 基金管理人:东方基金管理有限责任公司 基金托管人:中国民生银行股份有限公司 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 1 重要提示 东方精选混合型开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2005 年 9 月 7 日中国证券监督管理委员会《关于同意东方精选混合型开放式证券投资基金 募集的批复》(证监基金字[2005]153 号)和《关于东方精选混合型开放式证券投 资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2005]273 号)的核准,进行募集。本 基金基金合同于 2006年 1月 11日正式生效。本基金为混合型开放式。 东方基金管理有限责任公司(以下简称“本基金管理人”、“管理人”或“本 公司”)保证《东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招 募说明书》”或“本《招募说明书》”)的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》 经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金产品资料概要和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,充 分考虑自身的风险承受能力,并对认购(或申购)本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括 市场风险、管理风险、流动性风险和本基金所投资的股票、债券、衍生品等各种 投资工具的相关风险等。在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变 化导致的投资风险,由投资者自行负担。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金管理人于 2015 年 8 月 10 日在基金管理人网站发布《关于变更东方精选 混合型开放式证券投资基金业绩比较基准并修改基金合同的公告》,决定变更本基 金的业绩比较基准,由“中信标普 300成长指数×60%+中信标普全债指数×40%” 变更为“中信标普 300 成长指数×60%+中证综合债指数×40%”,并且修改基金合 同相应条款。基金管理人于 2015 年 8 月 10 日在基金管理人网站对修订后的基金 合同进行了披露。上述文件可通过本基金管理人公司网站查阅。 基金管理人于 2015 年 11 月 4 日在基金管理人网站发布《东方基金管理有限 责任公司关于旗下部分基金业绩比较基准名称变更并修改基金合同的公告》,决定 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 2 将本基金的业绩比较基准进行更名,由“中信标普 300 成长指数×60%+中证综合 债指数×40%”更名为“标普中国 A股 300成长指数×60%+中证综合债指数×40%”, 基金管理人于 2015 年 11 月 4 日在基金管理人网站对修订后的基金合同进行了披 露。上述文件可通过本基金管理人网站查阅。 根据中国证监会 2017 年 10 月 1 日起施行的《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》的要求,经与相关基金托管人协商一致,并报监管部门备 案后,本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订,修订后 的基金合同及托管协议自 2018 年 3 月 31 日起生效,具体情况请参阅本基金管理 人于 2018 年 3 月 31 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日 报》及本基金管理人网站上发布的公告。 根据中国证监会 2019年 9月 1日起施行的《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》的要求,经与相关基金托管人协商一致,本基金管理人对旗下部分基 金的基金合同及托管协议进行了修订,报监管部门备案并按规定在指定媒介上公 告。 本招募说明书的本次更新为根据中国证监会 2019年 9月 1日起施行的《公开 募集证券投资基金信息披露管理办法》的要求所作出的相应修订,有关财务数据 和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日(财务数据未经审计), 如无其他特别说 明,本招募说明书其他所载内容截止日为 2019年 7月 11日。 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 3 一、基金合同生效日期 2006年 1月 11日 二、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:东方基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区锦什坊街 28号 1-4层 办公地址:北京市西城区锦什坊街 28号 1-4层 邮政编码:100033 法定代表人:崔伟 成立日期:2004年 6月 11日 组织形式:有限责任公司 注册资本:叁亿元人民币 营业期限:2004年 6月 11日至 2054年 6月 10日 经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;从事境外证券投资管理业务; 中国证监会许可的其他业务 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]80号 统一社会信用代码:911100007635106822 联系人:李景岩 电话:010-66295888 股权结构: 股东名称 出资金额(人民币) 出资比例 东北证券股份有限公司 19,200万元 64% 河北省国有资产控股运营有限公司 8,100万元 27% 渤海国际信托股份有限公司 2,700万元 9% 合


计 30,000万元 100% 内部组织结构: 股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会, 董事会下设合规与风 险控制委员会、薪酬与考核委员会;公司组织管理实行董事会领导下的总经理负 责制,下设风险控制委员会、投资决策委员会、产品委员会、IT 治理委员会和董 事会办公室、综合管理部、人力资源部、风险管理部、监察稽核部、财务部、信 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 4 息技术部、电子商务部、运营部、交易部、权益投资部、权益研究部、固定收益 投资部、固定收益研究部、专户投资部、量化投资部、市场部、机构业务一部、 战略客户部、产品开发部、财富管理部二十一个职能部门及上海分公司、北京分 公司、广州分公司、成都分公司;公司设督察长,分管风险管理部、监察稽核部, 负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工作。 (二)基金管理人主要人员情况 1.董事会成员 崔伟先生,董事长,经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、 副处级秘书,中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人民银行东莞中 心支行副行长、党委委员,中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外 汇管理局汕头中心支局局长,中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼 党委书记,中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人;现 任东方基金管理有限责任公司董事长,兼任东北证券股份有限公司副董事长,吉 林大学商学院教师,中国证券投资基金业协会监事,东方汇智资产管理有限公司 董事长、东证融汇证券资产管理有限公司董事。 张兴志先生,董事,硕士,研究员。曾任吉林省经济体制改革委员会宏观处 处长,吉林省体改委产业与市场处处长,吉林亚泰(集团)股份有限公司总裁助 理、副总裁,东北证券有限责任公司副总裁,东证融达投资有限公司董事,副总 经理,东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记,吉林省证券业协会监事长;现 已退休。 何俊岩先生,董事,硕士,高级会计师,中国注册会计师,中国注册资产评 估师,吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财 务科长,东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理, 福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监,东北证券有限责任公司财务总监,东 北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁,东证融通投资管理有限公司董事,东 证融达投资有限公司董事,东方基金管理有限责任公司监事会主席;现任东北证 券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记,吉林省总会计师协会副会长,东 证融通投资管理有限公司董事长,东证融达投资有限公司董事长,东证融汇证券 资产管理有限公司董事。 庄立明先生,董事,大学学历,会计师。历任河北省商业厅审计处,河北华 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 5 联商厦分店副经理,省贸易厅财审处,省商贸集团财审处(正科),省工贸资产经 营有限公司财务监督处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司财务监督部副 部长、财务监督部部长、副总会计师;现任河北省国有资产控股运营有限公司董 事、总会计师,兼任财达证券有限责任公司董事,华联发展集团有限公司董事。 董丁丁先生,董事,北京大学金融学硕士,中共党员。历任海南航空股份有 限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信 息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理,资金信贷部副 总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。 雷小玲女士,独立董事,北京大学 EMBA,中国注册会计师。历任贵阳市财经 学校会计专业教师,贵州省财经学院会计学系教师,海南会计师事务所注册会计 师,证监会发行部发行审核委员,亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。 现任中审众环会计师事务所海南分所所长,兼任海南省注册会计师协会专业技术 咨询委员会主任委员。 陈守东先生,独立董事,经济学博士。历任通化煤矿学院教师,吉林大学数 学系教师,吉林大学经济管理学院副教授,吉林大学商学院教授、博士生导师; 现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师,兼任通化葡萄酒股份有限公 司独立董事,中国金融学年会常务理事,吉林省现场统计学会副理事长,吉林省 法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。 刘峰先生,独立董事,大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任,海 南方圆律师事务所主任;现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人,兼任梓昆科 技(中国)股份有限公司独立董事,三角轮胎股份有限公司独立董事,中华全国 律师协会律师发展战略研究委员会副主任,金融证券委员会委员,中国国际经济, 科技法律学会理事,并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全 法律组专家。 刘鸿鹏先生,董事,吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投 资顾问,君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员,吉林省信托营业部筹 建负责人,新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理,经理,东北证券股 份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011 年 5 月加盟本公 司,历任总经理助理兼市场总监、市场部经理,公司副总经理;现任公司总经理 兼首席信息官。 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 6





2.监事会成员 赵振兵先生,监事会主席,本科,高级经济师。历任河北华联商厦团委副书 记、总经理助理、副总经理,河北省商贸集团经营二公司副总经理,河北省工贸 资产经营有限公司改革发展处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司团委书 记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁;现任河北省国有资产控股运 营有限公司总裁、党委副书记、副董事长,兼任河北国控资本管理有限公司董事 长、党委书记、华北铝业有限公司副董事长。 杨晓燕女士,监事,硕士研究生,高级经济师。曾任职北京银行等金融机构, 20余年金融、证券从业经历;现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理, 兼任监察稽核部总经理。 肖向辉先生,监事,本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总 行;现任东方基金管理有限责任公司运营部总经理助理。 3.其他高级管理人员 崔伟先生,董事长,简历请参见董事介绍。 刘鸿鹏先生,总经理,简历请参见董事介绍。 秦熠群先生,副总经理,兼任东方汇智资产管理有限公司董事,中央财经大 学经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011 年 7 月加盟本公司,历任董办主任、董秘、总经理助理等职务,期间兼任人力资 源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。 李景岩先生,督察长,硕士研究生,中国注册会计师。历任东北证券股份有 限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟本公 司,曾任财务主管,财务部经理,财务负责人,综合管理部经理兼人力资源部经 理、总经理助理。 4.本基金基金经理 姓名 任职时间 简历 许文波 (先生) 2018年8月13日 至今 公司总经理助理、权益投资总监、量化投资部总经 理、投资决策委员会委员。吉林大学工商管理硕士,18 年投资从业经历。曾任新华证券有限责任公司投资顾问 部分析师;东北证券股份有限公司资产管理分公司投资 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 7 管理部投资经理、部门经理;德邦基金管理有限公司基 金经理、投资研究部总经理。2018年4月加盟东方基金管 理有限责任公司,现任东方精选混合型开放式证券投资 基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资基金基金 经理、东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理、东 方双债添利债券型证券投资基金基金经理、东方价值挖 掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 蒋茜 (先生) 2017年7月26日 至今 权益投资部总经理,投资决策委员会委员,清华大 学工商管理硕士,9年证券从业经历。曾任GCW Consulting 高级分析师、中信证券高级经理、天安财产保险股份有 限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监, 曾任研究部总经理。2017年5月加盟东方基金管理有限责 任公司。现任东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基 金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金 经理、东方主题精选混合型证券投资基金基金经理。 邱义鹏 (先生) 2015年5月4日至2017年1月19日任本基金基金经理 呼振翼 (先生) 2013年1月4日至2015年8月20日任本基金基金经理 于鑫 (先生) 2013年1月4日至2014年1月30日任本基金基金经理 朱晓栋 (先生) 2013年1月23日至2014年1月30日、2015年8月12日至2018年7月1日任本基金 基金经理 庞飒 (先生) 2010年9月16日至2013年3月7日任本基金基金经理 李骥 (先生) 2010年2月12日至2013年1月4日任本基金基金经理 付勇 (先生) 2006年1月11日至2010年2月12日任本基金基金经理 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 8 于鑫 (先生) 2007年7月20日至2008年9月20日任本基金基金经理 5.投资决策委员会成员 刘鸿鹏先生,总经理,投资决策委员会主任委员,简历请参见董事介绍。 许文波先生,简历请参见基金经理介绍。 蒋茜先生,简历请参见基金经理介绍。 王然女士,权益研究部副总经理,投资决策委员会委员,北京交通大学产业 经济学硕士,11 年证券从业经历,曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造 行业研究员。2010 年 4 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任权益投资部交通 运输、纺织服装、商业零售行业研究员,东方策略成长股票型开放式证券投资基 金(于 2015年 8月 7日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金)基金经 理助理、东方策略成长股票型开放式证券投资基金(于 2015年 8月 7日转型为东 方策略成长混合型开放式证券投资基金)基金经理、东方赢家保本混合型证券投 资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基金(于 2017 年 5 月 11 日转 型为东方成长收益平衡混合型基金)基金经理、东方荣家保本混合型证券投资基 金基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金(于 2017年 9月 13 日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金)基金经理、东方成长收益平 衡混合型证券投资基金(于 2018 年 1 月 17 日转型为东方成长收益灵活配置混合 型证券投资基金)基金经理、东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金经 理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型 证券投资基金基金经理,现任东方策略成长混合型开放式证券投资基金基金经理、 东方新兴成长混合型证券投资基金基金经理、东方新思路灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理、东方盛世灵 活配置混合型证券投资基金基金经理、东方大健康混合型证券投资基金基金经理、 东方城镇消费主题混合型证券投资基金基金经理。 吴萍萍女士,固定收益投资部副总经理,投资决策委员会委员。中国人民大 学应用经济学硕士,8年证券从业经历,曾任安信证券投资组资金交易员、民生加 银基金管理有限公司专户投资经理。2015年11月加盟东方基金管理有限责任公司, 曾任东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型证券投资 基金基金经理助理、东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理助理、东方强 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 9 化收益债券型证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型证券投资基金基金经 理、东方臻悦纯债债券型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资 基金基金经理,现任东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理、东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方臻选纯债债券型证券投资基 金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方永泰纯债 1 年定 期开放债券型证券投资基金基金经理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、 东方臻享纯债债券型证券投资基金基金经理。 6.上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金托管人 (一)基金托管人概况 1.基本情况 名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”) 住所:北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人:洪崎 成立时间:1996年 2月 7日 基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101号 组织形式:其他股份有限公司(上市) 注册资本:28,365,585,227元人民币 存续期间:持续经营 电话:010-58560666


联系人:罗菲菲 中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银 行,同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企 业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度,使中国民生 银行有别于国有银行和其他商业银行,而为国内外经济界、金融界所关注。中国 民生银行成立二十年来,业务不断拓展,规模不断扩大,效益逐年递增,并保持 了快速健康的发展势头。 2000年 12月 19日,中国民生银行 A股股票(600016)在上海证券交易所挂 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 10 牌上市。 2003年 3月 18日,中国民生银行 40亿可转换公司债券在上交所正式挂 牌交易。2004年 11月 8日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58亿 元人民币次级债券,成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债 券的商业银行。2005年 10月 26日,民生银行成功完成股权分置改革,成为国内 首家完成股权分置改革的商业银行,为中国资本市场股权分置改革提供了成功范 例。 2009年 11月 26日,中国民生银行在香港交易所挂牌上市。 中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格管 理,规范行为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针, 在改革发展与管理等方面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、“两 率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业 模式及事业部改革等制度创新,实现了低风险、快增长、高效益的战略目标,树 立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖; 民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017 年度小微金 融服务银行”; 民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016 中国地区最佳财富管理私人银 行”奖项;


民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十强” 奖项; 民生银行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”; 民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越资 产管理银行”;


民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016 年度银行间本币市场优 秀交易商”、“2016 年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016年度银行 间本币市场优秀债券交易商”奖项; 民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016 年度优秀综合做市机构” 和“2016 年度优秀信用债做市商”奖项;


民生银行荣获英国 WPP(全球最大的传媒集团之一)颁发的“2017 年度最具 价值中国品牌 100强”;


民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016年度特殊贡献奖”。 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 11 2.主要人员情况 张庆先生,中国民生银行资产托管部总经理,博士研究生,具有基金托管人 高级管理人员任职资格,从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作,具有 25 年金融从业经历,不仅有丰富的一线实战经验,还有扎实的总部管理经历。历任 中国民生银行西安分行副行长,中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委 书记。 3.基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于 2004年 7月 9日获得基金托管资格,成为《中 华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了 更好地发挥后发优势,大力发展托管业务,中国民生银行股份有限公司资产托管 部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的 原则,高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工 71人, 平均年龄 37 岁,100%员工拥有大学本科以上学历,62.5%以上员工具有硕士以上 文凭。 中国民生银行坚持以客户需求为导向,秉承“诚信、严谨、高效、务实”的 经营理念,依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平 台,为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2019 年 3 月 31日,中国民生银行已托管 182只证券投资基金。中国民生银行资产托管部于 2018年 2月 6日发布了“爱托管”品牌,近百余家资管机构及合作客户的代表受 邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心,致力于为客户提供全面 的综合金融服务。对内大力整合行内资源,对外广泛搭建客户服务平台,向各类 托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务,得到各界的充分认可,也在 市场上树立了良好品牌形象,成为市场上一家有特色的托管银行。自 2010年至今, 中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新 托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖,荣获《21 世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。 (二)基金托管人的内部控制制度 1. 内部风险控制目标 (1)建立完整、严密、高效的风险控制体系,形成科学的决策机制、执行机 制和监督机制,防范和化解经营风险,保障资产托管业务的稳健运行和托管财产 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 12 的安全完整。 (2)大力培育合规文化,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理 念,严格控制合规风险,保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监管规 则。 (3)以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障,以完善健全的制度为基础, 以落实到位的过程控制为着眼点,以先进的信息技术手段为依托,建立全面、系 统、动态、主动、有利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的 风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时。 2.内部风险控制组织结构 总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会是总行 高级管理层下设的风险管理专业委员会,对高级管理层负责,支持高级管理层履 行职责。资产托管业务风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和指导下 开展。 3.总行各部门紧密配合,共同把控资产托管业务运行中的风险,具体职责与 分工如下:总行风险管理与质量监控部作为总行风险管理委员会秘书机构,是全 行风险管理的统筹部门,对资产托管部的风险控制工作进行指导;总行法律合规 部负责资产托管业务项下的相关合同、协议等文本的审定,负责该业务与管理的 合规性审查、检查与督导整改;总行审计部对全行托管业务进行内部审计。包括 定期内部审计、现场和非现场检查等;总行办公室(品牌管理中心)与资产托管 部共同制定声誉风险应对预案。按资产托管部需求对由托管业务引发的声誉风险 事件进行定向舆情监测,对由托管业务引起的声誉风险进行应急处置,包括与全 国性媒体进行沟通、避免负面报道、组织正面回应等。内部风险控制原则 (1)合法合规原则。风险控制应符合和体现国家法律、法规、规章和各项政 策。 (2)全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各级人 员,并涵盖资产托管业务各环节。 (3)有效性原则。资产托管业务从业人员应全力维护内部控制制度的有效执 行,任何人都没有超越制度约束的权力。 (4)预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念,控制资产托管业务中 风险发生的源头,防患于未然,尽量避免业务操作中各种问题的产生。 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 13 (5)及时性原则。资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻性,并且 随着托管部经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、 政策制度等外部环境的改变进行及时的修改或完善。发现问题,要及时处理,堵 塞漏洞。 (6)独立性原则。各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性。风险监督中 心是资产托管部下设的执行机构,不受其他业务中心和个人干涉。业务操作人员 和检查人员严格分开,以保证风险控制机构的工作不受干扰。 (7)相互制约原则。各业务中心、各岗位权责明确,相互牵制,通过切实可 行的相互制衡措施来消除风险控制的盲点。 (8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开;托管业务日 常操作部门与行政、研发和营销等部门隔离。 4.内部风险控制制度和措施 (1)制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度。 (2)建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。 (3)风险识别与评估:风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估,制定 并实施风险控制措施。 (4)相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音像监 控。 (5)人员管理:进行定期的业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与控制 理念,并签订承诺书。 (6)应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异地灾 备中心,保证业务不中断。 5.资产托管部内部风险控制 中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、 监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。 (1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的中 间业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范运 作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场 环境的变化和托管业务的快速发展,新问题新情况不断出现,中国民生银行股份 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 14 有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防 范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 (2)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参 与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限公 司资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗 位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 (3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双人 制,横向多中心制的内部组织结构,形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织结 构。 (4)以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管部 十分重视内部控制制度的建设,已经建立了一整套内部风险控制制度,包括业务 管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节的 操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。 (5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要,制度 落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部内 部设置专职风险监督中心,依照有关法律规章,定期对业务的运行进行稽核检查。 总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。 (6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中,技术控制风险比制 度控制风险更加可靠,可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅从 业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证,托管业务技术系统具有较强的 自动风险控制功能。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定,对基金的投 资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基 金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到 账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关 法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人 收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基 金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 15 金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时 通知基金管理人限期纠正。 四、相关服务机构 (一)直销机构 1.柜台交易 名称:东方基金管理有限责任公司直销中心 住所:北京市西城区锦什坊街 28号 1-4层 办公地址:北京市西城区锦什坊街 28号 3层 法定代表人:崔伟 联系人:王丹 电话:010-66295876 传真:010-66578690 网址:www.orient-fund.com或 www.df5888.com 2.电子交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具体业 务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com。 (二)其他销售机构 1、中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心 法定代表人:田国立 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 2、中国农业银行股份有限公司


住所:北京市东城区建国门内大街69号


办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座


法定代表人:周慕冰 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 16 客服电话:95599 网址:www.abchina.com 3、中国工商银行股份有限公司


住所:中国北京复兴门内大街55号 办公地址:中国北京复兴门内大街55号


法定代表人:陈四清 联系人:陶仲伟 电话:010-66107900 传真:010-66107914 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 4、中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1 号中国银行总行办公大楼 法定代表人:刘连舸 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 5、中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:洪崎 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 6、兴业银行股份有限公司 住所:福州市湖东路154号 办公地址:上海市江宁路168号兴业大厦9楼 法定代表人:高建平 联系人:刘玲 电话:021-52629999 传真:021-62569070 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 17 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn 7、招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195109 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com 8、北京银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:张东宁 客服电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 9、中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人:李庆萍 客服电话:95558 网址:www.citicbank.com 10、中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街3号 办公地址:北京市西城区金融大街3号 法定代表人:张学文 联系人:王硕 传真:010-68858057 客服电话:95580 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 18 网址:www.psbc.com 11、交通银行股份有限公司 住所:上海市银城中路188号 办公地址:上海市银城中路188号 法定代表人:彭纯 客服电话:95559或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.95559.com.cn 12、东莞银行股份有限公司 住所:东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦 办公地址:东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦 法定代表人:廖玉林 联系人:陈幸 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 客服电话:4001196228(全国)、96228(广东省内) 网址:www.dongguanbank.cn 13、吉林银行股份有限公司 住所:吉林省长春市东南湖大路1817号 办公地址:吉林省长春市东南湖大路1817号 法定代表人:唐国兴


联系人:孟明 电话:0431-84992680 传真:0431-84992649 客服电话:400-88-96666(全国)、96666(吉林省) 网址:www.jlbank.com.cn 14、安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 19 电话:0755-82558305 传真:0755-82558355 客服电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 15、长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579或4008-888-999 网址:www.95579.com 16、东北证券股份有限公司 住所:长春市生态大街6666号 办公地址:长春市生态大街6666号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 客服电话:95360 网址:www.nesc.cn 17、东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人:王益民 联系人:吴宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客服电话:021-962506或40088-88506 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 20 网址:www.dfzq.com.cn 18、东海证券股份有限公司


住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客服电话:95531;400-8888-588


网址:www.longone.com.cn 19、东莞证券股份有限公司 住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人:张运勇 联系人:孙旭 电话:0769-22119348 客服电话:961130(省内直拨,省外请加拨区号0769) 网址:www.dgzq.com.cn 20、方正证券股份有限公司 住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人:雷杰 客服电话:95571 网址:www.foundersc.com 21、光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号3楼 法定代表人:周健男 联系人:戴巧燕 电话:021-22169999 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 21 传真:021-22169134 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 22、广发证券股份有限公司 住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址:广州市天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 23、国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 24、国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 22 网址:www.guosen.com.cn 25、国元证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市寿春路178号 办公地址:安徽省合肥市寿春路178号 法定代表人:蔡咏 联系人:李蔡 电话:0551-68167423 传真:0551-68167431 客服电话: 95578 网址:www.gyzq.com.cn 26、海通证券股份有限公司 住所:上海市淮海中路98号 办公地址:上海市黄浦区广东路689号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 电话:021-23219275 传真:021-23219100 客服电话:021-95553、400-8888-001或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.htsec.com 27、恒泰证券股份有限公司 住所:呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼7楼 办公地址:呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼7楼 法定代表人:庞介民 联系人:熊丽 电话:0471-4972675 客服电话:4001966188 网址:www.cnht.com.cn 28、华安证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 23 法定代表人:章宏韬 联系人:范超 电话:0551-65161666 传真:0551-5161600 客服电话:95318 网址:www.hazq.com 29、华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客服电话:96326(福建省外请先拨0591) 网址:www.hfzq.com.cn 30、华泰证券股份有限公司


住所:江苏省南京市江东中路228号 办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大 道4011号港中旅大厦18楼 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 31、华鑫证券有限责任公司 住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路750号 法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 24 电话:021-54967552 传真:021-54967293 客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 32、江海证券有限公司 住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址:哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表人:孙名扬 联系人:姜志伟 电话:0451-87765732 传真:0451-82337279 客户服务热线:400-666-2288


网址:www.jhzq.com.cn 33、联讯证券股份有限公司 住所:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 电话:0755-83331195 客服电话:95564 网址:www.lxsec.com 34、中泰证券股份有限公司 住所:济南市市中区经七路86号 办公地址:山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315125 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 25 35、上海证券有限责任公司 住所:上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人:李俊杰


联系人:邵珍珍 电话:021-53686888 传真:021-53686100,021-53686200 客服电话:021-962518 网址:www.962518.com


36、山西证券股份有限公司 住所:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客服电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn 37、申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人:李梅 联系人:陈宇 电话:021-33388214 传真:021-33388224 客服电话:95523或4008895523 网址:www.swhysc.com 38、申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 26 办公地址:疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼 法定代表人:韩志谦 联系人:陈宇 电话:021-33388214 传真:021-33388224 客服电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 39、五矿证券有限公司 住所:深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼 办公地址:深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼 法定代表人:赵立功 联系人:马国栋 电话:0755-83252843 传真:0755-82545500 客服电话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 40、兴业证券股份有限公司


住所:福州市湖东路268号 办公地址:上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 电话:021-38565547 客服电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 41、招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 电话:0755-82943666 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 27 传真:0755-829734343 客服电话:95565、4008888111 网址:www.newone.com.cn 42、中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C座 办公地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C座 法定代表人:陈有安 联系人:宋明 电话:010-66568450 传真:010-66568990 客服电话:400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn 43、中山证券有限责任公司 住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人:林炳城 联系人:罗艺琳 电话:0755-82943755 传真:0755-82960582 客服电话:95329 网址:www.zszq.com 44、中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:010-85130588 传真:010-65182261 客服电话:400-8888-108 网址:www.csc108.com 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 28 45、中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人:姜晓林 联系人:刘晓明 电话:0531-89606165 传真:0532-85022605 客服电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 46、中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:郑慧 电话:010-6083 8888 传真:010-6083 6029 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 47、中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305 室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:010-60833754 传真:0755-83201097 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 48、中国国际金融股份有限公司 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 29 住所:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 传真:010-85679203 客服电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 49、平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层(518048) 法定代表人:刘世安 联系人:周一涵 电话:021-38637436 传真:021-58991896 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 50、东兴证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人:魏庆华 联系人:夏锐 电话:010-66559079 传真:010-66555147 客服电话:95309 网址:www.dxzq.net 51、国金证券股份有限公司 住所:四川省成都市东城根上街95号 办公地址:四川省成都市东城根上街95号 法定代表人:冉云 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 30 联系人:刘婧漪 电话:028-86690057 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 52、中国民族证券有限责任公司 住所:北京市朝阳区北四环中路27号5号楼 办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号5号楼 法定代表人:何亚刚 联系人:尚蓓 电话:010-59355497 传真:010-56437030 客服电话:400-889-5618 网站:www.e5618.com 53、晋商银行股份有限公司 住所:山西省太原市长风西街1号丽华大厦A座 办公地址:山西省太原市小店区长风街59号 联系人:董嘉文 电话:0351-6819505 传真:0351-6819898 客户服务电话:95105588 网址:www.jshbank.com 54、华龙证券股份有限公司 住所:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址:兰州市城关区东岗西路638号19楼 联系人:范坤 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客户服务电话:95368 网址:www.hlzq.com 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 31 55、华金证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号30层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号30层 联系人:郑媛 电话:021-20655746 客户服务电话:4008211357 网址:www.huajinsc.cn 56、阳光人寿保险股份有限公司 住所:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人:李科 客户服务电话:95510 网址:fund.sinosig.com 57、上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨


电话:021-20691832 传真:021-20691861 客户服务电话:400 820 2899 网址:www.erichfund.com 58、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 传真:0571-26698533 客户服务电话:400 076 6123 网址:www.fund123.cn 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 32 59、深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元


办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人:薛峰


联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客户服务电话:400 678 8887 网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 60、上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室


办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客户服务电话:400 700 9665 网址:www.ehowbuy.com 61、上海天天基金销售有限公司 住所:浦东新区峨山路613号6幢551室 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人:其实 联系人:彭远芳 电话:021-54509998-2010 传真:021-64385308 客户服务电话:400 1818 188 网址:www.1234567.com.cn 62、北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 33 法定代表人:闫振杰 联系人:宋丽冉 电话:010-62020088 传真:010-62020355 客户服务电话:400 888 6661 网址:www.myfund.com 63、中国国际期货有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层 法定代表人:王兵 联系人:许黎婧 电话:010-65807848 传真:010-59539806 客服电话:95162或400 888 8160 网址:www.cifco.net 64、北京钱景基金销售有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012


办公地址: 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012


法定代表人: 赵荣春 联系人:申泽灏 电话:010-57418813 传真:010-57569671 客服电话:400 678 5095 网址:www.niuji.net 65、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#


办公地址:北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层727 室 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 34 电话:010-58325388-1588 传真:010-58325282 客服电话:400-166-1188 网址:8.jrj.com.cn 66、浙江同花顺基金销售有限公司 住所: 杭州市文二西路1号903室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人:凌顺平 联系人:刘晓倩 联系电话:0571-88911818 传真:0571-88910240 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 67、北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 法定代表人:罗细安 联系人:史丽丽 电话:010-67000988 传真:010-67000988 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 68、上海利得基金销售有限公司 住所: 上海宝山区蕴川路5475号1033室


办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人:李兴春 联系人:赵沛然 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话:400-921-7755 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 35 网址:www.leadfund.com.cn 69、北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人:梁越 联系人:马鹏程 联系电话:13501068175 传真:010-56810628 客服:4008980618 网址:www.chtfund.com 70、上海陆金所基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 联系电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服:4008219031 网址:www.lufunds.com 71、北京虹点基金销售有限公司 住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人:胡伟 联系人:牛亚楠


联系电话:010-65951887 传真:010-65951887 客服:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 72、上海汇付金融服务有限公司 住所:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼


东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 36 办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人:冯修敏 联系人:陈云卉 联系电话:021-33323999-5611 传真:021-33323837 客服:400-820-2819 网址: www.chinapnr.com 73、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室


办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼 法定代表人:汪静波 联系人:李娟 联系电话:021-38509735 传真:021-38509777 客服:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 74、上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室


办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人:陈继武 联系人:葛佳蕊 联系电话:021-63333389 传真:021-63332523 客服:4000178000 网址:www.lingxianfund.com 75、珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491


办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:李孟军 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 37 联系电话:020-89629012 传真:020-89629011 76、大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人:袁顾明 联系人:朱海涛 联系电话:021-20324158 传真:021-20324199 客服电话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com 77、海银基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 办公地址:上海市浦东新区东方路1217号6楼 法定代表人:刘惠 联系人:毛林 联系电话:021-80133597 传真:021-80133413 客服电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 78、上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 联系电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:4000-466-788 网址:www.66zichan.com 79、北京汇成基金销售有限公司 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 38 住所:北京市海淀区中关村大街11号A座1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号A座1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 联系电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn 80、凤凰金信(银川)投资管理有限公司 住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402 办公用房 办公地址:北京市朝阳区来广营中街甲1号 朝来高科技产业园5号楼 法定代表人:程刚 联系人:张旭 联系电话:010-58160168 传真:010-58160181 客服:400-810-5919 网址:www.fengfd.com 81、乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 住所:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人:王兴吉 联系人:高雪超 联系电话:010-62062880 传真:010-82057741 客服:400-088-8080 网址:www.qiandaojr.com 82、深圳富济财富管理有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 39 法定代表人:齐小贺 联系人:马力佳 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客户服务电话: 0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 83、北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所: 北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人:江卉 联系人:万容 电话:18910325400 传真:010-89189289 客户服务电话:个人业务:95118 , 400 098 8511 企业业务:400 088 8816 网址:fund.jd.com 84、上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人:王翔 联系人:李鑫 电话:021-65370077 传真:021-55085991 客户服务电话: 400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 85、一路财富(北京)信息科技股份有限公司 住所:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越 电话:010-88312877 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 40 传真:010- 88312099 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com 86、上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-63136184 客户服务电话: 400-817-5666 网址:www.amcfortune.com


87、嘉实财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单 元 办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层





法定代表人:赵学军 联系人:余永键


电话:010-85097570 传真:010-85097308





客户服务电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn


88、上海中正达广基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 联系人:戴珉微 电话:021-33768132 传真:021-33768132*802 客户服务电话:400-6767-523 网址:www.zzwealth.cn 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 41 89、奕丰金融服务(深圳)有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE


联系人:叶健 电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 90、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人:高锋 联系人:李勇 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518 客户服务电话:400-804-8688 网址:www.keynesasset.com 91、武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第7栋23 层1号、4号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第7 栋23层1号、4号 法定代表人:陶捷 联系人:孔繁


电话:027-87006003*8020


传真:027-87006010 客户服务电话:400-027-9899 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 42 网址:www.buyfunds.cn 92、济安财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客服电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com 93、金惠家保险代理有限公司 住所:北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部 办公地址:北京市朝阳门外大街18号丰联广场A座1009 联系人:胡明哲 电话:15810201340 传真:028-62825388 客服电话:400-8557333 网址:www.jhjhome.com 94、和合期货有限公司 住所:山西省太原市迎泽区菜园东街2号 办公地址:山西省太原市迎泽区菜园东街2号 联系人:张基甲 电话:0351-7342798 传真:0351-7342538 客服电话:0351-7342798 网址:www.jijin.hhqh.com.cn 95、天津市凤凰财富基金销售有限公司 住所:天津市和平区南京路181号世纪都会1606-1607 办公地址:天津市和平区南京路181号世纪都会1606-1607 联系人:孟媛媛 电话:18920017760 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 43 传真:022-23297867 客户服务电话:400-706-6880


网址:www.fhcfjj.com 96、泰诚财富基金销售(大连)有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号


办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 联系人:徐江 电话:18840800358 客服电话:400-0411-001 网址:www.haojiyoujijin.com 97、北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507


办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:衡欢 电话:18576351064 客服电话:400-159-9288 网址: danjuanapp.com 98、中民财富基金销售(上海)有限公司 住所:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元


办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层 法定代表人:弭洪军 联系人:黄鹏 电话:18521506916 客服电话:400-876-5716 网址: www.cmiwm.com 99、南京苏宁基金销售有限公司 住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址:南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道1号 法定代表人:王锋 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 44 联系人:马重庆 电话:17626038752 客服电话:025-66996699 网址:www.snjijin.com 100、西藏东方财富证券股份有限公司 住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 法定代表人:陈宏 联系人:盛少俊 电话:021-23586576 客服电话:95357 网址:www.18.cn 101、江苏汇林保大基金销售有限公司 住所:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址:南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室 法定代表人:吴言林 联系人:孙平 电话:13564999938 客服电话:025-66046166 网站: www.huilinbd.com (三)份额登记机构 名称:东方基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区锦什坊街 28号 1-4层 办公地址:北京市西城区锦什坊街 28号 1-4层 法定代表人:崔伟 联系人:李进康 电话:010-66295874 传真:010-66578680 网址:www.orient-fund.com或 www.df5888.com (四)律师事务所和经办律师 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 45 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人:韩炯 联系人:吕红 电话:021-31358666 传真: 021-31358600 经办律师:吕红 黎明 (五)会计师事务所和经办注册会计师 名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市南京东路 61号 4楼 办公地址:北京市海淀区西四环中路 16号院 7号楼 10层 法定代表人:朱建弟 联系人:朱锦梅 电话:010-68286868 传真:010-88210608 经办注册会计师:朱锦梅、高慧丽 五、基金名称和基金类型 (一)本基金名称:东方精选混合型开放式证券投资基金 (二)本基金类型:混合型 (三)基金运作方式:契约型、开放式 六、基金的投资目标和投资方向 (一)投资目标 深入研究中国经济高速增长的根本动力,重点投资于高速成长的优质上市公 司,努力使基金份额持有人最大限度的分享中国经济的高速增长。 (二)投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,主要包括国内依法发行、 上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 46 本基金的重点投资对象为经过严格筛选的卓越的成长性公司。本基金投资这 类公司股票的比例将不低于基金股票资产的 60%。 七、基金的投资策略 本基金的投资管理由自上而下的大类资产配置和自下而上的精选个股(包括 债券)、行业优化组成。 1.决策依据及投资程序 (1)研究员通过自身的研究力量,并借助外部的研究机构,对宏观经济、证 券市场、行业和公司的发展变化进行深入而有效的研究,形成有关的各类报告, 为本基金的投资管理提供决策依据。 (2)投资决策委员会定期召开会议,讨论形成本基金的资产配置比例指导意 见;如遇重大事项,投资决策委员会及时召开临时会议做出决策。 (3)基金经理根据投资决策委员会的决议,参考上述报告,并结合自身的分 析判断,形成基金投资计划,主要包括行业配置和投资组合管理。 (4)中央交易室依据基金经理的指令,制定交易策略,统一进行具体品种的 交易;基金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。 (5)投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施, 基金经理依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,有权根据环境变化和实际 需要对上述投资管理流程做出调整。 在大类资产配置环节,本基金在综合宏观因素分析、资本市场、品种分析的 基础上,应用本基金管理人的大盘趋势预测模型,结合本基金资产配置限制,制 定最优的资产配置策略。 2.投资管理的方法和标准 (1)资产配置在确定本基金各大类资产的投资范围时,本基金管理人主要考 虑以下几个要素: ①在中国经济高速成长的过程中,必然会涌现出一批卓越的成长性公司,投 资他们并分享成长,是财富保值增值最有效的手段,因此本基金将主要投资于这 些成长性股票; ②由于目前证券市场上没有有效的衍生产品作为避险工具,也不能卖空,在 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 47 预期股市下跌的情况下,本基金将增加固定收益类品种(债券或货币市场工具) 的比重,以规避股票市场下跌的系统性风险; ③在基金日常管理中,有调整组合、申购新股及应付赎回的需要,因此正常 情况下本基金投资组合中需要保留少量现金。 在实际管理过程中,本基金管理人将依据市场的阶段性变化,动态调整三类 资产的配置比例,其中现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于 5%。 本基金的资产类别配置范围如下表所示: 表


基金资产类别配置范围 资产类别 最低比例 最高比例 股票 30% 95% 债券 0% 65% 货币市场工具 5% 70% (2)行业配置 本基金的行业配置是为了避免精选出来的股票在单一行业集中度过高而造成 系统风险过高的一种优化手段,主要工具是本基金管理人开发的行业投资价值评 级体系。 (3)个股选择在个股选择环节,本基金以定量选股模型进行初选,然后通过 定量和定性分析精选出那些卓越的成长性公司,并将这类公司的股票作为投资的 重点。本基金管理人建立了五个层次的股票筛选体系,通过层层筛选,得到最具 投资价值的个股构成本基金核心股票池。首先从投资基准出发,投资基准中通过 财务品质检验后的股票进入本基金初选股票池即本基金股票基础库;然后本基金 初选股票池中通过定量成长性股票选择后的股票进入本基金备选股票池即本基金 优选库;最后,本基金备选股票池中通过成长性公司精选后的股票进入本基金核 心股票池即本基金精选库。我们将成长型公司分成两类,一类是持续稳定成长型 公司,另一类是周期性成长的公司。在实际投资过程中,对持续稳定成长类公司 的股票采取“长期持有”的策略,对周期性成长公司的股票采取“动量投资”的 策略。 本基金管理人将定期和不定期审视各级股票池,根据公司基本面变化,对其 进行调整。 (4)债券投资策略 债券投资的风险因素如果按照其对超额收益的贡献程度大小排序依次为久 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 48 期、期限结构、类属配置和个债选择,我们针对每一类别的风险设计相应的管理 方法而形成本基金债券组合部分的投资策略。 八、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:标普中国 A 股 300 成长指数×60%+中证综合债指 数×40%。 中证综合债指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央 票及短融整体走势的跨市场债券指数,能够体现中国债券市场整体走势,反应本 基金对债券配置的业绩。 若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较 基准,基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调整 本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商 一致,由基金管理人报中国证监会备案并及时公告。 法律法规另有规定的,从其规定。 九、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金,但低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。 十、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定,已复核了本报告中的净值表现和投资组合 报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019年 6月 30日(财务数据未经审计)。 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 1,290,772,168.99 81.82 其中:股票


1,290,772,168.99 81.82 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


196,551,514.26 12.46 其中:债券


196,551,514.26 12.46 资产支持证券


- - 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 49 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买 入返售金融资产


- - 7 银行存款和结算备付 金合计


86,709,256.92 5.50 8 其他资产


3,541,888.62 0.22 9 合计





1,577,574,828.79





100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 19,721,744.90 1.25 B 采矿业 363,431.25 0.02 C 制造业 801,721,244.33 50.99 D 电力、热力、燃气及水生产 和供应业 90,220,590.70 5.74 E 建筑业 40,250,408.25 2.56 F 批发和零售业 13,273,000.00 0.84 G 交通运输、仓储和邮政业 7,540,200.00 0.48 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术 服务业 39,603.76 0.00 J 金融业 210,492,219.47 13.39 K 房地产业 74,360,130.28 4.73 L 租赁和商务服务业 32,789,596.05 2.09 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理 业 - - O 居民服务、修理和其他服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,290,772,168.99 82.09 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 600519 贵州茅台 130,058 127,977,072.00 8.14 2 002372 伟星新材 5,659,760 98,479,824.00 6.26 3 600036 招商银行 2,199,952 79,154,272.96 5.03 4 002032 苏 泊 尔 969,804 73,540,237.32 4.68 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 50 5 603288 海天味业 660,097 69,310,185.00 4.41 6 600900 长江电力 3,300,033 59,070,590.70 3.76 7 601398 工商银行 10,000,013 58,900,076.57 3.75 8 600436 片仔癀 499,963 57,595,737.60 3.66 9 000858 五 粮 液 470,000 55,436,500.00 3.53 10 600340 华夏幸福 1,600,004 52,112,130.28 3.31 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 70,021,000.00 4.45 其中:政策性金融债 70,021,000.00 4.45 4 企业债券 10,840,500.00 0.69 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 115,690,014.26 7.36 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 196,551,514.26 12.50 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 180209 18国开 09 700,000 70,021,000.00 4.45 2 110041 蒙电转债 180,320 20,150,760.00 1.28 3 132013 17宝武 EB 200,000 19,988,000.00 1.27 4 113017 吉视转债 115,000 11,498,850.00 0.73 5 113011 光大转债 85,000 9,214,000.00 0.59 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 51 本基金本报告期末未持有股指期货。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11.投资组合报告附注 (1)本基金所持有的招商银行(600036)于 2019 年 6 月收到中国银行业监 督管理委员会广西监管局对公司旗下南宁分行公开处罚 20万元,违规行为为授信 调查不全面,未能有效识别、反映集团客户授信集中风险。2019 年 5 月收到中国 银行业监督管理委员会厦门监管局对公司旗下厦门分行公开处罚 80万元,违规行 为为表内并购贷款、理财资金为房地产开发项目支付土地转让价款或为已缴交地 价款项目提供再融资。2019 年 4 月收到中国银行业监督管理委员会黑龙江监管局 对公司旗下哈尔滨分行公开处罚 20万元,违规行为为信用卡持卡人使用信用卡支 付购房款。2019 年 3 月收到中国银行保险监督委员会大连监督局对公司旗下大连 分行公开处罚 50万元,违规行为为授信不审慎造成信用风险暴露。2019年 2月收 到中国银行业监督管理委员会赣州/滨州/淄博等监管分局对公司旗下分行公开处 罚。对赣州罚款分行人民币 20万元,违规行为为资产质量反映不真实;对滨州分 行罚款人民币 35万元,违规行为为贷款发放后,贷款资金直接用于归还借款人到 期贷款;未按规定对贷款资金用途进行监控、贷款资金部分用于偿还关联企业到 期贷款;违规发放贷款偿还银行承兑汇票垫款。对淄博分行罚款人民币 35万元, 违规行为为变相向房地产企业发放流动资金贷款。对赣州分行罚款人民币 20万元, 违规行为为理财“双录”未完整记录销售全过程。于 2018年 5月受到中国银行保 险监督管理委员会的公开行政处罚,处罚原因是未依法履行其他职责,对上市公 司罚款 6570 万元,没收违法所得 3.024 万元,罚没合计 6573.024 万元。主要违 法违规事实:(一)内控管理严重违反审慎经营规则;(二)违规批量转让以个人 为借款主体的不良贷款;(三)同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保; (四)销售同业非保本理财产品时违规承诺保本;(五)违规将票据贴现资金直接 转回出票人账户;(六)为同业投资业务违规提供第三方金融机构信用担保;(七) 未将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目;(八)高管人员在获得任职资格核 准前履职;(九)未严格审查贸易背景真实性办理银行承兑业务;(十)未严格审 查贸易背景真实性开立信用证;(十一)违规签订保本合同销售同业非保本理财产 品;(十二)非真实转让信贷资产;(十三)违规向典当行发放贷款;(十四)违规 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 52 向关系人发放信用贷款。 以上事项不会对公司本年度经营业绩产生重大负面影响。 本基金所持有的五粮液(000858.SZ)于 2018年 7月 14日和 8月 28日分别 公告公司监事会主席余铭书及宜宾市国有资产经营有限公司董事长张辉(其现任 公司第五届董事会董事)正接受纪律审查和监察调查, 宜宾五粮液股份有限公司公告上述事项不会对本公司生产经营和长远发展产 生影响。 同时五粮液(000858.SZ)于 2015 年 6 月 3 日公告高管违规减持,公司知悉 此事后,高度重视,及时了解相关情况,对高管违规减持股票的行为进行了严肃 的批评教育,并责成其进行深刻书面检讨。 本基金所持有的苏泊尔(002032)于 2018 年 4 月 11 日公告,公司存在违规 行为,违规类型是“未及时披露定期报告”,内容是“因你公司网络和系统的原 因,你公司未能在原预约的 2018年 3月 30日披露 2017年年度报告,你公司股票 于 2018年 3月 30日开市起停牌。3月 31日,你公司披露了 2017年年度报告等相 关文件。4月 2日,你公司股票复牌。”深圳证券交易所对公司的处分措施为“对 浙江苏泊尔股份有限公司予以监管关注”。 公司接受的以上处罚不会对公司本年度经营业绩产生重大负面影响。 本基金决策依据及投资程序: ①研究员对宏观经济、证券市场、行业和公司的发展变化进行深入而有效的 研究,形成有关的各类报告,为本基金的投资管理提供决策依据。 ②投资决策委员会定期召开会议,讨论本报告期内本基金投资的前十名股票 中,没有投资超出基金合同规定范围形成本基金的资产配置比例指导意见。 ③基金经理根据投资决策委员会的决议,参考上述报告,并结合自身的分析 判断,形成基金投资计划,主要包括行业配置和投资组合管理。 ④交易部依据基金经理的指令,制定交易策略,统一进行具体品种的交易; 基金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。 ⑤投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施,监 察稽核部、风险管理部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和量化风险控制。 本基金投资招商银行主要基于以下原因:公司是国内领先的零售银行,通过 多年来零售战略的执行,公司的零售客户不仅存在规模优势,而且客户质量优质, 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 53 客户结构中私行客户占比高,客户潜在价值空间大。公司在零售领域建立了强大 的护城河,创新能力行业领先,业务结构稳健,业绩稳定,资产质量好于行业竞 争对手。 本基金投资五粮液主要基于以下原因:公司作为白酒行业龙头,本轮白酒行 业复苏情况下受益。公司全面改革紧扣行业趋势,产品端以新品升级换代为载体, 在信息化建设的基础上导入控盘分利模式、强化终端渠道建设在大数据赋能下导 入控盘分利机制,强化以专卖店为代表的终端建设,管理下沉,并向真正做好消 费者培育的经销商和终端以收益倾斜。同时品牌重塑,坚决清理损耗品牌力的高 仿产品,推出高端五粮液,聚焦新品经典五粮液,建立基于窖龄的品牌价值认知 体系。多项举措并行体现管理层改革信心。伴随消费升级趋势,公司有望量价齐 升。目前估值合理,存在投资价值。 本基金投资苏泊尔主要基于以下原因:公司是小家电龙头公司,拥有较强的 产品力、品牌力和渠道力,且在过去 10年拥有良好的财务指标和市场信誉,是具 备长期投资价值的品牌家电公司。 除上述情况外,本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在 被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 (2)本报告期内本基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备 选股票库之外的股票。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 566,798.38 2 应收证券清算款 23,106.60 3 应收股利 - 4 应收利息 2,849,288.40 5 应收申购款 102,695.24 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,541,888.62 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)


占基金资产净值 比例(%) 1 110041 蒙电转债 20,150,760.00 1.28 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 54 2 113017 吉视转债 11,498,850.00 0.73 3 113011 光大转债 9,214,000.00 0.59 4 113008 电气转债 7,924,056.00 0.50 5 113511 千禾转债 5,804,550.00 0.37 6 110033 国贸转债 5,572,500.00 0.35 7 113013 国君转债 5,095,800.00 0.32 8 128035 大族转债 4,651,200.00 0.30 9 113521 科森转债 4,036,000.00 0.26 10 127005 长证转债 2,319,600.00 0.15 11 113009 广汽转债 2,128,000.00 0.14 12 113012 骆驼转债 1,522,350.00 0.10 13 128033 迪龙转债 1,014,000.00 0.06 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十一、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值 增长 率标 准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2006.01.11-2006.12.31 104.21% 1.11% 60.26% 0.85% 43.95% 0.26% 2007.01.01-2007.12.31 168.81% 1.88% 66.73% 1.32% 102.08% 0.56% 2008.01.01-2008.12.31 -56.87% 2.66% -45.41% 1.82% -11.46% 0.84% 2009.01.01-2009.12.31 100.81% 1.77% 54.39% 1.29% 46.42% 0.48% 2010.01.01-2010.12.31 -0.99% 1.42% -2.74% 0.97% 1.75% 0.45% 2011.01.01-2011.12.31 -14.55% 0.91% -15.94% 0.79% 1.39% 0.12% 2012.01.01-2012.12.31 11.52% 0.90% 3.63% 0.82% 7.89% 0.08% 2013.01.01-2013.12.31 3.23% 1.12% -3.87% 0.82% 7.10% 0.30% 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 55 2014.01.01-2014.12.31 18.98% 1.18% 27.02% 0.70% -8.04% 0.48% 2015.01.01-2015.12.31 58.72% 2.86% 16.41% 1.55% 42.31% 1.31% 2016.01.01-2016.12.31 -14.54% 1.79% -9.32% 0.97% -5.22% 0.82% 2017.01.01-2017.12.31 -4.14% 0.80% 11.97% 0.42% -16.11% 0.38% 2018.01.01-2018.12.31 -29.44% 1.10% -16.58% 0.87% -12.86% 0.23% 2019.01.01-2019.03.31 16.34% 1.08% 19.69% 0.92% -3.35% 0.16% 2019.04.01-2019.06.30 2.64% 1.26% -1.62% 1.00% 4.26% 0.26% (二)本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 十二、费用概览 (一)基金运作相关费用 1.管理费 基金管理费以基金资产净值的 1.5%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%年费率计提。计 算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 56 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次 性支付给本基金管理人。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支 付日支付。 2.托管费 基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%年费率计提。计 算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次 性支付给本基金托管人。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支 付日支付。 3.基金合同生效后的信息披露费用; 4.基金合同生效后的会计师费和律师费; 5.基金份额持有人大会费用; 6.基金的证券交易费用; 7.银行手续费、服务费; 8.基金分红手续费; 9.按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 上述第 3 项至第 9 项费用由本基金管理人向基金托管人发出划款指令后,基 金托管人按费用实际支出金额从基金财产中支付,列入当期基金费用。 (二)基金税收 本基金及本基金份额持有人依据国家有关规定依法纳税。 东方精选混合型开放式证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2020年第 1号) 57 十三、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售 管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他 有关规定以及《东方精选混合型开放式证券投资基金基金合同》及其他有关法律 法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更新,主要 内容如下: (一)在“重要提示”部分,增加了本次更新依据的说明。 (二)本次基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》更 新了相应的内容,详见招募说明书正文。 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明 书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录东方基金管 理有限责任公司网站 www.orient-fund.com。



































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2020年 3月