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广发汇平一年定期债券A(003743)

广发汇平一年定期债券:关于广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎回和转换业务的公告查看PDF公告

广发基金管理有限公司关于广发汇平一年
定期开放债券型证券投资基金开放申购、
赎回和转换业务的公告
1.公告基本信息
基金名称 广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金
基金简称 广发汇平一年定期债券
基金主代码 003743
基金运作方式 契约型定期开放式
基金合同生效日 2017年 1月 6日
基金管理人名称 广发基金管理有限公司
基金托管人名称 平安银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 广发基金管理有限公司
公告依据
《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等
法律法规以及《广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》及《广发
汇平一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》
申购起始日 2020年 3月 13日
赎回起始日 2020年 3月 13日
转换转入起始日 2020年 3月 13日
转换转出起始日 2020年 3月 13日
下属分级基金的基金简称 广发汇平一年定期债券 A 广发汇平一年定期债券 C
下属分级基金的交易代码 003743 003744
该分级基金是否开放申购、赎回(转换) 是 是
  2.日常申购、赎回(转换)业务的办理时间
  2.1、开放日及开放时间
  本基金开放期内,投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深
圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的
规定公告暂停申购、赎回时除外。
  基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人
将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告。
  2、申购、赎回开始日及业务办理时间
  本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期,开放期的期限为自封闭期结束之日后第一个
工作日起(含该日)起不少于五个工作日、不超过二十个工作日的期间,具体期间由基金管理人在封闭期
结束前公告说明。
  如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回
业务的,基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告,在不可抗力或其他情形影响因
素消除之日下一个工作日起,继续计算该开放期时间。
  基金管理人应在每个开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始
时间。
  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。在开放期
内,投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金
份额申购、赎回价格为该开放期下一开放日基金份额申购、赎回的价格;但若投资人在开放期最后一日业
务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的,视为无效申请。开放期以及开放期办理申购与赎回
业务的具体事宜见招募说明书及基金管理人届时发布的相关公告。
  本基金本次办理申购、赎回、转换业务的开放期为 2020年 3月 13日至 2020年 4月 10日。自
2020年 4月 11日起至 2021年 4月 11日为本基金的第四个封闭期,封闭期内本基金不办理申购、赎回、
转换等业务。
  3.日常申购业务
  3.1申购金额限制
  3.1.1、通过本基金销售机构申购本基金的,每个基金账户首次最低申购金额为 1元人民币(含申购费)
;投资人追加申购时最低申购限额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。
  3.1.2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设
定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护
存量基金份额持有人的合法权益,基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规
模予以控制。具体规定请参见相关公告。
  3.1.3、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对申购金额的数量限制,基
金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
  3.2申购费率
  (1)本基金 A类基金份额在申购时收取申购费用,C类基金份额不收取申购费用。
  对于通过基金管理人的直销柜台申购本基金 A类基金份额的养老金客户,本基金申购费率最高不高于
0.32%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示:
基金份额
申购金额(M) 申购费率
M<100万 0.32%
100万≤M<200万 0.20%
200万≤M<500万 0.12%
500万≤M 1000元/笔
  除上述养老金客户外,申购本基金 A类基金份额的所有投资者,申购费率最高不高于 0.80%,且随申
购金额的增加而递减,如下表所示:
基金份额
申购金额(M) 申购费率
M<100万 0.80%
100万≤M<200万 0.50%
200万≤M<500万 0.30%
M≥500万 每笔 1000元
  注:3.2.1.1、投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
  3.2.1.2、本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、
注册登记等各项费用。
  3.2.1.3、基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。
  3.2.1.4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费
方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  3.2.1.5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金
促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交
易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部
门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服务费率。
  3.3其他与申购相关的事项
  本基金开通销售机构的基金申购费率优惠,具体优惠以代销机构的安排为准。
  4.日常赎回业务
  4.1赎回份额限制
  4.1.1、基金份额持有人在各销售机构的最低赎回份额和最低持有份额以各销售机构的规定为准。
  4.1.2、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对赎回份额的数量限制,基
金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
  4.2赎回费率
  本基金的 A类基金份额和 C类基金份额仅对在同一开放期内申购后又赎回的份额,收取赎回费,在同
一开放期内,对于持续持有期少于 7日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基
金财产,对于持续持有期不少于 7日(含)的投资者收取的赎回费,将赎回费用不低于 25%的比例计入基
金财产,未计入基金资产的部分用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费等。具体费率如下:
持有期限(N) 赎回费率
在同一开放期内申购后又赎回,且持续持有期少于 7日的份额 1.50%
在同一开放期内申购后又赎回,且持续持有期不少于 7日(含)的份额 0.10%
持有一个或一个以上封闭期 0
  本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。
  4.3其他与赎回相关的事项
  4.3.1、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方
式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  4.3.2、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促
销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易
等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门
要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服务费率。
  5.日常转换业务
  5.1转换费率
  5.1.1、基金转换费
  1)基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。
  2)基金转换时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补差费用;从申购
费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出
基金与转入基金的申购费率差额进行补差,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率的差异情况而
定。
  5.1.2、基金转换的计算公式
  转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费
  转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率
  转换申购补差费用=转出份额×转出基金当日基金份额净值×(1-转出基金赎回费率)×申购补差费
费率×折扣÷(1﹢申购补差费费率×折扣)
  转入份额=(转出份额×转出基金当日基金份额净值—转换费用)÷转入基金当日基金份额净值
  5.1.3具体转换费率
  1)本基金的 A类基金份额和 C类基金份额仅对在同一开放期内申购后又赎回的份额,收取赎回费,
在同一开放期内,对于持续持有期少于 7日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计
入基金财产,对于持续持有期不少于 7日(含)的投资者收取的赎回费,将赎回费用不低于 25%的比例计
入基金财产,未计入基金资产的部分用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费等。具体费率如下:
持有期限(N) 赎回费率
在同一开放期内申购后又赎回,且持续持有期少于 7日的份额 1.50%
在同一开放期内申购后又赎回,且持续持有期不少于 7日(含)的份额 0.10%
持有一个或一个以上封闭期 0
  2)本基金转入转换金额对应申购费率较低的基金
  例 1、某投资人 N日持有广发汇平一年定期债券 A类基金份额 10,000份,持有期为满一个封闭期
(对应的赎回费率为 0%),拟于开放期内转换为广发中债 7-10年国开债指数 A类基金,假设 N日广发汇
平一年定期债券 A类基金份额净值为 1.150元,广发中债 7-10年国开债指数 A类基金的基金份额净值为
1.050元,则:
  (1)转出基金即广发汇平一年定期债券基金 A类份额的赎回费用:
  转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率
=10,000×1.150×0=0元
  (2)对应转换金额广发汇平一年定期债券基金 A类份额的申购费率 0.8%高于广发中债 7-10年国开债
指数 A类基金的申购费率 0.5%,因此不收取申购补差费用,即费用为 0。
  (3)此次转换费用:
  转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费=0+0=0元
  (4)转换后可得到的广发中债 7-10年国开债指数 A类基金的基金份额为:
  转入份额=(转出份额×转出基金当日基金份额净值—转换费用)÷转入基金当日基金份额净值
=(10000×1.15-0)÷1.050=10952.38份
  3)转换金额对应申购费率较低的基金转入到本基金时
  例 2、某投资人 N日持有广发中债 7-10年国开债指数 A类基金份额 10,000份,持有期为六个月(少
于一年,对应的赎回费率为 0.10%),拟于 N日转换为广发汇平一年定期债券基金 A类份额,假设 N日广
发中债 7-10年国开债指数 A类基金份额净值为 1.050元,广发汇平一年定期债券基金 A类基金份额净值
为 1.150元,则:
  (1)转出基金即广发中债 7-10年国开债指数 A类基金份额的赎回费用:
  转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率
=10,000×1.050×0.10%=10.50元
  (2)申购补差费为扣除赎回费用后按转出基金与转入基金间的申购补差费率计算可得:
  申购补差费费率=转换金额对应的转入基金与转出基金的申购费率差=广发汇平一年定期债券基金 A类
份额的申购费率 0.8%—广发中债 7-10年国开债指数 A类的申购费率 0.5%=0.3%
  转换申购补差费用=转出份额×转出基金当日基金份额净值×(1-转出基金赎回费率)×申购补差费
费率×折扣÷(1﹢申购补差费费率×折扣)=10000×1.050×(1-0.10%)×0.3%×1÷(1+0.3%×1)
=31.37元
  (3)此次转换费用:
  转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费=10.5+31.37=41.87元
  (4)转换后可得到的广发汇平一年定期债券基金 A类基金份额为:
  转入份额=(转出份额×转出基金当日基金份额净值—转换费用)÷转入基金当日基金份额净值
=(10000×1.05-41.87)÷1.150=9094.03份
  5.2其他与转换相关的事项
  本基金 A/C类基金份额不支持相互转换。
  由于各代理销售机构的系统差异以及业务安排等原因,开展转换业务的时间和基金品种及其它未尽事
宜详见各销售机构的相关业务规则和相关公告。
  6.基金销售机构
  6.1场外销售机构
  6.1.1直销机构
  (1)电子交易平台
  网址:www.gffunds.com.cn
  客服电话:95105828(免长途费)或 020-83936999
  客服传真:020-34281105
  投资者可以通过本公司网站或移动客户端,办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请参阅本
公司网站公告。投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
  (2)广州分公司
  地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 10楼
  电话:020-83936999
  传真:020-34281105
  (3)北京分公司
  地址:北京市西城区金融大街 9号楼 11层 1101单元
  (电梯楼层 12层 1201单元)
  电话:010-68083368
  传真:010-68083078
  (4)上海分公司
  地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路 166号 905-10室
  电话:021-68885310
  传真:021-68885200
  6.1.2场外非直销机构
  工商银行、中国农业银行、招商银行、中信银行、浦发银行、民生银行、北京银行、华夏银行、上海
银行、广发银行、平安银行、宁波银行、上海农商行、北京农商银行、青岛银行、徽商银行、东莞银行、
渤海银行、哈尔滨银行、东莞农商行、天津银行、河北银行、广州银行、顺德农商行、西安银行、江南农
商行、包商银行、广州农商行、苏州银行、四川天府银行、富滇银行、江西银行、南海农商银行、天相投
顾、鼎信汇金、深圳新兰德、和讯科技、厦门鑫鼎盛、汇林保大、上海挖财、大河财富、民商基金、百度
百盈、诺亚正行、深圳众禄、上海天天、好买基金、蚂蚁杭州、上海长量、同花顺、北京展恒、上海利得、
中期基金销售、浙江金观诚、嘉实财富、北京创金启富、宜信普泽、苏宁基金、格上富信、浦领基金、深
圳腾元、通华财富、恒天明泽、汇成基金、一路财富、北京钱景财富、北京唐鼎耀华、海银基金、久富财
富、广源达信、大智慧、北京加和、北京辉腾汇富、佳泓基金、上海万得基金、凤凰金信、上海联泰、泰
诚财富、汇付金融、坤元基金、微动利、基煜基金、凯石财富、中正达广、虹点基金、富济基金、伯嘉基
金、陆金所、金石基金、盈米基金、和耕传承、奕丰金融、北京肯特瑞、中民财富、金斧子、蛋卷基金、
信诚基金销售、万家财富、华夏财富、洪泰财富、中信建投期货、中信期货、徽商期货、大有期货、中衍
期货、国泰君安、中信建投、国信证券、招商证券、广发证券、中信证券、银河证券、海通证券、申万宏
源、兴业证券、长江证券、安信证券、西南证券、湘财证券、万联证券、渤海证券、华泰证券、山西证券、
中信山东、东兴证券、东吴证券、信达证券、方正证券、长城证券、光大证券、中信华南、东北证券、南
京证券、上海证券、新时代证券、大同证券、国联证券、浙商证券、平安证券、华安证券、财富证券、东
莞证券、国都证券、东海证券、中银国际、恒泰证券、国盛证券、华西证券、申万宏源西部、中泰证券、
世纪证券、第一创业证券、金元证券、中航证券、德邦证券、西部证券、华福证券、华龙证券、中金公司、
华鑫证券、中金财富证券、中山证券、东方财富证券、粤开证券、江海证券、国金证券、华宝证券、长城
国瑞证券、爱建证券、华融证券、天风证券、中天证券、中邮证券、首创证券、太平洋证券、开源证券、
联储证券、方德保代、中国人寿、泉州银行、德州银行、晋中银行等代销机构。(以上排名不分先后)
  6.2场内销售机构
  无。
  7.基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
  《基金合同》生效后,在封闭期内,基金管理人应当至少每周公告一次基金份额净值和基金份额累计
净值。
  在开放期内,基金管理人应当在每个开放日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露前一
开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
  基金管理人应当不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一个日的基
金份额净值和基金份额累计净值。
  8.其他需要提示的事项
  8.1、本公告仅对广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金 2020年度首次办理申购、赎回、转换业
务等相关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,可于本基金管理人网站或相关代销机构查阅本
基金相关法律文件及资料。本公告的解释权归本公司所有。
  8.2、开放期内,本基金采取开放运作模式,投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务,开放期
未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或
需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的,基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以
公告,在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起,继续计算该开放期时间。
  8.3、2020年 3月 13日至 2020年 4月 10日为本基金的本次开放期,即在开放期内的每个工作日接受
办理本基金份额的申购、赎回、转换业务,2020年 4月 10日 15:00以后暂停接受办理本基金的申购、
赎回、转换业务直至下一个开放期。届时将不再另行公告。
  8.4、风险提示:本公司承诺诚实信用地管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最
低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,
并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
  特此公告。
  广发基金管理有限公司
  2020年 3月 11日