中融恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号）
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中融恒惠纯债债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2020年第 1号）
基金管理人：中融基金管理有限公司
基金托管人：浙商银行股份有限公司
中融恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号）
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重要提示
中融恒惠纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）募集的注册文件
名称为：《关于准予中融恒惠纯债债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可
〔2018〕812号），注册日期为：2018年5月11日。本基金基金合同已于2018年12
月27日生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。
本招募说明书是对原《中融恒惠纯债债券型证券投资基金招募说明书》的更
新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人
保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、
基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会注册。中国证监会对本
基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理
人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会注
册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前
景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资人在
投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风
险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性
风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的
流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的
特定风险等。本基金属于债券型证券投资基金，其预期风险收益水平低于股票型
基金、混合型基金，高于货币市场基金。投资有风险，投资人在进行投资决策前，
请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要及基金合同等信息披露文件，
自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券的规模一般小
额零散，主要通过固定收益证券综合电子平台、综合协议交易平台或证券公司进
行转让，难以进行更广泛估值和询价，因此中小企业私募债券的估值价格可能与
实际变现的市场价格有一定的偏差而对本基金资产净值产生影响。同时中小企业
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私募债券流动性可能比较匮乏，因此可能面临较高的流动性风险，以及由流动性
较差变现成本较高而使基金净值受损的风险。
基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，
并且中长期持有。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表
现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本产品招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信
息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
根据法规要求，本基金管理人对本招募说明书的“第三部分基金管理人、第
五部分相关服务机构、第二十二部分其他应披露事项”的内容进行了更新,有关
财务数据和净值表现数据截止日为2019年3月31日（未经审计）。
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目
录
第一部分
基金管理人................................................................................................ 5
第二部分
基金托管人................................................................................................ 8
第三部分
相关服务机构.......................................................................................... 12
第四部分
基金的名称.............................................................................................. 35
第五部分
基金的类型.............................................................................................. 36
第六部分
基金的投资目标...................................................................................... 36
第七部分
基金的投资范围...................................................................................... 36
第八部分
基金的投资策略...................................................................................... 37
第九部分
基金的业绩比较基准.............................................................................. 39
第十部分
基金的风险收益特征.............................................................................. 40
第十一部分
基金的投资组合报告.......................................................................... 40
第十二部分
基金的业绩.......................................................................................... 43
第十三部分
基金费用与税收.................................................................................. 46
第十四部分
对招募说明书更新部分的说明.......................................................... 48
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第一部分
基金管理人
一、基金管理人概况
名称 中融基金管理有限公司
注册地址 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦
3202、3203B
办公地址 北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航资本大厦 17 楼
法定代表人 王瑶
总裁 黄震
成立日期 2013 年 5 月 31 日
注册资本 11.5 亿元
股权结构 中融国际信托有限公司占注册资本的 51%，上海融晟投资有
限公司占注册资本的 49%
存续期间 持续经营
电话 （010）56517000
传真 （010）56517001
联系人 肖佳琦
二、主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、高级管理人员基本情况
（1）基金管理人董事
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王瑶女士，董事长，法学硕士。1998年 7 月至 2013年 1月在中国证监会工
作期间，先后在培训中心、机构监管部、人事教育部等部门工作。2013 年 5月
加入中融基金管理有限公司，先后担任公司督察长、总经理，自 2015年 2月起
至今任公司董事长。
黄言先生，副董事长，毕业于吉林大学国民经济学专业，硕士研究生。曾任
职吉林顺维对外经济贸易公司；中国农业发展银行资金计划部债券发行处处长、
资金部债券发行处处长、资金部副总经理；上银基金管理有限公司副总经理。自
2020年 2月起至今任公司副董事长。
王强先生，董事，毕业于中国人民大学经济法专业，博士研究生学历。曾任
职于大连五丰船务有限公司、中国证券监督管理委员会、中共甘肃省兰州市西固
区区委、北京蚂蚁云金融信息服务有限公司。现任中融国际信托有限公司合规总
监、兼任总法律顾问、兼任创新研发部总经理。
黄震先生，董事，金融学硕士。曾任辽宁东方证券公司投资总部投资经理、
中天证券有限责任公司投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总部总经
理。2015年 5月加入中融基金管理有限公司，自 2019年 8月起至今任公司总裁。
姜国华先生，独立董事，2002年毕业于美国加利福尼亚大学，获博士学位，
并拥有香港科技大学硕士学位以及北京大学学士学位。任职于北京大学光华管理
学院，同时担任北京大学研究生院副院长。
李骥先生，独立董事，1989年毕业于北京大学法律系，获学士学位。曾任
职西安飞机工业公司法律顾问、中国管理科学研究院投资与市场研究所办公室主
任、银川经济技术开发区投资控股有限公司总裁。现任中农科创投资股份有限公
司董事长、中农科创资产管理有限公司董事长。
董志勇先生，独立董事，2004年毕业于新加坡南洋理工大学，获经济学博
士学位，并拥有英国剑桥大学经济学硕士学位以及中国人民大学学士学位。现任
北京大学经济学院党委书记兼院长，经济学院教授。
（2）基金管理人监事
卓越女士，监事，毕业于对外经济贸易大学金融学专业，取得经济学硕士学
位。曾任职于普华永道中天会计师事务所，2017 年 5月加入中融基金管理有限
公司，现任职于法律合规部。
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（3）基金管理人高级管理人员
王瑶女士，董事长，简历同上。
黄震先生，总裁，简历同上。
黄言先生，副董事长、常务副总裁，简历同上。
曹健先生，督察长，工商管理硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信托投
资公司证券部财务负责人、天元证券公司财务负责人、江海证券有限公司财务负
责人。2013年5月加入中融基金管理有限公司，曾任公司首席财务官、副总裁，
自2019年4月起至今任公司督察长。
易海波先生，副总裁，企业管理硕士。曾任招商证券股份有限公司研究发展
中心金融工程研究员、理财投资部量化投资经理、量化投资部总经理。2016年11
月加入中融基金管理有限公司，自2017年11月起至今任公司副总裁。
马荣荣女士，副总裁，工商管理硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北京
分行财富管理部高级经理、东亚银行（中国）有限公司北京分行财富管理部区域
总监、国都证券股份有限公司资产管理总部金融市场部副经理、经理、资产管理
总部总经理助理、副总经理。2018年7月加入中融基金管理有限公司，自2019年
12月起至今任公司副总裁。
黎峰先生，首席信息官，工程学硕士。曾任湘财证券有限责任公司信息技术
部信息技术经理、国信证券股份有限公司信息技术部信息技术经理。2013 年 11
月加入中融基金管理有限公司，自 2019年 6月起至今任公司首席信息官。
2、本基金基金经理
哈默女士，中国国籍，毕业于中国人民大学国民经济学专业，硕士学历，具
有基金从业资格。2007年7月至2019年1月历任银华基金管理股份有限公司交易管
理部交易员、固定收益部债券研究员、基金经理助理、基金经理。2019年1月加
入中融基金管理有限公司，现任固收投资部基金经理。现任本基金（2019年5月
起至今）、中融恒裕纯债债券型证券投资基金（2019年5月起至今）、中融恒鑫纯
债债券型证券投资基金（2019年9月起至今）、中融睿享86个月定期开放债券型证
券投资基金（2019年10月起至今）、中融聚通3个月定期开放债券型发起式证券投
资基金（2019年12月起至今）的基金经理。
历任基金经理：
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2018年12月至2020年3月
王玥女士
3、投资决策委员会成员
投资决策委员会的成员包括：
主席：
黄震先生，本公司总裁。
常设委员：
周妹云女士，本公司总裁助理、风险管理部总经理；
寇文红先生，研究部总经理、基金经理；
张开阳女士，交易部总经理助理。
一般委员：
易海波先生，本公司副总裁、量化投资部总经理、基金经理；
田刚先生，本公司总裁助理、分管权益投资部、策略投资部、投资经理；
罗杰先生，本公司总裁助理、固收投资部总经理、投资经理；
孙亚超先生，本公司总裁助理，分管指数投资部；
赵菲先生，指数投资部总经理、基金经理；
杨萍女士，信评部总经理、基金经理；
哈图先生，策略投资部总经理助理、基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
第二部分
基金托管人
1、基金托管人情况
1、基本情况
名称：浙商银行股份有限公司
住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号
办公地址：浙江省杭州市下城区延安路368号2楼
法定代表人：沈仁康
联系人：林彬
电话：0571-88269636
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传真：0571-88268688
成立时间：1993年04月16日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币18,718,696,778元
存续期间：持续经营
批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复【2004】
91号
基金托管资格批文及文号：《关于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金
托管资格的批复》；证监许可【2013】1519号
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经国
务院银行业监督管理机构批准的其他业务。本行经国家外汇管理局批准，可以经
营结汇、售汇业务。
2、主要人员情况
沈仁康先生，浙商银行党委书记、董事长、执行董事。硕士研究生。沈先生
曾任浙江省青田县委常委、副县长，县委副书记、代县长、县长；浙江省丽水市
副市长，期间兼任丽水经济开发区管委会党工委书记，并同时担任浙江省丽水市
委常委；浙江省丽水市委副书记，期间兼任市委政法委书记；浙江省衢州市委副
书记、代市长、市长。
徐仁艳先生，浙商银行党委副书记、执行董事、行长。研究生、高级会计师、
注册税务师。徐先生曾任中国人民银行浙江省分行会计处财务科副科长、科长、
会计处副处长，中国人民银行杭州中心支行会计财务处副处长、处长，中国人民
银行杭州中心支行党委委员、副行长。
二、发展概况及财务状况
浙商银行是中国银保监会批准的12家全国性股份制商业银行之一，总行设在
浙江省杭州市，是唯一一家总部位于浙江的全国性股份制商业银行，2004年8月
18日正式开业，2016年3月30日在香港联交所上市（股份代号：2016）。截至2018
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年末，浙商银行在全国16个省（直辖市）和香港特别行政区设立了242家分支机
构，实现了对长三角、环渤海、珠三角以及部分中西部地区的有效覆盖。2017
年4月21日，首家控股子公司－浙银租赁正式开业。2018年4月10日，香港分行正
式开业，国际化战略布局进一步提速。
开业以来，浙商银行立足浙江，稳健发展，已成为一家基础扎实、效益优良、
成长迅速、风控完善的优质商业银行。截至2018年12月31日，浙商银行总资产1.65
万亿元，客户存款余额9748亿元，客户贷款及垫款总额8654亿元，较上年末分别
增长7.15%、13.26%、28.59%；不良贷款率1.20%，资产质量保持同业领先水平。
在英国《银行家》 (The Banker)杂志“2018年全球银行1000强(Top 1000 World
Banks 2018)”榜单上，按一级资本位列第111位，较上年上升20位；按总资产位
列第100位，较上年上升9位。中诚信国际给予浙商银行金融机构评级中最高等级
AAA主体信用评级。
2018年，面对严峻复杂的形势，全行紧紧围绕“两最”总目标和全资产经营
战略，主动调整优化业务结构，强化合规经营，坚持服务实体经济，严防金融风
险，支持金融改革，扎实推进各项工作，保持稳健增长。2018年本集团实现归属
于本行股东的净利润114.90亿元，增长4.94%，平均总资产收益率0.73%，平均权
益回报率14.17%。营业收入390.22亿元，增长13.89%，其中：利息净收入263.86
亿元，增长8.18%；非利息净收入126.37亿元，增长27.99%。营业费用121.42亿
元，增长8.58%，成本收入比29.99%。计提信用减值损失（或资产减值损失）130.30
亿元，增长38.99%。所得税费用22.90亿元，下降16.23%。
三、托管业务部的部门设置及员工情况
浙商银行资产托管部是总行独立的一级管理部门，根据业务条线下设业务管
理中心、营销中心、运营中心（外包业务中心）、监督中心，保证了托管业务前、
中、后台的完整与独立。截至2019年3月31日,资产托管部从业人员共37名。
浙商银行资产托管部遵照法律法规要求，根据业务的发展模式、运营方式以
及内部控制、风险防范等各方面发展的需要，制定了一系列完善的内部管理制度，
包括业务管理、操作规程、基金会计核算、清算管理、信息披露、内部稽核监控、
内控与风险防范、信息系统管理、保密与档案管理、重大可疑情况报告及应急处
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理等制度，系统性地覆盖了托管业务开展的方方面面，能够有效地控制、防范托
管业务的政策风险、操作风险和经营风险。
四、证券投资基金托管业务经营情况
中国证监会、银监会于 2013年 11月 13日核准浙商银行开办证券投资基金
托管业务，批准文号：证监许可[2013]1519号。
截至2019年3月31日，浙商银行托管证券投资基金66只，规模合计1429.17
亿元，且目前已经与数十家公募基金管理公司达成托管合作意向。
五、基金托管人内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律、法规、规章、行政性规定、行业准则和
行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保
证基金资产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份
额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的管理和
运营部门，专门设置了监督稽核团队，配备了专职内部监察稽核人员负责托管业
务的内部控制和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。
3、内部风险控制原则
资产托管部建立了托管系统和完善的制度控制体系。制度体系包含管理制度、
控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作、顺利进行；
业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实
行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制
严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信
息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系
统完整、独立。
4、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、
《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投
资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值
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和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，
对基金管理人进行业务监督、核查。
基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有
关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理
人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金
托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金
托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，
通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或
者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证
监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法
规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及
时向中国证监会报告。
第三部分
相关服务机构
一、基金份额销售机构
1．直销机构
（1）名称：中融基金管理有限公司直销中心
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、3203B
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦17楼
法定代表人：王瑶
邮政编码：100102
电话：010-56517002、010-56517003
传真：010-64345889、010-84568832
邮箱：zhixiao@zrfunds.com.cn
联系人：杨佳、巩京博
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网址：www.zrfunds.com.cn
（2）中融基金直销电子交易平台
基金管理人直销电子交易方式包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可
以通过基金管理人网上交易系统或移动客户端办理业务，具体业务办理情况及业
务规则请登录基金管理人网站查询。
基金管理人网址：https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/
2．其他销售机构
1)交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
客服电话：95559
2)五矿证券有限公司
住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
法定代表人：黄海洲
电话：0755-23902400
联系人：赖君伟
客服电话：40018-40028
3)中泰证券股份有限公司
住所：济南市市中区经七路86号
办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层
法定代表人：李玮
电话：021-20315290
联系人：许曼华
客服电话：95538
4)东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
法定代表人：李福春
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电话：0431-85096517
联系人：安岩岩
客服电话：95360
5)中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
电话：010-60838888
联系人：顾凌
客服电话：95548
6)中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人：姜晓林
电话：0532-85022326
联系人：吴忠超
客服电话：95548
7)中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
法定代表人：王常青
客服电话：95587/4008-888-108
8)中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈共炎
电话：010-83574507
联系人：辛国政
客服电话：4008-888-888或95551
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9)国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
联系人：芮敏祺
客服电话：95521/400-8888-666
10)国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人：冉云
电话：028-86690058
联系人：贾鹏
客服电话：95310
11)华西证券股份有限公司
住所：成都市高新区天府二街198号
办公地址：成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
电话：028-86135991
联系人：周志茹
客服电话：95584/4008-888-818
12)西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人：廖庆轩
电话：023-63786633
联系人：张煜
客服电话：95355
13)申万宏源证券有限公司
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住所：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
客服电话：021-33389888
14)华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦
法定代表人：祝献忠
电话：010-85556048
联系人：孙燕波
客服电话：95390
15)平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人：何之江
客服电话：95511
16)信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层
法定代表人：张志刚
电话：010-83252182
联系人：唐静
客服电话：95321
17)广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
客服电话：95575
18)长江证券股份有限公司
中融恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号）
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住所：湖北省武汉市新华路特8号
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
电话：027-65799999
联系人：奚博宇
客服电话：95579
19)东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：钱俊文
电话：021-20333333
联系人：王一彦
客服电话：95531、400-8888-588
20)中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
电话：010-65051166-1753
联系人：任敏
客服电话：010- 65051166
21)宏信证券有限责任公司
住所：四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
法定代表人：吴玉明
电话：028-86199041
联系人：杨磊
客服电话：4008-366-366
22)安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
中融恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号）
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法定代表人：王连志
电话：0755-82558305
联系人：陈剑虹
客服电话：95517
23)渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：王春峰
电话：022-28451991
联系人：蔡霆
客服电话：400-651-5988
24)粤开证券股份有限公司
住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
联系电话：0755-83331195
客服电话：95564
25)光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：周健男
客服电话：95525
26)招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：霍达
电话：0755-82943666
联系人：黄婵君
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客服电话：95565
27)国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
电话：010-84183389
联系人：黄静
客服电话：400-818-8118
28)民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
法定代表人：冯鹤年
客服电话：95376
29)世纪证券有限责任公司
住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对
冲基金中心406
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
法定代表人：李强
电话：0755-83199599
联系人：王雯
客服电话：4008323000
30)大同证券有限责任公司
住所：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层
法定代表人：董祥
电话：0351-4130322
联系人：薛津
客服电话：4007-121212
31)万联证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
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办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层
法定代表人：罗钦城
电话：020-38286026
联系人：甘蕾
客服电话：95322
32)申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼
2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
法定代表人：李琦
客服电话：4008-000-562
33)天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
法定代表人：余磊
客服电话：95391 / 400-800-5000
34)第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人：刘学民
客服电话：95358
35)长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层
法定代表人：曹宏
客服电话：400-6666-888
36)中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
中融恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号）
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法定代表人：林炳城
电话：0755-82943755
客服电话：95329
37)华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人：章宏韬
客服电话：95318
38)联储证券有限责任公司
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
法定代表人：吕春卫
客服电话：400-620-6868
39)北京植信基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法定代表人：王军辉
电话：010-56075718
联系人：吴鹏
客服电话：4006-802-123
40)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
法定代表人：张冠宇
客服电话：400-819-9868
41)北京晟视天下基金销售有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层
法定代表人：蒋煜
电话：010-58170949
联系人：殷雯
中融恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号）
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客服电话：010-58170761
42)北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
法定代表人：周斌
客服电话：400-8980-618
43)浦领基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人：聂婉君
电话：010-59497361
联系人：李艳
客服电话：400-876-9988
44)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
法定代表人：薛峰
电话: 0755-33227950
联系人：童彩平
客服电话：4006-788-887
45)上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613999
联系人：张茹
客服电话：400-700-9665
46)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室
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办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6层
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
47)上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
48)北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108
法定代表人：王利刚
客服电话：400-893-6885
49)浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1号903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
法定代表人：吴强
客服电话：4008773772
50)北京中期时代基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中期大厦A座8层
法定代表人：田宏莉
客服电话：95162、400-8888-160
51)上海汇付基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2
楼
法定代表人：金佶
客服电话：400-820-2819
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52)上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
法定代表人：王之光
电话：021-20665952
联系人：宁博宇
客服电话：4008219031
53)北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区东三环北路17号恒安大厦10层
法定代表人：郑毓栋
客服电话：400-618-0707
54)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法定代表人：洪弘
电话：010-83363101
联系人：文雯
客服电话：400-166-1188
55)上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
56)上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人：陈继武
客服电话：400-643-3389
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57)奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务
秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
电话：0755-89460500
联系人：陈广浩
客服电话：400-684-0500
58)北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪
总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座
法定代表人：赵芯蕊
电话：010-62675768
联系人：赵芯蕊
客服电话：010-62675369
59)北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人：闫振杰
电话：010-59601366-7024
联系人：李露平
客服电话：400-818-8000
60)珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-896290994
联系人：黄敏嫦
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客服电话：020-89629066
61)上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人：李兴春
客服电话：400-921-7733
62)北京广源达信基金销售有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
法定代表人：齐剑辉
客服电话：400-623-6060
63)上海云湾基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、
103-2办公区
法定代表人：冯轶明
电话：021-20530224
联系人：江辉
客服电话：400-820-1515
64)上海联泰基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人：尹彬彬
电话：021-52822063
联系人：兰敏
客服电话：400-118-1188
65)北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室
法定代表人：曲馨月
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电话：010-56176118
联系人：张旭
客服电话：400-100-3391
66)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务
秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE
法定代表人：高锋
客服电话：400-804-8688
67)泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人：李春光
电话：0411-88891212
联系人：徐江
客服电话：400-0411-001
68)上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼
法定代表人：黄祎
电话：021-51327185
联系人：徐亚丹
客服电话：400-799-1888
69)北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
70)深圳市金斧子基金销售有限公司
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住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11
层1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3
单元11层1108
法定代表人：赖任军
电话：0755-29330513
联系人：刘昕霞
客服电话：400-930-0660
71)北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部
法定代表人：江卉
客服电话：95118
72)北京辉腾汇富基金销售有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1
法定代表人：许宁
电话：010-51455516
联系人：周雯
客服电话：400-829-1218
73)万家财富基金销售（天津）有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413
室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人：张军
电话：010-5901384
联系人：王芳芳
客服电话：010-59013842
74)上海大智慧基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
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办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
法定代表人：申健
电话：021-20219988
联系人：张蜓
客服电话：021-20292031
75)上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济
发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号的太平金融大厦1503-1504室
法定代表人：王翔
电话：021-65370077-209
联系人：俞申莉
客服电话：400-820-5369
76)凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼
法定代表人：张旭
客服电话：400-810-5919
77)南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：王锋
客服电话：95177
78)深圳盈信基金销售有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-812）
办公地址：大连市中山区南山1910小区A3-1
法定代表人：苗宏升
电话：0411-66661322
联系人：王清臣
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第 30 页 共 48 页
客服电话：4007-903-688
79)乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302
办公地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室
法定代表人：董云巍
客服电话：400-088-8080
80)北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
联系人：戚晓强
客服电话：400-159-9288
81)武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
办公地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
法定代表人：陶捷
客服电话：400-027-9899
82)天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
法定代表人：丁东华
电话：010-59287105
联系人：许艳
客服电话：400-111-0889
83)北京格上富信基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人：叶精一
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电话：010-85594745
联系人：张林
客服电话：400-066-8586
84)上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人：冷飞
客服电话：021-50810673
85)中民财富基金销售（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场17层
法定代表人：弭洪军
客服电话：400-876-5716
86)喜鹊财富基金销售有限公司
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
法定代表人：陈皓
客服电话：4006997719
87)通华财富（上海）基金销售有限公司
住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼
法定代表人：沈丹义
客服电话：4001019301 / 95193
88)沈阳麟龙投资顾问有限公司
住所：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601
办公地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601
法定代表人：朱荣晖
客服电话：400-003-5811
89)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
中融恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号）
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住所：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室
法定代表人：陈洪生
客服电话：400-918-0808
90)中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人：钱昊旻
客服电话：4008-909-998
91)贵州省贵文文化基金销售有限公司
住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号
办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路CCDI大楼一楼
法定代表人：陈成
客服电话：0851-85407888
92)济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
法定代表人：杨健
电话：010-65309516
联系人：李海燕
客服电话：400-673-7010
93)嘉实财富管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期
53层5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人：赵学军
电话：010-85097570
联系人：余永键
客服电话：400-021-8850
94)宜信普泽（北京）基金销售有限公司
中融恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号）
第 33 页 共 48 页
住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
法定代表人：戎兵
电话：010-52858244
联系人：魏晨
客服电话：400-6099-200
95)民商基金销售（上海）有限公司
办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
法定代表人：贲惠琴
客服电话：021-50206003
96)大河财富基金销售有限公司
住所：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号
法定代表人：王荻
客服电话：0851-88235678
97)大连网金基金销售有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法定代表人：樊怀东
客服电话：4000899100
98)成都华羿恒信基金销售有限公司
住所：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32楼2号
法定代表人：赵壁
客服电话：400-8010-009
99)江苏汇林保大基金销售有限公司
住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
法定代表人：吴言林
客服电话：025-56663409
100)海银基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室
法定代表人：惠晓川
中融恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号）
第 34 页 共 48 页
客服电话：400-808-1016
101)北京百度百盈基金销售有限公司
住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
法定代表人：张旭阳
客服电话：95055-4
102)深圳新华信通基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务
秘书有限公司）
法定代表人：韩森
客服电话：400-000-5767
103)中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305
室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
电话：13718246886/010-60834022
联系人：刘宏莹
客服电话：400-990-8826
104)阳光人寿保险股份有限公司
住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
法定代表人：李科
客服电话：95510
105)玄元保险代理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
法定代表人：马永谙
客服电话：021-50701082
基金管理人可根据有关法律法规的要求增加、更换其他机构销售本基金，并
在管理人网站上公示。
中融恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号）
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二、登记机构
名称：中融基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路中洲大厦3202、3203B
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦17楼
法定代表人：王瑶
电话：010-56517000
传真：010-56517001
联系人：李同庆
网址：www.zrfunds.com.cn
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市海华永泰律师事务所
注册地址：上海市华阳路112号2号楼东虹桥法律服务园区302室
办公地址：上海市浦东新区东方路69号裕景国际商务广场A座15层
负责人：张诚
电话： 021-5877 3177
传真： 021-5877 3268
联系人：张兰
经办律师： 张兰、梁丽金
四、审计基金资产的会计师事务所
名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼
办公地址：上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼
执行事务合伙人：张晓荣（首席合伙人）
电话：021-52920000
传真：021-52921369
经办注册会计师：陈大愚、江嘉炜
联系人：杨伟平
第四部分
基金的名称
中融恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号）
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中融恒惠纯债债券型证券投资基金
第五部分
基金类型、运作方式与存续期间
1．基金类型：债券型。
2．基金的运作方式：契约型开放式。
3．基金存续期间：不定期。
第六部分
基金的投资目标
本基金在积极控制风险的基础上，力争长期内实现超越业绩比较基准的投资
回报。
第七部分
基金的投资范围
本基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具，包括国债、金融债、公司
债、企业债、地方政府债、同业存单、次级债、中小企业私募债券、可分离交易
可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、中期票据、资产支持证券、债
券回购、央行票据、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。
本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券（可分离
交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整
投资范围。
本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%。本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金
资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履
中融恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号）
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行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
第八部分
基金的投资策略
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将宏观周期研究、行业周期研究、
公司研究相结合，在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上，
动态调整大类金融资产比例，自上而下决定债券组合久期、期限结构、债券类别
配置策略，在严谨深入的分析基础上，综合考量各类债券的流动性、供求关系和
收益率水平等，深入挖掘价值被低估的标的券种。
1、大类资产配置
本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基础上，通过“自上而下”的定
性分析和定量分析相结合，形成对大类资产的预测和判断，在基金合同约定的范
围内确定债券类资产和现金类资产的配置比例，并随着各类证券风险收益特征的
相对变化，动态调整大类资产的投资比例，以规避市场风险，提高基金收益率。
2、债券投资策略
（1）久期管理策略
作为债券基金最基本的投资策略，久期管理策略本质上是一种自上而下，通
过灵活的久期策略对管理利率风险的策略。
在全球经济的框架下，本基金管理人密切关注货币信贷、利率、汇率、采购
经理人指数等宏观经济运行关键指标，运用数量化工具对宏观经济运行及货币财
政政策变化跟踪与分析，对未来市场利率趋势进行分析预测，据此确定合理的债
券组合目标久期。
基金管理人通过以下方面的分析来确定债券组合的目标久期：
1）宏观经济环境分析。通过跟踪分析货币信贷、采购经理人指数等宏观经
济先行性经济指标，拉动经济增长的三大引擎进出口、消费以及投资等指标，判
断当前经济运行在经济周期中所处的阶段，预期中央政府的货币与财政政策取向。
2）利率变动趋势分析。在宏观经济环境分析的基础上，密切关注月度CPI、
PPI等物价指数，货币信贷、汇率等金融运行数据，预测未来利率的变动趋势。
3）目标久期分析。根据宏观经济环境分析与市场利率变动趋势分析，结合
中融恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号）
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当期债券收益率估值水平，确定投资组合的目标久期。原则上，在利率上行通道
中，通过缩短目标久期规避利率风险；在利率下行通道中，通过延长目标久期分
享债券价格上涨的收益。在利率持平阶段，采用骑乘策略与持有策略，获得稳定
的当前回报。
4）动态调整目标久期。通过对国内外宏观经济数据、金融市场运行、货币
政策以及国内债券市场运行跟踪分析，评估未来利率水平变化趋势，结合债券市
场收益率变动与基金投资目标，动态调整组合目标久期。
（2）期限结构配置策略
通过预期收益率曲线形态变化来调整投资组合的期限结构配置策略。根据债
券收益率曲线形态、各期限段品种收益率变动、结合短期资金利率水平与变动趋
势，分析预测收益率曲线的变化，测算子弹、哑铃或梯形等不同期限结构配置策
略的风险收益，形成具体的期限结构配置策略。
（3）债券的类别配置策略
对不同类别债券的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素进行
分析，综合评估相同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品
种的利差和变化趋势，通过不同类别资产的风险调整后收益比较，确定组合的类
别资产配置。
（4）骑乘策略
骑乘策略，通过对债券收益曲线形状变动的预期为依据来建立和调整组合。
当债券收益率曲线比较陡峭时，买入位于收益率曲线陡峭处的债券，持有一段时
间后，伴随债券剩余期限的缩短与收益率水平的下降，获得一定的资本利得收益。
（5）息差策略
当回购利率低于债券收益率时，本基金将实施正回购融入资金并投资于收益
率高于融资成本的其它获利机会，从而获取收益率超出回购资金成本（即回购利
率）的套利价值。
3、中小企业私募债券投资策略
本基金投资中小企业私募债将重点关注其信用风险和流动性风险，综合考虑
信用基本面、债券收益率和流动性等要素，在信用风险可控的前提下，追求合理
回报。本基金采取自下而上的方法建立适合中小企业私募债的信用评级体系，对
中融恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号）
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个券进行信用分析，根据内部的信用分析方法对可选的中小企业私募债券个券进
行严格筛选过滤：重点分析发行主体的公司背景、竞争地位、治理结构、盈利能
力、偿债能力、现金流水平等诸多因素，对主体所发行债券进行打分和投资价值
评估，分数高于内部投资级要求才能入库投资。在投资是综合考虑虑信用基本面、
债券收益率和流动性，选择发行主体资质优良，估值合理且流通相对充分的品种
进行适度投资。
4、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把
握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性
管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
第九部分
基金的业绩比较基准
业绩比较基准为：中债综合指数（全价）收益率
中债综合指数（全价）是由中央国债登记结算有限责任公司编制，样本债券
涵盖的范围全面，具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、交
易所市场等）、不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等），
能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。中债综合指数（全价）
各项指标值的时间序列完整，有利于深入地研究和分析市场，适合作为本基金的
业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化，或者证券市场中有其他代表性更强或者更科学
客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有
人合法权益的原则，与基金托管人协商一致，并按监管部门要求履行适当程序以
后变更业绩比较基准并及时公告，该等变更无需召开基金份额持有人大会。如果
本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管理人可以按相关监
管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份额持有人合法权益的原则，选取相
似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有人
大会。
中融恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号）
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第十部分
基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型及混合型基金，高
于货币市场基金。
第十一部分
基金的投资组合报告
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人浙商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于 2019 年 7
月 25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 3月 31日，本报告中所列财务数据未
经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 236,716,181.58 78.48
其中：债券 236,716,181.58 78.48
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 15,000,142.50 4.97
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金 38,826,812.08 12.87
中融恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号）
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合计
8 其他资产 11,076,710.92 3.67
9 合计 301,619,847.08 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 8,157,800.00 3.38
2 央行票据 - -
3 金融债券 199,471,381.58 82.67
其中：政策性金融债 199,471,381.58 82.67
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 29,087,000.00 12.05
9 其他 - -
10 合计 236,716,181.58 98.10
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产
净 值 比 例
中融恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号）
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（％）
1 160218 16 国开 18 500,000 50,310,000.00 20.85
2 018006 国开 1702 450,000 46,053,000.00 19.09
3 018007 国开 1801 390,000 39,429,000.00 16.34
4 018008 国开 1802 280,000 28,588,000.00 11.85
5 180204 18 国开 04 200,000 20,950,000.00 8.68
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
11.1 报告期内基金投资的前十名证券除 19长沙银行CD054外其他证券的发
行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、
处罚的情形。湖南银监局 2018年 5月 3日发布对长沙银行股份有限公司的行政
处罚（湘银监罚决字〔2018〕9号）。
前述发行主体受到处罚未影响其正常业务运作，上述证券的投资决策程序符
合相关法律法规和公司制度的规定。
11.2 基金投资的前十名股票未超过基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
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序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 37,143.04
2 应收证券清算款 6,802,487.12
3 应收股利 -
4 应收利息 4,236,080.76
5 应收申购款 1,000.00
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 11,076,710.92
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第十二部分
基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基
金业绩数据截止日为 2019年 3月 31日。
一、 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
中融恒惠纯债 A 净值表现
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阶段
净 值 增
长率①
净 值 增
长 率 标
准差②
业 绩
比 较
基 准
收 益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2019 年 1 月 1 日-20
19 年 3 月 31 日
0.60% 0.05% 0.47% 0.05% 0.13% 0.00%
自基金合同生效日
（2018 年 12 月 27
日）-2019 年 3 月 3
1 日
0.61% 0.05% 0.76% 0.06% -0.15% -0.01%
中融恒惠纯债 C 净值表现
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2019 年 1 月 1 日-20
19 年 3 月 31 日
0.53% 0.05% 0.47% 0.05% 0.06% 0.00%
自基金合同生效日
（2018 年 12 月 27
日）-2019 年 3 月 3
1 日
0.54% 0.05% 0.76% 0.06% -0.22% -0.01%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
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注：按照基金合同和招募说明书的约定，本基金自合同生效日起 6个月内为
建仓期，截至本报告期末仍在建仓期内。
中融恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号）
第 46 页 共 48 页
第十三部分
基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C类基金份额的销售服务费；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、账户开户费用和账户维护费；
10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费自基金合同生效日次日起每日计提，逐日累计至每月月末，按月
支付。由基金管理人于次月首日起5个工作日内向基金托管人发送基金管理费划
款指令，经基金托管人复核后从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定
节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
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H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费自基金合同生效日次日起每日计提，逐日累计至每月月末，按月
支付。由基金管理人于次月首日起5个工作日内向基金托管人发送基金托管费划
款指令，经基金托管人复核后从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息
日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
3、C类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为
0.30%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基
金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计
提的计算公式如下：
H=E×0.30%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费自基金合同生效日次日起每日计提，逐日累计至每月月末，
按月支付。由基金管理人于次月首日起5个工作日内向基金托管人发送基金销售
服务费划款指令，经基金托管人复核后内从基金财产中一次性支付给登记机构，
由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时
支付的，顺延至最近可支付日支付。
上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支
付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
中融恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号）
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目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
第十四部分
对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证
券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他
有关法律法规的要求，对本基金的招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
（一） 更新了 “重要提示” 中的相关内容。
（二） 更新了 “第三部分
基金管理人” 中的相关内容。
（三） 更新了 “第五部分
相关服务机构” 中的相关内容。
（四） 更新了 “第二十二部分
其他应披露事项” 中的相关内容。
中融基金管理有限公司
2020 年 3 月 10 日
