华宝油气：基金净值与场内价格波动风险及场内溢价风险的提示性公告查看PDF公告
华宝标普石油天然气上游股票指数证券投资基金（LOF） 基金净值与场内价格波动风险及场内溢价风险的 提示性公告 华宝基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)旗下华宝标普石油天然气上游股票 指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”），包括 A类人民币份额（基金代码：162411）、 C 类人民币份额（基金代码：007844）和 A 类美元份额（基金代码：001481），近期基金净 值与二级市场价格大幅波动，并持续出现场内高溢价。 为此，本基金管理人提示如下： 1. 本基金为 QDII指数基金，被动跟踪标普石油天然气上游股票指数（以下简称“标 的指数”），与原油价格相关性较高。近期海外原油期货及标的指数价格剧烈波动， 本基金净值波动风险显著加大。请投资者仔细阅读本基金信息披露文件和公告，审 慎了解产品设计和风险收益特征，根据自身风险承受能力理性做出投资决策，避免 遭受超过预期的损失。 2. 受外汇投资额度限制，本基金已于 2020年 2月 12日发布公告，自 2020年 2月 14 日起暂停全部申购（含定期定额投资）业务。 3. 根据本基金招募说明书，如投资者于 T日申请赎回本基金，赎回申请将根据“未知 价原则”于 T+2个交易日按本基金 T日净值确认，投资者可在 T+3日后(包括该日) 到销售机构查询申请的确认情况。由于本基金标的指数为美国股票指数，本基金 T 日净值将反映标的指数在 T日美国交易时间（国内 T日晚间）的行情变化。 4. 本基金 A类人民币份额（场内简称：华宝油气）在深圳证券交易所上市交易。由于 前述本基金暂停申购的情形，目前本基金场内交易价格大幅高于基金份额净值。此 外，本基金标的指数为美国股票指数，由于美国股票没有涨跌停板限制，本基金份 额净值可能出现较大幅度波动，但本基金场内二级市场交易价格受涨跌停板规则限 制可能无法及时反映基金份额净值的大幅波动。特此提示投资者关注二级市场价格 溢价风险。若投资者以高溢价买入本基金场内份额，将承担额外的溢价成本以及未 来溢价波动带来的价格风险。 5. 截至本公告披露日，本基金运作正常。本基金管理人始终严格按照法律法规及基金 合同的相关规定进行投资运作。 6. 截至本公告披露日，本基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将 严格按照有关规定和要求，及时做好信息披露工作。
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和 招募说明书等相关法律文件。
特此公告。 华宝基金管理有限公司 2020年 3月 10日
