华安中证医药联接：华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书摘要(2020年第1号)查看PDF公告
华安中证细分医药交易型开放式指数证券
投资基金联接基金更新的招募说明书摘要
（2020年第 1号）
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二〇二〇年三月
重要提示
本基金于2013年9月22日经中国证券监督管理委员会《关于核准华安中证细
分医药交易型开放式指数证券投资基金及联接基金募集的批复》（证监许可
[2013]1213号）注册，进行募集。本基金的基金合同自2014年11月28日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不
表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没
有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基
金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产
生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金
管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等。
基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以
及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流动性
风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市
场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资
于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。
本基金为ETF联接基金，目标ETF为华安中证细分医药交易型开放式指数证
券投资基金（简称：华安细分医药ETF）。本基金对目标ETF的投资比例不低于本
基金资产净值的90%，投资标的单一且过分集中有可能会给本基金带来风险。在
本基金目标ETF未能符合基金备案条件时，本基金将不能设立，面临募集失败的
风险。本基金为股票型基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基
金，属于证券投资基金中风险较高、收益较高的品种。
本基金初始募集净值1元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初
始面值，本基金投资者有可能出现亏损。
投资有风险，投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、《基金产品
资料概要》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、
投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金
管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者
自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资者自行负担。
本基金为华安细分医药ETF 的联接基金，二者既有联系也有区别：（1）在基
金的投资方法方面，华安细分医药ETF采取完全复制法，直接投资于标的指数的
成份股；而本基金则采取间接的方法，通过将绝大部分基金财产投资于华安细分
医药ETF，实现对业绩比较基准的紧密跟踪。（2）在交易方式方面，投资者既可
以像股票一样在交易所市场买卖华安细分医药ETF，也可以按照最小申购、赎回
单位和申购、赎回清单的要求，实物申赎华安细分医药ETF；而本基金则像普通
的开放式基金一样，通过基金管理人及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎
回。
本基金并不保证和目标ETF业绩表现完全一致，与目标业绩表现可能出现差
异。可能引发差异的因素主要包括：（1）投资比例要求。华安细分医药ETF作为
一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金资产，用于跟踪标的指数的表
现；而本基金作为普通的开放式基金，仍需将不低于基金资产净值5%的资产投
资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。华安细分医
药ETF采取实物申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎采取
现金方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。
本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人
复核。本次招募说明书摘要仅根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
以及本基金的《基金合同》、《托管协议》，对所涉章节进行了更新，相关信息更
新截止日为2020年2月28日。除特别说明外，本招募说明书摘要其他所载内容截
止日为2019年5月28日，有关财务数据截止日为2019年3月31日，净值表现截止日
为2018年12月31日。
华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要
目
录
一、基金管理人 .............................................................................................................................. 1?
二、基金托管人 .............................................................................................................................. 6?
三、相关服务机构 .......................................................................................................................... 8?
四、基金的名称 ............................................................................................................................ 36?
五、基金的类型 ............................................................................................................................ 36?
六、基金的投资目标 .................................................................................................................... 36?
七、基金的投资方向 .................................................................................................................... 37?
八、基金的投资策略 .................................................................................................................... 37?
九、基金的业绩比较基准............................................................................................................. 41?
十、基金的风险收益特征............................................................................................................. 42?
十一、基金投资组合报告............................................................................................................. 42?
十二、基金的业绩 ........................................................................................................................ 45?
十三、费用概览 ............................................................................................................................ 47?
十四、对招募说明书更新部分的说明 ......................................................................................... 50?
华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31－32
层
3、法定代表人：朱学华
4、设立日期：1998年 6月 4日
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号
6、注册资本：1.5亿元人民币
7、组织形式：有限责任公司
8、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的
其他业务
9、存续期间：持续经营
10、联系电话：（021）38969999
11、客户服务电话：40088-50099
12、联系人：王艳
13、网址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股权结构
1、注册资本：1.5亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
国泰君安证券股份有限公司 20%
上海上国投资产管理有限公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资（集团）有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
（三）主要人员情况
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1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学
历及兼职情况等。
（1）董事会
朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政
证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总
经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有
限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生，博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经
理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金
管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事
会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总
经理。
邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记，
上海东风机械（集团）公司总裁助理、副总裁，上海全光网络科技股份公司总经
理，上海赛事商务有限公司总经理，上海东浩工艺品股份有限公司董事长，上海
国盛集团科教投资有限公司党委副书记、总裁、董事，上海建筑材料（集团）总
公司党委书记、董事长（法定代表人）、总裁。现任上海工业投资（集团）有限
公司党委副书记、执行董事（法定代表人）、总裁。
马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、
总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理，锦江国际（集团）有限公司计划
财务部经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼金融事业部总经理、上海
锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、
华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文化传
播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited董事、史带财产保险股份
有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。
聂小刚先生，经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助
理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、
营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘
书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁、国泰君安证券股
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份有限公司战略投资部总经理、权益投资部总经理、战略投资部总经理等职务。
现任国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁、战略管理部
总经理、国泰君安证裕投资有限公司董事长、总经理、中国证券业协会投资业务
委员会副主任委员。
夏则炎先生，本科学历。历任国泰证券有限公司基金管理部业务员、交易部
业务员、业务管理部项目经理、管理部综合处副经理；国泰君安证券股份有限公
司经纪业务部副经理、董事会办公室副经理、经纪业务总部经理、营销管理总部
经理、上海福山路营业部副总经理（主持工作）、上海福山路营业部总经理、上
海分公司副总经理、经纪业务委员会综合管理组副组长、经纪业务委员会执行办
公室主任、零售业务部总经理。现任国泰君安证券销售交易部总经理。
独立董事：
吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳
法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上
海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所
高级合伙人。
夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、
教授、博士生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家，
财政部企业内部控制标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学管理学
院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
（2）监事会
张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构
处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司
监管一处处长等职务，长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委
员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员，国泰君安证券股份有限
公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股
份有限公司合规总监，华安基金管理有限公司监事长。
许诺先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司
中国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监，
华安资产管理（香港）有限公司董事。
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诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高
级监察员，集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。
（3）高级管理人员
朱学华先生，本科学历，20年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首
长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司
党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董
事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生，博士研究生学历，17年证券、基金从业经验。历任上海证券有限
责任公司研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理
（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公
司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。
现任华安基金管理有限公司总经理。
薛珍女士，硕士研究生学历，18年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学
副教授，中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局法制工作
处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。
翁启森先生，硕士研究生学历，24年金融、证券、基金行业从业经验。历任
台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资经理，台湾摩根投信基金经理，
台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限公司全
球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安
基金管理有限公司副总经理、首席投资官。
姚国平先生，硕士研究生学历，15年金融、基金行业从业经验。历任香港恒
生银行上海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理，华安
基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总
经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。
谷媛媛女士，硕士研究生学历，19年金融、基金行业从业经验。历任广发银
行客户经理，京华山一国际（香港）有限公司高级经理，华安基金管理有限公司
市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基
金管理有限公司副总经理。
2、本基金基金经理
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苏卿云先生，硕士研究生，11 年证券行业从业经历。曾任上海证券交易所基
金业务部经理。2016 年 7 月加入华安基金，任指数与量化投资部 ETF 业务负责
人。2016 年 12 月起，担任华安日日鑫货币市场基金的基金经理。2017 年 6 月
起，担任华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）的基金经理。2017 年
10 月起，同时担任华安沪深 300 指数分级证券投资基金、华安中证细分医药交
易型开放式指数证券投资基金及本基金的基金经理。2017 年 12 月起，同时担任
上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理。2018
年 9 月起，同时担任华安 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数证券投资基金的
基金经理。2018 年 10 月起，同时担任华安 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指
数证券投资基金联接基金的基金经理。2018 年 11 月，同时担任华安中证 500 行
业中性低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2019 年 1 月起，同
时担任华安中证 500 行业中性低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金
的基金经理。2019 年 3 月起，同时担任华安沪深 300 行业中性低波动交易型开
放式指数证券投资基金的基金经理。
历任基金经理：
章海默女士，自 2014 年 11 月 28 日至 2015 年 9 月 11 日担任华安中证细分
医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。
计伟先生，自 2015 年 9 月 22 日至 2016 年 7 月 1 日担任华安中证细分医药
交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。
钱晶先生，自 2015 年 8 月 13 日至 2017 年 10 月 27 日担任华安中证细分医
药交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。
3、本公司采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如
下：
童威先生，总经理
翁启森先生，副总经理、首席投资官
杨明先生，投资研究部高级总监
许之彦先生，总经理助理、指数与量化投资部高级总监
贺涛先生，固定收益部总监
苏圻涵先生，全球投资部副总监
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万建军先生，投资研究部联席总监
崔莹先生，基金投资部助理总监
上述人员之间不存在亲属关系。
4、业务人员的准备情况：
截至2019年6月30日，公司目前共有员工358人（不含香港公司），其中57.5%
具有硕士及以上学位，92.7%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有
丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理
部门的处罚。公司业务由投资研究、市场营销、合规风控、后台支持等四个业务
板块组成。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田 青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市
(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2018 年末，集团资产规模 23.22 万亿元，较上年增长 4.96%。2018 年度，
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集团实现净利润 2,556.26 亿元，较上年增长 4.93%；平均资产回报率和加权平
均净资产收益率分别为 1.13%和 14.04%；不良贷款率 1.46%，保持稳中有降；资
本充足率 17.19%，保持领先同业。
2018 年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018 年中国最佳大型零
售银行奖”、“2018 年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸
易金融最具创新力银行”、《银行家》“2018 最佳金融创新奖”、《金融时报》
“2018 年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时
获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018 年中国最佳银行”称号，并
在中国银行业协会 2018 年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、
证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴
业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等 11
个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中
心，共有员工 300 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托
管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、
信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司
业务部担任领导职务。长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行
北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等
工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银
行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理
经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委
托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，
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长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管
人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品
种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目
前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019 年二季度末，中国建设
银行已托管 924 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务
水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中
国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5年获得
中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市
场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统
实施奖”。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1）华安基金管理有限公司上海业务部
地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31 层
电话：（021）38969973
传真：（021）58406138
联系人：姚佳岑
（2）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街 7号英蓝国际金融中心 522 室
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电话：（010）57635999
传真：（010）66214061
联系人：刘雯
（3）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区珠江西路 8号高德置地夏广场 D座 504 单元
电话：（020）38082891
传真：（020）38082079
联系人：林承壮
（4）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城 H座 2503
电话：（029）87651812
传真：（029）87651820
联系人：赵安平
（5）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L
电话：（028）85268583
传真：（028）85268827
联系人：张晓帆
（6）华安基金管理有限公司沈阳业务部
地址：沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E座 2103 室
电话：（024）22522733
传真：（024）22521633
联系人：杨贺
（7）华安基金管理有限公司深圳业务部
地址：深圳福田区金田路 2030 号卓越世纪中心 3号楼 2008 室
邮编：518000
电话：0755-82755911
联系人：唐硕
（8）华安基金管理有限公司江苏业务部
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10
地址：南京市中山南路 49 号商茂世纪广场 19D2
电话：025-86890489
联系人：李展
（9）华安基金管理有限公司华东业务部
地址：福建福州鼓楼区五四路 151 号宏远帝豪国际大厦 2307 室
电话：0591-87831775
联系人：王枫
（10）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
华安电子交易热线：40088-50099
传真电话：（021）33626962
联系人：谢伯恩
2、代销机构（具体名单见基金管理人公告）
（1）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）中国银行股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 1号
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（3）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 3号
办公地址: 北京市西城区金融大街 3号
法定代表人: 李国华
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客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
（4）上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室
法定代表人: 杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
（5）上海长量基金销售有限公司
注册地址: 浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人: 张跃伟
客户服务电话：400-820-2899
电话：021-58788678
传真：021-58787698
网址: www.e-rich.com.cn
（6）北京增财基金销售有限公司
注册地址: 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址: 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人: 罗细安
客户服务电话：400-001-8811
网址: http://www.zcvc.com.cn
（7）长江证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市江汉区新华路特 8号
办公地址: 湖北省武汉市江汉区新华路特 8号
法定代表人: 尤习贵
电话：400-8888-999
客户服务电话：95579
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12
网址：www.cjsc.com.cn
（8）信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址:北京西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人:张志刚
电话：（010）63081000
传真：（010）63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（9）中国国际金融股份有限公司
注册地址: 北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27 层及 28 层
办公地址: 北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 6层、26 层、27 层及 28
层
法定代表人: 丁学东
客户服务电话：（010）65051166
网址：www.cicc.com.cn
（10）太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
办公地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
法定代表人：李长伟
客服电话：95397
公司网站：http://www.tpyzq.com
（11）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人： 张皛
联系电话：021-33323998
传真号码：021-33323993
客户服务电话: 400-820-2819
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13
网址: fund.bundtrade.com
（12）泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路 3号
办公地址：泉州市云鹿路 3号
法定代表人：傅子能
联系电话：0595-22551071
传真号码：0595-22505215
客户服务电话: 400-889-6312
网址: www.qzccbank.com/
（13）申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层（邮编:200031）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：021-96250500
网址: www.swhysc.com
（14）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼
法定代表人：易峥
电话：0571-88920879
传真：0571-86800423
客户服务电话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
（15）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
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14
网址：www.abchina.com
（16）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2层
法定代表人：闫振杰
电话：010-59601366-7024
传真：010-59601366-7024
客户服务电话：4008886661
网址：www.myfp.cn
（17）一路财富（北京）信息科技有限公司
地址：北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界广场 A座 2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
（18）北京恒天明泽基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A座 23 层
法定代表人：梁越
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com/
（19）海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人： 刘惠
联系电话：021-80133888
传真号码：021-80133413
客户服务电话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
（20）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
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15
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C栋 2 楼
法定代表人：汪静波
电话：021-38600676
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
（21）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人： 胡学勤
客服电话：400-866-6618
网址：www.lu.com
（22）北京虹点基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16 层 1603
法定代表人：董浩
客户服务电话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
（23）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3层
法定代表人：燕斌
客户服务电话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
（24）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1号 A栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
客户服务电话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
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（25）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105 室—3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1号宝利国际广场南塔 12 楼
法定代表人：肖雯
联系电话：020-89629021
传真号码：020-89629011
客户服务电话: 020-89629066
网站：www.yingmi.cn
（26）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人：李晓安
电话：（0931）4890100
传真：（0931）4890118
客户服务电话：0931-4890619
网址：www.hlzq.com
（27）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场
法定代表人：李兴春
客户服务电话: 4000676266
网址:www.leadfund.com.cn
（28）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
法定代表人：马勇
客户服务电话：4001161188
网址：https://8.jrj.com/
（29）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
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地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45 室
法定代表人：彭运年
客户服务电话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
（30）泰信财富投资管理有限公司
地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3号楼 8层 8995 房间
法定代表人：李静
客户服务电话: 400-168-7575
网址:www.taixincf.com
（31）上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
法定代表人：陈继武
客户服务电话: 4000 178 000
网址: www.lingxianfund.com
（32）上海中正达广基金销售有限公司
地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人：黄欣
客户服务电话: 400-6767-523
网址: www.zzwealth.cn
（33）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
客服电话：96067
网站：www.suzhoubank.com
（34）北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人： 李悦章
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客户服务电话：010-82350618
公司网址：www.igesafe.com
（35）北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层
法定代表人：徐福星
客户服务电话：400-600-0030
公司网址：www.bzfunds.com
（36）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层
法定代表人：刘世安
电话：4008866338
传真：（0755）82400862
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（37）大连银行股份有限公司
注册地址：辽宁大连市中山区中山路 88 号
办公地址：辽宁大连市中山区中山路 88 号
法定代表人：陈占维
电话：（0411）82311410
传真：（0411）82311410
客户服务电话：4006640099
网址：www.bankofdl.com
（38）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
法定代表人：何沛良
联系电话：0769-22866254
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传真号码：0769-22866282
客户服务电话： 0769-961122
网址: www.drcbank.com
（39）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 21 层
法定代表人：蒋煜
联系电话：010-5817 0859
传真号码：010-5817 0800
客户服务电话:4008188866
公司网站: www.shengshiview.com
（40）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （ 入住深圳
市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307
室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
公司网站：www.ifastps.com.cn
（41）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B座 19 层
法定代表人：齐剑辉
联系电话：4006236060
传真号码：010-82055860
客户服务电话 4006236060
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公司网站: www:niuniufund.com
（42）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B栋 3
单元 11 层
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B栋 3
单元 7层
法定代表人：赖任军
联系人：刘昕霞
客户服务电话：400-930-0660
公司网址：www.jfzinv.com
（43）上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2楼
法定代表人：其实
电话：4001818188
网址: www.1234567.com.cn
（44）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201 室（入驻深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人：高峰
联系电话：0755-83655588
传真号码：0755-83655518
客户服务电话：400-804-8688
公司网址：www.keynesasset.com
（45）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
法定代表人：宋建明
客户服务电话：4009962000、0512-962000 或前往常熟农商银行各营业网点
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进行咨询。
网址：www.csrcbank.com
（46）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
邮编:100102
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
客户服务电话：4000618518
传真：010-61840699
网站：https://danjuanapp.com/
（47）上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代表人：申健
客服电话：021-20292031
网址：https://www.wg.com.cn/
（48）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
法定代表人：梁蓉
联系电话：010-66154828
传真号码：010-88067526
客户服务电话：400-6262-818
公司网址：www.5irich.com
（49）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A座 11 层 1108 号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A座 11 层
法定代表人：王伟刚
客户服务电话：400-619-9059
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公司网址：www.hcjijin.com
（50）江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号
办公地址：江苏省昆山市前进东路 828 号
法定代表人：张哲清
联系电话：（0512）57379810
传真号码：（0512）57376090
客户服务电话:0512-96079
公司网站:www.ksrcb.com
（51）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室
办公地址：北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层
法定代表人：张琪
联系电话：010-62675369
传真号码：010-82607516
客户服务电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
（52）嘉兴银行股份有限公司
注册地址：嘉兴市建国南路 409 号
办公地址：嘉兴市建国南路 409 号
法定代表人：夏林生
联系电话：0573-96528
传真号码：0573-82099678
客户服务电话：0573-96528
网址：www.bojx.com
（53）宁波银行股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
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网址：www.nbcb.com.cn
（54）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
联系人：喻明明
联系电话：025-66996699-884131
传真号码：025-66996699
客户服务电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
联系邮箱：15071484@cnsuning.com
（55）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人：王廷富
联系电话：021-51327185
传真号码：021-5071 0161
客户服务电话：400-821-0203
（56）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层 202-
124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B座 19 层
法定代表人：丁东华
联系电话：010-59287061
传真号码：010-59287825
公司网址：www.gomefund.com
客服电话：400-111-0889
（57）南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
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办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人：宋时琳
客服电话:4007-999-999
网址:http://jr.tuniu.com
（58）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层
法定代表人：李淑慧
联系电话：0371-85518396
传真号码：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
网站：www.hgccpb.com
（59）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2层
法定代表人：戴新装
联系电话：021-20538888
传真号码：021-20538999
客服电话：4008201515
网址：www.zhengtongfunds.com
（60）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
客服电话：4000888080
网站：www.qiandaojr.com
（61）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
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法定代表人：许现良
联系电话：4001-500-882
传真号码：010-57649620
客服电话：4001-500-882
网址：www.lanmao.com
（62）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b) 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b) 单元
法定代表人：俞洋
联系电话：021-32109999
公司网址：http://www.cfsc.com.cn
（63）东海期货有限责任公司
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
法定代表人：陈太康
电话：95531/400-8888588
网址：www.qh168.com.cn
（64）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
法定代表人：胡燕亮
联系电话：021-50810687
传真号码：021-58300279
客户服务电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（65）济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号 财富中心 A座 46 层 济安财富
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
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电话：010-65309516
传真：010-65330699
客户服务电话：400-075-6663（济安财富官网）
400-071-6766（腾讯财
经）
公司网站：www.jianfortune.com
（66）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
法定代表人：林卓
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
（67）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
法定代表人：江卉
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
客服电话：个人业务:95118 企业业务：400-088-8816
公司网址：http://fund.jd.com/
（68）上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址：上海浦东碧波路 690 号 4 号楼 2楼
法定代表人：廖冰
联系电话：021-80234888
传真号码：021-80234898
网址：http://www.go-goal.com
（69）贵州华阳众惠基金销售有限公司
注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C栋标准厂
房
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9号贵州医科大学学术交流中心 16 楼
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法定代表人：李陆军
联系电话：（0851）86909950
传真号码：（0851）86909950
网址: http://www.hyzhjj.com/
（70）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：李一梅
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
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（71）上海通华财富基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 9层
法定代表人：马刚
客服电话：95156
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（72）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7幢 23
层 1 号、4号
办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7幢 23
层 1 号、4号
法定代表人：陶捷
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（73）江西正融资产管理有限公司
注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2107 室
办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2108 室
法定代表人：陆雯
联系电话：13879129841
传真号码：0791-86692502
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（74）中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
法定代表人：弭洪军
联系电话：021-33355333
传真号码：021-33355288
全国统一客服电话:400-876-5716
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(75) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰
和经济发展区）
法定代表人：王翔
联系电话：021-65370077
公司网站：www.jiyufund.com.cn/
客户服务电话：400-820-5369
(76) 深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管
理局综合办公室 A栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管
理局综合办公室 A栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：李学东
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(77) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
联系电话：0519-80585939 （0519）96005
传真号码：0519-89995170
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(78) 万家财富基金销售（天津）有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-
2413 室
法定代表人：李修辞
联系电话：13901314076
客户服务电话：010-59013825
网址: http://www.wanjiawealth.com/
(79) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809
法定代表人：戎兵
联系电话：010-52413385
传真号码：010-85894285
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客服电话：400-6099-200
(80) 深圳信诚基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201 室（入驻深圳市前海
商务秘书有限公司）
法定代表人：周文
总机：(86) 21-68649788
传真：(86) 21-50120888
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客服：400-666-0066
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(81) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
法定代表人：薛峰
电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
网址:www.zlfund.cn
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(82) 泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路 9号高地中心 1101 室
法定代表人：于海锋
客户服务电话：4008-588-588
网址：www.puyifund.com/
(83) 四川天府银行股份有限公司
住所：四川省南充市涪江路１号
法定代表人：黄光伟
热线电话：400-16-96869
028-96869
网址：http://www.cgnb.cn/pub/ncsh/
(84) 成都华羿恒信财富投资管理有限公司
法定代表人：赵壁
注册地址: 成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1幢 1单元 19 层
4 号
办公地址：成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1幢 1单元 19 层
4 号
电话：400-8010-009
028-87326832
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(85) 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
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办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：金煜
电话：0086-21-68475888
传真：0086-21-68476111
客户服务电话：（021）95594
网址：www.bankofshanghai.com
(86) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：周健男
客户服务电话: 95525、4008888788
网站：www.ebscn.com
(87) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
客户服务电话：95588
传真：（010）66107571
网址：www.icbc.com.cn
(88) 招商银行股份有限公司
注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
电话：（0755）83198888
传真：（0755）83195109
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
(89) 大河财富基金销售有限公司
法定代表人：王荻
住所：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1栋 20 层 1.2 号
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联系电话 0851-88235678
（90）北京电盈基金销售有限公司
法定代表人：程刚
住所：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
电话：400-100-3391
网址：http://www.dianyingfund.com/
（91）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（92）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：高利
电话：（0731）85832367
传真：（0731）85832366
客户服务电话：0731-95571
网址：www.foundersc.com
（93）中国民族证券有限责任公司
法人代表：姜志军
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A座 40 层-43 层
办公地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A座 40 层-43 层
客服电话：400-889-5618
网址：http://e5618.com
（94）上海有鱼基金销售有限公司
法定代表人：林琼
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办公地址：上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层
客服电话：021-60907378
网址：http://www.youyufund.com/
（95）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人：李俊杰
客户服务电话：4008918918
电话：(021) 53519888
传真：(021) 53519888
网址：www.shzq.com
（96）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
法定代表人：任淑桢
注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室
办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 706 室；北京市西什
库大街 31 号九思文创园
客服电话：400 6706 863
网址：https://www.hongtaiwealth.com
（97）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼
法定代表人：陈柏青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
（98）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504 室
法定代表人：陈洪生
联系电话：0592-3122673
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传真号码：0592-3122701
客服热线：400-918-0808
公司网址：www.xds.com.cn
（99）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1504/1505 室
法定代表人：张冠宇
联系电话：86-10-85870662
传真号码：86-10-85932880
客服电话:400-819-9868
网址:http://www.tdyhfund.com/
（100）上海钜派钰茂基金销售公司
注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2号 24 幢 N3187 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼
法定代表人：胡天翔
联系电话：021-50778395
传真号码：021-68367031
（101）扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址：广陵产业园创业路 7号
办公地址：扬州市邗江区文昌西路 56 号公园国际大厦 3层
法定代表人：沈桂明
客户服务电话：400-021-6088
网站：www.gxjlcn.com
(102) 嘉实财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二
期 53 层 5312-15 单元
法定代表人：赵学军
客户服务电话：4000218850
公司网站：www.harvestwm.cn
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(103) 北京植信基金销售有限公司
地址：北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼 106 室-67
法定代表人：于龙
网站网址:www.zhixin-inv.com
客服联系方式：4006-802-123
（二）登记机构
名称：华安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31－32 层
法定代表人：朱学华
电话：（021）38969999
传真：（021）33627962
联系人：赵良
客户服务中心电话：40088-50099
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358716
联系人：孙睿
经办律师：安冬、孙睿
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单
元 01 室
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办公地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2座普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：张青萌
经办注册会计师：单峰、魏佳亮
四、基金的名称
本基金名称：华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金。
五、基金的类型
本基金类型：ETF联接基金。
运作方式：契约型开放式。
六、基金的投资目标
通过投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小
化。
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37
七、基金的投资方向
本基金以目标 ETF、标的指数成份股及其备选成份股为主要投资对象，把全
部或接近全部的基金资产用于跟踪标的指数的表现，本基金投资于目标 ETF 的
比例不低于基金资产净值的 90%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳
的交易保证金后，基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低
于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等。此外，为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股（含中小板、创
业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、权证、股指期货及中国证监
会允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
（一）投资策略
本基金为目标 ETF 的联接基金，目标 ETF 是采用完全复制法实现对标的指
数紧密跟踪的全被动指数基金。
本基金通过把全部或接近全部的基金资产投资于目标 ETF、标的指数成份股
和备选成份股进行被动式指数化投资，实现对业绩比较基准的紧密跟踪。正常情
况下，本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，日均跟踪偏
离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或
其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人将采取合理措施
避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
本基金投资于目标 ETF的方式以申购和赎回为主，但在目标 ETF二级市场
流动性较好的情况下，为了更好地实现本基金的投资目标，减小与标的指数的跟
踪偏离度和跟踪误差，也可以通过二级市场交易买卖目标 ETF。
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38
为有效控制指数的跟踪误差，本基金在注重风险管理的前提下，将适度运用
股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点，通过
股指期货对本基金投资组合的跟踪效果进行及时、有效地调整和优化，并提高投
资组合的运作效率等。
基于流动性管理的需要，本基金可以投资于期限在一年期以下的国家债券、
央行票据和政策性金融债，债券投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基
金资产，提高基金资产的投资收益。
（二）投资管理
1、投资决策依据
（1）法律法规和本《基金合同》的有关规定；
（2）标的指数编制、调整等相关规定；
（3）对证券市场发展趋势的研究与判断。
2、投资决策体系
本基金管理人实行三级决策体系下的基金经理负责制。三级决策体系的责任
主体是投资决策委员会、投资协调小组和基金经理。决策管理的原则是集体决策、
分层授权、职责明确和运作规范。投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，
投资协调小组是基金投资的协调机构和中间桥梁，投资协调小组由基金投资部、
研究发展部、固定收益部的负责人及业务骨干组成。基金经理是基金运作的直接
管理人。
3、投资管理程序
研究支持、投资决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构
成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，
避免重大风险的发生。
（1）研究支持：金融工程部依托公司整体研究平台，整合外部研究机构的
研究成果开展标的指数跟踪，通过对目标 ETF、成份股公司行为等相关信息的搜
集与分析，进行基金资产流动性分析、跟踪误差及其归因分析等工作，作为基金
投资决策的重要依据。
（2）投资决策：投资决策委员会依据金融工程部提供的研究报告，定期召
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39
开或遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委
员会的决议，每日进行基金投资管理的日常决策。
（3）组合构建：根据标的指数情况，结合研究支持，基金经理对目标 ETF
采取实物申赎的方式或证券二级市场交易的方式来构建组合。在追求跟踪误差和
偏离度最小化的前提下，基金经理将采取适当的方法，以降低买入成本、控制投
资风险。
（4）交易执行：集中交易部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职
责。
（5）绩效评估：金融工程部定期和不定期对投资组合的偏离度和跟踪误差
进行跟踪和评估，并对风险隐患提出预警。绩效评估能够确认组合是否实现了投
资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否，基金经理可以据此检讨投资策略，
进而调整投资组合。
（6）组合监控与调整：基金经理将跟踪标的指数变动，结合成份股基本面
情况、成份股公司行为、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合
投资绩效评估的结果，采取适当的跟踪技术对投资组合进行监控和调整，密切跟
踪标的指数。
（7）合规监察：合规与监察稽核部对整个投资管理流程进行实时监控。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际
需要对上述投资管理程序做出调整，并在基金招募说明书更新中公告。
（三）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于目标 ETF的资产比例不低于基金资产净值的 90%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不
低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；本基金
管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；本基金在任
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40
何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％；法律
法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；
（4）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%；
（6）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过
基金资产净值的 10％；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证
券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指目标 ETF、股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金
融资产（不含质押式回购）等；本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约
价值不得超过基金持有的股票总市值的 20％；本基金在任何交易日内交易(不包
括平仓)的股指期货合约价值不得超过上一交易日基金资产净值的 20％；
（7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动
性受限资产的投资；
（8）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（7）、（8）项外，因证券、期货市场波动、上市公司合并、
基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目标 ETF暂
停申购、赎回或二级市场交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不
符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法
规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效
之日起开始。
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41
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其
他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，
符合国务院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务。
若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述约
定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相
应程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。
（四）基金的融资融券
本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准：95%×中证细分医药产业主题指数收益率＋5%×商
业银行税后活期存款利率
如果华安细分医药 ETF 变更业绩比较基准、或中证细分医药产业主题指数
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编制单位变更或停止中证细分医药产业主题指数的编制及发布、或中证细分医药
产业主题指数由其他指数替代、或中证细分医药产业主题指数编制方法发生重大
变更导致该指数不宜继续作为业绩比较基准的组成部分，本基金管理人可以依据
维护投资者合法权益的原则，履行必要手续后，调整业绩比较基准并及时公告。
若标的指数变更对基金投资无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数更
名等），无需召开基金份额持有人大会，基金管理人在取得基金托管人同意后报
中国证监会备案并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金属于 ETF 联接基金，预期风险与预期收益高于混合基金、债券基金
与货币市场基金。本基金为股票型指数基金，紧密跟踪标的指数，其风险收益特
征与标的指数所代表的市场组合的风险收益特征相似，属于证券投资基金中预期
风险较高、预期收益较高的品种。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 4
月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 - -
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其中：股票 - -
2 基金投资 79,692,680.60 93.29
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 4,611,168.60 5.40
8 其他各项资产 1,123,202.29 1.31
9 合计 85,427,051.49 100.00
2期末投资目标基金明细
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
1
华安中证
细分医药
交易型开
放式指数
证券投资
基金
股票型
交易型开
放式
（ETF）
华安基金
管理有限
公司
79,692,68
0.60 94.82
3 报告期末按行业分类的股票投资组合
3.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
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4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票投资。
5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资股指期货。
10.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
11.1 本期国债期货投资政策
无。
11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资国债期货。
11.3 本期国债期货投资评价
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无。
12投资组合报告附注
12.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查
的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
12.2本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
12.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 3,450.47
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,057.86
5 应收申购款 1,118,693.96
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,123,202.29
12.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
12.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
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但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
（截止时间 2018 年 12 月 31 日）
1、医药联接 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
自基金合同生
效（2014 年
11 月 28 日）
起至 2014 年
12 月 31 日
-1.90% 0.75% -1.16% 1.39% -0.74% -0.64%
2015 年 1 月 1
日至 2015 年
12 月 31 日
34.15% 2.38% 39.15% 2.48% -5.00% -0.10%
2016 年 1 月 1
日至 2016 年
12 月 31 日
-10.03% 1.46% -9.70% 1.50% -0.33% -0.04%
2017 年 1 月 1
日至 2017 年
12 月 31 日
18.33% 0.73% 20.80% 0.75% -2.47% -0.02%
2018 年 1 月 1
日至 2018 年
-23.77% 1.60% -24.78% 1.65% 1.01% -0.05%
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12 月 31 日
2、医药联接 C
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
自基金合同生
效（2014 年 11
月 28 日）起至
2014 年 12 月
31 日
-2.00% 0.75% -1.16% 1.39% -0.84% -0.64%
2015 年 1 月 1
日至 2015 年
12 月 31 日
33.27% 2.38% 39.15% 2.48% -5.88% -0.10%
2016 年 1 月 1
日至 2016 年
12 月 31 日
-10.34% 1.46% -9.70% 1.50% -0.64% -0.04%
2017 年 1 月 1
日至 2017 年
12 月 31 日
18.02% 0.73% 20.80% 0.75% -2.78% -0.02%
2018 年 1 月 1
日至 2018 年
12 月 31 日
-24.02% 1.60% -24.78% 1.65% 0.76% -0.05%
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十三、费用概览
（一）基金费用的种类
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1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、本基金 C类基金份额计提的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券账户开户费用和银行账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标 ETF的部分不收取管理费。在通常情况下，
本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资
产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法
如下：
H＝E×0.5 %÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值
后的剩余部分；若为负数，则 E取 0
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标 ETF的部分不收取托管费。在通常情况下，
本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资
产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方
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法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值
后的剩余部分；若为负数，则 E取 0
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.4%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，
基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日 C类基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
4、上述“一、基金费用的种类”中除管理费、托管费和销售服务费的其他费
用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入或摊入当期费用，
由基金托管人从基金财产中支付。未来，如果指数公司针对联接基金收取标的指
数使用许可费和数据提供费，基金管理人有权根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
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3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费、基金托管费和销售
服务费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人应按照法律
法规的有关规定在指定媒介上刊登公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
本次基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》以及本基
金的《基金合同》和《托管协议》，更新了招募说明书重要提示、绪言、释义、
基金管理人、基金份额的申购、赎回与转换、基金资产的估值、基金的收益与分
配、基金的费用与税收、基金的会计与审计、基金的信息披露、基金合同的变更、
终止与基金财产的清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要等相应
的内容，详见更新的招募说明书。
华安基金管理有限公司
二○二〇年三月七日
