华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
华安动态灵活配置混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2020 年第 1 号
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二〇二〇年三月
华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
重要提示
华安动态灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金
管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，并经
中国证券监督管理委员会2009年10月29日证监许可[2009]1115号文核准。本基金
基金合同自2009年12月22日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金招募说明书
经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低
并不预示其未来业绩表现（或“基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基
金业绩表现的保证”）。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在
做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行
负担。
基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以
及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流动性
风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市
场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资
于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。
本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人
复核。本次招募说明书摘要仅根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
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以及本基金的《基金合同》、《托管协议》，对所涉章节进行了更新，相关信息更
新截止日为 2020 年 2 月 28 日。除特别说明外，本招募说明书摘要其他所载内容
截止日为 2019年 6月 22日，有关财务数据截止日为 2019年 3月 31日，净值表
现截止日为 2018年 12 月 31日。
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目 录
一、基金管理人 ................................................................................................ 1
二、基金托管人 ................................................................................................ 6
三、相关服务机构 ............................................................................................ 7
四、基金的名称 .............................................................................................. 53
五、基金的类型 .............................................................................................. 53
六、基金的投资目标 ...................................................................................... 54
七、基金的投资方向 ...................................................................................... 54
八、基金的投资策略 ...................................................................................... 54
九、基金的业绩比较基准 ............................................................................... 62
十、基金的风险收益特征 ............................................................................... 63
十一、基金投资组合报告 ............................................................................... 63
十二、基金的业绩 .......................................................................................... 63
十三、费用概览 .............................................................................................. 71
十四、对招募说明书更新部分的说明 ............................................................. 75
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1
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31－32
层
3、法定代表人：朱学华
4、设立日期：1998年 6月 4日
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号
6、注册资本：1.5 亿元人民币
7、组织形式：有限责任公司
8、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准
的其他业务
9、存续期间：持续经营
10、联系电话：（021）38969999
11、客户服务电话：40088-50099
12、联系人：王艳
13、网址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股权结构
1、注册资本：1.5 亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
国泰君安证券股份有限公司 20%
上海上国投资产管理有限公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资（集团）有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
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2
（三）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职
情况等。
（1）董事会
朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政
证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总
经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有
限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生，博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经
理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金
管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事
会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总
经理。
邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记，
上海东风机械（集团）公司总裁助理、副总裁，上海全光网络科技股份公司总经
理，上海赛事商务有限公司总经理，上海东浩工艺品股份有限公司董事长，上海
国盛集团科教投资有限公司党委副书记、总裁、董事，上海建筑材料（集团）总
公司党委书记、董事长（法定代表人）、总裁。现任上海工业投资（集团）有限
公司党委副书记、执行董事（法定代表人）、总裁。
马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、
总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理，锦江国际（集团）有限公司计划
财务部经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼金融事业部总经理、上海
锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董
事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文
化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited 董事、史带财产
保险股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。
聂小刚先生，经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助
理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、
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3
营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘
书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁、国泰君安证券股
份有限公司战略投资部总经理、权益投资部总经理、战略投资部总经理等职务。
现任国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁、战略管理部
总经理、国泰君安证裕投资有限公司董事长、总经理、中国证券业协会投资业务
委员会副主任委员。
夏则炎先生，本科学历。历任国泰证券有限公司基金管理部业务员、交易部
业务员、业务管理部项目经理、管理部综合处副经理；国泰君安证券股份有限公
司经纪业务部副经理、董事会办公室副经理、经纪业务总部经理、营销管理总部
经理、上海福山路营业部副总经理（主持工作）、上海福山路营业部总经理、上
海分公司副总经理、经纪业务委员会综合管理组副组长、经纪业务委员会执行办
公室主任、零售业务部总经理。现任国泰君安证券销售交易部总经理。
独立董事：
吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳
法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上
海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所
高级合伙人。
夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、
教授、博士生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家，
财政部企业内部控制标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学管理学
院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
（2）监事会
张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构
处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司
监管一处处长等职务，长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委
员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员，国泰君安证券股份有限
公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股
份有限公司合规总监，华安基金管理有限公司监事长。
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4
许诺先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司
中国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监，
华安资产管理（香港）有限公司董事。
诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高
级监察员，集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。
（3）高级管理人员
朱学华先生，本科学历，20年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首
长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司
党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董
事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生，博士研究生学历，17年证券、基金从业经验。历任上海证券有限
责任公司研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理
（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公
司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。
现任华安基金管理有限公司总经理。
薛珍女士，硕士研究生学历，18年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学
副教授，中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局法制工作
处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。
翁启森先生，硕士研究生学历，24年金融、证券、基金行业从业经验。历任
台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资经理，台湾摩根投信基金经理，
台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限公司全
球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安
基金管理有限公司副总经理、首席投资官。
姚国平先生，硕士研究生学历，15年金融、基金行业从业经验。历任香港恒
生银行上海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理，华安
基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总
经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。
谷媛媛女士，硕士研究生学历，19年金融、基金行业从业经验。历任广发银
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5
行客户经理，京华山一国际（香港）有限公司高级经理，华安基金管理有限公司
市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基
金管理有限公司副总经理。
2、本基金基金经理
蒋璆先生，硕士，11 年从业经历。曾任国泰君安证券有限公司研究员、华
宝兴业基金管理有限公司研究员。2011 年 6 月加入华安基金管理有限公司，担
任投资研究部行业分析师、基金经理助理。2015 年 6 月起担任本基金的基金经
理；2015年 6月至 2016 年 9月担任华安安信消费服务混合型证券投资基金、华
安升级主题混合型证券投资基金的基金经理；2015 年 11 月至 2018 年 9 月，担
任华安新乐享保本混合型证券投资基金的基金经理。2018 年 9 月起，同时担任
华安新乐享灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 3 月起，同时担
任华安睿安定期开放混合型证券投资基金的基金经理。2018 年 5 月起，同时担
任华安安益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年 12月起，同时担
任华安制造先锋混合型证券投资基金的基金经理。
历任基金经理：
宋磊先生，自 2009 年 12 月 22 日至 2012 年 8 月 17 日担任华安动态灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理。
张翥先生，自 2009 年 12月 22日至 2013年 3月 2日担任华安动态灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理。
李冠宇先生，自 2013 年 4 月 8 日至 2014 年 4 月 23 日担任华安动态灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理。
陈逊先生，自 2013 年 3 月 2 日至 2015 年 6月 26 日担任华安动态灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理。
谢振东先生，自 2015 年 3 月 2 日至 2016 年 9 月 21 日担任华安动态灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理。
3、本公司采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和职务
如下：
童威先生，总经理
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6
翁启森先生，副总经理、首席投资官
杨明先生，投资研究部高级总监
许之彦先生，总经理助理、指数与量化投资部高级总监
贺涛先生，固定收益部总监
苏圻涵先生，全球投资部副总监
万建军先生，投资研究部联席总监
崔莹先生，基金投资部助理总监
上述人员之间不存在亲属关系。
4、业务人员的准备情况：
截至 2019年 6月 30日，公司目前共有员工 358人（不含香港公司），其中
57.5%具有硕士及以上学位，92.7%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，
具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关
管理部门的处罚。公司业务由投资研究、市场营销、合规风控、后台支持等四个
业务板块组成。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人： 陈四清
注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
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7
截至 2019 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有员工 208 人，平均年龄 33
岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高
级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履
行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安
全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投
资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类
齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可
以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2019 年 9 月，中国工商银行共托管
证券投资基金 1006 只。自 2003 年以来，本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、
英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 68 项最佳托管银行大奖；是获得奖项
最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构及其联系人
1、直销机构
（1）华安基金管理有限公司上海业务部
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8
地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号二期31层
电话：（021）38969973
传真：（021）58406138
联系人：姚佳岑
（2）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室
电话：（010）57635999
传真：（010）66214061
联系人：刘雯
（3）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区珠江西路 8号高德置地夏广场 D座 504单元
电话：（020）38082891
传真：（020）38082079
联系人：林承壮
（4）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城 H 座 2503
电话：（029）87651812
传真：（029）87651820
联系人：赵安平
（5）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段 19号威斯顿联邦大厦 12层 1211K-1212L
电话：（028）85268583
传真：（028）85268827
联系人：张晓帆
（6）华安基金管理有限公司沈阳业务部
地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室
电话：（024）22522733
传真：（024）22521633
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9
联系人：杨贺
（7）华安基金管理有限公司深圳业务部
地址：深圳福田区金田路2030号卓越世纪中心3号楼2008室
邮编：518000
电话：0755-82755911
联系人：唐硕
（8）华安基金管理有限公司江苏业务部
地址：南京市中山南路49号商茂世纪广场19D2
电话：025-86890489
联系人：李展
（9）华安基金管理有限公司华东业务部
地址：福建福州鼓楼区五四路151号宏远帝豪国际大厦2307室
电话：0591-87831775
联系人：王枫
（10）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
华安电子交易热线：40088-50099
智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端
传真电话：（021）33626962
联系人：谢伯恩
2、代销机构
(1) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：彭纯
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(2) 中国银行股份有限公司
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10
注册地址：中国北京市复兴门内大街 1号
办公地址：中国北京市复兴门内大街 1号
法定代表人：陈四清
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
(3) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(4) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：中国北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
(5) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1 号楼
法定代表人：田国立
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
(6) 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
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11
(7) 中信银行股份有限公司
注册地址：中国北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：中国北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：李庆萍
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
(8) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154号中山大厦
办公地址：福建省福州市湖东路 154号
法定代表人：高建平
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
(9) 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
(10) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
(11) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
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12
公司网址：www.psbc.com
(12) 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市金融大街丙 17号
法定代表人：张东宁
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(13) 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦
法定代表人：李民吉
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
(14) 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168号
办公地址：上海市银城中路 168号
法定代表人：金煜
客户服务电话：（021）95594
网址：www.bankofshanghai.com
(15) 广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路 713号
法定代表人：杨明生
客户服务电话：4008308003
网址：www.cgbchina.com.cn
(16) 平安银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路 5047号
法定代表人：谢永林
客户服务电话：95511
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13
网址：bank.pingan.com
(17) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼
办公地址：中国上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼
法定代表人：李秀仑
客户服务电话：（021）962999
网址：www.srcb.com
(18) 浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 288号
办公地址：杭州市庆春路 288号
法定代表人：沈仁康
客户服务电话：95527
网址：www.czbank.com
(19) 东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路21号
法定代表人：卢国锋
客户服务电话：96228、4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
(20) 临商银行股份有限公司
注册地址：山东省临沂市兰山区北京路37号
法定代表人：钱进
客户服务电话：40069-96588
网址：www.lsbchina.com
(21) 温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196号
办公地址：温州市车站大道 196号
法定代表人：邢增福
客户服务电话：0577-96699
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14
网址：www.wzbank.cn
(22) 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道201-205 号
法定代表人：李伏安
客户服务电话：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
(23) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路8 号
法定代表人：杨黎
客户服务电话：（0991）96518
网址：www.uccb.com.cn
(24) 烟台银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号
法定代表人：叶文君
客户服务电话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
(25) 大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路88号
办公地址：大连市中山区中山路88号
法定代表人：陈占维
客户服务电话：4006640099
网址：www.bankofdl.com
(26) 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人：郭志文
客户服务电话：4006096358/ 95537
网址：www.hrbcb.com.cn
(27) 浙江稠州商业银行股份有限公司
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15
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人：金子军
客户服务电话：（0571）96527/40080-96527
网址：www.czcb.com.cn
(28) 广州银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路30号
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路30号
法定代表人：黄子励
客户服务电话：96699（广州）、400-83-96699（全国）
网址：www.gzcb.com.cn
(29) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市银城中路 168号上海银行大厦 29层
法定代表人：杨德红
客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com
(30) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号
法定代表人：王常青
客户服务电话：95587
网址：www.csc108.com
(31) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦 16-26层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何 如
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
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16
(32) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
法定代表人：霍达
客户服务热线：95565
网站：www.newone.com.cn
(33) 广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 5、7、10、18、19、35、36、
38、39-44楼
法定代表人：孙树明
客服服务热线：95575
网址：www.gf.com.cn
(34) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客户服务电话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
(35) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6 层
法定代表人：陈共炎
客户服务电话：95551/4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
(36) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号
办公地址：上海市广东路 689号
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17
法定代表人：周杰
客户服务电话：400-8888-001、95553
网址：www.htsec.com
(37) 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层
法定代表人：李梅
客户服务电话：（021）96250500
网址：www.swhysc.com
(38) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号证券大厦
办公地址：福州市湖东路 268号证券大厦；上海市浦东新区长柳路 36号丁香
国际东塔 21楼
法定代表人：杨华辉
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(39) 长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号
法定代表人：尤习贵
客户服务电话：95579
网址：www.cjsc.com.cn
(40) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层
法定代表人：王连志
客服电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
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18
(41) 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
客户服务电话：40080-96096
网址：www.swsc.com.cn
(42)
湘财证券股份有限公司
注册地址：长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
办公地点：长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人：孙永祥
客户服务电话：95351/400-888-1551
网址：www.xcsc.com
(43) 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19楼全层
办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19楼全层
法定代表人：张建军
客户服务电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
(44) 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心Ａ座16-18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心Ａ座16-18层
法定代表人：冯鹤年
客户服务电话：4006198888
网址：www.mszq.com
(45) 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号安徽国际金融中心 A座国元证券
法定代表人：蔡咏
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19
客户服务电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
(46) 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
客户服务电话：400-651-5988
公司网站：www.ewww.com.cn
(47) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市江东中路 228号
办公地址：江苏省南京市江东中路 228号
法定代表人：周易
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(48) 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心 A座 26―30 层
法定代表人：侯 巍
客户服务电话：95573
网址：www.i618.com.cn
(49) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东楼 2层
法定代表人：姜晓林
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(50) 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5号（新盛大厦）B座 12、15层
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20
办公地址：北京市西城区金融大街 5号（新盛大厦）B座 12、15层
法定代表人：魏庆华
客户服务电话：010-66555835
网址：www.dxzq.net.cn
(51) 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州市工业园区星阳街 5号
办公地址：苏州市工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力
客户服务电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
(52) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
(53) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22 层、23层、25-29层
办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 21层-23层、25层—29层、32、36、
39、40层
法定代表人：潘鑫军
客户服务电话: 95503
网址：www.dfzq.com.cn
(54) 方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
法定代表人：高利
客户服务电话：0731-95571
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21
网址：www.foundersc.com
(55) 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17层
法定代表人：丁 益
客户服务电话：400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
(56) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
客户服务电话: 95525、4008888788
网站：www.ebscn.com
(57) 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20 层
法定代表人：胡伏云
客户服务电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
(58) 东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市生态大街 6666号
办公地址：吉林省长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
客户服务电话：95360
网址：www.nesc.cn
(59) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
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22
法定代表人：李俊杰
客户服务电话：4008918918
网址：www.shzq.com
(60)
新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号西海国际中心 1号楼 15层
法定代表人：叶顺德
客户服务电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
(61) 国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市金融一街 8号
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 7-9楼
法定代表人：姚志勇
客户服务电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
(62) 浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201号
办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201号
法定代表人：吴承根
客户服务电话：95345
网址：www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp
(63)
平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16-20
法定代表人：刘世安
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
(64) 华安证券股份有限公司
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23
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：章宏韬
客户服务电话：95318
网址：www.hazq.com
(65) 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：何春梅
客户服务电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
(66) 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层
办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26、28层
法定代表人：蔡一兵
客户服务电话: 4008835316/ 95317
网址：www.cfzq.com
(67)
东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
法定代表人：陈照星
客户服务电话：0769-95328
网址：www.dgzq.com.cn
(68) 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10号
法定代表人：菅明军
客户服务电话：95377
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24
网址：www.ccnew.com
(69) 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：王少华
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
(70) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：赵 俊
客户服务电话：95531
网址：www.longone.com.cn
(71) 中银国际证券有限责任公司
注册地址：中国上海浦东银城中路 200号中银大厦 39F
办公地址：中国上海浦东银城中路 200号中银大厦 39、40、41层
法定代表人：宁敏
客户服务电话：4006208888
网址：www.bocichina.com
(72) 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座光大银行
办公楼 14-18楼
办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座光大银行
办公楼 14-18楼
法定代表人：庞介民
客户服务电话：0471-4960762
网址：www.cnht.com.cn
(73) 国盛证券有限责任公司
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25
注册地址：南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦
法定代表人：徐丽峰
客户服务电话：4008222111
网址：www.gszq.com
(74)
中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号
办公地址：山东省济南市经七路 86号
法定代表人：李 玮
客户服务电话：95538
网址：http://www.zts.com.cn
(75) 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层
法定代表人：姜昧军
客户服务电话: 400 832 3000
公司网站：www.csco.com.cn
(76) 第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
(77) 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A
栋 41层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A
栋 41层
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26
法定代表人：王晓峰
客户服务电话：4008866567
网址：www.avicsec.com
(78)
德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500号“城建国际中心”29楼
法定代表人：武晓春
客户服务电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
(79) 西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室
办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室
法定代表人：刘建武
客户服务电话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
(80) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8层
办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8层
法定代表人：黄金琳
客户服务电话：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
(81)
华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21楼
法定代表人：李晓安
客户服务电话：0931-4890619
网址：www.hlzq.com
(82) 中国国际金融股份有限公司
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27
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 6层、26层、27层及 28层
法定代表人：丁学东
客户服务电话：（010）65051166
网址：www.cicc.com.cn
(83) 瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
办公地址：北京西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
法定代表人：钱于军
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
(84) 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋 4层、18-21
层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋 4层、18-21
层
法定代表人：高涛
客户服务电话：95532;4006008008
网址：www.china-invs.cn
(85) 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
法定代表人：林炳城
客户服务电话：95329
网址：www.zszq.com
(86) 红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号
办公地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 7-11楼
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28
法定代表人：李素明
客户服务电话：（0871）63577930
网址：www.hongtazq.com
(87) 国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农
村镇银行股份有限公司四楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心 4号楼 11层国融证券
法定代表人：张智河
网址：http://www.grzq.com
(88) 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833号
法定代表人：赵洪波
客户服务电话：40066-62288
网址：www.jhzq.com.cn
(89) 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95号
办公地址：成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉 云
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
(90) 华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 200120
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
法定代表人：陈林
客户服务电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
(91) 厦门证券有限公司
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29
注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路 2号莲富大厦 17楼
办公地址：厦门市思明区莲前西路 2号莲富大厦 17楼
法定代表人：傅毅辉
客户服务电话：0592-5163588
网址：www.xmzq.com.cn
(92) 爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市世纪大道 1600号 32楼
办公地址：上海市世纪大道 1600号 32楼
法定代表人：祝健
客户服务电话：4001962502
网址：http://www.ajzq.com/
(93) 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦十一、二十八、二十九、三十、三
十一层
法定代表人：吴骏
客户服务电话：（0755）26982993
网址：www.ydsc.com.cn
(94) 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市西城区金融大街 8号，朝阳区朝阳门北大街 18号
法定代表人： 祝献忠
客户服务电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
(95)
财达证券股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24层
法定代表人：翟建强
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30
客户服务电话：4006128888
网址：www.s10000.com
(96) 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
办公地址：武汉市武昌区中南路 99号武汉保利广场 A座 37楼
法定代表人：余磊
客户服务电话：028-86712334
网址：www.tfzq.com
(97)
中天证券股份有限公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲
办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲
法定代表人：马功勋
客户服务电话：4006180315
网址：www.iztzq.com
(98) 大通证券股份有限公司
注册地址：大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大
厦 38、39层
办公地址：大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大
厦 38、39层
法定代表人：赵玺
客户服务电话：4008-169-169
网址 www.daton.com.cn
(99) 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 B座 4层
法定代表人：林义相
客户服务电话：（010）66045678
网址：www.txsec.com 或 jijin.txsec.com
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(100) 财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心
法定代表人：陆建强
客服电话：95336
网址：www.ctsec.com
(101) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号 903-906室
法定代表人：杨文斌
电话：400-700-9665
网址: www.ehowbuy.com
(102) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613号 6幢 551室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼东方财富大厦 2楼
法定代表人：其实
电话：4001818188
网址: www.1234567.com.cn
（103）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1栋 202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12楼
法定代表人：陈柏青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(104)上海长量基金销售有限公司
注册地址：浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11 层
法定代表人：张跃伟
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客户服务电话：400-820-2899
网址: www.e-rich.com.cn
(105)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32号东码头园区 C栋 2楼
法定代表人：汪静波
电话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
(106)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层
法定代表人：闫振杰
电话：4008886661
网址: www.myfp.cn
(107)中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A座 11层
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A座 11层
法定代表人：路 瑶
电话：95162，4008888160
网址: www.cifcofund.com
(108)浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 3201单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院盘古大观 A座 3201
法定代表人：李招弟
客服电话：400-876-9988
网址: www.wy-fund.com
(109)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元
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33
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
法定代表人：薛 峰
电话：4006-788-887
网址: www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(110)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼
法定代表人：易 峥
电话：0571-88920897
4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(111)联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55号惠州广播电视新闻中心西
面一层大堂和三、四层
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55号惠州广播电视新闻中心西
面一层大堂和三、四层
法定代表人：徐 刚
电话：0752-95564
网址: www.lxsec.com
(112)和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址：上海市浦东新区东方路 18号保利广场 E座 18F
法定代表人：王 莉
客户服务电话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(113)中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1幢 1层、2层、9层、11层、
12层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3号新恒基国际大厦 15层
法定代表人：王 兵
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34
客服电话：95162
公司网站：www.cifco.net
(114)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所: 深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址: 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27层 2704
法定代表人: 马勇
客户服务电话: 4001161188
网址:https://8.jrj.com/
(115)北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
法定代表人：罗细安
客户服务电话: 400-001-8811
网址: http://www.zcvc.com.cn
（116）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1807-5室
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
法定代表人：张 皛
客户服务电话: 400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
（117）太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼
办公地址：云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼
法定代表人：李长伟
客服电话：95397
网址：http://www.tpyzq.com
（118）泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路 3号
办公地址：泉州市云鹿路 3号
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35
法定代表人：傅子能
客户服务电话: 400-889-6312
网址: www.qzccbank.com/
（119）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
地址：北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界广场 A座 2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
（120）北京恒天明泽基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层
法定代表人：梁 越
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com/
（121）海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217号 16 楼 B单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217号 16 楼 B单元
法定代表人：刘 惠
客户服务电话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
（122）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14楼
法定代表人：胡学勤
客服电话：400-866-6618
网址：www.lu.com
（123）北京虹点基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16 层 1603
法定代表人：董 浩
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36
客户服务电话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
（124）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层
法定代表人：燕 斌
客户服务电话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
（125）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418室
法定代表人：齐小贺
客户服务电话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
（126）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室—3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1号宝利国际广场南塔 12楼
法定代表人：肖 雯
客户服务电话: 020-89629066
网站：www.yingmi.cn
（127）宏信证券有限责任公司
注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10楼
办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10楼
法定代表人: 吴玉明
客服电话: 4008-366-366
网址: http://www.hxzq.cn
（128）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033 室
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办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江金融世纪广场
法定代表人：李兴春
客户服务电话: 4000676266
网址: www.leadfund.com.cn
（129）北京君德汇富基金销售有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 18号 15 层办公楼一座 1502室
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B室
法定代表人:李 振
客服电话: 400-066-9355
网址: www.kstreasure.com
（130）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：彭运年
客户服务电话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
（131）泰信财富投资管理有限公司
地址：北京市石景山区实兴大街 30号院 3号楼 8层 8995房间
法定代表人：李 静
客户服务电话: 400-168-7575
网址:www.taixincf.com
（132）上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115 室
法定代表人：陈继武
客户服务电话: 4000 178 000
网址: www.lingxianfund.com
（133）上海中正达广基金销售有限公司
地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
法定代表人：黄 欣
客户服务电话: 400-6767-523
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38
网址: www.zzwealth.cn
（134）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
客服电话：96067
网站：www.suzhoubank.com
（135）北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法定代表人：李悦章
客户服务电话：010-82350618
公司网址：www.igesafe.com
（136）北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层
法定代表人：徐福星
客户服务电话：400-600-0030
公司网址：www.bzfunds.com
（137）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
法定代表人：何沛良
客户服务电话：0769-961122
网址: www.drcbank.com
（138）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 21层
法定代表人：蒋 煜
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39
客户服务电话:4008188866
公司网站: www.shengshiview.com
（139）奕丰基金销售有限公司
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
客户服务电话：400-684-0500
公司网站：www.ifastps.com.cn
（140）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦
20楼 2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20
楼
法定代表人：韩志谦
客户服务电话：4008000562
公司网址：www.swhysc.com
（141）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京是西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B座 19层
法定代表人：齐剑辉
联系电话：4006236060
公司网站: www:niuniufund.com
（142）中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305
室、14层
法定代表人：张 皓
客户服务电话:400-990-8826
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40
网址:www.citicsf.com
（143）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3
单元 11层
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3单元 7楼
法定代表人：赖任军
客户服务电话：400-930-0660
公司网址：www.jfzinv.com
（144）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A栋 201室（入驻深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A
法定代表人：高 峰
客户服务电话：400-804-8688
公司网址：www.keynesasset.com
（145）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
地址：江苏省常熟市新世纪大道 58号
法定代表人：宋建明
客户服务电话：4009962000、0512-962000或前往常熟农商银行各营业网点进
行咨询。
网址：www.csrcbank.com
（146）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6 号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人：钟斐斐
客户服务电话：4000618518
网站：https://danjuanapp.com/
（147）上海大智慧基金销售有限公司
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注册地址：上海浦东杨高南路 428号 1号楼 10-11层
办公地址：上海浦东杨高南路 428号 1号楼 10-11层
法定代表人：申 健
客服电话：021-20292031
公司网站：https://www.wg.com.cn/
（148）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号中水大厦 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31号中水大厦 215A
法定代表人：梁 蓉
客户服务电话：400-6262-818
公司网址：www.5irich.com
（149）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
客户服务电话：400-619-9059
公司网址：www.hcjijin.com
（150）江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省昆山市前进东路 828号
办公地址：江苏省昆山市前进东路 828号
法定代表人：张哲清
客户服务电话:0512-96079
公司网站:www.ksrcb.com
（151）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58号 906 室
办公地址：北京市海淀区海淀北二街 10号泰鹏大厦 12层
法定代表人：张琪
联系电话：010-62675369
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42
公司网址：www.xincai.com
（152）嘉兴银行股份有限公司
注册地址：嘉兴市建国南路 409号
办公地址：嘉兴市建国南路 409号
法定代表人：夏林生
联系电话：0573-96528
网址：www.bojx.com
（153）宁波银行股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（154）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：钱燕飞
客户服务电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
（155）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
客户服务电话：400-821-0203
（156）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层
202-124室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层
法定代表人：丁东华
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43
公司网址：www.gomefund.com
客服电话：400-111-0889
（157）南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号
法定代表人：宋时琳
客服电话:4007-999-999
网址:http://jr.tuniu.com
（158）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层
法定代表人：李淑慧
客服电话：4000-555-671
网站：www.hgccpb.com
（159）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层
法定代表人：戴新装
客服电话：4008201515
网址：www.zhengtongfunds.com
（160）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7 层 7117室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室
法定代表人：王兴吉
客服电话：4000888080
网站：www.qiandaojr.com
（161）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119
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办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号
法定代表人：许现良
联系电话：4001-500-882
网址：www.lanmao.com
（162）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦第 28层 A01、B01(b) 单元
法定代表人：俞洋
客服电话：021－32109999
网址：http://www.cfsc.com.cn
（163）东海期货有限责任公司
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
法定代表人：陈太康
电话：95531/400-8888588
网址：www.qh168.com.cn
（164）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
法定代表人：胡燕亮
客户服务电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（165）济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心 A 座 46 层 济安财富
法定代表人：杨健
客户服务电话：400-075-6663（济安财富官网）
400-071-6766（腾讯财经）
公司网站：www.jianfortune.com
（166）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
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法定代表人：林卓
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
（167）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
法定代表人：江卉
客服电话：个人业务:95118 企业业务：400-088-8816
公司网址：http://fund.jd.com/
（168）福建海峡银行股份有限公司
注册地址：福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行
办公地址：福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行
法定代表人：俞敏
客户服务热线:400-893-9999
公司网站:www.fjhxbank.com
（169）上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址：上海浦东碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代表人：廖冰
联系电话：021-80234888
网址：http://www.go-goal.com
（170）贵州华阳众惠基金销售有限公司
注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂房
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号贵州医科大学学术交流中心 16 楼
法定代表人：李陆军
客户服务电话：400-8391818
网址: http://www.hyzhjj.com/
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（171）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人：李一梅
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（172）上海通华财富基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 层
法定代表人：马刚
客服电话：95156
公司网址：www.tonghuafund.com
（173）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢
23 层 1 号 4 号
办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢
23 层 1 号 4 号
法定代表人：陶捷
客户服务电话：4000279899
网址：http://www.buyfunds.cn
（174）江西正融资产管理有限公司
注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2107 室
办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2108 室
法定代表人：陆雯
传真号码：0791-86692502
网址：http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp
（175）中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
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办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
法定代表人：弭洪军
全国统一客服电话:400-876-5716
公司网站:www.cmiwm.com
（176）杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
法定代表人：陈刚
客户服务电话：0571-86655920
公司网站：https://www.cd121.com/
（177）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和
经济发展区）
法定代表人：王翔
公司网站：www.jiyufund.com.cn/
客户服务电话：400-820-5369
（178）深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理
局综合办公室 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理
局综合办公室 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：李学东
联系电话：400-071-9888
网址：http://tz.glodann.com.cn/
(179)晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市长风西街 1号丽华大厦
办公地址：山西省太原市长风西街 1号丽华大厦
法定代表人：上官永清
客服电话：95105588
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48
网址：www.jshbank.com
(180)江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：常州市和平中路 413号
法定代表人：陆向阳
联系电话：（0519）96005
网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html
(181) 万家财富基金销售(天津)有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413
室
法定代表人：李修辞
客户服务电话：010-59013825
网址: http://www.wanjiawealth.com/
(182) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C1809
法定代表人：戎兵
网址：http://www.yixinfund.com/
客服电话：400-6099-200
(183)深圳信诚基金销售有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A栋 201室（入驻深圳市前海
商务秘书有限公司）
法定代表人：周文
客服：400-666-0066
网站：www.xcfunds.com
(184)喜鹊财富基金销售有限公司
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室
法定代表人：陈皓
客服电话：0891-6177483
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49
网址：http://www.xiquefund.com/cctv/home/aboutUs
(185)泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室
法定代表人：于海锋
客户服务电话：4008-588-588
网址：www.puyifund.com/
(186)四川天府银行股份有限公司
住所：四川省南充市涪江路１号
法定代表人：黄光伟
热线电话：400-16-96869
028-96869
网址：http://www.cgnb.cn/pub/ncsh/
(187)成都华羿恒信财富投资管理有限公司
法定代表人：赵壁
注册地址: 成都市高新区天府大道中段 199号棕榈国际中心 1幢 1单元 19层
4号
办公地址：成都市高新区天府大道中段 199号棕榈国际中心 1幢 1单元 19层
4号
电话：400-8010-009
028-87326832
网址：http://www.huayihengxin.com/
(188)中国民族证券有限责任公司
注册地址: 北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40层-43层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40层-43层
法定代表人：姜志军
客服：400-889-5618
网站：http://www.e5618.com/
(189)广东南海农村商业银行股份有限公司
注册地址: 佛山市南海区桂城街道南海大道北 26号
办公地址：佛山市南海区桂城街道南海大道北 26号
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50
法定代表人：李宜心
客服：96138
网站：http://www.nanhaibank.com/
(190)大河财富基金销售有限公司
法定代表人：王荻
住所：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号
网址：http://www.urainf.com/
联系电话：0851-88235678
(191)北京电盈基金销售有限公司
法定代表人：程刚
住所：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼 36层 3603室
电话：400-100-3391
网址：http://www.dianyingfund.com/
(192)上海有鱼基金销售有限公司
法定代表人：林琼
办公地址：上海徐汇区桂平路 391号 B座 19 层
客服电话：021-60907378
网址：http://www.youyufund.com/
(193)洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
法定代表人：任淑桢
注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9号楼 701室
办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9号楼 706室；北京市西什库
大街 31号九思文创园
客服电话：400 6706 863
网址：https://www.hongtaiwealth.com
(194)厦门鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室
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51
法定代表人：陈洪生
客服热线：400-918-0808
公司网址：www.xds.com.cn
(195)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1504/1505室
法定代表人：张冠宇
客服电话:400-819-9868
网址:http://www.tdyhfund.com/
(196)上海钜派钰茂基金销售公司
注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2号 24幢 N3187室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 379号金穗大厦 14楼
法定代表人：胡天翔
联系电话：021-50778395
（197）嘉实财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二
期 53层 5312-15单元
法定代表人：赵学军
客户服务电话：4000218850
公司网站：www.harvestwm.cn
（198）北京植信基金销售有限公司
地址：北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼 106 室-67
法定代表人：于龙
网站网址:www.zhixin-inv.com
客服联系方式：4006-802-123
(199) 北京百度百盈基金销售有限公司
地址：北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科科技大厦 1层
法定代表人：张旭阳
客户服务中心电话： 95055-4
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52
网址：www.baiyingfund.com
(200) 腾安基金销售（深圳）有限公司
地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法定代表人：刘明军
网址：tenganxinxi.com
客服电话 0755-86013388 转 65864
(201) 玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
法定代表人：马永谙
联系电话：021-50701053
(202) 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
法定代表人：吴言林
联系电话：025-66046166
（二）注册登记机构
名称：华安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号二期 31－32层
法定代表人：朱学华
电话：（021）38969999
传真：（021）33627962
联系人：赵良
客户服务中心电话：40088-50099
（三）律师事务所和经办律师
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19 楼
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负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：秦悦民
经办律师：秦悦民、王利民
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单
元 01室
办公地址：上海市湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：张青萌
经办注册会计师：单峰、魏佳亮
四、基金的名称
本基金名称：华安动态灵活配置混合型证券投资基金。
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式。
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六、基金的投资目标
本基金通过对股票、债券等金融资产的动态灵活配置，在合理控制投资风险
和保障基金资产流动性的基础上，追求基金资产的长期稳定增值，力求为投资者
获取超额回报。
七、基金的投资方向
本基金为混合型基金，投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依
法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
基金的投资组合比例为：股票资产的投资比例占基金资产的 30%-80%；债券
等固定收益类资产的投资比例占基金资产的 0-65%；权证的投资比例占基金资产
净值的 0-3%；现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资
产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
（一）投资策略
本基金将主要运用战略资产配置的方法来确定投资组合中的资产类别和权
重，辅以战术资产配置来动态优化投资组合中各类资产的配置比例。在具体投资
品种选择方面，本基金将综合运用定量分析和定性分析手段，精选出具有内在价
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值和成长潜力的股票来构建股票投资组合。在研究分析宏观经济和利率趋势等因
素的基础上，选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对
较高的债券品种。
1、资产配置策略
（1）战略资产配置
本基金将以战略资产配置策略为基础，通过研究宏观经济环境、资本市场状
况等相关影响因素，对股票、债券和货币资产的风险收益特征进行深入分析，合
理预测各类资产的价格变动趋势，确定不同资产类别的投资比例，构建符合特定
风险收益特征的最优资产组合。在正常的市场环境下，本基金将保持不同类型资
产配置比例的相对稳定。
战略资产配置的基本原则是依据投资者风险偏好和大类资产表现进行资产
的优化配置。结合本基金的实际运作情况，战略资产配置主要体现在大类资产仓
位的灵活配置。鉴于当前国内 A股市场表现出的弱有效性特征，基金经理对仓位
的调整主要将依据市场历史利差均值和当前市场波动情况，总体上将采用利差因
子策略。
（2）战术资产配置
在战略资产配置的基础上，本基金也将采用战术资产配置策略，积极跟踪由
于市场短期波动引起的各类资产的价格偏差和风险收益特征的相对变化，动态地
调整股票、固定收益证券和现金等大类资产之间的投资比例，在保持总体风险水
平相对稳定的基础上，获取相对较高的基金投资收益。本基金主要将对宏观经济、
估值、制度和政策的变化、市场情绪等方面的影响因素进行分析和研究，相应调
整资产配置的比例关系，最终达到大类资产的合理优化配置。
1）宏观经济
考察宏观因素主要的目的在于评估宏观经济所处的周期阶段，并根据宏观经
济的周期阶段特征来预判不同类型资产、不同行业的变化趋势，上述变化趋势将
决定不同的阶段中金融资产的收益水平差异。
2）估值
在动态调整对上市公司群体的业绩预测基础上，采用定量分析工具，基于价
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值分析方法，估算股票市场整体的合理隐含股权风险溢价，并与市场实际隐含股
权风险溢价水平做比较，判断股票市场是否被高估或低估以及相对偏离的程度。
3）制度和政策
关注国家、产业政策的变化信息，研究政策调整、经济周期和股市周期的内
在联系，及时调整对产业发展前景、资产价格水平等指标的判断。
4）市场情绪
评估市场参与者的不理性对资产价格的过度影响作用。市场参与者不完全理
性，其对市场信息错误的认知和感受，将通过其行为表现出来，反馈于市场并产
生相应的过度影响作用。
2、股票投资策略
从长期来看，上市公司的内在价值是决定其股票价格的最终因素，只有当股
票价格低于其内在价值时进行投资才能从根本上降低基金的投资风险，为投资者
创造超额收益。本基金将以价值投资理念为导向，采取“自下而上”的选股方法，
以深入研究股票的基本面为基础，精选价值被低估、具备中长期持续为股东创造
价值的企业，构建投资组合，以寻求超越业绩基准的超额收益。
我们认为，对上市公司深入的研究和分析是发掘优质股票的核心。本基金将
通过定量和定性的股票筛选，得出对公司质量、盈利能力、成长性等因素的全方
位评价，构建核心股票池。同时，在此基础上通过运用财务模型和估值方法，进
一步发掘出符合本基金投资理念，且价值被市场低估的公司构建股票组合，并实
时进行动态风险监控，对组合进行优化调整。
（1）构建初选股票池
本基金首先对 A 股市场中的所有股票进行初选，以剔除掉明显不具备投资
价值的股票，建立初选股票池。剔除的股票包括法律法规和本基金管理人内部制
度明确禁止投资的股票、ST和*ST股票、筹码集中度高且流动性差的股票、涉及
重大案件和诉讼的股票等。
（2）构建核心股票池
在初选股票池的基础上，本基金将结合定量评估、定性分析和估值分析，发
掘基本面状况健康、具有良好成长性且价值相对低估的公司股票，构建核心股票
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池。
1）定量评估
本基金主要是以公司资产质量、盈利能力和成长性等几个方面为对股票进行
量化筛选，考核的主要指标为：
? 资产质量方面，主要考察资产负债率、固定资产周转率、流动资产周转
率、利息保障倍数、自由现金流水平等指标；
? 盈利能力方面，主要考察净资产收益率、主营业务利润率等指标；
? 成长性方面，主要考察主营业务收入增长率、每股收益增长率、每股销
售收入增长率等。
2）定性分析
本基金将通过包括案头分析、实际调研等在内的多种分析手段，对上市公司
的品质进行判断，并根据公司品质对上市公司当前和未来的竞争优势加以评估。
我们认为品质良好的企业往往具备以下特征：
? 良好的公司治理结构；
? 稳定的公司管理层；
? 合理的公司发展战略；
? 财务透明，资产质量及财务状况较好，良好的历史盈利记录；
? 具备独特的核心竞争优势和定价能力；
? 规模效应明显；
? 具备中长期持续增长能力等。
3）估值分析
在估值分析方面，本基金将采用内在价值和相对价值相结合的评估方法，根
据公司业绩的长期增长趋势以及同类企业的平均估值水平，应用估值模型挑选出
价值相对低估的股票，完成核心股票池的构建。本基金采用的估值模型包括资产
重置价格、市盈率法（P/E）、市净率法（P/B）、动态市盈率（PEG）、经济价值/
息税折旧摊销前利润法（EV/EBITDA）、自由现金流贴现法（DCF）等。
（3）构建投资组合
基金经理根据本基金的投资决策程序，结合产品的风险收益特征，在本基金
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核心股票池内审慎选择，构建投资组合并动态调整。
（4）动态风险评估
对纳入本基金投资组合的股票进行持续紧密跟踪，密切关注市场的发展变
化，动态评估公司价值；同时由金融工程小组通过流动性测试、压力测试、情景
分析和 VaR 分析等技术对投资组合进行动态风险评估。
3、债券投资策略
本基金将通过大类资产配置、类属资产配置和个券选择三个层次自上而下进
行债券投资管理，以实现稳定收益和充分流动性的投资目标。大资产配置主要是
通过对宏观经济趋势、金融货币政策和利率趋势的判断对货币资产和债券类资产
进行选择配置，同时也对银行间市场、交易所债券市场进行选择配置。类属资产
配置主要通过分析债券市场变化、投资人行为、品种间相对价值变化、债券供求
关系变化和信用分析等进行分类品种配置。可选择配置的品种范围有国债、金融
债、企业债、央票、短期融资券、资产支持证券等。具体债券品种选择上，主要
通过利率趋势分析、投资人偏好分析、对收益率曲线形态变化的预期、信用评估、
市场收益率定价、流动性分析，筛选出流动性良好，成交活跃、符合目标久期、
到期收益率有优势且信用风险较低的券种。
本基金的债券投资管理将主要采取以下投资策略：
（1）久期管理策略
通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析，预测未来市场利率走势的变
化，结合基金未来现金流，确定投资组合的目标久期。原则上，预期未来利率上
升，可以通过缩短目标久期规避利率风险；相反，预期未来利率下降，则延长目
标久期来获取债券价格上涨的超额收益。
（2）收益率曲线策略
在目标久期确定的基础上，通过对债券市场收益率曲线形状变化的合理预
期，调整组合期限结构策略（主要包括子弹式策略、两极策略和梯式策略），在
短期、中期、长期债券间进行配置，从短、中、长期债券的相对价格变化中获取
收益。其中，子弹式策略是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一
点；两极策略是将组合中债券的到期期限集中于两极；而梯式策略则是将债券到
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期期限进行均匀分布。
（3）互换策略
通过对债券市场运行情况的研究，把握市场内部各品种之间（既包括同类债
券之间，也包括不同市场债券之间）价格关系的暂时偏差，以获取超额收益。如
果预计利差将缩小，可以卖出收益率较低的债券或通过买断式回购卖空收益率较
低的债券，买入收益率较高的债券；反之亦然。
（4）信用类债券投资策略
本基金根据对宏观经济运行周期的研究，综合分析公司债、企业债、短期融
资券等发行人所处行业的发展前景和状况、发行人所处的市场地位、财务状况、
管理水平等因素后，结合具体发行契约，对债券进行信用评级，在此基础上，建
立信用类债券池；在目标久期确定的基础上，积极发掘信用风险利差具有相对投
资机会的个券进行投资。
（5）可转换债券投资策略
可转换债券同时具有债券、股票和期权的相关特性，结合了股票的长期增长
潜力和债券的相对安全、收益固定的优势，并有利于从资产整体配置上分散利率
风险并提高收益水平。本基金将重点从可转换债券的内在债券价值（如票面利息、
利息补偿及无条件回售价格）、保护条款的适用范围、期权价值的大小、基础股
票的质地和成长性、基础股票的流通性等方面进行研究，在公司自行开发的可转
债定价分析系统的支持下，充分发掘投资价值，并积极寻找各种套利机会，以获
取更高的投资收益。
（6）资产支持证券的投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把
握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用
研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得
长期稳定收益。
4、权证投资策略
本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证
定价模型寻求其合理估值水平，谨慎地进行投资，在控制下跌风险、实现保值的
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前提下，追求较为稳定的增值收益。
5、其他衍生工具投资策略
本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向，一旦有新的产品推出市场，将
在届时相应法律法规的框架内，制订符合本基金投资目标的投资策略，同时结合
对衍生工具的研究，在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下，谨慎进行投
资。
（二）投资限制
1、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人
发行的股票或债券；
（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其
他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制。
2、投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的
10%；
（2）本基金持有一家公司发行的债券不超过基金资产净值的 10%；
（3）本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证
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券，不得超过该证券的 10%；
（4）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%；
（5）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产
净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，基金管理
人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证
监会另有规定的，遵从其规定；
（6）现金和到期日不超过 1年的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中
现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20%；
（8）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出；
（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（11）本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资
产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（12）本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定；
(13）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
（14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
值的15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
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素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限
资产的投资；
（15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（16）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受
上述规定的限制。
除上述第（6）、（9）、（14）、（15）项外，由于证券市场波动、上市公
司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约
定的比例不在限制之内，但基金管理人应在10个交易日内进行调整，以达到标准。
法律法规另有规定的从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。基金托管人对基金投资的监督和检查自本基金合同生效之
日起开始。
（三）基金的融资融券
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准：60%×沪深 300指数收益率＋40%×中国债券总指数收
益率
沪深 300指数是由中证指数公司开发的中国 A股市场统一指数, 它的样本选
自沪深两个证券市场, 覆盖了大部分流通市值，其成份股票为中国 A股市场中代
表性强、流动性高的主流投资股票, 能够反映 A 股市场总体发展趋势，具有权威
性，适合作为本基金股票投资业绩比较基准。
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中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国债券指数。
该指数同时覆盖了上海证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定
收益类证券，具有广泛的市场代表性，能够反映债券市场总体走势，适合作为本
基金的债券投资业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数
时，本基金可以与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准
并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金是一只混合型基金，基金的风险与预期收益都要低于股票型基金，高
于债券型基金和货币市场基金，属于证券投资基金中的中等风险和中等收益品
种。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 4
月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 3月 31日。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产
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的比例(%)
1 权益投资 158,755,029.77 77.93
其中：股票 158,755,029.77 77.93
2 固定收益投资 28,865,812.75 14.17
其中：债券 28,865,812.75 14.17
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合
计
11,811,927.69 5.80
7 其他各项资产 4,293,547.27 2.11
8 合计 203,726,317.48 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 6,938,540.00 3.48
B 采矿业
-
-
C 制造业 65,755,765.03 32.97
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 1,938,048.00 0.97
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F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 76,184,578.74 38.20
J 金融业 3,300,498.00 1.65
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 4,637,600.00 2.33
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 158,755,029.77 79.60
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净 值 比 例
(％)
1 600845 宝信软件 400,000 13,136,000.00 6.59
2 603636 南威软件 800,000 11,000,000.00 5.52
3 300682 朗新科技 400,038 9,096,864.12 4.56
4 300115 长盈精密 721,600 9,092,160.00 4.56
5 000997 新 大 陆 500,000 8,850,000.00 4.44
6 300329 海伦钢琴 857,400 8,385,372.00 4.20
7 002425 凯撒文化 1,000,000 8,260,000.00 4.14
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8 002371 北方华创 116,900 8,240,281.00 4.13
9 600585 海螺水泥 213,300 8,143,794.00 4.08
10 603019 中科曙光 131,500 7,926,820.00 3.97
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 28,865,812.75 14.47
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 28,865,812.75 14.47
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(％)
1 123002 国祯转债 77,305 9,497,692.30 4.76
2 113517 曙光转债 47,670 5,969,714.10 2.99
3 123010 博世转债 54,331 5,945,441.33 2.98
4 113509 新泉转债 32,490 3,503,396.70 1.76
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5 128019 久立转 2 17,160 1,996,394.40 1.00
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有投资股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
无。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
无。
11 投资组合报告附注
11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调
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查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 112,667.99
2 应收证券清算款 4,010,812.13
3 应收股利 -
4 应收利息 47,470.74
5 应收申购款 122,596.41
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,293,547.27
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称
公允价值
(元)
占基金资
产净值比
例(%)
1 123002 国祯转债 9,497,692.30 4.76
2 113517 曙光转债 5,969,714.10 2.99
3 123010 博世转债 5,945,441.33 2.98
4 113509 新泉转债 3,503,396.70 1.76
5 128019 久立转 2 1,996,394.40 1.00
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票。
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11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
（截止时间 2018年 12 月 31日）
阶段
净值
增长率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
自 2009 年 12
月 22 日（合
同生效日）起
至 2009 年 12
月 31 日止
0.30% 0.05% 3.18% 1.02% -2.88% -0.97%
自 2010年 1
月 1日起至
4.89% 1.19% -7.86% 0.95% 12.75% 0.24%
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2010年 12月
31日止
自 2011年 1
月 1日起至
2011年 12月
31日止
-17.30% 1.11% -14.00% 0.78% -3.30% 0.33%
自 2012年 1
月 1日起至
2012年 12月
31日止
-3.79% 1.10% 4.27% 0.76% -8.06% 0.34%
自 2013 年 1
月 1 日起至
2013 年 12月
31日止
27.84% 1.34% -6.69% 0.84% 34.53% 0.50%
自 2014 年 1
月 1 日起至
2014 年 12月
31日止
33.46% 1.20% 33.99% 0.72% -0.53% 0.48%
自 2015年 1
月 1 日起至
2015年 12月
31日止
61.44% 2.51% 5.14% 1.49% 56.30% 1.02%
自 2016年 1
月 1 日起至
2016年 12月
31日止
-5.36% 1.77% -7.49% 0.85% 2.13% 0.92%
自 2017年 1
月 1 日起至
13.20% 1.18% 11.36% 0.39% 1.84% 0.79%
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71
2017年 12月
31日止
自 2018年 1
月 1 日起至
2018年 12月
31日止
-26.14% 1.58% -12.72% 0.79% -13.42% 0.79%
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
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72
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金申购费率最高不超过 1.5%，且随申购金额的增加而递减。投资者在
一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差
别的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会
保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认
可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其
纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客
户外的其他投资人。
通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔
500元。
其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示：
单笔申购金额（M） 申购费率
M<100万 1.5%
100万≤M<500万 1.2%
500万≤M<1000万 0.3%
M≥1000万 每笔1000元
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费
本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的1.5%，按持有期递减。赎回费用
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73
由赎回基金份额的基金份额持有人承担，对持续持有期少于7日的投资者收取的
赎回费全额计入基金财产，其余赎回费总额的25%归入基金财产。具体费率如下：
持有年限（Y） 赎回费率
Y＜7日 1.5%
7≤Y＜1年 0.5%
1年≤Y＜2年 0.25%
Y≥2年 0
注：一年指365天，两年为730天，依此类推。
3、转换费
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金 T 日基金份额净值×转出基金赎回
费率
转出金额=转出份额×转出基金 T日基金份额净值-转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计
算公式如下：
基金转换申购补差费＝ max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费），0 ]，
即转入基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取 0
转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费
转入份额 = 转入金额÷转入基金 T日基金份额净值
转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
其中：
转入基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转入基金的申购费率）]或
转入基金固定收费金额
转出基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转出基金的申购费率）]或
转出基金固定收费金额
注 1：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此产生的误差
计入基金资产。
注 2：关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。
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74
（三）其他费用
1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
2、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
3、基金份额持有人大会费用；
4、基金的证券交易费用；
5、基金的银行汇划费用；
6、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
上述基金费用根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入或摊
入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（四）不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、
信息披露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（五）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额
持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无
须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。
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75
（六）基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
本次基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》以及本基
金的《基金合同》、《托管协议》，更新了招募说明书的重要提示、绪言、释义、
基金管理人、基金份额的申购、赎回与转换、基金资产的估值、基金的收益与分
配、基金的费用与税收、基金的会计与审计、基金的信息披露、基金的变更、终
止与基金财产的清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、招募说
明书存放及查阅方式等相应的内容，详见更新的招募说明书。
华安基金管理有限公司
二〇二〇年三月七日
