华安安浦债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
（2020年 1号）
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
二〇二〇年三月
重要提示
华安安浦债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金管理有限公
司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督
管理委员会2018年8月8日证监许可[2018]1278号文准予注册。本基金的基金合同
和招募说明书已通过指定报刊和指定网站进行了公开披露。本基金基金合同自
2018年9月6日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的投
资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散
投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够
提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金
投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括但不限于市场风险、管理
风险、流动性风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力风险等等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律
法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要
包括信用风险、流动性风险、市场风险等。这些风险可能会给基金净值带来一定
的负面影响和损失。
本基金可投资资产支持证券，资产支持证券存在一定的信用风险、利率风险、
流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险。这些风险可能会给基金净值
带来一定的负面影响和损失。
本基金自《基金合同》生效之日起连续六十个工作日出现基金份额持有人数
量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当终止《基
金合同》，并按照《基金合同》的约定程序进行清算，不需要召开基金份额持有
人大会。因此投资者可能面临《基金合同》自动终止的风险。
本基金为债券型基金，其预期的风险和预期的收益水平低于股票型基金和混
合型基金，高于货币市场基金。
投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律
文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、
资产状况等自主判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，并自主做出投资
决策，自行承担投资风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低
并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金
业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投
资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和
赎回基金，基金销售机构名单详见基金管理人网站公示名单。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。法律
法规另有规定的，从其规定。
本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人
复核。本次招募说明书摘要仅根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
以及本基金的《基金合同》、《托管协议》，对所涉章节进行了更新，相关信息更
新截止日为2020年2月28日。除特别说明外，本招募说明书摘要其他所载内容截
止日为2019年3月6日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日。
目录
一、基金管理人 ........................................................................................................... 2
二、基金托管人 ........................................................................................................... 7
三、相关服务机构 ..................................................................................................... 11
四、基金的名称 ......................................................................................................... 14
五、基金的类型 ......................................................................................................... 14
六、基金的投资目标 ................................................................................................. 15
七、基金的投资方向 ................................................................................................. 15
八、基金的投资策略 ................................................................................................. 15
九、基金的业绩比较基准 ......................................................................................... 19
十、风险收益特征 ..................................................................................................... 19
十一、基金的投资组合报告 ..................................................................................... 20
十二、基金的业绩 ..................................................................................................... 23
十三、费用概览 ......................................................................................................... 24
十四、对招募说明书更新部分的说明 ..................................................................... 28
华安安浦债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32
层
3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31-32
层
4、法定代表人：朱学华
5、设立日期：1998年 6月 4日
6、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号
7、联系电话：（021）38969999
8、联系人：王艳
9、客户服务中心电话：40088-50099
10、网址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股权结构
1、注册资本：1.5亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
国泰君安证券股份有限公司 20%
上海上国投资产管理有限公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资（集团）有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
（三）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员
（1）董事会
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朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政
证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总
经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有
限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生，博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经
理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金
管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事
会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总
经理。
邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记，
上海东风机械（集团）公司总裁助理、副总裁，上海全光网络科技股份公司总经
理，上海赛事商务有限公司总经理，上海东浩工艺品股份有限公司董事长，上海
国盛集团科教投资有限公司党委副书记、总裁、董事，上海建筑材料（集团）总
公司党委书记、董事长（法定代表人）、总裁。现任上海工业投资（集团）有限
公司党委副书记、执行董事（法定代表人）、总裁。
马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、
总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理，锦江国际（集团）有限公司计划
财务部经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼金融事业部总经理、上海
锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董
事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文
化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited董事、史带财产保险
股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。
聂小刚先生，经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助
理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、
营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘
书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁、国泰君安证券股
份有限公司战略投资部总经理、权益投资部总经理、战略投资部总经理等职务。
现任国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁、战略管理部
总经理、国泰君安证裕投资有限公司董事长、总经理、中国证券业协会投资业务
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委员会副主任委员。
夏则炎先生，本科学历。历任国泰证券有限公司基金管理部业务员、交易部
业务员、业务管理部项目经理、管理部综合处副经理；国泰君安证券股份有限公
司经纪业务部副经理、董事会办公室副经理、经纪业务总部经理、营销管理总部
经理、上海福山路营业部副总经理（主持工作）、上海福山路营业部总经理、上
海分公司副总经理、经纪业务委员会综合管理组副组长、经纪业务委员会执行办
公室主任、零售业务部总经理。现任国泰君安证券销售交易部总经理。
独立董事：
吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳
法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上
海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所
高级合伙人。
夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、
教授、博士生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家，
财政部企业内部控制标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学管理学
院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
（2）监事会
张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构
处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司
监管一处处长等职务，长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委
员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员，国泰君安证券股份有限
公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股
份有限公司合规总监，华安基金管理有限公司监事长。
许诺先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司
中国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监，
华安资产管理（香港）有限公司董事。
诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高
级监察员，集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。
（3）高级管理人员
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朱学华先生，本科学历，20 年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局
首长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公
司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司
董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生，博士研究生学历，17 年证券、基金从业经验。历任上海证券有
限责任公司研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理
（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公
司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。
现任华安基金管理有限公司总经理。
薛珍女士，硕士研究生学历，18 年证券、基金从业经验。曾任华东政法大
学副教授，中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局法制工
作处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。
翁启森先生，硕士研究生学历，24 年金融、证券、基金行业从业经验。历
任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP摩根证券投资经理，台湾摩根投信基金经理，
台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限公司全
球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安
基金管理有限公司副总经理、首席投资官。
姚国平先生，硕士研究生学历，15 年金融、基金行业从业经验。历任香港
恒生银行上海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理，华
安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司
总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。
谷媛媛女士，硕士研究生学历，19 年金融、基金行业从业经验。历任广发
银行客户经理，京华山一国际（香港）有限公司高级经理，华安基金管理有限公
司市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安
基金管理有限公司副总经理。
2、本基金基金经理
孙丽娜女士，硕士研究生，8年债券、基金行业从业经验。曾任上海国际货
币经纪公司债券经纪人。2010 年 8 月加入华安基金管理有限公司，先后担任债
券交易员、基金经理助理。2014年 8月至 2017年 7月担任华安日日鑫货币市场
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基金及华安汇财通货币市场基金的基金经理，2014年 8月至 2015年 1月，同时
担任华安七日鑫短期理财债券型证券投资基金的基金经理。2014年 10月起同时
担任华安现金富利投资基金的基金经理。2015 年 2 月起担任华安年年盈定期开
放债券型证券投资基金的基金经理。2015 年 6 月起同时担任华安添颐养老混合
型发起式证券投资基金的基金经理。2016年 10月至 2018年 1月，同时担任华
安安润灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016年 12月起，同时担任华
安新丰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 3 月起，同时担任
华安现金宝货币市场基金的基金经理。2018 年 5 月起，同时担任华安日日鑫货
币市场基金的基金经理。2018年 9月起，同时担任本基金的基金经理。
3、本公司采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和职务
如下：
童威先生，总经理
翁启森先生，副总经理、首席投资官
杨明先生，投资研究部高级总监
许之彦先生，总经理助理、指数与量化投资部高级总监
贺涛先生，固定收益部总监
苏圻涵先生，全球投资部副总监
万建军先生，投资研究部联席总监
崔莹先生，基金投资部助理总监
上述人员之间不存在近亲属关系。
4、业务人员的准备情况：
截至 2019 年 3 月 31 日，公司目前共有员工 361 人（不含香港公司），其中
57%具有硕士及以上学位，92%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有
丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理
部门的处罚。公司业务由投资研究、市场营销、合规风控、后台支持等四个业务
板块组成。
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二、基金托管人
（一）基金托管人概况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
名称： 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：郑杨
成立时间： 1992 年 10 月 19 日
经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业
务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据
贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同
业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业
务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外
汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票
以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业
务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中
国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式： 股份有限公司
注册资本： 293.52 亿元人民币
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号
联系人：胡波
联系电话：（021）61618888
上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管
服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发
展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年更名为资产托管
部，2013 年更名为资产托管与养老金业务部，2016 年进行组织架构优化调整，
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并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业
务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。
目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基
金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产
托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理
财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领
域客户、境内外市场的资产托管需求。
（二）主要人员情况
郑杨，男，1966 年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家
经贸委经济法规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标
业务处处长；国家外汇管理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委
员、副行长、国家外汇管理局上海市分局副局长；中国人民银行上海总部党委委
员、副主任兼外汇管理部主任；上海市金融工作党委副书记、市金融办主任；上
海市金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市地方金融
监管局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事长。
潘卫东，男，1966 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司
业务一部副经理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主
任、宁波分行副行长；上海浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行
昆明分行行长、党组书记；上海市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长；上
海国际集团党委委员、总经理助理，上海国际集团党委委员、副总经理，上海国
际信托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委员、执行董事、副
行长、财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长，上海国
际信托有限公司董事长。
孔建，男，1968 年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科
员、副主任科员，国际业务部、工商信贷处科长，资金营运处副处长，上海浦东
发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、
党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管
部总经理。
（三）基金托管业务经营情况
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截止2019年12月31日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为6022.97
亿元，比去年末增加42.96%。托管证券投资基金共一百八十六只，分别为国泰金
龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、
汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长
信利众债券基金（LOF）、博时安丰18个月基金（LOF）、易方达裕丰回报基金、鹏
华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开债券基金、汇添
富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基金、
中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配
置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、
工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华
REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债
券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基
金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混合
型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发
债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战略沪港深混合基
金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、兴业启元一年
定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、
招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河
君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞3个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇
安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博
时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、
招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯
债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混
合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国
泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深300指数增
强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城中证500指数基金、鹏华丰康
债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰6个月定开债券基金、兴业裕丰债券基
金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上
银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券
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型证券投资基金、安信工业4.0主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货币基金、
中欧瑾泰债券型证券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混
合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基
金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革
红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、国联安安稳灵活配
置混合型证券投资基金、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、前海开源
润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金基
金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资
基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴业3个月定期开放债券型
发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券
投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基
金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永
赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达
债券型证券投资基金、中银中债3-5年期农发行债券指数证券投资基金、东方红
核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安惠锦纯债债券型证券投资基
金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融
恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵
活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、广发景智
纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、广发中
债1-3年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、华富恒
盛纯债债券型证券投资基金、建信中证1000指数增强型发起式证券投资基金、汇
安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、海富
通聚丰纯债债券型证券投资基金、博时中债1-3年政策性金融债指数证券投资基
金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债3个月定期开放债券型发
起式证券投资基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯
债债券型证券投资基金、华富中证5年恒定久期国开债指数型证券投资基金、永
赢合益债券型证券投资基金、嘉实中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、
广发港股通优质增长混合型证券投资基金、长安泓沣中短债债券型证券投资基
金、中海信息产业精选混合型证券投资基金、民生加银恒裕债券型证券投资基金、
华安安浦债券型证券投资基金
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国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金、平安惠泰纯债债券型证券投资基
金、中信建投景和中短债债券型证券投资基金、工银瑞信添慧债券型证券投资基
金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债1-3年农发行债券指数证券投资
基金、南方旭元债券型发起式证券投资基金、大成中债3-5年国开行债券指数基
金、永赢众利债券型证券投资基金、华夏中债3-5年政策性金融债指数证券投资
基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金、新疆前海联
合科技先锋混合型证券投资基金、银华尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发起
式基金中基金（FOF）、博时颐泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基
金（FOF）、农银养老目标日期2035三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、
汇添富汇鑫浮动净值货币市场基金、泰康安欣纯债债券型证券投资基金、恒生前
海港股通精选混合型证券投资基金、鹏华丰鑫债券型证券投资基金、中证长三角
一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富保鑫灵活配置
混合型证券投资基金、华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金、中融睿享
86个月定期开放债券型基金、南方梦元短债债券型证券投资基金、鹏扬淳开债券
型证券投资基金、华宝宝惠纯债39个月定期开放债券型证券投资基金、建信MSCI
中国A股指数增强型证券投资基金、农银汇理金益债券型证券投资基金、博时稳
欣39个月定期开放债券型证券投资基金、同泰慧择混合型证券投资基金、招商中
证红利交易型开放式指数证券投资基金、嘉实致禄3个月定期开放纯债债券型发
起式证券投资基金、永赢久利债券型证券投资基金、嘉实安元39个月定期开放纯
债债券型证券投资基金、交银施罗德裕泰两年定期开放债券型证券投资基金、长
城嘉鑫两年定期开放债券型证券投资基金、建信荣禧一年定期开放债券型证券投
资基金、鹏扬浦利中短债债券型证券投资基金、平安惠合纯债债券型证券投资基
金、工银瑞信深证100交易型开放式指数证券投资基金、鹏华0-5年利率债债券型
发起式证券投资基金、景顺长城弘利39个月定期开放债券型证券投资基金、工银
瑞信泰颐三年定期开放债券型证券投资基金等。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
华安安浦债券型证券投资基金
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12
（1）华安基金管理有限公司上海业务部
地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31－32层
电话：（021）38969973
传真：（021）58406138
联系人：姚佳岑
（2）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街 7号英蓝国际金融中心 522室
电话：（010）57635999
传真：（010）66214061
联系人：刘雯
（3）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区珠江西路 8号高德置地夏广场 D座 504单元
电话：（020）38082891
传真：（020）38082079
联系人：林承壮
（4）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：陕西省西安市高新区唐延路 35号旺座现代城 H座 2503
电话：029-87651812
传真：（029）87651820
联系人：赵安平
（5）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L
电话：（028）85268583
传真：（028）85268827
联系人：张晓帆
（6）华安基金管理有限公司沈阳业务部
地址：沈阳市沈河区北站路 59号财富中心 E座 2103室
电话：（024）22522733
传真：（024）22521633
联系人：杨贺
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13
（7）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
智能手机 APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端
华安电子交易热线：40088-50099
传真电话：（021）33626962
联系人：谢伯恩
（8）华安基金管理有限公司华中机构部
地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31－32层
联系人：史小光
电话：021-38969859
（9）华安基金管理有限公司直销交易中心
地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31－32层
联系人：刘芷伶
联系电话：021-38969983
2、其他基金销售机构
详见基金份额发售公告。
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。
（二）登记机构
名称：华安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31-32层
法定代表人：朱学华
电话：（021）38969999
传真：（021）33627962
联系人：赵良
客户服务中心电话：40088-50099
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
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14
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：陈颖华
经办律师：安冬、陈颖华
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 5楼
办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心
11楼
首席合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：魏佳亮
经办会计师：单峰、魏佳亮
四、基金的名称
本基金名称：华安安浦债券型证券投资基金。
五、基金的类型
本基金类型：债券型证券投资基金。
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六、基金的投资目标
本基金在一定程度上控制组合净值波动率的前提下，力争长期内实现超越业
绩比较基准的投资回报。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、中小企业私募债券、可
分离交易可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、中期票据、资产支持
证券、债券回购、央行票据、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款以
及其他银行存款）、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金不参与股票、权证等权益类资产投资，也不投资于可转换债券（可分
离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%，现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%，
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产
配置比例进行适当调整。
八、基金的投资策略
本基金将充分发挥基金管理人的研究优势，将规范的宏观研究、严谨的个券
分析与积极主动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场
运行趋势的基础上，动态调整大类资产配置比例，自上而下决定债券组合久期及
债券类属配置；在严谨深入的基本面分析和信用分析基础上，综合考量各类券种
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16
的流动性、供求关系、风险及收益率水平等，自下而上地精选个券。
（一）资产配置策略
本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究
和预测，结合投资时钟理论并利用公司研究开发的多因子模型等数量工具，分析
和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益及风险特征，积极寻找各种可能的
套利和价值增长的机会，以确定基金资产在利率债、信用债以及货币市场工具之
间的配置比例。
（二）利率类品种投资策略
本基金对国债、央行票据等利率品种的投资，是在对国内、国外经济趋势进
行分析和预测基础上，运用数量方法对利率期限结构变化趋势和债券市场供求关
系变化进行分析和预测，深入分析利率品种的收益和风险，调整债券组合的平均
久期。在确定组合平均久期后，本基金对债券的期限结构进行分析，运用统计和
数量分析技术，选择合适的期限结构的配置策略，在合理控制风险的前提下，综
合考虑组合的流动性，决定投资品种。具体的利率品种投资策略如下：
（1）目标久期策略
基于对宏观经济环境的深入研究，预期未来市场利率的变化趋势，结合基金
未来现金流的分析，确定债券组合平均剩余期限。如果预测未来利率将上升，则
可以通过缩短组合平均剩余期限的办法规避利率风险；相反，如果预测未来利率
下降，则延长组合平均剩余期限，赚取利率下降带来的超额回报。
（2）收益率曲线策略
在目标久期确定的基础上，通过对债券市场收益率曲线形状变化的合理预
期，调整组合期限结构策略（主要包括子弹式策略、两极策略和梯式策略），在
短期、中期、长期债券间进行配置，从短、中、长期债券的相对价格变化中获取
收益。其中，子弹式策略是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一
点；两极策略是将组合中债券的到期期限集中于两极；而梯式策略则是将债券到
期期限进行均匀分布。
（3）相对价值策略
相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、交易所与银行间市场
利差等。如果预计利差将缩小，可以卖出收益率较低的债券或通过买断式回购卖
空收益率较低的债券，买入收益率较高的债券；反之亦然。
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（4）骑乘策略
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况，买入收益率曲线最陡峭处所对应
的期限债券，持有一定时间后，随着债券剩余期限的缩短，到期收益率将迅速下
降，基金可获得较高的资本利得收入。
（5）利差套利策略
利差套利策略主要是指利用负债和资产之间收益率水平之间利差，实行滚动
套利的策略。只要收益率曲线处于正常形态下，长期利率总要高于短期利率。由
于基金所持有的债券资产期限通常要长于回购负债的期限，因此可以采用长期债
券和短期回购相结合，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。在制度允
许的情况下，还可以对回购进行滚动操作，较长期的维持回购放大的负债杠杆，
持续获得利差收益。回购放大的杠杆比例根据市场利率水平、收益率曲线的形态
以及对利率期限结构的预期进行调整，保持利差水平维持在合理的范围，并控制
杠杆放大的风险。
（三）信用债投资策略
本基金根据对宏观经济运行周期的研究，综合分析公司债、企业债、短期融
资券等发行人所处行业的发展前景和状况、发行人所处的市场地位、财务状况、
管理水平等因素后，结合具体发行契约，对债券进行信用评级，在此基础上，建
立信用类债券池；在目标久期确定的基础上，积极发掘信用利差具有相对投资机
会的个券进行投资。在控制风险的基础上，基金管理人可以通过利差曲线研究和
经济周期的判断主动采用相对利差投资策略。
（1）宏观研究
宏观经济的前瞻性研究，有利于判断经济发展的大方向，把握经济周期，分
析经济政策的导向，以及对证券市场的影响，从而为投资决策提供直接、准确的
战略思路和对策。宏观经济研究对债券投资的影响表现在资产配置策略、债券组
合构建、债券类属配置策略和个券选择等诸多方面，债券市场的宏观研究重点在
于对利率政策、货币政策和财政政策的研究，同时市场供求关系的研究也是债券
市场宏观研究的重要内容。
（2）行业研究
不同行业的企业所处的周期和行业竞争态势存在差异，通过对行业进行研
究，进行行业配置，分散行业风险。行业基本特征，比如在国家产业中的地位、
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行业发展周期、上下游行业相关性、行业集中度、竞争程度、进入壁垒、产业政
策以及发展趋势都会直接影响公司的经营状况和发展空间。
对行业评价的因素主要包括：行业竞争力、行业供求和影响需求的长期趋势、
行业发展阶段、交易环境、法律与监管框架、行业重构、行业市场结构、技术变
化、财务指标和对宏观经济环境和政策的敏感程度。
（3）公司研究
公司的研究主要包括经营历史、行业地位、竞争实力、管理水平和管理层素
质、未来发展战略、投资计划、股东或地方政府的实力以及支持力度等。根据对
宏观经济运行周期的研究，综合分析公司债、企业债、短期融资券等发行人所处
行业的发展前景和状况、发行人所处的市场地位、管理水平、财务状况等因素后，
结合具体发行契约，对债券进行内部信用评级。内外部评级的差别与经济周期的
变化、信用等级的升降都会造成利差的改变。此外，内部通过对发行人财报数据
的持续跟踪和迁移分析寻找引起信用水平变化的主要因素，对于可能调整评级的
债券密切关注，可以通过内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断主动采用
相对利差投资策略。
（四）资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把
握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用
研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得
长期稳定收益。
（五）中小企业私募债券投资策略
除普通信用债外，本基金还将适时参与中小企业私募债券的投资。中小企业
私募债具有票息收益高、信用风险高、流动性差、规模小等特点。短期内，此类
券种对本基金的贡献有限，但本基金将在市场条件允许的情况下进行择优投资。
由于中小企业私募债的发行主体多为非上市民营企业，个体异质性强、信息少且
透明度低，因此在投资研究方面主要采用逐案分析的方法（Case-by-case），通过
尽职调查进行独立评估，信用分析以经营风险、财务风险和回收率（Recovery rate）
等指标为重点。此外，针对中小企业私募债的投资，基金管理人将根据审慎原则，
制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并
经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
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九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中债综合全价指数收益率×90%+1 年期定期存
款利率（税后）×10%。
本基金选择上述业绩比较基准的原因为本基金是通过债券等固定收益资产
来获取的收益，力争获取相对稳健的绝对回报，追求委托财产的保值增值。中债
综合全价指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制，样本债券涵盖的范围更
加全面，具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、交易所市场
等）、不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等），能够很好
地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势；由于本基金投资于债券资产的比
例不低于基金资产的 80%，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基
金资产净值的 5%，采用 90%乘以中债综合全价指数收益率作为业绩比较基准中
债券投资所代表的权重，10%乘以 1年定期银行存款利率（税后）作为资产所对
应的权重可以较好的反映本基金的风险收益特征。
若未来法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比
较基准推出，或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准
停止发布或更改名称，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在与
基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，适当调整业绩比较基准并及时公
告，而无需召开基金份额持有人大会。
十、风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期的风险及预期的收益水平低于股票型基金和混
合型基金，高于货币市场基金。
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十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019
年 1 月 17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 4,567,894,000.00 84.11
其中：债券 4,567,894,000.00 84.11
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 466,711,420.07 8.59
其中：买断式回购的买入返售
金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 5,232,069.18 0.10
7 其他各项资产 391,226,432.83 7.20
8 合计 5,431,063,922.08
100.0
0
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
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3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票投资。
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产
净值比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 4,567,894,000.00 87.02
其中：政策性金融债 4,567,894,000.00 87.02
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 4,567,894,000.00 87.02
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 170209 17国开 09 10,100,000
1,025,655,000.0
0 19.54
2 180208 18国开 08 7,700,000 784,091,000.00 14.94
3 170407 17农发 07 3,800,000 384,598,000.00 7.33
4 150220 15国开 20 3,700,000 371,702,000.00 7.08
5 180212 18国开 12 3,500,000 353,850,000.00 6.74
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
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投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
无。
11投资组合报告附注
11.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查
的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
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23
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 91,226,432.83
5 应收申购款 300,000,000.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 391,226,432.83
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
（截止时间 2018 年 12 月 31 日）
华安安浦债券 A:
阶段
净值
增长率
净值增
长率标
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
①－③ ②－④
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24
① 准差② 准差④
自基金成立
（2018 年 9
月 6 日）至
2018年12月
31 日? 1.41% 0.03% 1.94% 0.04% -0.53% -0.01%
华安安浦债券 C:
阶段
净值
增长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
自基金成立
（2018 年 9
月 6 日）至
2018年12月
31 日? -12.26% 1.52% 1.94% 0.04% -14.20% 1.48%
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前五个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
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25
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前五个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申
购费。
本基金对通过直销机构申购 A 类基金份额的养老金客户与除此之外的其他
投资人实施差别化的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会
保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认
可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其
纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客
户外的其他投资人。
通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的养老金客户申购费率为每笔
500 元。
其它投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的增加而递
减。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如
下表所示：
份额类型 申购费率
单笔申购金额（M）
A类基金份额 M<100万 0.8%
100万≤M<300万 0.5%
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300万≤M<500万 0.3%
M≥500万 每笔 1000元
C类基金份额 0
申购费用由申购本基金 A 类基金份额的投资人承担，不列入基金财产，主
要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
2、赎回费用
本基金的赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减，本基金 A 类及 C 类
基金份额适用的赎回费率如下：
份额类型 累计持有期间（Y） 赎回费率
A类基金
份额
Y＜7天 1.5%
7≤Y＜90天 0.3%
Y≥90天 0
C类基金
份额
Y＜7天 1.5%
7≤Y＜30天 0.05%
Y≥30天 0
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基
金份额时收取。持续持有期少于 7 日的，赎回费应全额归基金资产，持有期 7
日以上（含 7日的），不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登
记费和其他必要的手续费。
3、C类基金份额的销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率
为 0.10%。销售服务费计提的计算公式如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人
向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前五个工
作日内、按照指定的账户路径进行资金支付。若遇法定节假日、公休日等，支付
日期顺延。
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4、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式，并
最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定，且对基金
份额持有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履
行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
6、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以
确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部
门、自律规则的规定。
（三）其他费用
1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
2、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
3、基金份额持有人大会费用；
4、基金的证券、期货交易费用；
5、基金的银行汇划费用；
6、基金的开户费用、账户维护费用；
7、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，
法律法规另有规定时从其规定。
（四）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
华安安浦债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
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3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
本次基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》以及本基
金的《基金合同》、《托管协议》，更新了招募说明书的重要提示、绪言、释义、
基金管理人、相关服务机构、基金份额的申购与赎回、基金资产的估值、基金的
收益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、基金合同的变更、终止与基
金财产的清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要等相应的内容，
详见更新的招募说明书。
华安基金管理有限公司
二○二○年三月七日
