信达澳银领先增长混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
基金管理人：信达澳银基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二〇二〇年三月
信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
I
重 要 提 示
信达澳银领先增长混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2007 年 2
月 5日经中国证监会证监基金字【2007】43号文核准募集。根据相关法律法规，
本基金基金合同已于 2007年 3月 8日生效，基金管理人于该日起正式开始对基
金财产进行运作管理。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核
准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基
金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作
办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人保证本摘要的内容真实、准确、完整。本摘要经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
本基金招募说明书根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》相关内
容进行了相应更新。本基金本次招募说明书所载内容截止日为 2020 年 2 月 14
日，所载财务数据和净值表现截至 2019年 12月 31日（财务数据未经审计）。
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一、 基金管理人
1、董事、监事、高级管理人员
董事：
祝瑞敏，董事长，中国人民大学管理学博士，高级会计师。2008 年 7 月至
2012 年 4 月历任东兴证券股份有限公司财务部总经理、公司助理总经理、公司
副总经理，2012 年 4 月至 2019 年 4 月任中国银河证券股份有限公司首席财务
官。2019年 4月任信达证券股份有限公司党委副书记，2019年 9月任信达证券
股份有限公司党委副书记、董事、总经理。2019 年 12 月 15 日起兼任信达澳银
基金管理有限公司董事长。
潘广建先生，副董事长，英国伯明翰大学工商管理硕士，加拿大注册会计师。
曾任职于德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部，1997 年起历任山
一证券分析员、香港证券及期货事务监察委员会助理经理、香港强制性公积金计
划管理局经理、景顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA
国卫市场部助理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。2007 年 5 月起
任首域投资（香港）有限公司中国业务开发董事并于同年兼任信达澳银基金管理
有限公司监事至 2016年 5月 13日。2016年 5月 14日起兼任信达澳银基金管理
有限公司董事。2019年起任澳大利亚联邦银行信达澳银董事，2019年 12月 5日
兼任信达澳银基金管理有限公司副董事长。
朱永强先生，董事，浙江大学工学硕士，长江商学院高级管理人员工商管理
硕士。2004年 12月至 2010年 1月历任华泰联合证券有限责任公司总裁助理、
副总裁，2010 年 1 月至 2012 年 11 月任中信证券股份有限公司经纪业务发展管
理委员会董事总经理，2012年 11月至 2016年 10月任中国银河证券股份有限公
司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理总部总经理。2016年 10月至 2019年 10
月任前海开源基金管理有限公司执行董事长兼首席执行官。2019年 12月 5日起
任信达澳银基金管理有限公司董事，2019 年 12 月 31 日起任信达澳银基金管理
有限公司总经理。
刘治海先生，独立董事，全国律师协会公司法专业委员会委员，北京市人大
立法咨询专家，中国政法大学法学硕士，历任江苏省盐城市政法干校教师，首都
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经贸大学经济系讲师，自 1993年 2月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙
人。2015年 5月 8日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。
张宏先生，独立董事，北京大学光华管理学院工商管理硕士，高级经济师。
1987 年 9 月至 1997 年 1 月历任中国建设银行总行信托投资公司证券部副总经
理、国际业务部副总经理，1997年 1月至 2009年 5月任北京国利能源投资有限
公司副总经理，2009 年 5 月起历任华澳国际信托有限公司总裁、董事长、监事
长。2019年 4月 9日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。
刘颂兴先生，独立董事，香港中文大学工商管理硕士。历任W.I.Carr（远东）
有限公司投资分析师，霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、投资经理，纽约
摩根担保信托公司 Intl投资管理副经理，景顺亚洲有限公司投资董事，汇丰资产
管理（香港）有限公司（2005 年 5 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司）股票董
事，中银保诚资产管理有限公司投资董事，新鸿基地产有限公司企业策划总经理，
中国平安资产管理（香港）有限公司高级副总裁兼股票投资董事，中国国际金融
（香港）有限公司资产管理部执行董事，Seekers Advisors（香港）有限公司执行
董事兼投资总监。2012年 6月 19日起担任广发资产管理（香港）有限公司董事
总经理。2011年 12月起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。
执行监事：
郑妍女士，中国农业大学管理学硕士，现任监察稽核部总监。2007 年 5 月
加入信达澳银基金管理有限公司，历任客户服务部副总经理、监察稽核部副总经
理、监察稽核总监助理。自 2015年 1月起兼任信达澳银基金管理有限公司职工
监事。
高级管理人员：
朱永强先生，总经理，浙江大学工学硕士，长江商学院高级管理人员工商管
理硕士,27 年证券、基金从业经验，具有证券与基金从业资格、基金业高级管理
人员任职资格。2004 年 12月至 2010年 1 月历任华泰联合证券有限责任公司总
裁助理、副总裁，2010 年 1 月至 2012 年 11 月任中信证券股份有限公司经纪业
务发展管理委员会董事总经理，2012年 11月至 2016年 10月任中国银河证券股
份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理总部总经理。2016 年 10 月至
2019 年 10 月任前海开源基金管理有限公司执行董事长兼首席执行官。2019 年
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12月 5日起任信达澳银基金管理有限公司董事，2019年 12月 31日起任信达澳
银基金管理有限公司总经理。
黄晖女士，副总经理兼董事会秘书，中南财经大学经济学学士，加拿大
Concordia University经济学硕士。23年证券、基金从业经验，具有证券与基金从
业资格、基金业高级管理人员任职资格。1999 年起历任大成基金管理有限公司
研究部分析师、市场部副总监、规划发展部副总监、机构理财部总监等职务。2000-
2001年参与英国政府“中国金融人才培训计划”（FIST项目），任职于东方汇理
证券公司（伦敦）。2005年 8月加入信达澳银基金管理有限公司，任督察长兼董
事会秘书。2019年 4月 30日起任信达澳银基金管理有限公司副总经理。
于鹏先生，副总经理，中国人民大学经济学学士。26 年证券、基金从业经
验，具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。历任中国建设银
行总行信托投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深
圳证券营业部计划财务部副经理、经理；中国信达信托投资公司北京证券营业部
总经理助理兼计财部经理；宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、机构管
理总部业务监控部经理兼清算中心经理、资金财务总部副总经理、资金管理总部
总经理兼客户资金存管中心总经理等职务。2005年 10月加入信达澳银基金管理
有限公司，历任财务总监、总经理助理兼财务总监、副总经理。
段皓静女士，督察长，西南财经大学经济学硕士。20年证券、基金行业监管
经验，具有 CPA 注册会计师资格、基金从业资格、基金业高级管理人员任职资
格。1996年加入深圳发展银行总行工作；2000年 10月加入中国证券监督管理委
员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、副处长、处长。
2019年 4月 30日起任信达澳银基金管理有限公司督察长。
王咏辉先生，副总经理，英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专业
硕士，22 年证券、基金从业经验,具备基金从业资格、基金业高级管理人员任职
资格、英国基金经理从业资格（IMC）、英国 IET颁发的特许工程师（CEng）认
证资格。曾任伦敦摩根大通（JPMorgan）投资基金管理公司分析员、高级分析师，
汇丰投资基金管理公司（HSBC）高级分析师，伦敦巴克莱国际投资基金管理公
司基金经理、部门负责人，巴克莱资本公司（Barclays Capital）部门负责人，泰
达宏利基金管理公司（Manulife Teda）国际投资部负责人、量化投资与金融工程
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部负责人、基金经理，鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理、资产
配置与基金投资部总监、基金经理兼投资决策委员会委员等职务。2017年 10月
加入信达澳银基金管理有限公司，任总经理助理、基金经理，分管权益投资总部、
智能量化与资产配置总部。2019年 8月 16日起任信达澳银基金管理有限公司副
总经理。
阳先伟先生，副总经理，西南财经大学金融学本科和西南财经大学金融学硕
士，18年证券、基金从业经验，具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员
任职资格。2002年 7月至 2003年 5月任民生证券有限公司业务经理、债券研究
员；2003年 5月至 2004年 6月任国海证券有限公司固定收益部高级经理；2004
年 6月至 2016年 10月任鹏华基金管理有限公司研究员、基金经理、公司投资决
策委员会成员、固定收益部总经理；2016年 10月至 2018年 8月任东吴证券股
份有限公司董事总经理，资管八部总经理；2018 年 8 月加入信达澳银基金管理
有限公司，任总经理助理，分管固定收益总部。2019年 5月 17日起任信达澳银
基金管理有限公司副总经理。
徐伟文先生，首席信息官，湖南大学工业自动化专业学士，25年证券、基金
从业经验，具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。1990年 7
月至 1993年 7月任长沙二机床厂数控机床控制系统技术员；1993年 7月至 1995
年 8月任《证券时报》证券信息数据库工程师；1995年 9月至 1998年 9月任湘
财证券公司经纪业务总部交易监控组主管；1999年 1月至 2004年 8月历任广发
证券深圳营业部电脑部经理、总部稽核部业务主管、IT审计主管；2004年 8月
至 2008年 9月任景顺长城基金管理有限公司法律稽核部稽核经理；2008年 9月
加入信达澳银基金管理有限公司，历任交易部经理、运营总监。2019年 5月 17
日起任信达澳银基金管理有限公司首席信息官。
冯明远先生，联席投资总监，浙江大学计算机科学与技术专业硕士。10年证
券、基金从业经验，具有证券与基金从业资格。2010年 9月至 2013 年 12月，
就职于平安证券综合研究所，任行业研究员，2014 年 1 月加入信达澳银基金公
司，历任行业研究员、基金经理助理、基金经理、权益投资总部副总监。2020年
1月 16日起任信达澳银基金管理有限公司联席投资总监。
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2、基金经理
（1）现任基金经理
姓名 职务
任本基金的基金经理期
限
证券
从业
年限
说明
任职日
期
离任日期
王咏辉
本基金的
基金经理、
信达澳银
中证沪港
深指数基
金、信达澳
银新起点
定期开放
混合基金、
信达澳银
转型创新
股票型基
金、信达澳
银量化多
因子混合
型 基 金
（LOF）、信
达澳银量
化先锋混
合型基金
（LOF）的
基金经理，
副总经理、
权益投资
总部总监、
智能量化
与资产配
置总部总
监
2018-
12-03
- 21年
英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计
算机专业硕士。1998年至 2001年任伦敦摩
根大通（JPMorgan）投资基金管理公司分析
员、高级分析师，2001年至 2002年任汇丰
投资基金管理公司（HSBC）高级分析师，
2002 年至 2004 年任伦敦巴克莱国际投资
基金管理公司基金经理、部门负责人，2004
年至 2008 年巴克莱资本公司（Barclays
Capital）部门负责人，2008年 3月至 2012
年 8 月任泰达宏利基金管理公司
（ManulifeTeda）国际投资部负责人、量化
投资与金融工程部负责人、基金经理，2012
年 8月至 2017年 7月历任鹏华基金管理有
限公司量化及衍生品投资部总经理、资产
配置与基金投资部总监、基金经理兼投资
决策委员会委员等职务。2017年 10月加入
信达澳银基金管理有限公司，任副总经理、
权益投资总部总监、智能量化与资产配置
总部总监。现任信达澳银新起点混合基金
基金经理（2018年 6月 6日起至今）、信达
澳银领先增长混合基金基金经理（2018 年
12月 3日起至今）、信达澳银转型创新股票
基金基金经理（2019年 4月 26日起至今）、
信达澳银中证沪港深指数基金基金经理
（2019年 4月 26日起至今）、信达澳银量
化多因子混合型基金（LOF）基金经理（2019
年 11月 6日起至今）。
（2）历任基金经理
姓名
任本基金的基金经理期限
任职日期 离任日期
曾昭雄 2007年 3月 8日 2009年 1月 17日
王战强 2008年 12月 25日 2015年 8月 19日
冯士祯 2015年 5月 9日 2017年 7月 7日
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李朝伟 2016年 5月 11日 2019年 11月 4日
3、公司公募基金投资审议委员会
公司公募基金投资审议委员会由 7 名成员组成，设主席 1 名，委员 6 名。
名单如下：
主席：朱永强，总经理
委员：
黄晖，副总经理兼董事会秘书
阳先伟，副总经理、固定收益总部总监
王咏辉，副总经理、权益投资总部总监、智能量化与资产配置总部总监
曾国富，权益投资总部副总监、基金经理
孔学峰，固定收益总部副总监、基金经理
刘威，权益投资总部副总监
上述人员之间不存在亲属关系。
二、 基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年 09月 17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份
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制商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市
(股票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2018年 6月末，本集团资产总额 228,051.82亿元，较上年末增加 6,807.99
亿元，增幅 3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27
亿元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56 亿元至
1,474.65亿元，增幅 6.08%。
2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国
《环球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数
字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”
及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英
国《银行家》“2017全球银行 1000强”中列第 2位；在美国《财富》“2017年世
界 500强排行榜”中列第 28名。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、
证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算
处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10个职能处室，在安徽合肥设有
托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 315 余人。自
2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，
并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划
财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部
担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行
北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等
工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银
行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理
经验。
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郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委
托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管
人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品
种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管
业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设银行已托管
857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得
了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管
银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5年获得中债登“优秀资
产托管机构”等奖项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最
佳托管银行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行
业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务
的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工
作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合
规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
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3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制
度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务
人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集
中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格
有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披
露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完
整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运
作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以
及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情
况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基
金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查
监督。
2、监督流程
（1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比
例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与
基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
（2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
（3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金
管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
三、 相关服务机构
（一）销售机构及联系人
1、直销机构
名 称：信达澳银基金管理有限公司
住 所：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴大厦
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10
N1座第 8层和第 9层
办公地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331 号阿里巴巴大
厦 T1座第 8层和第 9层
法定代表人：于建伟
电 话：0755-82858168/0755-83077068
传 真：0755-83077038
联系人：王丽燕
公司网址：www.fscinda.com
邮政编码：518054
2、代销机构
序
号
名称 注册地址
法定
代表
人
办公地址 客服电话 联系人 网站
1
中国建设银
行股份有限
公司
北京市西城
区金融大街
25号
田国
立
北京市西
城区闹市
口大街 1
号院 1号
楼
95533 吴寒冰
www.ccb
.com
2
招商银行股
份有限公司
深圳市福田
区深南大道
7088号招商
银行大厦
李建
红
同“注册
地址”
95555 邓炯鹏
www.cmb
china.c
om
3
交通银行股
份有限公司
上海市浦东
新区自由贸
易试验区银
城中路 188
号
彭
纯
同“注册
地址”
95559 胡佳敏
www.ban
kcomm.c
om
4
中信银行股
份有限公司
北京东城区
朝阳门北大
街 9号东方
文化大厦中
信银行总行
12层
李庆
萍
同“注册
地址”
95558 王晓琳
www.cit
icbank.
com
5
北京银行股
份有限公司
北京市西城
区金融大街
甲 17号首
层
张东
宁
北京市西
城区金融
大街丙 17
号
95526 赵姝
www.ban
kofbeij
ing.com
.cn
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11
6
华夏银行股
份有限公司
北京市东城
区建国门内
大街 22号
李民
吉
同“注册
地址”
95577 董金
www.hxb
.com.cn
7
平安银行股
份有限公司
深圳市罗湖
区深南东路
5047号
谢永
林
同“注册
地址”
95511-3
汤俊劼、
赵杨
www.ban
k.pinga
n.com
8
杭州银行股
份有限公司
杭州市下城
区庆春路 46
号
陈震
山
同“注册
地址”
95398 张小丹
www.hcc
b.com.c
n
9
渤海银行股
份有限公司
天津市河东
区海河东路
218号
李伏
安
天津市河
东区海河
东路 218
号渤海银
行大厦
95541/400
8888811
王宏
www.cbh
b.com.c
n
10
西安银行股
份有限公司
陕西省西安
市高新路 60
号
郭军
同“注册
地址”
96779/400
8696779
白智
www.xac
bank.co
m
12
南洋商业银
行（中国）
有限公司
上海市浦东
新区世纪大
道 800号三
层、六层至
九层
陈孝
周
上海市浦
东新区世
纪大道 800
号南洋商
业银行大
厦
400830206
6
繆佳瑩
www.ncb
china.c
n/cn/in
dex.htm
l
13
恒丰银行股
份有限公司
山东省烟台
市芝罘区南
大街 248号
蔡国
华
同“注册
地址”
95395 顾于斌
www.hfb
ank.com
.cn
14
江苏江南农
村商业银行
股份有限公
司
江苏省常州
市和平中路
413号
陆向
阳
同“注册
地址”
0519-
96005
李仙、蒋
姣
www.jnb
ank.com
.cn
16
信达证券股
份有限公司
北京市西城
区闹市口大
街 9号院 1
号楼
张志
刚
同“注册
地址”
95321
付婷、任
立秋
www.cin
dasc.co
m
17
中国银河证
券股份有限
公司
北京市西城
区金融大街
35号国际企
业大厦 C座
2-6层
陈共
炎
同“注册
地址”
95551/400
8888888
辛国政
www.chi
nastock
.com.cn
18
中信建投证
券股份有限
公司
北京市朝阳
区安立路 66
号 4号楼
王常
青
北京市朝
阳门内大
街 188号
95587/400
8888108
刘畅
www.csc
108.com
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12
19
申万宏源证
券有限公司
上海市徐汇
区长乐路
989号 45层
李梅
上海市徐
汇区长乐
路 989号
45层
95523/400
8895523
余敏
www.swh
ysc.com
20
申万宏源西
部证券有限
公司
新疆乌鲁木
齐市高新区
（新市区）
北京南路
358号大成
国际大厦 20
楼 2005室
韩志
谦
新疆乌鲁
木齐市高
新区（新
市区）北
京南路 358
号大成国
际大厦 20
楼 2005室
400800056
2
黄莹
www.hys
ec.com
21
华龙证券股
份有限公司
甘肃省兰州
市城关区东
岗西路 638
号兰州财富
中心 21楼
李晓
安
同“注册
地址”
95368/400
6898888
范坤、杨
力
www.hlz
qgs.com
22
中信证券股
份有限公司
广东省深圳
市福田区中
心 3路 8号
卓越时代广
场（二期）
北座
张佑
君
北京市朝
阳区亮马
桥路 48号
中信证券
大厦 18层
95558 杜 杰
www.cs.
ecitic.
com
23
中信证券
（山东）有
限责任公司
青岛市崂山
区深圳路
222号青岛
国际金融广
场 1号楼 20
层 2001
姜晓
林
同“注册
地址”
95548 孙秋月
www.zxz
qsd.com
.cn
24
国泰君安证
券股份有限
公司
中国（上
海）自由贸
易试验区商
城路 618号
杨德
红
上海市浦
东新区银
城中路 168
号上海银
行大厦 29
层
95521 钟伟镇
www.gtj
a.com
25
湘财证券股
份有限公司
湖南省长沙
市天心区湘
府中路 198
号新南城商
务中心 A栋
11楼
林俊
波
同“注册
地址”
95351 李欣
www.xcs
c.com
26
光大证券股
份有限公司
上海市静安
区新闸路
1508号
周健
男
同“注册
地址”
95525
代小燕、
姚崴
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13
27
兴业证券股
份有限公司
福建省福州
市湖东路
268号
杨华
辉
上海市浦
东新区长
柳路 36号
95562 乔琳雪
www.xyz
q.com.c
n
28
海通证券股
份有限公司
上海市黄浦
区广东路
689号
周杰
上海市广
东路 689
号海通证
券大厦
95553/400
8888001
王立群
www.hts
ec.com
29
招商证券股
份有限公司
深圳市福田
区益田路江
苏大厦 A座
38-45层
霍达
同“注册
地址”
95565 黄婵君
www.new
one.com
.cn
30
国信证券股
份有限公司
深圳市罗湖
区红岭中路
1012号国信
证券大厦
16-26层
何如
深圳市罗
湖区红岭
中路 1012
号国信证
券大厦 16
层至 26层
95536 李颖
www.guo
sen.com
.cn
31
广发证券股
份有限公司
广东省广州
市黄埔区中
新广州知识
城腾飞一街
2号 618室
孙树
明
广州市天
河区马场
路 26号广
发证券大
厦
95575 黄岚
www.gf.
com.cn
32
安信证券股
份有限公司
深圳市福田
区金田路
4018号安联
大厦 35
层、28层
A02单元
王连
志
同“注册
地址”
95517 刘志斌
www.ess
ence.co
m.cn
33
平安证券股
份有限公司
深圳市福田
中心区金田
路 4036号
荣超大厦
16-20层
刘世
安
同“注册
地址”
95511 王阳
stock.p
ingan.c
om
34
东兴证券股
份有限公司
北京市西城
区金融大街
5号新盛大
厦 B座 12-
15层
魏庆
华
同“注册
地址”
95309/400
8888993
和志鹏
www.dxz
q.net
35
世纪证券有
限责任公司
深圳市前海
深港合作区
南山街道桂
湾五路 128
号前海深港
基金小镇对
李强
深圳市福
田区深南
大道 7088
号招商银
行大厦 40-
42层
400832300
0
王雯、陈
玮
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o.com.c
n
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14
冲基金中心
406
36
华福证券有
限责任公司
福州市鼓楼
区温泉街道
五四路 157
号新天地大
厦 7-9层
黄金
琳
福州市五
四路 157
号新天地
大厦 7至
10层
95547
王虹,刘
蕴祺
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q.com.c
n
37
华泰证券股
份有限公司
南京市江东
中路 228号
周易
深圳市福
田区莲花
街道益田
路 5999号
基金大厦
10楼
95597 庞晓芸
www.hts
c.com.c
n
38
广州证券股
份有限公司
广州市天河
区珠江西路
5号广州国
际金融中心
主塔 19
层、20层
邱三
发
同“注册
地址”
95396 梁微
www.gzs
.com.cn
39
新时代证券
股份有限公
司
北京市海淀
区北三环西
路 99号院 1
号楼 15层
1501
叶顺
德
同“注册
地址”
95399 田芳芳
www.xsd
zq.cn
40
长江证券股
份有限公司
武汉市新华
路特 8号长
江证券大厦
尤习
贵
同“注册
地址”
95579/400
8888999
奚博宇
www.955
79.com
41
银泰证券有
限责任公司
广东省深圳
市福田区竹
子林四路紫
竹七道 18
号光大银行
18楼
黄冰
同“注册
地址”
95341 刘翠玲
www.ytz
q.com
42
浙商证券股
份有限公司
浙江省杭州
市江干区五
星路 201号
吴承
根
同“注册
地址”
95345
高扬，陈
姗姗
www.sto
cke.com
.cn
43
中泰证券股
份有限公司
济南市市中
区经七路 86
号
李玮
同“注册
地址”
95538 朱琴
www.zts
.com.cn
44
粤开证券股
份有限公司
惠州市江北
东江三路 55
号广播电视
新闻中心西
严亦
斌
深圳市福
田区深南
中路 2002
号中广核
95564 彭莲
www.ykz
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15
面一层大堂
和三、四层
大厦北楼
10层
45
长城证券有
限责任公司
深圳市福田
区深南大道
6008号特区
报业大厦
14、16、17
层
丁益
深圳市福
田区深南
大道 6008
号特区报
业大厦 14
层
400666688
8
王涛
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s.com
46
恒泰证券股
份有限公司
内蒙古呼和
浩特市赛罕
区敕勒川大
街东方君座
D座光大银
行办公楼
14-18楼
庞介
民
同“注册
地址”
400196618
8
熊丽
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t.com.c
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47
太平洋证券
股份有限公
司
云南省昆明
市北京路
926号同德
广场写字楼
31楼
李长
伟
北京市西
城区北展
北街 9号
华远企业
号 D座 3
单元
95397 王婧
www.tpy
zq.com
48
国金证券股
份有限公司
四川省成都
市青羊区东
城根上街 95
号
冉云
同“注册
地址”
95310
杜晶、贾
鹏
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n
49
华金证券股
份有限公司
中国（上
海）自由贸
易试验区杨
高南路 759
号 30层
宋卫
东
同“注册
地址”
400821135
7
郑媛
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jinsc.c
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50
首创证券有
限责任公司
北京市西城
区德胜门外
大街 115号
德胜尚城 E
座
吴涛
同“注册
地址”
400620062
0
刘宇
www.scz
q.com.c
n
51
华西证券股
份有限公司
四川省成都
市高新区天
府二街 198
号华西证券
大厦
杨炯
洋
同“注册
地址”
95584 谢国梅
www.hx1
68.com.
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52
山西证券股
份有限公司
山西省太原
市府西街 69
号山西国际
侯巍
同“注册
地址”
95573/400
6661618
郭熠
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8.com.c
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16
贸易中心东
塔楼
53
五矿证券有
限公司
深圳市福田
区金田路
4028号荣超
经贸中心办
公楼 47层
01单元
赵立
功
同“注册
地址”
400184002
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濮耘瑶
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54
联储证券有
限责任公司
广东省深圳
市福田区华
强北路圣廷
苑酒店 B座
26楼
沙常
明
北京市朝
阳区安定
路 5号院 3
号楼中建
财富国际
中心 27层
联储证券
400620686
8
丁倩云
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55
西藏东方财
富证券股份
有限公司
拉萨市北京
中路 101号
陈宏
上海市徐
汇区宛平
南路 88号
金座东方
财富大厦
95357 付佳
http://
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cn
56
中银国际证
券股份有限
公司
上海市浦东
新区银城中
路 200号中
银大厦 39
层
宁敏
同“注册
地址”
400620888
8
初晓、王
炜哲
www.boc
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57
诺亚正行基
金销售有限
公司
上海市虹口
区飞虹路
360弄 9号
3724室
汪静
波
同“注册
地址”
400821539
9
李 娟
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58
深圳众禄基
金销售股份
有限公司
深圳市罗湖
区梨园路物
资控股置地
大厦 8楼
801
薛峰
深圳市罗
湖区梨园
路 8号
HALO广场
4楼
400678888
7
童彩平、
徐丽平
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und.cn/
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上海天天基
金销售有限
公司
上海市徐汇
区龙田路
190号 2号
楼 2层
其实
上海市徐
汇区龙田
路 195号
3C座 7楼
95021/400
1818188
马茜玲
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4567.co
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60
上海好买基
金销售有限
公司
上海市虹口
区欧阳路
196号 26号
楼 2楼 41
号
杨文
斌
同“注册
地址”
400700966
5
高源
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17
61
蚂蚁（杭
州）基金销
售有限公司
杭州市余杭
区仓前街道
文一西路
1218号 1幢
202室
陈柏
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杭州市滨
江区江南
大道 3588
号恒生大
厦 12楼
400076612
3
徐丽玲、
铄金
www.fun
d123.cn
62
和讯信息科
技有限公司
北京市朝阳
区朝外大街
22号泛利大
厦 1002室
王莉
同“注册
地址”
400920002
2
陈慧慧、
陈艳琳
licaike
.hexun.
com
63
浙江同花顺
基金销售有
限公司
杭州市文二
西路一号
903室
凌顺
平
同“注册
地址”
400877377
2
朱琼
www.5if
und.com
64
上海联泰基
金销售有限
公司
中国（上
海）自由贸
易试验区富
特北路 277
号 3层 310
室
燕斌
上海市长
宁区金钟
路 658弄 2
号楼 B座 6
楼
400118118
8
兰敏
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ichan.c
om
65
北京展恒基
金销售股份
有限公司
北京市顺义
区后沙峪镇
安富街 6号
闫振
杰
山西省太
原市迎泽
区劲松北
路 31号哈
伯大厦 9
层
400818800
0
李晓芳
www.myf
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66
浦领基金销
售有限公司
北京市朝阳
区望京东园
四区 13号
楼 A座 9层
908室
聂婉
君
北京市朝
阳区望京
浦项中心 A
座 9层 04-
08
400876998
8
徐微
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67
中信期货有
限公司
深圳市福田
区中心三路
8号卓越时
代广场（二
期）北座 13
层 1301-
1305室、14
层
张皓
深圳市福
田区中心
三路 8号
卓越时代
广场（二
期）北座
13层
1301-1305
室、14层
400990882
6
刘宏莹
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68
上海长量基
金销售有限
公司
上海市浦东
新区高翔路
526号 2幢
220室
张跃
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上海市浦
东新区东
方路 1267
号 11层
400820289
9
詹慧萌
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com
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18
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北京虹点基
金销售有限
公司
北京市朝阳
区工人体育
场北路甲 2
号盈科中心
B座裙房 2
层
郑毓
栋
北京市朝
阳区工人
体育馆北
路甲 2号
盈科中心 B
座裙楼二
层
400618070
7
陈铭洲
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gdianfu
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70
上海陆金所
基金销售有
限公司
上海市自由
贸易试验区
陆家嘴环路
1333号 14
楼 09单元
王之
光
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400821903
1
程晨
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unds.co
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71
上海利得基
金销售有限
公司
上海市宝山
区蕴川路
5475号
1033室
李兴
春
上海虹口
区东大名
路 1098号
浦江国际
金融广场
53楼
95733 陈洁
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om.cn
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深圳市金斧
子基金销售
有限公司
深圳市南山
区粤海街道
科技园中区
科苑路 15
号科兴科学
园 B栋 3单
元 11层
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军
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400930066
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刘昕霞
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珠海盈米基
金销售有限
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珠海市横琴
新区宝华路
6号 105室-
3491
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广州市海
珠区琶洲
大道东 1
号保利国
际广场南
塔 12楼
B1201-
1203
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梁文燕、
邱湘湘
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74
北京创金启
富基金销售
有限公司
北京西城区
白纸坊东街
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楼 712室
梁蓉
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王瑶
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北京钱景基
金销售有限
公司
北京市海淀
区丹棱街 6
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1008-1012
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田伟静
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中证金牛
（北京）投
资咨询有限
公司
北京市丰台
区东管头 1
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钱昊
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北京市西
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门外大街
甲 1号环
球财讯中
心 A座 5
层
400890999
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孙雯
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北京广源达
信基金销售
有限公司
北京市西城
区新街口外
大街 28号 C
座六层 605
室
齐剑
辉
北京市朝
阳区望京
宏泰东街
浦项中心 B
座 19层
400623606
0
王永霞
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niufund
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78
上海万得基
金销售有限
公司
中国（上
海）自由贸
易试验区福
山路 33号
11楼 B座
王廷
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上海市浦
东新区福
山路 33号
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400821020
3
徐亚丹
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79
北京富国大
通资产管理
有限公司
北京市东城
区北三环东
路 36号 1
号楼 A2501
室
宋宝
峰
同“注册
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400088008
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方芳
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uowealt
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上海基煜基
金销售有限
公司
上海市崇明
县长兴镇潘
园公路 1800
号 2号楼
6153室（上
海泰和经济
发展区）
王翔
上海市杨
浦区昆明
路 518号
A1002室
400820536
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居晓菲
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om.cn
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北京汇成基
金销售有限
公司
北京市海淀
区中关村大
街 11号 E
世界财富中
心 A座 11
层 1108号
王伟
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北京市海
淀区中关
村大街 11
号 E世界
财富中心 A
座 11层
400619905
9
王骁骁
www.hcj
ijin.co
m
82
中民财富基
金销售（上
海）有限公
司
上海市黄浦
区中山南路
100号 7层
05单元
弭洪
军
上海市黄
浦区中山
南路 100
号 17层
400876571
6
黄鹏
www.cmi
wm.com
83
北京植信基
金销售有限
公司
北京市密云
县兴盛南路
8号院 2号
楼 106室-
67
王军
辉
北京市朝
阳区惠河
南路盛世
龙源 10号
400680212
3
吴鹏
www.zhi
xin-
inv.com
信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
20
84
北京肯特瑞
基金销售有
限公司
北京市海淀
区海淀东三
街 2号 4层
401-15
江卉
北京市大
兴区亦庄
经济开发
区科创十
一街十八
号院京东
集团总部
95118/400
0988511
黄立影
kenteru
i.jd.co
m/
fund.jd
.com/
85
喜鹊财富基
金销售有限
公司
西藏拉萨市
柳梧新区柳
梧大厦 1513
室
陈皓
同“注册
地址”
400699771
9
曹砚财
www.xiq
uefund.
com
86
一路财富
（北京）基
金销售股份
有限公司
北京市西城
区阜成门大
街 2号万通
新世界广场
A座 2208
吴雪
秀
同“注册
地址”
400001156
6
吕晓歌
www.yil
ucaifu.
com
87
南京苏宁基
金销售有限
公司
南京市玄武
区苏宁大道
1号
王锋
同“注册
地址”
95177 张云飞
www.snj
ijin.co
m
88
济安财富
(北京)基金
销售有限公
司
北京市朝阳
区太阳宫中
路 16号院 1
号楼 3层
307
杨健
同“注册
地址”
400673701
0
李海燕
www.jia
nfortun
e.com
89
北京蛋卷基
金销售有限
公司
北京市朝阳
区阜通东大
街 1号院 6
号楼 2单元
21层
222507
钟斐
斐
北京市朝
阳区创远
路 34号院
融新科技
中心 C座
17层
400519928
8
王悦
www.dan
juanapp
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基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售
本基金或变更上述代销机构，并在基金管理人网站公示。
（二）注册登记机构
名 称：信达澳银基金管理有限公司
住 所：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴大厦
N1座第 8层和第 9层
办公地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331 号阿里巴巴大
厦 T1座第 8层和第 9层
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21
法定代表人：于建伟
电 话：0755-83172666
传 真：0755-83196151
联系人：刘玉兰
（三）律师事务所和经办律师
名 称：上海源泰律师事务所
办公地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室
负责人：廖海
电 话：021-51150298
传 真：021-51150398
联系人：刘佳
经办律师：刘佳、徐莘
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
办公地址： 北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
法定代表人（执行事务合伙人）：毛鞍宁
联系电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人：昌华
经办注册会计师：昌华、高鹤
四、 基金的名称
信达澳银领先增长混合型证券投资基金
五、 基金的运作方式和类型
运作方式：契约型、开放式
类型：混合型证券投资基金
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六、 基金的投资目标
本基金依据严谨的投资管理程序，挖掘并长期投资于盈利能力持续增长的优
势公司，通过分享公司价值持续增长实现基金资产的长期增值。
七、 基金的投资范围
本基金投资于监管机构允许投资的具有良好流动性的金融工具，包括国内依
法发行上市的股票（含新股发行、增发与配售等）、国债、可转换债券、政策性
金融债、企业债、次级债、短期融资券、中央银行票据、债券回购、银行存款、
权证、资产支持证券等等。
本基金投资组合的资产配置为：股票资产为基金资产的 60％-95%，债券资
产为基金资产的 0％-35％，现金及其他短期金融工具为基金资产的 5％-40％，
其中基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5％，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
根据未来法律法规或监管机构相关政策的变动，本基金管理人在履行适当程
序后，可以相应调整上述投资比例并投资于法律法规或监管机构允许投资的其
他金融产品。
八、 基金的投资策略
本基金将秉承澳洲联邦银行首域投资集团在全球新兴市场股票投资的成功
经验及首域中国增长基金的投资理念，用全球化视野评估和研究中国市场。同
时，充分结合国内资本市场的运行特征，以自下而上的精选证券策略为核心，
适度运用资产配置与行业配置策略调整投资方向，系统有效控制风险，挖掘并
长期投资于能抗击多重经济波动，盈利能力持续增长的优势公司，通过分享公
司价值持续增长实现基金资产的长期增值。
1、 股票投资策略
本基金通过积极主动的投资管理为投资人创造价值，秉承自下而上的投资
分析方法，对企业及其发展环境的深入分析，寻求具有长期竞争力的成长型企
业和他们被市场低估时产生的投资机会，通过投资具有持续盈利增长能力和长
期投资价值的优质企业为投资人实现股票资产的持续增值。
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23
一般情况下，本基金通过投资每股盈利持续增长能力被市场低估的优质公
司来把握市场无效性发生时产生的投资机会。本基金的股票投资策略有以下三
个主要的立足点：投资在管理层素质高，核心业务价值突出的公司；坚信每股
盈利的增长推动股票价格的长期增长；力争对公司长期每股盈利增长潜力予以
合理的定价，当认为市场低估了这一合理定价时坚决买入并持有该公司股票，
当认为市场对公司的合理定价给与了太高预期则果断出售该公司股票。
运用“信达澳银公司价值分析体系（QGV，Quality, Growth & Valuation）”，
从公司素质、盈利增长和估值三个方面对公司进行严格的综合评估，以深度挖掘
能够持续保持盈利增长的成长型公司。
运用“信达澳银行业优势分析体系(ITC，Industrial Trends &
Competitiveness)”，从行业长期发展的维度对比分析行业内的公司，从行业层
面对公司做出筛选，挑选行业内竞争力强、符合行业发展趋势的优秀公司。
运用“信达澳银宏观景气分析体系(MDE, Macro Drivers & Environment)”，
考察不同宏观景气状态下的行业景气变化、宏观景气变动对不同行业及相关公
司的潜在影响，以及宏观经济政策对相关行业的影响，进而判断行业景气周
期、盈利能力、成长性、相对投资价值的变化，选择未来一段时间内持续增长
能力突出的行业并调整对相关公司的价值判断，最终完成对行业配置的适度调
控。
相关公司根据满足“信达澳银公司价值分析体系（QGV）”和“信达澳银行业优
势分析体系(ITC)”的不同程度，以及投资团队对该公司的研究深度，分别被确定
为“核心品种”、“重点品种”和“观察性品种”3个层级并不断循环论证，在此基础之
上基金经理根据自身判断，结合“信达澳银宏观景气分析体系(MDE)”提出的行业
投资建议，构建基金的股票投资组合。
2、 债券投资策略
本基金将债券投资管理作为控制基金整体投资风险和提高非股票资产收益
率的策略性手段，坚持价值投资理念，在深入研究的基础上实施积极主动的组
合投资，并通过类属配置与个券选择进行分层次投资管理。
（1） 在类属配置层面，本基金对宏观经济、市场利率、债券供求等各种
影响债券投资的因素作出细致深入的分析，从而预测各类属资产预期风险及收
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益情况，同时考虑债券品种期限和两个债券市场流动性及收益性现状，从而确
定债券组合资产在国债、可转债、金融债、货币类资产之间的类属分配比例，
并定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整。
（2） 在个券选择层面，本基金综合分析长期利率趋势与短期利率变化，
同时结合不同债券品种的收益率水平、流动性与信用风险等因素，综合运用久
期管理策略、凸度策略、收益率利差策略、回购套利策略等多种交易策略，实
施积极主动的债券投资管理，不断经过债券投资组合优化和调整过程，最终完
成债券投资管理目标。
未来随着国内债券市场的不断发展，本基金将根据实际情况不断研究使用
更多的债券投资盈利模式，在控制风险的前提下谋求高于市场平均水平的投资
回报。
3、 金融衍生产品投资策略
本基金将金融衍生产品的投资作为控制投资风险和在有效控制风险前期下
提高基金投资组合收益的辅助手段。本基金的金融衍生产品投资策略包括：
（1） 利用金融衍生产品市场价格的非理性波动和对应公司的基本面研究
把握金融衍生产品定价严重偏离合理定价带来的投资机会；
（2） 根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场
对股票权证的非理性定价；
（3） 在产品定价时主要采用市场公认的多种期权定价模型以及研究人员
对包括对应公司基本面等不同变量的预测对金融衍生产品确定合理定价；
（4） 利用权证衍生工具的特性，本基金通过期货与现货、权证与证券的
组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的；
（5） 本基金投资金融衍生产品策略包括但不限于杠杆交易策略、看跌保
护组合策略、保护组合成本策略、获利保护策略、买入跨式投资策略等等。
4、 资产配置策略
运用“信达澳银资产相对价值评估模型（ARV, Asset Relative Valuation）”来
确定本基金的战略资产配置。
本基金运用 “信达澳银资产相对价值评估模型（ARV, Asset Relative
Valuation）”进行战略资产配置（SAA），该模型以联邦模型(FED Model)为基础，
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通过分析一系列市场变量（PE、PB、成交额、乖离率水平等）与市场环境变量
（包括利率、CPI、M2增长、GDP增速政策对证券市场的影响等），分别建立股
票市场相对价值 ERV 及债券市场相对价值 BRV 与这些变量的多因素模型，评
估股票市场、债券市场及权证等衍生品市场的相对投资价值，进而确定不同市场
的投资比例，最终完成战略资产配置的适度调整。
5、 投资组合构建策略
本基金的投资组合构建策略如下：
（1） 本基金将按照严格的“自下而上”的原则进行投资组合的构建；
（2） 本基金在删除一部分流动性差、基本面不符合基本选股标准的上市
公司后，形成“备选股票库”；
（3） 本基金投资团队对“备选股票库”中的公司，运用“公司价值分析体系
（QGV）”和“行业优势分析体系（ITC）”对公司进行严格的分析和筛选。通过
案头分析、实地调研、草根研究和团队讨论，力求对公司的投资价值进行全面
和严格的评估。然后，根据被评估公司的素质、估值和我们对公司的认识过
程，相应将该公司评定为“观察性品种”、“重点品种”和“核心品种”，并不断地循
环论证、调整评级；
（4） 本基金经理根据公司的投资流程，在团队研究的基础上结合自身判
断最终确定“观察性买入”、“重点投资”和“集中投资”的股票，以及具体投资比例
和买卖时机，构建和动态调整本基金的股票投资组合；
（5） 本基金投资团队运用“信达澳银宏观景气分析体系(MDE)”对比分析
各行业发展趋势和景气趋势，提出行业配置建议，必要时由基金经理对基金投
资组合进行适度调整，以规避预期存在严重投资风险的行业，并加大对经团队
评估为增长潜力突出行业中优质公司的投资比重；
（6） 本基金投资团队运用“信达澳银资产相对价值评估模型（ARV, Asset
Relative Valuation）”从战略资产配置（SAA）角度研究各资产类别的相对长期
投资价值，提出大类资产（股票、债券、现金等）的投资建议，在投资过程中
协助基金经理在认为必要时按照公司的投资流程适度调整投资组合，力求在控
制风险的情况下最大限度的实现投资目标。
6、 投资决策流程
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本基金投资决策基本原则是根据基金合同规定的投资目标、投资理念以及
范围等要素，制定基金投资策略。本基金采用投资团队分级负责制的投资决策
方式,本基金经理是本基金投资团队的重要成员，一方面积极参与投资团队的投
资研究工作，另一方面在投资授权下主动行使投资决策和本基金的投资组合管
理职责。本基金力求通过包括本基金经理在内的整个投资团队全体人员的共同
努力来争取良好的投资业绩。在投资过程中，采取分级授权的投资决策机制，
对于不同的投资规模，决策程序有所不同。通过这样的决策流程既充分调动投
资团队的集体智慧，也使得基金经理的主观能动性得到充分的发挥。在合理控
制投资风险的前提下，追求本基金持有人最优化的投资收益。
公司设立投资审议委员会，作为公司投资管理的最高决策和监督机构。投
资审议委员会由总经理担任主席，投资总监任执行委员。为提高投资决策效率
和专业性水平，公司授权投资总监带领投资研究部负责公司日常投资决策和投
资管理。投资审议委员会定期或在认为必要时，评估基金投资业绩，监控基金
投资组合风险，并对基金重大投资计划做出决策。
（1） 投资团队运用 QGV分析体系，对符合基本流通性条件和素质要求的
上市公司展开广泛研究，确定本基金的备选股票库；
（2） 行业分析师对在备选股票库内的股票通过公司调研和 QGV分析选定
推荐进入基金投资组合的股票，并提交公司研究报告。本基金经理根
据分析师推荐及自身研究自行确定观察性买入的股票，以及买入数量
和价格；
（3） 对观察性投资组合，基金经理和行业分析师运用 QGV和 ICT分析体
系，并通过深入的公司调研发掘具有长期持续增长前景，并且内在价
值被市场低估的股票，提出公司价值分析报告和重点买入建议；
（4） 投资总监每周或在认为必要时组织投资团队召开股票分析会，对基金
经理或行业分析师建议重点买入的股票进行深入讨论，对认为达到
QGV和 ICT分析体系重点投资要求的股票，由基金经理根据市场和
基金的实际情况确定具体买入数量和价格；
（5） 对进入基金重点投资范围的股票，基金经理和行业分析师密切跟踪上
市公司的发展动态，运用 QGV和 ICT分析体系不断动态评估公司的
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长期投资价值，并对业务价值、发展前景出众且具有长期投资价值的
公司提出集中投资建议；
（6） 投资总监组织股票分析会对集中投资建议进行论证，当建议同时获得
投资总监、本基金经理以及相关行业研究员同意，有关建议获得论证
通过，对通过论证的公司，由基金经理根据市场和基金的实际情况确
定具体买入数量和价格。当股票分析会未能对某集中投资建议达成一
致意见时，本基金经理可以单独提出公司的研究报告和投资建议，在
获得投资总监批准后对该公司进行集中投资；
（7） 基金经理在认为必要时，可就经投资团队讨论通过的集中投资品种提
请投资审议委员会批准投资超过基金净值的 5%；
（8） 投资总监组织基金经理和投资团队相关人员运用 MDE和 ICT分析体
系，判断中长期行业投资方向，并对基金经理提出基金重点投资行业
和规避行业的建议，基金经理根据有关建议结合基金的实际情况调整
投资组合。为把握重点行业投资机会和规避重大行业投资风险，有关
建议区分为建议性提议和强制性提议，对强制性建议基金经理必须在
特定时间内完成组合调整；
（9） 公司投资审议委员会每月讨论并每季正式评议本基金的投资业绩和投
资组合风险，并在认为必要时要求投资团队和基金经理提出控制投资
组合风险和改善投资业绩的方案，方案经会议审议后，基金经理根据
方案和投资流程调整投资组合；
（10） 基金经理和投资团队紧密跟踪投资组合和上市公司的动态，根据上
市公司投资价值的变化和投资组合的风险特征，依据以上投资流程对
基金投资组合进行动态调整；
（11） 公司风险管理委员会和监察稽核部实时监控本基金投资的全过程，
并及时制止违反本基金合规控制要求的投资行为，对基于有关法规和
本基金合同要求的该等合规建议本基金经理及投资团队必须在合理时
间内无条件执行。
九、 基金的业绩比较基准
沪深 300指数收益率×80%＋中国债券总指数收益率×20%
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沪深 300指数成份股选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值，为中
国 A股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票，能够反映 A股市场总体发
展趋势。沪深 300指数中的指数股的发布和调整均由交易所完成，具有较强的公
正性与权威性。
中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场国
债指数，拥有独立的数据源和自主的编制方法。该指数同时覆盖了国内交易所和
银行间两个债券市场的全部国债，能够反映债券市场总体走势，具有较强的市场
代表性。
十、 基金的风险收益特征
本基金为混合型基金产品，基金资产整体的预期收益和预期风险均较高，属
于较高风险、较高收益的基金品种。
十一、 基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司复核了本次更新招募说明书中的投
资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告期截止至 2019年 12月 31日。本报告中财务资料未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 1,077,595,892.33 91.50
其中：股票 1,077,595,892.33 91.50
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 10,013,000.00 0.85
其中：债券 - -
资产支持证券 10,013,000.00 0.85
4 贵金属投资 - -
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5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 84,944,639.84 7.21
8 其他资产 5,088,537.16 0.43
9 合计 1,177,642,069.33 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
（%）
A 农、林、牧、渔业 719,623.02 0.06
B 采矿业 14,889,270.16 1.27
C 制造业 635,361,610.02 54.38
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
17,118,538.19 1.47
E 建筑业 20,251,346.79 1.73
F 批发和零售业 37,429,207.24 3.20
G 交通运输、仓储和邮政业 18,029,849.19 1.54
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
86,045,675.11 7.36
J 金融业 99,046,231.46 8.48
K 房地产业 76,537,895.12 6.55
L 租赁和商务服务业 20,205,863.90 1.73
M 科学研究和技术服务业 7,447,273.12 0.64
N 水利、环境和公共设施管理业 6,848,010.50 0.59
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 7,459,210.00 0.64
Q 卫生和社会工作 29,726,394.30 2.54
R 文化、体育和娱乐业 479,894.21 0.04
S 综合 - -
合计 1,077,595,892.33 92.22
2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本报告期末未持有港股通股票。
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
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明细
序
号
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 002475 立讯精密 1,382,900 50,475,850.00 4.32
2 300136 信维通信 865,940 39,296,357.20 3.36
3 000651 格力电器 401,644 26,339,813.52 2.25
4 688012 中微公司 233,260 21,553,224.00 1.84
5 600309 万华化学 345,112 19,384,941.04 1.66
6 600563 法拉电子 319,441 15,796,357.45 1.35
7 600030 中信证券 588,800 14,896,640.00 1.27
8 688008 澜起科技 208,080 14,839,597.50 1.27
9 300244 迪安诊断 666,891 14,758,297.83 1.26
10 600383 金地集团 1,009,544 14,638,388.00 1.25
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金报告期末未持有债券。
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资
明细
本基金报告期末未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持
证券投资明细
序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 123924 首航04 100,000
10,013,000.0
0
0.86
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资
明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
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注：本基金本报告期末未持有股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金未参与投资股指期货。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金未参与投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
3、本期国债期货投资评价
本基金未参与投资国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明。
中信证券 （600030）
中信证券广州番禺万达广场证券营业部于 2019年 11月收到广东证监局
“关于对中信证券股份有限公司广州番禺万达广场证券营业部采取责令改正措
施的决定”，该公司违反了《证券公司分支机构监管规定》第十七条、《证券
公司监督管理条例》第二十七条的规定。
该公司已经积极应对处理，并将加强内控，基金管理人经审慎分析，认为
该事件对公司基本面不构成实质影响。
除中信证券（600030）外，其余的本基金投资的前十名证券的发行主体报告
期内没有被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处
罚的情形。2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选
股票库的情形。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 298,334.98
2 应收证券清算款 4,473,297.28
3 应收股利 -
4 应收利息 169,115.43
5 应收申购款 147,789.47
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6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 5,088,537.16
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金报告期末未持有可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值（元）
占基金资产
净值比例
(%)
流通受限情况
说明
1 688008 澜起科技 2,508,999.99 0.21 新股中签限售
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投
资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合
同。
1、截至 2019年 12月 31日，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准
收益率的比较：
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2007年
（2007
年 3月 8
日至
2007年
12月 31
日）
81.26% 1.91% 79.09% 1.73% 2.17% 0.18%
2008年
（2008
年 1月 1
日至
2008年
12月 31
日）
-
55.88%
2.53%
-
55.74%
2.44% -0.14% 0.09%
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2009年
（2009
年 1月 1
日至
2009年
12月 31
日）
78.42% 1.60% 72.85% 1.65% 5.57% -0.05%
2010年
（2010
年 1月 1
日至
2010年
12月 31
日）
3.01% 1.32% -9.35% 1.27% 12.36% 0.05%
2011年
（2011
年 1月 1
日至
2011年
12月 31
日）
-
18.98%
1.10%
-
19.41%
1.04% 0.43% 0.06%
2012年
（2012
年 1月 1
日至
2012年
12月 31
日）
-0.74% 1.13% 6.87% 1.02% -7.61% 0.11%
2013年
（2013
年 1月 1
日至
2013年
12月 31
日）
9.52% 1.31% -6.22% 1.12% 15.74% 0.19%
2014年
（2014
年 1月 1
日至
2014年 6
月 30
日）
29.10% 1.15% 42.96% 0.97% -13.86% 0.18%
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2015年
（2015
年 1月 1
日至
2015年
12月 31
日）
20.15%
2.79%
7.38%
1.99%
12.77%
0.80%
2016年
（2016
年 1月 1
日至
2016年
12月 31
日）
-
24.96%
1.64% -8.54% 1.12% -16.42% 0.52%
2017年
（2017
年 1月 1
日至
2017年
12月 31
日）
21.29% 0.72% 16.89% 0.51% 4.40% 0.21%
2018年
（2018
年 1月 1
日至
2018年
12月 31
日）
-
23.81%
1.30%
-
19.05%
1.07% -4.76% 0.23%
2019年
（2019
年 1月 1
日至
2019年
12月 31
日）
41.27% 1.42% 29.45% 0.99% 11.82% 0.43%
自基金合
同生效起
至今
（2007
年 3月 8
日至
2019年
12月 31
日）
96.70% 1.63% 72.51% 1.39% 24.19% 0.24%
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2、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动
的比较
注：1、本基金合同于 2007年 3月 8日生效，2007年 5月 10日开始办理申购、赎回业
务。
2、本基金主要投资于股票，股票资产占基金资产比例为 60%-95%，债券资产占基金资
产比例为 0％-35％，现金及其他短期金融工具的资产占基金资产比例为 5％-40％。为了满
足基金流动性要求，基金保留的现金以及投资于到期日在 1年以内的政府债券、中央银行票
据等短期金融工具的资产比例不低于基金资产净值的 5%。本基金按规定在合同生效后六个
月内达到上述规定的投资比例。
十三、 基金的费用
（一）基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金财产拨划支付的银行费用；
4. 除法律法规、中国证监会另有规定外，基金合同生效后的信息披露费用；
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5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7.基金的证券交易费用；
8.在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务
费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
9.按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确
定，法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、 基金管理人的管理费
本基金的管理费率为 1.5%(年率)，基金管理费按前一日基金资产净值的
1.5%(年率)计提：
计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的管理费
E为前一日基金资产净值
管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费
划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内完成复核，并从基金
财产中一次性支付已确认管理费给该基金管理人，若遇法定节假日、休息日，
支付日期顺延。
2、 基金托管人的托管费
本基金的托管费率为 0.25%(年率 )，托管费按前一日基金资产净值的
0.25%(年率)计提：
计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托
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37
管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、 基金申购（基金合同生效后购买本基金）
投资者申购本基金采用全额缴款的申购方式。
申购金额 M 申购费率
M＜50万元 1.5%
50≤M＜200万元 1.0%
200≤M＜500万元 0.6%
M≥500万元 每笔1000元
申购费用的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额/[1＋申购费率]
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购费用在基金申购时从申购金额中扣除，不列入基金财产。基金申购费
用用于市场推广、销售、注册登记、客户服务等各项费用。
若投资者在一个交易日内多次申购，则根据单次申购金额确定每次申购所
适用的费率分别计算每笔的申购费用。
4、 基金赎回
本基金赎回费用由基金赎回人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。
本基金的赎回费率按持有期(T)递减，最高不超过总的赎回金额的0.5%,持
有期超过2年赎回费率则为0。
赎回费率表如下：
持有期 T 适用的赎回费率
T＜7天 1.5%
7天≤T＜1年 0.5%
1年≤T＜2年 0.3%
T≥2年 0%
注：1年按照 365天计算，2年按照 730天计算，其余同。
赎回费用的计算方法如下：
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赎回费用＝赎回金额×赎回费率
基金管理人对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金
财产，除此之外，本基金赎回费总额的25%归基金财产，75%用于支付注册登
记费和其他必要的手续费。
5、 基金转换
本基金已通过信达澳银直销中心及部分代销机构开通本基金与公司旗下其
他基金的转换业务。本基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式
请详见招募说明书的“基金份额的申购与赎回”章节和本基金关于转换业务的相
关公告。
6、 本条第（一）款第3至第9项费用由基金管理人和基金托管人根据有关
法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
（五）基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
管费率等相关费率或改变收费模式。降低基金管理费率和基金托管费率，无须
召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定
媒介上予以公告，并报中国证监会备案。
（六）税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披
露管理办法》及其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的
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投资管理活动，对本基金管理人于2020年1月6日公告的本基金的招募说明书
（更新）进行了更新，现就基金更新招募说明书中有关更新内容汇总如下：
（一）在“重要提示”部分，明确了更新招募说明书内容的截止日期；
（二）在“三、基金管理人”部分，更新了管理人的相关信息：
1、更新了证券投资基金管理情况的相关信息；
2、更新了基金管理人董事、监事、高级管理人员的相关信息；
3、更新了基金经理寂静的相关信息。
（三）在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息；
（四）在“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构的相关信息；
（五）在“九、基金的投资”部分，说明了本基金最近一期投资组合报告
内容，数据截至2019年12月31日；
（六）在“十、基金的业绩”部分，说明了基金业绩相关数据，数据截至
2019年12月31日；
（七）在“二十二、其他应披露事项”部分，更新了本基金的其他应披露
事项列表。
信达澳银基金管理有限公司
二○二○年三月六日
