南方稳利：南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金开放赎回业务的公告查看PDF公告
南方稳利 1年定期开放债券型证券投资基金开放赎回 业务的公告 1公告基本信息 基金名称 南方稳利 1年定期开放债券型证券投资基金 基金简称 南方稳利 1年定期开放债券 基金主代码 000086 基金运作方式 契约型、定期开放式 基金合同生效日 2013年 7月 23日 基金管理人名称 南方基金管理股份有限公司 基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司 基金登记机构名称 南方基金管理股份有限公司 公告依据 《南方稳利 1年定期开放债券型证券投资基金基金合同》、 《南方稳利 1年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》 《南方稳利 1年定期开放债券型证券投资基金第六个自由开放期开放申购、赎回及转换业务的公告》 赎回起始日 2020年 3月 5日 份额类别的基金简称 南方稳利 A 南方稳利 C 份额类别的交易代码 000086 000720 该份额类别是否开放赎回 是 是 注：2020年 3月 5日为本基金第七个运作周期内的第一个受限开放期，即在 2020年 3月 5日当日接受本 基金份额赎回申请，并自下一日起不再接受赎回申请。 2申购、赎回业务的办理时间 1、申购、赎回业务的办理期间 封闭期内，投资人不能申购、赎回基金份额。开放期内，投资人可进行基金份额的申购、赎回。本基金的 开放期包括自由开放期和受限开放期。 本基金以 1年为一个运作周期，每个运作周期为自基金合同生效日（含）或每个自由开放期结束之日的次 日（含）起至 1年后的对日的期间。 自由开放期：在每个运作周期结束后进入自由开放期。本基金的每个自由开放期为 5至 20个工作日。自 由开放期的具体期间由基金管理人在上一个运作周期结束前公告说明。在自由开放期内，本基金采取开放 运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。 受限开放期：在首个运作周期中，本基金的受限开放期为基金合同生效日起每三个月的对日。在第二个及 以后的运作周期中，本基金的受限开放期为该运作周期首日起每三个月的对日。本基金的每个受限开放期 为 1个工作日。在每个受限开放期，本基金将开放赎回，但一般不接受申购申请。 封闭期：指本基金在每个运作周期内，除受限开放期以外的期间。在每个封闭期内本基金采取封闭运作模 式，期间基金份额总额保持不变，本基金不接受基金份额的申购和赎回。 2、开放日及开放时间 开放日指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日，开放时间指开放日基金接受申购、赎回 或其他交易的时间段，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基 金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金合同生 效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述 开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 2020年 3月 5日为本基金的受限开放期，本基金将开放赎回，但不接受申购申请。 3申购业务 运作周期内，本基金不接受申购申请。 本基金以 1年为一个运作周期，每个运作周期为自基金合同生效日（含）或每个自由开放期结束之日的次 日（含）起至 1年后的对日的期间。在每个运作周期结束后进入自由开放期。本基金的每个自由开放期为 5至 20个工作日。自由开放期的具体期间由基金管理人在上一个运作周期结束前公告说明。在自由开放 期内，本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。 4赎回业务 4.1赎回份额限制 1、本基金单笔赎回申请不低于 1份，投资人全额赎回时不受上述限制。各销售机构在符合上述规定的前 提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具体以销售机构规定的为准，投资人需遵循销售机构的相 关规定； 2、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制； 3、在每个受限开放期，本基金将开放赎回，但对赎回数量进行控制，确保赎回数量占该受限开放期前一 日基金份额总数的 10%以内（含 10%）。当赎回数量占比超过该受限开放期前一日基金份额总数的 10%， 则对赎回申请的确认按照前一日基金份额总数的 10%占该日实际赎回申请的比例进行部分确认。 4、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对赎回的份额数量限制，基金管理 人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。 4.2赎回费率 本基金 A类份额和 C类份额在受限开放期的赎回费均为 2%，自由开放期内最高收取 1.5%的赎回费，如下 表所示： 赎回时点 赎回费率 受限开放期 2% 自由开放期(N＜7日) 1.5% 自由开放期(N≥7日) 0 本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金 的赎回费用全部归入基金财产。 2020年 3月 5日为本基金的受限开放期，赎回费率为 2%。 有关自由开放期的安排将另行公告。 4.3其他与赎回相关的事项 1、投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出赎回的申请，投资人在基 金合同约定时间之后提出赎回申请的，视为无效申请。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余 额，否则所提交的赎回申请无效。 2、基金管理人应以交易时间结束前受理有效赎回申请的当天作为赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基 金登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在 T+2日后（包括该 日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对赎回申请的受理 并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的 确认结果为准； 3、赎回以份额申请，遵循“未知价”原则，即赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进 行计算； 4、基金份额持有人在赎回基金份额时，赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次 序进行顺序赎回； 5、当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 6、投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。 5基金销售机构 5.1直销机构 南方基金管理股份有限公司（南方稳利 A类和 C类均销售） 5.2代销机构 1、南方稳利 A类代销机构： 中国农业银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有 限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、中信银行股 份有限公司、广发银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、兴业银 行股份有限公司、平安银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司、上海银行股 份有限公司、北京银行股份有限公司、北京农村商业银行股份有限公司、烟台银行股份有限公司、上海农 村商业银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、青岛银行股份有限公司、宁 波银行股份有限公司、南京银行股份有限公司、临商银行股份有限公司、汉口银行股份有限公司、江苏张 家港农村商业银行股份有限公司、温州银行股份有限公司、深圳农村商业银行股份有限公司、东莞农村商 业银行股份有限公司、哈尔滨银行股份有限公司、乌鲁木齐银行股份有限公司、河北银行股份有限公司、 大连银行股份有限公司、徽商银行股份有限公司、广东顺德农村商业银行股份有限公司、天津银行股份有 限公司、重庆农村商业银行股份有限公司、金华银行股份有限公司、包商银行股份有限公司、广州农村商 业银行股份有限公司、珠海华润银行股份有限公司、江苏江南农村商业银行股份有限公司、吉林银行股份 有限公司、杭州联合农村商业银行股份有限公司、四川天府银行股份有限公司、厦门银行股份有限公司、 富滇银行股份有限公司、威海市商业银行股份有限公司、浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司、广东 华兴银行股份有限公司、西安银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、晋商银行股份有限公司、华融 湘江银行股份有限公司、龙江银行股份有限公司、广东南粤银行股份有限公司、桂林银行股份有限公司、 泉州银行股份有限公司、成都农村商业银行股份有限公司、长安银行股份有限公司、锦州银行股份有限公 司、浙江乐清农村商业银行股份有限公司、德州银行股份有限公司、浙江泰隆商业银行股份有限公司、浙 江杭州余杭农村商业银行股份有限公司、浙江富阳农村商业银行股份有限公司、长春农村商业银行股份有 限公司、齐商银行股份有限公司、中原银行股份有限公司、浙江萧山农村商业银行股份有限公司、宁波鄞 州农村商业银行股份有限公司、晋中银行股份有限公司、华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、 国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公 司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券股份有限公 司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、 中国中金财富证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、中信证券（山东）有 限责任公司、信达证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华西证券股份有 限公司、长江证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限责任公 司、江海证券有限公司、国联证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平安 证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、华林 证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、华宝证券 有限责任公司、山西证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中山证券 有限责任公司、国海证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、德邦证券股份 有限公司、中航证券有限公司、国元证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、中国国际金融股份有限 公司、大同证券有限责任公司、方正证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、 新时代证券股份有限公司、瑞银证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、国 金证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华鑫证 券有限责任公司、国融证券股份有限公司、中天证券股份有限公司、五矿证券有限公司、大通证券股份有 限公司、天相投资顾问有限公司、东兴证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、中邮证券有限责任公 司、太平洋证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司、网信证券有限责任公司、天风证券股份有限公司、 首创证券有限责任公司、联储证券有限责任公司、川财证券有限责任公司、中国国际期货有限公司、中信 建投期货有限公司、中信期货有限公司、阳光人寿保险股份有限公司、徽商期货有限责任公司、弘业期货 股份有限公司、中国人寿保险股份有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公 司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、上海天 天基金销售有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、北京中期时代基 金销售有限公司、浦领基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、 浙江金观诚基金销售有限公司、泛华普益基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、深圳市新兰德证券 投资咨询有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北京钱景基金销售有限公司、深圳宜投基金销售有 限公司、深圳前海汇联基金销售有限公司、北京创金启富基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、上 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1、基金管理人在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日 各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 2、基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的基 金份额净值和基金份额累计净值。 7其他需要提示的事项 1、根据本基金《基金合同》、《招募说明书》及《南方稳利 1年定期开放债券型证券投资基金第六个自 由开放期开放申购、赎回及转换业务的公告》的规定，本基金第七个运作周期为 2019年 12月 5日（含） 起至 1年后的对日的期间，在本运作周期内，本基金的受限开放期为 2019年 12月 5日起每三个月的对日， 受限开放期为 1个工作日，如该对应日期为非工作日，则顺延至下一工作日，本基金将开放赎回。 2020年 3月 5日为本基金本个运作周期内的第一个受限开放期，即在 2020年 3月 5日当日接受办理本基 金份额赎回业务并自下一日起不再接受赎回申请，投资人必须根据销售机构规定的程序，在当日的具体业 务办理时间内提出赎回的申请。 2、本公告仅对本基金本次开放受限赎回业务的有关事项予以说明，本基金后续开放申购或赎回的情况将 另行公告。投资人欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读《南方稳利 1年定期开放债券型证券投资基金基 金合同》和《南方稳利 1年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》。 3、未开设销售网点地区的投资人，及希望了解其它有关信息和本基金的详细情况的投资人，可以登录本 基金管理人网站（www.nffund.com）或拨打本基金管理人全国免长途费的客服热线（400－889－8899）。 4、由于各销售机构系统及业务安排等原因，可能开展上述业务的时间有所不同，投资人应以销售机构具 体规定的时间为准。 南方基金管理股份有限公司 2020年 3月 2日
