凯石淳行业精选混合：关于凯石淳行业精选混合型证券投资基金开放日常转换业务的公告查看PDF公告
关于凯石淳行业精选混合型证券投资基金 开放日常转换业务的公告 公告送出日期：2020年 03月 02日 1公告基本信息 基金名称 凯石淳行业精选混合型证券投资基金 基金简称 凯石淳行业精选混合 基金主代码 006103 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 7月 19日 基金管理人名称 凯石基金管理有限公司 基金托管人名称 招商证券股份有限公司 基金注册登记机构名称 凯石基金管理有限公司 公告依据 《凯石淳行业精选混合型证券投资基金基金合同》、《凯石淳行业精选混合型证券投资基金招 募说明书》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 转换转入起始日 2020年 3月 2日 转换转出起始日 2020年 3月 2日 下属分级基金的基金简称 凯石淳行业精选混合 A 凯石淳行业精选混合 C 下属分级基金的交易代码 006103 006814 该分级基金是否开放转换、定期定额投资 是 是 2日常转换业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购、赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交 易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回 时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视 情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》 的有关规定在指定媒介上公告。 3日常转换业务 3.1转换费率 3.1.1基金转换费用 基金转换是指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人公告规定的条件，将其持有的本公司旗下某只基 金的部分或全部份额转换为本公司管理的其他基金份额的行为。 基金转换费用由转出基金的赎回费和转出、转入基金的申购补差费两部分构成，具体收取情况视每次转换 时转出基金的赎回费和两只基金的申购费差异情况而定。基金转换费用由投资者承担。 （1）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。 （2）基金转换申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差费。转出基金金额所对应 的转出基金申购费低于转入基金的申购费的，补差费为转入基金的申购费和转出基金的申购费差额；转出 基金金额所对应的转出基金申购费高于转入基金的申购费的，补差费为零。 3.1.2基金转换费用的计算 转出基金金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回费=转出基金金额×转出基金赎回费率 转入基金申购费=（转出基金金额-转出基金赎回费）×转入基金申购费率/（1+转入基金申购费率）。 如转入基金申购费适用固定费用时,则转入基金申购费=转入基金固定申购费 转出基金申购费=（转出基金金额-转出基金赎回费）×转出基金申购费率/（1+转出基金申购费率）。 如转出基金申购费适用固定费用时,则转出基金申购费=转出基金固定申购费 申购补差费=max[(转入基金申购费-转出基金申购费)，0]。即转入基金申购费减去转出基金申购费，如为 负数则取 0。 转换费用=转出基金赎回费+申购补差费 净转入金额=转出基金金额-转换费用 转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值（转入份额按照四舍五入方法保留到小数点后两位，由 此产生的收益或损失由基金资产承担。） 3.2其他与转换相关的事项 3.2.1适用基金范围 本次公告开通基金转换业务的基金名单如下，公司开通转换业务的基金之间可以互相转换，本公司今后募 集管理的开放式基金将根据具体公告情况确定是否适用该业务： 凯石淳行业精选混合型证券投资基金 A类份额（基金代码：006103） 凯石淳行业精选混合型证券投资基金 C类份额（基金代码：006814） 凯石涵行业精选混合型证券投资基金 A类份额（基金代码：006362） 凯石涵行业精选混合型证券投资基金 C类份额（基金代码：006815） 凯石湛混合型证券投资基金 A类份额（基金代码：006822） 凯石湛混合型证券投资基金 C类份额（基金代码：006823） 凯石浩品质经营混合型证券投资基金 A类份额（基金代码：007399） 凯石浩品质经营混合型证券投资基金 C类份额（基金代码：007400） 凯石沣混合型证券投资基金 A类份额（基金代码：007257） 凯石沣混合型证券投资基金 C类份额（基金代码：007258） 凯石岐短债债券型证券投资基金 A类份额（基金代码：008433） 凯石岐短债债券型证券投资基金 C类份额（基金代码：008434） 3.2.2基金转换业务规则 （1）基金转换以份额为单位进行申请。投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单 独计算。 （2）基金转换采取未知价法，即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基金的份额净值为基 准进行计算。 （3）投资者办理基金转换业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可申购状态。 （4）转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即份额注册日期在前的先转换出，份额注册日期在后的后 转换出，如果转换申请当日，同时有赎回申请的情况下，则遵循先赎回后转换的处理原则。 （5）单笔转换申请限额适用各基金《基金合同》、《招募说明书》、转换基金相关公告中关于最低赎回 份额、最低申购金额及最高申购金额的规定。若某笔转换导致投资者在销售机构托管的单只基金余额低于 该基金《基金合同》或《招募说明书》规定的最低持有份额时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托 管的该基金剩余份额强制赎回。 （6）正常情况下，基金注册登记机构将在 T+1日对投资者 T日的基金转换业务申请进行有效性确认，办 理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在 T+2日后（包括该日）投资者可向销售机构查询基金 转换的成交情况。 （7）单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份 额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10％时，为巨额赎回。发 生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额 转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认（另有公告的除外）；在转出申 请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。 （8）具体份额以注册登记机构的记录为准，转入份额的计算结果保留位数依照各基金《招募说明书》的 规定。 （9）转换后，转入基金份额的持有时间将重新计算，即转入基金份额的持有期将自转入基金份额被确认 日起重新开始计算。 （10）基金转换的两只基金必须在同一销售机构销售的、在同一基金注册登记机构处注册登记的、由同一 基金管理人管理的基金。同一只基金不同份额类别之间不可进行转换。 3.2.3暂停基金转换的情形及处理 出现下列情况之一时，基金管理人可以暂停基金转换业务： （一）不可抗力的原因导致基金无法正常运作。 （二）证券交易场所在交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 （三）因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，导致基金的现金支付出现困难。 （四）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转入或某笔转出。 （五）基金管理人接受某笔或者某些转入申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。 （六）法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。 基金暂停转换或暂停后重新开放转换时，基金管理人应在中国证监会指定的信息披露媒体上公告。 基金转换业务的解释权归本基金管理人，本公司可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的 规定之前提下调整上述转换的收费方式、费率水平、业务规则及有关限制，但应在调整生效前在中国证监 会指定的媒体上予以公告。 4基金销售机构 4.1直销机构 凯石基金管理有限公司直销中心 住所：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 2楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 2楼 法定代表人：陈继武 电话：021-80365194/80365195 传真：021-80365196/80365197 联系人：龚靖文 公司网址：www.vstonefund.com 凯石基金客户服务热线：021-60431122 4.2代销机构 1)渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218号 办公地址：天津市河东区海河东路 218号 法定代表人：李伏安 联系人：潘鹏程 联系电话：022-58558888 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn 2)平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 联系电话：0755-82088888 传真：0755-82011018 客服电话：95511-3 网址：www.bank.pingan.com 3)郑州银行股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 22号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 22号 法定代表人：王天宇 联系人：焦明飞 联系电话：0371-67003317 传真：0371-67009097 网址：www.zzbank.cn/ 4)兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154号中山大厦 办公地址：上海市静安区江宁路 168号 9楼 法定代表人：高建平 联系人：陈晓 联系电话：021-52629999-218021 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn 5)万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E座 12层 法定代表人：罗钦城 联系人：甘蕾 联系方式：020-38286026 客服电话：95322 公司官网：www.wlzq.cn 6)西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：拉萨市北京中路 101号 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 联系人：付佳 联系电话：021-23586603 客服电话：95357 网址：www.18.cn 7)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 传真：010-83574807 客服电话：4008888888或 95551 公司网址：www.chinastock.com.cn 8)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38－45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38－45层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话：0755-82943666 传真：0755-829437373 客服电话：95565 网址：www.newone.com.cn 9)中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21层 法定代表人：林炳城 联系人：罗艺琳 联系电话：0755-82570586 传真：0755-82960582 客服电话：95329 网址：www.zszq.com 10)中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：朱琴 联系电话：021-20315161 传真：021-20315125 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 11)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 联系电话：010-85156398 传真：010-65182261 客服电话：95587 网址：www.csc108.com 12)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：021-60819988 客服电话：4009908826 公司网址：www.citicsf.com 13)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 电话：0531-89606166 传真：0532-85022605 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com 14)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话：010-60838888 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 15)北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 办公地址：北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 19C13 法定代表人：王伟刚 联系人：宋子琪 电话：010-62680527 传真：010-62680827 客服电话：400-619-9059 网址：http://www.hcjijin.com 16)海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 发定代表人：惠晓川 联系人：毛林 联系电话：021-80133597 传真：021-80133413 客服电话：4008081016 网址：www.fundhaiyin.com 17)嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 联系人：李雯 联系电话：010-60842306 传真：010-85712195 客服电话：4000218850 网址：www.harvestwm.cn 18)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：王锋 联系人：张云飞 传真：025-66996699 客服电话：025-66996699 网址：www.snjijin.com 19)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 联系电话：021-20613999 传真：021-68596919 客服电话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com 20)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002-A1003室 法定代表人：王翔 联系人：骆睆 联系电话：021-65370077 传真：021-55085991 客服电话：021-65370077 网址：www.jiyufund.com.cn 21)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 联系人：冯强 联系电话：021-63333389-129 传真：021-63333389 客服电话：4006433389 网址：www.vstonewealth.com 22)上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 18层 法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明 传真：021-61101630 客服电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn 23)上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：燕斌 联系人：汪耀祖 联系电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：4001181188 网址：www.66liantai.com 24)上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：王维 联系电话：021-54509977 传真：021-64385308 客服电话：95021/4001818188 网址：www.fund.eastmoney.com 25)上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 法定代表人：冷飞 联系人：曾芸 联系电话：021-50810673 传真：021-50810687 客服电话：4007118718 网址：www.wacaijijin.com 26)上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 联系人：王敏 联系电话：021-2069-1831 传真：021-2069-1861 客服电话：4008202899 网址：www.erichfund.com 27)深圳前海财厚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区 11栋 A座 3608室 法定代表人：杨艳平 联系人：叶见云 传真：0755-26640652 客服电话：4001286800 网址：www.caiho.cn 28)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 法定代表人：薛峰 联系人：徐丽平 联系电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006788887 网址：www.zlfund.cn/ 29)泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：李春光 联系人：徐江 联系电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 客服电话：4000411001 网址：www.haojiyoujijin.com 30)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C1809 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 联系电话：010-52413385 传真：010-59644496 客服电话：4006099200 网址：www.yixinfund.com 31)奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TEOWEEHOWE 联系人：叶健 联系电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：4006840500 网址：www.ifastps.com.cn 32)中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：沈晨 电话：010-59336544 传真：010-59336586 客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com 33)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 1201-1203室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 联系电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 5其他需要提示的事项 本公告仅对本基金的开放日常转换业务予以说明。投资者欲了解本基金详细情况，可通过本基金管理人网 站（www.vstonefund.com）查阅本基金相关法律文件。 风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的《基金合同》 和《招募说明书》或更新的《招募说明书》。 特此公告。 凯石基金管理有限公司 2020年 3月 2日
