招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
(2020 年第 1 号)
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经
中国证券监督管理委员会 2016 年 7 月 22 日《关于准予招商沪港深科技创新主题精选灵活配
置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2016】1666 号）注册公开募集。本基金
的基金合同于 2017 年 4 月 26 日正式生效。本基金为契约型开放式。
招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内
容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金募集的注册审
查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心，以加强投资
者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出
实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，
自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前
所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。
基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投资港股，基金资产对港股标的投资比例
会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整，存在不对港股进行投资的可能。
基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交
易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转
交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率
风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的
风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来
一定的流动性风险）等。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证
券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连
续大量赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
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本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业
采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风险、市
场风险等。信用风险指发债主体违约的风险，是中小企业私募债最大的风险。流动性风险
是由于中小企业私募债交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未来市
场价格（利率、汇率、股票价格、商品价格等）的不确定性带来的风险，它影响债券的实际
收益率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成
对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明
书和基金合同。
《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工
作日内，更新招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金合同终止的，基金管理人可以不在更新基金招募说明
书。
关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》实施之日起一年后开始执行。
本更新招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和修订后的基
金合同对相关信息进行了更新，更新截止日为2020年2月25日。除非另有说明，本招募说
明书其他所载内容截止日为 2019 年 4 月 26 日，有关财务和业绩表现数据截止日为 2019 年
3 月 31 日，财务和业绩表现数据未经审计。
§1 基金管理人
1.1 基金管理人概况
公司名称：招商基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
设立日期：2002 年 12 月 27 日
注册资本：人民币 13.1 亿元
法定代表人：刘辉
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
电话：（0755）83199596
传真：（0755）83076974
联系人：赖思斯
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股权结构和公司沿革：
招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文
批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一
千万元（RMB1,310,000,000 元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称
“招商银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）
持有公司全部股权的 45%。
2002 年 12 月，公司由招商证券、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成
立时注册资本金人民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，
ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公
司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。
2005 年 4 月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人
民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。
2007 年 5 月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持
有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受
让招商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：
招商银行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset
Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同时，公司注册资本金由人民
币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。
2013 年 8 月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意， ING Asset
Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让
给招商证券。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权的
55％，招商证券持有全部股权的 45％。
2017年12月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招商
证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后，公司注册资本金由
人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。
公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行始终坚持“因
您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002 年 4
月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商
银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。
招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成
为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所
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上市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：
6099）。
公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念，以“为投资者创造更多价值”
为使命，力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公
司。
1.2 主要人员情况
1.2.1 董事会成员
刘辉女士，经济学硕士，招商银行股份有限公司行长助理。1995 年 4 月加入招商银行，
2010 年至 2013 年担任总行计划财务部副总经理，2013 年至 2015 年担任总行市场风险管理
部总经理，2015 年至 2017 年担任总行资产负债管理部总经理兼总行投资管理部总经理，
2017年12月起担任总行投行与金融市场总部总裁兼总行资产管理部总经理。2019年4月起
担任招商银行行长助理兼招商银行资产管理部总经理，同时兼任招银金融租赁有限公司董
事、招银国际金融有限公司董事。现任公司董事长。
邓晓力女士，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。2001 年加入招商证券，
并于 2004 年 1 月至 2004 年 12 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。
在加入招商证券前，邓女士曾任 Citigroup（花旗集团）信用风险高级分析师。现任招商证
券股份有限公司副总裁，分管招商资产管理有限公司、招商致远资本投资有限公司；兼任
中国证券业协会风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。
金旭女士，北京大学硕士研究生。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作。2001
年 11 月至 2004 年 7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004 年 7月至 2006 年 1月在
宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年 1月至 2007年 5月在梅隆全球投资有限公司北京
代表处任首席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理。2015
年 1 月加入招商基金管理有限公司，现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理（香港）有
限公司董事长。
吴冠雄先生，硕士研究生，22年法律从业经历。1994年8月至1997年9月在中国北方
工业公司任法律事务部职员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月在新加坡 Colin Ng & Partners
任中国法律顾问。1999 年 2 月至今在北京市天元律师事务所工作，先后担任专职律师、事
务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009 年 9 月至
今兼任北京市华远集团有限公司外部董事，2016 年 4 月至今兼任北京墨迹风云科技股份有
限公司独立董事，2016 年 12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司（香港联交所上市公司）
独立董事，2016年11月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询
委员会委员。现任公司独立董事。
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王莉女士，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆
明军区三局战士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金融处
干部、银行部资金处副处长；中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、
副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理; 联办控股
有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。
何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士，30 年会计从业经历。曾先后就职于加拿大
National Trust Company 和 Ernst & Young，1995 年 4 月加入香港毕马威会计师事务所，
2015 年 9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主
管合伙人。目前兼任泰康保险集团股份有限公司，汇丰前海证券有限公司及建信金融科技
有限公司的独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会计
师公会纪律评判小组成员。现任公司独立董事。
孙谦先生，新加坡籍，经济学博士。1980年至1991年先后就读于北京大学、复旦大学、
William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕士和
经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研
究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教
授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所，中国金融期货交易所和上海期货交易所博士
后工作站导师，科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司
独立董事。
1.2.2 监事会成员
赵斌先生，毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业，分别获经济
学学士学位、理学硕士学位。1992年 7月至 1996年 4月历任招商银行证券部员工、福田营
业部交易室主任；1996年 4月至 2006年 1月历任招商证券股份有限公司海口营业部、深圳
龙岗证券营业部、深圳南山南油大道证券营业部负责人；2006年 1月至 2016年 1月历任招
商证券私人客户部总经理、零售经纪总部总经理。赵斌先生于2007年7月至2011年 5月担
任招商证券职工代表监事，2008 年 7 月起担任招商期货有限公司董事，2015 年 7 月起担任
招商证券资产管理有限公司董事。2016 年 1 月至 2018 年 11 月，担任招商证券合规总监、
纪委书记，2018 年 11 月起担任招商证券副总裁。现任公司监事会主席。
彭家文先生，中南财经大学国民经济计划学专业本科，武汉大学计算机软件专业本科。
2001 年 9 月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理，计划财务部总
经理助理、副总经理。2011年11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014年6月起
任零售金融总部副总经理、副总裁。2016 年 2 月起任零售金融总部副总裁兼总行零售信贷
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部总经理。2017 年 3 月起任招商银行郑州分行行长。2018 年 1 月起任总行资产负债管理部
总经理兼投资管理部总经理。现任公司监事。
罗琳女士，厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部，先
后担任项目经理、高级经理、业务董事；2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司
成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官，
现任首席市场官兼市场推广部总监、渠道财富管理部总监 、公司监事。
鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士；2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle
ERP系统实施顾问；2005年 5月至2006年 12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问；2006
年 12 月至 2011 年 2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011 年 2月至 2014 年 3月
任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；现任招商基金管理有限公司战略与人力资源总
监兼人力资源部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司董事。
李扬先生，中央财经大学经济学硕士，2002 年加入招商基金管理有限公司，历任基金
核算部高级经理、副总监、总监，现任产品运营官兼产品研发一部总监、公司监事。
1.2.3 公司高级管理人员
金旭女士，总经理，简历同上。
钟文岳先生，常务副总经理，厦门大学经济学硕士。1992年 7月至 1997年 4月于中国
农村发展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理；1997 年 4 月至 2000 年 1 月于
申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000年 1月至 2001年 1月任厦门海发投
资股份有限公司总经理；2001年 1月至 2004年 1月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经
理；2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理；2008 年 11 月至 2015 年
6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理；2015年6月加入招商基金管理有限公司，
现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。
沙骎先生，副总经理，南京通信工程学院工学硕士。2000年11月加入宝盈基金管理有
限公司，历任 TMT 行业研究员、基金经理助理、交易主管；2008 年 2 月加入国泰基金管理
有限公司，历任交易部总监、研究部总监，投资总监兼基金经理，量化&保本投资事业部总
经理；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司副总经理兼招商资产管理（香港）有
限公司董事。
欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年
加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年 4月至 2004年 7月于广发证券总部任
风险控制岗从事风险管理工作；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部
高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、董事会秘书，兼任招商财富资产
管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。
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杨渺先生，副总经理，经济学硕士。2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨
田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年加入招
商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)
负责人及总经理助理，现任公司副总经理。
潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法
务工作；2001年10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003年2月加入
中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015
年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。
1.2.4 基金经理
白海峰先生，硕士。曾任职于新东方教育科技集团；2010 年 6 月加入国泰基金管理有
限公司，历任管理培训生、宏观经济研究高级经理、首席经济学家助理、国际业务部负责
人；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任招商资产管理（香港）有限公司执行董事兼
总经理兼招商中国信用机会定期开放债券型证券投资基金(QDII)基金经理（管理时间：2016
年 11 月 8 日至今）、招商全球资源股票型证券投资基金基金经理（管理时间：2016 年 11
月 8 日至今）、招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF)基金经理（管理时间：2016 年 11
月 8 日至今）、招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理
时间：2017 年 5 月 13 日至今）、招商 MSCI 中国 A 股国际通指数型证券投资基金基金经理
（管理时间：2018 年 4 月 13 日至今）。
本基金历任基金经理包括：向霈女士，管理时间为 2017 年 4 月 26 日至 2018 年 8 月 3
日。
1.2.5 投资决策委员会成员
公司的投资决策委员会由如下成员组成：副总经理沙骎、总经理助理兼固定收益投资
部负责人裴晓辉，总经理助理兼投资管理一部总监王景、副总经理杨渺、基金经理白海峰、
固定收益投资部副总监马龙、投资管理四部总监助理付斌。
1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。
§2 基金托管人
2.1 基本情况
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名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：刘连舸
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
2.2 基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕
士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开
展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、
基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券
商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管
等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析
等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
2.3 证券投资基金托管情况
截至2019年 3月 31日，中国银行已托管710只证券投资基金，其中境内基金670只，
QDII 基金 40 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
§3 相关服务机构
3.1 基金份额销售机构
3.1.1 直销机构
直销机构：招商基金管理有限公司
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招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）
招商基金官网交易平台
交易网站：www.cmfchina.com
客服电话：400-887-9555（免长途话费）
电话：（0755）83196437
传真：（0755）83199059
联系人：陈梓
招商基金战略客户部
地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801
电话：010-56937566
联系人：莫然
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼
电话：（021）38577388
联系人：胡祖望
招商基金机构理财部
地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼
电话：（0755）83190401
联系人：任虹虹
地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801
电话：（010）56937404
联系人：贾晓航
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼
电话：（021）38577379
联系人：伊泽源
招商基金直销交易服务联系方式
地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 11 层招商基金客户服务部直销柜台
电话：（0755）83196359 83196358
传真：（0755）83196360
备用传真：（0755）83199266
联系人：冯敏
3.1.2 代销机构
代销机构 代销机构信息
招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行
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大厦
法定代表人：李建红
电话：（0755）83198888
传真：（0755）83195050
联系人：邓炯鹏
中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：刘连舸
电话：95566
传真：（010）66594853
联系人：张建伟
平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路
5047 号
法定代表人：谢永林
电话：95511-3
传真：（021）50979507
联系人：赵杨
兴业银行股份有限公司 注册地址：上海市江宁路 168 号
法定代表人：高建平
电话：95561
传真：（021）62569070
联系人：李博
南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人：胡升荣
电话：95302
传真：025-86775376
联系人： 赵世光
上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：金煜
电话：95594
传真：（021）68476497
联系人：王笑
广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥
翠路 2 号
法定代表人：姚真勇
电话：（0757）22385879
传真：（0757）22388235
联系人：陈素莹、区敏欣
宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼
15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO
现代城 C1809
法定代表人：戎兵
电话：010-52413385
传真：010-85894285
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联系人：魏晨
统一客服电话：400-6099-200
公司网站地址： www.yixinfund.com
华金证券股份有限公司 代销机构：华金证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易实验区杨
高南路 759 号 30 层
办公地址：中国（上海）自由贸易实验区杨
高南路 759 号 30 层
法定代表人：宋卫东
电话：021-20655588
传真：021-20655577
联系人：黄玮
统一客服电话：400-8211-357
公司网站地址： www.huajinsc.cn
江海证券有限公司 代销机构：江海证券有限公司
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56 号
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法定代表人：燕斌
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深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技
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法定代表人：杨懿
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嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上
海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
法定代表人：赵学军
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联系人: 刘文红
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北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号
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法定代表人：张琪
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北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
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上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福
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法定代表人：王延富
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上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环
球金融中心 9 楼
法定代表人：郭林
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上海基煜基金销售有限公司
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法定代表人：王翔
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联系人：吴鸿飞
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中民财富基金销售（上海）有限公司
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层 05 单元
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北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1
号楼 22 层 2603-06
法定代表人：江卉
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天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾
大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
法定代表人：李修辞
电话：010-59013842
联系人：王茜蕊
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腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大
厦 11 楼
法定代表人：刘明军
客服电话：95017 转 1 转 6 或 0755-86013388
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北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达
北路 10 号 5 层 5122 室
法定代表人：周斌
联系人：马鹏程
联系电话：010-57756074
客服电话：400-786-8868
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济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院
1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
联系电话：13501184929
客服电话：400-673-7010
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上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨
高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代表人：申健
联系人：施燕华
联系电话：18901685505
客服电话：021-20292031
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北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢
1 层 101
法定代表人：张旭阳
联系人：王语妍
联系电话：13810785862
客服电话：95055-9
公司网址：https://www.baiyingfund.com/
基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金。
3.2 注册登记机构
名称：招商基金管理有限公司
地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：刘辉
电话：（0755）83196445
传真：（0755）83196436
联系人：宋宇彬
3.3 律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：刘佳、张雯倩
联系人：刘佳
3.4 会计师事务所和经办注册会计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
执行事务合伙人：曾顺福
电话：021-6141 8888
传真：021-6335 0177
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经办注册会计师：汪芳、吴凌志
联系人：汪芳
§4 基金名称
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§5 基金类型
混合型证券投资基金
§6 投资目标
本基金通过对优质企业基本面全面深入的研究、把握沪港深股票市场的投资机会，在
严格控制投资组合风险的前提下，谋求基金资产的长期稳健增值。
§7 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含主
板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票等）、沪港股票市场交易互联互通
机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股
票”）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、
政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、
中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、可交换债券、中小企业私募债券、证券公司发
行的短期公司债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行
存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货、国债
期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规
定)。
基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0-95%（其中投
资于国内依法发行上市的股票的比例占基金资产的 0-95%，投资于港股通标的股票的比例
占基金资产的 0-95%），其中投资于本基金定义的“科技创新主题”相关上市公司证券不低
于非现金基金资产的 80%；权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%；每个交易日日终在扣
除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金和到期日在一年以内的政府债券
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不低于基金资产净值的 5%，其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等。本基金投资于其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金
管理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。
§8 投资策略
1、资产配置策略
本基金将结合对包括宏观经济形势、政策走势、证券市场环境等在内的因素的分析，
主动判断市场时机，进行积极的资产配置策略，合理确定基金在股票、债券等各类资产上
的投资比例，最大限度地降低投资组合的风险，提高收益。
2、股票投资策略
本基金将运用“价值为本、成长为重”的投资策略来确定具体选股标准。该策略通过
积建立统一的价值评估框架，综合考虑上市公司的增长潜力和市场估值水平，以寻找具有
增长潜力且价格合理或被低估的股票。同时。本基金将综合考虑投资回报的稳定性、持续
性与成长性，通过精细化风险管理和组合优化技术，实现行业与风格类资产的均衡配置，
从而实现风险调整后收益的最大化。
（1）“科技创新”相关主题的界定
本基金所指的科技创新主要是对人们生产生活、企业盈利能力、社会生产力具有促进
作用的科学发现、技术发明、工艺流程方法优化及各类推动企业发展的创新（包括技术创新、
服务创新、模式创新等）。
本基金从科技和创新两个层面对投资主题进行定义：
科技层面主要是指先进的技术方法、生产工艺、工作流程、生产组织方法等可以切实
影响企业的生产和经营、形成企业特质和独特竞争力，给企业带来的生产能力革新和改善
的技术性因素，从而推动企业迅速成长。在主营业务构架和价值链中科技因素占据主导地
位的行业，如机械制造、航天军工、国防军工、新能源、新材料、生物科技、海洋工程、
节能环保、智能家居、汽车、核电、智能电网、高端制造、信息技术、通讯技术、医疗保
健等及其他实现技术升级的先进制造业等，都将是本基金重点关注的行业。
创新层面主要是指突破传统，能够给企业带来新的经济价值或提高企业生产能力的创
新，如技术、制度、管理、服务、商业模式等方面的创新，具体包括技术创新、专利发明、
激励模式、设计流程、营销模式、产业链整合优化等。本基金将聚焦于具有创新优势的行
业和企业，分享创新带来的投资机会。
在科技不断发展、创新持续涌现以及经济转型的大背景下，以科技和创新为动力和支
撑，掌握核心科技或创新优势的行业和上市公司将迎来全新的发展机遇。本基金将按照以
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上标准确定科技创新的涵盖范围，通过对影响科技和创新的因素进行持续跟踪研究，结合
政府机构、券商和指数公司等外部机构研究成果，并参照国家相关科技创新的政策动向，
适时对科技创新的涵盖范围进行动态调整，甄选科技创新类的优质上市公司。
（2）行业配置
本基金将综合考虑以下四个方面因素，进行股票资产在各细分行业间的配置。
1）行业潜在空间：本基金通过研判行业未来发展空间，确定投资行业。本基金将重点
配置具有巨大潜在增长空间的细分行业。
2）行业竞争结构：本基金将综合对行业内部竞争力量、潜在竞争因素、行业上下游相
对力量等层面的研究，精选行业。由于各细分子行业内部的竞争格局不同，行业利润率存
在较大差异。本基金将重点投资利润率稳定或保持增长、具备竞争优势的行业股票。
3）行业增长的时点：本基金将结合行业所处生命周期以及未来成长的持续性进行行业
甄选。行业增长时点、所处生命周期阶段的不同以及行业成长的持续性都将对影响基金的
投资收益。对基金投资而言，选择成长具有持续性并可以把握投资时点、在高速增长行业
的前期建仓，以期获取较好的投资收益。
4）行业的潜在风险：本基金将努力识别不同行业发展的不确定性；重点选择行业发展
趋势良好稳定，潜在风险低的行业。
目前，以科技和创新为动力和支撑的行业主要有：机械制造、航天军工、新能源、新
材料、生物科技、海洋工程、节能环保、信息技术、医疗保健等，包括在主营业务构架和
价值链中科技因素占据主导地位的行业、实现技术升级的先进制造业及具有创新优势的行
业等。随着科技的发展、经济结构的转型、政策的推进，成长潜力大、综合效益较高的科
技创新相关行业未来将有广阔的前景。
（3）个股选择
本基金行业配置的基础上，依靠定量与定性相结合的方法进行个股精选。基金经理将
结合定量指标以及定性指标的基本结论选择受益于科技创新、具有竞争优势且估值具有吸
引力的股票，组建并动态调整本基金股票组合。基金经理将按照本基金的投资决策程序，
审慎精选，权衡风险收益特征后，根据市场波动情况构建股票组合并进行动态调整。
1）行业地位分析：行业地位是公司在行业中的影响力和竞争优势的体现。行业地位分
析主要包括公司在行业中的市场占有率，公司产品定价在行业中是否具有影响力，公司在
规模、成本、资源、品牌等方面在行业中是否具有优势，公司在产品和技术方面是否引领
行业标准和发展趋势等。
2）公司能力分析：本基金主要从生产能力、营销能力、财务能力、组织管理能力等方
面对公司的能力进行综合分析。
3）估值分析：估值分析主要是对公司的投资价值进行评估，判断股票估值是否合理。
本基金将针对不同行业特点采用相应的估值方法，如市盈率、市净率等；本基金通过对市
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场整体估值水平、行业估值水平、主要竞争对手估值水平的比较，筛选出具有合理估值的
公司。
3、债券投资策略
本基金采用的固定收益品种主要投资策略包括：久期策略、期限结构策略和个券选择
策略等。
（1）久期策略
根据国内外的宏观经济形势、经济周期、国家的货币政策、汇率政策等经济因素，对
未来利率走势做出准确预测，并确定本基金投资组合久期的长短。
（2）期限结构策略
根据国际国内经济形势、国家的货币政策、汇率政策、货币市场的供需关系、投资者
对未来利率的预期等因素，对收益率曲线的变动趋势及变动幅度做出预测，收益率曲线的
变动趋势包括：向上平行移动、向下平行移动、曲线趋缓转折、曲线陡峭转折、曲线正蝶
式移动、曲线反蝶式移动，并根据变动趋势及变动幅度预测来决定信用投资产品组合的期
限结构，然后选择采取相应期限结构策略：子弹策略、杠铃策略或梯式策略。
（3）个券选择策略
投资团队分析债券收益率曲线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等因素，
预测收益率曲线的变动趋势，并结合流动性偏好、信用分析等多种市场因素进行分析，综
合评判个券的投资价值。在个券选择的基础上，投资团队构建模拟组合，并比较不同模拟
组合之间的收益和风险匹配情况，确定风险、收益最佳匹配的组合。
4、权证投资策略
本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模
型寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：价值挖掘策略、杠杆策略、获利保护
策略、价差策略、双向权证策略、买入保护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策
略等。
基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品
种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
5、期货投资策略
为更好地实现投资目标，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为目的，适度
运用股指期货、国债期货等金融衍生品。本基金利用金融衍生品合约流动性好、交易成本
低和杠杆操作等特点，提高投资组合运作效率。
本基金采取套期保值的方式参与股指期货的投资交易，以管理市场风险和调节股票仓
位为主要目的。
6、中小企业私募债券投资策略
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中小企业私募债具有票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差等特点。因
此本基金审慎投资中小企业私募债券。针对市场系统性信用风险，本基金主要通过调整中
小企业私募债类属资产的配置比例，谋求避险增收。针对非系统性信用风险，本基金通过
分析发债主体的信用水平及个债增信措施，量化比较判断估值，精选个债，谋求避险增
收。
另外，部分中小企业私募债内嵌转股选择权，本基金将通过深入的基本面分析及定性
定量研究，自下而上地精选个债，在控制风险的前提下，谋求内嵌转股权潜在的增强收
益。
7、资产支持证券的投资策略
资产支持类证券的定价受市场利率、流动性、发行条款、标的资产的构成及质量、提
前偿还率及其它附加条款等多种因素的影响。本基金将在利率基本面分析、市场流动性分
析和信用评级支持的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值比较，审慎投资
资产支持证券类资产。
§9 投资决策程序
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期就投
资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确、
密切合作，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序
如下：
（1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项；
（2）投资部门通过投资例会等方式讨论拟投资的个券，研究员提供研究分析与支持；
（3）基金经理根据所管基金的特点，确定基金投资组合；
（4）基金经理发送投资指令；
（5）交易部审核与执行投资指令；
（6）数量分析人员对投资组合的分析与评估；
（7）基金经理对组合的检讨与调整。
在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等
投资风险进行监控，并在整个投资流程完成后，对投资风险及绩效做出评估，提供给投资
决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员，以供决策参考。
§10 业绩比较基准
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本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×40%+中债综合指数收益率×40%+恒
生综合指数收益率×20%。
沪深300指数选样科学客观，流动性高，是目前A股市场上较有影响力的股票投资业绩
比较基准。中债综合指数具广泛市场代表性，旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回
报情况。恒生综合指数涵盖香港联合交易所主板上市总市值约 95%的股票，是全面的香港
市场指标。基于本基金的特征，使用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特
征。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，或者市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数，以及如果本基金业绩比较
基准所参照的指数在未来不再发布时，本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下，报
中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。
§11 风险收益特征
本基金是混合型基金，在证券投资基金中属于预期风险收益水平中等的投资品种，预
期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
本基金除了投资于 A 股市场优质企业外，还可在法律法规规定的范围内投资香港联合
交易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风
险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风
险。
§12 基金投资组合报告
招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金管理人－招商基金管理有
限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日，来源于《招商沪港深科技创新主题精
选灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告》。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 12,639,146.83 62.02
其中：股票 12,639,146.83 62.02
2 基金投资 - -
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3 固定收益投资 1,981,899.47 9.73
其中：债券 1,981,899.47 9.73
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 5,225,446.34 25.64
8 其他资产 532,550.87 2.61
9 合计 20,379,043.51 100.00
注：上表权益投资中通过港股通交易机制投资的港股金额人民币 4,226,091.16 元，占
基金总资产比例 20.74%。
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 340,354.00 1.69
B 采矿业 358,484.65 1.78
C 制造业 3,475,797.18 17.23
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 251,286.00 1.25
E 建筑业 280,075.00 1.39
F 批发和零售业 76,896.00 0.38
G 交通运输、仓储和邮政业 271,715.20 1.35
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 207,959.00 1.03
J 金融业 2,689,860.00 13.33
K 房地产业 400,500.00 1.98
L 租赁和商务服务业 60,128.64 0.30
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 8,413,055.67 41.70
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
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行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（%）
非日常生活消费品 378,954.47 1.88
通信服务 278,695.97 1.38
日常消费品 113,399.84 0.56
金融 1,599,658.26 7.93
房地产 1,470,063.35 7.29
公用事业 385,319.27 1.91
合计 4,226,091.16 20.95
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 600519 贵州茅台 872 744,679.28 3.69
2 601318 中国平安 8,000 616,800.00 3.06
3 00817 中国金茂 110,000 483,107.33 2.39
4 000001 平安银行 33,800 433,316.00 2.15
5 601009 南京银行 51,100 404,201.00 2.00
6 601818 光大银行 97,700 400,570.00 1.99
7 00005 汇丰控股 7,200 394,652.02 1.96
8 00939 建设银行 66,000 381,013.16 1.89
9 00839 中教控股 37,000 378,954.47 1.88
10 00083 信和置业 28,000 364,595.06 1.81
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 1,981,899.47 9.82
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,981,899.47 9.82
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5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 132007 16 凤凰 EB 10,000 986,500.00 4.89
2 132004 15 国盛 EB 10,000 979,400.00 4.85
3 128055 长青转 2 50 4,999.84 0.02
4 113530 大丰转债 20 1,999.95 0.01
5 128059 视源转债 20 1,999.95 0.01
6 110056 亨通转债 20 1,999.95 0.01
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
为更好地实现投资目标，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为目的，适度
运用股指期货、国债期货等金融衍生品。本基金利用金融衍生品合约流动性好、交易成本
低和杠杆操作等特点，提高投资组合运作效率。本基金采取套期保值的方式参与股指期货
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的投资交易，以管理市场风险和调节股票仓位为主要目的。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
为更好地实现投资目标，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为目的，适度
运用股指期货、国债期货等金融衍生品。本基金利用金融衍生品合约流动性好、交易成本
低和杠杆操作等特点，提高投资组合运作效率。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未持有国债期货合约。
11 投资组合报告附注
11.1
报告期内基金投资的前十名证券除光大银行（证券代码 601818）、建设银行（证券代
码 0939）、平安银行（证券代码 000001）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，
不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1、光大银行（证券代码 601818）
根据 2018 年 6 月 29 日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营、未依法履行职责,
被中国银行间市场交易商协会责令改正。
根据2018年12月24日发布的相关公告,该证券发行人因信息披露虚假或严重误导性陈
述,被央行许昌市中心支行处以罚款,并警告。
根据2018年12月7日发布的相关公告,该证券发行人因违规提供担保及财务资助,信息
披露虚假或严重误导性陈述,被银保监会处以罚款,并没收违法所得。
2、建设银行（证券代码 0939）
根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内多次受到监管机构的处罚。
3、平安银行（证券代码 000001）
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根据 2018 年 5 月 1 日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责被地方外管局
处以罚款,并责令改正。
根据2018年7月10日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责被天津银监局
处以罚款。
根据 2018 年 8 月 3 日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营、未依法履行职责、
内部制度不完善、偷税被多家机构处以罚款。
对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法
律法规和公司制度的要求。
11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
11.3 其他资产构成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 3,840.55
2 应收证券清算款 502,133.20
3 应收股利 9,457.00
4 应收利息 7,664.22
5 应收申购款 9,455.90
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 532,550.87
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 132007 16 凤凰 EB 986,500.00 4.89
2 132004 15 国盛 EB 979,400.00 4.85
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
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§13 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但投资
者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，本基金管理人不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2017.04.26-2017.12.31 9.86% 0.21% 11.73% 0.37% -1.87% -0.16%
2018.01.01-2018.12.31 -17.64% 0.86% -10.91% 0.76% -6.73% 0.10%
2019.01.01-2019.03.31 8.72% 0.78% 14.05% 0.78% -5.33% 0.00%
自基金成立起至 2019.03.31 -1.63% 0.69% 13.52% 0.65% -15.15% 0.04%
注：本基金合同生效日为 2017 年 4 月 26 日。
§14 基金的费用概览
14.1 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券账户、期货账户开户费用、银行账户维护费用；
9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
14.2 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
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本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人
核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金
管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人
核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇
法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“13.1 基金费用的种类中第 3－10 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
14.3 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
14.4 费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金
托管费率等相关费率。
调整基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低其
他由基金份额持有人承担的费用，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。
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14.5 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
14.6 与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金申购采用金额申购方式，申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购，
费率按单笔分别计算。
申购金额（M） 申购费率
M＜1000 万 1.5%
M≥1000 万 每笔 1000 元
本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、登
记等各项费用。
申购费用的计算方法：
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额
申购费用=申购金额－净申购金额，或申购费用=固定申购费金额
申购费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第2位，小数点后第3位开始舍
去，舍去部分归基金财产。
2、赎回费用
本基金的赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下：
连续持有时间（N） 赎回费率
N＜1 年 1.5%
1 年≤N＜2年 1.0%
N≥2 年 0%
（注：1 年指 365 天，2年为 730 天，依此类推）
赎回费用的计算方法：赎回费用＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率
赎回费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第2位，小数点后第3位开始舍
去，舍去部分归基金财产。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时
收取。对持有期限少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持有期限大于
30 日（含）但少于 3 个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财
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产；对持续持有期限长于 3 个月（含）但少于 6 个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎
回费总额的 50%计入基金财产；对持有期限长于 6 个月（含）的投资人收取的赎回费，将不
低于赎回费总额的 25%计入基金财产，未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要
的手续费。
3、转换费用
（1）各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。
（2）每笔转换申请的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据相关法律法规
及基金合同、招募说明书的规定收取。
（3）每笔转换申请的转入基金端，从申购费率（费用）低向高的基金转换时，收取转
入基金与转出基金的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率（费
用）档次进行补差计算。从申购费率（费用）高向低的基金转换时，不收取申购补差费用。
（4）基金转换采取单笔计算法，投资者当日多次转换的，单笔计算转换费用。
4、基金管理人官网交易平台交易
www.cmfchina.com 网上交易，详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及
基金管理人公告。
5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定
基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部
门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低本基金的销售费用。
7、基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，届时将提
前公告。
§15 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2019 年 6 月 6 日刊登的本基金招募说明书
进行了更新，并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了
内容补充和数据更新。
本次主要更新的内容如下：
1、更新了“重要提示”。
2、更新了“释义”。
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3、更新了“基金管理人”。
4、更新了“基金托管人”。
5、更新了“相关服务机构”。
6、更新了“基金份额的申购、赎回及转换”。
7、更新了“基金资产的估值”。
8、更新了“基金的收益与分配”。
9、更新了“基金的费用与税收”。
10、更新了“基金的会计和审计”。
11、更新了“基金的信息披露”。
12、更新了“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”。
13、更新了“基金合同的内容摘要”。
14、更新了“基金托管协议的内容摘要”。
15、更新了“招募说明书的存放及查阅方式”。
招商基金管理有限公司
2020 年 2 月 28 日
