富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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富兰克林国海策略回报灵活配置混合型
证券投资基金更新招募说明书摘要
基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
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【重要提示】
富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）
经中国证监会证监许可[2011]497号文核准募集，本基金的基金合同于 2011年 8
月 2日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对本基金
募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表
明投资于本基金没有风险。根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管
理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为
不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化，本基金的风险
等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的
评级结果为准。投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适
中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回
以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产
价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、
基金不能实现既定的投资决策等风险。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同
取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
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本招募说明书已经本基金托管人复核。
根据法规要求，本基金管理人于 2020年 2月 28日对招募说明书进行了更新，
具体详见本基金更新招募说明书（摘要）的“十四、对招募说明书更新部分的说
明”，其余所载内容截止日为 2019年 2月 2日，有关财务数据和净值表现截止日
为 2018年 12月 31日（财务数据未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一
期C-6栋二层
办公地址：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
成立日期：2004年11月15日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.2亿元人民币
存续期限：50年
联系人：施颖楠
联系电话：021-3855 5555
股权结构：国海证券股份有限公司（原名“国海证券有限责任公司”）持有51%
股权，邓普顿国际股份有限公司持有49%股权
（二）主要人员情况
1、董事会成员：
董事长吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行广
西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面工
作），广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任公司
副总裁、国海证券有限责任公司副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司督察长、
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董事长、副董事长兼总经理，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长，
国海富兰克林投资管理（上海）有限公司执行董事兼总经理。现任国海富兰克林
基金管理有限公司董事长，兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长、
代为履行总经理职责。
副董事长麦敬恩（Gregory E. McGowan）先生，文学学士，硕士学位以及法
学博士学位。在加入富兰克林邓普顿投资集团之前，麦敬恩先生是美国证券交易
委员会的资深律师。麦敬恩先生于1986年加入富兰克林邓普顿投资集团，担任
Templeton Worldwide
Inc. 执行副总裁、董事和法律总顾问。曾任多个富兰克林
邓普顿公司董事，包括但不限于Franklin Templeton Management Luxembourg S.A.
（卢森堡），富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司（香港），Templeton Asset
Management Ltd.（新加坡），Franklin Templeton Holding Limited（毛里求斯），
Franklin Templeton Services Limited（爱尔兰），国海富兰克林基金管理有限公司
董事长，中国人寿富兰克林资产管理有限公司股东代表。现任富兰克林邓普顿投
资集团高级战略顾问，Templeton International Inc.执行副总裁及法律总顾问，
Franklin Templeton France S.A和Franklin Templeton Strategic Investments, Ltd.董
事，Templeton Investment Counsel, LLC执行副总裁，Franklin Templeton Investment
Services Gmbh咨询委员会委员，Brinker Destinations Trust独立董事，国海富兰克
林基金管理有限公司股东代表、副董事长，国海富兰克林资产管理（上海）有限
公司董事，中国人寿富兰克林资产管理有限公司董事，国寿富兰克林（深圳）股
权投资基金管理有限公司董事， Global Capital Plc.独立董事。
董事何春梅女士，中共党员，工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅第
五秘书处科员、副主任科员，广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财务部
副经理、经理、总经理，广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任，国海证
券有限责任公司监事，广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成员、机关
党委书记，广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。现任广西投资集团有限公
司党委副书记，国海证券股份有限公司党委书记、董事长，国海良时期货有限公
司董事，国海创新资本投资管理有限公司董事，国海富兰克林基金管理有限公司
董事。
董事燕文波先生，中共党员，工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司人
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力资源部职员、资产管理部职员，上海浦东科创有限公司投资部经理，民生证券
有限责任公司人力资源部总经理，联合证券有限责任公司人力资源部总经理、机
构客户部总经理，国海证券有限责任公司总裁助理（并先后兼任总裁办公室主任
和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总经理等职务），副总裁兼北京分公
司总经理，国海证券股份有限公司副总裁兼资本市场部总经理、北京分公司总经
理。现任国海证券股份有限公司副总裁兼企业金融服务委员会主任及深圳分公司
总经理，国海富兰克林基金管理有限公司董事，国海富兰克林资产管理（上海）
有限公司董事。
董事陆晓隽先生，工商管理硕士。历任上海市徐汇区旅游局科员，上海PSD
管理咨询公司顾问、项目经理，华信惠悦咨询公司顾问、高级顾问、咨询经理、
咨询总监，韬睿惠悦咨询（上海）有限公司全球数据业务中国区副总经理暨首席
顾问、资本市场中国区总经理、人力资本业务中国区总经理暨首席顾问、中国区
金融业董事总经理。现任国海证券股份有限公司人力资源总监兼首席战略官、研
究所所长、战略管理部总经理，国海富兰克林基金管理有限公司董事。
董事梁葆玲（Linda Liang）女士，CPA，加利福尼亚执照，经济学文学学士。
历任毕马威会计师事务所加利福尼亚旧金山办事处税务监督高级专员，安永会计
师事务所加利福尼亚圣何塞和帕洛阿尔托办事处税务顾问高级经理。梁葆玲女士
于2005年加入富兰克林邓普顿投资集团，历任富兰克林邓普顿投资总部美国公司
税及全球税总监，富兰克林邓普顿资本控股私人有限公司（新加坡）亚洲规划与
策略总监。现任邓普顿资产管理有限公司首席行政官，国海富兰克林基金管理有
限公司董事，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。
董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主任，
香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁，银行家信托有限公司（英国）联席
董事，德意志信托（香港）有限公司董事。2000年7月加入富兰克林邓普顿投资，
先后担任机构业务拓展董事、香港区销售及市场业务拓展主管、香港区总监。现
任富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司大中华区总监及董事，国海富兰克林基
金管理有限公司董事。
独立董事徐同女士，复旦大学经济学硕士，曾任上海普陀区政协委员。历任
深圳特区证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理，国泰证券公司总
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经理助理，北京证券公司副总经理，北京华远集团总经济师，国都证券公司总经
济师，三亚财经论坛发展有限公司董事。现任国海富兰克林基金管理有限公司独
立董事。
独立董事刘戎戎女士，MBA商学硕士。历任麦肯锡公司商业分析员，昆仲亚
洲基金合伙人，Vision Investment Management(Asia) Limited董事总经理，博信资
本业务合伙人。现任得仕股份有限公司董事及副总经理，联新国际医疗集团投资
管理委员会首席顾问，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事施宇澄先生，工商管理硕士，为奥迈资本管理有限公司创办人兼管
理合伙人。施先生曾经担任中国人寿资产管理有限公司独立董事及中国人寿富兰
克林资产管理（香港）公司独立董事，现任中国人寿资产管理公司另类投资咨询
委员会成员，笔克远东控股公司（香港联交所主板上市公司）独立董事，国海富
兰克林基金管理有限公司独立董事，以及上海发展研究基金会理事及兼职研究
员。
独立董事孙伟先生，美国纽约州律师执业资格，美国杜克大学、华东政法大
学法律硕士。2000 年加入上海市君悦律师事务所，任该所合伙人及公司法部门
主管，2007 年组建上海原本律师事务所，现任上海原本律师事务所主任、管理
合伙人，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
管理层董事林勇先生，工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调查
分析员，江西省资金融通中心融资部交易员，招商银行总行计划资金部资金交易
中心经理，嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理，国泰基金管理有限公司
固定收益部总监助理、基金经理，平安银行股份有限公司资金交易部总经理、金
融市场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理，资产管理事业部副
总裁，平安磐海资本有限公司董事长兼总经理，平安证券股份有限公司资产管理
事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理层董事。
2、监事会成员
监事会主席余天丽女士，经济学学士。历任富达基金（香港）有限公司投资
服务代表，Asiabondportal.com营销助理，富达基金（香港）有限公司亚洲区项
目经理，英国保诚资产管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事，
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瑞士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监，工银瑞信基金管
理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司（富
兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部董事，国海富兰克林基金
管理有限公司监事会主席。
监事梁江波先生，研究生班学历，中共党员，经济师、会计师。历任广西信
托投资公司计划财务部核算一科副科长，太平洋保险公司（寿险）南宁分公司财
务部会计，国海证券有限责任公司计划财务部会计核算部经理，国海良时期货有
限公司财务总监兼财务部总经理，国海证券股份有限公司财务管理部副总经理
（主持工作）。现任国海证券股份有限公司财务管理部总经理、国海富兰克林基
金管理有限公司监事。
职工监事张志强先生，CFA，纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士，中
国科学技术大学数学专业硕士。历任美国Enreach Technology Inc.软件工程师，
海通证券股份有限公司研究所高级研究员，友邦华泰基金管理有限公司高级数量
分析师，国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部总经理、
业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数投资总监、
金融工程部总经理、国富沪深300指数增强基金和国富中证100指数增强分级基金
基金经理、职工监事。
职工监事赵晓东先生，香港大学MBA。历任淄博矿业集团项目经理，浙江证
券分析员，上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理，国海证券有限责任公
司行业研究员，国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国富弹性
市值混合基金和国富潜力组合混合基金的基金经理助理，国富沪深300指数增强
基金基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、QDII投资总
监，国富中小盘股票基金、国富焦点驱动混合基金、国富弹性市值混合基金和国
富恒瑞债券基金基金经理、职工监事。
3、经营管理层人员
总经理林勇先生，工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调查分析
员，江西省资金融通中心融资部交易员，招商银行总行计划资金部资金交易中心
经理，嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理，国泰基金管理有限公司固定
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收益部总监助理、基金经理，平安银行股份有限公司资金交易部总经理、金融市
场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理、资产管理事业部副总裁，
平安磐海资本有限公司董事长兼总经理，平安证券股份有限公司资产管理事业部
总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理层董事。
副总经理徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业），律师（非执业），中央财经
大学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理、融通基金管理有
限公司基金经理、申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有限公司”）
基金经理、国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资
经理、管理层董事。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总监、
研究分析部总经理，国富中国收益混合基金、国富潜力组合混合基金和国富研究
精选混合基金基金经理。
副总经理王雷先生，硕士研究生。历任华东计算技术研究所技术安全部职员，
平安证券有限责任公司成都及上海地区营业部总经理、南京北门桥路证券营业部
总经理、经纪业务事业部执行总经理，招商基金管理有限公司华东机构理财中心
副总监、机构理财部负责人。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。
4、督察长
督察长储丽莉女士，中共党员，律师（非执业），英国伦敦大学亚非学院法
律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理，
李宁体育（上海）有限公司法律顾问。2005 年加入国海富兰克林基金管理有限
公司，先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监察稽核
部总经理、管理层董事、国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事会秘书。
自 2006年起，还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富兰克林基金管理有限公
司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问。
5、本基金基金经理基本情况
现任基金经理
王晓宁先生，中央财经大学学士学位。历任万家基金管理有限公司研究员、
研究总监助理、基金经理助理，国海富兰克林基金管理有限公司行业研究主管，
国富潜力组合股票基金、国富成长动力股票基金和国富策略回报混合基金的基金
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经理助理。截至本报告期末任国海富兰克林基金管理有限公司研究分析部副总经
理，国富策略回报混合基金及国富健康优质生活股票基金的基金经理。
历任基金经理
2011年8月至2014年2月由朱国庆先生担任本基金基金经理。
6、投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
林勇先生（公司总经理）；徐荔蓉先生（公司副总经理、投资总监、研究分
析部总经理、基金经理）；张志强先生（量化与指数投资总监、金融工程部总经
理、基金经理、职工监事）；赵晓东先生（权益投资总监、QDII投资总监、基
金经理、职工监事）；刘怡敏女士（固定收益投资总监、基金经理）；叶斐先生
（风险控制部总经理助理）。
储丽莉女士（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009年 1月 15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
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联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009年 1月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为
国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、联通
国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异
化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大
的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务
优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70
审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准
（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的
风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，
品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突
出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最
佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；
2013年至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登
记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016年荣获中
国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报
授予的公募基金 20年“最佳基金托管银行”奖。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、
业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研
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发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，
拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名，其中具有高级职称的专家 30
余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有
20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2018年 12月 31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开
放式证券投资基金共 422只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理
处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核
职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资
格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务
印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操
作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议
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规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面
方式对基金管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，
书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一
期C-6栋二层
办公地址：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
联系人：王蓉婕
联系电话：021-3855 5678
传真：021-6887 0708
2、代销机构：
（1） 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
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公司网址：www.abchina.com
（2） 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：易会满
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1号
办公地址：北京市复兴门内大街 1号
法定代表人：陈四清
客户服务电话：95566
公司网址：www.boc.cn
（4） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：王洪章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：吴寒冰
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（5） 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
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办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：彭纯
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：王菁
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（6） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755-83077278
传真：0755-83195050
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（7） 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人：常振明
电话：010-89937369
传真：010-85230049
联系人：廉赵锋
客户服务电话：95558
公司网址：www.citicbank.com
（8） 华夏银行股份有限公司
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注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号
法定代表人：吴建
电话：010-85238982
传真：010-85238680
联系人：徐昊光
客户服务电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
（9） 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
传真：010-57092611
联系人：杨成茜
客户服务电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
（10） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：高国富
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：周志杰
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（11） 宁波银行股份有限公司
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注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人：任巧超
客户服务电话： 95574
公司网址：www.nbcb.com.cn
（12） 东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21号
法定代表人：卢国锋
电话：0769-22119061
传真：0769-23156406
联系人：林柳阳
客户服务电话：4001196228
公司网址：www.dongguanbank.cn
（13） 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218号
办公地址：天津市河东区海河东路 218号
法定代表人：李伏安
电话：022-58316471
联系人：王婷婷
客户服务电话：95541
公司网址：www.cbhb.com.cn
（14） 杭州联合农村商业银行股份有限公司
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17
注册地址：杭州市建国中路 99号
办公地址：杭州市建国中路 99号
法定代表人：张晨
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
联系人：张强
客服电话：96592
公司网址：www.urcb.com
（15） 苏州银行股份有限公司
注册地址：中国苏州市工业园区钟园路 728号
办公地址：中国苏州市工业园区钟园路 728号
法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868519
传真：0512-69868373
联系人：葛晓亮
客服电话：96067
公司网址：www.suzhoubank.com
（16） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46号国海大厦
法定代表人：何春梅
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人：牛孟宇
客户服务电话： 95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
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（17） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号
法定代表人：王常青
电话：010-85130588
传真：010-65182261
联系人：权唐
客户服务电话：95587
公司网址：www.csc108.com
（18） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：钟伟镇
客户服务电话： 95521
公司网址：www.gtja.com
（19） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦
法定代表人：周杰
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
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（20） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
电话：010-66568450
传真：010-66568990
联系人：辛国政
客户服务电话：95551
公司网址：www.chinastock.com.cn
（21） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号
办公地址：海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人：杨华辉
电话：021-38565547
联系人：乔琳雪
客户服务电话： 95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
（22） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523、4008895523
公司网址：www.swhysc.com
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（23） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
法定代表人：霍达
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
（24） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：王一通
客户服务电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（25） 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
办公地址：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
电话：021-20315290
传真：0531-68889095
联系人：许曼华
客户服务电话：95538
公司网址： www.zts.com.cn
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（26） 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44楼
法定代表人：孙树明
电话：020-87555888
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
（27） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
法定代表人：李福春
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安岩岩
客户服务电话：95360
公司网址：www.nesc.cn
（28） 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人：蔡一兵
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭静
客户服务电话：400-88-35316
公司网址：www.cfzq.com
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（29） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505
法定代表人：林义相
电话：010-66045778
传真： 010-66045518
联系人：谭磊
客户服务电话： 010-66045678
公司网址：www.txsec.com
（30） 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市江东中路228号
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人：周易
电话：021-68498507
传真：025-83387254
联系人：张宇明
客户服务电话：95597
公司网址： www.htsc.com.cn
（31） 湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人：孙永祥
电话：0731-84451488
传真：021-68865680
联系人：钟康莺
联系人电话：021-68634518-8503
客户服务电话：400-888-1551
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23
公司网址：www.xcsc.com
（32） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（33） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客户服务电话: 95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（34） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
电话：027-65799999
传真：027-85481726
联系人：奚博宇
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客户服务电话：95579
客户服务网站：www.95579.com
（35） 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：孙秋月
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（36） 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼
法定代表人：陈灿辉
电话：021-63898427
传真：021-68776977-8427
联系人：徐璐
客户服务电话：400-820-5999
公司网址：www.shhxzq.com
（37） 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
1301-1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
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25
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
联系人： 洪诚
公司网站：www.citicsf.com
客服电话：400-990-8826
（38） 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号平安金融大厦 26层
法定代表人：曹实凡
电话：021-38631117
传真：021-58991896
联系人：周驰
客户服务电话：95511-8
公司网址：stock.pingan.com
（39） 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
电话：023-63786633
传真：023-63786212
联系人：张煜
客户服务电话：95355 、4008096096
公司网址： www.swsc.com.cn
（40） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
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办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509977
传真：021-54509953
客户服务电话：95021
公司网址：www.1234567.com.cn
（41） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
电话：0571-26888888
传真：0571-26697013
客户服务电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（42） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 9楼
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗屿
电话：021-20613643
传真：021-6859 6916
客户服务电话：400-700-9665
公司网址： www.ehowbuy.com
（43） 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号
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办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
电话：025-66996699
联系人：张慧
客户服务电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
（44） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 2楼
法定代表人：汪静波
联系人：余翼飞
电话：021-80358749
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（45） 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
法定代表人：薛峰
联系人： 龚江江
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn
（46） 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
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办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 6楼
法定代表人：闫振杰
联系人：李晓芳
电话：010-59601366
传真：0351-4110714
客户服务电话：4008188000
公司网址： www.myfund.com
（47） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：陈慧慧
电话：010-85657353
传真：021-65884788
客户服务电话：400-920-0022
公司网址： licaike.hexun.com
（48） 众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：聂婉君
联系人：吴明旭
电话：010-59497359
传真：010-64788016
客户服务电话：400-059-8888
公司网址：www.zscffund.com
（49） 上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
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办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：党敏
电话：021-20691835
传真：021-20691861
客户服务电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（50） 海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客户服务电话：400-808-1016
公司网址： www.fundhaiyin.com
（51） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 4楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话：400-821-9031
公司网址：www.lufunds.com
（52） 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
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办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 6层
法定代表人：马勇
联系人: 文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话: 4001661188
公司网址: 8.jrj.com.cn
（53） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：杭州市余杭区同顺街 18号同花顺大楼 4楼
法定代表人：凌顺平
联系人：费超超
电话：0571-88911818-8654
传真：0571-86800423
客户服务电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（54） 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院
法定代表人: 江卉
联系人：韩锦星
电话：13810801527
传真：010-89188000
客户服务电话：95118
公司网址：fund.jd.com
（55） 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室
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办公地址：武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室
法定代表人: 陶捷
联系人：陈玲
电话：027-83863742
传真：027-83862682
客户服务电话：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
（56） 上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8 座 3层
法定代表人: 燕斌
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电话：400-118-1188
公司网址：www.66liantai.com
（57） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：李春光
联系人：徐江
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客户服务电话：400-0411-001
公司网址： www.haojiyoujijin.com
（58） 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室（入驻深圳市
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前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
电话：0755-8946 0500
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（59） 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 102号 708室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15层
法定代表人：姚杨
电话： 021-20324176
传真：021-20324199
联系人：孟召社
客户服务电话：4009282266
公司网址：www.dtfunds.com
（60） 北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
法定代表人：蒋煜
联系人：冯培勇
电话：010-58170950
传真：010-58170800
客户服务电话：400 818 8866
公司网址：fund.shengshiview.com
（61） 上海景谷基金销售有限公司
注册地址：浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3809室
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法定代表人：袁飞
联系人：袁振荣
电话：021-61621602
传真：021-61621602-819
客户服务电话：021-61621602
公司网址：www.g-fund.com.cn
（62） 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰
和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客户服务电话：4008205369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（63） 一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208
法定代表人：吴雪秀
电话：010-88312877
传真：+86(10)88312099
联系人：徐越
客户服务电话：4000011566
公司网址： www.yilucaifu.com
（64） 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
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办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户服务电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（65） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108
号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层
法定代表人: 王伟刚
联系人：李瑞真
电话：010-56251471
传真：010-62680827
客户服务电话：400-619-9059
公司网址：www.hcjijin.com
基金管理人可根据有关法律法规规定，增加其他符合要求的机构代理销售本
基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路 1号中国－东盟科技企业孵化基地一
期 C-6栋二层号
办公地址：上海浦东世纪大道 8号上海国金中心二期 9层
法定代表人：吴显玲
电话：021-3855 5511
联系人：肖燕
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35
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人：廖海
联系电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
联系人：廖海
经办律师：梁丽金、刘佳
（四）审计基金财产的会计师事务所
机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：单峰、潘晓怡
联系人：潘晓怡
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
四、基金名称
富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型开放式证券投资基金
六、基金的投资目标
基于基本面研究和证券市场分析，采取灵活的资产配置策略，合理配置股票、
富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
36
债券和现金资产比重，以及各大类资产中不同子类资产占比，在有效控制风险前
提下，追求基金资产的长期稳健增值。
七、基金的投资范围
本基金投资于国内依法公开发行或上市的股票、债券等金融工具及法律、法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，具体包括：股票（包括中小板股
票、创业板股票及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、衍生工具(权证
等)以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或
监管机构以后允许基金投资其他金融衍生产品或其它品种的，本基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。
本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 30%－80%；债券、现金
类资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 20－70%。其
中，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年
以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；权证市值占基金资产净值的比例不
超过 3%。
八、基金的投资策略
本基金基于对宏观经济和资本市场中长期趋势的判断来进行基金中长期资
产配置。在股票投资方面，本基金将通过深度挖掘具有核心竞争力和良好发展前
景的个股构建基金股票投资组合。在债券投资方面，以中长期利率趋势分析为主，
结合经济周期、宏观经济运行中的价格指数、资金供求分析、货币政策、财政政
策研判及收益率曲线分析，在保证流动性和风险可控的前提下，实施积极的债券
投资组合管理。
（一）资产配置策略
本基金贯彻“自上而下”的资产配置策略，通过对宏观经济周期、国家经济政
策、证券市场流动性和大类资产相对收益特征等因素的综合分析，在遵守大类资
产投资比例限制的前提下进行积极的资产配置，对基金组合中股票、债券、短期
金融工具的配置比例进行调整和优化，平衡投资组合的风险与收益。本基金在进
行资产配置时，重点考察宏观经济状况、资金流动性、资产估值水平和市场因素
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37
这四个方面。
宏观经济状况：重点关注反映国家经济增长情况及通胀水平的宏观经济指
标、财政政策与货币政策、工业企业经营情况等；
资金流动性：主要考察货币环境变化对利率、汇率等关键金融变量的影响，
关注市场资金在各个资产市场间的流动，包括货币供应量、商业银行信贷、资金
流动情况等；
资产估值水平：通过对各类资产的相对估值和绝对估值指标的对比分析， 寻
找相对的估值洼地；
市场因素：主要分析反映投资者情绪和市场动量特征等方面的指标来判断未
来市场的变化趋势。
本基金通过对上述指标的深入分析和综合评估，从长期、中期和短期三个视
角综合考察各类资产的配置时机和配置比例。
（1） 长期资产配置
本基金的长期资产配置主要参考投资时钟理论，通过对宏观经济指标及货币
财政政策的分析，判断我国宏观经济所处的状态。在经济衰退阶段重点配置固定
收益类资产；在经济复苏和繁荣阶段主要配置股票等权益类资产；在经济陷入滞
胀阶段，则增加货币市场工具和现金的持有比例。由于国家宏观经济政策和产业
政策的调整会对经济周期产生一定的影响，市场对政策的预期变化也会带来市场
波动的风险，因此本基金在评估资产配置时机时也将考虑国家宏观政策变化对经
济周期的影响。
（2） 中期资产配置
本基金的中期资产配置策略重点考察资金流动性因素和市场估值水平。利用
股债吸引力模型（FED 模型）来判断股票资产和债券资产的相对吸引力，利用
M1、M2 等货币供应量指标评估市场的流动性；通过各类资产的相对估值和绝
对估值指标的对比分析，寻找相对的估值洼地。
（3） 短期资产配置
本基金将在中期资产配置的基础上，结合投资者情绪、市场成交量、市场动
量等特征对大类资产配置进行调整。
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38
（二）股票投资策略
通过自下而上的基本面研究，选择具有核心竞争力、具备持续成长能力且估
值具有吸引力的上市公司股票，获取公司成长和估值提升带来的双重收益。在选
择个股时，主要关注公司的成长性和估值两方面因素。
1、成长性因素
选择具有持续、稳定的盈利增长历史，且预期盈利能力将保持稳定增长的公
司。在评估上市公司成长性方面，主要考察公司所在行业的发展前景、公司成长
速度、成长质量和公司的成长驱动因素。
（1） 行业发展前景
主要从行业的生命周期、行业景气度、产业政策、产业链景气传导、行业竞
争格局等方面，分析上市公司所处行业的发展前景。
（2） 公司成长速度
结合公司所处行业特征及在行业中的相对竞争地位，分析公司的成长速度，
重点考察公司的业务增长、利润增长等，挖掘具有较高成长速度的上市公司。
（3） 公司成长质量
主要分析公司的利润构成、利润率、资产收益率及其变化，同时考察公司的
财务状况、现金流特征，以及公司的研发能力、管理能力、核心技术等竞争优势，
评估公司的成长是否来自其内在优势，以及这些支撑公司成长的因素是否具备持
续性。
（4） 公司成长驱动因素
主要从公司的核心竞争力、商业盈利模式、公司治理结构和管理团队素质等
方面考察公司保持较快成长速度的驱动因素。
2、估值因素
结合公司所处行业的特点及业务模式，运用相对估值指标和绝对估值模型相
结合，纵向分析和横向对比的方法，评估上市公司的投资价值和安全边际。
本基金在综合分析上市公司成长性和股票估值水平的基础上，选择具备持续
成长能力且估值合理或低估的上市公司股票。此外，在投资管理过程中，也将关
注公司信息、公司行为、行业政策、市场特征等催化剂因素，以优化个股选择和
组合调整策略。
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（三）债券投资策略
本基金通过对宏观经济、货币政策、财政政策、资金流动性等影响市场利率
的主要因素进行深入研究，结合新券发行情况，综合分析市场利率和信用利差的
变动趋势，采取久期调整、收益率曲线配置和券种配置等积极投资策略，把握债
券市场投资机会，以获取稳健的投资收益。
（四）权证投资策略
本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证
定价模型确定其合理估值水平，谨慎地进行投资，在控制下跌风险、实现保值的
前提下，追求较为稳定的增值收益。
（五）其他衍生工具投资策略
本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向，一旦有新的产品推出市场，将
在相应法律法规的框架内，制订符合本基金投资目标的投资策略，在充分考虑衍
生产品风险和收益特征的前提下，谨慎进行投资。
（六）本基金投资程序如下：
本基金通过对不同层次的决策主体明确授权范围，建立完善的投资决策运作
体系：
1、投资决策委员会会议：投资决策委员会为基金管理人的最高投资决策机
构，由投资决策委员会主席主持，对基金经理或其他投资决策委员会成员提交的
基金投资计划、投资策略重大调整、投资范围和权限等重大投资决策事项进行深
入分析、讨论并做出决议。
2、基金经理根据投资决策委员会授权和会议决议，在研究分析部的研究支
持下，根据市场情况，进行投资组合的构建或调整。在组合构建和调整的过程中，
基金经理必须严格遵守有关法律法规、基金合同的投资限制及其他要求。
3、中央交易室按照有关制度流程负责执行基金经理的投资指令，并担负一
线风险监控职责。
4、风险控制部按照有关法律法规、基金合同和公司制度流程，对基金的投
富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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资行为和投资组合进行持续监控，并定期进行风险分析和报告，确保基金投资承
担的风险在适当的范围内。
5、风险管理和业绩分析会议：由投资决策委员会主席主持，研究主管和风
险管理经理参加。风险管理经理向会议提交最新的投资风险和业绩评估报告，会
议讨论基金投资合规控制和风险管理事项并形成决议，同时依据绩效分析的结果
提出组合调整建议。
6、基金经理根据风险管理和业绩分析会议的决议或建议，对投资组合进行
调整，以确保遵守各项合规控制和风险管理要求。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为 60% × 沪深 300指数收益率 + 40% × 中债国债总
指数收益率（全价）。
沪深 300指数衡量股票投资部分的业绩，中债国债总指数（全价）衡量基金
债券投资部分的业绩。
如果今后证券市场中出现更具代表性的业绩比较基准，或有更权威、更科学
的复合指数权重比例，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原
则，根据实际情况在履行适当的程序后对业绩比较基准进行相应调整。
十、基金的风险收益特征
本基金是混合型基金，混合型基金的风险高于货币市场基金和债券型基金，
低于股票型基金，属于中风险、中收益的品种。
十一、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人—中国农业银行根据基金合同规定，于 2019年 1月 16日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
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保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截止至 2018年 12月 31日，本报告财务资料未经
审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 27,415,540.00 71.70
其中：股票 27,415,540.00 71.70
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 1,078,700.00 2.82
其中：债券 1,078,700.00 2.82
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 8,368,821.89 21.89
8 其他资产 1,373,983.96 3.59
9 合计 38,237,045.85
100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 1,297,600.00 3.47
B 采矿业 - -
C 制造业 16,495,040.00 44.10
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42
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政
业
- -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息
技术服务业
1,246,000.00 3.33
J 金融业 2,268,000.00 6.06
K 房地产业 2,685,400.00 7.18
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施
管理业
- -
O
居民服务、修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 747,500.00 2.00
R 文化、体育和娱乐业 2,676,000.00 7.15
S 综合 - -
合计 27,415,540.00 73.29
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金未通过港股通交易机制投资港股。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净
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值比例（％）
1 600036 招商银行 90,000 2,268,000.00 6.06
2 002202 金风科技 220,000 2,197,800.00 5.88
3 000902 新洋丰 200,000 1,792,000.00 4.79
4 000002 万
科Ａ 70,000 1,667,400.00 4.46
5 300296 利亚德 190,000 1,461,100.00 3.91
6 300253 卫宁健康 100,000 1,246,000.00 3.33
7 002035 华帝股份 140,000 1,239,000.00 3.31
8 600519 贵州茅台 2,000 1,180,020.00 3.15
9 000681 视觉中国 50,000 1,166,000.00 3.12
10 002304 洋河股份 11,000 1,041,920.00 2.79
4. 报告期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 1,078,700.00 2.88
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,078,700.00 2.88
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 113020 桐昆转债 10,000 999,700.00 2.67
2 110049 海尔转债 790 79,000.00 0.21
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
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券投资明细
报告期末本基金未投资资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
根据基金合同，本基金不投资贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
报告期末本基金未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
根据基金合同，本基金不投资股指期货。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据基金合同，本基金不投资国债期货。
11.投资组合报告附注
1）本基金本期投资的前十名证券中，报告期内发行主体被监管部门立案调
查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚
的证券如下：
招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）于 2018年 5月 4日收到中国银行保险
监督管理委员会（以下简称“中国银保监会”）出具的《中国银行保险监督管理委员会行政
处罚信息公开表（银监罚决字〔2018〕1号）》，就招商银行主要违法违规事实公告如下:（一）
内控管理严重违反审慎经营规则；（二）违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款；（三）
同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保；（四）销售同业非保本理财产品时违规承
诺保本；（五）违规将票据贴现资金直接转回出票人账户；（六）为同业投资业务违规提供第
三方金融机构信用担保；（七）未将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目；（八）高管人
员在获得任职资格核准前履职；（九）未严格审查贸易背景真实性办理银行承兑业务；（十）
未严格审查贸易背景真实性开立信用证；（十一）违规签订保本合同销售同业非保本理财产
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品；（十二）非真实转让信贷资产；（十三）违规向典当行发放贷款；（十四）违规向关系人
发放信用贷款。
中国银保监会对招商银行做出如下行政处罚:没收违法所得人民币 3.024万元，处以罚
款人民币 6,570万元，罚没合计人民币 6,573.024万元。
本基金对招商银行投资决策说明：本公司的投研团队经过充分研究，认为上述事件仅对
招商银行短期经营有一定影响，不改变长期投资价值。同时由于本基金看好银行的长期发展
前景，因此买入招商银行。本基金管理人对该股的投资决策遵循公司的投资决策制度。
2） 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
3） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 22,134.67
2 应收证券清算款 1,349,217.29
3 应收股利 -
4 应收利息 2,127.94
5 应收申购款 504.06
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,373,983.96
4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
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证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在
做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截至 2018年 12月 31日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
比较：
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2011年 8月 2日-
2011年 12月 31日
-13.90
%
0.95% -11.63% 0.84% -2.27% 0.11%
2012年 1月 1日-
2012年 12月 31日
-2.79% 1.04% 4.67% 0.76% -7.46% 0.28%
2013年 1月 1日-
2013年 12月 31日
6.81% 1.20% -6.56% 0.84% 13.37% 0.36%
2014年 1月 1日-
2014年 12月 31日
25.06% 1.01% 32.48% 0.73% -7.42% 0.28%
2015年 1月 1日-
2015年 12月 31日
36.49% 2.56% 7.06% 1.49% 29.43% 1.07%
2016年 1月 1日-
2016年 12月 31日
-17.50% 1.80% -6.84% 0.84% -10.66% 0.96%
2017年 1月 1日-
2017年 12月 31日
6.83% 0.74% 10.42% 0.39% -3.59% 0.35%
2018年 1月 1日-
2018年 12月 31日
-23.35% 1.28% -13.83% 0.80% -9.52% 0.48%
2011年 8月 2日-2018
年 12月 31日
3.10% 1.46% 8.65% 0.89% -5.55% 0.57%
十三、基金的费用概述
（一）与基金运作有关的费用
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1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）除法律法规、中国证监会另有规定外，基金合同生效后的信息披露费
用；
（4）基金份额持有人大会费用；
（5）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（6）基金的证券交易费用；
（7）基金财产拨划支付的银行费用；
（8）按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
2、上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照合理的价格确
定，法律法规另有规定时从其规定。
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为1.5%
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.25%
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
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费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）上述1中（3）到（8）项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相
应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
4、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财
产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。
5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金
托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。
调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会。基金管理人必
须依照《信息披露办法》有关规定最迟于新的费率实施日前两个工作日在指定媒
介上刊登公告。
（二）与基金销售有关的费用
本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说
明书“第六部分：基金的募集”中“七、认购方式与费率结构”中的相关规定。本基
金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募
说明书“第八部分：基金份额的申购、赎回”中的“六、申购和赎回的价格、费用
及其用途”中的相关规定。不同基金间转换的转换费，相关规则由基金管理人届
时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。基金认购费、申购、赎回费
和基金转换费由基金投资者承担，不列入基金财产。
（三）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、在“绪言”、“释义”、“基金管理人”、“基金份额的申购与赎回”、“基金
富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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份额的登记”、“基金资产估值”、“基金的收益与分配”、“基金费用与税收”、“基
金的会计与审计”、“基金的信息披露”、“基金合同的终止与基金财产清算”等部
分，根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》，更新了相应的内容；
国海富兰克林基金管理有限公司
2020年 2月 28日
