富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金更新招募说明书(摘要)
【重要提示】
富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金（以下简称“富兰克林国海中小盘
基金”或“本基金”）经中国证监会 2010年 10月 8日证监基金字【2010】1355
号文核准募集，本基金的基金合同于 2010年 11月 23日生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准，基金合
同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同
取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其
他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义
务，应详细查阅基金合同。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。基金投
资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量
赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理
风险，某一基金的特定风险等。富兰克林国海中小盘基金为股票型基金，属证券
投资基金中的较高风险收益品种。根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资
者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风
险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化，本
基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售
机构提供的评级结果为准。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招
募说明书》及《基金合同》。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市交易的股
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票、债券、资产支持证券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，在
正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成
交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导
致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波
动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人
复核。
根据法规要求，本基金管理人于 2020年 2月 28日对招募说明书相关部分进
行了更新，具体详见本基金更新招募说明书（摘要）的“十四、对招募说明书更
新部分的说明”，其余所载内容截止日为 2019 年 5 月 23 日，有关财务数据和净
值表现截止日为 2019年 3月 31日（财务数据未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路 1号中国－东盟科技企业孵化基地一
期 A-13 栋三层 306号房
办公地址：上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9层
法定代表人：吴显玲
成立日期：2004年 11月 15日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.2亿元人民币
存续期限：50年
联系人：施颖楠
联系电话：021-3855 5555
股权结构：国海证券股份有限公司(原名“国海证券有限责任公司”)持有
51%股权，邓普顿国际股份有限公司持有 49%股权
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（二）主要人员情况
1、董事会成员：
董事长吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行广
西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面工
作），广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任公司
副总裁、国海证券有限责任公司副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司督察长、
董事长、副董事长兼总经理，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长，
国海富兰克林投资管理（上海）有限公司执行董事兼总经理。现任国海富兰克林
基金管理有限公司董事长，兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长、
代为履行总经理职责。
副董事长麦敬恩（Gregory E. McGowan）先生，文学学士，硕士学位以及法
学博士学位。在加入富兰克林邓普顿投资集团之前，麦敬恩先生是美国证券交易
委员会的资深律师。麦敬恩先生于1986年加入富兰克林邓普顿投资集团，担任
Templeton Worldwide
Inc. 执行副总裁、董事和法律总顾问。曾任多个富兰克林
邓普顿公司董事，包括但不限于Franklin Templeton Management Luxembourg S.A.
（卢森堡），富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司（香港），Templeton Asset
Management Ltd.（新加坡），Franklin Templeton Holding Limited（毛里求斯），
Franklin Templeton Services Limited（爱尔兰），国海富兰克林基金管理有限公司
董事长，中国人寿富兰克林资产管理有限公司股东代表。现任富兰克林邓普顿投
资集团高级战略顾问，Templeton International Inc.执行副总裁及法律总顾问，
Franklin Templeton France S.A和Franklin Templeton Strategic Investments, Ltd.董
事，Templeton Investment Counsel, LLC执行副总裁，Franklin Templeton Investment
Services Gmbh咨询委员会委员，Brinker Destinations Trust独立董事，国海富兰克
林基金管理有限公司股东代表、副董事长，国海富兰克林资产管理（上海）有限
公司董事，中国人寿富兰克林资产管理有限公司董事，国寿富兰克林（深圳）股
权投资基金管理有限公司董事， Global Capital Plc.独立董事。
董事何春梅女士，中共党员，工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅第
五秘书处科员、副主任科员，广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财务部
副经理、经理、总经理，广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任，国海证
券有限责任公司监事，广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成员、机关
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党委书记，广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。现任广西投资集团有限公
司党委副书记，国海证券股份有限公司党委书记、董事长，国海良时期货有限公
司董事，国海创新资本投资管理有限公司董事，国海富兰克林基金管理有限公司
董事。
董事刘世安先生，中共党员，经济学博士，高级经济师。历任华东政法学院
讲师，上海交易所副总监、总监、总经理助理，中国证券投资者保护基金有限责
任公司执行董事、党委委员，上海证券交易所副总经理、党委委员，平安证券股
份有限公司常务副总经理、总经理兼CEO、党委副书记。现任国海证券股份有限
公司党委副书记、总裁，国海创新资本投资管理有限公司董事，国海富兰克林基
金管理有限公司董事。
董事燕文波先生，中共党员，工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司人
力资源部职员、资产管理部职员，上海浦东科创有限公司投资部经理，民生证券
有限责任公司人力资源部总经理，联合证券有限责任公司人力资源部总经理、机
构客户部总经理，国海证券有限责任公司总裁助理（并先后兼任总裁办公室主任
和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总经理等职务）、副总裁兼北京分公
司总经理，国海证券股份有限公司副总裁兼资本市场部总经理、北京分公司总经
理。现任国海证券股份有限公司副总裁兼企业金融服务委员会主任及深圳分公司
总经理，国海富兰克林基金管理有限公司董事，国海富兰克林资产管理（上海）
有限公司董事。
董事梁葆玲（Linda Liang）女士，CPA，加利福尼亚执照，经济学文学学士。
历任毕马威会计师事务所加利福尼亚旧金山办事处税务监督高级专员，安永会计
师事务所加利福尼亚圣何塞和帕洛阿尔托办事处税务顾问高级经理。梁葆玲女士
于2005年加入富兰克林邓普顿投资集团，历任富兰克林邓普顿投资总部美国公司
税及全球税总监，富兰克林邓普顿资本控股私人有限公司（新加坡）亚洲规划与
策略总监。现任邓普顿资产管理有限公司权益投资团队首席行政官，国海富兰克
林基金管理有限公司董事，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。
董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主任，
香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁，银行家信托有限公司（英国）联席
董事，德意志信托（香港）有限公司董事。2000年7月加入富兰克林邓普顿投资，
先后担任机构业务拓展董事、香港区销售及市场业务拓展主管、香港区总监。现
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任富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司大中华区总监及董事，国海富兰克林基
金管理有限公司董事。
独立董事徐同女士，复旦大学经济学硕士，曾任上海普陀区政协委员。历任
深圳特区证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理，国泰证券公司总
经理助理，北京证券公司副总经理，北京华远集团总经济师，国都证券公司总经
济师，三亚财经论坛发展有限公司董事。现任国海富兰克林基金管理有限公司独
立董事。
独立董事刘戎戎女士，MBA商学硕士。历任麦肯锡公司商业分析员，昆仲
亚洲基金合伙人，Vision Investment Management(Asia) Limited董事总经理，博信
资本业务合伙人。现任得仕股份有限公司董事及副总经理，联新国际医疗集团投
资管理委员会首席顾问，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事施宇澄先生，工商管理硕士，为奥迈资本管理有限公司创办人兼管
理合伙人。施先生曾经担任中国人寿资产管理有限公司独立董事，中国人寿富兰
克林资产管理（香港）公司独立董事及上海发展研究基金会理事及兼职研究员。
现任中国人寿资产管理公司另类投资咨询委员会成员，笔克远东控股公司（香港
联交所主板上市公司）独立董事，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事，以
及中国人民财产保险股份有限公司监事会独立监事。
独立董事孙伟先生，美国纽约州律师执业资格，美国杜克大学、华东政法大
学法律硕士。2000 年加入上海市君悦律师事务所，任该所合伙人及公司法部门
主管，2007 年组建上海原本律师事务所，现任上海原本律师事务所主任、管理
合伙人，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
管理层董事林勇先生，工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调查
分析员，江西省资金融通中心融资部交易员，招商银行总行计划资金部资金交易
中心经理，嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理，国泰基金管理有限公司
固定收益部总监助理、基金经理，平安银行股份有限公司资金交易部总经理、金
融市场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理，资产管理事业部副
总裁，平安磐海资本有限公司董事长兼总经理，平安证券股份有限公司资产管理
事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理层董事。
（二）监事会成员
监事会主席余天丽女士，经济学学士。历任富达基金（香港）有限公司投资
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服务代表，Asiabondportal.com营销助理，富达基金（香港）有限公司亚洲区项
目经理，英国保诚资产管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事，
瑞士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监，工银瑞信基金管
理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司（富
兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部董事，国海富兰克林基金
管理有限公司监事会主席。
监事梁江波先生，研究生班学历，中共党员，经济师、会计师。历任广西信
托投资公司计划财务部核算一科副科长，太平洋保险公司（寿险）南宁分公司财
务部会计，国海证券有限责任公司计划财务部会计核算部经理，国海良时期货有
限公司财务总监兼财务部总经理，国海证券股份有限公司财务管理部副总经理
（主持工作）。现任国海证券股份有限公司财务管理部总经理、国海富兰克林基
金管理有限公司监事。
职工监事张志强先生，CFA，纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士，中
国科学技术大学数学专业硕士。历任美国Enreach Technology Inc.软件工程师，海
通证券股份有限公司研究所高级研究员，友邦华泰基金管理有限公司高级数量分
析师，国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部总经理、业
务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数投资总监、金
融工程部总经理、国富沪深300指数增强基金和国富中证100指数增强分级基金基
金经理、职工监事。
职工监事赵晓东先生，香港大学MBA。历任淄博矿业集团项目经理，浙江
证券分析员，上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理，国海证券有限责任
公司行业研究员，国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国富弹
性市值混合基金和国富潜力组合混合基金的基金经理助理，国富沪深300指数增
强基金基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、QDII投
资总监，国富中小盘股票基金、国富焦点驱动混合基金、国富弹性市值混合基金
和国富恒瑞债券基金基金经理、职工监事。
（三）经营管理层人员
总经理林勇先生，工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调查分析
员，江西省资金融通中心融资部交易员，招商银行总行计划资金部资金交易中心
经理，嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理，国泰基金管理有限公司固定
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收益部总监助理、基金经理，平安银行股份有限公司资金交易部总经理、金融市
场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理、资产管理事业部副总裁，
平安磐海资本有限公司董事长兼总经理，平安证券股份有限公司资产管理事业部
总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理层董事。
副总经理徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业），律师（非执业），中央财经大
学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理，融通基金管理有限
公司基金经理，申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有限公司”）
基金经理，国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资
经理、管理层董事。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总监、
研究分析部总经理，国富中国收益混合基金、国富潜力组合混合基金和国富研究
精选混合基金基金经理。
副总经理王雷先生，硕士研究生。历任华东计算技术研究所技术安全部职员，
平安证券有限责任公司成都及上海地区营业部总经理、南京北门桥路证券营业部
总经理、经纪业务事业部执行总经理，招商基金管理有限公司华东机构理财中心
副总监、机构理财部负责人。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。
（四）督察长
督察长储丽莉女士，中共党员，律师（非执业），英国伦敦大学亚非学院法
律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理，
李宁体育（上海）有限公司法律顾问。2005年加入国海富兰克林基金管理有限公
司，先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监察稽核部
总经理、管理层董事、国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事会秘书。自
2006年起，还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富兰克林基金管理有限公司督
察长兼董事会秘书、高级法律顾问。
（五）基金经理
赵晓东先生，香港大学 MBA。历任淄博矿业集团项目经理，浙江证券分析员，
上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理，国海证券有限责任公司行业研究
员，国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国富弹性市值混合基
金及国富潜力组合混合基金的基金经理助理、国富沪深 300 指数增强基金的基金
经理。截至本报告期末任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、QDII
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投资总监、职工监事，国富中小盘股票基金、国富焦点驱动混合基金、国富弹性
市值混合基金及国富恒瑞债券基金的基金经理。
历任基金经理
无，该基金自成立以来一直由赵晓东先生任基金经理，没有发生基金经理变
更。
（六）投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成：林勇先生（公司总经理）；徐荔蓉先生（公
司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理）；张志强先生（量化与
指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事）；赵晓东先生（权益
投资总监、QDII投资总监、基金经理、职工监事）；刘怡敏女士（固定收益投资
总监、基金经理）；叶斐先生（风险控制部总经理助理）。
储丽莉女士（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。
（七）上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
首次注册登记日期：1983年 10月 31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士
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以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基
金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资
产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类
齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服
务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2019年 3月 31日，中国银行已托管 710只证券投资基金，其中境内基金 670只，
QDII 基金 40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉
承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准
则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保
证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相
关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者
违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理
机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政
法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务
院证券监督管理机构报告。
三、相关服务机构
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（一）基金份额发售机构
1、直销机构：
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路 1号中国－东盟科技企业孵化基地一
期 A-13 栋三层 306号房
办公地址：上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9层
法定代表人：吴显玲
联系人：王蓉婕
联系电话：021-38555678
2、代销机构：
（1） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
客户服务电话：95566
公司网址：www.boc.cn
（2） 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（3） 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：陈四清
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客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（4） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话：010-66275654
传真：010-66275654
联系人：吴寒冰
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（5） 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：彭纯
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：王菁
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（6） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755-83077278
传真：0755-83195050
联系人：邓炯鹏
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客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（7） 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
电话：010-89937369
传真：010-85230049
联系人：廉赵锋
客户服务电话：95558
公司网址：www.citicbank.com
（8） 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
电话：010-85238982
传真：010-85238680
联系人：徐昊光
客户服务电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
（9） 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
传真：010-57092611
联系人：杨成茜
客户服务电话：95568
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公司网址：www.cmbc.com.cn
（10） 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
电话：010-63636153
传真：010-63639709
联系人：朱红
客户服务电话：95595
公司网址：www.cebbank.com
（11） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：周志杰
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（12） 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人：任巧超
客户服务电话：95574
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公司网址：www.nbcb.com.cn
（13） 东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人：卢国锋
电话：0769-22119061
传真：0769-23156406
联系人：林柳阳
客户服务电话：4001196228
公司网址：www.dongguanbank.cn
（14） 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人：李伏安
电话：022-58316471
联系人：王婷婷
客户服务电话：95541
公司网址：www.cbhb.com.cn
（15） 杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址：杭州市建国中路 99 号
办公地址：杭州市建国中路 99 号
法定代表人：张晨
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
联系人：张强
客服电话：96592
公司网址：www.urcb.com
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（16） 苏州银行股份有限公司
注册地址：中国苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：中国苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868519
传真：0512-69868373
联系人：葛晓亮
客服电话：96067
公司网址：www.suzhoubank.com
（17） 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人：谢永林
电话： 0755-82080387
传真： 0755-82080386
联系人：赵杨
客户服务电话：95511
公司网址：www.bank.pingan.com
（18） 广东南海农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号
办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号
法定代表人：李宜心
电话：0757-86266566
传真：0757-86250627
联系人：廖雪
客户服务电话：96138
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（19） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人：何春梅
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人：牛孟宇
客户服务电话： 95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
（20） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：010-85130588
传真：010-65182261
联系人：权唐
客户服务电话：95587
公司网址：www.csc108.com
（21） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：朱雅崴
客户服务电话： 95521
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（22） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：周杰
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
（23） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
电话：010-66568450
传真：010-66568990
联系人：辛国政
客户服务电话：95551
公司网址：www.chinastock.com.cn
（24） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
电话：021-38565547
联系人：乔琳雪
客户服务电话： 95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
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（25） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：陈飙
客户服务电话：95523、4008895523
公司网址：www.swhysc.com
（26） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：霍达
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
（27） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：王一通
客户服务电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
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（28） 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话：021-20315290
传真：0531-68889095
联系人：许曼华
客户服务电话：95538
公司网址： www.zts.com.cn
（29） 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人：孙树明
电话：020-87555888
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
（30） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安岩岩
客户服务电话：95360
公司网址：www.nesc.cn
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（31） 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人：张慧斌
客户服务电话：400-666-1618、95573
公司网址：www.i618.com.cn
（32） 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人：蔡一兵
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭静
客户服务电话：400-88-35316
公司网址：www.cfzq.com
（33） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人：林义相
电话：010-66045778
传真：010-66045518
联系人：谭磊
客户服务电话：010-66045678
公司网址：www.txsec.com
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（34） 南京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
办公地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：步国旬
电话：025-52310550
传真：025-52310586
联系人：王万君
客户服务电话：95386
公司网址：www.njzq.com.cn
（35） 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
电话：021-68498507
传真：025-83387254
联系人：张宇明
客户服务电话：95597
公司网址： www.htsc.com.cn
（36） 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 3207
室
法定代表人：王宜四
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
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（37） 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号
法定代表人：蔡咏
电话：0551-68167601
传真：0551-62272108
联系人：米硕
客户服务电话：400-8888-777 或 95578、安徽省内客服电话：96888
公司网址：www.gyzq.com.cn
（38） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人：李俊杰
电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
联系人：魏熠辉
客户服务电话：4008918918
公司网址：www.shzq.com
（39） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话：95525
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公司网址：www.ebscn.com
（40） 江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
联系人：刘爽
客户服务电话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
（41） 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客户服务电话：95531、400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
（42） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客户服务电话: 95536
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公司网址：www.guosen.com.cn
（43） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室（邮编:830002）
法定代表人：李琦
电话：0991-2307105
传真：0991-2301927
联系人：王怀春
客户服务电话：400-800-0562
公司网址：www.hysec.com
（44） 华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
法定代表人：陈林
电话：021-20657517
联系人：刘闻川
客户服务电话：400-820-9898
公司网址：www.cnhbstock.com
（45） 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路新天地大厦 7、8 层
法定代表人：黄金琳
电话：021-20655176
传真：021-20655196
联系人：李博文
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客户服务电话：95547
公司网址：www.hfzq.com.cn
（46） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
电话：027-65799999
传真：027-85481726
联系人：奚博宇
客户服务电话：95579
客户服务网站：www.95579.com
（47） 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼
法定代表人：陈灿辉
电话：021-63898427
传真：021-68776977-8427
联系人：徐璐
客户服务电话：400-820-5999
公司网址：www.shhxzq.com
（48） 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
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联系人：孙秋月
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（49） 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人：张皓
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
联系人： 洪诚
公司网站：www.citicsf.com
客服电话：400-990-8826
（50） 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26 层
法定代表人：曹实凡
电话：021-38631117
传真：021-58991896
联系人： 周驰
客户服务电话：95511-8
公司网址：stock.pingan.com
（51） 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
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法定代表人：吴坚
电话：023-63786633
传真：023-63786212
联系人：张煜
客户服务电话：95355 、4008096096
公司网址： www.swsc.com.cn
（52） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人：王连志电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-8001-001
公司网址：www.essence.com.cn
（53） 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 102号 708室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层
法定代表人：姚杨
电话： 021-20324176
传真：021-20324199
联系人：孟召社
客户服务电话：4009282266
公司网址：www.dtfunds.com
（54） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人：其实
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联系人：潘世友
电话：021-54509977
传真：021-54509953
客户服务电话：95021
公司网址：www.1234567.com.cn
（55） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
电话：0571-26888888
传真：0571-26697013
客户服务电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（56） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗屿
电话：021-20613643
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（57） 诺亚正行（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C栋 2楼
法定代表人：汪静波
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联系人：余翼飞
电话：021-80358749
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（58） 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
法定代表人：薛峰
联系人：龚江江
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn
（59） 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6楼
法定代表人：闫振杰
联系人：李晓芳
电话：010-59601366
传真：0351-4110714
客户服务电话：4008188000
公司网址：www.myfund.com
（60） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
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联系人：陈慧慧
电话：010-85657353
传真：021-65884788
客户服务电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
（61） 浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：聂婉君
联系人：吴明旭
电话：010-59497359
传真：010-64788016
客户服务电话：400-876-9988
公司网址：www.zscffund.com
（62） 上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：党敏
电话：021-20691835
传真：021-20691861
客户服务电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（63） 海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼
法定代表人：刘惠
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联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客户服务电话：400-808-1016
公司网址： www.fundhaiyin.com
（64） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 4楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话：400-821-9031
公司网址：www.lufunds.com
（65） 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 6 层
法定代表人：马勇
联系人: 文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话: 4001661188
公司网址: 8.jrj.com.cn
（66） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：杭州市余杭区同顺街 18号同花顺大楼 4楼
法定代表人：凌顺平
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联系人：费超超
电话：0571-88911818-8654
传真：0571-86800423
客户服务电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（67） 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院
法定代表人: 江卉
联系人：韩锦星
电话：13810801527
传真： 010-89188000
客户服务电话： 95118
公司网址：fund.jd.com
（68） 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室
办公地址：武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室
法定代表人: 陶捷
联系人：陈玲
电话：027-83863742
传真：027-83862682
客户服务电话：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
（69） 上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8 座 3层
法定代表人: 燕斌
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电话：400-118-1188
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公司网址：www.66liantai.com
（70） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：李春光
联系人：徐江
电话：0411-88891212
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（71） 奕丰基金销售有限公司
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书有限公司 ）
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法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
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（72） 北京晟视天下基金销售有限公司
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法定代表人：蒋煜
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（73） 上海景谷基金销售有限公司
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法定代表人：袁飞
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（74） 上海基煜基金销售有限公司
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区）
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法定代表人：王翔
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（75） 珠海盈米基金销售有限公司
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法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
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传真：020-89629011
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（76） 一路财富（北京）信息科技股份有限公司
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办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208
法定代表人：吴雪秀
电话：010-88312877
传真：+86(10)88312099
联系人：徐越
客户服务电话：4000011566
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（77） 腾安基金销售（深圳）有限公司
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书有限公司）
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法定代表人: 刘明军
联系人：谭广锋
传真：0755-86013399
客户服务电话：95017
公司网址：www.tenganxinxi.com
（78） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层
法定代表人: 王伟刚
联系人：李瑞真
电话：010-56251471
传真：010-62680827
客户服务电话：400-619-9059
公司网址：www.hcjijin.com
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（79） 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
电话：025-66996699
联系人：张慧
客户服务电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
（80） 北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1幢 1层 101
办公地址：北京市海淀区信息路甲 9号奎科大厦
法人代表：张旭阳
联系人 ：霍博华
电话：010-61952703
客户服务电话：95055-4
公司网址：www.baiyingfund.com
（81） 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法定代表人：赵学军
电话：010-65215588
传真：010-85712195
联系人：李雯
客户服务电话：400-021-8850
公司网址： www.harvestwm.cn
（二）注册登记机构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路 1号中国－东盟科技企业孵化基地一
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期 A-13 栋三层 306号房
办公地址：上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9层
法定代表人：吴显玲
电话：（021）38555610
传真：（021）68883050-5610
联系人：肖燕
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：韩炯
联系电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（四）审计基金财产的会计师事务所
机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：单峰、潘晓怡
联系人：潘晓怡
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
四、基金名称
富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金
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五、基金的类型
开放式股票型证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金投资具有较高成长性和良好基本面的中小盘股票，力求在有效控制风
险的前提下，获得基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资范围
本基金投资具有良好流动性的金融工具，投资范围包括国内依法发行上市的
股票、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证及国家证券监管机
构允许基金投资的其它金融工具。在正常市场情况下，本基金将保持较高股票投
资比例，不做大幅度的资产配置调整。其中，股票投资的比例范围为基金资产的
80%－95%；债券、权证、货币市场工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工
具占基金资产的比例范围为 5%-20%。现金或者到期日在一年以内的政府债券占
基金资产净值的比例不低于 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
基金管理人将重点投资于处于快速成长过程中的中型及小型企业股票。基金
管理人每半年将对中国 A股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加，累计
流通市值达到总流通市值 2/3的股票归入中小盘股票。在此期间对于未被纳入最
近一次排序范围的股票（如新股、恢复上市股等），如果其流通市值可满足以上
标准，也称为中小盘股票。本基金不低于 80%的股票资产投资于中小盘股票。
此外，如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在
履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
本基金将在适度的大类资产配置的基础上，运用“市值筛选、精选个股、行
业优化”的股票投资策略。在动态市值筛选的基础上，“自下而上”运用定量和
定性相结合的方法精选个股，同时识别和把握不同风格的行业和板块在不同市场
阶段的变动趋势中的投资机会，优化行业配置的比例，以谋求超越投资基准的超
额收益，实现基金资产的长期稳定增值。
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本基金的投资策略包括资产配置策略、股票投资策略和债券投资策略。
1、资产配置策略
本基金的股票投资的比例范围为基金资产的 80%－95%。本基金通过分析宏
观经济状况、资产估值水平和市场特征等因素，仅在上述资产配置范围内适度调
整股票、债券、货币市场工具和其他法律法规允许的金融工具的投资比例。
2、股票投资策略
本基金在资产配置范围相对固定的情况下，主要采用精选个股和行业优化的
投资策略，挖掘并投资于具有良好治理结构、成长性好、估值合理及具有巨大发
展潜力的中小市值上市公司。
本基金的股票投资策略主要包括市值筛选策略、精选个股策略和行业优化
策略。
（1）动态市值筛选
基金管理人每半年将对中国 A 股市场中的股票按流通市值从小到大排序并
相加，累计流通市值达到 A股总流通市值 2/3的股票归入中小盘股票。
如果排序时股票暂停交易或停牌等原因造成计算修正的，本基金将根据市场
股票投资策略
（为主）
资产配置策略
（适度）
债券投资策略
（防守性）
合
理
的
中
小
盘
成
长
股
行业优化
精选个股
动态市值筛选
估值
合理的
中小盘股票
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情况，取停牌前收盘价或公允价值计算流通市值。
（2）精选个股
通过自下而上的精选个股策略，运用定性和定量相结合的方法，从行业发展
前景、成长速度、成长质量、成长的驱动因素这四个维度对企业的可持续成长能
力进行评估：
①行业发展前景
主要从行业的生命周期、行业景气度、产业政策、产业链景气传导、行业竞
争格局等方面，分析上市公司所处行业的发展前景。
②成长速度
结合公司所处行业特征及在行业中的相对竞争地位，分析公司的成长速度，
主要考察公司的业务增长、利润增长等，挖掘具有较高成长速度的上市公司。
③成长质量
主要分析公司的利润构成、利润率、资产收益率及其变化，同时考察公司的
财务状况、现金流特征，以及公司的研发能力、管理能力、核心技术等竞争优势，
评估公司的成长是否来自其内在优势，以及这些支撑公司成长的因素是否具备持
续性。
④成长驱动因素
主要从公司的核心竞争力、商业盈利模式、公司治理结构和管理团队素质等
方面考察公司保持较快成长速度的驱动因素。
? 核心竞争力
核心竞争力使公司得以区别于其竞争对手，保持持续成长能力的来源和基
础。考察一个公司是否具有核心竞争力，主要分析公司是否具有核心技术和创新
能力（如专利、商标等知识产权），提供的产品（或服务）是否具有较高的技术
壁垒，是否具有良好的销售网络、市场品牌或垄断资源等，是否具有领先的经营
模式等。
? 商业盈利模式
深入分析上市公司的商业盈利模式，判断其是否符合社会经济和行业发展的
趋势、是否具备长期的拓展空间、是否具有内在可复制性、是否具有竞争对手难
以模仿的独特优势等。只有公司的商业盈利模式符合社会经济和行业发展的大趋
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势、具有广阔的发展空间、在发展过程中能持续有效，而且保持对竞争对手的领
先优势，才能保证公司在未来的持续成长。
? 公司治理结构和管理层评价
清晰、合理的公司治理是公司不断良性发展的基础。从股权结构的合理性、
信息披露的质量、激励机制的有效性、关联交易的公允性、公司的管理层和股东
的利益是否协调和平衡等方面，对公司治理水平进行综合评估。
公司管理层的素质和能力是决定公司能否良性发展、不断创造领先优势的关
键因素。对公司管理团队进行评价，主要考察其过往业绩、诚信记录、经营战略
规划和商业计划执行能力等。
（3）行业优化
在把握宏观经济周期性运行规律的基础上，分析市场形势变化以及各个行业
的发展趋势，合理调整投资组合在行业间的配置。
（4）估值水平分析
通过相对估值和绝对估值方法分析股票的合理估值，筛选出市场价格低估或
合理的上市公司股票。
3、债券投资策略
本基金的债券投资为股票投资不易实施预定投资策略时的防守性措施。债券
投资策略主要包括利率预期策略、久期管理策略、类属资产配置策略、个券选择
策略等。
4、权证的投资策略
本基金不直接从二级市场买入权证，可持有股票派发或可分离交易债券所分
离的权证。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：
中证 700指数收益率*90%+银行同业存款利率*10%
中证 700指数衡量股票投资部分的业绩。中证 700指数是中证指数有限公司
以沪深 300 指数为基础编制的系列规模指数之一，其成分股由中盘指数（中证
500）和小盘指数（中证 200）的成份股一起构成，具有较高的权威性及市场代
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表性。本基金股票投资部分主要投资于具有良好品质和较大发展潜力的企业，尤
其是处于快速成长过程中的中型及小型企业的股票，中证 700指数作为综合反映
沪深证券市场中小市值公司整体状况的基准指数，可以较合理地衡量本基金股票
投资业绩。
如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适
用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根
据实际情况在履行适当的程序后对业绩比较基准进行相应调整。
十、基金的风险收益特征
本基金是股票型基金，属于证券投资基金中的较高预期风险和较高预期收益
品种，其风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于 2019
年 4月 18日复核了本投资组合报告的内容。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 3月 31日，本报告财务资料未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 2,087,263,510.56 85.79
其中：股票 2,087,263,510.56 85.79
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 80,797,455.80 3.32
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其中：债券 80,797,455.80 3.32
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 247,927,688.33 10.19
8 其他各项资产 16,932,942.52 0.70
9 合计 2,432,921,597.21
100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,278,180,282.96 53.67
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政
业
19,526,404.86 0.82
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息
技术服务业
32,902.94 0.00
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J 金融业 475,533,307.15 19.97
K 房地产业 33,556,320.00 1.41
L 租赁和商务服务业 123,728,652.13 5.20
M
科学研究和技术服务
业
- -
N
水利、环境和公共设施
管理业
- -
O
居民服务、修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 156,703,066.52 6.58
R 文化、体育和娱乐业 2,574.00 0.00
S 综合 - -
合计 2,087,263,510.56 87.65
注：鉴于部分股票占基金资产净值的比例过于微小，四舍五入后无法通过小数点后两位数据
加以列示，故标注为“0.00”。
2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金未通过港股通交易机制投资港股。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
序
号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值
(元)
占基金资产净值
比例（％）
1 601966 玲珑轮胎 9,889,594
175,935,877.
26
7.39
2 601166 兴业银行 9,063,223
164,678,761.
91
6.92
3 002044 美年健康 8,429,428
156,703,066.
52
6.58
4 600036 招商银行 4,213,404
142,918,663.
68
6.00
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5 002142 宁波银行 6,208,220
131,862,592.
80
5.54
6 600809 山西汾酒 2,138,719
129,328,337.
93
5.43
7 600298 安琪酵母 4,231,170
114,495,460.
20
4.81
8 600690 青岛海尔 5,528,376
94,590,513.3
6
3.97
9 603899 晨光文具 1,877,504
69,467,648.0
0
2.92
10 300357 我武生物 1,289,664
61,491,179.5
2
2.58
4. 报告期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 80,045,000.00 3.36
其中：政策性金融债 80,045,000.00 3.36
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 752,455.80 0.03
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 80,797,455.80 3.39
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资
明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 180305
18进出
05
500,000 50,030,000.00 2.10
2 180207
18国开
07
300,000 30,015,000.00 1.26
3 127012 招路转债 7,000 700,000.00 0.03
4 127011 中鼎转 2 500 50,000.00 0.00
5 113020 桐昆转债 20 2,455.80 0.00
注：鉴于部分债券占基金资产净值的比例过于微小，四舍五入后无法通过小数点后两位
数据加以列示，故标注为“0.00”。
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6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
根据基金合同，本基金不投资贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
根据基金合同，本基金不投资股指期货。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据基金合同，本基金不投资国债期货。
11.投资组合报告附注
1) 本基金本期投资的前十名证券中，报告期内发行主体被监管部门立案调
查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券
如下：
兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）于 2018年 5月 4日收到中国银行保险
监督管理委员会（以下简称“中国银保监会”）出具的《中国银行保险监督管理委员会行政
处罚信息公开表（银保监银罚决字〔2018〕1号）》，就兴业银行主要违法违规事实公告如下:
（一）重大关联交易未按规定审查审批且未向监管部门报告；（二）非真实转让信贷资产；
（三）无授信额度或超授信额度办理同业业务；（四）内控管理严重违反审慎经营规则，多
家分支机构买入返售业务项下基础资产不合规；（五）同业投资接受隐性的第三方金融机构
信用担保；（六）债券卖出回购业务违规出表；（七）个人理财资金违规投资；（八）提供日
期倒签的材料；（九）部分非现场监管统计数据与事实不符；（十）个别董事未经任职资格核
准即履职；（十一）变相批量转让个人贷款；（十二）向四证不全的房地产项目提供融资。
中国银保监会处以罚款人民币 5,870万元。
本基金对兴业银行投资决策说明：本公司的投研团队经过充分研究，认为上述事件仅对
兴业银行短期经营有一定影响，不改变长期投资价值。同时由于本基金看好银行整体的长期
发展前景，因此买入兴业银行。本基金管理人对该股的投资决策遵循公司的投资决策制度。
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招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）于 2018年 5月 4日收到中国银行保险
监督管理委员会（以下简称“中国银保监会”）出具的《中国银行保险监督管理委员会行政
处罚信息公开表（银监罚决字〔2018〕1号）》，就招商银行主要违法违规事实公告如下:（一）
内控管理严重违反审慎经营规则；（二）违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款；（三）
同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保；（四）销售同业非保本理财产品时违规承
诺保本；（五）违规将票据贴现资金直接转回出票人账户；（六）为同业投资业务违规提供第
三方金融机构信用担保；（七）未将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目；（八）高管人
员在获得任职资格核准前履职；（九）未严格审查贸易背景真实性办理银行承兑业务；（十）
未严格审查贸易背景真实性开立信用证；（十一）违规签订保本合同销售同业非保本理财产
品；（十二）非真实转让信贷资产；（十三）违规向典当行发放贷款；（十四）违规向关系人
发放信用贷款。
中国银保监会对招商银行做出如下行政处罚:没收违法所得人民币 3.024万元，处以罚
款人民币 6,570万元，罚没合计人民币 6,573.024万元。
本基金对招商银行投资决策说明：本公司的投研团队经过充分研究，认为上述事件仅对
招商银行短期经营有一定影响，不改变长期投资价值。同时由于本基金看好银行的长期发展
前景，因此买入招商银行。本基金管理人对该股的投资决策遵循公司的投资决策制度。
2) 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
3)
其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 507,119.80
2 应收证券清算款 12,976,056.35
3 应收股利 -
4 应收利息 2,711,858.22
5 应收申购款 737,908.15
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 16,932,942.52
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4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在
做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截至2019年3月31日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比
较：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2010年11月23日
— 2010年12月31
日
2.80% 1.14% -2.55% 1.41% 5.35% -0.27%
2011年1月1日－
2011年12月31日
-18.19% 1.20% -30.06% 1.32% 11.87% -0.12%
2012年1月1日－
2012年12月31日
24.97% 1.27% 1.12% 1.34% 23.85% -0.07%
2013年1月1日－
2013年12月31日
-8.18% 1.23% 9.35% 1.27%
-17.53
%
-0.04%
2014年1月1日－
2014年12月31日
32.33% 1.16% 34.33% 1.06% -2.00% 0.10%
2015年1月1日－
2015年12月31日
59.12% 2.85% 29.29% 2.51% 29.83% 0.34%
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2016年1月1日-2016
年12月31日
-3.40% 1.80% -15.60% 1.63% 12.20% 0.17%
2017年1月1日-2017
年12月31日
24.39% 0.73% 3.01% 0.75% 21.38% -0.02%
2018年1月1日-2018
年12月31日
-16.84% 1.29% -29.68% 1.32% 12.84% -0.03%
2019年1月1日-2019
年3月31日
27.91% 1.43% 29.64% 1.51% -1.73% -0.08%
2010年11月23日－
2019年3月31日
159.75% 1.55% 3.73% 1.48%
156.02
%
0.07%
十三、基金的费用概述
（一）与基金运作有关的费用
1、基金的费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花
税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的
费用等）；
（4）除法律法规、中国证监会另有规定外，基金合同生效以后的信息披露
费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效以后的会计师费和律师费；
（7）基金的资金汇划费用；
（8）按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计
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算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。
（2）基金托管费
基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计
算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人。
3、本部分第 1 条第（3）至第（8）项费用由基金管理人和基金托管人根据
有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
4、与基金销售有关的费用
本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说
明书“第六部分：基金的募集”中“七、认购方式与费率结构”中的相关规定。
本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本
招募说明书“第八部分：基金份额的申购、赎回”中的“六、申购和赎回的价格、
费用及其用途”中的相关规定。不同基金间转换的转换费，相关规则由基金管理
人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。基金认购费、申购、赎
回费和基金转换费由投资者或基金份额持有人承担，不列入基金财产。
（二）与基金销售有关的费用
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1、申购费用
基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书
全文“第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。
2、赎回费用
基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书
全文“第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。
（三）基金税收
本基金运作过程中的各类纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、在“重要提示”、“绪言”、“释义”、“基金管理人”、“基金份额的申购与赎回”、“基
金资产估值”、“基金的收益与分配”、“基金费用与税收”、“基金的会计与审计”、“基金的信
息披露”、“风险揭示”、“基金合同的终止与基金财产清算”、“基金合同摘要”、“托管协议摘
要”等部分，根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》，更新了相应的内容；
国海富兰克林基金管理有限公司
2020 年 2 月 28 日
