富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投
资基金更新招募说明书（摘要）
基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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重要提示
本基金经中国证监会 2011年 8月 30日证监许可字[2011]1380号文核准募集，基金合同
于 2012年 2月 22日生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资的主要区域为亚洲地区（除日本），包括中国香港、韩国、印度、中国台
湾、新加坡、印度尼西亚、泰国、马来西亚和菲律宾等国家或地区。本基金将至少80%的股
票资产及其它权益类资产投资于亚洲地区（除日本）证券市场以及至少50%的营业收入来自
于亚洲地区而在亚洲以外交易所上市的企业，在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。
在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预
见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基
金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。
本基金为区域性股票型证券投资基金，基金预期投资风险收益水平高于混合型基金和
债券型基金，属于较高风险收益的基金品种。根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适
当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改
变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有
相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。在
投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理
性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收
益，并承担基金投资中出现的风险，一是境外投资产品风险，包括海外市场风险、汇率风
险、政治风险等；二是开放式基金风险，包括利率风险、信用风险、流动性风险、操作风
险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、金融模型风险等。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
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证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书已经本基金托管人复核。
根据法规要求，本基金管理人于 2020年 2月 28日对招募说明书进行了更新，具体详见
本基金更新招募说明书（摘要）的“十九、对招募说明书更新部分的说明”，其余所载内容
截止日为 2019年 2月 22日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 12月 31日（财务
数据未经审计）。
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一、风险揭示
本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。基
金投资中出现的风险分为如下三类，一是本基金特定风险，包括亚洲（除日本）市场风险、
新兴市场风险、股票市场风险、区域配置风险、行业配置风险和政治风险；二是境外投资
产品风险，包括海外市场风险、汇率风险、政府管制风险、政治风险、国家风险、初级产
品风险和小市值/高科技公司股票风险等；三是开放式基金风险，包括利率风险、信用风
险、流动性风险、管理风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、金融
模型风险、衍生品风险、证券借贷/回购风险、大宗交易风险、操作风险和不可抗力风险
等。
（一）本基金特定风险
1、亚洲（除日本）市场风险
本基金对亚洲（除日本）市场的投资是为了分享亚洲（除日本）地区经济高速增长的
发展成果，但是如果亚洲（除日本）地区经济增长出现大幅度减缓或是发生危机性事件，本
基金投资的相关上市公司的经营业绩可能下降或低于预期，市场价格可能因此下跌，从而
导致基金资产损失的系统性市场风险。
2、新兴市场风险
本基金所投资的主要区域为新兴市场。各新兴市场特有的监管和管制制度（包括市场准
入制度、外汇管制制度等）可能导致本基金的投资受到限制，对投资业绩产生影响。此外，
新兴市场普遍存在证券市场制度不健全、发展不完善、流动性较差、波动性较高等特征，可
能使得本基金资产面临更大的波动性和潜在风险。
3、股票市场风险
本基金为股票型基金。在基金的投资管理中，本基金将承受股票市场的系统性风
险，不能完全规避股票市场整体下跌和个股市场价格下跌的风险。在股票市场上涨时，基
金可能由于持有非股票资产等原因，基金净值增长不能完全跟随或超越股票市场的整体上
涨幅度。
4、区域配置风险
由于亚洲（除日本）国家或者地区之间宏观经济与证券市场等发展水平的不均衡，本
基金在区域配置上可能会较大比例地投资于少数亚洲国家或地区，从而这些国家或者地区
的证券市场的投资风险将对本基金的投资业绩产生重要影响。
5、行业配置风险
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由于部分亚洲（除日本）国家或者地区具有特殊的产业结构，偏重于某些特定行业的
发展，因此可能会导致本基金在行业配置上的不均衡，这些特定行业所处的景气周期将对
本基金的投资业绩产生一定的影响。
6、政治风险
本基金以亚洲（除日本）市场为主要的投资地区，因此亚洲（除日本）地区政治、社会
或经济的重大事件(包括天然灾害、战争、暴动或罢工等)，都可能对本基金所投资的证券
市场或品种造成负面影响，从而导致基金资产损失的风险。本基金将在内部及外部研究机
构的支持下，密切关注有关国家、地区政治、社会、经济的状况，适时调整投资策略以应
对政治风险。
（二）境外投资产品风险
1、海外市场（包括新兴市场）风险
市场风险是指由于市场因素如基础利率、汇率、股票价格和商品价格的变化或由于这
些市场因素的波动率的变化而引起的证券价格的非预期变化，并产生损失的可能性。
由于本基金将投资于海外股票市场，因此一方面基金净值会因全球股市的整体变化而
出现价格波动。另一方面，各国各地区处于不同的产业经济循环周期之中，这也将对基金
的投资绩效产生影响。具体而言，海外股票市场对于负面的特定事件的反映各不相同；各
国或地区有其独特的政治因素、法律法规、市场状况、经济发展趋势；并且美国、英国、
香港等证券交易市场对每日证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定，使得这些国家或地区
证券的每日涨跌幅空间相对较大。以上所述因素都可能会带来市场的急剧下跌，从而导致
投资风险的增加。
新兴市场投资风险是指相比较成熟市场而言，新兴市场往往具有证券市值小、市场规
模小、发展不完善、制度不健全、市场流动性较差、市场波动性较高等特点，投资于新兴
市场的潜在风险往往要高于成熟市场，从而导致资产面临更大的波动性和潜在风险。
2、汇率风险
汇率风险是指由于美元等外币相对于人民币的汇率的变化影响人民币计价的基金资产
价值，从而导致基金资产面临潜在风险。
投资者使用人民币申购本基金，本基金将人民币兑换为外币在海外市场投资。
为了有效地管理投资组合，本基金将在不抵触基金的投资策略及投资限制的情况下，
利用远期合约、股票指数期货以及其他经中国证监会认可的金融衍生产品以避免币值波动
而影响本基金投资收益。
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3、政府管制风险
所谓政府管制，是指政府部门通过制定规章、设定许可、监督检查、行政处罚和行政
裁决等行政处理行为，对社会经济行为实施直接控制。在境外证券投资过程中，投资地所
在国家或地区政府部门可能针对本基金实施投资运作、交易结算以及资金汇出入等方面的
限制，或者采取资产冻结或扣押等行政措施，从而造成相应的财产受损、交易延误等相关
风险。
4、政治风险
国家或地区的政治政策、财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏观政策
发生变化，导致市场波动而影响基金收益，也会产生风险，称之为政治风险。例如，国内
政治斗争变革风险、外汇资金流动和汇兑限制的外汇管制风险；新政府或许会拒绝承担前
任政府的债务。
5、国家风险
由于本基金投资于海外不同国家的市场，而这些投资受到各国汇率、税法、政府政
策、对外贸易、结算、托管以及其他运作风险等多种因素的影响，上述因素的变化可能会
使基金的资产面临潜在风险。此外，境外投资的成本、境外市场的波动性均可能会高于本
国市场，也存在一定风险。
6、初级产品风险
本基金不直接投资于钢材、石油、煤炭、有色金属等初级产品，但上述初级产品价格
的不利变化可能对本基金部分投资标的带来负面影响，从而对本基金参与相关证券投资的
收益带来间接的影响。
7、小市值/高科技公司股票风险
对于小市值股票而言，由于上市公司发展模式、管理能力尚未成熟，相对于大型蓝筹
股而言，其二级市场价格波动性更大，有可能给投资者带来损失。
小市值公司股票存在流动性风险，高科技公司股票也可能存在技术风险和产品风险。
（三）开放式基金风险
1、利率风险
利率风险是指对会对证券价值构成负面影响的利率走势，对基金而言，影响其资产净
值。利率风险是债券投资所面临的主要风险，息票利率、期限和到期收益率水平都将影响
债券的利率风险水平。国家或地区的利率变动还将影响该地区的经济与汇率等。
2、信用风险
信用风险是指债券发行人是否能够实现发行时的承诺，按时足额还本付息的风险。一
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般认为：国债的信用风险可以视为零，而其它债券的信用风险可按专业机构的信用评级确
定，信用等级的变化或市场对某一信用等级水平下债券率的变化都会迅速的改变债券的价
格,从而影响到基金资产。投资标的可能因财务结构恶化或整体产业衰退，致使专业评级等
机构调降该投资标的债信，进而使得该投资标的产生潜在资本损失之风险。
3、流动性风险
流动性风险是指金融资产不能迅速变现，而可能遭受折价损失的风险。流动性风险将
主要表现在以下几个方面：基金资产不能迅速转变成现金，或变现成本很高；不能应付可
能出现的投资人大额赎回的风险；证券投资中个券和个股的流动性风险等。流动性风险主
要使由于证券市场深度低，流通量少，因此主要存在于新兴市场中。由于本基金部分投资
于新兴市场，因此存在一定的流动性风险。
（1）申购、赎回安排
投资人具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和招募说明书
“十、基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申购以及赎回安排。
在本基金发生流动性风险时，基金管理人可以综合利用备用的流动性风险管理工具
以减少或应对基金的流动性风险，投资者可能面临巨额赎回申请被延期办理、赎回申请被
暂停接受、赎回款项被延缓支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停等风险。投资者应
该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。
（2）拟投资区域、行业及资产的流动性风险评估
本基金的投资区域主要为亚洲地区（除日本），包括中国香港、韩国、印度、中国台
湾、新加坡、印度尼西亚、泰国、马来西亚和菲律宾等国家或地区。本基金将至少80%的
股票资产及其它权益类资产投资于亚洲地区（除日本）证券市场以及至少50%的营业收入
来自于亚洲地区而在亚洲以外交易所上市的企业，投资于超出前述投资范围的其他市场
（包括日本）的上市公司股票资产及其它权益类资产不超过本基金股票资产的20%。同时
本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征，综合评估在正常市场
环境下本基金的流动性风险适中。
（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎
回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金单个基金份额持有人在单
个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人有权对其采取延
期办理赎回申请或延缓支付赎回款项的措施。
（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，
基金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金合同的规定，谨慎
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选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费等
流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管理人将
依照严格审批、审慎决策的原则，及时有效地对风险进行监测和评估，使用前经过内部审
批程序并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎回
申请、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的
约定进行操作，全面保障投资者的合法权益。
4、管理风险
管理风险主要是指由于基金管理的管理水平、管理手段和管理技术等因素，而影响基
金的收益水平。例如因为基金公司管理不善，或基金经理选股不善导致决策失误，使投资
者蒙受损失。
5、会计核算风险
会计核算风险主要是指由于会计核算及会计管理上违规操作形成的风险，如经常性的
串户，帐务记重，透支、过失付款，资金汇划系统款项错划，日终轧帐假平，会计备份数
据丢失，利息计算错误等。
通过双会计制以及基金会计核算、托管方会计复核的方法可以有效控制会计核算风
险。
6、税务风险
在投资各国或地区市场时，因各国、地区税务法律法规的不同，可能会就股息、利
息、资本利得等收益向各国、地区税务机构缴纳税金，包括预扣税，该行为可能会使得资
产回报受到一定影响。各国、地区的税收法律法规的规定可能变化，或者加以具有追溯力
的修订，所以可能须向该等国家或地区缴纳本基金销售、估值或者出售投资当日并未预计
的额外税项。
本基金在投资海外市场时会事先了解清楚各地区的税务法律法规，同时，在境外投资
顾问和境外托管人的协助下，完成投资所在国家或地区的税务扣缴工作。
7、交易结算风险
结算风险是一种特殊形式的信用风险。当双方在同一天进行交换时，就会产生结算风
险。在一方已经进行了支付后，如果另一方发生违约，就会产生结算风险。
本基金将通过国际性的专业清算公司统一进行交易结算，规避结算风险。
8、法律风险
指由于交易合约在法律上无效、合约内容不符合法律的规定，或者由于税制、破产制
度的改变等法律上的原因，给交易者带来损失的可能性。法律风险主要发生在 OTC（也称
为柜台市场）的交易中。
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法律风险主要来自两个方面：一是合约的不可实施性，包括合约潜在的非法性，对手
缺乏进行该项交易的合法资格，以及现行的法律法规发生变更而使该合约失去法律效力
等；二是交易对手因经营不善等原因失去清偿能力或不能依照法律规定对其为清偿合约进
行平仓交易。
9、金融模型风险
投资管理人对风险的管理越来越依赖复杂的量化模型，于是衍生出模型风险。模型风
险是指由于应用了不恰当的模型、或虽使用了恰当的模型但是模型的结构不够充分、或者
夸大了模型的解释能力，由此导致金融机构的信誉恶化或获利能力降低。我们可以把模型
风险产生的原因归结为五个方面：①由于给定模型的随机特性，模型中有内在的不确定
性。②将具有特定结构和参数估计的模型运用于某种特殊的环境中。③在给定的模型中，
参数赋值的不确定性。用统计方法估计的参数值错误的可能性很大，如果用于模型中进行
预测，预测值就极有可能是错误的。④模型选择错误。⑤金融模型通常建立在一系列的学
术假设之上，投资实践与学术假设之间存在一定的差距。
10、衍生品风险
金融衍生工具投资风险是指投资于金融衍生产品，包括期货、远期、掉期、期权以及
其他结构性产品，由于金融衍生产品具有杠杆效应，价格波动较为剧烈，在市场面临突发
事件时，可能会导致投资亏损高于初始投资金额。
本基金投资衍生品的目的是为了对冲风险，而不是投机，会通过控制规模、计算风险
价值等手段来有效控制风险。
11、证券借贷/回购风险
证券借贷/回购风险是指基金为实现有效资产管理而进行证券借贷、正回购或逆回购时
发生的风险因素，如交易对手风险、借贷或回购利率风险、资产流动性风险、杠杆效应
等，可能导致偏离投资目标。
本基金将杜绝投机操作，在严格控制交易对手风险、利率风险和资产流动性风险的前
提下，谨慎进行证券借贷和回购交易。
12、大宗交易风险
大宗交易风险是指基金为提升交易效率或实现特定投资目的而进行大宗交易时发生的
风险因素，如交易对手风险、相关资产法律风险等，可能导致基金资产损失或陷入法律纠
纷。
本基金将在严格控制交易对手风险、法律风险风险的前提下，谨慎进行大宗交易。
13、操作风险
操作风险是指那些由于不合理的内部程序，人为造成的或者是系统性的，由外部事件
引发损失的风险。以下事件有可能引发操作风险：
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(1) 内部的欺骗：如资产的不合理配置、逃税、故意虚报头寸；
(2) 外部的欺骗：如信息剽窃、第三方的伪造和盗窃、黑客的入侵；
(3) 对员工的操作：如歧视、员工薪酬、雇员的安全和健康；
(4) 对客户、产品和商业方面的操作：如市场操纵、反垄断、非正常贸易、产品瑕
疵、违反诚信、帐务混乱等；
(5) 对资产的毁损：如自然灾害、恐怖主义、人为的破坏；
(6) 业务和系统的崩溃：如基础设施崩溃、软件或硬件的失败；
(7) 执行、传递过程中的管理：如数据录入错误、会计入账错误、命令通报失败、资
产损失被忽视等。
对于操作风险的控制主要有三个层次。首先是基本指标方面，主要是对于那些与年利
润有关的指标的控制。其次是对于各个业务的年利润相关指标的监控。最后是对内部可能
产生的风险的测量、报告、控制和减缓。
14、不可抗力风险
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基
金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理机构违约等超出基金管理人自身直接控制
能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。
二、基金名称
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金
三、基金的类型
股票型开放式证券投资基金
四、基金的投资目标
本基金的投资目标是通过投资在亚洲地区（不包括日本）证券市场进行交易以及公司总
部或经营范围在亚洲地区（不包括日本）的上市公司以实现基金资产的长期增值。
五、基金的投资范围
本基金可投资于下列金融产品或工具：银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行
票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转
换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的
证券；境外证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产
信托凭证；中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品；法律、法规或中国证
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监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金投资的主要区域为亚洲地区（除日本），包括中国香港、韩国、印度、中国台
湾、新加坡、印度尼西亚、泰国、马来西亚和菲律宾等国家或地区。本基金将至少 80%的
股票资产及其它权益类资产投资于亚洲地区（除日本）证券市场以及至少 50%的营业收入
来自于亚洲地区而在亚洲以外交易所上市的企业，投资于超出前述投资范围的其他市场（包
括日本）的上市公司股票资产及其它权益类资产不超过本基金股票资产的 20%。
本基金投资组合中股票及其他权益类证券市值占基金资产的比例不低于 60%，现金（不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的比例不低
于基金资产净值的 5%(若法律法规变更或取消本限制的，则本基金按变更或取消后的规定
执行)。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围。
六、基金的投资策略
本基金在投资过程中首先强调亚洲国家和地区上市公司的品质与成长性的结合。采取
“自下而上”的选股策略，注重个股成长性指标分析，挖掘拥有更佳成长特性的公司，构建
股票池。同时，在亚洲国家和地区经济发展格局下，注重各区域市场环境、政经前景分
析，甄别不同亚洲国家与地区、行业与板块的投资机会，优先考虑国家与地区的资产配
置，决定行业与板块的基本布局，并从中筛选出具有国际比较优势的优质上市公司。最后
通过深入的投资价值评估，形成优化的投资组合。
在固定收益类投资部分，其资产布局坚持安全性、流动性和收益性为资产配置原则,并
结合现金管理、货币市场工具等来制订具体策略。
1．股票投资策略
本基金依托境外投资顾问的全球权益类产品投资研究平台以及基金管理人的投资研究
平台，遵循“成长+品质+估值”三重选股标准，在亚洲范围内精选具有持续成长潜力且估值
合理的上市公司，力争为投资者带来持续稳定的长期投资回报，并获取超越基准的业绩表
现。
（1）股票初级筛选
根据上市公司的财务数据和其他公司信息，通过以下三个方面初步筛选出具备良好品
质和成长能力的上市公司：
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? 财务分析：综合分析上市公司的业务收入、利润、资产负债情况、现金流及其增
长，筛选出财务稳健、具备成长性的上市公司；
? 商业模式分析：重点分析公司是否具有可持续的商业模式，关注公司的市场份额
或经营利润是否在不断提升。
? 公司管理层分析：重点分析公司管理团队是否具有较强的战略决策能力，分析要
点包括是否具备较强的商业计划执行能力，资本扩张政策是否得当，如对投资收
益率和股本回报率的判断和合理运用。
（2）公司深度基本面分析
通过对上市公司进行深入的基本面分析与实地调研，从 3-5 年较长的周期内从成长性
和品质两方面对上市公司进行深度研究。对公司成长性的分析主要从市场环境、行业特
征、市场竞争力、盈利能力及管理团队等方面进行全面分析；对公司品质分析主要从公司
的盈利质量、经营现金质量、公司治理能力、远期发展战略及内在竞争优势等方面综合分
析。
（3）投资价值评估
对经过深入基本面分析，具备良好品质和成长性的上市公司，通过相对估值和绝对估值
方法分析股票的合理估值，筛选出市场价格低估或合理的上市公司股票。
（4）投资组合构建与管理
对于具备投资价值的上市公司股票，结合宏观经济和政策、证券市场状况、市场流动性
和公司行为等，按照投资目标，构建投资组合。基金根据具体股票的投资价值、行业分类和
风格特征，进行合理的比例配置，以达到投资组合收益和风险的平衡和优化。
（5）投资组合的调整和优化
基金管理人及时跟踪亚洲各国和各地区经济形势、证券市场状况，进行财务报表分析、
实地调研，通过内部研究报告，结合外部研究报告对个股及相关信息进行持续的追踪和更新，
并结合基金申购和赎回的现金流量情况以及组合风险与绩效评估情况，对投资组合进行动态
评估和监控，适时进行调整和优化。
2．债券投资策略
本基金根据基金资产投资运作的具体情况，通过债券投资以达到优化流动性管理的目
的。本基金将投资于与中国证监会签订了双边监管合作谅解备忘录的国家或地区（包括美国、
日本等非亚洲（除日本）地区）信用等级为投资级以上的债券，其资产组合以安全性、流动
性和收益性为配置原则。
本基金主要根据基金申购赎回对资金的流动性需求、基金在不同国家和地区的资产配置
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需求、各国家和地区的宏观经济环境、货币和财政政策、金融市场环境及利率走势等因素决
定固定收益类资产的投资比例和投资区域，并选择信用等级为投资级以上的政府债券、公司
债券等来构建固定收益类投资组合。
3．金融衍生品投资策略
基金管理人在确保与基金投资目标相一致的前提下，可本着谨慎和风险可控的原则，适
度投资于经中国证监会允许的各类金融衍生产品，如期权、期货、权证、远期合约、掉期等。
本基金投资于衍生工具主要是为了避险和增值、管理汇率风险，以便能够更好地实现基金的
投资目标。本基金投资于各类金融衍生工具的全部敞口不高于基金资产净值的 100%。
本基金金融衍生品投资的主要策略包括：
（1）避险
本基金不进行外汇汇率的投机交易，但在必要时，可以利用货币远期、期货、期权或互
换等金融衍生工具来管理汇率风险，以规避汇率剧烈波动对基金的业绩产生不良影响。
本基金可利用股票市场指数相关的衍生产品，以规避市场的系统性风险；可利用证券
相关的衍生产品，以规避单个证券在短时期内剧烈波动的风险等。
（2）有效管理
利用金融衍生品交易成本低、流动性好等特点，有效帮助投资组合及时调整仓位，提
高投资组合的运作效率等。
未来，随着全球证券市场投资工具的发展和丰富，基金可相应调整和更新相关投资策
略，并在招募说明书更新中公告。
4、外汇管理
本基金将贯彻以实现外汇管理的套期保值、有效规避人民币汇率风险为主的外汇管理
政策。外汇管理的目标将主要依靠套期保值策略来实现。由于考虑收益性的目标，本基金
在资产配置过程中仍然不可避免的存在外汇风险敞口，为了进一步降低风险敞口，本基金
将充分利用全球市场上存在的汇率管理工具以及货币远期、货币掉期等衍生金融工具来对
冲汇率风险。
七、投资决策依据和决策程序
1、决策依据
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（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前
提。
（2）全球宏观经济发展态势、区域经济发展情况，各国微观经济运行环境和证券市场
走势等因素是本基金投资决策的基础。
（3）投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作
出投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障。
（4）投资方式。本基金在投资决策委员会领导下，基金经理根据对境外投资市场和上
市公司的深入基本面分析，借鉴境外投资顾问提供的研究成果和投资建议，进行组合投
资，在控制风险的前提下，争取良好投资业绩。
2、决策程序
本基金通过对不同层次的决策主体明确授权范围，建立了完善的投资决策运作体系。
（1）投资决策委员会会议：投资决策委员会为基金管理人的最高投资决策机构，由投
资决策委员会主席主持，对基金经理或其他投资决策委员会成员提交的基金投资计划、投
资策略重大调整、投资范围和权限等重大投资决策事项进行深入分析、讨论并做出决议。
（2）基金经理根据投资决策委员会授权和会议决议，以及对境外投资市场和上市公司
的深入基本面分析，借鉴境外投资顾问提供的研究成果和投资建议，进行投资组合的构建
或调整。在组合构建和调整的过程中，基金经理必须严格遵守有关法律法规、基金合同的
投资限制及其他要求。
（3）境外证券的投资需要通过海外经纪商完成交易执行。基金经理通过系统下达投资
指令给中央交易室，交易室通过交易系统对海外经纪商下达指令，由海外经纪商执行交
易，并在每个交易日交易时间结束后，通过交易报表对基金经理进行交易结果反馈。
（4）风险控制部按照有关法律法规、基金合同和公司制度流程，对基金的投资行为和
投资组合进行持续监控，并定期进行风险分析和报告，确保基金投资承担的风险在适当的
范围内。
（5）风险管理和业绩分析会议：由投资决策委员会主席主持，研究主管和风险管理经
理参加。风险管理经理向会议提交最新的投资风险和业绩评估报告，会议讨论基金投资合
规控制和风险管理事项并形成决议，同时依据绩效分析的结果提出组合调整建议。
（6）基金经理根据风险管理和业绩分析会议的决议或建议，对投资组合进行调整，以
确保遵守各项合规控制和风险管理要求。
根据全球证券市场投资环境变化以及投资操作的需要，或基金管理人更换或撤销境外
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14
投资顾问，基金管理人可对上述投资管理流程做出调整，并在招募说明书更新中公告。
八、投资限制
1、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）购买不动产；
（5）购买房地产抵押按揭；
（6）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
（7）购买实物商品；
（8）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；该临时用途借入现金的比例
不得超过基金资产净值的 10%；
（9）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；
（10）参与未持有基础资产的卖空交易；
（11）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；
（12）直接投资与实物商品相关的衍生品；
（13）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票
或债券；
（14）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管
人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（15）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
（16）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后，本基
金投资可不受上述规定的限制。
2、投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
（1）基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的 20%。在基金托管账户的存款可
以不受上述限制。
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15
（2）基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金净
值的 10%。
（3）基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家
或地区证券市场挂牌交易的证券资产市值不得超过基金资产净值的 10%，其中持有任一国
家或地区市场的证券资产市值不得超过基金资产净值的 3%。
（4）基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。基金管理人管
理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发行总量。
前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算全
球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换。
（5）基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10%。
前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其
他资产。
（6）基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额
的 20％。
（7）本基金持有境外基金的市值合计不得超过本基金资产净值的 10%，持有货币市场
基金不受上述限制；本基金不投资于境外投资顾问管理的基金。
若基金超过上述（1）－（7）项投资比例限制，应当在超过比例后 30个工作日内采用
合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。法律法规或中国证监会另有规定的，从其
规定。
（8）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得
超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司
发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
（10）本基金与私募类证券资管产品及中国证券会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
（11）为应付赎回、交易清算等临时用途，借入现金的比例不得超过基金资产净值的
10%。
（12）基金参与回购交易、证券借贷交易的，必须符合中国证监会的相关规定。
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16
（13）相关法律法规、基金合同及中国证监会的其他规定。
除第（9）、（10）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置
改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，
基金管理人应当在 10个交易日内进行调整。
如法律法规或中国有关监管部门取消上述限制，本基金将不受上述限制。《基金法》及
其他有关法律法规或监管部门调整上述限制的，履行适当程序后，基金可依据届时有效的
法律法规适时合理地调整上述限制。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。
3、金融衍生品投资
本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易，
同时应当严格遵守下列规定：
（1）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100％。
（2）不直接投资与实物商品相关的衍生品。
（3）本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交
易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10％。
（4）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：
a.所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用
评级机构评级。
b.交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价
值终止交易。
c.任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20％。
（5）基金管理人应当在本基金会计年度结束后 60个工作日内向中国证监会提交包括衍
生品头寸及风险分析年度报告。
4、证券借贷交易
本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：
（1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评
级机构评级。
（2）应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的
102%。
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17
（3）借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分
红。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。
（4）除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：
a.现金；
b.存款证明；
c.商业票据；
d.政府债券；
e.中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构（作为
交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。
（5）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归
还任何单一或所有已借出的证券。
5、证券回购交易
基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规定：
（1）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的
信用评级机构信用评级。
（2）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于
已售出证券市值的 102％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖
出收益以满足索赔需要。
（3）买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和
分红。
（4）参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券
市值不低于支付现金的 102％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处
置已购入证券以满足索赔需要。
（5）基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相
应责任。
6、基金的融资和融券
本基金可以按照国家的有关规定进行融资和融券。
九、金融衍生品风险管理策略及流程
本基金在投资金融衍生品时，将严格按照相关法律的规定，建立科学的风险管理流
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程。
利用衍生产品进行套期保值的策略实现具有很严格的条件约束，当这些条件不能满足
时，该策略就存在了很大风险和失败可能性。在实际操作中，套期保值交易主要蕴涵的风
险包括基差风险、保值率风险、保证金变动风险以及期货价格偏离合理价格的风险。本基
金为提高套期保值的效率和有效性，严格按照制定的交易方案执行，做好阶段性的资金管
理，把现货头寸和期货头寸进行组合风险管理，对基差变化、保证金变化、套期保值比率
等进行动态监控和预测。
具体的衍生品风险管理流程如下：
（1）基金经理出衍生品交易申请；
（2）风险控制部根据基金状况、市场状况以及不同衍生品的风险状况设立交易限额；
（3）基金经理在交易限额内进行衍生品投资并做动态调整；
（4）风险控制部实时监控衍生品交易情况，对基差变动、保证金变化、套期保值的比
率、预期的收益与风险等进行动态预测与监管；
（5）交易系统内设预警装置，接近交易限额即自动预警；
（6）监察稽核部建立有效的内部稽核制度，及时发现内部控制中的弱点和系统中的不
足，提出改进的建议；定期重新评估，审定风险管理政策。
十、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为MSCI亚洲（除日本）净总收益指数（MSCI AC Asia ex Japan
Index(Net Total Return)）。
MSCI亚洲（除日本）净总收益指数是按照自由流通市值加权方法编制的跟踪亚洲（除
日本）国家和地区股票市场的投资指数，能够全面、准确地反映亚洲（除日本）地区股票市
场的价格走势，适合作为本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、
或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用
于本基金业绩基准的指数时，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后
变更业绩比较基准并及时公告。
十一、基金的风险收益特征
本基金为区域性股票型证券投资基金，基金预期投资风险收益水平高于混合型基金和
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债券型基金，属于较高风险收益的基金品种。
十二、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 1月 16日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一
定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本报告期截至 2018年 12月 31日止，本报告中财务资料未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（人民币元）
占基金总资
产的比例
（%）
1 权益投资 272,915,126.14 78.94
其中：普通股 234,265,344.51 67.76
优先股 - -
存托凭证 38,649,781.63 11.18
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
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期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 55,241,697.43 15.98
8 其他资产 17,556,081.24 5.08
9 合计 345,712,904.81 100.00
2.报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％）
香港 216,033,398.49 67.42
美国 42,397,981.05 13.23
台湾 9,995,159.72 3.12
韩国 4,488,586.88 1.40
合计
272,915,126.14 85.17
注：以上国家（地区）均按照股票及存托凭证上市交易地点进行统计
3.报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
材料 13,817,759.00 4.31
电信服务 4,746,620.74 1.48
信息技术 86,612,911.00 27.03
非必需消费品 21,849,613.64 6.82
必需消费品 13,351,272.74 4.17
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21
能源 15,762,072.20 4.92
保健 6,826,964.87 2.13
金融 45,466,447.34 14.19
工业 42,339,154.60 13.21
公用事业 22,142,310.01 6.91
合计 272,915,126.14 85.17
注：以上分类采用GICS行业分类标准。
4.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
序
号
公司名称 (英
文)
公司名
称(中
文)
证券代
码
所在证
券市场
所属
国家
(地
区)
数量
（股）
公允价
值（人
民币
元）
占基
金资
产净
值比
例
（％）
1
Alibaba Group
Holding Ltd
阿里巴
巴
BBG006G
2JVL2
纽约证
券交易
所
美国 18,790
17,676
,482.5
0
5.52
2
Tencent
Holdings Ltd
腾讯控
股
BBG000B
J35N5
香港联
合交易
所
香港 52,700
14,499
,182.3
6
4.52
3
Zhaojin
Mining
Industry Co
Ltd
招金矿
业
BBG000D
Q77W9
香港联
合交易
所
香港
1,369,5
00
9,539,
649.41
2.98
4
Xinyi Solar
Holdings Ltd
信义光
能
BBG001X
VDJ15
香港联
合交易
所
香港
3,936,0
00
9,483,
988.80
2.96
5 CRRC Corp Ltd
中国中
车
BBG000B
GGR86
香港联
合交易
所
香港
1,401,0
00
9,378,
529.37
2.93
6
China Jinmao
Holdings
Group Ltd
中国金
茂
BBG000B
YML92
香港联
合交易
所
香港
2,908,0
00
8,968,
923.39
2.80
7
Sunac China
Holdings Ltd
融创中
国
BBG000P
Z8SG7
香港联
合交易
所
香港 400,000
8,937,
240.00
2.79
8
China
Resources
华润电
力
BBG000C
1DC75
香港联
合交易
香港 660,000
8,709,
077.52
2.72
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22
Power
Holdings Co
Ltd
所
9 58.com Inc 58同城
BBG005C
BLQR0
纽约证
券交易
所
美国 23,294
8,666,
627.55
2.70
1
0
Huadian Power
International
Corp Ltd
华电国
际电力
股份
BBG000D
3FXL6
香港联
合交易
所
香港
2,780,0
00
8,598,
501.08
2.68
注：1.本基金对以上证券代码采用彭博 BBG-ID。
2.上述表格“所属国家（地区）”均按照股票及存托凭证上市交易地点统计。
5.报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
9.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
10．投资组合报告附注
1) 本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查的，或在报
告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。
2) 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3) 其他各项资产构成
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序号 名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 953.97
4 应收利息 481.58
5 应收申购款 13,828.45
6 其他应收款 17,540,817.24
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 17,556,081.24
4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十三、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
2018年 12月 31日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较：
阶段
净值增
长率
①
净值增长率
标准差
②
业绩比较基准
收益率
③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
2012年2月22日－
2012年12月31日
5.50% 0.69% 3.03% 0.94% 2.47% -0.25%
2013年1月1日－ -3.32% 0.78% 0.68% 0.90% -4.00% -0.12%
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24
2013年12月31日
2014年1月1日－
2014年12月31日
1.47% 0.70% 2.23% 0.64% -0.76% 0.06%
2015年1月1日－
2015年12月31日
-19.71% 2.23% -11.32% 1.00% -8.39% 1.23%
2016年1月1日-2016年
12月31日
2.29% 1.20% 2.88% 1.00% -0.59% 0.20%
2017年1月1日-2017年
12月31日
28.20% 0.81% 38.71% 0.58% -10.51% 0.23%
2018年1月1日-2018年
12月31日
-16.72% 1.37% -16.38% 1.08% -0.34% 0.29%
2012年2月22日－2018
年12月31日
-9.25% 1.24% 12.23% 0.89% -21.48% 0.35%
十四、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一期C-6栋二
层
办公地址：上海浦东世纪大道 8号上海国金中心二期 9层
法定代表人：吴显玲
成立日期：2004年 11月 15日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.2亿元人民币
存续期间：50年
联系人：施颖楠
联系电话：021-3855 5555
股权结构：国海证券股份有限公司（原“国海证券有限责任公司”）持有 51%股权，邓普
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顿国际股份有限公司持有 49%股权
（二）主要人员情况
1、董事会成员：
董事长吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行广西壮族自
治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面工作），广西证券登记有
限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任公司副总裁、国海证券有限责任公司
副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司督察长、董事长、副董事长兼总经理，国海富兰
克林资产管理（上海）有限公司董事长，国海富兰克林投资管理（上海）有限公司执行董事
兼总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司董事长，兼任国海富兰克林资产管理（上
海）有限公司董事长、代为履行总经理职责。
副董事长麦敬恩（Gregory E. McGowan）先生，文学学士，硕士学位以及法学博士学
位。在加入富兰克林邓普顿投资集团之前，麦敬恩先生是美国证券交易委员会的资深律
师。麦敬恩先生于 1986年加入富兰克林邓普顿投资集团，担任 Templeton Worldwide
Inc.
执行副总裁、董事和法律总顾问。曾任多个富兰克林邓普顿公司董事，包括但不限于
Franklin Templeton Management Luxembourg S.A.（卢森堡），富兰克林邓普顿投资（亚洲）
有限公司（香港），Templeton Asset Management Ltd.（新加坡），Franklin Templeton Holding
Limited（毛里求斯），Franklin Templeton Services Limited（爱尔兰），国海富兰克林基金
管理有限公司董事长，中国人寿富兰克林资产管理有限公司股东代表。现任富兰克林邓普
顿投资集团高级战略顾问，Templeton International Inc.执行副总裁及法律总顾问，Franklin
Templeton France S.A 和 Franklin Templeton Strategic Investments, Ltd.董事，Templeton
Investment Counsel, LLC执行副总裁，Franklin Templeton Investment Services Gmbh咨询委
员会委员，Brinker Destinations Trust 独立董事，国海富兰克林基金管理有限公司股东代
表、副董事长，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事，中国人寿富兰克林资产管理
有限公司董事，国寿富兰克林（深圳）股权投资基金管理有限公司董事， Global Capital Plc.
独立董事。
董事何春梅女士，中共党员，工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅第五秘书处
科员、副主任科员，广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财务部副经理、经理、总
经理，广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任，国海证券有限责任公司监事，广西
壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成员、机关党委书记，广西北部湾股权交易所股
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份有限公司董事。现任广西投资集团有限公司党委副书记，国海证券股份有限公司党委书
记、董事长，国海良时期货有限公司董事，国海创新资本投资管理有限公司董事，国海富
兰克林基金管理有限公司董事。
董事燕文波先生，中共党员，工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司人力资源部
职员、资产管理部职员，上海浦东科创有限公司投资部经理，民生证券有限责任公司人力
资源部总经理，联合证券有限责任公司人力资源部总经理、机构客户部总经理，国海证券
有限责任公司总裁助理（并先后兼任总裁办公室主任和资产管理部、资本市场部、北京管理
总部总经理等职务），副总裁兼北京分公司总经理，国海证券股份有限公司副总裁兼资本市
场部总经理、北京分公司总经理。现任国海证券股份有限公司副总裁兼企业金融服务委员
会主任及深圳分公司总经理，国海富兰克林基金管理有限公司董事，国海富兰克林资产管
理（上海）有限公司董事。
董事陆晓隽先生，工商管理硕士。历任上海市徐汇区旅游局科员，上海 PSD 管理咨询
公司顾问、项目经理，华信惠悦咨询公司顾问、高级顾问、咨询经理、咨询总监，韬睿惠
悦咨询（上海）有限公司全球数据业务中国区副总经理暨首席顾问、资本市场中国区总经
理、人力资本业务中国区总经理暨首席顾问、中国区金融业董事总经理、国海证券股份有
限公司人力资源总监兼首席战略官、研究所所长、战略管理部总经理。现任国海富兰克林
基金管理有限公司董事。
董事梁葆玲（Linda Liang）女士，CPA，加利福尼亚执照，经济学文学学士。历任毕马
威会计师事务所加利福尼亚旧金山办事处税务监督高级专员，安永会计师事务所加利福尼
亚圣何塞和帕洛阿尔托办事处税务顾问高级经理。梁葆玲女士于 2005年加入富兰克林邓普
顿投资集团，历任富兰克林邓普顿投资总部美国公司税及全球税总监，富兰克林邓普顿资
本控股私人有限公司（新加坡）亚洲规划与策略总监。现任邓普顿资产管理有限公司权益投
资团队首席行政官，国海富兰克林基金管理有限公司董事，国海富兰克林资产管理（上海）
有限公司董事。
董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主任，香港上海
汇丰银行国际信托有限公司副总裁，银行家信托有限公司（英国）联席董事，德意志信托（香
港）有限公司董事。2000 年 7 月加入富兰克林邓普顿投资，先后担任机构业务拓展董事、
香港区销售及市场业务拓展主管、香港区总监。现任富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司
大中华区总监及董事，国海富兰克林基金管理有限公司董事。
独立董事徐同女士，复旦大学经济学硕士，曾任上海普陀区政协委员。历任深圳特区
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证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理，国泰证券公司总经理助理，北京证
券公司副总经理，北京华远集团总经济师，国都证券公司总经济师，三亚财经论坛发展有
限公司董事。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事刘戎戎女士，MBA商学硕士。历任麦肯锡公司商业分析员，昆仲亚洲基金合
伙人，Vision Investment Management(Asia) Limited董事总经理，博信资本业务合伙人。现
任得仕股份有限公司董事及副总经理，联新国际医疗集团投资管理委员会首席顾问，国海
富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事施宇澄先生，工商管理硕士，为奥迈资本管理有限公司创办人兼管理合伙
人。施先生曾经担任中国人寿资产管理有限公司独立董事及中国人寿富兰克林资产管理（香
港）公司独立董事，现任中国人寿资产管理公司另类投资咨询委员会成员，笔克远东控股公
司（香港联交所主板上市公司）独立董事，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事，以及
上海发展研究基金会理事及兼职研究员。
独立董事孙伟先生，美国纽约州律师执业资格，美国杜克大学、华东政法大学法律硕
士。2000 年加入上海市君悦律师事务所，任该所合伙人及公司法部门主管，2007 年组建
上海原本律师事务所，现任上海原本律师事务所主任、管理合伙人，国海富兰克林基金管
理有限公司独立董事。
管理层董事林勇先生，工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调查分析员，
江西省资金融通中心融资部交易员，招商银行总行计划资金部资金交易中心经理，嘉实基
金管理有限公司投资管理部基金经理，国泰基金管理有限公司固定收益部总监助理、基金
经理，平安银行股份有限公司资金交易部总经理、金融市场事业部副总裁兼资产管理中
心、投资交易中心总经理，资产管理事业部副总裁，平安磐海资本有限公司董事长兼总经
理，平安证券股份有限公司资产管理事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司
总经理、管理层董事。
2、监事会成员
监事会主席余天丽女士，经济学学士。历任富达基金（香港）有限公司投资服务代表，
Asiabondportal.com 营销助理，富达基金（香港）有限公司亚洲区项目经理，英国保诚资产
管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事，瑞士信贷资产管理（新加坡）有
限公司亚洲区产品发展部总监，工银瑞信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任
富兰克林邓普顿资本控股有限公司（富兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略
部董事，国海富兰克林基金管理有限公司监事会主席。
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监事梁江波先生，研究生班学历，中共党员，经济师、会计师。历任广西信托投资公
司计划财务部核算一科副科长，太平洋保险公司（寿险）南宁分公司财务部会计，国海证券
有限责任公司计划财务部会计核算部经理，国海良时期货有限公司财务总监兼财务部总经
理，国海证券股份有限公司财务管理部副总经理（主持工作）。现任国海证券股份有限公司
财务管理部总经理、国海富兰克林基金管理有限公司监事。
职工监事张志强先生，CFA，纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士，中国科学技术
大学数学专业硕士。历任美国 Enreach Technology Inc.软件工程师，海通证券股份有限公司
研究所高级研究员，友邦华泰基金管理有限公司高级数量分析师，国海富兰克林基金管理
有限公司首席数量分析师、风险控制部总经理、业务发展部总经理。现任国海富兰克林基
金管理有限公司量化与指数投资总监、金融工程部总经理、国富沪深 300 指数增强基金和
国富中证 100指数增强分级基金基金经理、职工监事。
职工监事赵晓东先生，香港大学 MBA。历任淄博矿业集团项目经理，浙江证券分析
员，上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理，国海证券有限责任公司行业研究员，
国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国富弹性市值混合基金和国富潜力
组合混合基金的基金经理助理，国富沪深 300 指数增强基金基金经理。现任国海富兰克林
基金管理有限公司权益投资总监、QDII 投资总监，国富中小盘股票基金、国富焦点驱动混
合基金、国富弹性市值混合基金和国富恒瑞债券基金基金经理、职工监事。
3、经营管理层人员
总经理林勇先生，工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调查分析员，江西
省资金融通中心融资部交易员，招商银行总行计划资金部资金交易中心经理，嘉实基金管
理有限公司投资管理部基金经理，国泰基金管理有限公司固定收益部总监助理、基金经
理，平安银行股份有限公司资金交易部总经理、金融市场事业部副总裁兼资产管理中心、
投资交易中心总经理、资产管理事业部副总裁，平安磐海资本有限公司董事长兼总经理，
平安证券股份有限公司资产管理事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经
理、管理层董事。
副总经理徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业），律师（非执业），中央财经大学经济学
硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理，融通基金管理有限公司基金经理，申
万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有限公司”）基金经理，国海富兰克林基
金管理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资经理、管理层董事。现任国海富兰克
林基金管理有限公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理，国富中国收益混合基金、
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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国富潜力组合混合基金和国富研究精选混合基金基金经理。
副总经理王雷先生，硕士研究生。历任华东计算技术研究所技术安全部职员，平安证
券有限责任公司成都及上海地区营业部总经理、南京北门桥路证券营业部总经理、经纪业
务事业部执行总经理，招商基金管理有限公司华东机构理财中心副总监、机构理财部负责
人。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。
4、督察长
督察长储丽莉女士，中共党员，律师（非执业），英国伦敦大学亚非学院法律硕士。历
任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理，李宁体育（上海）有限
公司法律顾问。2005 年加入国海富兰克林基金管理有限公司，先后担任公司法律顾问、高
级法律顾问、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、管理层董事，国海富兰克林资产
管理（上海）有限公司董事会秘书。自 2006年起，还同时兼任公司董事会秘书。现任国海
富兰克林基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问。
5、基金经理
徐成先生，CFA，朴茨茅斯大学（英国）金融决策分析硕士。历任永丰金证券（亚洲）
有限公司上海办事处研究员，新加坡东京海上国际资产管理有限公司上海办事处研究员、高
级研究员、首席代表。截至本报告期末任国海富兰克林基金管理有限公司 QDII投资副总监，
国富亚洲机会股票(QDII)基金、国富大中华精选混合(QDII)基金、国富美元债定期债券(QDII)
基金、国富沪港深成长精选股票基金、国富估值优势混合基金及国富全球科技互联混合(QDII)
基金的基金经理。
6、投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成：林勇先生（公司总经理）；徐荔蓉先生（公司副总经
理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理）；张志强先生（量化与指数投资总监、金融
工程部总经理、基金经理、职工监事）；赵晓东先生（权益投资总监、QDII投资总监、基金
经理、职工监事）；刘怡敏女士（固定收益投资总监、基金经理）；叶斐先生（风险控制部总
经理助理）。
储丽莉女士（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。
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7、上述人员之间不存在近亲属关系。
十四、境外投资顾问
（一）境外投资顾问基本情况
富兰克林顾问公司（“FAV”）将是本基金的投资顾问。FAV是富兰克林资源公司的全资
子公司。富兰克林资源公司是一家全球性投资管理公司，在世界范围内用富兰克林邓普顿
投资管理有限公司（“FTI”）这个名字经营。FAV 的主要投资专业人士将负责本基金的投资
管理顾问工作。由于 FTI 运用其全球投资团队的专业知识为其客户提供顾问服务，所以
FAV也会借助 FTI机构旗下其它在美国证券交易委员会（SEC）注册的全资顾问公司的人员
来支持本基金的管理。
注册地址：富兰克林公园大道 1号，圣马特奥市，加利福尼亚州 94403，美利坚合众
国
办公地址：富兰克林公园大道 1号，圣马特奥市，加利福尼亚州 94403，美利坚合众
国
法定代表人：Alison Baur
成立时间：1985年
资产规模：4056亿美元（截至 2019年 1月 31日）
主要联系人：Brian Wachowicz
联系电话：（650）312-6726
传真：
（650）525-7424
电子邮箱： BWachow@frk.com
（二）境外投资顾问主要人员情况
斯蒂芬·多佛（Stephen H.Dover）是富兰克林顾问公司的董事总经理和国际首席投资官。
他负责韩国、巴西和印度地区管理和销售的基金产品和其他受托管理资产的投资，以及富
兰克林名下的亚洲股权类成长性投资产品的投资。他也是国海富兰克林基金管理有限公司
投资团队的顾问。
苏库玛·拉贾（Sukumar Rajah）是常务董事和亚洲权益资本的首席投资官。他负责印度
权益类投资团队，并管理印度国内的富兰克林权益类基金、富兰克林印度基金和印度以外
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的机构帐户。
（三）境外投资顾问的职责
1、提供资产配置建议；
2、提供投资组合建议；
3、协助交易执行；
4、协助基金管理人进行业绩评估；
5、协同基金管理人进行资产风险管理。
十五、费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金的管理费，含境外投资顾问收取的费用；
2、基金的托管费，含境外托管人收取的费用；
3、除法律法规、中国证监会另有规定外，基金合同生效以后与基金相关的信息披露费
用；
4、基金份额持有人大会费用；
5、基金合同生效以后与基金相关的会计师费和律师费；
6、基金银行汇划费用；
7、基金的证券交易或结算而产生的费用及在境外市场的交易、清算、登记等各项费
用；
8、基金进行外汇兑换交易的相关费用；
9、按照法律法规的相关规定，可以从本基金基金财产中计提的销售服务费，其具体计
提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
10、基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、征费、关
税、印花税、交易及其他税收及预扣提税；
11、与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费、顾问费等；
12、按照国家有关法律法规规定和基金合同约定可以列入的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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1、基金的管理费
本基金的管理费（含基金管理人委托的境外投资顾问的投资顾问费）按前一日基金资产
净值 1.8%的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.8%÷当年天数
H为每日应计提的基金的管理费
E为前一日的基金资产净值
基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管理人应于次月首日
起 5 个工作日内将上月基金管理费的计算结果通知基金托管人并做出划付指令；基金托管
人应在次月首日起 10 个工作日内完成复核，并从基金财产中一次性支付基金管理费给基
金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。基金境外投资顾问的投资顾问费由
基金管理人进行支付，具体支付程序在《顾问协议》中规定。
2、基金的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.35%的年费率计提。境外托管人的托管费
从基金托管人的托管费中扣除。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.35%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理人应于次月首日起
5 工作日内将上月基金托管费的计算结果书面通知基金托管人并做出划付指令；基金托管
人应在次月首日起 10 个工作日内完成复核，并从基金财产中一次性支付托管费给基金托
管人。
上述“（一）基金费用的种类”中第 3－11项费用，由基金托管人根据其他有关法规及相
应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
3、与基金销售有关的费用
本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“八、
基金的募集”中“（五）认购费用”和“（七）基金认购份额的计算”中的相关规定。本基金的
申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“十、基
金份额的申购和赎回”中的“（六）申购费用和赎回费用”和“（七）申购份额与赎回金额的计
算”中的相关规定。不同基金间转换的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法
规及基金合同的规定制定并公告。基金认购费、申购、赎回费和基金转换费由基金投资者
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承担。
4、截至本更新招募说明书所载内容截止日（2014年 8月 22日），前 6个月中本基金
投资的境外基金的管理费率情况
本基金投资的 iShares S&P India Nifty 50 Index Fund收取的管理费率为 0.93%
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披
露费用等费用；如基金收取认购费，则此等费用可以从认购费中列支, 并以收取的认购费
为上限；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金
托管费率等相关费率或改变收费模式。
调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非基金合
同、相关法律法规或监管机构另有规定；调低基金管理费率和基金托管费率或在不提高整
体费率水平的情况下改变收费模式，无须召开基金份额持有人大会。
若将来法律法规或监管机构许可本基金或本类型的基金采取持续性销售服务费模式，
则本基金可以依法引入持续性销售服务费收费模式；若引入该类收费模式没有增加现有基
金份额持有人的费用负担，则无须召开基金份额持有人大会，法律法规或监管机构另有规
定的除外。
基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》在指定媒体公告。
（五）基金税收
基金根据国家法律法规和基金投资所在地的法律法规规定，履行纳税义务。
基金份额持有人根据中国法律法规规定，履行纳税义务。
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十六、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009年 1月 15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，
服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打
造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩
突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过
了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国农业
银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业
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银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力
加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成
绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产
托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013 年至 2016
年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的
“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳
发展奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、
客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二
部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 240名，其中具有高级职称的专家 30余名，服务
团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验
和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2018年 12月 31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投
资基金共 422只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、
规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、
准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管
理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监
督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流
程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格
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的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账
户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业
务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技
术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资
比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过
基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金
管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提
示有关基金管理人并报中国证监会。
十七、境外托管人
名称：摩根大通银行(JP Morgan Chase Bank, National Association)
法定代表人：James Dimon
注册地址：1111 Polaris Parkway, Columbus, OH43240, USA.
办公地址：270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070
成立时间：1799年
最近会计年度实收资本（截止 2018年 6月 30日）：1,785百万美元
托管资产规模（截止 2018年 9月 30日）：24.4万亿美元
信用等级：穆迪评级 Aa3（长期发行人评级）
作为全球领先的金融服务公司，摩根大通拥有 2.53万亿美元资产，在超过 60个国家
经营。在投资银行业务、消费者金融服务、小企业和商业银行业务、金融交易处理、资产
管理和私募股权投资基金等方面，摩根大通均为业界领导者。
十八、相关服务机构
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（一）基金份额发售机构
1、直销机构：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路 1号中国－东盟科技企业孵化基地一期 C-6栋二
层
法定代表人：吴显玲
电话：021-3855 5678
传真：021-6887 0708
联系人：王蓉婕
2. 代销机构
（1） 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（2） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1号
办公地址：北京市复兴门内大街 1号
法定代表人：陈四清
客户服务电话：95566
公司网址：www.boc.cn
（3） 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：易会满
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
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（4） 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：彭纯
电话：021－58781234
传真：021-58408483
联系人：王菁
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（5） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755-83077278
传真：0755-83195050
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（6） 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号
法定代表人：吴建
电话：010-85238982
传真：010-85238680
联系人：徐昊光
客户服务电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
（7） 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
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传真：010-57092611
联系人：杨成茜
客户服务电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
（8） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：高国富
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：周志杰
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（9）
宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人：任巧超
客户服务电话：95574
公司网址：www.nbcb.com.cn
（10） 东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21号
法定代表人：卢国锋
电话：0769-22119061
传真：0769-23156406
联系人：林柳阳
客户服务电话：4001196228
公司网址：www.dongguanbank.cn
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（11）
渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218号
办公地址：天津市河东区海河东路 218号
法定代表人：李伏安
电话：022-58316471
联系人：王婷婷
客户服务电话：95541
公司网址：www.cbhb.com.cn
（12） 杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址：杭州市建国中路 99号
办公地址：杭州市建国中路 99号
法定代表人：张晨
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
联系人：张强
客服电话：96592
公司网址：www.urcb.com
（13） 苏州银行股份有限公司
注册地址：中国苏州市工业园区钟园路 728号
办公地址：中国苏州市工业园区钟园路 728号
法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868519
传真：0512-69868373
联系人：葛晓亮
客服电话：96067
公司网址：www.suzhoubank.com
（14） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46号国海大厦
法定代表人：何春梅
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41
电话：0755－83709350
传真：0755－83704850
联系人：牛孟宇
客户服务电话：95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
（15） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号
法定代表人：王常青
电话：010-85130588
传真：010-65182261
联系人：权唐
客户服务电话：95587
公司网址：www.csc108.com
（16） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：钟伟镇
客户服务电话： 95521
公司网址：www.gtja.com
（17） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦
法定代表人：周杰
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
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42
公司网址：www.htsec.com
（18）
中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈共炎
电话：010-66568450
传真：010-66568990
联系人：辛国政
客户服务电话：95551
公司网址：www.chinastock.com.cn
（19） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人：杨华辉
电话：021-38565547
联系人：乔琳雪
客户服务电话： 95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
（20）
申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523、4008895523
公司网址：www.swhysc.com
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（21）
招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
法定代表人：霍达
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
（22）
中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：王一通
客户服务电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（23） 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
办公地址：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
电话：021-20315290
传真：0531-68889095
联系人：许曼华
客户服务电话：95538
公司网址： www.zts.com.cn
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（24） 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人：孙树明
电话：020-87555888
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
（25） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安岩岩
客户服务电话：95360
公司网址：www.nesc.cn
（26） 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人：蔡一兵
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭静
客户服务电话：400-88-35316
公司网址：www.cfzq.com
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（27） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505
法定代表人：林义相
电话：010-66045778
传真： 010-66045518
联系人：谭磊
客户服务电话： 010-66045678
公司网址：www.txsec.com
（28） 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市江东中路228号
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：周易
电话：021-68498507
传真：025-83387254
联系人：张宇明
客户服务电话：95597
公司网址： www.htsc.com.cn
（29） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人：王连志
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-8001-001
公司网址：www.essence.com.cn
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（30） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（31） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客户服务电话: 95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（32） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
电话：027-65799999
传真：027-85481726
联系人：奚博宇
客户服务电话：95579
客户服务网站：www.95579.com
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（33） 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：孙秋月
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（34） 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
联系人： 洪诚
公司网站：www.citicsf.com
客服电话：400-990-8826
（35） 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号平安金融大厦 26层
法定代表人：曹实凡
电话：021-38631117
传真：021-58991896
联系人： 周驰
客户服务电话：95511-8
公司网址：stock.pingan.com
（36） 西南证券股份有限公司
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注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
电话：023-63786633
传真：023-63786212
联系人：张煜
客户服务电话：95355 、4008096096
公司网址： www.swsc.com.cn
（37） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人：其实
电话：021-54509977
传真：021-54509953
联系人：潘世友
客户服务电话：95021
公司网址：www.1234567.com.cn
（38） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
电话：0571-26888888
传真：0571-26697013
客户服务电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（39） 上海好买基金销售有限公司
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注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 9楼
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗屿
电话：021-20613643
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（40） 诺亚正行（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 2楼
法定代表人：汪静波
联系人：余翼飞
电话：021-80358749
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（41） 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
法定代表人：薛峰
联系人： 龚江江
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn
（42） 北京展恒基金销售股份有限公司
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注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 6楼
法定代表人：闫振杰
联系人：李晓芳
电话：010-59601366
传真：0351-4110714
客户服务电话：400-818-8000
公司网址： www.myfund.com
（43） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：陈慧慧
电话：010-85657353
传真：021-65884788
客户服务电话：400-920-0022
和讯理财客网址：licaike.hexun.com
（44） 众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：聂婉君
联系人：吴明旭
电话：010-59497359
传真：010-64788016
客户服务电话：400-876-9988
公司网址：www.zscffund.com
（45） 上海长量基金销售有限公司
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注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：党敏
电话：021-20691835
传真：021-20691861
客户服务电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（46） 海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客户服务电话：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
（47） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 4楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话：400-821-9031
公司网址：www.lufunds.com
（48） 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
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注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 6层
法定代表人：马勇
联系人: 文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话: 4001661188
公司网址: 8.jrj.com.cn
（49） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：杭州市余杭区同顺街 18号同花顺大楼 4楼
法定代表人：凌顺平
联系人：费超超
电话：0571-88911818-8654
传真：0571-86800423
客户服务电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（50） 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院
法定代表人: 江卉
联系人：韩锦星
电话：13810801527
传真：010-89188000
客户服务电话：95118
公司网址：fund.jd.com
（51） 武汉市伯嘉基金销售有限公司
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注册地址：武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室
办公地址：武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室
法定代表人: 陶捷
联系人：陈玲
电话：027-83863742
传真：027-83862682
客户服务电话：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
（52） 上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8 座 3层
法定代表人: 燕斌
电话：021-52822063
传真：021-52975270
联系人：兰敏
客户服务电话：400-118-1188
公司网址：www.66liantai.com
（53） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：李春光
联系人：徐江
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客户服务电话：400-0411-001
公司网址：www.haojiyoujijin.com
（54） 奕丰基金销售有限公司
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注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司 ）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
电话：0755-8946 0500
传真：0755-21674453
客户服务电话： 400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（55） 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 102号 708室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15层
法定代表人：姚杨
电话： 021-20324176
传真：021-20324199
联系人：孟召社
客户服务电话：4009282266
公司网址：www.dtfunds.com
（56） 北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
法定代表人：蒋煜
联系人：冯培勇
电话：010-58170950
传真：010-58170800
客户服务电话：400-818-8866
公司网址：fund.shengshiview.com
（57） 上海景谷基金销售有限公司
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注册地址：浦东新区泥城镇新城路 2号 24幢 N3809室
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 958号 402K
法定代表人：袁飞
联系人：袁振荣
电话：021-61621602
传真：021-61621602-819
客户服务电话：021-61621602
公司网址：www.g-fund.com.cn
（58） 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展
区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客户服务电话：4008205369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（59） 一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208
法定代表人：吴雪秀
电话：010-88312877
传真：+86(10)88312099
联系人：徐越
客户服务电话：4000011566
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（60） 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 1201-1203室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户服务电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（61） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层
法定代表人: 王伟刚
联系人：李瑞真
电话：010-56251471
传真：010-62680827
客户服务电话：400-619-9059
公司网址：www.hcjijin.com
（62） 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
电话：025-66996699
联系人：张慧
客户服务电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
基金管理人可根据有关法律法规规定，增加其他符合要求的机构代理销售本基金。
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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（二）注册登记机构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路 1号中国－东盟科技企业孵化基地一期 C-6栋二
层
法定代表人：吴显玲
电话：021-3855 5610
传真：（021）68880120
联系人：肖燕
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海通力律师事务所
注册地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：秦悦民、王利民
（四）审计基金财产的会计师事务所
机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：单峰、潘晓怡
联系人：潘晓怡
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
十九、对招募说明书更新部分的说明
1、在“重要提示”、“绪言”、“释义”、“基金管理人”、“基金份额的申购和赎回”、“基
金的费用与税收”、“基金资产估值”、“基金的收益与分配”、 “基金的会计与审计”、“基
金的信息披露”、“基金合同的变更、终止和基金财产的清算”、“相关服务机构”、“基金合
同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等部分，根据《公开募集证券投资基金信息
披露管理办法》，更新了相应的内容；
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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国海富兰克林基金管理有限公司
2020年 2月 28日
