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浙商新思维(166801)

浙商新思维:浙商聚潮新思维混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)查看PDF公告

1 
 
浙商聚潮新思维混合型证券投资基金 
更新招募说明书 
 (摘要) 
 
本基金的募集申请经中国证监会证监许可【2011】2041号文核准。本基金的
基金合同于2012年3月8日正式生效。 
重要提示 
本基金投资于证券市场,基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波
动,投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。
投资有风险,投资者在投资本基金前,应认真阅读本基金的《招募说明书》、基
金产品资料概要及基金合同,全面了解本基金的风险收益特征和产品特性,充分
考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。基金投资者根据所持有的份额享受基金的收益,
但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括:因政治、经济、社会
等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性
风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金
管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等。本基金为开放式混
合型基金,属证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。 
基金管理人建议基金投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金
产品,并且中长期持有。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险,由投资者自行承担。 
2 
 
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核
准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基
金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金
份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作
办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金
份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。 
本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。本
招募说明书所载内容截止日为2020年1月18日,投资组合报告为2019年4季度报
告,有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日(财务数据未经审计)。 
一、 基金管理人 
(一) 基金管理人概况 
住所:浙江省杭州市下城区环城北路 208号 1801室 
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴西路 99号 10楼 
法定代表人:肖风 
成立日期:2010年 10月 21日 
批准设立机关:中国证券监督管理委员会 
批准设立文号:中国证监会证监许可【2010】1312号 
组织形式:有限责任公司 
注册资本:3亿元人民币 
存续期间:持续经营 
股权结构:浙商证券股份有限公司、浙江浙大网新集团有限公司、通联资本
管理有限公司、养生堂有限公司分别占公司注册资本的 25% 
联系人:郭梦珺 
联系电话:021-60350819 
 
(二) 主要人员情况 
1、基金管理人董事会成员 
肖风先生,董事长,1961年生,中共党员,博士生学历。历任深圳证券管理
3 
 
办公室副处长、处长、证券办副主任;博时基金管理有限公司总裁。现任中国万
向控股有限公司副董事长兼执行董事、民生人寿保险股份有限公司副董事长、万
向信托股份公司董事长、民生通惠资产管理有限公司董事长、通联数据股份公司
董事长、浙江股权交易中心独立董事、上海万向区块链股份公司董事长兼总经理、
众安金融服务有限公司非执行董事、众安银行有限公司非执行董事和云锋金融集
团有限公司非执行董事。 
邓宏光先生,董事,1971年生,中共党员,复旦大学国际经营管理专业硕士。
历任中国石油集团华东管道设计研究院石化设备设计师、中国石化集团石化设备
设计师、兴业证券研究发展中心行业研究员、天同星投资顾问有限公司研究发展
部经理、天同证券有限责任公司研究所所长助理、东方证券研究所副所长,现任
浙商证券总裁助理兼研究所所长。 
耿小平先生,董事,1948年生,华东政法学院法律专业毕业,中欧国际工商
管理学院EMBA,高级经济师。历任浙江省人民检察院副检察长;浙江省高速公路
指挥部副指挥;浙江沪杭甬高速公路股份有限公司董事长兼总经理;浙江省交通
投资集团有限公司总经理;浙商证券股份有限公司党委书记;浙商证券股份有限
公司顾问;华北高速公路股份有限公司独立董事。 
李志惠先生,董事,1967年生,经济学博士。历任深圳市住宅局房改处主任
科员、助理调研员,深圳市委政策研究室城市处助理调研员、综合处副处长,博
时基金管理有限公司行政及人力资源部副总经理、总裁办公室总经理兼董事会秘
书、公司副总裁,浙商基金管理有限公司总经理、上海分公司总经理、上海聚潮
资产管理有限公司执行董事。 
钟睒睒先生,董事,1954年生,大专。历任养生堂有限公司执行董事兼总经
理、董事、董事长;农夫山泉股份有限公司董事长。现任农夫山泉股份有限公司
董事长兼总经理、养生堂有限公司董事长。 
聂挺进先生,董事,1979年生,南开大学世界经济系硕士,历任博时基金管
理有限公司基金经理、投资总监;浙商基金管理有限公司总经理助理、副总经理。
现任浙商基金管理有限公司总经理、上海分公司总经理、上海聚潮资产管理有限
公司执行董事。 
章晓洪先生,独立董事,1973年生,西南政法大学法学硕士、博士。历任浙
江天健会计师事务所注册会计师;现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人、浙
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江财经大学中国金融研究院院长及教授、中国民事诉讼法学研究会常务理事、中
华全国律师协会金融与公司专业委员会委员,浙江省人大常委会法制工作委员会
特聘专家、复旦大学法学院、浙江大学法学院、浙江工业大学法学院的客座教授。 
刘纪鹏先生,独立董事,1956年生,中国社会科学院研究生院工业经济系硕
士,高级研究员,高级经济师,注册会计师。历任中国社会科学院工业经济研究
所助理研究员、学术秘书;中信国际研究所经济研究室主任、副研究员;首都经
济贸易大学教授、公司研究中心主任、中国政法大学法与经济研究中心主任、教
授、博导。现任中国政法大学商学院院长、资本金融研究院院长、二级教授、博
士生导师;中国上市公司协会独立董事委员会副主任、中国企业改革与发展研究
会副会长;国务院国有资产监督管理委员会法律顾问。 
金雪军先生,独立董事,1958年生,南开大学经济学硕士。历任浙江大学经
济学院副院长等,享受国务院政府特殊津贴,及浙江东方集团股份有限公司独立
董事;哈尔滨高科技(集团)股份有限公司独立董事。现任浙江大学教授、博士
生导师;浙江大学公共政策研究院执行院长,浙江省国际金融学会会长、大地期
货有限公司独立董事、新湖中宝股份有限公司监事长。 
肖幼航女士,独立董事,1963年生,上海财经大学硕士,高级会计师,注册
会计师。历任杭州市审计局副主任科员;浙江天健会计师事务所五部副经理、综
合部经理;浙江南都电源动力股份有限公司财务总监;浙江中秦房地产开发有限
公司副总经理。现任上海龙力能源投资有限公司总裁助理。 
2、基金管理人监事会成员 
王平玉先生,监事,1951年生,大专,经济师。历任建设银行杭州分行科长、
支行行长、党组副书记、副行长,养生堂有限公司总经济师。现任养生堂有限公
司顾问。 
赵琦女士,监事,1971年生,大学本科,注册会计师。历任通联资本管理有
限公司副总裁、通联资本管理有限公司执行董事。现任中国万向控股有限公司财
务管理部执行总经理。 
王峥先生,职工监事,1983年生,历任华宝兴业基金管理公司海外投资部投
资助理,交易部交易员、高级交易员、交易主管,上海国富投资管理有限公司交
易主管。现任浙商基金管理有限公司中央交易室总经理。 
高远女士,职工监事,1986年生,复旦大学经济学系学士、上海交通大学工
5 
 
商管理硕士。曾任安永华明会计师事务所审计员,2009年加入浙商基金管理有限
公司,现任综合管理部总经理。 
3、基金管理人高级管理人员 
聂挺进先生,总经理,简历同上。 
王瑞华女士,副总经理,1976年生,南开大学高级管理人员工商管理硕士。
曾任上海凯石财富基金销售有限公司总经理、日发资产管理(上海)有限公司总
经理、长盛基金管理有限公司华东区域总经理。 
唐生林先生,副总经理,1980年生,北京邮电大学计算机科学与技术学士。
曾任深圳市脉山龙信息技术有限公司集成部系统工程师、博时基金管理有限公司
信息技术部系统运维主管、摩根士丹利华鑫基金管理有限公司信息技术部总监。 
郭乐琦女士,督察长,1980年生,南开大学法学硕士。曾任北京中伦律师事
务所上海分所律师、平安信托投资有限责任公司中台风控、北京市柳沈律师事务
所律师、上海嘉路律师事务所主任律师及合伙人、平安集团投资管理委员会投资
管理中心、CIO办公室PE投资管理经理。 
4、本基金基金经理 
查晓磊先生,1982 年生,香港中文大学金融学博士。历任博时基金管理有
限公司策略分析师兼投资经理助理。2015 年 4 月加入浙商基金管理有限公司,
目前任智能权益投资部总经理,担任浙商大数据智选消费灵活配置混合型证券投
资基金、浙商港股通中华交易服务预期高股息指数增强型证券投资基金、浙商聚
潮新思维混合型证券投资基金、浙商智能行业优选混合型发起式证券投资基金的
基金经理。 
陈鹏辉先生,1984年生,北京大学经济学硕士。历任海通证券股份有限公司
研究员、未来资产益财投资咨询(上海)有限公司研究员。2015年7月加入浙商
基金管理有限公司。现任浙商聚潮新思维混合型证券投资基金的基金经理。 
5、投资决策委员会成员 
聂挺进先生,投资决策委员会主席,简历同上。 
叶予璋先生,投资决策委员会委员,1979年生,复旦大学数学金融硕士。历
任兴业银行资金营运中心外汇交易员、利率互换交易员、跨产品自营交易员、债
券自营交易员、汇率利率及债券交易处副处长(主持工作)。现任浙商基金管理
有限公司总经理助理兼固定收益部总经理。 
6 
 
查晓磊先生,投资决策委员会委员,1982年生,简历同上。 
王峥先生,投资决策委员会委员,1983年生,简历同上。 
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 
 
(三)基金管理人的职责 
1、依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜; 
2、办理基金备案手续;


3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;


4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分 配收益;


5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;


6、编制季度报告、中期报告和年度报告; 7、计算并公告基金净值信息、确定基金份额申购、赎回价格;


8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;


9、按照规定召集基金份额持有人大会;


10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;


11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为;


12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。


(四)基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合 同和中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反 现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及 有关法律法规,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生: (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待其管理的不同基金财产; (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)侵占、挪用基金财产; 7 (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他 人从事相关的交易活动; (7)玩忽职守,不按照规定履行职责; (8)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: (1)越权或违规经营; (2)违反基金合同或托管协议; (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6)玩忽职守、滥用职权; (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关 规定,泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息; (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰 乱市场秩序; (9)贬损同行,以抬高自己; (10)以不正当手段谋求业务发展; (11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; (13)侵占、挪用基金财产; (14)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动; (15)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益;


(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益;


8 (3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定;不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息; (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 (五)基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的目标 (1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉 形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格; (2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展; (3)确保基金、公司财务及其他信息真实、准确、完整、及时; (4)建立和健全法人治理结构,形成合理的决策、执行和监督机制。通过 完善的公司治理结构和风险控制流程,保护基金持有人利益不受侵犯。 2、内部控制的原则 (1)全面性原则:内部控制必须覆盖公司所有部门、岗位业务过程和业务 环节,并普遍适用于公司每位员工; (2)独立性原则:公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位; (3)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡; (4)有效性原则:用科学合理的内控程序和方法,建立合理的内控程序, 保证内控制度的有效执行; (5)审慎性原则:内部控制的核心是有效防范各种风险,公司组织体系的 构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点; (6)适时性原则:内部控制应具有前瞻性,并且必须随着公司的经营战略、 经营目标等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时 进行相应的修改和完善; (7)防火墙原则:公司基金投资、交易、研究、评估、市场开发等相关部 门,应当在空间上和制度上适当分离,以达到防范风险的目的。对因业务需要知 悉内部信息的人员,应制定严格的批准程序和监督措施; 9 (8)成本效益原则:公司通过科学有效的经营管理方法降低各种成本,提 高经营效益,通过控制成本实现最佳经济效益,从而达到最佳内控效果。 3、内部控制的组织机构 公司内部控制的组织机构可以划分为监督系统、决策与业务执行两大系统, 均有明确的层次分工和畅通的监督与执行通道,并建立完善的报告与反馈机制。 (1)监督系统 公司监事会、合规与风险控制委员会、监察稽核部为公司不同层面的监督 机构,构成相互独立的监督系统。 监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的 行为行使监督权。董事会下设合规与风险控制委员会,负责对公司经营管理和基 金资产运作的合法、合规性进行审查、分析和评估。合规与风险控制委员会独立 行使职责。监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构,对各岗位、各部门、 各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。督察长由董事会聘任,根据董事 会的授权对公司的经营活动进行监督。 (2)决策和执行系统 股东会、董事会、管理层及职能部门构成公司决策与业务执行系统。 股东会是公司的最高权力机构,依照法律和公司章程行使职权。股东会选 举董事组成董事会。董事会依照法律和公司章程行使职权。独立董事对公司事项 发表不受任何人干预的独立意见并参与表决。董事会聘任公司总经理,由总经理 负责公司的日常经营管理。 公司根据独立性、防火墙以及相互制约、互为衔接的原则,设立满足公司 经营运作必需的机构、部门及岗位。各部门在分工合作的基础上,明确各岗位相 应的责任和职权,建立相互配合、相互制约、相互促进的工作关系。通过制定规 范的岗位责任制、合理的工作标准和严格的操作程序,使各项工作规范化、程序 化、标准化。 4、内部控制的制度体系 公司制定合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同 层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面:第一个层面是公司章程,是公 司经营管理遵循的最高文件;第二个层面是公司内部控制大纲,是公司制定各项 10 基本管理制度的基础和依据;第三个层面是公司基本管理制度,公司日常运作的 有针对性并较为具体的行为要求与规范;第四个层面是公司各部门根据业务的需 要制定的各种规章及实施细则等。上述不同层面的控制制度的制定、修改、实施、 废止应该遵循相应的程序,较高层面的制度与较低层面的制度有机联系,前者的 内容指导和制约后者内容,后者的内容体现和细化前者的内容。 公司章程的修改须经股东会审议通过,监管部门核准后生效。公司内部控 制大纲、公司基本管理制度的制订与修改由公司总经理提出议案,经董事会审议 通过后实施。各部门的规章及实施细则由相关部门依据公司章程和内部控制大纲 提出议案,经公司总经理办公会议审议通过后实施。 监察稽核部对公司基本管理制度、各部门规章及实施细则的执行情况进行 日常性的检查和评价,并报公司总经理和督察长。总经理和督察长向有关部门提 出改进意见由相关部门负责落实,并由监察稽核部跟踪落实情况并继续检查评 估。各部门定期或不定期对涉及到本部门的公司管理制度的执行情况进行自查, 并负责落实相关事项。 5、内部控制的层次体系 公司内部控制的层次体系共分四层:建立一线岗位的第一道监控防线,属 于单人、单岗处理业务的,必须有相应的后续监督机制;建立相关部门、相关岗 位之间相互制约的工作程序作为第二道监控防线,建立业务文件在公司与托管银 行之间、相关部门和相关岗位之间传递的标准,明确文字签字的授权;成立独立 的监察稽核部,对各部门、各岗位各项业务全面实行监督反馈,必要时对有关部 门进行不定期突击检查,形成第三道防线;董事会合规与风险控制委员会和公司 风险控制委员会形成公司的第四道防线。 6、基金管理人关于内部控制的声明 本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度 是本公司董事会及管理层的责任,董事会承担最终责任;本公司特别声明以上关 于内部控制的披露真实、准确,并承诺根据市场的变化和公司的发展不断完善内 部控制制度。 11 二、 基金托管人 (一)基金托管人概况 1. 基本情况 名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”) 住所:北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人:洪崎 成立时间:1996年 2月 7日 基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101号 组织形式:其他股份有限公司(上市) 注册资本:28,365,585,227元人民币 存续期间:持续经营 电话:010-58560666


联系人:罗菲菲 中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银 行,同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企 业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度,使中国民生 银行有别于国有银行和其他商业银行,而为国内外经济界、金融界所关注。中国 民生银行成立二十年来,业务不断拓展,规模不断扩大,效益逐年递增,并保持 了快速健康的发展势头。 2000年 12月 19日,中国民生银行 A 股股票(600016)在上海证券交易所 挂牌上市。 2003年 3月 18日,中国民生银行 40亿可转换公司债券在上交所正 式挂牌交易。2004年 11月 8日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人民币次级债券,成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行 次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日,民生银行成功完成股权分置改革, 成为国内首家完成股权分置改革的商业银行,为中国资本市场股权分置改革提供 了成功范例。 2009年 11月 26日,中国民生银行在香港交易所挂牌上市。 中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格管 12 理,规范行为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针, 在改革发展与管理等方面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、“两 率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商 业模式及事业部改革等制度创新,实现了低风险、快增长、高效益的战略目标, 树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖; 民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017 年度小微 金融服务银行”; 民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016 中国地区最佳财富管理私人 银行”奖项;


民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十强” 奖项; 民生银行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”; 民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越资 产管理银行”;


民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016 年度银行间本币市场 优秀交易商”、“2016年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016年度银 行间本币市场优秀债券交易商”奖项; 民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016年度优秀综合做市机构” 和“2016年度优秀信用债做市商”奖项;


民生银行荣获英国 WPP(全球最大的传媒集团之一)颁发的“2017 年度最 具价值中国品牌 100强”;


民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016年度特殊贡献奖”。 2、主要人员情况 张庆先生,中国民生银行资产托管部总经理,博士研究生,具有基金托管人 高级管理人员任职资格,从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作,具有 26 年金融从业经历,不仅有丰富的一线实战经验,还有扎实的总部管理经历。 历任中国民生银行西安分行副行长,中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、 党委书记。 3、基金托管业务经营情况 13 中国民生银行股份有限公司于 2004年 7月 9日获得基金托管资格,成为《中 华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了 更好地发挥后发优势,大力发展托管业务,中国民生银行股份有限公司资产托管 部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的 原则,高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工 72 人,平均年龄 38岁,100%员工拥有大学本科以上学历,64%以上员工具有硕士以 上文凭。 中国民生银行坚持以客户需求为导向,秉承“诚信、严谨、高效、务实”的 经营理念,依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平 台,为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2019年 12月 31日,中国民生银行已托管 205只证券投资基金。中国民生银行资产托管 部于 2018年 2月 6日发布了“爱托管”品牌,近百余家资管机构及合作客户的 代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心,致力于为客户提 供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源,对外广泛搭建客户服务平台, 向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务,得到各界的充分认可, 也在市场上树立了良好品牌形象,成为市场上一家有特色的托管银行。自 2010 年至今,中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最 佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖,荣 获《21世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖,尤其 2019年,获 得由金融时报社和国家金融与发展实验室共同评出的“年度最佳托管银行”奖项。 (二)基金托管人的内部控制制度 1.内部风险控制目标 (1)建立完整、严密、高效的风险控制体系,形成科学的决策机制、执行机 制和监督机制,防范和化解经营风险,保障资产托管业务的稳健运行和托管财产 的安全完整。 (2)大力培育合规文化,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理 念,严格控制合规风险,保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监管规 则。 (3)以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障,以完善健全的制度为基础, 以落实到位的过程控制为着眼点,以先进的信息技术手段为依托,建立全面、系 14 统、动态、主动、有利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的 风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时。 2.内部风险控制组织结构 总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会是总行 高级管理层下设的风险管理专业委员会,对高级管理层负责,支持高级管理层履 行职责。资产托管业务风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和指导下 开展。 总行各部门紧密配合,共同把控资产托管业务运行中的风险,具体职责与分 工如下:总行风险管理部作为总行风险管理委员会秘书机构,是全行风险管理的 统筹部门,对资产托管部的风险控制工作进行指导;总行法律事务部负责资产托 管业务项下的相关合同、协议等文本的审定;总行内控合规部负责该业务与管理 的合规性审查、检查与督导整改;总行审计部对全行托管业务进行内部审计。包 括定期内部审计、现场和非现场检查等;总行办公室与资产托管部共同制定声誉 风险应对预案。按资产托管部需求对由托管业务引发的声誉风险事件进行定向舆 情监测,对由托管业务引起的声誉风险进行应急处置,包括与全国性媒体进行沟 通、避免负面报道、组织正面回应等。 3.内部风险控制原则 (1)合法合规原则。风险控制应符合和体现国家法律、法规、规章和各项政 策。 (2)全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各级人 员,并涵盖资产托管业务各环节。 (3)有效性原则。资产托管业务从业人员应全力维护内部控制制度的有效执 行,任何人都没有超越制度约束的权力。 (4)预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念,控制资产托管业务中 风险发生的源头,防患于未然,尽量避免业务操作中各种问题的产生。 (5)及时性原则。资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻性,并且 随着托管部经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、 政策制度等外部环境的改变进行及时的修改或完善。发现问题,要及时处理,堵 塞漏洞。 (6)独立性原则。各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性。风险监督中 15 心是资产托管部下设的执行机构,不受其他业务中心和个人干涉。业务操作人员 和检查人员严格分开,以保证风险控制机构的工作不受干扰。 (7)相互制约原则。各业务中心、各岗位权责明确,相互牵制,通过切实可 行的相互制衡措施来消除风险控制的盲点。 (8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开;托管业务日 常操作部门与行政、研发和营销等部门隔离。 4.内部风险控制制度和措施 (1)制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度。 (2)建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。 (3)风险识别与评估:风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估,制 定并实施风险控制措施。 (4)相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音像 监控。 (5)人员管理:进行定期的业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与控 制理念,并签订承诺书。 (6)应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异地灾 备中心,保证业务不中断。 5.资产托管部内部风险控制 中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、 监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。 (1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的 中间业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范 运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市 场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题新情况不断出现,中国民生银行股 份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险 防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 (2)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同 参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限 公司资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务中心和业务 16 岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 (3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双 人制,横向多中心制的内部组织结构,形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织 结构。 (4)以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管 部十分重视内部控制制度的建设,已经建立了一整套内部风险控制制度,包括业 务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节 的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。 (5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要,制 度落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部 内部设置专职风险监督中心,依照有关法律规章,定期对业务的运行进行稽核检 查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。 (6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中,技术控制风险比 制度控制风险更加可靠,可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅 从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证,托管业务技术系统具有较强 的自动风险控制功能。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定,对基金的 投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的 到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理 人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对 基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监 会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时 通知基金管理人限期纠正。 17 三、 相关服务机构 (一) 销售机构 1. 直销机构 浙商基金管理有限公司 住所:浙江省杭州市下城区环城北路 208号 1801室 法定代表人:肖风 (1)浙商基金管理有限公司直销中心 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴西路 99号万向大厦 10楼 电话:021-60350857 传真:021-60350836 联系人:郭梦珺 (2)浙商基金管理有限公司网上直销 网址:http://www.zsfund.com 客服电话:400-067-9908(免长途话费)、021-60359000 2. 代销机构 (1)中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人:董文标 联系电话:010-58560666 传真:010-57092611 联系人:董云巍 客服电话:95568 公司网址:http://www.cmbc.com.cn (2)中国工商银行股份有限公司 客服电话:95588 18 公司网址:http://www.icbc.com.cn (3)上海银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 168号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人:范一飞 联系电话:021-962888 传真:021-68476111 联系人:张萍 客服电话:962888 公司网址:http://www.bankofshanghai.com (4)上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址:上海市中山东一路 12号 法定代表人:吉晓辉 联系电话:021-61618888 传真:021-63604199 联系人:倪苏云、虞谷云 客服电话:95528 公司网址:http://www.spdb.com.cn (5)华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人:吴建 联系电话:010-85238667 传真:010-85238680 联系人:郑鹏 客服电话:95577 公司网址:http://www.hxb.com.cn (6)中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69号 19 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人:蒋超良 联系电话:010-85108227 传真:010-85109219 联系人:刘一宁 客服电话:95599 公司网址:http://www.abchina.com (7)交通银行股份有限公司 住所:上海市银城中路 188号 办公地址:上海市银城中路 188号 法定代表人:牛锡明 联系电话:021-58781234 传真: 021-58408483 联系人:曹榕 客服电话:95559 公司网址:http://www.bankcomm.com (8)浙商银行股份有限公司 住所:浙江杭州庆春路 288号 办公地址:浙江杭州庆春路 288号 法定代表人:张达洋 联系电话:0571-87659546 传真:0571-87659188 联系人:毛真海 客服电话:95527 公司网址:http://www.czbank.com (9)浙商证券股份有限公司 住所:杭州市杭大路 1号黄龙世纪 A区 6-7楼 办公地址:杭州市杭大路 1号黄龙世纪 A区 6-7楼 法定代表人:吴承根 联系电话:0571-87901053 20 传真:0571-87901913 联系人:谢项辉 客服电话:0571-967777 公司网址:http://www.stocke.com.cn (10)上海证券有限责任公司 住所:上海市黄浦区西藏中路 336号 办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336号 法定代表人:郁忠民 联系电话:021-53519888 传真:021-63608300 联系人:张瑾 客服电话:4008918918(全国)、021-962518 公司网址:http://www.962518.com (11)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:薛峰 联系电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人:刘晨、李芳芳 客服电话:4008888788、95525 公司网址:http://www.ebscn.com (12)东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层 办公地址:上海市中山南路 318号 2号楼 21层-29层 法定代表人:潘鑫军 联系电话:021-63325888 传真:021-63326173 联系人:吴宇 客服电话:95503 21 公司网址:http://www.dfzq.com.cn (13)申万宏源证券股份有限公司 住所:上海市常熟路 171号 办公地址:上海市常熟路 171号 法定代表人:储晓明 联系电话:021-54033888 传真:021-54038844 联系人:邓寒冰 客服电话:95523或 4008895523 公司网址:http://www.sywg.com (14)信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人:张志刚 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 联系人:唐静 客服电话:400-800-8899 公司网址:http://www.cindasc.com (15)华安证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市长江中路 357号 办公地址:安徽省合肥市阜南路 166号润安大厦 A座 24层-32层 法定代表人:李工 联系电话:0551-5161666 传真:0551-5161600 联系人:甘霖 客服电话:96518、400-80-96518 公司网址:http://www.hazq.com (16)中泰证券有限公司 住所:山东省济南市市中区经七路 86号 22 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人:李玮 联系电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 联系人:吴阳 客服电话:95538 公司网址:http://www.qlzq.com..cn (17)华泰证券股份有限公司 住所:南京市中山东路 90号 办公地址:南京市中山东路 90号 法定代表人:吴万善 联系电话:025-83290979 传真:025-51863323 联系人:万鸣 客服电话:95597 公司网址:http://www.htsc.com.cn/ (18)平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人:杨宇翔 联系电话:95511-8 传真:0755-82400862 联系人:郑舒丽 客服电话:95511 公司网址:http://www.pingan.com (19)中航证券有限公司 住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人:杜航 联系电话:0791-86768681 23 传真:0791-86770178 联系人:戴蕾 客服电话:400 8866 567 公司网址:http://www.avicsec.com/ (20)财通证券有限责任公司 住所:杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 办公地址:杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 联系电话:0571-87925129 传真:0571-87818329 联系人:乔骏 客服电话:0571-96336(上海地区:962336) 公司网址:http://www.ctsec.com (21)兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人:杨华辉 电话: 021-38565547 联系人:乔琳雪 网址: www.xyzq.com.cn 客户服务电话:95562


(22)海通证券股份有限公司 住所:上海市淮海中路 98号 办公地址:上海市广东路 689号 法定代表人:王开国 联系电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:李笑鸣 客服电话:95553 公司网址:http://www.htsec.com 24 (23)国泰君安证券股份有限公司(简称国泰君安) 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人:杨德红 联系电话:021-38676767 传真:021-38670666 联系人:朱雅崴 客服电话:95521 公司网址:http://www.gtja.com (24)广发证券股份有限公司 住所:广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼(4301-4316房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客服电话:95575或致电各地营业网点 公司网址:http://www.gf.com.cn (25)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:齐晓燕 客服电话:95536 公司网址:http://www.guosen.com.cn (26)浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路 1号元茂大厦 903 办公地址:浙江省杭州市文二西路 1号元茂大厦 903 法定代表人:李晓涛 联系电话:0571-88920897 25 传真:0571-86800423 联系人:杨翼 客服电话:4008-773-772


公司网址:http:// www.5ifund.com (27)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人:顾伟国 联系电话:010-66568450 传真:010-66568536 联系人:宋明 客服电话:4008-888-888 公司网址:http://www.chinastock.com.cn (28)东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人:刘化军 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn (29)爱建证券有限责任公司 住所:上海市南京西路 758号 23楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600号 32楼 法定代表人:郭林 联系电话:021-32229888 传真:021-021-68728703 联系人:陈敏 客服电话:021-63340678 26 公司网址:http://www.ajzq.com (30)天相投资顾问有限公司(简称“天相投顾”) 住所:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701邮编:100032 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层





邮编:100088 法定代表人:林义相 联系电话:010-66045529 传真:010-66045518 联系人:尹伶 客服电话:010-66045678 公司网址:http://www.txsec.com (31)民生证券股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 法定代表人:余政 联系电话:010-85127999 传真:010-85127917 联系人:赵明 客服电话:4006198888 公司网址: http://www.mszq.com (32)中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层 办公地址:北京市朝阳区新源南路 6号京城大厦 3层 法定代表人:王东明 联系电话:010-84588888 传真:010-84865560 联系人:张于爱 客服电话:95558 公司网址:http://www.cs.ecitic.com (33)中信证券(山东)有限责任公司 27 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 (266061) 法定代表人:杨宝林 联系电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 联系人:吴忠超 客服电话:95548 公司网址:www.citicssd.com (34)中信证券(浙江)有限责任公司 住所:浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层 法定代表人:沈强 联系电话:0571-87112510 联系人:丁思聪 客服电话:0571-96598 公司网址:http://www.bigsun.com.cn (35)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人:王常青 联系电话:010-85130588 传真:010-65182261 联系人:权唐 客服电话:4008888108 公司网址:http://www.csc108.com (36)招商证券股份有限公司 住所:深圳市益田路江苏大厦 38-45层 办公地址:深圳市益田路江苏大厦 38-45层 28 法定代表人:宫少林 联系电话:0755-82943666 传真:0755-83734343 联系人:林生迎 客服电话:95565、4008888111 公司网址:http://www.newone.com.cn (37)国海证券股份有限公司 住所:广西南宁市滨湖路 46号国海大厦 办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F 法定代表人:张雅锋 联系电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 联系人:牛孟宇 客服电话:95563 公司网址:http://www.ghzq.com.cn (38)安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人:王连志 联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 客服电话:4008001001 公司网址:http://www.essence.com.cn (39) 深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人:薛峰 联系电话:0755-33227953 29 传真:0755-82080798 联系人:张玉静 客服电话:4006-788-887 公司网址:http://www.zlfund.cn及 http://www.jjmmw.com (40) 上海长量基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人:张跃伟 联系电话:021-58788678-8201 传真:021-58787698 联系人:敖玲 客服电话: 400-820-2899 公司网址:http://www.erichfund.com (41)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 法定代表人:其实 联系电话:021-54509998 传真:021-64385308 联系人:潘世友 客服电话:4001818188 公司网址:http://www.1234567.com.cn (42)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人:祖国明 联系电话:0571-28829790,021-60897869 传真:0571-26698533 联系人:周嬿旻 客服电话:4000-766-123 30 公司网址:http://www.fund123.cn (43) 上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 法定代表人:杨文斌


联系电话:021-58870011 传真:021-68596919 联系人:张茹 客服电话:400-700-9665 公司网址:http://www.ehowbuy.com (44)诺亚正行基金销售有限公司 住所:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68号时代金融中心 8楼 801


法定代表人:汪静波 联系电话:021-38602377 传真:021-38509777 联系人:方成 客服电话:400-821-5399 公司网址:http:// www.noah-fund.com (45)北京钱景基金销售有限公司


注册地址: 北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址: 北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人: 赵荣春 联系人: 魏争 电话:010-57418829 传真:010-57569671 客服电话:400-678-5095 网址:www.niuji.net (46)深圳宜投基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1号深港合作区管理局 31 综合办公楼 A栋 201 办公地址:深圳市福田区金田路 2028号皇岗商务中心 2405 法定代表人:华建强 联系电话:0755-23919681 传真:0755-88603185 联系人:马文静


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公司网址:http://www.yitfund.com (47)联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三楼 法定代表人:徐刚 存续期间:永续经营 联系电话:075-22119700 联系人:彭莲 客服电话:95564 公司网址: www.lxzq.com.cn (48)上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:尹彬彬 客服电话:400-166-6788 公司网址:www.66liantai.com (49)通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址:上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室


法定代表人:兰奇


客服电话:400-66-95156 公司网址:www.tonghuafund.com 32 (50)浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室


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法定代表人: 聂婉君


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(51)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址:


上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人: 郭坚 联系人: 宁博宇 电


话: 021-20665952 客服电话:400-821-9031 公司网址:www.lufunds.com (52) 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033号 办公地址:上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人:李兴春


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(53) 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 1603 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1号温特莱中心 A座 16层 法定代表人:于婷婷 联系人:董浩 33 客服电话:400-068-1176 公司网址:www.jimufund.com (54)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系电话:020-89629099 传真:020-89629011 联系人:黄敏嫦 客服电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn (55)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 办公地址:上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人:冯修敏 联系电话:33323999-8048 传真:33323830 联系人: 李栋 客服电话:400-821-3999 公司网址:tty.chinapnr.com (56)中大期货有限公司 注册地址:杭州市中山北路 310号五矿大厦 3层 12层东 办公地址:浙江省杭州市中山北路 310号五矿大厦 3楼 法定代表人:颜亮 客服电话:400-8810-999 公司网址:www.zdqh.com (57) 日发资产管理(上海)有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 33楼 3301室 34 办公地址:东亚银行大厦 33楼 3301室 法定代表人:周泉恭 客服电话:400-021-1010 公司网址:www.rffund.com (58) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层


法定代表人:闫振杰


客服电话:400-818-8000 公司网址:www.myfund.com (59) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址:北京市朝阳区双井乐成中心 A座 23层 法定代表人:梁越 客服电话:4008-980-618 公司网址:www.chtfund.com (60)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人:李建红 客服电话:95555 公司网址:www.cmbchina.com (61)上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室 办公地址:上海市徐汇区桂平路 391号 A座五层 法定代表人:林琼


客服电话:400-767-6298 公司网址:www.youyufund.com (62)国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市东城根上街 95号 35 办公地址:四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人:冉云


客服电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn (63)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人:钟斐斐


客服电话:4000-618-518 公司网址:www.danjuanapp.com (64)北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址:北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 法定代表人:江卉


客服电话:95118 公司网址:jr.jd.com (65)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人:杨明生


客服电话:400-643-3389 公司网址:www.vstonewealth.com (66)西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址:拉萨市北京中路 101号 办公地址:拉萨市北京中路 101号 法定代表人:陈宏


客服电话:95357 公司网址:www.18.cn (67)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民回路 178号华融大厦 27层 2704 36 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 6层 法定代表人:洪弘 客服电话:400-166-1188 公司网址:http://www.new-rand.cn (68)北京加和基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 11号 703室 办公地址: 北京市西城区金融大街口号 703室 法定代表人:曲阳


客服电话:400-803-1188 公司网址:http://www.ccbfund.cn (69)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和 经济发展区) 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人:王翔 客服电话:(021) 65370077 公司网址:www.fofund.com.cn (70)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5层 518室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N一 2 地块新 浪总部科研楼 5层 518室 法定代表人:李昭琛 电话:(010)62675369 公司网站:fund.sina.com.cn (71)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址: 江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人: 王锋 电话:95177 37 公司网站:jinrong.suning.com 邮编:210042 (72)北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街 10号百度大厦 法定代表人:张旭阳 电话:95505-4 公司网站:www.duxiaoman.com


(73)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108


法定代表人:王伟刚


客服电话:400-619-9059 公司网址:www.fundzone.cn (74)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6号楼 5 楼 503 法定代表人:王旋 电话:4000-555-671 公司网站:https://www.hgccpb.com/hg/contact (75)北京植信基金销售有限公司 北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 法定代表人: 王军辉


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网站网址:www.zhixin-inv.com (76)大连网金基金销售有限公司 大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 38 法定代表人: 樊怀东 客服联系方式:4000-899-100 网站网址: www.yibaijin.com (77)玄元保险代理有限公司 玄元保险代理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 法定代表人: 马永谙 客服联系方式:400-0808-8208 网站网址: www.licaimofang.com (78)奕丰基金销售有限公司 奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人: TEO WEE HOWE 客服联系方式:755-8946-0500 网站网址: www.ifastps.com.cn (二) 注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街 27号投资广场 23层 法定代表人:金颖 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17号 联系电话:010-59378839 传真:010-59378907 联系人:朱立元 (三) 出具法律意见书的律师事务所 名称:通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 39 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:陆奇 经办律师:安冬、陆奇 (四) 审计基金财产的会计师事务所 名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东长安街 1号东方广场东二办公楼八层 办公地址:上海市南京西路 1266号恒隆广场 2号楼 25楼 法定代表人:邹俊 电话:021-22122888 传真:021-62881889 联系人:王国蓓 经办注册会计师:王国蓓、叶凯韵 四、 基金的名称 浙商聚潮新思维混合型证券投资基金 五、 基金的类型 契约型开放式 六、 基金的投资目标 本基金通过挖掘运用经济发展新思维与社会发展新思维实现可持续发展的 上市公司的投资机会,在科学管理风险的前提下,追求基金资产的中长期持续稳 定增值。 40 七、 基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币 市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构 以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资 范围。 本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例范围为 30%-80%,其 中投资于受益于新思维理念的行业或公司的比例不低于股票资产的 80%;债券资 产、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投 资的其他证券品种占基金资产的比例范围为 20%-70%,其中基金持有全部权证的 市值不超过基金资产净值的 3%,扣除股指期货保证金以后基金保留的现金(不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日在一年以内的政府债券 比例合计不低于基金资产净值的 5%。 八、 基金的投资策略 本基金采用“自上而下”与“自下而上”相结合的投资策略,主要通过资产 配置策略与股票选择策略,优选运用新思维实现可持续发展的上市公司股票,在 科学管理风险的前提下构建投资组合,以充分分享中国可持续发展的经济成果, 实现组合资产中长期持续稳定增值的投资目标。 1. 资产配置策略 大类资产配置中,本基金主要考虑如下因素: 1) 宏观经济的分析,包括国际经济和国内经济等,通过判断经济周期是否 处于衰退、复苏、过热和滞胀阶段,确定阶段性较优资产。 2) 政策环境的分析,主要考察财政、货币政策及资本市场政策。 3) 资金供求和估值水平的分析,主要考察国际、国内的资金供求变化及股 票市场、债券市场及资产配置估值水平指标。 4) 市场情绪的分析,主要从投资者交易行为、企业盈利预期变化与市场交 41 易特征三个方面判断短期市场波动,并辅以战术性资产配置策略。 本基金将深入分析上述几个方面的情况,通过对各种因素的综合分析,增加 该阶段下市场表现优于其他资产类别的资产的配置,减少市场表现相对较差的资 产类别的配置,以规避或分散市场风险,提高基金经风险调整后的收益。 2. 股票选择策略 本基金关注的“新思维”,是指经济发展新思维与社会发展新思维,具体是 指绿色创新与民生和谐两大主题。 1) 主题鉴别 在资产配置的基础上,本基金基于基金管理人投研团队对中国经济与社会中 长期发展趋势的把握,特别是对经济、行业转型与企业发展的深入研究,并参考 《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020年)》、《中华人民共和国 国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》等国家中长期政策与规划,围绕实 现我国国民经济与社会发展若干重要方面的目标确定新思维主题的投资逻辑。 绿色创新的主要鉴别标准包括: - 与掌握一批事关国家竞争力的装备制造业和信息产业核心技术,制造业 和信息产业技术水平进入世界先进行列目标相关的,如高端装备制造、新材料。 - 与农业科技整体实力进入世界前列,促进农业综合生产能力的提高,有 效保障国家食物安全目标相关的,如水利水电建设。 - 与能源开发、节能技术和清洁能源技术取得突破,促进能源结构优化, 主要工业产品单位能耗指标达到或接近世界先进水平目标相关的,如新能源汽 车、锂电池、太阳能发电。 民生和谐的主要鉴别标准包括: - 与增加公共产品供给,使得社会资源向低收入阶层倾斜相关的,如加大 农产品生产投入、保障房建设以及轨道交通等解决“衣”、“食”、“住”、“行” 几个方面矛盾带来的投资机会。 - 与提高行业运营效率和有序竞争相关的,主要体现为医疗体系和社会服 务体系的完善(如医疗保健支出的增加、新医院建设与医疗设备采购)、信息服 务及食品安全带来的行业整合等方面的投资机会。 2) 股票选择 42 关于股票选择策略,本基金以新思维投资理念为指导,通过定性与定量两种 分析方法,精选在经营理念、经营范围、经营实践与经营结果中具备绿色创新、 民生和谐两大特征的优质上市公司股票。 在定性分析方面,本基金主要依据以下分析框架来分析: - 致力于为客户提供更好的产品与服务:是否持续进行技术创新、商业创 新,如积极改进生产工艺与流程,为客户提供更加安全、健康、环保与优质的产 品与服务,使提供的产品与服务符合绿色、和谐的标准。 - 视员工作为重要财富加以经营:是否拥有良好的公司文化;是否拥有清 晰的公司战略与目标,能落实到位并为基层员工熟知;是否遵守国家各项劳动政 策法规与制度条例;是否具有完备的员工健康安全保障体系与良好的安全性表现 记录;是否拥有完备的培训制度与公平合理的晋升机制;是否建立起有效的绩效 考核制度与利益分享机制;是否拥有鼓励节能与激发创新的机制,培养员工的环 保意识、激发员工的创造力。 - 平等对待服务商、中下游厂商:是否给予公司的服务商、中下游厂商足 够的尊重;是否及时支付项目款项;是否保证其得到合理的利润。 - 具有反馈社会的意识,推动公司与社会和谐发展:是否拥有与绿色、创 新相关的经营项目与产品;是否在生产经营过程中实施减少污染、节约资源的方 案;是否及时、如实履行纳税义务;是否积极解决就业;是否主动参与社会公益 事业,并有完善的计划与良好的表现。 - 给予股东良好的回报:是否定期分红,股利报酬率达到一定的水平;净 资产回报率是否处于行业领先水平;是否拥有良好的品牌与商誉。 在定量分析方面,本基金主要从财务指标与估值指标两个方面来分析。关于 财务指标,本基金主要考察毛利率指标,以判断该公司是否具有覆盖日益上涨的 原材料、人工成本及获取较高利润的能力。其次,考察公司每年是否有稳定的预 算经费用以研发创新产品。此外,还参考体现公司经营效率的应收账款周转率、 应付账款周转率等指标。 在估值方法的选择上,本基金根据公司所处行业及公司自身的特点选择相应 的估值方法,综合运用相对估值法、绝对估值法及资产价值法。在运用相对估值 法中的市盈率(P/E)、市净率(P/B)、市盈率/盈利增长比率(PEG)等指标估 43 值时,不仅要求与国内可比公司进行比较,而且要求与国外可比公司进行比较。 同时结合伴生因素,如分析师评级的变动、股票价格走势与成交量、投资者关注 度等对目标企业做出合理的价值判断。绝对估值法主要运用现金流贴现(DCF) 或股利贴现(DDM)。资产价值法的指标主要有企业价值/息税折旧摊销前利润 (EV/EBITDA)。在综合各种估值方法的前提下,本基金注意不同方法结果之间 的相互印证,以检验结果的可信性。 3. 债券投资策略 为降低基金投资的系统性风险,本基金将以优化流动性管理、分散投资风险 为主要目标,同时根据需要适度积极操作,进行债券投资,以提高基金收益。具 体主要采取以下积极管理策略: 1) 久期调整策略 根据对市场利率水平的预期,在预期利率下降时,增加组合久期,以较多地 获得债券价格上升带来的收益;在预期利率上升时,减小组合久期,以规避债券 价格下降的风险。 2) 收益率曲线配置策略 债券市场的收益率曲线随时间变化而变化,本基金通过预测收益率曲线未来 可能的变化方向和方式,合理配置和调整投资组合的资产结构。具体包括子弹策 略、哑铃策略、梯形策略以及骑乘策略等,从长、中、短期债券的相对价格变化 中获利。如预测收益率曲线平行移动或变平时,将采取哑铃型策略;预测收益率 曲线变陡时,将采取子弹型策略。 3) 确定类属配置 类属配置主要体现在对于不同类型债券的选择,实现债券组合收益的优化。 根据国债、金融债、企业债、可转债、资产支持证券等不同债券板块之间的相对 投资价值分析,增持价值被相对低估的债券板块,减持价值被相对高估的债券板 块,借以取得较高收益。其中,随着债券市场的发展,基金将加强对企业债、可 转债、资产支持证券等新品种的研究和投资。 4) 个债选择 本基金在综合考虑上述配置原则基础上,通过对个体券种的价值分析,重点 考察各券种的收益率、流动性、信用等级,选择相应的最优投资对象。本基金还 44 将采取积极主动的策略,针对市场定价错误和回购套利机会等,在确定存在超额 收益的情况下,积极把握市场机会。 4. 权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下依法进行权证投资。基金权证投资将在采 用数量化模型分析其合理定价的基础上,追求在风险可控的前提下实现稳健的超 额收益。 5. 股指期货投资策略 本基金将根据有关法律法规和政策的规定,在严格控制风险的前提下,以套 期保值为主要目的,依据股指期货定价模型,采用流动性较好、交易较活跃的期 货合约,通过多头或空头套期保值策略的综合运用进行操作,实现对冲系统性风 险及规避特殊情况下的流动性风险的目的。为此,基金管理人制定了股指期货投 资管理制度并经董事会审议通过,该制度对股指期货投资决策程序、风险控制等 做了详细的规定。此外,建立了股指期货交易决策小组,授权相关管理人员负责 股指期货的投资审批事项。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性 及风险特征,通过资产配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体 风险。如未来法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将 按法律法规的规定执行。 此外,本基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资,以 增加收益。未来,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等, 基金还将积极寻求其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。 九、 基金的业绩比较基准 1. 本基金的业绩比较基准 本基金股票投资部分的业绩比较基准为沪深 300指数收益率,债券投资部分 为上证国债指数收益率,复合业绩比较基准为: 沪深 300指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45% 2. 选择业绩比较基准的理由 沪深 300 指数是反映沪深两市 A股综合表现的跨市场成份指数,由沪深两 市 300只规模大、流动性好的股票作为样本编制而成。它涵盖了沪深两市超过六 45 成的市值,具有良好的市场代表性和较强的市场影响力。上证国债指数样本涵盖 了上海证券交易所所有的国债品种,交易所的国债交易市场具有参与主体丰富、 竞价交易连续的特性,能反映出市场利率的瞬息变化,使该指数能真实的反映出 利率市场的风险收益特征。基于本基金的投资范围和投资比例限制,选用该业绩 比较基准能够较好的反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,基 金管理人经与基金托管人协商一致并履行相关程序后,可以变更本基金业绩比较 基准,报中国证监会备案并及时公告。 十、 基金的风险收益特征 本基金为主动投资的混合型基金,其预期风险和收益高于债券型基金、货币 市场基金,而低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险、中高收益品种。 十一、 基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国民生银行股份有限公司根据基金合同规定,复核了本报告中 的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 10月 1日起至 12月 31日止。 1、期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序 号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 529,941,252.65 79.26 46 其中:股票


529,941,252.65 79.26 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


53,169,244.24 7.95 其中:债券


53,169,244.24 7.95 资产支持证券


- - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买入返 售金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金合 计


63,817,256.05 9.55 8 其他资产


21,644,293.46 3.24 9 合计





668,572,046.40





100.00 2、期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合


金额单位:人民币元 代 码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 380,425,037.30 57.08 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 708,696.00 0.11 G 交通运输、仓储和邮政业 17,056,730.00 2.56 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 22,586,778.00 3.39 J 金融业 59,046,379.13 8.86 K 房地产业 26,541,908.70 3.98 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 3,859,828.00 0.58 N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 19,709,317.48 2.96 R 文化、体育和娱乐业 - - 47 S 综合 - - 合计 529,941,252.65 79.52 (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。


3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 002236 大华股份 1,349,600 26,830,048.00 4.03 2 300383 光环新网 1,125,400 22,586,778.00 3.39 3 002036 联创电子 1,315,338 22,373,899.38 3.36 4 601966 玲珑轮胎 967,200 22,177,896.00 3.33 5 603986 兆易创新 104,950 21,503,205.50 3.23 6 300316 晶盛机电 1,323,389 20,803,675.08 3.12 7 002007 华兰生物 570,600 20,056,590.00 3.01 8 000333 美的集团 343,403 20,003,224.75 3.00 9 300059 东方财富 1,262,901 19,915,948.77 2.99 10 601799 星宇股份 204,111 19,386,462.78 2.91 4、期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 53,169,244.24 7.98 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 53,169,244.24 7.98 5、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 48 序 号 债券代码 债券名 称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 128048 张行转 债 85,014 9,938,476.66 1.49 2 113020 桐昆转 债 72,080 9,186,596.00 1.38 3 110046 圆通转 债 65,110 8,394,632.30 1.26 4 128046 利尔转 债 75,416 8,373,438.48 1.26 5 132005 15国资 EB 55,000 6,660,500.00 1.00 6、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 49 本基金本报告期末未持有国债期货。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 (3)本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调 查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 (2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 20,290,177.89 2 应收证券清算款 1,202,517.76 3 应收股利 - 4 应收利息 90,250.98 5 应收申购款 61,346.83 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 21,644,293.46 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)


占基金资产净值比例 (%) 1 110046 圆通转债 8,394,632.30 1.26 2 110047 山鹰转债 4,849,200.00 0.73 3 113019 玲珑转债 5,766,400.80 0.87 4 113020 桐昆转债 9,186,596.00 1.38 5 128046 利尔转债 8,373,438.48 1.26 50 6 128048 张行转债 9,938,476.66 1.49 7 132005 15国资 EB 6,660,500.00 1.00 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。除前十名股票以外, 本基金本报告期末持有的上交所新股渝农商行(601077)的锁定期限为 2019年 10月 29日至 2020年 4月 28日;持有的科创板股票睿创微纳(688002)的锁定 期为 2019年 7月 22日至 2020年 1月 21日;持有的科创板股票中国通号(688009) 的锁定期为 2019年 7月 22日至 2020年 1月 21日;持有的科创板股票热景生物 (688068)的锁定期为 2019年 9月 30日至 2020年 3月 29日;持有的科创板股 票传音控股(688036)的锁定期为 2019年 9月 30日至 2020年 3月 29日;持有 的科创板股票三达膜(688101)的锁定期为 2019年 11月 15日至 2020年 5月 14日;持有的科创板股票博瑞医药(688166)的锁定期为 2019年 11月 8日至 2020年 5月 7日;持有的科创板股票卓越新能(688196)的锁定期为 2019年 11 月 21日至 2020年 5月 20日;持有的科创板股票江苏北人(688218)的锁定期 为 2019年 12月 11日至 2020年 6月 10日. (6)因四舍五入的原因,投资组合报告中市值占资产或净值比例的分项之 和与合计可能存在尾差。 十二、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (1)本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2016.10.1 -0.44% 0.59% 1.01% 0.40% -1.45% 0.19% 51 -2016.12.31 2017.1.1 -2017.12.31 0.63% 0.73% 11.92% 0.35% -11.29% 0.38% 2018.1.1-2018 .3.31 -1.30% 0.90% -1.14% 0.65% -0.16% 0.25% 2018.4.1-2018 .6.30 -1.44% 1.03% -4.86% 0.63% 3.42% 0.04% 2018.7.1-2018.9 .30 -6.11% 0.98% -0.59% 0.75% -5.52% 0.23% 2018.10.1-2018. 12.31 -7.47% 1.20% -6.12% 0.90% -1.35% 0.30% 2019.1.1-2019.6 .30 22.32% 1.42% 15.53% 0.85% 6.79% 0.57% 2019.7.1-2019.9 .30 9.77% 0.96% 0.49% 0.53% 9.28% 0.43% 2019.10.1-2019. 12.31 12.83% 0.78% 4.51% 0.41% 8.32% 0.37% 注:本基金的业绩比较基准:沪深 300指数收益率×55%+上证国债指数收 益率×45%。 由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中,需要通过再平衡来使资产的 配置比例符合基金合同要求,基准指数每日按照 55%、45%的比例采取再平衡, 再用每日连乘的计算方式得到基准指数的时间序列。 (2)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 52 注:1、本基金基金合同生效日为 2012年 3月 8日,基金合同生效日至本报告期期末,本基金生效时间已 满一年。


2、本基金建仓期为 6个月,从 2012年 3月 8日至 2012年 9月 7日,建仓期结束时各项资产配置比例均符 合基金合同约定。


十三、 费用概览 (一)基金费用的种类 1. 基金管理人的管理费; 2. 基金托管人的托管费; 3. 基金合同生效后的信息披露费用; 4. 基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费; 5. 基金份额持有人大会费用; 6. 基金的证券交易费用; 53 7. 基金财产划拨支付的银行费用; 8. 基金财产投资运营过程中的增值税; 9. 按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场 价格确定,法律法规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1. 基金管理人的管理费 在通常情况下,本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。 管理费的计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人于次月首日起 5个工作日内 向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于 5个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2. 基金托管人的托管费 在通常情况下,本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计 提。托管费的计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人于次月首日起 5个工作日内 向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于 5个工作日内从基 金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3. 除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及 相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1. 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 54 2. 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3. 基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用; 4. 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (五) 费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托 管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基 金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日两日前在指定媒体上刊登公 告。 (六) 基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中,可能因法律法 规、税收政策的要求而成为纳税义务人,就归属于基金的投资收益、投资回报和 /或本金承担纳税义务。因此,本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等 税负,仍由本基金财产承担,届时基金管理人与基金托管人可通过本基金财产账 户直接缴付,或划付至基金管理人账户并由基金管理人依据税务部门要求完成税 款申报缴纳。 (七)与基金销售有关的费用 1. 申购费用 本基金的申购费率如下: 单笔申购金额 申购费率 M<100万 1.5% 100万≤M<200 万 1.2% 200万≤M<500 万 0.8% M≥500 万 1,000元/笔 (注:M:申购金额;单位:元) 2. 赎回费用 本基金赎回费率如下: 持有时间 赎回费率 Y<7日 1.5% 7日≤Y<1年 0.5% 55 1年≤Y<2年 0.25% Y≥2 年 0 (注:Y:持有时间,其中 1年为 365日,2年为 730日) 3. 本基金的申购费率最高不超过申购金额的 5%,赎回费率最高不超过基金 份额赎回金额的 5%。基金管理人可以在履行相关手续后,在基金合同约定的范 围内调整申购、赎回费率或调整收费方式,基金管理人依照有关规定于新的费率 或收费方式实施日前在指定媒体上公告。 4. 对特定交易方式(如网上交易、电话交易等),按相关监管部门要求履 行必要手续后,基金管理人可以采用低于柜台交易方式的基金申购费率和基金赎 回费率,并另行公告。 5. 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市 场情况制定基金促销计划,针对基金投资人定期和不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对基 金投资人适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率。 6. 本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由赎回基金 份额的基金份额持有人承担,不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于 支付注册登记费和其他必要的手续费。 十四、 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息 披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性管理规定》及其他有关 法律法规的要求,对 2019年 12月 14日的《浙商聚潮新思维混合型证券投资基 金更新招募说明书》进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营 活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下: 1、 根据最新资料,更新了“重要提示”部分。 2、 根据最新资料,更新了“三、基金管理人”部分。 3、 根据最新资料,更新了“四、基金托管人”部分 56 4、 根据最新资料,更新了“五、相关服务机构”部分。 5、 根据最新资料,更新了“八、基金份额的申购和赎回”部分。 6、 根据最新资料,更新了“九、基金的投资”部分。 7、 根据最新资料,更新了“十五、基金的信息披露”部分。 8、 根据最新资料,更新了“二十一、其他应披露事项”部分。