南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
截止日: 2020年 01月 29日
重要提示
1、本基金经中国证监会 2017年 8月 18日证监许可［2017］1527号文注册募集。本基
金的基金合同已于 2018年 1月 29日正式生效。
2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做
出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
3、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在
投资本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受
能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包
括：与投资可转换债券相关，投资股指期货、中小企业私募债、资产支持证券等特定投资
标的相关的特定风险；证券市场整体环境引发的系统性风险；个别证券特有的非系统性风
险；大量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的管理风险、运作风险和不
可抗力风险；法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。本
基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。
4、基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本
金。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基
金合同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风
险。
5、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成
对本基金业绩表现的保证。
6、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
7、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基
金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照
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《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2020年 1月 29
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 12月 31日（未经审计）。
§1 基金管理人
1.1 基金管理人概况
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼
成立时间：1998年 3月 6日
法定代表人：张海波
注册资本：3.6172亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：常克川
1998 年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证
券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国
证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005
年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本增至 1.5亿元人
民币。2014年公司进行增资扩股，注册资本金增至 3亿元人民币。
2018年 1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金 3亿元人民
币。
2019年 7月 30日，公司注册资本增至 3.6172亿元，股权结构调整为华泰证券股份有
限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托有限公司 13.72%、兴业证
券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）2.10%、厦门合泽祥企
业管理合伙企业（有限合伙）2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）2.11%、厦
门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.20%。
1.2 主要人员情况
1.2.1 董事会成员
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张海波先生，董事长，工商管理硕士，中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调
研员，江苏省人民政府办公厅调研员，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行
业务总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司
董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董事
长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
张辉先生，董事，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨
集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管
理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营
业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理兼党委组织部
长。现任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书。
王连芬女士，董事，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管
理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、
南方总部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经
理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。
现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
冯青山先生，董事，工学学士，中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排
长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干
事，驻香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第 163 师
政治部宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅
副主任、党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记，深圳市
投控资本有限公司监事。
李平先生，董事，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建设开发（集团）公司办
公室文秘，董办文秘、主管；深圳市投资控股有限公司办公室高级主管，企业三部高级主
管。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董
事。李自成先生，董事，近现代史专业硕士，中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书
记，厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦
门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公
司党总支副书记、总经理。
王斌先生，董事，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金
医院主治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工
作）、总经理。现任兴业证券经济与金融研究院总经理。
杨小松先生，董事，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职德勤国际会计师
行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任，南
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方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记，南方东
英资产管理有限公司董事。
姚景源先生，独立董事，经济学硕士，中国籍。曾任职国家经委副处长，商业部政策
研究室副处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常
务副会长，国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府
副秘书长，安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师
兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员，中国经济 50人论坛成员，中国统计学会副
会长。
李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大
学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究
院院长、金融工程研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，
江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长、江苏银行监事、上海证券交易
所科创板制度评估专家委员会主任。
周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会
员。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主
任，香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生，独立董事，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾
任职北京市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中
国证监会第九届股票发行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家
咨询委员会委员。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人。
周蕊女士，独立董事，法学硕士，中国籍。先后执业于万商天勤律师事务所、中伦律
师事务所律师等国内知名律所，曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证
券、基金与期货专业委员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任。现
任金杜律师事务所合伙人，中国并购公会广东分会会长，深圳市中小企业改制专家服务团
专家，深圳市女企业家协会理事。
1.2.2 监事会成员
吴晓东先生，监事会主席，法律博士，中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长，华
泰证券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长，南方股权投资基金管理有限
公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公
司监事。
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陈莉女士，监事，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深
圳益田路营业部总经理、研究所副所长等职务。现任华泰证券股份有限公司研究所所长、
华泰期货有限公司监事会主席、华泰国际金融控股有限公司董事。
姜丽花女士，监事，大学本科学历，高级会计师，中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂
主管会计，浙江兰溪纺织机械厂主管会计，深圳市建筑机械动力公司会计，深圳市建设集
团计划财务部助理会计师，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理，
深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深
圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳
市建安（集团）股份有限公司董事。
王克力先生，监事，船舶工程专业学士，中国籍。曾任职厦门造船厂技术员，厦门汽
车工业公司总经理助理，厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任，厦信置业发展公
司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资
发展部总经理。
林红珍女士，监事，工商管理硕士，中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门
中友贸易联合公司财务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理，兴业证券计财部
财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼
审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、
风险管理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理。现任兴业证券计划财务部总
经理，兴证期货有限公司董事，兴证创新资本管理有限公司监事。
徐刚先生，职工监事，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳期货投资公司职员、项目
经理，南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主管、
上海分公司高级经理、副总经理，现任南方基金管理股份有限公司上海分公司董事。
董星华女士，职工监事，硕士学历，中国籍。曾任职中国人保武汉分公司、中国人寿
再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，南方基金管理股份有限公司综合管理
部经理、办公室高级经理，现任南方基金管理股份有限公司办公室高级副总裁。
苏望先生，职工监事，法学硕士学位，中国籍。曾任国信证券股份有限公司合规管理
总部职员，深圳市融通资本管理股份有限公司职员。现任南方基金管理股份有限公司监察
稽核部高级副总裁。
1.2.3 公司高级管理人员
张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
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俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍。曾任职江苏省投资公司业务
经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理，江苏国
信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。现任南方基
金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍。曾任职财政部地方预算司
及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方基金管理有限公司北
京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份
有限公司副总裁、党委委员。
常克川先生，副总裁，EMBA 工商管理硕士，中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书，
南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，华泰联合证券
董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限
公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任职美国 AXA Financial 公司投资
部高级分析师，南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保
及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投
资总监，南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席
投资官（固定收益）。
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍。曾任职博时基金
管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理，泰
达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理，南方基金
管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。现任南方基金管理
股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）。
鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师，
南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部总
监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长，南方资
本管理有限公司董事。
1.2.4 基金经理
本基金历任基金经理为：孙鲁闽先生，管理时间为 2018年 1月 29日至今；陈乐先生，
管理时间为 2018年 1月 29日至今。
孙鲁闽先生，南开大学理学和经济学双学士、澳大利亚新南威尔士大学商学硕士，具
有基金从业资格。曾任职于厦门国际银行福州分行，2003 年 4 月加入南方基金，历任行业
研究员、南方高增和南方隆元的基金经理助理、专户投资管理部总监助理、权益投资部副
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总监，现任权益投资部董事总经理；2007 年 12 月 17 日至 2010 年 12 月 14 日，任投资经
理。2011年 6月 21日至 2017年 7月 15日，任南方保本基金经理；2015年 12月 23日至
2017年 12月 30日，任南方瑞利保本基金经理；2015年 5月 29日至 2018年 6月 5日，任
南方丰合保本基金经理；2016 年 1 月 11 日至 2019 年 1 月 18 日，任南方益和保本基金经
理；2010年 12月 14日至 2019年 5月 30日，任南方避险基金经理；2017年 12月 30日至
2019年 9月 23日，任南方瑞利混合基金经理；2018年 6月 5日至 2019年 9月 23日，任
南方新蓝筹混合基金经理；2018年 6月 8日至 2019年 9月 23日，任南方改革机遇基金经
理；2019年 1月 18日至 2019年 9月 23日，任南方益和混合基金经理；2015年 4月 17日
至今，任南方利淘基金经理；2015 年 5 月 20 日至今，任南方利鑫基金经理；2016 年 9 月
22 日至今，任南方安泰混合基金经理；2016 年 11 月 15 日至今，任南方安裕混合基金经
理；2017年 7月 13日至今，任南方安睿混合基金经理；2018年 1月 29日至今，任南方融
尚再融资基金经理；2018年 6月 15日至今，任南方甑智混合基金经理；2018年 11月 5日
至今，任南方固胜定期开放混合基金经理；2019年 5月 30日至今，任南方致远混合基金经
理。
陈乐先生，北京大学金融学硕士，注册金融分析师（CFA），具有基金从业资格。2008
年 7月加入南方基金，历任研究部研究员、高级研究员；2016年 2月 23日至 2017年 12月
30 日，任南方避险、南方平衡配置（原：南方保本）、南方利淘、南方利鑫、南方丰合、
南方益和、南方瑞利的基金经理助理；2016年 10月 18日至 2017年 12月 30日，任南方安
泰养老基金经理助理；2016年 12月 23日至 2017年 12月 30日，任南方安裕养老基金经理
助理；2017年 8月 22日至 2017年 12月 30日，任南方安睿混合基金经理助理。2018年 6
月 8日至 2019年 12月 21日，任南方睿见混合基金经理；2017年 12月 30日至今，任南方
瑞利混合基金经理；2018年 1月 29日至今，任南方融尚再融资基金经理；2018年 11月 5
日至今，任南方固胜定期开放混合基金经理；2019年 1月 25日至今，任南方利淘、南方利
鑫基金经理；2019年 6月 21日至今，任南方共享经济混合基金经理。
1.2.5 投资决策委员会成员
副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总裁兼首席投资官（权益）史博先生，
权益研究部总经理茅炜先生，交易管理部总经理王珂女士，权益投资部总经理张原先生，
指数投资部总经理罗文杰女士，现金投资部总经理夏晨曦先生，固定收益投资部总经理李
璇女士，固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生，权益
专户投资部总经理刘树坤先生。
1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。
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§2 基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年 09月 17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田青
联系电话：(010)67595096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银
行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于
2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2018 年末，集团资产规模 23.22万亿元，较上年增长 4.96%。2018 年度，集团实现净
利润 2,556.26 亿元，较上年增长 4.93%；平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为
1.13%和 14.04%；不良贷款率 1.46%，保持稳中有降；资本充足率 17.19%，保持领先同业。
2018年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行奖”、
“2018年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、
《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融
服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018
年中国最佳银行”称号，并在中国银行业协会 2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行
第一。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保
险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管
理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等 11个职能处室，在安徽合肥
设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 300余人。自 2007年
起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化
的内控工作手段。
（二）主要人员情况
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蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营
部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司业务部担任领导职
务。长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行
国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客
户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计
部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理
经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事
海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有
丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客
户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切
实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，
中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、
社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产
品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019年二
季度末，中国建设银行已托管 924 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能
力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国
最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5年获得中债登“优秀
资产托管机构”等奖项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银
行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规
章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证
基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的
合法权益。
（二）内部控制组织结构
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中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托
管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业
务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位
职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；
业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、
存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，
实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止
人为事故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对
基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投
资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人
对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况
进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核
实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解
释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
§3 相关服务机构
3.1 销售机构
3.1.1 直销机构
南方基金管理股份有限公司
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电话：0755-82763905、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张锐珊
3.1.2 代销机构
代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1
号楼
法定代表人：田国立
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王嘉朔
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
2 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
联系人：谢宇晨
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
3 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
4 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：刘连舸
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
5 交通银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城
中路 188号
办公地址：上海市银城中路 188号
联系人：王菁
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
6 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行
大厦
法定代表人：李建红
联系人：季平伟
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客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
7
中国邮政储蓄银行股份有限公
司
注册地址：北京市西城区金融大街 3号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：张金良
联系人：王硕
传真：（010）68858057
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
8
上海浦东发展银行股份有限公
司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：高国富
联系人：吴斌
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
9 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
办公地址：北京东城区朝阳门北大街 9号东方
文化大厦
法定代表人：李庆萍
联系人：丰靖
电话：010-89937330
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
11 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号、甲
25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中
国光大中心
法定代表人：李晓鹏
联系人：朱红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
12 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218号
办公地址：天津市河东区海河东路 218号
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法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
13 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首
层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：张东宁
联系人：周黎
传真：010-66225309
客服电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
14
北京农村商业银行股份有限公
司
注册地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号
楼
办公地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号
楼
法定代表人：王金山
联系人：鲁娟
电话：010-89198762
客服电话：96198；400-88-96198；400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
15
上海农村商业银行股份有限公
司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70号
法定代表人：冀光恒
联系人：陈玲
联系电话：021-38576830
客服电话：021-962999、4006962999
网址：www.srcb.com
16 东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21号
法定代表：卢国锋
联系人：朱杰霞
联系电话：0769-22865177
客服电话：400-119-6228
网址：www.dongguanbank.cn
17 南京银行股份有限公司
注册地址：南京市玄武区中山路 288号
办公地址：南京市玄武区中山路 288号
法定代表人：胡升荣
联系人：赵世光
联系电话：025-86775305
客服电话：95302
网址：www.njcb.com.cn
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18
东莞农村商业银行股份有限公
司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农
商银行大厦
法定代表人：王耀球
联系人：洪晓琳
电话：0769-22866143
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
19 乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8号
法定代表人：杨黎
联系人：余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
20 包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6号
办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6号
法定代表人：李镇西
联系人：张晶
联系电话：0472-5189165
传真：010-64596546
客服电话：95352
网址：www.bsb.com.cn
21
江苏江南农村商业银行股份有
限公司
注册地址：常州市天宁区延宁中路 668号
办公地址：常州市天宁区延宁中路 668号
法定代表人：陆向阳
联系人：包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话：96005
网址：www.jnbank.cc
22 桂林银行股份有限公司
注册地址：桂林市中山南路 76号
办公地址：桂林市中山南路 76号
法定代表人： 王能
联系人： 兰金香
电话：0773-3876895
传真：0773-3851691
客服电话：400-86-96299
网址：www.guilinbank.com.cn
23
成都农村商业银行股份有限公
司
注册地址：四川省成都市武侯区科华中路 88号
办公地址：四川省成都市武侯区科华中路 88号
法定代表人：陈萍
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联系人：杨琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电话：95392
网址:http://www.cdrcb.com/
代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际
企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
4 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城
路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021－38676666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com
5 中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
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网址：www.zts.com.cn
6 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
7 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
联系电话：010-65608231
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
8 广发证券股份有限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞
一街 2号 618室
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证
券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575、020-95575或致电各地营业
网点
网址：广发证券网 http://www.gf.com.cn
9 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026
号能源大厦南塔楼 10-19层
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026
号能源大厦南塔楼 10-19层
法定代表人：丁益
联系人:纪毓灵
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
10 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号
卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信
证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
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11 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 40层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523或 4008895523
网址： www.swhysc.com
12 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:周健男
联系人:龚俊涛
联系电话:021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
13 中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界
处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层
01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、
19、20、21、22、23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超
商务中心 A栋第 04、18层至 21层
法定代表人:高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话：400-600-8008、95532
网址：www.ciccwm.com
14 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
法定代表人：李琦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人：王怀春
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
15 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联
大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1
栋 9层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
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客服电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
16 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国
际金融广场 1号楼 20层
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28号
龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
联系人：焦刚
联系电话：0531-89606166
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
17 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街
9号院 1号楼
法定代表人：肖林
联系人：付婷
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
18 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198
号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198
号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
19 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579或 4008-888-999
网址：www.95579.com
20 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
21 国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
街 8号 7-9层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
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19
街 8号 7-9层
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
22 东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
金源中心
联系人:李荣
联系电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话：95328
网址:www.dgzq.com.cn
23 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42
号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：安志勇
联系人:王星
电话：022-28451922
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
24 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20层
法定代表人：何之江
联系人:王阳
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
25 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力
联系人：陆晓
电话：0512-62938521
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
26 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国
际金融中心主塔 19楼、20楼
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国
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际金融中心主塔 19楼、20楼
法定代表人：胡伏云
联系人：梁微
联系电话：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
27 南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 389号
办公地址：南京市江东中路 389号
法定代表人：歩国旬
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
28 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
路 198号财智中心 B1座
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
29 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国
际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国
际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
客服电话：400-666-1618，95573
网址：www.i618.com.cn
30 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、
8层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号
招商银行大厦 18楼
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
网址：www.hfzq.com.cn
31 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号
法定代表人：菅明军
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21
联系人：程月艳 李盼盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话：95377
网址：www.ccnew.com
32 国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市新建区子实路 1589号
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大
道 1115号北京银行大楼
法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰
联系电话:0791-86283372
客服电话：956080
网址:www.gszq.com
33 大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央
21层
办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世
贸中心 A座 F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
34 新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
号楼 15层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
号楼 15层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
35 万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德
置地广场 F栋 18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德
置地广场 E栋 12层
法定代表人：罗钦城
联系人:甘蕾
联系电话：020-38286026
客服电话:95322
网址：www.wlzq.cn
36 恒泰证券股份有限公司
注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方
君座 D座 14层
办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方
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22
君座 D座 14层
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客服电话：4001966188、956088
网址：www.cnht.com.cn
37 大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129
号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦 38、
39层
办公地址：大连市沙河口区会展路 129号大连
期货大厦 39层
法定代表人：赵玺
联系人：谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39991833
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
38 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大
厦 B座 12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大
厦 B座 12、15层
法定代表人：魏庆华
联系人：夏锐 和志鹏
电话：010-66559079/010-66559371
传真：010-66555133
客服电话：95309
网址：www.dxzq.net
39 联储证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地
中心大厦 9楼
办公地址： 北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号
楼中建财富国际中心 27层
法定代表人： 吕春卫
联系人： 丁倩云
电话：010-86499427
传真：010-86499401
客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
40 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时
代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时
代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：021-60819988
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23
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
41 阳光人寿保险股份有限公司
注册地址： 海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚
阳光金融广场 16层
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街乙 12号 1
号楼昆泰国际大厦 12层
法定代表人： 李科
联系人： 王磊
电话： 010-59053660
传真： 010-59053700
客服电话：95510
网址：http://fund.sinosig.com
42 中国人寿保险股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区金融大街 16号
办公地址：中国北京市西城区金融大街 16号
法定代表人：王滨
联系人：秦泽伟
电话：010-63631539
客服电话：95519
网址：www.e-chinalife.com
43
深圳众禄基金销售股份有限公
司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨
园路 8号 HALO广场一期四层 12-13室
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨
园路 8号 HALO广场一期四层 12-13室
法定代表人：薛峰
联系人：龚江江
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
44 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号
楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号
鄂尔多斯国际大厦 903～906 室；上海市虹口
区欧阳路 196号（法兰桥创意园）26号楼 2楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
45 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一
西路 969号 3幢 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号
黄龙时代广场 B座 6F
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法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
46 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼
2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
大楼（东方财富大厦）
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509977
传真：021-64385308
客服电话：95021 / 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
47 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大
厦 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号
同花顺大楼 4层
法定代表人：吴强
联系人：吴强
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
48 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层
1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层
1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：李超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
49 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033
室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦
江国际金融广场 18层
法定代表人：李兴春
联系人：陈孜明
电话：18516109631
传真：021-61101630
客服电话：95733
网址：www.leadfund.com.cn
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50 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号
14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号
14楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
51 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6号 105室
-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利
国际广场南塔 12楼 1201-1203室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
52
中证金牛（北京）投资咨询有限
公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-
45室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1号
环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
联系人： 沈晨
电话：010-59336544
传真：010-59336586
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
53 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人： 王锋
联系人： 张云飞
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
54 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6
号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号
楼 15层 1501室
法定代表人：钟斐斐
联系人：侯芳芳
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电话：010-61840688
传真：010-84997571
客服电话：4001599288
网址：https://www.danjuanapp.com
55 上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A栋
1002-1003室
法定代表人： 王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-35385521
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
56 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号
楼 22层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创
十一街 18号院京东总部 A座 17层
法定代表人： 江卉
联系人： 娄云
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话：95118
网址：jr.jd.com
57 和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街
北 6号楼 503
办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街
北 6号楼 503
法定代表人：王旋
联系人：胡静华
电话：0371-85518396
传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
网址： http://www.hgccpb.com/
58 大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号
诺德大厦 2层 202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号
诺德大厦 2层 202室
法定代表人：樊怀东
客服电话：4000-899-100
网址：http://www.yibaijin.com/
59 腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1
号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限
公司）
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办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯
滨海大厦 15楼
法定代表人：刘明军
联系人：谭广锋
电话：0755-86013388转 80618
传真：/
客服电话：95017
网址：www.tenganxinxi.com
60
北京百度百盈基金销售有限公
司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1
层 101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9号奎
科科技大厦
法定代表人： 张旭阳
客服电话：95055
网址：https://8.baidu.com/
邮编：100085
61
江苏汇林保大基金销售有限公
司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道
47号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫
峰大厦 2005室
法定代表人：吴言林
联系人：林伊灵
电话：025-66046166-810
传真: 025-56878016
客户服务电话：025-66046166
网址：www.huilinbd.com
62 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
3.2 登记机构
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼
法定代表人：张海波
电话：（0755）82763849
传真：（0755）82763889
联系人：古和鹏
3.3 出具法律意见书的律师事务所
北京市盈科（深圳）律师事务所
注册地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 B座 3层
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负责人：姜敏
电话：(0755) 88604192
传真：(0755) 36866661
经办律师：戴瑞冬、付强
3.4 审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：曹阳
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：薛竞、曹阳
§4 基金名称
南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金
§5 基金的类型
混合型证券投资基金
§6 基金的投资目标
本基金为灵活配置混合型证券投资基金，主要投资于精选的再融资主题证券，在合理
控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。
§7 基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（国债、金融债、企业债、公
司债、次级债、可转换债券、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、央行票
据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等）、资产支持证券、债券回
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购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、金
融衍生品（包括权证、股指期货等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%，其中投资于本
基金定义的再融资主题证券的比例不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除
股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券
的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
§8 基金的投资策略
8.1 投资策略
1、资产配置策略
本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势，评估市场的
系统性风险和各类资产的预期收益与风险，在充分的宏观形势判断和策略分析的基础上，
通过“自上而下”的资产配置及动态调整策略，确定投资组合的投资范围和比例。此外，
本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。
2、再融资主题证券的界定
再融资包括发行可转换债券、配股、定向增发股票和公开增发股票等模式，再融资主
题证券分为再融资主题债券与再融资主题股票，其中再融资主题债券为可转换债券，再融
资主题股票为目前具有存续的可转换债券的上市公司、处于再融资进程中或再融资完成但
在一定期限内的上市公司。具体而言，本基金再融资证券备选库包括：
1）可转换债券
2）目前具有存续的可转换债券的上市公司；
3）已发布再融资公告，但尚未实施的上市公司；
4）已经完成再融资，增发或获配的股票在增发或配股结束后不超过 12 个月的上市公
司，或增发或获配限售期结束后不超过 12个月的上市公司。
本基金将根据再融资用途、再融资对象、再融资进程等多种因素，结合债券、股票等
投资策略，精选再融资主题证券，在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，
力争实现基金资产的长期稳定增值。
3、债券投资策略
（1）可转换债券投资策略
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本基金可投资于可转债债券、可分离交易可转债、可交换债券以及其他含权债券等，
该类债券赋予债券投资者某种期权，比普通债券投资更加灵活。本基金将综合研究此类含
权债券的债券价值和权益价值，债券价值方面综合考虑票面利率、久期、信用资质、发行
主体财务状况及公司治理等因素；权益价值方面仔细开展对含权债券所对应个股的价值分
析，包括估值水平、盈利能力及未来盈利预期，对盈利能力或成长性较好的行业和上市公
司进行重点关注，此外还需结合对含权条款的研究综合判断内含期权的价值。子策略包括
但不限于：
1）个券精选策略
针对可转换债券的股性，本基金将通过成长性指标（预期主营业务收入增长率、净利润
增长率、PEG）、相对价值指标（P/E、P/B、P/CF、EV/EBITDA）以及绝对估值指标（DCF）
的定量评判，筛选出具有 GARP（合理价格成长）性质的正股。针对可转换债券的债性，本
基金将结合可转换债券的信用评估以及正股的价值分析，作为个券的选择依据。
2）条款价值发现策略
可转换债券通常设置一些特殊条款，包括修正转股价条款、回售条款和赎回条款等，
该些条款在特定的环境下对可转换债券价值有较大影响。本基金将结合发行人的经营状况
以及市场变化趋势，深入分析各项条款挖掘可转换债券的投资机会。
3）套利策略
按照条款设计，可转换债券可根据事先约定的转股价格转换为发行人的股票，因此可
转换债券和正股之间存在套利空间。当可转换债券的转股溢价率为负时，买入可转换债券
并卖出股票获得价差收益；反之，买入股票的同时卖出可转换债券也可以获取反向套利价
差。本基金将密切关注可转换债券与正股之间的关系，把握套利机会，增强基金投资组合
收益。
（2）其他债券投资策略
在宏观分析及其决定的久期配置范围下，本基金将进行类属配置以贯彻久期策略。对
不同类属债券，本基金将对其收益和风险情况进行评估，评估其为组合提供持有期收益和
价差收益的能力，同时关注其利率风险、信用风险和流动性风险。
1）综合考虑收益性、流动性和风险性，进行积极投资。这部分投资包括中长期的国债、
金融债，企业债，以及中长期逆回购等等。积极性策略主要包括根据利率预测调整组合久
期、选择低估值债券进行投资、把握市场上的无风险套利机会，利用杠杆原理以及各种衍
生工具，增加盈利性、控制风险等等，以争取获得适当的超额收益，提高整体组合收益率。
2）利用银行间市场和交易所市场现券存量进行债券回购所得的资金进行其他更高收益
品种的投资，提高整体组合收益率。
本基金投资中小企业私募债券，由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，
并限制投资人数量上限，整体流动性相对较差。同时，受到发债主体资产规模较小、经营
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波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高。中小企业私募债
券的这两个特点要求在具体的投资过程中，应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为，投
资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用基本面、债
券收益率和流动性等要素，确定最终的投资决策。
4、股票投资策略
本基金依托于基金管理人的投资研究平台，股票部分重点投资于再融资主题股票。本
基金的股票筛选采用定量和定性分析相结合的策略。
（1）定性分析
在定性分析方面，本基金主要挑选具备部分或全部以下特征的上市公司：
1）公司所处的行业符合国家的战略发展方向，或者该行业是重要的关乎国计民生的基
础性行业；
2）公司所处的行业景气度反转或上升；
3）公司在行业中具有明显的竞争优势或竞争壁垒；
4）公司在行业中具有较大的发展潜力；
5）公司具有良好的治理结构或激励机制；
6）公司的信息披露公开透明。
（2）定量分析
本基金将重点关注反映公司的成长性指标、财务指标和估值指标，从中挑选高股息率
的价值股、合理估值的成长股。同时，本基金也将择机投资部分事件触发类型的个股。
1）成长性指标：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；
2）财务指标：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营活动净收益/利润总
额等；
3）估值指标：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市
值（MC）。
4）事件指标：股权激励、员工持股、定向增发破发、业绩预增、举牌等。
（3）组合股票的投资吸引力评估分析
本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估采用专业的
估值模型，合理使用估值指标，选择其中价值被低估的公司。本基金采用包括自由现金流
贴现模型、股息贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法，力争选择
最具有投资吸引力的股票构建投资组合。
（4）投资组合构建与优化
基于基金组合中单个个股的预期收益及风险特性，对组合进行优化，在控制风险的前
提下追求基金收益最大化。本基金实时监控组合中个股的估值水平，在市场价格明显高于
其内在合理价值时择机卖出个股。
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（5）收益增强策略
本基金通过投资于股权激励、员工持股、业绩预增、举牌等事件类个股以获得超额收
益。
5、金融衍生品投资策略
本基金将在风险可控的前提下，在金融衍生品的投资中主要遵循避险和有效管理两项
策略和原则：
（1）股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用
流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指
期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值
等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特
征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；
利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
（2）权证投资策略
本基金以被动投资权证为主要策略，包括投资因持有股票而派发的权证和参与分离转
债申购而获得的权证，以获取这部分权证带来的增量收益。同时，本基金将在严格控制风
险的前提下，以价值分析为基础，主动进行部分权证投资。
6、资产支持证券投资策略
资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本基金将在国内资
产证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合，对个券进行风险分
析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投
资，以降低流动性风险。
今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻
求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适
当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
8.2 投资管理程序
1、决策依据
（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提；
（2）宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的
基础；
（3）投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做
出投资决策，是本基金维护投资人利益的重要保障。
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2、决策程序
（1）决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组
合的资产配置比例等提出指导性意见。
（2）提出投资建议：研究部研究员以内外部研究报告、实地调研以及其他信息来源作
为参考，对宏观经济运行状况、行业发展趋势和个股基本面进行深度研究，在研究员所覆
盖的行业内精选个股进行推荐，结合市场走势和情绪根据基金经理提出的要求对各类投资
品种提出投资建议。
（3）制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研
究员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。
（4）进行风险评估：风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，
并出具风险监控报告。
（5）评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的
程序。
§9 基金业绩比较基准
沪深 300指数收益率*35%+上证国债指数收益率*15%+中证可转换债券指数收益率*50%
本基金为灵活配置混合型证券投资基金，主要投资于精选的再融资主题证券，以“沪
深 300 指数收益率*35%+上证国债指数收益率*15%+中证可转换债券指数收益率*50%”作为
本基金的业绩比较基准，能够使本基金投资人判断本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金
托管人协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开
基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管
理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份额持有人合法权益的原则，
选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有人大
会。
§10 基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型
基金、货币市场基金。
§11 基金投资组合报告
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基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 12月 31日（未经审计）。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 77,397,663.29 69.64
其中：股票 77,397,663.29 69.64
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 28,308,400.00 25.47
其中：债券 28,308,400.00 25.47
资产支持证
券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购
的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备
付金合计
5,094,529.90 4.58
8 其他资产 342,891.79 0.31
9 合计 111,143,484.98 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 3,930,943.00 3.59
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C 制造业 34,414,650.08 31.46
D 电力、热力、燃气
及水生产和供应业
7,002,882.74 6.40
E 建筑业 1,229,982.00 1.12
F 批发和零售业 1,571,627.75 1.44
G 交通运输、仓储和
邮政业
1,433,250.00 1.31
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和
信息技术服务业
2,807,946.98 2.57
J 金融业 18,863,827.70 17.24
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服
务业
1,529,192.00 1.40
N 水利、环境和公共
设施管理业
6,578.04 0.01
O 居民服务、修理和
其他服务业
- -
P 教育 1,367,820.00 1.25
Q 卫生和社会工作 2,019,841.00 1.85
R 文化、体育和娱乐
业
1,219,122.00 1.11
S 综合 - -
合计 77,397,663.29 70.75
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值
（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 601318 中国平安 73,900 6,315,494.00 5.77
2 601818 光大银行 1,028,900 4,537,449.00 4.15
3 600745 闻泰科技 43,000 3,977,500.00 3.64
4 601009 南京银行 426,900 3,743,913.00 3.42
5 603986 兆易创新 15,900 3,257,751.00 2.98
6 601877 正泰电器 112,200 3,006,960.00 2.75
7 603501 韦尔股份 14,500 2,079,300.00 1.90
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36
8 601985 中国核电 408,500 2,042,500.00 1.87
9 600763 通策医疗 19,700 2,019,841.00 1.85
10 003816 中国广核 562,958 1,987,241.74 1.82
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 8,008,400.00 7.32
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融
债
- -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换
债）
20,300,000.00 18.56
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 28,308,400.00 25.88
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张）
公允价值
（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 019615 19国债 05 60,000 6,007,200.00 5.49
2 132006 16皖新 EB 50,000 5,345,000.00 4.89
3 132008 17山高 EB 50,000 5,095,000.00 4.66
4 132007 16凤凰 EB 50,000 5,030,000.00 4.60
5 132011 17浙报 EB 50,000 4,830,000.00 4.42
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
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8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用
流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指
期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值
等策略进行套期保值操作。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
无。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
10.3 本期国债期货投资评价
无。
11 投资组合报告附注
11.1
声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相
关证券的投资决策程序做出说明
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38
报告期内基金投资的前十名证券除光大银行（证券代码 601818）外其他证券的发行主
体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.光大银行（证券代码 601818）
2019 年 12月 27日，中国银行保险监督管理委员会认定中国光大银行股份有限公司存
在以下违法情况：（一）授信审批不审慎；（二）为还款来源不清晰的项目办理业务；（三）
总行对分支机构管控不力承担管理责任，决定对其罚款合计 180万元。
对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法
律法规和公司制度的要求。
11.2
声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是，
还应对相关股票的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 65,919.62
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 232,761.91
5 应收申购款 44,210.26
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 342,891.79
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称
公允价值
（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 132006 16皖新 EB 5,345,000.00 4.89
2 132008 17山高 EB 5,095,000.00 4.66
3 132007 16凤凰 EB 5,030,000.00 4.60
4 132011 17浙报 EB 4,830,000.00 4.42
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
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序号 股票代码 股票名称
流通受限部
分的公允价
值（元）
占基金资产
净值比例
（%）
流通受限情
况说明
1 003816 中国广核 1,987,241.74 1.82 新股锁定期
§12 基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2018.1.29
-
2018.12.3
1
-3.53% 0.26% -15.76% 0.75% 12.23% -0.49%
2019.1.1-
2019.12.3
1
37.45% 0.94% 25.72% 0.76% 11.73% 0.18%
自基金成
立起至今
32.60% 0.70% 5.91% 0.76% 26.69% -0.06%
§13 基金的费用概览
13.1 与基金运作有关的费用
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
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6、基金的证券/期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金相关账户的开户及维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管人根据与管理人核对
一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人
无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，
管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管人根据与管理人核对
一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人
无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，
管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。
上述“一、基金费用的种类中第 3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
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4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
13.2 与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费率最高不高于 1.5%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示
申购金额（M） 申购费率
M＜100万 1.5%
100万≤M＜500万 0.9%
500万≤M＜1000万 0.3%
M≥1000 万 每笔 1000元
投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等
各项费用。
2、本基金赎回费率最高不超过 1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所
示（其中 1年指 365天）：
申请份额持有时间（N） 赎回费率
N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 0.75%
30日≤N＜6个月 0.50%
6个月≤N＜1年 0.30%
N≥1年 0.00%
投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持
有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30日的基金份额所收
取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于 30日（含 30日）但少于 3个月
的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 75%归入基金财产；对于持有期长于 3个月（含 3个
月）但小于 6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 50%归入基金财产；对于持有期长
于 6个月（含 6个月）的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 25%归入基金财产。
3、基金管理人可以在《基金合同》规定的范围内调整申购费率和赎回费率，并最迟应
于新的费率或收费方式实施日前依照有关规定在指定媒介上公告，调整后的申购费率和赎回
费率在更新的招募说明书中列示。
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4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登
记结算等各项费用。
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额
时收取。
6、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的
情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
7、基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，届时将提
前公告。
§14 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新。
2、在“基金管理人”部分，对“基金管理人概况”进行了更新，对“主要人员情况”
进行了更新，对“基金管理人的内部控制制度”进行了更新。
3、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新。
4、在“相关服务机构”部分，对“销售机构”进行了更新。
5、在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”进行了更新，对“基金业绩”进
行了更新。
6、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新。
7、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。
8、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理股份有限公司
2020年 2 月 27 日
