华安创新证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2020年第 1号
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
基金类型：契约型开放式
二〇二〇年二月
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
I
目录
一、基金合同的生效日期 ........................................................................................ 1
二、重要提示 ............................................................................................................ 1
三、基金管理人 ........................................................................................................ 2
四、基金托管人 ........................................................................................................ 7
六、基金的名称 ...................................................................................................... 50
七、基金的类型 ...................................................................................................... 50
八、基金的投资目标 .............................................................................................. 50
九、基金的投资方向 .............................................................................................. 50
十、基金的投资决策 .............................................................................................. 51
十一、基金的业绩比较基准 .................................................................................. 53
十二、基金的风险收益特征 .................................................................................. 53
十三、基金的投资组合报告 .................................................................................. 53
十四、基金的业绩 .................................................................................................. 58
十五、基金的费用与税收 ...................................................................................... 59
十六、对招募说明书更新部分的说明 .................................................................. 63
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1
一、基金合同的生效日期
华安创新证券投资基金经中国证监会 2001 年 8 月 15 日证监基金字[2001]33 号文件《关
于同意华安创新证券投资基金设立的批复》批准发起设立，基金合同于 2001 年 9 月 21 日正
式生效。
二、重要提示
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投
资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因
整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有
的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金
管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，
请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要中涉及托管业务的相关内容已经本基金托管人复核。本次更新招募说明书摘要
仅涉及基金经理更新，相关信息更新截止日为 2020年 2月 24日。除特别说明外，本摘要其
他所载内容截止日为 2019 年 3 月 21 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 12 月
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31日。
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 31－32层
3、法定代表人：朱学华
4、设立日期：1998年 6月 4日
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号
6、注册资本：1.5亿元人民币
7、组织形式：有限责任公司
8、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务
9、存续期间：持续经营
10、联系电话：（021）38969999
11、客户服务电话：40088-50099
12、联系人：王艳
13、网址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股权结构
1、注册资本：1.5亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
国泰君安证券股份有限公司 20%
上海上国投资产管理有限公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资（集团）有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
（三）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职
情况等。
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（1）董事会
朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政证券有限公
司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任
海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定
代表人。
童威先生，博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理，上海国
际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总
经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管理有限
公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。
邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记，上海东风机
械（集团）公司总裁助理、副总裁，上海全光网络科技股份公司总经理，上海赛事商务有限
公司总经理，上海东浩工艺品股份有限公司董事长，上海国盛集团科教投资有限公司党委副
书记、总裁、董事，上海建筑材料（集团）总公司党委书记、董事长（法定代表人）、总裁。
现任上海工业投资（集团）有限公司党委副书记、执行董事（法定代表人）、总裁。
马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理，
上海东方上市企业博览中心副总经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部经理。现任锦
江国际（集团）有限公司副总裁兼金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事
长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保
险股份有限公司董事、上海景域文化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments
Limited董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。
聂小刚先生，经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事、
企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总部副经理、
董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘书处主任、上市办公室主任、国泰
君安创新投资有限公司总裁、国泰君安证券股份有限公司战略投资部总经理、权益投资部总
经理、战略投资部总经理等职务。现任国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员
会副总裁、战略管理部总经理、国泰君安证裕投资有限公司董事长、总经理、中国证券业协
会投资业务委员会副主任委员。
夏则炎先生，本科学历。历任国泰证券有限公司基金管理部业务员、交易部业务员、业
务管理部项目经理、管理部综合处副经理；国泰君安证券股份有限公司经纪业务部副经理、
董事会办公室副经理、经纪业务总部经理、营销管理总部经理、上海福山路营业部副总经理
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（主持工作）、上海福山路营业部总经理、上海分公司副总经理、经纪业务委员会综合管理
组副组长、经纪业务委员会执行办公室主任、零售业务部总经理。现任国泰君安证券销售交
易部总经理。
独立董事：
吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。
历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主
任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。
夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士
生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家，财政部企业内部控制
标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学管理学院兼职教授，上海证券交易所上
市委员会委员。享受国务院政府津贴。
（2）监事会
张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处长、
机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务，
长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、副总经理、
投资决策委员会委员，国泰君安证券股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副
总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司合规总监，华安基金管理有限公司监事长。
许诺先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司中国区负责
人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监，华安资产管理（香港）
有限公司董事。
诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，
集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。
（3）高级管理人员
朱学华先生，本科学历，20 年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团
职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、
副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司
党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生，博士研究生学历，17 年证券、基金从业经验。历任上海证券有限责任公司
研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩
根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办
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公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。
薛珍女士，硕士研究生学历，18 年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副教授，
中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局法制工作处处长。现任华安基
金管理有限公司督察长。
翁启森先生，硕士研究生学历，24 年金融、证券、基金行业从业经验。历任台湾富邦
银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资经理，台湾摩根投信基金经理，台湾中信证券自营部
协理，台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限公司全球投资部总监、基金投资部兼全
球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。
姚国平先生，硕士研究生学历，15 年金融、基金行业从业经验。历任香港恒生银行上
海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理，华安基金管理有限公司上
海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有
限公司副总经理。
谷媛媛女士，硕士研究生学历，19 年金融、基金行业从业经验。历任广发银行客户经
理，京华山一国际（香港）有限公司高级经理，华安基金管理有限公司市场业务二部大区经
理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。
2． 基金经理介绍
杨明先生，中央财经大学硕士研究生，18 年银行、基金从业经历。曾在上海银行从事
信贷员、交易员及风险管理。2004年 10月加入华安基金管理有限公司，任研究发展部研究
员。现任投资研究部总监。2013 年 6 月起担任华安策略优选混合型证券投资基金的基金经
理。2014年 6月起担任投资研究部高级总监。2015年 6月至 2016年 9月同时担任华安国企
改革主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016年 3月至 2018年 3月同时担任华
安沪港深外延增长灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016年 5月至 2018年 10月，
同时担任华安安禧保本混合型证券投资基金的基金经理。2018年 10月起，同时担任华安安
禧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018 年 1 月起，同时担任华安红利精选混合
型证券投资基金的基金经理。2018 年 4 月起，同时担任华安睿明两年定期开放灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理。2018年 12月起，同时担任本基金的基金经理。
崔 先生，硕士研究生，11 年从业经历。曾任齐鲁证券有限责任公司项目经理、太平
洋保险集团总部资产负债匹配专员、中国中投证券行业分析师。2014 年 3 月加入华安基金
管理有限公司，担任投资研究部行业分析师，基金经理助理。2015 年 6 月起担任华安逆向
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策略混合型证券投资基金的基金经理；2016 年 3 月起，同时担任华安沪港深外延增长灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理；2015年 6月至 2016年 9月担任华安媒体互联网混合
型证券投资基金、华安智能装备主题股票型证券投资基金的基金经理。2017年 10月起同时
担任华安幸福生活混合型证券投资基金的基金经理。2020 年 2 月起，担任本基金的基金经
理。
历任基金经理：
尚志民先生，2001年 9月 20日—2003年 9月 18日担任本基金基金经理。
刘耀军先生，2001年 9月 20日—2003年 9月 18日担任本基金基金经理。
孙
正女士，2001年 9月 20日—2004年 2月 5日担任本基金基金经理。
刘新勇先生，2003年 9月 18日至 2009年 3月 27日担任本基金基金经理。
汪光成先生，2009年 3月 27日至 2013年 10月 29日担任本基金基金经理。
李冠宇先生，2013年 10月 29日至 2014年 12 月 30日担任本基金基金经理。
杨鑫鑫先生，2014年 12月 30日至 2016年 9月 21日担任本基金基金经理。
廖发达先生，2015年 8月 6日至 2019年 2月 1日担任本基金基金经理。
3． 本公司采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下：
童威先生，总经理
翁启森先生，副总经理、首席投资官
杨明先生，投资研究部高级总监
许之彦先生，总经理助理、指数与量化投资部高级总监
贺涛先生，固定收益部总监
苏圻涵先生，全球投资部副总监
万建军先生，投资研究部联席总监
崔莹先生，基金投资部助理总监
上述人员之间不存在近亲属关系。
4． 业务人员的准备情况：
截至 2019年 3月 31日，公司目前共有员工 361人（不含香港公司），其中 57%具有
硕士及以上学位，92%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作
经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务
由投资研究、市场营销、合规风控、后台支持等四个业务板块组成。
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四、基金托管人
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：彭纯
住
所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
邮政编码：200120
注册时间：1987年3月30日
注册资本：742.62亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：陆志俊
电
话：95559
交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。
1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银
行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券
交易所挂牌上市。根据2017年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一
级资本位列第11位，较上年上升2位；根据2017年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排
行榜，交通银行营业收入位列第171位。
截至2018年9月30日，交通银行资产总额为人民币93915.37亿元。2018年1-9月，交通银
行实现净利润(归属于母公司股东)人民币573.04亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基金、
证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级
专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，
是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。
彭先生2018年2月起任本行董事长、执行董事。2013年11月起任本行执行董事。2013
年11月至2018年2月任本行副董事长、执行董事，2013年10月至2018年1月任本行行长；2010
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年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董
事、总经理；2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长；2004年9月至2005年8月任本
行副行长；2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理；2001年9月至2004年6月任本行行
长助理；1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行
长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
任德奇先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。
任先生2018年8月起任本行副董事长、执行董事、行长。2014年7月至2016年11月任中
国银行副行长，2016年12月至2018年6月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015年10月
至2018年6月兼任中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016年9月至2018年6月兼任中国
银行上海人民币交易业务总部总裁；2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副
总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988
年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建
设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工学硕士
学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。
袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015年8月，历任本
行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；1999年12月至2007
年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部
高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆
财经学院获硕士学位。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2018年 9月 30日，交通银行共托管证券投资基金 384只。此外，交通银行还托管
了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、
私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII 证券
投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产和 QDLP 资金等
产品。
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五．相关服务机构
(一) 基金份额发售机构
直销机构：
（1）华安基金管理有限公司上海业务部
地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31层
电话：（021）38969973
传真：（021）58406138
联系人：姚佳岑
（2）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街 7号英蓝国际金融中心 522室
电话：（010）57635999
传真：（010）66214061
联系人：刘雯
（3）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元
电话：（020）38082891
传真：（020）38082079
联系人：林承壮
（4）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：陕西省西安市高新区唐延路35号旺座现代城H座2503
邮编：710065
办公电话：029-87651812
联系人：赵安平
（5）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L
电话：（028）85268583
传真：（028）85268827
联系人：张晓帆
（6）华安基金管理有限公司沈阳业务部
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地址：沈阳市沈河区北站路 59号财富中心 E座 2103室
电话：（024）22522733
传真：（024）22521633
联系人：杨贺
（7）华安基金管理有限公司深圳业务部
地址：深圳福田区金田路 2030号卓越世纪中心 3号楼 2008室
邮编：518000
电话：0755-82755911
联系人：唐硕
（8）华安基金管理有限公司江苏业务部
地址：南京市中山南路 49号商茂世纪广场 19D2
电话：025-86890489
联系人：李展
（9）华安基金管理有限公司华东业务部
地址：福建福州鼓楼区五四路 151号宏远帝豪国际大厦 2307室
电话：0591-87831775
联系人：王枫
（10）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
华安电子交易热线：40088-50099
智能手机 APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端
传真电话：（021）33626962
联系人：谢伯恩
2．代销机构：
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(2)中国建设银行股份有限公司
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注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
(3)中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：陈四清
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
(4)中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
(5)交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：彭纯
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(6)招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
(7)中信银行股份有限公司
注册地址：中国北京市东城区朝阳门北大街 9号
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法定代表人：李庆萍
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
(8)兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154号中山大厦
法定代表人：高建平
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
(9)中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
(10)中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人： 洪崎
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
(11)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 3号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人： 李国华
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
(12)北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号银行大厦
法定代表人：张东宁
客户服务电话：95526
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网址：www.bankofbeijing.com.cn
(13)华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦
法定代表人：李民吉
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
(14)上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168号
办公地址：上海市银城中路 168号
法定代表人：金煜
客户服务电话：（021）95594
网址：www.bankofshanghai.com
(15)广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路 713号
法定代表人：杨明生
客户服务电话：4008308003
网址：www.cgbchina.com.cn
(16)平安银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路 5047号
法定代表人：谢永林
客户服务电话：95511
网址：bank.pingan.com
(17)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼
法定代表人：李秀仑
客户服务电话：（021）962999
网址：www.srcb.com
(18)浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 288号
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14
办公地址：杭州市庆春路 288号
法定代表人：沈仁康
客户服务电话：95527
网址：www.czbank.com
(19)东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市城区运河东一路 193号
法定代表人：廖玉林
客户服务电话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
(20)临商银行股份有限公司
注册地址： 山东省临沂市兰山区北京路 37号
法定代表人： 钱进
客户服务电话：40069-96588
网址：www.lsbchina.com
(21)温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196号
办公地址：温州市车站大道 196号
法定代表人：邢增福
客户服务电话：（0577）96699
网址：www.wzbank.cn
(22)渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道201-205号
法定代表人：李伏安
客户服务电话：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
(23)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路8号
法定代表人：杨黎
客户服务电话：（0991）96518
网址：www.uccb.com.cn
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15
(24)哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人： 郭志文
客户服务电话：4006095537 或 95537
网址：www.hrbcb.com.cn
(25)大连银行股份有限公司
注册地址：辽宁大连市中山区中山路88号
办公地址：辽宁大连市中山区中山路88号
法定代表人：陈占维
客户服务电话：4006640099
公司网址：www.bankofdl.com
(26)广州银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路30号
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路30号
法定代表人：黄子励
客户服务电话：96699（广州）或400-83-96699（全国）
网址：www.gzcb.com.cn
(27)烟台银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25号
法定代表人：叶文君
客户服务电话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
(28)浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人：金子军
客户服务电话：（0571）96527或 400-8096-527
网址：www.czcb.com.cn
(29)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29层
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16
法定代表人：杨德红
客户服务电话： 95521
网址：www.gtja.com
(30)中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号
法定代表人：王常青
客户服务电话：95587
网址：www.csc108.com
(31)国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(32)招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
法定代表人：霍达
客户服务热线： 95565
网站：www.newone.com.cn
(33)广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 5、7、10、18-19、36、38、39-44楼
法定代表人：孙树明
客户服务热线：95575
网址：www.gf.com.cn
(34)中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦
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17
法定代表人：张佑君
客户服务电话： 0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
(35)中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
法定代表人：陈共炎
客户服务电话： 4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
(36)海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
客户服务电话：400-8888-001或 95553
网址：www.htsec.com
(37)申万宏源证券有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层(邮编：200031)
法定代表人： 李梅
客户服务电话： 021-96250500
网址：www.swhysc.com
(38)兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号证券大厦
办公地址：福州市湖东路 268号证券大厦；上海市浦东新区长柳路 36号丁香国际东塔 21
楼
法定代表人：杨华辉
客户服务电话： 95562
网址：www.xyzq.com.cn
(39)长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号
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18
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号
法定代表人：尤习贵
客户服务电话：95579
网址：www.cjsc.com.cn
(40)安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层
法定代表人：王连志
客户服务电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
(41)西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
客户服务电话：40080-96096
网址：www.swsc.com.cn
(42)湘财证券股份有限公司
注册地址：长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
办公地点：长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人：孙永祥
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
(43)万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层
法定代表人：张建军
客户服务电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
(44)国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号安徽国际金融中心 A座国元证券
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法定代表人：蔡咏
客户服务电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
(45)渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
客户服务电话：400-651-5988
公司网站：www.ewww.com.cn
(46)华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市江东中路 228号
办公地址：江苏省南京市江东中路 228号
法定代表人：周易
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(47)山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心 A座 26―30 层
法定代表人：侯巍
客户服务电话：95573
网址：www.i618.com.cn
(48)中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东楼 2层
法定代表人：姜晓林
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(49)东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5号（新盛大厦）12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号（新盛大厦）B座 12、15层
法定代表人：魏庆华
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客户服务电话： 010-66555835
网址：www.dxzq.net
(50)东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州市工业园区星阳路 5号
办公地址：苏州市工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力
客户服务电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
(51)信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
(52)东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层
办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 21层-23层、25层-29层、32、36、39、40层
法定代表人：潘鑫军
客户服务电话: 95503
网址：www.dfzq.com.cn
(53)方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
法定代表人：高利
客户服务电话：0731-95571
网址：www.foundersc.com
(54)长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17层
法定代表人：丁益
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客户服务电话：400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
(55)光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
客户服务电话: 95525
网站：www.ebscn.com
(56)广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：胡伏云
客户服务电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
(57)东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市生态大街 6666号
办公地址：吉林省长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
客户服务电话： 95360
网址：www.nesc.cn
(58)上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人：李俊杰
客户服务电话：4008918918
网址：www.shzq.com
(59)国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市金融一街 8号
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 7-9楼
法定代表人：姚志勇
客户服务电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
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(60)平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路荣超大厦 4036号 16-20层
办公地址：深圳市福田区金田路荣超大厦 4036号 16-20层
法定代表人：刘世安
电话：4008866338
客户服务电话：95511-8
网址：www.stock.pingan.com
(61)华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人：章宏韬
客户服务电话：96518
网址：www.hazq.com
(62)国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46号
法定代表人：何春梅
客户服务电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
(63)财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层
办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26、28层
法定代表人：蔡一兵
客户服务电话: 4008835316
网址：www.cfzq.com
（64）东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
法定代表人：陈照星
客户服务电话：0769-95328
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网址：www.dgzq.com.cn
(65)中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10号
法定代表人：菅明军
客户服务电话：95377
网址：www.ccnew.com
(66)国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层
法定代表人：王少华
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
(67)东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18楼
办公地址：上海浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
客户服务电话：95531
网址：www.longone.com.cn
(68)中银国际证券有限责任公司
注册地址：中国上海浦东银城中路 200号中银大厦 39层
办公地址：中国上海浦东银城中路 200号中银大厦 39、40、41层
法定代表人：宁敏
客户服务电话：4006208888
网址：www.bocichina.com
(69)恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座光大银行办公楼
14-18楼
办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座光大银行办公楼
14-18楼
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法定代表人：庞介民
客户服务电话：0471-4960762
网址：www.cnht.com.cn
(70)国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦
法定代表人：马跃进
客户服务电话：4008222111
网址：www.gszq.com
（71）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
法定代表人：韩志谦
客户服务电话：4008000562
公司网址：www.swhysc.com
(72) 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号
办公地址：山东省济南市经七路 86号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
网址：http://www.zts.com.cn/
(73)世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层
法定代表人：姜昧军
客户服务电话:400 832 3000
公司网站：www.csco.com.cn
(74)第一创业证券有限责任公司
注册地址： 广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
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办公地址： 广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话： 95358
网址：www.firstcapital.com.cn
(75)中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层
法定代表人：王晓峰
客户服务电话：4008866567
网址：www.avicsec.com
(76)德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500号“城建国际中心”26 楼
法定代表人：武晓春
客户服务电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
(77)西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232号信托大厦 16—17层
办公地址：西安市东新街 232号信托大厦 16—17层
法定代表人：刘建武
客户服务电话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
(78)华福证券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层
办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层
法定代表人：黄金琳
客户服务电话： 0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
(79)华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼
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办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼
法定代表人：李晓安
客户服务电话：0931-4890619
网址：www.hlzqgs.com
(80)中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 6层、26层、27层及 28层
法定代表人：丁学东
客户服务电话：（010）65051166
网址：www.cicc.com.cn
(81)瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
法定代表人：钱于军
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
(82)中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋 4层、18-21层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋 4层、18-21层
法定代表人：高涛
客户服务电话：95532;4006008008
网址：www.china-invs.cn
(83)中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
法定代表人：黄扬录
客户服务电话： 4001022011
网址：www.zszq.com.cn
(84)红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号
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办公地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 7-11楼
法定代表人：李素明
客户服务电话：（0871）63577930
网址：www.hongtazq.com
(85)国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股
份有限公司四楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心 4号楼 11层国融证券
法定代表人：张智河
网址：http://www.grzq.com
(86)江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人：赵洪波
客户服务电话：40066-62288
网址：www.jhzq.com.cn
(87)国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95号
办公地址：成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
客户服务电话： 4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
(88)华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
法定代表人：陈林
客户服务电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
(89)厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼
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办公地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
客户服务电话：（0592）5163588
网址：www.xmzq.com.cn
(90)爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市世纪大道 1600号 32楼
办公地址：上海市世纪大道 1600号 32楼
法定代表人：祝健
客户服务电话：4001962502
网址：www.ajzq.com/common/index.jsp
(91)英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦十一、二十九、三十、三十一层
法定代表人：吴骏
客户服务电话：0755-26982993
网址：www.ydsc.com.cn
(92)华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市西城区金融大街 8号
法定代表人：祝献忠
客户服务电话： 58568118
网址：www.hrsec.com.cn
(93)天风证券有限责任公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37楼
法定代表人：余磊
客户服务电话：028-86712334
网址：www.tfzq.com
(94)中天证券股份有限公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街23号甲
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办公地址：沈阳市和平区光荣街23号甲
法定代表人：马功勋
客户服务电话：4006180315
网址：www.iztzq.com
(95)大通证券股份有限公司
注册地址：大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦 38、39
层
办公地址：大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦 38、39
层
法定代表人：赵玺
客户服务电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
(96)天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层
法定代表人：林义相
客户服务电话：（010）66045678
网址： www.txsec.com或jijin.txsec.com
(97)新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号西海国际中心 1号楼 15层
法定代表人：叶顺德
客户服务电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
(98)浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1号
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A区 6/7楼
法定代表人：吴承根
客户服务电话：95345
网址：www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp
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30
(99)财达证券股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 24层
法定代表人：翟建强
客户服务电话：4006128888
网址：www.s10000.com
(100)民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座 16－18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座 16－18层
法定代表人：冯鹤年
客户服务电话：4006198888
网址：www.mszq.com
(101)财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心
法定代表人：陆建强
客服电话：0571-96336
网址：www.ctsec.com
(102)上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号 903-906室
法定代表人：杨文斌
网址：www.ehowbuy.com
客户服务电话：400-700-9665
(103)上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613号 6幢 551室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼东方财富大厦 2楼
法定代表人：其实
客户服务电话：400-181-8188
网址: www.1234567.com.cn
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31
（104）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号 12楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（105）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32号东码头园区 C栋 2楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
网址： www.noah-fund.com
(106)上海长量基金销售有限公司
注册地址：浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
网址：www.e-rich.com.cn
(107)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼
法定代表人：易峥
客服电话：0571-88920897 ；4008-773-772
网址：www.5ifund.com
(108)北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-888-6661
网址：www.myfp.com
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32
(109)中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16号中国中期大厦 A座 11层
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16号中国中期大厦 A座 11层
法定代表人：路瑶
客服电话：95162；4008888160
网址：www.cifcofund.com
(110)众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 3201单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 3201单元
法定代表人：李招弟
客服电话：400-876-9988
网址： www.wy-fund.com
(111)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(112)联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市江北东江 3路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：广东省惠州市江北东江 3路 55号广播电视新闻中心 三、四层
法定代表人：徐刚
客服电话：95564
网址：http://www.lxsec.com
(113)和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址：上海市浦东新区东方路 18号保利广场 E座 18F
法定代表人：王莉
电话：021-20835787
传真：021-20835879
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(114)中国国际期货有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11层、12层
办公地址： 北京市朝阳区麦子店西路 3号新恒基国际大厦 15层
法定代表人：王兵
客服电话：95162
公司网站：www.cifco.net
(115)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
法定代表人：马勇
客服电话：4001161188
公司网站：https://8.jrj.com/
(116)北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
法定代表人：罗细安
客服电话： 400-001-8811
公司网站： www.zcvc.com.cn
(117)太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼
办公地址：云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼
法定代表人：李长伟
客服电话：95397
公司网站：http://tpyzq.com
(118)上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1807-5室
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
法定代表人：张皛
客户服务电话: 400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
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(119)泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路 3号
办公地址：泉州市云鹿路 3号
法定代表人：傅子能
联系电话：0595-22551071
传真号码：0595-22505215
(120)一路财富（北京）信息科技有限公司
地址： 北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界广场 A座 2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
(121)海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元
法定代表人：刘惠
客户服务电话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
(122)北京恒天明泽基金销售有限公司
地址： 北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层
法定代表人：梁越
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com
(123)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 13楼
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人: GIBB GREGORY DEAN
客户服务电话: 021-20665952
网址: https://www.lu.com/
(124)上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
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办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层
法定代表人： 燕斌
客户服务电话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
(125)北京虹点基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603
法定代表人：董浩
客户服务电话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
(126)深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418室
法定代表人：齐小贺
客户服务电话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
(127)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室—3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1号宝利国际广场南塔 12楼
法定代表人：肖雯
联系电话：020-89629021
传真号码：020-89629011
(128)宏信证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10楼
办公地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10楼
法定代表人:吴玉明
客服电话:4008-366-366
网址: http://www.hxzq.cn
(129)上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
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法定代表人：沈继伟客户服务电话: 400-921-7755
网址: www.leadbank.com.cn
(130)北京君德汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18号 15 层办公楼一座 1502室
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18号恒基中心办公楼一座 2202室
法定代表人：李振
客户服务电话: 400-066-9355
网站：www.kstreasure.com
(131)中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
法定代表人：彭运年
客户服务电话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
(132)泰信财富投资管理有限公司
地址：北京市石景山区实兴大街 30号院 3号楼 8层 8995房间
法定代表人：李静
客户服务电话: 400-168-7575
网址:www.taixincf.com
(133)上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
法定代表人：陈继武
客户服务电话: 4000 178 000
网址: www.lingxianfund.com
(134)上海中正达广基金销售有限公司
地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
法定代表人：黄欣
客户服务电话: 400-6767-523
网址: www.zzwealth.cn
(135)苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
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办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
法定代表人：王兰凤
联系电话：0512-65280149
传真号码：0512-69868370
(136)北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法定代表人：李悦章
联系电话：（010）65983311
传真号码：（010）65983333
(137)北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层
法定代表人：徐福星
联系电话：010-68292745
传真号码：010-68292941
(138)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
法定代表人：何沛良
联系电话： 0769-22866254
传真号码：0769-22866282
(139)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 21层
法定代表人：蒋煜
联系电话：010-5817 0859
传真号码：010-5817 0800
(140)奕丰基金销售有限公司
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限
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公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
(141) 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京是西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B座 19层
法定代表人：齐剑辉
联系电话：4006236060
传真号码：010-82055860
(142)中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305 室、14层
法定代表人：张皓
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(143)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有
限公司）
办公地址： 深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A
法定代表人：高峰
联系电话：0755-83655588
传真号码：0755-83655518
(144)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16号东方科技大厦 18楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3单元 7楼
法定代表人：赖任军
联系电话：0755-66892301
传真号码：0755-66892399
(145)江苏常熟农村商业银行股份有限公司
地址：江苏省常熟市新世纪大道 58号
法定代表人：宋建明
客户服务电话：4009962000、0512-962000或前往常熟农商银行各营业网点进行咨询。
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网址：www.csrcbank.com
(146)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
客户服务电话：4000618518
网站：https://danjuanapp.com/
（147）北京百度百盈基金销售有限公司
地址： 北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科科技大厦 1层
法定代表人：张旭阳
客户服务中心电话： 95055-4
客户服务中心传真： 59922163
邮箱:funds@baiyingfund.com
网址：www.baiyingfund.com
(148)上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：上海浦东杨高南路 428号 1号楼 10-11层
办公地址：上海浦东杨高南路 428号 1号楼 10-11层
法定代表人：申健
客服电话：021-20219931
公司网站：https://8.gw.com.cn
(149)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号中水大厦 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31号中水大厦 215A
法定代表人：梁蓉
联系电话：010-66154828
传真号码：010-88067526
(150)北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人： 王伟刚
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40
联系电话：010-56282140
传真号码：010-62680827
(151)江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省昆山市前进东路 828号
办公地址：江苏省昆山市前进东路 828号
法定代表人：张哲清
联系电话：（0512）57379810
传真号码：（0512）57376090
(152)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58号 906室
办公地址：北京市海淀区海淀北二街 10号泰鹏大厦 12层
法定代表人：张琪
联系电话：010-62675369
传真号码：010-82607516
（153）嘉兴银行股份有限公司
注册地址：嘉兴市建国南路 409号
办公地址： 嘉兴市建国南路 409号
法定代表人： 夏林生
联系电话：0573-96528
传真号码：0573-82099678
（154）宁波银行股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（155）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人： 钱燕飞
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41
联系电话：025-66996699-884131
传真号码：025-66996699
（156）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 8楼
法定代表人： 王廷富
联系电话：021-51327185
传真号码：021-6888 2281
（157）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层 202-124室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层
法定代表人： 丁东华
联系电话：010-59287061
传真号码：010-59287825
（158）南京途牛金融信息服务有限公司
地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号
法定代表人：宋时琳
客服电话: 025-86853969
网址:http://jr.tuniu.com
（159）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层
法定代表人：李淑慧
联系电话：0371-85518396
传真号码：0371-85518397
（160）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层
法定代表人：戴新装
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联系电话： 021-20538888
传真号码：021-20538999
（161）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室
办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室
法定代表人： 王兴吉
联系电话：010-62062880
传真号码：010-82057741
（162）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119
办公地址： 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号
法定代表人： 许现良
联系电话： 4001-500-882
传真号码：010-57649620
（163）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦第 28层 A01、B01(b) 单元
法定代表人：俞洋
客服电话：021－32109999
网址：http://www.cfsc.com.cn
（164）东海期货有限责任公司
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
法定代表人：陈太康
电话：95531/400-8888588
网址： www.qh168.com.cn
（165）河北银行股份有限公司
注册地址： 石家庄市平安北大街 28 号
办公地址： 石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人： 乔志强
客户服务电话：400-612-9999
公司网站：www.hebbank.com
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（166）济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号 财富中心 A座 46层 济安财富
法定代表人：杨健
客户服务电话：400-075-6663（济安财富官网）
400-071-6766（腾讯财经）
（167）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
电话： 400-6411-999
网址： www.taichengcaifu.com
（168）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部
法定代表人: 陈超
客服电话:4000988511/4000888816
网址: http://kenterui.jd.com
（169）上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区上封路 977号 1幢 B座 812室
法定代表人：廖冰
客户服务电话：021-80234888
网址： http://www.go-goal.com
（170）贵州华阳众惠基金销售有限公司
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9号君派大厦 16楼
法定代表人：李陆军
客服热线：（0851）86909950
网址：http://www.hyzhjj.com/
（171）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：李一梅
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
44
（172）上海通华财富基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
法定代表人：兰奇
客户服务电话：021-61766900
网址: www.tonghuafund.cn
（173）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七幢 23层 1号 4
号
办公地址： 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七幢 23层 1号 4
号
法定代表人： 陶捷
网址：http://www.buyfunds.cn
（174）江西正融资产管理有限公司
注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38栋 2107室
办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38栋 2108室
法定代表人： 陆雯
网址：http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp
（175）中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 07层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100号 17层
法定代表人： 弭洪军
联系电话： 021-33355333
传真号码：021-33355288
（176）杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼
法定代表人：陈刚
客户服务电话：0571-86655920
公司网站：https://www.cd121.com/
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
45
（177）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展区）
法定代表人： 王翔
联系电话：021-65370077
（178）深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公
室 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：李学东
联系电话：400-071-9888
网址：http://tz.glodann.com.cn/
（179）晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦
法定代表人：上官永清
客服电话：95105588
网址：www.jshbank.com
（180）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：常州市和平中路 413号
法定代表人：陆向阳
联系电话：（0519）96005
网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html
（181）万家财富基金销售(天津)有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
法定代表人：李修辞
联系电话：13901314076
网址: http://07a46813.atobo.com.cn/
（182）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C1809
法定代表人：戎兵
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46
网址：http://www.yixinfund.com/
（183）深圳信诚基金销售有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有
限公司）
法定代表人：周文
客服： 400-666-0066
网站： www.xcfunds.com
（184）喜鹊财富基金销售有限公司
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室
法定代表人：陈皓
客服电话：0891-6177483
网址：http://www.xiquefund.com/cctv/home/aboutUs
（185）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室
法定代表人：于海锋
客户服务电话：4008-588-588
网址：www.puyifund.com/
（186）成都华羿恒信财富投资管理有限公司
法定代表人：赵壁
注册地址: 成都市高新区天府大道中段 199号棕榈国际中心 1幢 1单元 19层 4号
办公地址：成都市高新区天府大道中段 199号棕榈国际中心 1幢 1单元 19层 4号
电话：400-8010-009
028-87326832
网址：http://www.huayihengxin.com/
（187）中国民族证券有限责任公司
注册地址: 北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼
法定代表人：何亚刚
客服： 400-889-5618
网站：http://www.e5618.com/
（188）大河财富基金销售有限公司
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47
法定代表人：王荻
住所：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号
网址：http://www.urainf.com/
联系电话：0851-88235678
（189）北京电盈基金销售有限公司
法定代表人：程刚
住所：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼 36层 3603室
电话：400-100-3391
网址：http://www.dianyingfund.com/
（190）上海有鱼基金销售有限公司
法定代表人：林琼
办公地址：上海徐汇区桂平路 391号 B座 19层
客服电话：021-60907378
网址：http://www.youyufund.com/
（191）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195号 9号楼 701室
办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195号 9号楼 706室
北京市西什库大街 31 号九思文创园
客服电话：400 6706 863
网址：https://www.hongtaiwealth.com
（192）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室
法定代表人： 陈洪生
客服热线：400-918-0808
公司网址：www.xds.com.cn
（193）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1504/1505室
法定代表人： 张冠宇
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48
客服电话:400-819-9868
网址:http://www.tdyhfund.com/
（194）上海钜派钰茂基金销售公司
注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2号 24幢 N3187室
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 379号金穗大厦 14楼
法定代表人： 胡天翔
联系电话：021-50778395
传真号码：021-68367031
（195）嘉实财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层
5312-15单元
法定代表人：赵学军
客户服务电话：4000218850
公司网站：www.harvestwm.cn
（196）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼
法定代表人：胡燕亮
客户服务电话：021-50810673
网址： www.wacaijijin.com
（197）北京植信基金销售有限公司
地址：北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼 106 室-67
法定代表人：于龙
网站网址:www.zhixin-inv.com
客服联系方式：4006-802-123
(二) 基金注册与过户登记人
名称：华安基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 31－32层
法定代表人：朱学华
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
49
电话：（021）38969999
传真：（021）33627962
联系人：赵良
客户服务中心电话：40088-50099
(三) 律师事务所和经办律师
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：秦悦民
经办律师：秦悦民、王利民
(四) 会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 5楼
办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼
首席合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：魏佳亮
经办会计师：单峰、魏佳亮
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
50
六、基金的名称
本基金名称：华安创新证券投资基金。
七、基金的类型
本基金类型：契约型开放式。
八、基金的投资目标
基金管理人将以分散投资风险，提高基金资产的安全性，并积极追求投资收益的稳定
增长为目标，以诚信原则及专业经营方式，将本基金投资于具有良好流动性的金融工具，主
要包括国内依法公开发行、上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它
金融工具。
本基金的投资原则：
1．本基金遵循诚信稳健原则，高度重视基金资产的安全性，力求更好地降低投资风险。
2．本基金主要投资于在中国境内上市的创新类上市公司的股票和债券，以获取资本利
得为主要投资目标。
3．本基金将根据市场变化，灵活选择一定比例的短期投资，在防范风险的前提下，力
求增加基金的收益。
4．在严格遵守《基金法》、《试点办法》、《基金合同》等有关规定的前提下，基金管理
人可根据具体情况，不断调整投资组合，提高投资组合的回报率，但基金的股票资产中至少
有 80%属于华安创新证券投资基金名称所显示的投资内容。
九、基金的投资方向
本基金主要投资创新类上市公司以实现基金的投资收益，通过建立科学合理的投资组
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
51
合，为投资者降低和分散投资风险，提高基金资产的安全性。
这里的创新是指科技创新、管理创新和制度创新等方面。创新类上市公司包括高新技
术产业创新公司和传统产业创新公司。
高新技术产业创新公司主要集中在信息技术、生物医药和新材料等高新技术产业等领
域，包括电子信息及网络技术、生物技术及新医药、光机电一体化、航空航天技术、海洋技
术、新材料、新能源等领域内主业突出的上市公司。
传统产业类型的上市公司中，如果已在或正在管理制度、营销体系、技术开发和生产
体系等方面进行创新，具有较大潜在发展前景和经济效益的上市公司也属于本基金的主要投
资范围。
本基金在选择上市公司时主要考虑以下因素：公司创新能力强，主营业务市场空间大，
财务状况良好，具有相当竞争优势等。
本基金的投资组合将通过持有基金管理人确认的并符合法律规定的一定比例的高流动
性资产，如国债和现金，从而保持基金资产良好的流动性。
十、基金的投资决策
（一）决策依据
1．国家有关法律、法规和《基金合同》的有关规定；
2．国内国际宏观经济环境；
3．国家货币政策、利率走势及通货膨胀预期；
4．国家产业政策；
5．各地区、各行业发展状况；
6．上市公司研究；
7．证券市场走势。
（二）投资流程
1．投资决策委员会会议形成由参加会议成员签字的书面决议，确定本基金总体资产分
配和投资策略。投资决策委员会定期召开会议，由公司总经理或指定人员召集。如需做出及
时重大决策或基金经理提议，可临时召开投资决策委员会会议。
2．基金经理设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括：每
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
52
日基金申购和赎回净现金流量；《基金合同》的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；
基金经理的独立判断；风险分析小组的建议等。
3．基金经理向集中交易室下达投资指令。交易员收到基金投资指令后，按时间优先、
价格优先、综合平衡、比例分配原则完成指令。
4．风险分析小组对开放式基金投资组合进行评估，向基金经理提出调整建议。
5．监察稽核部对投资程序进行稽查并出具稽查报告。
（三）基金投资限制
基金管理人应依据有关法令及《基金合同》规定，运作管理本基金：
1．本基金投资组合应遵循下列规定：
① 本基金投资于股票、债券的比例，不低于本基金资产总值的 80％；
② 本基金持有 1 家上市公司的股票，不超过本基金资产净值的 10％；
③ 本基金与由本基金管理人管理的其它基金持有 1家公司发行的证券的总和，不超过
该证券的 10％；
④ 本基金投资于国家债券的比例不低于本基金资产净值的 20%；
⑤ 本基金股票资产中至少有 80%属于本基金名称所显示的投资内容；
⑥本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基
金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金
管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流
通股票的 30%；
⑦本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
⑧本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
⑨中国证监会规定的其它比例限制。
2．禁止用本基金资产从事以下行为：
① 投资于其他证券投资基金；
② 以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；
③ 动用银行信贷资金从事基金投资；
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
53
④ 将基金资产用于担保、资金拆借或者贷款；
⑤ 从事证券信用交易；
⑥ 以基金资产进行房地产投资；
⑦ 从事可能使基金资产承担无限责任的投资；
⑧ 将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券；
⑨ 当时有效的法律、法规、规章、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行
为。
十一、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准为=75%×沪深 300 指数收益率＋25%×中债国债总财富指数收益
率。
当上述比较基准中参照的指数不再有效或被取消后，或基金管理人认为该等参照的指
数收益率无法合理衡量本基金整体业绩时，基金管理人有权对上述基金整体业绩比较基准进
行调整并公告。
十二、基金的风险收益特征
本基金的风险收益特征：无。
十三、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 1月 17日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
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54
1 权益投资 922,247,670.27 57.82
其中：股票 922,247,670.27 57.82
2 固定收益投资 401,755,000.00 25.19
其中：债券 401,755,000.00 25.19
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 100,000,350.00 6.27
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 159,816,900.71 10.02
7 其他各项资产 11,087,056.50 0.70
8 合计 1,594,906,977.48 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
15,657,528.00
0.99
C 制造业 350,843,352.82 22.23
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 68,933,993.00 4.37
J 金融业 352,833,581.80 22.35
K 房地产业 125,063,814.65 7.92
L 租赁和商务服务业 - -
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M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 8,915,400.00 0.56
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 922,247,670.27 58.43
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 601318 中国平安 2,467,400 138,421,140.00 8.77
2 600036 招商银行 3,300,000 83,160,000.00 5.27
3 000063 中兴通讯 4,023,600 78,822,324.00 4.99
4 002142 宁波银行 4,856,800 78,777,296.00 4.99
5 600340 华夏幸福 2,583,857 65,759,160.65 4.17
6 000002 万
科Ａ 2,489,700 59,304,654.00 3.76
7 300168 万达信息 3,499,300 41,956,607.00 2.66
8 601336 新华保险 900,000 38,016,000.00 2.41
9 600519 贵州茅台 56,200 33,158,562.00 2.10
10 300760 迈瑞医疗 278,919 30,463,533.18 1.93
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(％)
1 国家债券 10,611,000.00 0.67
2 央行票据 - -
3 金融债券 391,144,000.00 24.78
其中：政策性金融债 391,144,000.00 24.78
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 0.00 -
6 中期票据 - -
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56
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 401,755,000.00 25.45
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 180407 18农发 07 1,000,000
100,430,000.0
0
6.36
2 160215 16国开 15 600,000 59,856,000.00 3.79
3 120404 12农发 04 500,000 50,130,000.00 3.18
4 180207 18国开 07 400,000 40,096,000.00 2.54
5 140227 14国开 27 300,000 30,342,000.00 1.92
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本基金投资国债期货的投资政策
无。
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57
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资国债期货。
10.3 本基金投资国债期货的投资评价
无。
11 投资组合报告附注
11.1报告期内，基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 2,353,814.15
2 应收证券清算款 40,104.49
3 应收股利 -
4 应收利息 8,574,573.62
5 应收申购款 118,564.24
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 11,087,056.50
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
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58
十四、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
（截止时间 2018年 12月 31日）
阶段
净值
增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2018-1-1至
2018-12-31
-25.47% 1.09% -16.76% 1.00% -8.71% 0.09%
2017-1-1 至
2017-12-31
4.48% 0.71% 15.87% 0.48% -11.39% 0.23%
2016-1-1 至
2016-12-31
-18.89% 1.30% -7.91% 1.05% -10.98% 0.25%
2015-1-1 至
2015-12-31
27.74% 2.00% 6.26% 1.83% 21.48% 0.17%
2014-1-1 至
2014-12-31
14.62% 0.92% 38.23% 0.88% -23.61% 0.04%
2013年度 5.20% 1.01% -3.85% 1.03% 9.05% -0.02%
2012年度 3.47% 0.90% 6.27% 0.94% -2.80% -0.04%
2011年度 -25.72% 1.06% -18.14% 0.99% -7.58% 0.07%
2010年度 5.04% 1.19% -7.26% 1.17% 12.66% 0.02%
2009年度 43.20% 1.41% 71.48% 1.52% -28.28% -0.11%
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
59
2008年度 -45.44% 1.72%
-46.21% 2.25% 0.77% -0.53%
2007年度
113.05% 1.59% 120.93% 1.72% -7.88% -0.13%
2006年度 112.08% 1.22% 92.61% 1.05% 19.47% 0.17%
2005年度 6.52% 1.03% -3.11% 0.99% 9.63% 0.04%
2004年度 -2.29% 0.96% -10.71% 0.97% 8.42% -0.01%
2003年度 17.84% 0.75% 2.12% 0.82% 15.72% -0.07%
2002年度 -7.51% 0.47% -12.07% 1.20% 4.56% -0.73%
2001-9-21（基
金合同生效日）
至 2001-12-31
1.20% 0.12% -6.42% 1.43% 7.62% -1.31%
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十五、基金的费用与税收
（一）与基金运作有关的费用
1．基金费用的种类
① 基金管理人的管理费；
② 基金托管人的托管费；
③ 证券交易费用；
④ 基金信息披露费用；
⑤ 基金份额持有人大会费用；
⑥ 与基金相关的会计师费和律师费 ；
⑦ 按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2．基金费用计提方法、计提标准和支付方式
① 基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5％年费率计算。计算方法如下：
H=E×1.5％÷当年天数
H为每日应支付的基金管理费
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60
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金托管人于次月前两
个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期
顺延。
② 基金托管人的托管费
基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管
人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性
支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
③ 上述 1中③至⑦项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用
实际支出金额支付，列入当期基金费用。
3．不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4．基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，此项调整不需
要基金份额持有人大会决议通过。
（二）与基金销售有关的费用
1．申购费
（1）投资者选择交纳前端申购费，申购费按申购金额采用比例费率。投资人在一天之
内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费
率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成
的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单
一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理
人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
61
备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。
通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元。
其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示：
申购金额（M） 申购费率
0≤M＜100万 1.5%
100 万≤M＜1000万 1.2%
M≥1000 万 每笔 1000元
（2）投资者选择交纳后端申购费，申购费率按持有时间递减，申购费率见下表：
持有期限 Y 后端申购费率
Y<1 年 1.80%
1年≤Y＜2年 1.50%
2年≤Y＜3年 1.20%
3年≤Y＜4年 1.00%
4年≤Y＜5年 0.50%
Y≥5年 0.00
注：一年指 365 天，两年为 730 天，依此类推。
（3）本基金的申购费用不列入基金资产。
2．赎回费
本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的 1.5%，按持有期递减。具体费率如下：
持有期（Y） 赎回费率
Y＜7 日 1.5%
7日≤Y＜1 年 0.5%
1年≤Y＜2年 0.3%
2年≤Y＜3年 0.2%
3年≤Y＜4年 0.1%
Y≥4 年 0
注：一年指 365天，两年为 730天，依此类推。
投资者赎回申请的确认按照先进先出原则进行处理。
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62
赎回费用由赎回人承担，对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金
财产，收取的其余赎回费在扣除不超过赎回总金额的 0.1%的基金注册与过户登记费后，即
当赎回费率大于 0.1%（不包括 0.1%）时，基金注册与过户登记费为赎回总金额的 0.1%；当
赎回费率小于或等于 0.1%时，基金注册与过户登记费为赎回费用的 75%，余额列入基金资
产。
3．转换费
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率
转出金额=转出份额?转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计算公式如
下：
基金转换申购补差费＝ max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费），0 ]，即转入
基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取 0
转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费
转入份额 = 转入金额?转入基金当日基金份额净值
转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
其中：
转入基金的申购费＝[转出金额-转出金额/（1＋转入基金的申购费率）]或转入基金固
定收费金额
转出基金的申购费＝[转出金额-转出金额/（1＋转出基金的申购费率）]或转出基金固
定收费金额
注 1：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资
产。
注 2：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。
注 3：关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。
（三）基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问
题的通知》、财税字[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》及其他相关税务法规
和实务操作，主要税项规定如下：
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63
① 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
② 基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，自2004年1月1日起继续免征营业
税和企业所得税(2003年：在年底前暂免征收营业税和企业所得税)。
③ 基金从证券市场中取得的其他收入包括股票的股息、红利收入以及企业债券的利息
收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税。
④基金买卖股票于 2008 年 4 月 24 日前按 0.3%的税率缴纳股票交易印花税，自 2008
年 4月 24日起，按 0.1%的税率缴纳，自 2008年 9月 19日起，由双边征收改为卖方单边征
收，税率保持 0.1%。
十六、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其
他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招
募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
章节 主要更新内容
三、基金管理人 更新了基金经理相关信息。
华安基金管理有限公司
二○二○年二月二十五日
