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富荣富乾债券A(004792)

富荣富乾债券:富荣富乾债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第2号)查看PDF公告




富荣富乾债券型证券投资基金更新的 招募说明书摘要 (2019年第 2号) 基金管理人:富荣基金管理有限公司 基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司 富荣富乾债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第 2号) 2 【重要提示】 1、本基金根据2017年5月15日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关 于准予富荣富乾债券型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2017]717号)进行募集。本基金 于2018年2月7日正式生效。 2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的收益、投资价值和市场前景作出实 质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 3、投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书等 信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑 投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独 立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基 金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。 4、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资 本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险, 包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特 有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风 险等等。 本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市中小企业 采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性 风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企 业私募债券,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 5、本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、股 票型基金,属于中低风险/收益的产品。 6、本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国债、国债期货、地方政府 债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债、资产支 持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款等法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 富荣富乾债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第 2号) 3 本基金可以投资于股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、权证, 不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。 7、基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;对权益类 资产的投资比例不超过基金资产的 20%;本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的 交易保证金后,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 8、本基金初始募集面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于 初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。 9、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本 基金业绩表现的保证。 10、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。 11、本招募说明书根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》主要对本基金信息披 露相关内容的修改及财务数据进行更新。本招募说明书所载内容截止日为2019年8月7日,有关 财务数据截止日为2019年6月30日,净值表现截止日为2019年06月30日,本报告中所列财务数据 未经审计。 本基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司已于2019年12月31日复核了本次更新的招募 说明书。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额 持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 富荣富乾债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第 2号) 4 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:富荣基金管理有限公司 注册地址:广州市南沙区海滨路 171号南沙金融大厦 11楼 1101之一 J20室


办公地址:深圳市福田区深南大道 2012号深圳证券交易所广场 3501室 法定代表人:杨小舟


设立日期:2016年 1月 25日 批准设立机关:中国证监会


批准设立文号:证监许可【2015】3118号


组织形式:有限责任公司 注册资本:2亿元人民币 存续期限:永续经营 联系人:蔡晓忠 联系电话:0755-84356636 传





真:0755-83230787 股权结构: 股东名称 出资比例 广州科技金融创新投资控股有限公司 50% 深圳嘉年实业股份有限公司 45.1% 湖南典勤投资开发有限公司 4.9% (二)主要成员情况 1、董事会成员 杨小舟先生,董事长,大连理工大学硕士研究生。历任交通银行沈阳分行国际部国际结算 员、信贷科科长、中信银行沈阳皇姑支行副行长、广发银行南湖支行行长、广发银行沈阳直属 支行行长助理、副行长、行长兼党委书记、广发银行沈阳分行行长兼党委书记、广发银行深圳 分行行长兼党委书记。 富荣富乾债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第 2号) 5 郭容辰女士,董事,总经理,北京大学法学硕士,历任交通银行深圳福田支行行长、深圳 分行零售信贷部总经理、个人金融部总经理、华夏银行深圳分行个人金融部总经理、金鹰基金 管理有限公司副总经理,现任富荣基金管理有限公司总经理。 罗劲先生,董事,湖南大学工商管理硕士。曾任广州农村商业银行股份有限公司华夏支行 集团客户事业部副总经理。现任广州汇垠澳丰股权投资基金管理有限公司常务副总经理、四川 汇源光通信股份有限公司董事长、富荣基金管理有限公司董事。 郭涛先生,董事,上海高级金融学院研究生(在读)。现任深圳市益德置业有限公司总经 理、深圳福元德租赁有限公司董事长兼总经理、深圳融博融资租赁有限公司董事长兼总经理、 深圳市天汇鑫达担保有限公司总经理、深圳市亿尔德投资有限公司法人、嘉年实业股份有限公 司董事、富荣基金管理有限公司董事。 李峰先生,独立董事,芝加哥大学会计学博士。现任职美国密歇根大学 Ross 商学院终身 教授、上海交通大学上海金融学院访问教授、上海宏力达信息技术股份有限公司独立董事、银 科投资控股有限公司独立董事、富荣基金管理有限公司独立董事。 林斌先生,独立董事,厦门大学经济学博士。现任中山大学管理学院会计学系教授、富荣 基金管理有限公司独立董事。 余关健先生,独立董事,西南财经大学工业经济硕士研究生。曾任中国银行深圳分行信贷 处处长、中国银行深圳分行风险管理处处长、深圳赛格、深圳特发集团董事、邦信资产管理公 司董事总经理、对外贸易集团股份有限公司董事长、东方资产管理公司办事处总经理,现任东 银实业(深圳)有限公司董事、深圳金田股份有限公司独立董事、富荣基金管理有限公司独立 董事。 2、监事会成员 基金管理人不设监事会,设监事两名,其中一名为职工监事。 卢伟女士,监事,大专。在盈投控股有限公司任职,现任富荣基金管理有限公司监事。 毛志华先生,职工监事,本科。现任富荣基金管理有限公司监事。 3、高级管理人员 杨小舟先生,董事长,大连理工大学硕士研究生。历任交通银行沈阳分行国际部国际结算 员、信贷科科长、中信银行沈阳皇姑支行副行长、广发银行南湖支行行长、广发银行沈阳直属 支行行长助理、副行长、行长兼党委书记、广发银行沈阳分行行长兼党委书记、广发银行深圳 分行行长兼党委书记。 郭容辰女士,总经理,北京大学法学硕士,历任交通银行深圳福田支行行长、深圳分行零 售信贷部总经理、个人金融部总经理、华夏银行深圳分行个人金融部总经理、金鹰基金管理有 富荣富乾债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第 2号) 6 限公司副总经理,现任富荣基金管理有限公司总经理。 苏春华先生,副总经理、首席投资官,中山大学硕士研究生,曾任广州期货贸易有限公司期 货研究员、君安证券广州营业部高级分析员、光大银行广州证券部副经理兼研究室主任、广州 银行资金营运中心总经理兼首席交易员,历任广东华兴银行金融市场部总经理、金融市场条线 业务总监、总行副行长,现任富荣基金管理有限公司副总经理、首席投资官。 林峰先生,副总经理,法学专业本科。曾任中国银行广州分行行员、广州白云支行会计, 民生银行广州分行会计结算科负责人、系统财务科科长、越秀支行行长,广东省农村信用社联 合社历任资金调剂营运中心总经理助理、副总经理、负责人等,现任富荣基金管理有限公司副 总经理。 滕大江先生,督察长,中南大学工学学士,先后供职于平安证券、平安大华基金管理有限 公司、前海开源基金管理有限公司监察稽核部门。现任富荣基金管理有限公司督察长。 4、本基金基金经理 吕晓蓉女士,清华大学工商管理硕士,曾任普华永道中天会计师事务所审计师、嘉实基金 管理有限公司组合头寸管理、新股、信用债、转债研究员,现任富荣基金管理有限公司基金经 理。 5、投资决策委员会成员的姓名、职务 郭容辰女士,投资决策委员会主任委员、总经理。 苏春华先生,投资决策委员会副主任委员、副总经理、首席投资官。 林峰先生,投资决策委员会委员、副总经理。 吕晓蓉女士,投资决策委员会委员、基金经理。 邓宇翔先生,投资决策委员会委员、权益投资部总监、研究部总监、基金经理。 万方毅女士,投资决策委员会委员、固定收益部总监。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 富荣富乾债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第 2号) 7 二、基金托管人 (一)基本情况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下: 名称: 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12号 办公地址:上海市中山东一路 12号 法定代表人:高国富 成立时间: 1992年 10月 19日 经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业务主要包括: 吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代理 发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收 付款项及代理保险业务;提供保险箱业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际 结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买卖和代 理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、见证业务; 离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中国人民银行和中国 银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式: 股份有限公司 注册资本: 293.52亿元人民币 存续期间: 持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人:胡波 联系电话:(021)61618888 上海浦东发展银行自 2003年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管服务的股份制商 业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发展一直保持较快增长,各项经 营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003年设立基金托管部,2005年更名为资产托管部,2013年更 名为资产托管与养老金业务部,2016年进行组织架构优化调整,并更名为资产托管部,目前下 设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心(含合肥 分中心)五个职能处室。 目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全球 资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资产托 富荣富乾债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第 2号) 8 管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产 品,形成完备的产品体系,可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。 (二)主要人员情况 高国富,男,1956年出生,研究生学历,博士学位,高级经济师职称。曾任上海外高桥保 税区开发(控股)公司总经理;上海外高桥保税区管委会副主任;上海万国证券公司代总裁; 上海久事公司总经理;上海市城市建设投资开发总公司总经理;中国太平洋保险(集团)股份 有限公司党委书记、董事长。现任上海浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二 届全国政协委员。伦敦金融城中国事务顾问委员会委员,中欧国际工商学院理事会成员、国际 顾问委员会委员,上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。 刘信义,男,1965年出生,硕士研究生,高级经济师。曾任上海浦东发展银行上海地区总 部副总经理,上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主任助理,上海浦东发展银 行党委委员、副行长、财务总监,上海国盛集团有限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副 书记、副董事长、行长。 孔建,男,1968年出生,博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科员、副主任科员, 国际业务部、工商信贷处科长,资金营运处副处长,上海浦东发展银行济南分行信管处总经理, 上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行 资产托管部党支部书记、资产托管部总经理。 (三)托管业务经营情况 截止 2019年 6月 30日,上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 4260.70亿元,比去 年末增加 1.13%。托管证券投资基金共一百五十四只,分别为国泰金龙行业精选基金、国泰金 龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、 嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金(LOF)、博时安丰 18个月基金(LOF)、 易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开债券 基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基金、 中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配置基金、东方 红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天 弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱基金、金 鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基 金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活 配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券 富荣富乾债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第 2号) 9 基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债 基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、汇添富保鑫保本混合基金、兴业启元一年定开 债券基金、工银瑞信瑞盈 18个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债 券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发 汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基 金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞 通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币基金、招 商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基 金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、 华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深 300 指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混 合基金、景顺长城中证 500指数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6个 月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现 金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯 债债券型证券投资基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货币基金、中欧 瑾泰债券型证券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年 红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安 福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型 证券投资基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源景鑫灵活配置混合型证券 投资基金、前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基 金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫 元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴业 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、 富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资 基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺 纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、 中信保诚稳达债券型证券投资基金、中银中债 3-5 年期农发行债券指数证券投资基金、东方红 核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债 券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、 嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯 债债券型证券投资基金、广发景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证 券投资基金、广发中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、 华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证 1000指数增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫 纯债债券型证券投资基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资 富荣富乾债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第 2号) 10 基金、海富通聚丰纯债债券型证券投资基金、博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金、 银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、 南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、华安安泰 定期开放债券型发起式证券投资基金、华富中证 5 年恒定久期国开债指数型证券投资基金、永 赢合益债券型证券投资基金、嘉实中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金、广发港股通优 质增长混合型证券投资基金、长安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息产业精选混合型 证券投资基金、民生加银恒裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基 金、平安惠泰纯债债券型证券投资基金、中信建投景和中短债债券型证券投资基金、工银瑞信 添慧债券型证券投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债 1-3 年农发行债券指数 证券投资基金、南方旭元债券型发起式证券投资基金、大成中债 3-5年国开行债券指数基金等。 二、基金托管人的内部控制制度 1、本行内部控制目标为:确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管规则 和本行规章制度,形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行,保证基金 资产的安全和完整,确保业务活动信息的真实、准确、完整,保护基金份额持有人的合法权益。 2、本行内部控制组织架构为:总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门,指导业务 部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头管理部 门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控管理处。 内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构,并配备专职内控监督人员负责 托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职责。 3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产托管业务的 决策、执行、监督全过程,渗透到各业务流程和各操作环节,覆盖到从事资产托管各级组织结 构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点,各项业务流程体现“内控优先” 要求。 具体内控措施包括:培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理理念, 营造浓厚的内控文化氛围,使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环节。制定权 责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业务数据备 份和保密等在内的各项业务管理制度;建立严格完善的资产隔离和资产保管制度,托管资产与 托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算;对各类突发事件或故障,建立完备 有效的应急方案,定期组织灾备演练,建立重大事项报告制度;在基金运作办公区域建立健全 安全监控系统,利用录音、录像等技术手段实现风险控制;定期对业务情况进行自查、内部稽 核等措施进行监控,通过专项/全面审计等措施实施业务监控,排查风险隐患。 富荣富乾债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第 2号) 11 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体包括: (1)《中华人民共和国证券法》; (2)《中华人民共和国证券投资基金法》; (3)《公开募集证券投资基金运作管理办法》;; (4)《证券投资基金销售管理办法》 (5)《基金合同》、《基金托管协议》; (6)法律、法规、政策的其他规定。 2、监督内容





我行根据基金合同及托管协议约定,对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投 资比例、投资限制等进行严格监督,及时提示基金管理人违规风险。 3、监督方法 (1)资产托管部设置核算监督岗位,配备相应的业务人员,在授权范围内独立行使对基金 管理人投资交易行为的监督职责,规范基金运作,维护基金投资人的合法权益,不受任何外界 力量的干预; (2)在日常运作中,凡可量化的监督指标,由核算监督岗通过托管业务的自动处理程序进 行监督,实现系统的自动跟踪和预警; (3)对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等,采取人工监督的方法。 4、监督结果的处理方式 (1)基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果,采取定期和不定期报告形式向基金管 理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临时日报、 其他临时报告等; (2)若基金托管人发现基金管理人违规违法操作,以电话、邮件、书面提示函的方式通知 基金管理人,指明违规事项,明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理人违规事 项进行复查,如果基金管理人对违规事项未予纠正,基金托管人将报告中国证监会。如果发现 基金管理人投资运作有重大违规行为时,基金托管人应立即报告中国证监会,同时通知基金管 理人限期纠正; (3)针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查,应及时提供有关情 况和资料。


富荣富乾债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第 2号) 12 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构:富荣基金管理有限公司直销中心 注册地址:广州市南沙区海滨路 171号南沙金融大厦 11楼 1101之一 J20室


办公地址:深圳市福田区深南大道 2012号深圳证券交易所广场 3501室 法定代表人: 杨小舟 电话:0755-84356629 传真:0755-83230902 客服电话:4006855600 网址:www.furamc.com.cn 2、其他销售机构: 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 包商银行股份有限公司 注册(办公)地址:内蒙古包 头市钢铁大街 6号 客服电话: 95352 网站:www.bsb.com.cn 2 平安证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市福 田中心区金田路 4036号荣超 大厦 16-20层


客户服务电话:95511-8


网址:stock.pingan.com 3 世纪证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳市福 田区深南大道招商银行大厦 40-42层 客服电话:4008323000 网站: http://www.csco.com.cn 4 大泰金石基金销售有限 公司 办公地址:南京市建邺区 江东中路 222号南京奥体 中心现代五项馆 2105室 富荣富乾债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第 2号) 13 客服电话:4009282266 公司网址: www.dtfunds.com 5 上海天天基金销售有限 公司 办公地址:上海市徐汇区 龙田路 190号 2号楼二层 客服电话:4001818188 公司网址: fund.eastmoney.com 6 珠海盈米财富管理有限 公司 办公地址:珠海市横琴新 区宝华路 6号 105室-3491


客服电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn 7 上海长量基金销售投资顾问 有限公司 办公地址:上海市浦东新区东 方路 1267号 11层 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com 8 深圳市新兰德证券投资咨询 有限公司 办公地址:北京市西城区宣武 门外大街 28号富卓大厦 16层


客服电话:40081661188 公司网址: http://www.new-rand.cn/ 9 泰诚财富基金销售(大连) 有限公司 注册(办公)地址:辽宁省大 连市沙河口区星海中龙园 3号 客户服务电话:4006411999 网址: www.taichengcaifu.com 10 济安财富(北京)基金销售 有限公司 办公地址:北京市朝阳区东三 环中路 7号北京财富中心 A座 46层


客户服务电话:400-673-7010 富荣富乾债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第 2号) 14 网址:www.jianfortune.com 11 金惠家保险代理有限公司 注册(办公)地址: 北京市西 城区阜成门外大街 2号 19层 A2017 客户服务电话:400-1060101 网址: www.jhjfund.com 12 民商基金销售(上海)有限 公司 注册(办公)地址:上海黄浦区 北京东路 666号 H区(东座) 6楼 A31室


客户服务电话:021-50206003 网址: http://www.msftec.com


13 大连网金基金销售有限公司 注册(办公)地址:大连市沙河 口区体坛路 22号诺德大厦 2 层 客户服务电话:4000-899-100 网址: http://www.yibaijin.com/ 14 扬州国信嘉利基金销售有限 公司 注册(办公)地址:扬州市广陵 新城信息产业基地 3期 20B栋


客户服务电话:400 021 6088 网址:www.gxjlcn.com


15 深圳众禄基金销售股份有限 公司 注册(办公)地址:深圳市罗 湖区梨园路物资控股置地大 厦 8楼 客户服务电话:4006-788-887 网址:众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.com (二)登记机构 名称:富荣基金管理有限公司


富荣富乾债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第 2号) 15 住所:广东省广州市南沙区海滨路 171号南沙金融大厦 11楼 1101之一 J20


办公地址:深圳市福田区深南大道 2012号深圳证券交易所广场 3501室


法定代表人:杨小舟


联系人:黄文飞 电话: 0755-84356604 传真: 0755-83230787 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:安冬 陆奇 联系人: 安冬 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 16层 办公地址:中国北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 16层 法定代表人:毛鞍宁 电话:+86 10 58153000 传真:+86 10 85188298 签字注册会计师:吴翠蓉


高鹤 联系人:吴翠蓉


富荣富乾债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第 2号) 16 四、基金的名称 基金的名称:富荣富乾债券型证券投资基金。 五、基金的类型 基金的类型:债券型证券投资基金。


富荣富乾债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第 2号) 17 六、基金的投资 (一)投资目标 在一定程度上控制组合净值波动率的前提下,力争长期内实现超越业绩比较基准的投资回 报。 (二)投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国债、国债期货、地方政府债、 金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债、资产支持证 券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款等法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金可以投资于股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、权证, 不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。 基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;对权益类资产 的投资比例不超过基金资产的 20%;本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易 保证金后,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%, 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 (三)投资策略 1、资产配置策略 本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析, 自上而下决定资产配置及组合久期,并依据内部信用评估体系,深入挖掘价值被低估的标的券 种,实施积极的债券投资组合管理,以获取较高的债券组合投资收益。 2、固定收益类证券投资策略 (1)债券投资策略 对于本基金投资的固定收益类证券,主要从四个层次进行独立、客观、综合的考量,以筛 选出合适的投资标的。 第一,基于全部公开信息对已经上市或待上市债券的发行主体进行研究,内容主要涉及发 行人的股东背景、行业地位及发展趋势、担保方式及担保资产、外部增信质量、自由现金流量 动态、债务压力、再融资能力等,并从以上角度对发行主体进行精细化分析和归类,规避信用 富荣富乾债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第 2号) 18 风险偏高以及信用资质存在超预期下沉风险的个券,甄选信用风险低、信用利差对信用风险补 偿较好或信用资质存在优化可能的个券,纳入债券池。 第二,使用基金管理人内部的信用评估体系对备选个券进行评分,着重考察发行人的经营 稳定性、财务稳定性、外部支持三个核心要素。 第三,对市场同类可比债券、信用收益率曲线、市场交易活跃度、机构需求进行偏好分析, 对个券进行流动性风险、信用风险的综合定价,判断其合理估值水平。 第四,根据市场结构与需求特征,在前三个层次的分析基础上,对个券进行深入的跟踪分 析,发掘其中被市场低估的品种,在控制流动性风险的前提下,对低估品种进行择机配置和交 易。 针对中小企业私募债券,本基金以持有到期,获得本金和票息收入为主要投资策略,同时, 密切关注债券的信用风险变化,力争在控制风险的前提下,获得较高收益。 (2)杠杆投资策略 本基金将综合考虑债券投资的风险收益以及回购成本等因素,在严格控制投资风险的前提 下,通过正回购,获得杠杆放大收益。本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%。


3、股票投资策略


本基金的股票投资策略以精选个股为主,发挥基金管理人专业研究团队的研究能力,从定 量和定性两个方面考察上市公司的增值潜力。


定量方面综合考虑盈利能力、成长性、估值水平等多种因素,包括净资产与市值比率(B/P)、 每股盈利/每股市价(E/P)、年现金流/市值(cashflow-to-price)和销售收入/市值(S/P)等价 值指标以及净资产收益率(ROE)、每股收益增长率和主营业务收入增长率等成长指标。


定性方面考察上市公司所属行业发展前景、行业地位、竞争优势等多种因素,精选流动性 好、成长性高、估值水平低的股票进行投资。


4、权证投资策略 本基金不直接购买权证等衍生品资产,但有可能持有所持股票所派发的权证或因投资分离 交易可转债而产生的权证等。本基金管理人将以价值分析为基础,在采用权证定价模型分析其 合理定价的基础上,结合权证的溢价率、隐含波动率等指标选择权证的卖出时机。 5、国债期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的国债期货合约进行交易, 以对冲投资组合的系统性风险、有效管理现金流量或降低减仓或调仓过程中的冲击成本等。 富荣富乾债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第 2号) 19 6、资产支持证券投资策略 本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿 还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素,估计资产违约风险和提前偿付风险,并根据 资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程,辅助采 用定价模型,评估其内在价值。 (四)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;对权益类资产的投资比例不超过 基金资产的 20%; (2)本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在 一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等; (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%; (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (6)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; (7)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%,在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年,债券回购到期后不展期; (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的 10%; (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证 券规模的 10%; (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超 富荣富乾债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第 2号) 20 过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有 资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3个 月内予以全部卖出; (13)本基金投资于中小企业私募债券比例合计不高于基金资产的 10%; (14)基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; (15)本基金参与国债期货交易,需遵守下列投资比例限制: 1)基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的 15%; 2)基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值 的 30%; 3)基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易 日基金资产净值的 30%; 4)基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合 约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定。 (16)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放 基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金 管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通 股票的 30%; (17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%; 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不 符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; (19)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第(2)、(12)、(17)、(18)项外,因证券、期货市场波动、证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管 理人应当在 10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规或监管机构 富荣富乾债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第 2号) 21 另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有 关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人 对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制,则本基金投资可不再受相关限制或以变更后的 规定为准。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与 其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的, 应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建 立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托 管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三 分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定,则本基金可不受上述规定的限 制或按调整后的规定执行。 (五)业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:中债综合指数(总财富)收益率×90%+1年期定期存款利率(税 后)×10%。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数,或者市场发生变化导致本业绩比较 富荣富乾债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第 2号) 22 基准不再适用或本业绩比较基准停止发布时,本基金管理人在与基金托管人协商一致,可调整 或变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。 (六)风险收益特征 本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、股票 型基金,属于中低风险/收益的产品。 (七)基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利,保护基金份额持有人的利益; 2、有利于基金财产的安全与增值; 3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当 利益。 (八)基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 8月 28日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019年 06月 30日,本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 2,638,490,750.40 88.05 其中:债券 2,638,490,750.40 88.05 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 富荣富乾债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第 2号) 23 6 买入返售金融资产 295,055,326.08 9.85 其中:买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 3,459,093.49 0.12 8 其他资产 59,639,347.60 1.99 9 合计 2,996,644,517.57 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金报告期末未持有港股通股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 国家债券 8,142,952.00 0.27 2 央行票据 - - 3 金融债券 561,859,000.00 18.76 其中:政策性金融债 561,859,000.00 18.76 4 企业债券 663,359,798.40 22.15 5 企业短期融资券 91,567,500.00 3.06 6 中期票据 1,174,463,500.00 39.21 7 可转债(可交换债) - - 富荣富乾债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第 2号) 24 8 同业存单 139,098,000.00 4.64 9 其他 - - 10 合计 2,638,490,750.40 88.10 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 190205 19国开05 2,200,000 215,490,000.00 7.19 2 101659053 16中建材M TN003 1,500,000 151,095,000.00 5.04 3 180209 18国开09 1,500,000 150,045,000.00 5.01 4 127386 PR丹投资 1,500,000 120,150,000.00 4.01 5 101662028 16江东控 股MTN001 1,150,000 116,667,500.00 3.90 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金报告期末未投资股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 富荣富乾债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第 2号) 25 本基金报告期末未投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 本基金报告期末未投资国债期货。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本期报告期末未投资国债期货。 (3)本期国债期货投资评价 本基金报告期末未投资国债期货。 11、 投资组合报告附注


(1)本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管部门立案调查的 情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)本基金本报告期末未持有股票。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 22,503.57 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 59,616,844.03 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 59,639,347.60 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股的可换债券。 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金报告期末未持有股票。 富荣富乾债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第 2号) 26 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 九、基金净值表现 1、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金 一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在 做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (1)富荣富乾 A(基金代码:004792) 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2019.01.01~ 2019.06.30 -3.41% 0.20% 1.71% 0.05% -5.12% 0.15% 2018.2.7~20 18.12.31 7.06% 0.28% 7.01% 0.06% 0.05% 0.22% 自基金合同 生效起至20 19.06.30 3.42% 0.25% 8.84% 0.06% -5.42% 0.19% (2)富荣富乾 C(基金代码:004793) 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2019.01.01 ~2019.06.3 0 -3.41% 0.20% 1.71% 0.05% -5.12% 0.15% 富荣富乾债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第 2号) 27 2018.2.7~2 018.12.31 5.82% 0.22% 7.01% 0.06% -1.19% 0.16% 自基金合 同生效起 至2019.0 6.30 2.21% 0.21% 8.84% 0.06% -6.63% 0.15% 注:本基金的业绩比较基准为:中债综合指数(总财富)×90%+1年期定期存款利率(税后)× 10% 2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 富荣富乾债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第 2号) 28 注:本基金建仓期为6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。 富荣富乾债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第 2号) 29 七、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、C类基金份额的销售服务费; 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、账户开户费用、账户维护费用; 10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基金托管人核对 一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式在次月初 3个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付日期顺延。 注:管理费率已经于 2019年 2月 26日基金份额持有人大会决议降低为 0.40%; 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下: 富荣富乾债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第 2号) 30 H=E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基金托管人核对 一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月初 3个工作日内从基金财产中一 次性支取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付日期顺延。 注:托管费率已经于 2019年 2月 26日基金份额持有人大会决议降低为 0.05%; 3、销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为 0.01%。 本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.01%年费率计提。 计算方 法如下:


H=E×0.01%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基金托管人 核对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月初 3个工作日内从基金财产 中一次性支付。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付日期顺延。 销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。 上述“一、基金费用的种类”中第 4-10项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用 实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 富荣富乾债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第 2号) 31 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 富荣富乾债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第 2号) 32 八、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及 其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金管理人 原公告的本基金原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、对“重要提示”部分内容进行了更新; 2、对“二、释义”部分内容进行了更新; 3、对“三、基金管理人”部分内容进行了更新; 4、对“四、基金托管人”部分内容进行了更新; 5、对“八、基金份额的申购与赎回”部分内容进行了更新; 6、对“十四、基金的会计与审计”部分内容进行了更新; 7、对“十五、基金的信息披露”部分内容进行了更新; 8、对“十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算”部分内容进行了更新; 9、对“十八、基金合同的内容摘要”部分内容进行了更新; 10、对“二十二、招募说明书存放及查阅方式”部分内容进行了更新 富荣基金管理有限公司 二〇二〇年二月二十一日