广发纳斯达克 100交易型开放式指数
证券投资基金更新的招募说明书摘要
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
时间：二〇二〇年二月
2
【重要提示】
本基金于 2015年 2月 16日经中国证监会证监许可[2015]275号文注册。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于美国证券市场，基金净值会因为证券市场
波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金
投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成
的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基
金管理风险，本基金的特定风险等等。本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、
债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数纳斯
达克 100的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
本基金为投资美国市场的 ETF，基金份额的清算交收和境内普通 ETF 存在一定差异，通
常情况下，投资人当日申购的基金份额，清算交收完成后方可卖出和赎回。当日买入的基金
份额，同日可以赎回和卖出。投资人认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指深圳证券
交易所 A 股账户或深圳证券交易所证券投资基金账户。使用基金账户只能参与本基金的现金
认购和二级市场交易，如投资人需要参与基金的申购、赎回，则应使用 A股账户。
本基金以人民币募集和计价，经过换汇后主要投资于美国市场以美元计价的金融工具，
人民币对美元的汇率的波动可能加大基金净值的波动，从而对基金业绩产生影响。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，
自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。本基金约定的基金产品
资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
本次更新招募说明书主要对本基金基金经理等相关信息进行更新，前述内容更新截止日
为 2020年 2月 14日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为 2020年 1
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月 7日，有关财务数据截止日为 2019年 9月 30日，净值表现截止日为 2019年 6月 30日（本
报告中财务数据未经审计）。
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第一部分
基金的名称
广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金
第二部分
基金的类型
指数型
第三部分
基金的投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
第四部分
基金的投资范围
本基金主要投资于标的指数的成份股、备选成份股、境外交易的跟踪同一标的指数的公
募基金（包括 ETF）、依法发行或上市的其他股票、固定收益类资产、银行存款、货币市场工
具、股指期货等金融衍生品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须
符合中国证监会相关规定。
在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股比例不低于基金资产净值的
90%，且不低于非现金基金资产的 80%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
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第五部分
基金的投资策略
1、权益类投资策略
本基金主要采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票投
资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，以及因基金的申购和
赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，基金管理人会对投资组合进行适当调整，
降低跟踪误差。
如有因受股票停牌、股票流动性或其他一些影响指数复制的市场因素的限制，使基金管
理人无法依指数权重购买成份股，基金管理人可以根据市场情况，结合经验判断，对投资组
合进行适当调整，以获得更接近标的指数的收益率。
2、固定收益类投资策略
本基金将主要以降低跟踪误差和投资组合流动性管理为目的，综合考虑流动性和收益性，
构建本基金债券和货币市场工具的投资组合。
3、衍生品投资策略
为更好地实现本基金的投资目标，本基金还将在条件允许的情况下投资于股指期货等金
融衍生品，以期降低跟踪误差水平。本基金投资于金融衍生品的目标是使得基金的投资组合
更紧密地跟踪标的指数，以便更好地实现基金的投资目标，不得应用于投机交易目的，或用
作杠杆工具放大基金的投资。
正常情况下，本基金力求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年跟踪误差不超过 2%。
如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应
采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
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第六部分
基金的业绩比较基准
本基金的标的指数为纳斯达克 100指数（Nasdaq-100 Index）。本基金的业绩比较基准为
经汇率调整后的标的指数收益率。
纳斯达克 100指数由指数提供商 NASDAQ OMX集团编制和发布，包括了在纳斯达克股票市
场上市交易的市值最大的 100 只股票，覆盖了信息技术、可选消费、主要消费、医疗保健、
工业和通信服务等行业，反映了美国高科技、高成长、非金融行业的整体走势，是衡量美国
纳斯达克股票交易市场上市公司整体市场表现最具代表性的股票指数。
如果指数编制单位变更或停止指数的编制、发布或授权，或标的指数由其他指数替代、
或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为标的指数不宜继续作为标的指
数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护
投资者合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名
称。其中，若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编
制单位变更、指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管
人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。
第七部分
基金的风险收益特征
本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基
金采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场
相似的风险收益特征。
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第八部分
基金的投资组合报告
广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 1月 10日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 9月 30日，有关财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(人民币元)
占基金总资
产的比例
(%)
1 权益投资 17,956,618.60 91.74
其中：普通股 17,739,400.71 90.63
存托凭证 217,217.89 1.11
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
8
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 1,490,119.38 7.61
8 其他资产 126,258.34 0.65
9 合计 19,572,996.32 100.00
（二）报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％）
美国 17,956,618.60 92.27
合计 17,956,618.60 92.27
注：1、国家（地区）类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。
2、上述美国比重包括注册地为开曼群岛、日本以及英国在美国上市的ADR。
（三）报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
原材料 - -
公用事业 - -
能源 - -
金融 - -
房地产 - -
9
信息技术 8,351,332.76 42.91
通信服务 4,138,615.64 21.27
非日常生活消费品 2,944,048.29 15.13
医疗保健 1,455,062.58 7.48
日常消费品 680,937.72 3.50
工业 386,621.61 1.99
合计 17,956,618.60 92.27
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
（四）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
序
号
公司名称（英
文）
公司名称
（中文）
证券代
码
所在
证
券市
场
所属
国家
（地
区)
数量
（股）
公允价值（人
民币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 Apple Inc 苹果公司
AAPL
US
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 1,417.00 2,244,694.37 11.53
2
Microsoft
Corp
微软
MSFT
US
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 2,212.00 2,175,159.77 11.18
3
Amazon.com
Inc
亚马逊公
司
AMZN
US
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 142.00 1,743,464.33 8.96
10
4 Alphabet Inc
Alphabet
公司
GOOG
US
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 104.00 896,673.97 4.61
GOOGL
US
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 88.00 760,056.10 3.91
5
Facebook
Inc
Facebook
公司
FB US
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 691.00 870,343.54 4.47
6 Intel Corp 英特尔
INTC
US
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 1,340.00 488,385.16 2.51
7
Cisco
Systems Inc
思科－Ｔ
CSCO
US
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 1,355.00 473,534.55 2.43
8
Comcast
Corp
康卡斯特
CMCSA
US
纳斯
达克
证券
交易
美国 1,322.00 421,514.85 2.17
11
所
9 Adobe Inc 奥多比
ADBE
US
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 144.00 281,359.96 1.45
10
Costco
Wholesale
Corp
好市多批
发
COST
US
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 130.00 264,910.52 1.36
注：此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
（五）报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
序号
衍生品类
别
衍生品名称
公允价值
(人民币元)
占基金资产
净值比例
（%）
1 股指期货 NASDAQ 100 E-MINI Dec19 0.00 0.00
注：期货投资采用当日无负债结算制度，相关价值已包含在结算备付金中。本基金本报
告期末具体投资情况详见下表（买入持仓量以正数表示，卖出持仓量以负数表示）。
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代码 名称
持仓量（买/
卖） 合约市值 公允价值变动
（单位：手）
NQZ9
NASDAQ 100
E-MINI Dec19
1 1,099,183.56 -20,468.97
总额合计 - - 1,099,183.56 -20,468.97
减：可抵销期
货暂收款
- - - -20,468.97
股指期货投
资净额
- - - -
（九）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
（十）投资组合报告附注
1. 本基金投资的前十名证券的发行主体中，Facebook因误导投资者被美国证券交易委员会
罚款 1亿美元，Google因存在不公平竞争行为被欧盟反垄断调查机构处以 14.9亿欧元的
处罚。
本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。
除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2. 本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。
3. 其他资产构成
序号 名称 金额(人民币元)
1 存出保证金 -
13
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 5,022.40
4 应收利息 41.94
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 121,194.00
8 其他 -
9 合计 126,258.34
4. 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5. 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
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第九部分
基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截
至 2019年 6月 30日。
1. 本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2015.06.10-
2015.12.31
0.65% 1.26% 9.24% 1.32% -8.59% -0.06%
2016.01.01-
2016.12.31
11.03% 1.04% 14.75% 1.01% -3.72% 0.03%
2017.01.01-
2017.12.31
22.48% 0.72% 24.69% 0.70% -2.21% 0.02%
2018.01.01-
2018.12.31
4.10% 1.54% 5.75% 1.44% -1.65% 0.10%
2019.01.01-
2019.06.30
19.73% 1.18% 21.65% 1.06% -1.92% 0.12%
2015.06.10-
2019.06.30
70.60% 1.17% 101.08% 1.12%
-30.48
%
0.05%
2. 本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图
广发纳斯达克 100交易型开放式指数证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
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(2015年 6月 10日至 2019年 6月 30日)
16
第十部分
基金管理人
一、概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-49848（集中办公区）
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31－33楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003年 8月 5日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线：95105828
7、联系人：邱春杨
8、注册资本：1.2688亿元人民币
9、股权结构：广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金
融控股集团有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 60.593%、
15.763％、15.763％和 7.881％的股权。
二、主要人员情况
1、董事会成员
孙树明先生：董事长，博士，高级经济师，现任广发证券股份有限公司党委书记、董事长、
执行董事，兼任中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会第六届理事会兼
职副会长，上海证券交易所第四届理事会理事、第一届上市咨询委员会委员、第一届科创板股
票公开发行自律委员会委员，深圳证券交易所第二届监事会监事，中国上市公司协会第二届理
事会兼职副会长、财务总监专业委员会主任委员，中国注册会计师协会道德准则委员会委员，
中国资产评估协会常务理事，中国证券博物馆第一届理事会理事，广东金融学会副会长，广东
省金融发展研究会常务副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员。
曾任财政部条法司副处长、处长，河北涿州市人民政府副市长（挂职），中国经济开发信托投
资公司总经理办公室主任、总经理助理，中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，中国
银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主任、亚洲金融合作协会理事等职
务。
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林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管
理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业委员
会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部
常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监，
兼任证通股份有限公司监事，中国证券业协会财务会计委员会委员，广东省党外知识分子联谊
会国企分会理事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、
财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理,广发基金管理有限公司财务总
监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理，证通股份有限公司监事会主席。
戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，现任烽火通信科技股份有限公司董事、总裁。曾任
烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘
书、财务总监、副总裁。
翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长、总经理，
深圳香江控股股份有限公司董事长、总经理，南方香江集团董事长、总经理，香江集团有限公
司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员，中国女企业家协会副会
长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省女企业家协会会长，香江社会救助基金
会主席，深圳市侨商国际联合会会长，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，香港各界文化
促进会主席。
匡丽军女士：董事，硕士，现任广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理、工会主席。
曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州市科达实业发展公司办公室主任，广州科技风
险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。
罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首席
风险官、集团机关党委书记，兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公
司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理，太平保
险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘
书，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份
有限公司总经理、董事长、党委书记。
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董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，复旦大学兼
职教授，浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长，
海尔施生物医药股份有限公司独立董事、绍兴银行股份有限公司独立董事。
姚海鑫先生：独立董事，博士，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博士
生导师，兼任东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计与珠算心算学会会长、
沈阳化工股份有限公司独立董事、中兴-沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事、东软
医疗股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教育
中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长，新华国际商学院党总支书记、
东北制药（集团）股份有限公司独立董事等。
2、监事会成员
符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展
银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市
场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广发
基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。
孔伟英女士：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。
曾任职于广发证券股份有限公司。
张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州
新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信息技
术部工程师。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发
基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助
理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，中国基金业协会创
新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复
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核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司
总经理、董事长。
易阳方先生：常务副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发创新驱动
灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任广发证券
投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有
限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副总经理，广发聚富开放式证券投资基金基金经
理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、
广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投
资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。
朱平先生：副总经理，硕士,经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行
部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，广
发基金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职
委员。
邱春杨先生：督察长，博士。曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程
部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理，广发沪深 300指数证券投资基金基金
经理、广发中证 500指数证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。
魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，
历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任中国农业科学
院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管
部处长。
张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管
理总部总经理、广发纯债债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经
理、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理、
广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发汇优 66个月定期开放债券型证券投资基金基金
20
经理、广发汇利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中
国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工
作，历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型
证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基
金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理。
王凡先生：副总经理，博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限公
司工作。
窦刚先生：首席信息官，硕士。曾在广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限
公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。
4、基金经理
刘杰先生，工学学士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公司
信息技术部系统开发专员、数量投资部研究员、广发沪深 300指数证券投资基金基金经理(自
2014年 4月 1日至 2016年 1月 17日)、广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金
经理(自 2016年 1月 25日至 2018年 4月 25日)、广发量化稳健混合型证券投资基金基金经
理(自 2017年 8月 4日至 2018年 11月 30日)、广发中证军工交易型开放式指数证券投资基
金发起式联接基金基金经理(自 2016年 9月 26日至 2019年 11月 14日)、广发中证军工交易
型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2016年 8月 30日至 2019年 11月 14日)、广发中证
养老产业指数型发起式证券投资基金基金经理(自 2016年 1月 25日至 2019年 11月 14日)、
广发中小板 300交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2016年 1月 25日至 2019年 11
月 14日)、广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017年 1月 25日
至 2019年 11月 14日)、广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
基金经理(自 2018年 4月 26日至 2019年 11月 14日)、广发中小板 300交易型开放式指数证
券投资基金联接基金基金经理(自 2016年 1月 25日至 2019年 11月 14日)。现任广发基金管
理有限公司指数投资部总经理助理、广发中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金
(LOF)基金经理(自 2014年 4月 1日起任职)、广发中证 500交易型开放式指数证券投资基金
基金经理(自 2014年 4月 1日起任职)、广发沪深 300交易型开放式指数证券投资基金基金经
理(自 2015年 8月 20日起任职)、广发沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基
21
金经理(自 2016年 1月 18日起任职)、广发创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理
(自 2017年 4月 25日起任职)、广发创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
基金经理(自 2017年 5月 25日起任职)、广发标普全球农业指数证券投资基金基金经理(自
2018年8月6日起任职)、广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2018
年 8月 6日起任职)、广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金(QDII-LOF)基金经理
(自 2018年 8月 6日起任职)、广发港股通恒生综合中型股指数证券投资基金(LOF)基金经理
(自 2018年 8月 6日起任职)、广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金基金经理(自
2018年 8月 6日起任职)、广发全球医疗保健指数证券投资基金基金经理(自 2018年 8月 6
日起任职)、广发美国房地产指数证券投资基金基金经理(自 2018年 8月 6日起任职)、广发
纳斯达克 100指数证券投资基金基金经理(自 2018年 8月 6日起任职)、广发恒生中国企业精
明指数型发起式证券投资基金(QDII)基金经理(自 2019年 5月 9日起任职)、广发中证央企创
新驱动交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2019年 9月 20日起任职)、广发中证央
企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2019年 11月 6日起任职)、
广发粤港澳大湾区创新 100交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2019年 12月 16日
起任职)。
历任基金经理：邱炜，任职时间为 2015年 6月 10日至 2016年 8月 23日；李耀柱，任职
时间为 2015年 12月 17日至 2020年 2月 14日。
5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人境外证券投委会由副总经理张敬晗女士、总
经理助理陈少平女士、国际业务部副总经理李耀柱先生、基金经理孙敏女士、基金经理余昊
先生、基金经理张东一女士、研究发展部副总经理王琪女士、金融工程与风险管理部副总经
理高詹清先生等成员组成，张敬晗女士担任境外证券投委会主席。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
22
第十一部分
基金托管人
一、 基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
首次注册登记日期：1983年 10月 31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：刘连舸
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
二、 基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基
金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资
产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类
齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服
务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
三、 证券投资基金托管情况
截至 2019年 9月 30日，中国银行已托管 721只证券投资基金，其中境内基金 681只，
QDII基金 40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，
满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
23
第十二部分
境外托管人
一、中国银行纽约分行概况
名称：中国银行纽约分行
地址：1045 Avenue of Americas, New York, NY 10018
法定代表人：CEO 徐辰行长
成立时间：１９８１年９月８日
存续期间：持续经营
中国银行纽约分行于１９８１年成立，是在美国注册的中国银行分支机构。中国银行纽
约分行目前主要受美国货币监理署（ＯＣＣ）、美国联邦储备银行（Fedearl ReserveBank）
及联邦存款保险公司（ＦＤＩＣ）监管。
截至２０１７年１２月底，中国银行纽约分行总资产约６０１．２ 亿美元，在美国全部
１７６家外资银行中排名第２０位。
２０１７年，美元清算ＣＨＩＰＳ 排名第１４位，在中资银行中排名第一，国际结
算业务量达１０５８亿美元。
中国银行纽约分行托管业务历史悠久，已经从事托管业务２０多年，是中国银行纽约分
行的战略性业务之一，主要服务于国内银行及机构客户（包括国家主权基金、商业银行、政
策性银行、各类ＱＤＩＩ及其各类产品等）。
截至２０１７年１２月末，中国银行纽约分行的托管资产规模达７９５亿美元。
二、托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明
（一）中国银行纽约分行托管业务机构设置和职能
为兼顾风险及效率，中国银行纽约分行托管业务前后台分属不同部门，其中金融机构部
负责托管客户关系维护、托管产品营销；托管运营由运营服务部托管团队负责。
运营服务部托管团队人数 7 人，人员平均具备１０年以上相关经验，职责包括结算、公
司行动、对账、产品研发以及配合前台部门营销托管产品等。
除上述托管服务外，中国银行纽约分行亦可根据客户需求提供资产组合会计、资产净值
计算、每日估值等增值性服务。
（二）中国银行纽约分行托管业务资质
中国银行纽约分行的托管业务的资质非常全面，是美国两大中央存管机构美联储、美国
24
证券托管结算公司(Depository Trust & Clearing Corporation, DTCC) 的直接会员，也是
芝加哥商品交易所的结算银行和托管银行。同时，纽约分行也是 Euroclear 清算成员，可以
代客托管各类欧洲美元债券。
（三）中国银行纽约分行托管服务产品
1. 核心托管服务
? 代理客户收付和托管所有在美国发行和交易的债券、股票和其他有价证券及各类欧
洲美元债券
? 代理发放利息股息及其他公司行动
? 代扣代缴所得税及报税服务
? 代理投票
? 报表服务
2. 现金和流动性管理服务
? 将每日现金结余投资于投资帐户，增加利息收入；提供现金预报服务，增强流动性
管理，提高资金利用率。
3. 基金或投资组合行政管理服务
? 投资组合会计核算
? 资产净值（ＮＡＶ）计算
4. 中后台外包服务
? 交易核对及匹配
? 托管资产市值重估
? 托管资产核对
5. 抵押品管理
? 根据协议，托管行对客户因回购交易、证券出借等活动产生的抵押品进行估值、发
起或回应追加抵押品通知、接收或发送抵押品等。
（四）安全保管资产条件
中国银行纽约分行在每个中央存管机构均分别开立自营及代客托管账户，以隔离纽约分
行自有证券投资资产及客户托管资产。
先进的系统是安全保管资产的重要条件。中国银行纽约分行所采用的托管系统名为
“Global Custody System” 或简称“GPS”，是通过美联储认证的能与美联储证券结算系统
25
直连的系统之一。通过 GPS 进行结算的证券指令的直通化（“Straight through Process”）
程度较高，充分保证证券结算的准确性与及时性。
资产组合会计、资产净值计算、每日估值等增值服务采用资金后台系统 OPICS 进行处理，
该系统可相容多种货币、多种成本定价法及多种会计核算法，以满足不同机构客户及各类基
金的要求。系统优势包括：多重货币；多种产品；简易操作，方便用户。系统所支持的河段
方法包括：权重平均（Weighted Average）、先进先出（FIFO）及个别成本（Specific ID）
等。系统支持的估值方法有：以市场价格估值（Marking to Market）、成本法、入价与出价
（Bid and Ask）等。系统支持的摊销方法有：免摊销、直线法、实际利率法（Yield to Maturity）
等。
（五）托管业务的主要管理制度
中国银行纽约分行按照美国货币监理署的要求实施严格的内部控制制度和风险管理流程，
建立风险防范的三道防线。一道防线为业务部门，包括前台及后台运营相关部门；二道防线
为风险管理部门，监管一道防线的风险控制措施；三道防线为内部审计部门，审查、复核第
一、二道防线的操作流程、指引等。
托管业务运营在风险控制措施的实施上采用重要环节实施双人复核，事后每日对账等控
制措施，减少操作风险，及时发现、防止各类风险。独立风险管理部门定期或不定期对托管
业务进行全面评审及监控，避免人为失误或道德风险。
中国银行纽约分行具备经过审核的灾备方案以应付各类特殊情况的发生。灾备方案每年
均进行测试演练，模拟在突发情形下的业务运作，并对测试结果进行检讨及评估，以确保在
突发情况下仍能提供服务。系统方面，灾难应变措施中心已预留独立应用软件及数据库服务
器，随时取代生产服务器运作。
托管业务的规章制度及工作手册根据与托管相关的监管条例或指引（如货币监理署托管
业务指引、资产管理指引等）与中国银行纽约分行本身制定的内控制度（如反洗钱内部控制
框架、操作风险管理办法、中国银行美国灾备管理办法、信息保管办法等）编制，并应有关
条例、指引或政策之修订而适时调整，以确保合乎对外、对内的监控要求。
有关托管业务的重要规章制度包括《运营服务部托管业务操作规程》（Operational
Service Department - Custody Service Operating Procedures），主要内容包括结算流程、
公司行动流程、报表流程等。
（六）重大处罚
26
中国银行纽约分行托管业务自成立至今已十年，从未受到监管机构的重大处罚，亦没有
重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
27
第十三部分
相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、场外份额销售机构
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 10楼
直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市西城区金融大街 9号楼 11层 1101单元
（电梯楼层 12层 1201单元）
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166号 905-10室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999
客服传真：020-34281105
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、二级市场交易代办证券公司
投资者在深圳证券交易所各会员单位营业部均可参与基金二级市场。
3、申购、赎回代办证券公司（以下排序不分先后）
(1) 名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
28
办公地址：北京东城区朝内大街 2号凯恒中心 B座 16层
法定代表人：王常青
联系人：刘芸
电话：010-85156310
传真：010-65182261
客服电话：95587/4008-888-108
公司网站：www.csc108.com
（2）名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
公司网站：www.cindasc.com
（3）名称： 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：陈耀庭
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址： www.longone.com.cn
（4）公司名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：王开国
29
联系人：金芸、李笑鸣
传真：021-23219100
客户服务热线：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
（5）公司名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
客服热线：95360
公司网站：www.nesc.cn
（6）公司名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦
法人：杨德红
联系人：钟伟镇
联系电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：95521 / 4008888666
网址：www.gtja.com
（7）公司名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 40层
法人：杨玉成
联系人：余敏
联系电话：02133388252
传真：02133388224
客服电话：95523
30
网址：www.swhysc.com
（8）公司名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法人：闫峻
联系人：龚俊涛
联系电话：021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
（9）公司名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法人：张佑君
联系人：王一通
联系电话：010-60838888
传真：010-60836029
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（10）公司名称：兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法人：杨华辉
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（11）公司名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
31
法人：王连志
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客服电话：95517
网址：http://www. essence. com. cn/
（12）公司名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（13）公司名称：中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
电话：0755-82026907
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：95532、400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（14）公司名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 20层（266061）
法定代表人：姜晓林
联系人：吴忠超
32
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：95548
公司网站：http://sd.citics.com/
（15）公司名称：中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86号
办公地址：济南市经七路 86号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315125
客服电话：95538
公司网站：www.zts.com.cn
（16）公司名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4
5号楼 3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层
法人：施华
联系人：程博怡
联系电话：010-56437060
传真：010-56437030
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
（17）公司名称：中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：李剑阁
联系电话：010-65051166
业务传真：010-65051166
33
公司网址：www.cicc.com.cn
（18）公司名称：国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：王少华
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（19）公司名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
联系地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575、020-95575或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（20）公司名称：万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E栋 12层
法定代表人：罗钦城
开放式基金咨询电话：95322
联系人：甘蕾
联系电话：020-38286026
公司网站：www.wlzq.cn
（21）公司名称：中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层
住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层
法定代表人：王晓峰
34
联系人：王紫雯
电话：010-59562468
传真：0791-86770178
公司网站：www.avicsec.com
（22）公司名称：华泰证券股份有限公司
办公地址：南京市江东中路 228号
法定代表人：张伟
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（23）公司名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦）
法定代表人：徐丽峰
联系人：周欣玲
电话：0791-86281305
传真：0791-86282293
客服电话： 956080
公司网站：www.gszq.com
4、基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时
公告。
二、登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：周明
联系人：崔巍
35
电话：010-50938888
传真：010-59378907
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：广东广信君达律师事务所
住所：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心（广州东塔）29
层、10 层
负责人：王晓华
电话：020－37181333
传真：020－37181388
经办律师：刘智
联系人：刘智、杨琳
四、审计基金资产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
法人代表：毛鞍宁
联系人：020－28812618
电话：赵雅
传真：020－28812888
经办注册会计师：赵雅、马婧
36
第十四部分
基金的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的指数许可使用费；
4、因基金的开户、证券交易、证券清算交收、证券登记存管而产生的各项费用；
5、基金合同生效以后的信息披露费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
8、基金的资金汇划费用；
9、基金上市费及年费；
10、外汇兑换交易的相关费用；
11、与基金财产缴纳税收有关的手续费、汇款费等
12、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用；
13、按照国家有关规定可以列入的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.80%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起 10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
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H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起 10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3、基金的指数许可使用费
本基金作为指数基金，需根据与指数所有人 NASDAQ OMX 集团签署的指数使用许可协议
的约定向 NASDAQ OMX集团支付指数使用费。
通常情况下，基金每日应支付的指数使用费在次日按每日基金资产净值的年费率计提。
计算方法如下：
（1）当 E≤1亿美元时：
H=E×0.06%÷365
（2）当 E>1亿美元时：
H＝1亿美元×0.06%÷365+（E-1亿美元）×0.04%÷365
H为每日应当计提且在次日实际计提的指数使用费
E为每日的基金资产净值
指数使用费收取下限为每年 4万美元（年度最低指数使用费），即不足 4万美元时按照 4
万美元收取。
年度最低指数使用费应在基金合同生效日及基金运作每满一整年时支付，每日应支付的
指数使用费按季度从当年支付的年度最低指数使用费中抵扣。在指数使用费支付日，基金管
理人向基金托管人发送基金指数使用费划付指令，经基金托管人复核后从基金财产中支付。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
如果指数使用费的计算方法和费率等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算
指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒介进行公告并通
知基金托管人。此项调整无需召开基金份额持有人大会。
上述第一款第 4至第 13项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规
定，列入或摊入当期基金费用。
三、不列入基金费用的项目
上述第一款约定以外的其他费用，基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务
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导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基
金费用。
四、基金费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费等相关费率。
调低基金管理费率和基金托管费率等费率，无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告。
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第十五部分 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对原广发纳
斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新
的内容如下：
1、在“重要提示”部分，说明了本招募说明书的更新内容及更新内容截止日。
2、在“第六部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
广发基金管理有限公司
二〇二〇年二月十九日
