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诺安新兴产业混合(008328)

诺安新兴产业混合:诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书摘要

诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书 
摘要 
 
基金管理人:诺安基金管理有限公司 
基金托管人:中国农业银行股份有限公司 
 
重要提示 
 
(一)本次基金募集的注册文件名称为:《关于准予诺安新兴产业混合型证券投资基金
注册的批复》(证监许可【2019】2063号),注册日期为:2019年 10月 29日。 
(二)基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》
经中国证监会备案,但中国证监会本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作
出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及
市场前景等作出实质性判断或者保证。 
(三)投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读本基金《招募说明书》、《基金合
同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及说明等,全面
认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于申购本基
金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则,
在投资者作出投资决策后,须承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场系统性风险、上
市公司风险、利率风险、流动性风险、管理风险、本基金特有风险及其他风险等。 
本基金属于混合型基金,预期风险与收益低于股票型基金,高于债券型基金与货币市场
基金。 
(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构
成新基金业绩表现的保证。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
本基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本基金不保本,投资者投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融
机构,本基金存在无法获得收益甚至损失本金的风险。 
(五)本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但在基
诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书摘要 
1 
金运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过 50%
的除外。法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。 
(六)基金管理人根据投资者适当性管理办法,对投资者进行分类。投资者应当如实提
供个人信息及证明材料,并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。投
资者应知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的,应及时
主动进行更新。 
(七)本基金约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实
施之日起一年后开始执行。 
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市
场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售
机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价,
不同的销售机构采用的评价方法可能不同,因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中
风险收益特征的表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险
承受能力与产品风险之间的匹配检验。 
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义
务,应详细查阅基金合同。 
 
一、 基金管理人 
(一)基金管理人概况 
公司名称:诺安基金管理有限公司 
住所:深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19—20层 
法定代表人:秦维舟 
设立日期:2003 年 12月 9日 
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]132号 
组织形式:有限责任公司 
注册资本:1.5亿元人民币 
诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书摘要 
2 
存续期限:持续经营 
电话:0755-83026688 
传真:0755-83026677 
股权结构: 
股东单位 出资额(万元) 出资比例 
中国对外经济贸易信托有限公司 6000 40% 
深圳市捷隆投资有限公司 6000 40% 
大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20% 
合





计 15000 100% (二)证券投资基金管理情况 截至 2020年 2月 17日,本基金管理人共管理六十只开放式基金:诺安平衡证券投资基 金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、 诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合型证 券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100指数证券投资基金、诺安中小盘 精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、 诺安沪深 300指数增强型证券投资基金、诺安行业轮动混合型证券投资基金、诺安多策略混 合型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)、诺安全球收益不动产证券投 资基金、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安创业板指数增强型证券投资基金 (LOF)、诺安策略精选股票型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺安 研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫混合型证 券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券 型证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、 诺安理财宝货币市场基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投 资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股 票型证券投资基金、诺安中证 500指数增强型证券投资基金、诺安创新驱动灵活配置混合型 证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金、 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安安鑫 灵活配置混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安和鑫灵活 配置混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活 诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书摘要 3 配置混合型证券投资基金、诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安高端制造股票 型证券投资基金、诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发 起式证券投资基金、诺安圆鼎定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享定期开放债券 型发起式证券投资基金、诺安联创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利灵活配置混合型证券 投资基金、诺安积极配置混合型证券投资基金、诺安优化配置混合型证券投资基金、诺安浙 享定期开放债券型证券投资基金、诺安精选价值混合型证券投资基金、诺安鼎利混合型证券 投资基金、诺安恒鑫混合型证券投资基金、诺安恒惠债券型证券投资基金等。 (三)主要人员情况 1. 董事会成员 秦维舟先生,董事长,工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理、香港昌维 发展有限公司总经理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元有限公司副总裁、诺安基 金管理有限公司副董事长。 伊力扎提?艾合买提江先生,副董事长,历任吉通网络通信股份有限公司人力资源部副 总经理,中化国际石油公司人力资源部总经理、公司副总经理、中国对外经济贸易信托有限 公司副总经理,现任中国对外经济贸易信托有限公司总经理。 赵忆波先生,董事,硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理,泰信基金管理有限 公司研究员,翰伦投资咨询公司(马丁可利基金)投资经理,纽银西部基金管理有限公司基 金经理,现任大恒科技副董事长。 赵照先生,董事,博士。历任中国电力信托投资有限公司信贷业务部、投资发展部、北 京证券营业部项目经理,中国电力财务有限公司法律及合规部、发展规划部主任,国家电网 公司金融资产管理部发展策划处处长,国网英大国际控股集团有限公司发展策划部主任,英 大基金管理有限公司副总经理、常务副总经理,深圳英大资本管理有限公司总经理,现任中 国对外经济贸易信托有限公司党委委员、副总经理。 孙晓刚先生,董事,本科。历任北京诺安企业管理有限公司副总经理,上海摩士达投资 有限公司投资总监、副总经理,上海钟表有限公司副总经理,现任上海钟表有限公司董事长。





汤小青先生,独立董事,博士。历任国家计委财政金融司处长,中国工商银行市场开发 部副主任,中国人民银行河南省分行副行长,中国人民银行合作司副司长,中国银监会合作 金融监管部副主任,内蒙古银监局、山西银监局局长,中国银监会监管一部主任,招商银行 副行长。 史其禄先生,独立董事,博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长,中国工商银行 诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书摘要 4 伦敦代表处首席代表,中国工商银行新加坡分行总经理,中国工商银行个人金融业务部副总 经理,机构业务部副总经理,机构金融业务部资深专家。 赵玲华女士,独立董事,硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事,全国妇女联 合会宣传部负责人,中国人民银行人事司综合处副处长,国家外汇管理局政策法规司副处长, 中国外汇管理杂志社社长兼主编,国家外汇管理局国际收支司巡视员。 2. 监事会成员 秦江卫先生,监事,硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质量管理处干部。 2004 年加入中国对外经济贸易信托有限公司,历任中国对外经济贸易信托有限公司风险法 规部总经理、副总法律顾问。现任中国对外经济贸易信托有限公司总法律顾问、首席风控官, 兼任风控合规总部总经理。 赵星明先生,监事,金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副 处长,深圳证券交易所理事会秘书长,君安证券香港公司副总经理等职。 戴宏明先生,监事,本科。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券公司部 门主管、诺安基金管理有限公司交易中心总监,现任诺安基金管理有限公司首席交易师(总 助级)兼交易中心总监。 梅律吾先生,监事,硕士。历任长城证券有限责任公司研究员,鹏华基金管理有限公司 研究员,诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指数投 资组副总监,现任指数组负责人。 3. 经理层成员 齐斌先生,总经理,硕士研究生学历。历任中国人民银行总行管理干部学院 团委书记、 中国证券交易系统有限公司职员、对外贸易经济合作部计划财务司股 份制处主任科员、中 国驻新加坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投 资部副总经理、中国中化集团 公司战略规划部副总经理、中国对外经济贸易信托 有限公司副总经理等。现任公司总经理。 杨文先生,副总经理,企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员、 中融基金管理公司市场部经理。2003年 8月加入诺安基金管理有限公司,历任市场部总监、 发展战略部总监,现任公司副总经理。 杨谷先生,副总经理,经济学硕士,CFA。曾任平安证券公司综合研究所研究员、西北 证券公司资产管理部研究员。2003年 10月加入诺安基金管理有限公司,现任公司副总经理、 投资一部总监、权益投资事业部总经理、诺安先锋混合型证券投资基金基金经理。 陈勇先生,副总经理,经济学硕士,注册会计师。曾任国泰君安证券公司固定收益部业 诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书摘要 5 务董事、资产管理部基金经理、民生证券公司证券投资总部副总经理。2003年 10月加入诺 安基金管理有限公司,历任研究部总监、督察长、合规与风险控制部总监,现任公司副总经 理、固定收益事业部总经理。 田冲先生,副总经理兼首席信息官,硕士。曾任深圳市邮电局红荔储汇证券 营业部工 程师、光大证券信息技术部高级经理。2004 年加入诺安基金管理有限 公司,历任信息技术 部总监,运营保障部总监,网络金融部总监,公司总裁助理。 现任公司副总经理兼首席信 息官。 马宏先生,督察长,硕士。曾任中国新兴(集团)总公司职员、中化财务公司证券部职 员、中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司证券部投 资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总经理。现任公司督察长。 4. 基金经理 杨琨先生,曾先后任职于益民基金管理有限公司、天弘基金管理有限公司,从事行业研 究工作。2010 年加入诺安基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理。2014 年 6 月至 2015 年 7 月任诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017年 8 月起任诺安改 革趋势灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2019 年 1 月起任诺安优化配置混合型证券 投资基金基金经理,2019 年 2 月起担任诺安新经济股票型证券投资基金基金经理。现拟任 诺安新兴产业混合型证券投资基金基金经理。 5. 投资决策委员会成员的姓名及职务 本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员 会,具体如下: 股票类基金投资决策委员会:主席由公司总经理担任,委员包括:杨谷先生,副总经 理、投资一部总监、权益投资事业部总经理、基金经理;韩冬燕女士,权益投资事业部副总 经理、基金经理;王创练先生,研究部总监兼首席策略师(总助级)、基金经理。 固定收益类基金投资决策委员会:主席由公司总经理担任,委员包括:陈勇先生,副 总经理、固定收益事业部总经理;谢志华先生,固定收益事业部副总经理、基金经理、总裁 助理;王创练先生,研究部总监兼首席策略师(总助级)、基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书摘要 6 二、基金托管人 (一)基金托管人概况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(以下简称“中国农业银行”) 设立日期:2009 年 1月 15日 住所:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 注册资本:32,479,411.7万元人民币 法定代表人:周慕冰 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]23号 电话:010-66060069 联系人:贺倩 2、发展概况


中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15日依法成 立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和 员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领 域最广, 服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行 同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一 家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为 中心的经营理念, 坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异 化竞争策略,着力打 造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产 品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、 共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优 质,业绩 突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国 农业银行通 过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农 业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公 正第三方对中国农 诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)-2020 年第 1 期 24 业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业 诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书摘要 7 银行着 力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁 奖盛典” 中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发 的“最佳 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号; 2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有 限责任公司 授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予 的“养老金业 务最佳发展奖”称号;2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳 基金托管银行” 奖;2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、 客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二 部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。


(二)主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名,其中具有高级职称的专家 60 余 名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以 上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 (三)基金托管业务经营情况 截止到 2019 年 12 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共488只。


三、相关服务机构 (一) 基金份额发售机构 1、诺安基金管理有限公司直销机构 本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户、申(认) 购和赎回等业务: (1)深圳直销中心 办公地址:深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19-20层 邮政编码:518048 电话:0755-83026603 或 0755-83026620 传真:0755-83026630 诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书摘要 8 联系人:祁冬灵 (2)北京直销网点 办公地址:北京市朝阳区光华路甲 14号诺安大厦 8-9层 邮政编码:100020 电话:010-59027811 传真:010-59027890 联系人:孟佳 (3)上海直销网点 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 210号 21世纪中心大厦 903室 邮政编码:200120 电话:021-68824617 传真:021-68362099 联系人:王惠如 (4)广州直销网点 办公地址:广州市珠江新城华夏路 10号富力中心 2908 邮政编码:510623 电话:020-38393680 传真:020-38393680 联系人:黄怡珊 (5)西部营销中心 办公地址:成都市高新区府城大道西段 399号天府新谷 9栋 1单元 1802 邮政编码:610021 电话:028-86050157 传真:028-86050160 联系人:裴兰 (6)个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户、申 (认)购和赎回等手续,具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。 客服电话:400-888-8998 网址:www.lionfund.com.cn 诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书摘要 9 2、基金代销机构(排名不分先后) (1) 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com (2) 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河东路 218号 办公地址:天津市河东区海河东路 218号 法定代表人:李伏安 客户服务电话:95541 网址:www.cbhb.com.cn (3) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人:王常青 客户服务电话:400-8888-108 或 95587 网址: www.csc108.com (4) 大同证券有限责任公司 注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址:山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12、13层 法定代表人:董祥 客户服务电话:4007-121-212 网址:www.dtsbc.com.cn (5) 西部证券股份有限公司 注册地址:西安市东新街 232 号信托大厦 16-17层 办公地址:西安市东新街 232 号信托大厦 16-17层 法定代表人:刘建武 电话:95582 诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书摘要 10 网址:www.west95582.com (6) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人:杨德红 客户服务热线:95521、4008888666 网址:www.gtja.com (7) 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客户服务电话:95321


网址:www.cindasc.com (8) 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16-20 办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16-20层 法定代表人:刘世安 客户服务电话:95511-8 网址:http://stock.pingan.com (9) 国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市金融一街 8号 办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 7-9楼 法定代表人:姚志勇 客户服务电话:95570 网址:www.glsc.com.cn (10) 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书摘要 11 办公地址:天津市河西区宾水道 8号 法定代表人:王春峰 客户服务热线:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn (11) 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 41-42层 办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 41-42层 法定代表人:李强 客服电话:400-832-3000 网站:www.csco.com.cn (12) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层 法定代表人:王连志 客户服务电话:95517 网址:www.essence.com.cn (13) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人:李梅 电话委托:021-962505 客服电话:95523 网址:www.swhysc.com (14) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 办公地址:北京西城区太桥大街 19号 法定代表人:李琦 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.swhysc.com 诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书摘要 12 (15) 国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层 法定代表人:王少华 客户服务热线:400-818-8118 网址:www.guodu.com (16) 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b) 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦第 28层 A01、B01(b)单元 法定代表人:俞洋 客户服务电话:95323(全国)、4001099918(全国)、029-68918888(西 安) 网址:www.cfsc.com.cn (17) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客户服务热线:95548 网址:www.cs.ecitic.com (18) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东楼 2层 法定代表人:姜晓林 客户服务电话:95548 网址:http://sd.citics.com (19) 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20 层 法定代表人:胡伏云 客户服务电话:95396 诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书摘要 13 网址:www.gzs.com.cn (20) 华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198号 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198号 法定代表人:杨炯洋 客户服务电话:400-8888-818、95584 网址:www.hx168.com.cn (21) 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人:廖庆轩 客户服务电话:40080-96096、95355 网址:www.swsc.com.cn (22) 第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人:刘学民 客户服务电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn (23) 万联证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11号 18、19楼全层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11号 18、19楼全层 法定代表人:张建军 客户服务电话:95322 网址:www.wlzq.cn (24) 大通证券股份有限公司 注册地址:大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货 大厦 38、39层 办公地址:大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦 38、39 层 诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书摘要 14 法定代表人:赵玺 客户服务电话 :4008-169-169 网址:www.daton.com.cn (25) 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街 6666号 办公地址:长春市生态大街 6666号 法定代表人:李福春 客户服务热线:95360 网址:www.nesc.cn (26) 首创证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 法定代表人:毕劲松 客户服务电话:400-620-0620 网址:www.sczq.com.cn (27) 中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86号 办公地址:山东省济南市经七路 86号 法定代表人:李玮 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn (28) 华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人:章宏韬 客户服务热线:95318


网址:www.hazq.com (29) 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书摘要 15 法定代表人:李俊杰 客户服务热线:400-8918-918 网址:www.shzq.com (30) 中信期货有限公司 地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305、 14层 法定代表人:张晧 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (31) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人:薛峰


客户服务电话:4006-788-887 网址:www.jjmmw.com (32) 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区外大街 22号 1002室 办公地址:北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人:王莉 客户服务电话:400-920-0022


网址:licaike.hexun.com (33) 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 法定代表人:江卉 客户服务电话:400-098-8511(个人业务) 网址:http://kenterui.jd.com/ (34) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 办公地址:北京市海淀区中关村 e世界 A座 1108室 诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书摘要 16 法定代表人:王伟刚 客户服务电话:400-619-9059 公司网址:www.hcjijin.com


(35) 奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 88号金茂大厦办公楼 29层 01-02单元 法定代表人:TEO WEE HOWE 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (36) 济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 法定代表人:杨健 客户服务电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com (37) 通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 9 楼 法定代表人:沈丹义 客户服务电话:400-101-9301 或 95193转 5 网址:www.tonghuafund.com (38) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址:北京市宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人:钱昊旻 客户服务电话:4008-909-998 公司网址:www.jnlc.com (39) 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书摘要 17 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 客户服务电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn (40) 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴 1318号星展银行大厦 1003单元; 上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人:李兴春 客户服务电话:95733 网址: www.leadfund.com.cn (41) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址:(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 法定代表人:王之光 客户服务电话:400-821-9031 网址:www.lufunds.com (42) 上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人:张跃伟 客户服务电话:400-820-2899 网址: www.erichfund.com (43) 北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号 法定代表人:于龙 客户服务电话:4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com (44) 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书摘要 18 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 法人代表:王兴吉 客户服务电话:400-088-8080 网址:www.qiandaojr.com (45) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址:上海浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903~906室 法定代表人:杨文斌 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (46) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1邮电新闻大厦 2层 法定代表人: 闫振杰 客户服务电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com (47) 嘉实财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办公楼 二期 53层 5312-15单元 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 12-15单元 法定代表人:赵学军 客服电话:400-021-8850 公司网址:www.harvestwm.cn (48) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发 展区) 办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 室


法定代表人:王翔 诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书摘要 19 客户服务电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn (49) 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19层 法定代表人:钟斐斐 客户服务电话:400-159-9288 网址:http://danjuanapp.com (50) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12楼 法定代表人:陈柏青 客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (51) 上海天天基金销售有限公司


注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层


办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人:其实


客户服务电话:400-1818-188、95021 网址:www.1234567.com.cn (52) 北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦 10层 法定代表人:赵荣春 客户服务电话:400-893-6885 网址:www.niuji.net (53) 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 法定代表人:汪静波 诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书摘要 20 客服电话:400-821-5399 网站:www.noah-fund.com (54) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号 903室 办公地址:浙江省杭州市文二西路 1号元茂大厦 903室 法定代表人:凌顺平 客户服务电话:95255 网址:www.5ifund.com (55) 方德保险代理有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号楼神华国华投资大厦 7层 711 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号楼神华国华投资大厦 7层 711 法定代表人:林柏均 客服电话:010-64068617 网址:www.fundsure.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售基金, 并及时在公司网站公示。 (二) 注册登记机构 名称:诺安基金管理有限公司 住所:深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19-20层 法定代表人:秦维舟 电话:0755-83026688 传真:0755-83026677 (三) 出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称:北京颐合中鸿律师事务所 住所:北京市东城区建国门内大街 7号光华长安大厦 2座 1908-1911室 法定代表人/负责人:付朝晖 电话:010-65178866 传真:010-65180276 经办律师:虞荣方、滑丽蓉 (四)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书摘要 21 名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1号东方广场 E2座 8层 执行事务合伙人:邹俊 电话:010-85085000 传真:010-85185111 联系人:左艳霞 经办注册会计师:左艳霞 张婷 四、 基金的募集 (一)注册文件 《关于准予诺安新兴产业混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2019】2063 号)。 (二)基金类别、运作方式及存续期间 基金运作方式:契约型开放式 基金类别:混合型证券投资基金 存续期间:不定期 (三)募集方式 通过各销售机构的基金销售网点公开发售或按基金管理人、销售机构提供的其他方式公 开发售,各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人网站。 (四)募集期限 自《招募说明书》公告中载明的基金发售之日起不超过三个月。 自 2020年 2月 20 日到 2020年 3月 19日,基金向投资者公开发售。基金管理人可根据 基金的销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。 具体发售方案以基金份额发售公告为准,请投资者就发售和购买事宜仔细阅读基金份额 发售公告。 (五)募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构 投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资人。 (六)募集场所 诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书摘要 22 本基金的认购通过基金管理人直销机构的直销中心、网上直销交易系统及基金代销机构 的代销网点办理基金销售业务的营业场所办理或按基金管理人、代销机构提供的其他方式办 理。其中,机构投资者可通过基金管理人直销机构的直销中心办理,个人投资者可通过基金 管理人的网上直销交易系统办理。销售机构办理本基金认购业务的具体情况和联系方法,请 参见本基金的基金份额发售公告。


基金管理人可以根据情况变更或增减基金代销机构。 (七)基金的面值、认购价格、计算公式及认购费用 1、每份基金份额初始面值为 1.00元人民币。 2、认购价格为人民币 1.00元。 3、计算公式 本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额: 净认购金额=认购金额 /(1+认购费率) 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=(净认购金额+认购利息)/ 基金份额发售面值 本基金份额在认购时收取基金认购费用。本基金的认购费率随认购金额的增加而递减, 如下表所示: 认购金额(M) 认购费率 M<100万元 1.2% 100 万元≤M<200万元 0.8% 200 万元≤M<500万元 0.5% M≥500万元 每笔 1000元 本基金的认购份额将依据投资者认购时所缴纳的认购金额(加计认购金额在认购期所产 生的利息,以注册登记人确认的金额为准)扣除认购费用后除以基金份额面值确定。募集发 售期间基金份额面值为人民币 1.00 元。 认购份额的计算保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部分四舍五入,由此误差产 生的收益或损失由基金财产承担。 例一:某投资者投资 1,000.00 元认购本基金,假设这 1,000.00 元在募集期间产生的 利息为 0.32 元,则其可得到的基金份额计算如下: 净认购金额=1,000.00/(1+1.2%)=988.14 元 诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书摘要 23 认购费用=1,000.00-988.14=11.86 元 认购份额=(988.14+0.32)/1.00=988.46 份 即投资者投资 1,000.00 元认购本基金,加上募集期间利息后一共可以得到 988.46份 基金份额。 4、认购费用:本基金份额认购费率不高于认购金额(含认购费)的 1.2%。认购费用不 列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 五、基金的投资目标 本基金通过深入细致的基本面研究和个券挖掘,在合理配置资产并有效控制风险的前 提下,分享新兴产业发展带来的高成长和高收益,力争为投资人获取长期稳健的投资回报。


六、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包 含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准/注册上市的股票)、债券(包括国债、 央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府支持机构债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允 许投资的债券)、债券回购、资产支持证券、货币市场工具(含同业存单)、股指期货、国 债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关 规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 60%-95%,其中,投资于新兴产 业相关的证券资产比例不低于非现金基金资产的 80%。任何交易日日终在扣除股指期货、国 债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序 后,可以调整上述投资品种的投资比例。 七、投资策略 新兴产业是建立在新技术和制度创新基础上的“持续、快速、健康”发展的产业模式。 从目前看,新兴产业涵盖新能源、新能源汽车、节能环保、新材料、新信息技术、新的生物 诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书摘要 24 医疗、新的服务业模式、新的产品和技术领域等新兴产业及其上下游延伸产业,为上述产业 提供服务和产品的行业和公司,以及在中国市场经济体制改革、政治体制改革、文化体制改 革、社会体制改革、生态文明体制改革过程中受益的行业和公司等。 新兴产业并不是永恒不变的,在不同的经济发展时期,新兴产业的产业构成会发生很大 的变化。本基金也将根据中国经济结构转型进程的深入,动态调整新兴产业的范畴界定。 鉴于科学技术发展和产业结构升级等因素,新兴产业的范围可能会发生扩大或者变化, 未来如果基金管理人认为有更适当新兴产业的界定方法,基金管理人有权对新兴产业的界定 方法进行变更,并在招募说明书更新中公告,不需召开基金份额持有人大会审议。 1、资产配置策略方面,本基金将采取战略性资产配置和战术性资产配置相结合的资产 配置策略,根据宏观经济运行态势、政策变化、市场环境的变化,在长期资产配置保持稳定 的前提下,积极进行短期资产灵活配置,力图通过时机选择构建在承受一定风险前提下获取 较高收益的资产组合。 本基金实施大类资产配置策略过程中还将根据各类证券的风险收益特征的相对变化,动 态优化投资组合,以规避或控制市场风险,提高基金收益率。 2、股票投资策略方面,本基金的股票投资策略由甄选新兴产业、个股精选和构建组合 三个步骤组成。 (1)甄选新兴产业 本基金将采用定量与定性研究相结合的方法,以前瞻性、标的可投资性、受益于新兴产 业的程度等指标,甄选出受益明显且行业成长性高的优质新兴产业行业进行配置。 1)前瞻性是指从宏观经济和市场微观环境,以及政策预期的结构性或趋势性变化的角 度出发,判断所选行业是否已被市场充分理解。若在市场之前介入前瞻性的主题,便可享受 时间上的溢价。 2)标的可投资性是指所选行业是否有足够的投资标的与之相对应(具体应看股票数量、 市值覆盖是否足够),以及投资标的本身是否具有投资价值。若可关联股票群足够广泛,则 可在一定程度上分散风险,而若可关联股票较少,则存在较大的集中度风险。 3)受益于新兴产业的程度可从行业发展阶段与新兴产业典型产业的相关程度、行业受 益的时间长短及行业受益于新兴产业的形式与性质进行判断评分。 (2)新兴产业主题个股选择策略 在对代表新兴产业的典型行业进行识别和配置之后,本基金管理人采用自下而上的策略 筛选与新兴产业相关的上市公司。 诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书摘要 25 1)构建新兴产业行业对应的备选股票库 本基金将按最大范围覆盖原则将所选行业关联到相应股票群中,从而这些不同行业所关 联的股票群便组成了本基金的备选股票库。 2)关联度分析 在经由最大范围覆盖原则产生的股票群中,我们需要对其中的个股与相关行业的关联度 做出分析。我们主要从盈利影响度、市场认知度和历史联动关系等方面进行考察。 3)投资价值分析 在个股的投资价值分析的层面,我们将从定性和定量的角度,对股票的基本面情况、估 值水平进行分析,并结合基金经理和研究团队的实际调研,对个股赋予投资价值权重。 在定量方面,本基金主要从两个层次进行分析:一是通过对企业财务指标(包括盈利能 力指标、营运能力指标、偿债能力指标和成长能力指标)进行分析,判断企业的基本面情况 和成长空间;二是通过对估值指标的分析,判断企业的投资价值。 在定性方面,我们主要从上市公司股权结构、信息透明度、公司治理情况、产品创新能 力等方面进行考量。 我们将结合个股基本面情况、估值水平分析,以及定性分析的结果赋予个股投资价值权 重。基本面情况良好、估值水平合理,同时公司股权结构和治理结构合理,信息透明度高, 产品创新能力强的股票赋予较高权重,反之则赋予较低的权重。 (3)组合构建 最后,本基金将综合考虑备选个股的行业权重和投资价值权重,并结合其他投资机会的 挖掘,遴选在备选股票库之外的具有投资价值的个股,共同构建股票投资组合。之后结合行 业集中度、组合流动性等因素的考量,进行组合的再平衡,得到最终的投资组合。 3、债券投资策略方面,本基金的债券投资部分采用积极管理的投资策略,具体包括利 率预测策略、收益率曲线预测策略、溢价分析策略以及个券估值策略。 4、股指期货投资策略 本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则,以套期保值为目的,本着谨慎的原则, 参与股指期货的投资,并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。 在预判市场风险较大时,应用股指期货对冲策略,即在保有股票头寸不变的情况下或者 逐步降低股票仓位后,在面临市场下跌时择机卖出股指期货合约进行套期保值,当股市好转 之后再将期指合约空单平仓。 5、国债期货投资策略 诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书摘要 26 本基金参与国债期货投资是为了有效控制债券市场的系统性风险,本基金将根据风险管 理原则,以套期保值为主要目的,适度运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期货投 资过程中,基金管理人通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断,并充分考虑国债期货 的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置,谨慎进行投资,以调整债券组合的久期,降 低投资组合的整体风险。 6、资产支持证券投资策略 本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下,通过对资产池结构和质量的跟踪考 察、分析资产支持证券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响, 充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性,谨慎投资资产支持证券。本基金将严格 控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。 今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求 其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程 序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 八、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:中证新兴产业指数收益率*70%+中证全债指数收益率*30% 中证新兴产业指数由中证指数有限公司编制,选择上海证券交易所和深圳证券交易所两 市上市的新兴产业的公司中规模大、流动性好的 100 家公司组成,以综合反映沪深两市中新 兴产业公司的整体表现。中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪 深交易所债券市场的跨市场债券指数,该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国 债、金融债券及企业债券组成。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了 模型价,能更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征。基于本基金的投资范围和投资比 例限制,选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化,或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用 于本基金时,或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用,或者本业绩比较基准停止发 布或更改名称,经基金管理人和基金托管人协商一致后,本基金可以在按照监管部门要求履 行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告,而无须基金份额持有人大会审议。 九、风险收益特征 本基金属于混合型基金,预期风险与收益低于股票型基金,高于债券型基金与货币市场 诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书摘要 27 基金。 十、基金的费用概览 (一)基金的费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费(含审计费)、律师费、诉讼费和仲裁 费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券、期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的账户开户费用、账户维护费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基金托管人核 对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起 5个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基金托管人核 诺安新兴产业混合型证券投资基金招募说明书摘要 28 对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起 5个工作日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财 产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关 税收征收的规定代扣代缴。 以上内容仅为摘要,须与本招募说明书(更新)正文所载之详细资料一并阅读。 诺安基金管理有限公司










































































2020 年 2 月 17 日