金鹰元丰债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
时间：二〇二〇年二月
1
【重要提示】
金鹰元丰债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）是根据《金鹰元丰保本混合型
证券投资基金基金合同》的约定，由金鹰元丰保本混合型证券投资基金第三个保本周期到期
后转型而来。
金鹰元丰保本混合型证券投资基金根据2012年11月19日中国证券监督管理委员会《关
于核准金鹰元丰保本混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2012】1537 号）和 2012
年 12 月 17 日《关于金鹰元丰保本混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函
[2012]1131 号）进行募集。该基金的基金合同经中国证监会基金监管部于 2013 年 1 月 30
日备案确认（基金部函[2013]58号）后正式生效。该基金第三个保本周期自 2016 年 3 月 14
日起至 2017 年 9 月 14 日止。该基金第三个保本周期到期后，根据《金鹰元丰保本混合型证
券投资基金基金合同》的约定，该基金保本周期到期后转型为非保本的债券型基金，名称相
应变更为“金鹰元丰债券型证券投资基金”。
针对金鹰元丰保本混合型证券投资基金转型为金鹰元丰债券型证券投资基金，在对基
金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，依据《金鹰元丰保本混合型证券投资基金基
金合同》约定的基金合同变更程序，经与基金托管人协商一致，基金管理人将《金鹰元丰保
本混合型证券投资基金基金合同》修改为《金鹰元丰债券型证券投资基金基金合同》，并于
2017 年 9 月 7 日刊登了修改基金合同的公告，对基金合同修改部分进行了说明，本次修订
后的基金合同于 2017 年 9月 20日起生效。前述修改变更事项已报中国证监会备案。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书根据本基金的
基金合同编写，本基金的基金合同经中国证监会备案，但中国证监会对金鹰元丰保本混合型
证券投资基金募集的注册以及其转型为本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益做
出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及
市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险。投资者在投资本基金前应认真阅读
本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资
价值，自主作出投资决策，自行承担基金投资中出现的各类风险，包括因政治、经济、社会
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等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金
投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金
管理风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和投资债券引发的信用风险、基金
投资对象与投资策略引致的特有风险等等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”
章节。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生
影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基
金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特
定风险等等。
本基金投资中小企业私募债券，该类债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用
非公开方式发行的。受限于该类债券公开交易和发债主体自身资质，一般情况下潜在较大流
动性风险和信用风险。当发债主体信用质量恶化或债券市场流动性受限时，可能会使得本基
金总体风险水平增加，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金为债券型基
金，属于证券投资基金当中风险较低的品种，其长期平均风险与预期收益率低于股票型基金、
混合型基金，但高于货币市场基金。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对
本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作
出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为
2019 年 12 月 31 日（其中基金管理人信息截止日为 2020 年 2 月 14 日），有关财务数据截
止日为 2019年 9月 30 日，净值表现截止日为 2019年 12月 31日，本报告中财务数据未经
审计。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，自《信息披露办法》
实施之日起一年后开始执行。
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一、基金管理人
（一）基金管理人简况：
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省广州市南沙区海滨路 171号 11楼自编 1101之一 J79
办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路 28号越秀金融大厦 30楼
设立日期：2002年 12月 25日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字[2002]97号
组织形式：有限责任公司
注册资本：5.102 亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：020-83936180
股权结构：
发起人名称 出资额（万元） 出资比例
东旭集团有限公司 33770 66.19%
广州越秀金融控股集团股份有限公司 12250 24.01%
广州白云山医药集团股份有限公司 5000
9.8%
总计 51020 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
李兆廷先生，董事长，北京交通大学软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂技术员、车
间主任、总经理助理、副总经理等职务。现任东旭集团有限公司董事长、西藏金融租赁有限
公司董事长、中国生产力学会副会长。
刘志刚先生，董事，数量经济学博士，历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发经理，
安信基金管理有限责任公司产品部总监，东方基金管理有限责任公司量化投资部总经理、基
金经理，金鹰基金管理有限公司副总经理、总经理等职务。
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王中女士，董事，中国科学院大学工商管理硕士，现任东旭集团有限公司高级副总经理、
东旭资本控股集团常务副总经理、东旭光电科技股份有限公司董事。
苏丹先生，董事，管理学硕士，历任华为技术有限公司人力资源部绩效考核岗、韬睿惠
悦咨询有限公司咨询顾问、德勤咨询公司咨询经理、越秀集团人力资源部高级主管、广州证
券股份有限公司人力资源部副总经理，现任广州证券股份有限公司战略管理部总经理。
王毅先生，董事，工商管理硕士、经济师，历任广州证券有限责任公司营业部经理、营
业部总经理助理、营业部副总经理，办公室副主任（主持全面工作）、合规总监、董事会秘
书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首席风险官、合规总监。
黄雪贞女士，董事，英语语言文学硕士，历任深圳高速公路股份有限公司董事会秘书助
理和证券事务代表、广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、主任、证券事务代表。现
任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书室主任、证券事务代表、董事会秘书。
刘金全先生，独立董事，数量经济学博士。历任吉林大学经济管理学院讲师、商学院教
授、院长，现任广州大学经济与统计学院特聘教授。
杨之曙先生，独立董事，数量经济学博士。历任云南航天工业总公司财务处助理经济师，
现任清华大学经济管理学院教授。
王克玉先生，独立董事，法学博士。历任山东威海高技术开发区进出口公司法务、山东
宏安律师事务所律师、北京市重光律师事务所律师，现中央财经大学法学院副院长、博士生
导师。
2、监事会成员
姚志智女士，监事，党校本科学历、会计师、经济师。历任郴州电厂职员、郴州市农业
银行储蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任、广州天河保德交通物资公司主管会计、
广州珠江啤酒集团财务部主管会计、广州荣鑫容器有限公司财务部经理、总经理助理、广州
白云山侨光制药有限公司财务部副部长、广州白云山制药有限公司财务部副部长、广州白云
山化学制药创新中心财务负责人、广州白云医药集团股份有限公司财务部高级经理、财务部
部长、广州医药海马品牌整合传播有限公司监事，现任广州白云山医药集团股份有限公司财
务副总监。
赖德昌先生，监事，本科学历，历任广东证券有限责任公司审计员、广发基金管理有限
公司交易员，现任金鹰基金管理有限公司集中交易部总监。
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姜慧斌先生，监事，管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限公司人力资源
部组织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。
3、公司高级管理人员
姚文强先生，副总经理，经济学硕士，历任上海中央登记结算公司深圳代办处财务部负
责人，上海中央登记结算公司深圳代办处主管，浙江证券深圳营业部投资咨询部经理、大成
基金管理公司市场部高级经理，汉唐证券有限责任公司市场总监，招商基金营销管理部总经
理助理，国投瑞银基金管理有限公司华南总经理，博时基金管理有限公司零售南方总经理，
金鹰基金管理有限公司总经理助理等职务。经公司第五届董事会第四十二次会议审议通过，
并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司副总
经理。经公司第六届董事会第五十六次会议审议通过，自 2020年 1 月 3 日起代行金鹰基金
管理有限公司总经理职责。
徐娇娇女士，督察长，法学硕士研究生，历任南京证券股份有限公司投资银行部项目经
理、中国证券业协会会员服务三部高级主办、第一创业证券股份有限公司总裁办公室新业务
/产品管理组负责人、第一创业证券股份有限公司资产管理运营部负责人。经公司第六届董
事会第四十六次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，
现任金鹰基金管理有限公司督察长。
刘盛先生，副总经理，首席信息官，化学工程硕士，历任长江证券有限公司电脑主管、
平安证券有限公司电脑主管、巨田证券有限公司总裁助理、宏源证券股份有限公司技术总监、
广州证券股份有限公司副总裁、天源证券有限公司总经理、广州证券股份有限公司副总裁等
职务。经公司第六届董事会第四十八次会议、第五十六次会议审议通过，并已按规定报中国
证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司副总经理兼首席信息官
职务。
4、本基金基金经理
林龙军先生，曾任兴全基金管理有限公司产品经理、研究员、基金经理助理 、投资经
理兼固收投委会委员等职务。2018年3月加入金鹰基金管理有限公司。2018年5月起担任金鹰
持久增利债券型证券投资基金(LOF)、金鹰添裕纯债债券型证券投资基金、金鹰鑫益灵活配
置混合型证券投资基金、金鹰元安混合型证券投资基金、金鹰元丰债券型证券投资基金基金
经理。2018年6月起任金鹰元祺信用债债券型证券投资基金、金鹰民丰回报定期开放混合型
证券投资基金基金经理。2019年8月起任金鹰民安回报一年定期开放混合型证券投资基金基
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金经理。
本基金历任基金经理：刘丽娟女士，任职日期为2017年9月20日至2018年3月20日；汪伟
先生，任职日期为2017年9月21日至2019年3月14日；吴德瑄先生，任职日期为2017年9月30
日至2019年3月19日。
5、投资决策委员会成员
本公司采取集体投资决策制度，相关投资决策委员会成员有：
（1）公司投资决策委员会
姚文强，投资决策委员会主席，副总经理（代行总经理职责）；
王超伟先生，投资决策委员会委员，总经理助理；
王喆先生，投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理；
林龙军先生，投资决策委员会委员，绝对收益投资部总监，基金经理；
陈立先生，投资决策委员会委员，权益投资部副总监，基金经理；
刘丽娟女士，投资决策委员会委员，固定收益部总监，基金经理。
（2）权益投资决策委员会
姚文强，权益投资决策委员会主席，副总经理（代行总经理职责）；
王超伟先生，权益投资决策委员会副主席，总经理助理；
王喆先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理；
陈立先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总监，基金经理；
陈颖先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总监，基金经理。
（3）固定收益投资决策委员会
姚文强，固定收益投资决策委员会主席，副总经理（代行总经理职责）；
林龙军先生，固定收益投资决策委员会委员，绝对收益投资部总监，基金经理；
林暐先生，固定收益投资决策委员会委员，基金经理；
龙悦芳女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理；
戴骏先生，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
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二、基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间：1984 年 1月 1日
法定代表人： 陈四清
注册资本：人民币 35,640,625.7089万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1. 1、直销机构
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省广州市南沙区海滨路 171号 11楼自编 1101之一 J79
办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28号越秀金融大厦 30 层
成立时间：2002年 12月 25日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】97 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：5.1020亿元人民币
存续期间：持续经营
客户服务中心电话：020-83936180、4006135888
电话：020-83282950
传真：020-83283445
联系人：蔡晓燕
网址：www.gefund.com.cn
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2. 2、代销机构（排名不分先后）
（1） 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:张金良
联系人：李雪萍
电话：010-63700606
客服电话：95580
公司网址：www.psbc.com
（2） 名称：浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市义乌乐园东侧
办公地址：浙江省杭州市延安路 128 号
法定代表人：金子军
联系人：邵利兵
电话：0571-87117604
客服电话：（0571）96527 / 4008096527
公司网址：www.czcb.com.cn
（3） 名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：常州市天宁区延陵中路 668 号
法定代表人：陆向阳
联系人：韩璐
电话：0519-89995066
客服电话：96005
公司网址：http://www.jnbank.cc/zh_CN/
（4） 名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
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办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：陈慧慧
电话：010-85657353
客服电话:400-920-0022
公司网址：www.licaike.hexun.com
（5） 名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
法定代表人：陈洪生
联系人：陈承智
电话：0592-3122673
客服电话：400-9180808
公司网址：www.xds.com.cn
（6） 名称：通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼
法定代表人：马刚
联系人：杨徐霆
电话：021-60818249
客服电话：95156
公司网址：www.tonghuafund.com
（7） 名称：深圳盈信基金销售有限公司
办公地址：大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3-1
法定代表人：苗宏升
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联系人：王清臣
电话：0411-66889822
客服电话：4007903688
公司网址：www.fundying.com
（8） 名称：大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 112-134 号富中国际广场 20 楼 1.2 号
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 112-134 号富中国际广场 20 楼 1.2 号
法定代表人：王荻
联系人：方凯鑫
电话：0851-88405606
客服电话：0851-88235678
公司网址： www.urainf.com
（9） 名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：余翼飞
电话：021-80359115
客服电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（10） 名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
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联系人：童彩平
电话：0755-33227950
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn
（11） 名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（12） 名称：南京苏宁基金销售公司
注册地址：南京玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：王锋
联系人：张慧
电话：025-66996699
客服电话：95177
公司网址：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm
（13） 名称：北京加和基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址： 北京市西城区金融街 11 号 703
法定代表人：徐福贺
联系人：张巍
电话：010-50866176
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客服电话：400-600-0030
公司网址：www.bzfunds.com
（14） 名称：深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
电话：0755-83999907
客服电话：0755-83999907
公司网址：www.fujiwealth.cn
（15） 名称：北京坤元基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地 A 座)八层 816 号
法定代表人：杜福胜
联系人：王玲玲
联系方式：010-85264512
客服电话: 010-85354356
公司网址:www.kunyuanfund.com
（16） 名称：一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室
办公地址：北京市西城区阜城门内大街 2 号万通大厦 22 层 2208 室
法定代表人：吴雪秀
联系人：徐越
电话：010-883128877
客服电话：400-001-1566
13
公司网址： www.yilucaifu.com
（17） 名称：上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代表人：申健
联系人：施燕华
电话：021-20292031
客服电话：021-20292031
公司网址：www.gw.com.cn
（18） 名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：刘芸
电话：010-85156310
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（19） 名称：申万宏源证券有限公司
地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：杨玉成
联系人：余敏
电话：021-33388252
客服电话：021-33389888；95523
网址：www.swhysc.com
14
（20） 名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 21 层
法定代表人：杨德红
联系人：钟伟镇
电话：021-38032284
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
（21） 名称：光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：周健男
联系人：李晓皙
电话：021-22169111
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
（22） 名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 5 楼
法定代表人：廖庆轩
联系人：周青
电话：023-67616310
客服电话：95355
网址：www.swsc.com.cn
15
（23） 名称：东兴证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：和志鹏
电话：010-66559371
客服电话：95309
网址：www.dxzq.net
（24） 名称：华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 32 层
法定代表人：路昊
联系人：茆勇强
电话：021-61058785
客服电话：4001115818
公司网址：www.huaruisales.com
（25） 名称：西部证券股份有限公司
地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
法定代表人：徐朝晖
联系人：梁承华
电话：029-87406168
客服电话：95582
网址：www.westsecu.com
（26） 名称：中投天琪期货股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道深南大道 4009 号投资大厦 3 楼 01、04 区
16
法定代表人：王建力
联系人：郭良周
电话：0755-83699620
客服电话：0755-82912900
网址：www.china-invf.com
（27） 名称：北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：王利刚
联系人：申泽灏
电话：010-59422766
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（28） 名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层
法定代表人：张冠宇
联系人：王国壮
电话：010-85934903
客服电话：400-819-9868
公司网址：www.tdyhfund.com
（29） 名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
法定代表人：霍达
17
联系人：黄婵君
电话：0755-82960167
客服电话：95565
网址：www.newone.com.cn
（30） 名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575 或 020-95575
网址：www.gf.com.cn
（31） 名称：南京途牛基金销售有限有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人：宋时琳
联系人：张士帅
电话：025—86853969
客服电话：4007999999
公司网址：www.jr.tuniu.com
（32） 名称：北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层
法定代表人：江卉
联系人：韩锦星
18
电话：010-89181356
公司网址：www.fund.jd.com
客服电话：95118
（33） 名称：中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层
法定代表人：弭洪军
联系人：茅旦青
电话：021-33355392
客服电话：400-876-5716
公司网址：www.cmiwm.com
（34） 名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：何春梅
联系人：黄桔子
电话：0755-83716841
客服电话：95563；0771-95563
网址： www.ghzq.com.cn
（35） 名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼
法定代表人：徐丽峰
联系人：占文驰
19
电话：0791-86283372
客服电话：956080
网址：www.gszq.com
（36） 名称：湖北银行股份有限公司
地址：武汉市武昌区水果湖街中北路 86 号汉街总部国际 8 栋
法定代表人：陈大林
联系人：李昕雅
电话：027-87139129
客服电话：400-85-96599
公司网址：www.hubeibank.cn
（37） 名称：中航证券有限公司
地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 层
法定代表人：王晓峰
联系人：王紫雯
电话：010-59562468
客服电话：0791-95335
网址：www.avicsec.com
（38） 名称：华福证券有限责任公司
地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
电话：021-20655183
网址：www.hfzq.com.cn
20
（39） 名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 48 楼
法定代表人：余磊
联系人：程晓英
电话：18064091773
客服电话：95391；4008005000
网址：www.tfzq.com
（40） 名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人：田国立
联系人：曹薇
电话：010-67598893
客服电话：95566
公司网址：www.ccb.com
（41） 名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154 号
办公地址：福建省福州市湖东路 154 号
法定代表人：陶以平
联系人：苏群
电话：0591-88526063
客服电话：95561
公司网址：www.cib.com.cn
21
（42） 名称：四川天府银行股份有限公司
注册地址：四川省南充市涪江 1 号
办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋
法定代表人:邢敏
联系人：周乃雍
电话：0871-56237788
客服电话：410-16-96869
公司网址：www.tf.cn
（43） 名称：北京格上富信基金销售限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
电话：010-68983311
客服电话：400-066-8586
公司网址：www.igesafe.com
（44） 名称：北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
法定代表人：罗细安
联系人：闫丽敏
电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
22
（45） 名称：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
联系人：胡晓波
电话：0571-88337717
客服电话：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（46） 名称：北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层
法定代表人：胡伟
联系人：王重阳
电话：010-56580666
客服电话：010-56580666
公司网址： www.hongdianfund.com/
（47） 名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 90（一期）
第七幢 23 层 1 号 4 号
法定代表人：陶捷
联系人：陆锋
电话：027-87006003-8026
客服电话：400-027-9899
公司网址：http：//www.buyfunds.cn
23
（48） 名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司
地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
电话： 0411-88891212
客服电话：400-6411-999
公司网址：http：// www.taichengcaifu.com
（49） 名称：海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
客服电话：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
（50） 名称：和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
法定代表人：王璇
联系人：董亚芳
电话：0371-55213196
客服电话：400-055-5671
公司网址：www.hgccpb.com
（51） 名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
24
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：仲甜甜
联系电话：010-59336492
客服电话：4008-909-998
公司网址：www.jnlc.com
（52） 名称：北京电盈基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719 室
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719 室
法定代表人：曲馨月
联系人：张旭
电话：13581833721
客服电话：4001003391
网址：www.bjdyfund.com
（53） 名称：大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
法定代表人：樊怀东
联系人：贾伟刚
电话：0411-39027808
客服电话：4000-899-100
公司网址：www.yibaijin.com
（54） 名称：上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
25
办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
法定代表人：戴新装
联系人： 江辉
联系电话：021-20538888
客服电话：4008201515
公司网址：www.zhengtongfunds.com
（55） 名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：付燚杰
电话：0760-89989699
客服电话：400-804-8688
公司网址：www.keynesasset.com
（56） 名称：上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人：李一梅
联系人：张静怡
电话：010-88066632
客服电话：400-817-5666
公司网址：www.amcfortune.com
（57） 名称：申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址：北京西城区太桥大街 19 号
26
法定代表人：李季
联系人：王君
电话：0991-2310927
客服电话：4008000562
公司网址： www.swhysc.com
（58） 名称：上海证券有限责任公司
地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人：李俊杰
联系人：魏熠珲
电话：021-53686278
客服电话：4008918918
网址：www.shzq.com
（59） 名称：浙商证券股份有限公司
注册地址：杭州市江干区五星路 201 号
办公地址：杭州市江干区五星路 201 号
法定代表人：吴承根
联系人：高扬
电话：0571-87902974
客服电话：95345
网址：www.stocke.com.cn
（60） 名称：平安证券股份有限公司
地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：何之江
联系人：周一涵
电话：021-38637436
27
客服电话：95511 转 8
网址：www.stock.pingan.com
（61） 名称：德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 29 楼
法定代表人：武晓春
联系人：刘熠
电话：021-68761616
客服电话：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
（62） 名称：华龙证券股份有限公司
地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人：陈牧原
联系人：范坤
电话：0931-4890208
客服电话：400-6898888
网址：www.hlzq.com
（63） 名称：五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
法定代表人：黄海洲
联系人：马国栋
电话：0755-82540892
客服电话：40018-40028
28
网址：www.wkzq.com.cn
（64） 名称：中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：李庆萍
联系人：王晓琳
电话：010-89937325
客服电话：95558
公司网址：citicbank.com
（65） 名称：苏州财路基金销售有限公司
注册地址：苏州市高新区华佗路 99 弄 6 幢 1008 室
办公地址：苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室
法定代表人：高志华
联系人：张君
电话：18516765123
客服电话：400-0512-800
公司网址：www.cai6.com
（66） 名称：中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 2 层
法定代表人：姜新
联系人：尹庆
电话：010-65807865
传真：010-65807864
29
客服电话：010-65807609
公司网址：www.cifcofund.com
（67） 名称：嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人：赵学军
联系人：李雯
电话：010-60842306
客服电话：400-021-8850
公司网址：www.harvestwm.cn
（68） 名称：上海联泰资产管理有限公司
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
客服电话：4000-466-788
公司网址：http://www.66zichan.com
（69） 名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：李颖
电话：0755-82130833
客服电话：95536
网址：www.guosen.com
30
（70） 名称：海通证券股份有限公司
地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
联系人：李笑鸣
电话：021-23219275
客服电话：95553；4008888001
网址：www.htsec.com
（71） 名称：奕丰基金销售有限公司
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
电话：0755-89460507
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（72） 名称：东吴证券股份有限公司
地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：陆晓
电话：0512-62938690
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
（73） 名称：国都证券股份有限公司
地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
31
法定代表人：王少华
联系人：杜正中
电话：010-84183142
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（74） 名称：国联证券股份有限公司
注册地址: 江苏省无锡市金融一街 8 号
办公地址：江苏省无锡市金融一街 8 号国联大厦 702
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
（75） 名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：姜晓林
联系人：孙秋月
电话：0532-85022026
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
（76） 名称：阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12 号昆泰国际大厦 12 层
32
法定代表人：李科
联系人：王超
电话：010-85632771
客服电话：95510
网址：fund.sinosig.com
（77） 名称：中国国际金融有限公司
注册（办公）地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：毕明建（代）
联系人：黄峻敏
电话：0755-83196491
客服电话：010-65051166
0755-8319 5000
公司网址：www.cicc.com.cn
（78） 名称：财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201，501，502，1103，1601-1615，
1701-1716 室
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、
1701-1716
法定代表人：陈建强
联系人：陶志华
电话：0571-87789160
客服电话：95336
网址：www.ctsec.com
（79） 名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
33
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
电话：021-64376936
客服电话： 4008-888-999
公司网址： www.cfsc.com.cn
（80） 名称：九州证券股份有限公司
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼
法定代表人：魏先锋
联系人：张思思
电话：010-57672272
客服电话：95305
网址：www.jzsec.com
（81） 名称：国金证券股份有限公司
地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：贾鹏
电话：028-86690058
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（82） 名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
法定代表人：张海文
联系人：孙燕波
34
电话：010-85556048
客服电话：95390；400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（83） 名称：开源证券股份有限公司
地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：029-63387289
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（84） 名称：上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代表人：冷飞
联系人： 孙琦
电话：021-50810687
客服电话：4000256569
公司网址：www.wacai.com
（85） 名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛 SOHO 中心 30 层
法定代表人：周斌
联系人：侯艳红
电话：010-53572363
35
客服电话：4008980618
网址：www.chtwm.com
（86） 名称：北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：李晓芳
电话：0351-2252792
客服电话：4008188000
公司网址：www.myfund.com/
（87） 名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
电话：010-52413385
客服电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（88） 名称：北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2-2-1
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室
法定代表人：李振
联系人：彭雪琳
电话：010-85610733
36
客服电话：021-962518
网址：www.ksfortune.com
（89） 名称：上海基煜基金销售有限公司
办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002
法定代表人：王翔
联系人：吴笛
电话：021-6537-0077
客服电话：021-6537-0077
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（90） 名称：济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
客服电话： 400-673-7010
公司网址：www.jianfortune.com
（91） 名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人：张旭
联系人：张旭
电话：010-58160168
客服电话：400-810-5919
37
公司网址：www.fengfd.com
（92） 名称：扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址：广陵产业园创业路 7 号
办公地址：广陵产业园创业路 7 号
法定代表人：王浩
联系人：王琦
电话：021-68819999
客服电话：400-021-6088
公司网址：www.gxjlcn.com
（93） 名称：北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人：于龙
联系人：吴鹏
电话：010-56075718
客服电话：4006-802-123
公司网址： www.zhixin-inv.com
（94） 名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
电话：021-61118795
客服电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.cjsc.com.cn
38
（95） 名称：万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人：张军
联系人：李明然
电话：010-59013707
客服电话：010-59013895
网址：www.wanjiawealth.com
（96） 名称：中国国际期货股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 6 层 609 号、610 号
法定代表人：王兵
电话：010-65807800
客服电话：95162、400-8888-160
网址：www.cifco.net
（97） 名称：中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、
14 层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60834022
客服电话：400-990-8826
公司网址：www.citicsf.com
39
（98） 名称：长城证券股份有限公司
地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：曹宏
联系人：张涛
电话：0755-33680000
客服电话：95514；400-6666-888
网址：www.cgws.com.cn
（99） 名称：中泰证券股份有限公司
注册（办公）地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：陈曦
电话：021-20315086
客服电话：95538（全国）
公司网址：www.qlzq.com.cn
（100） 名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金
中心 406
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
法定代表人：李强
联系人：王雯
电话：0755-83199511
客服电话：400-8323-000
网址：www.csco.com.cn
（101） 名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
40
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客服电话：95360
网址：www.nesc.cn
（102） 名称：大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
客服电话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
（103） 名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人：王连志
联系人：彭洁联
电话：0755-82558266
客服电话： 95517
网址：www.essence.com.cn
（104） 名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
41
办公地址：深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：王作义
联系人：刘萍
电话：0755-83025693
客服电话：95372
网址：www.jyzq.com.cn
（105） 名称：西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
法定代表人：陈宏
联系人：付佳
电话：021-23586603
客服电话：95357
公司网址：www.18.cn
（106） 名称：爱建证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
法定代表人：祝健
联系人： 姚盛盛
电话：021-32229888
客服电话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
（107） 名称：财达证券股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦
42
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23-26 层
法定代表人：翟建强
联系人：李卓颖
电话：0311-66008561
客服电话：95363
网址：www.s10000.com
（108） 名称：宏信证券有限责任公司
地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
法定代表人：吴玉明
联系人：杨磊
电话：028-86199041
客服电话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
（109） 名称：江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室
法定代表人：吴言林
联系人：林伊灵
电话：025-66046166-810
客服电话：025-66046166
网址：www.huilinbd.com
（110） 名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
43
法定代表人：陈四清
联系人：郭明
电话：010-66105799
客服电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（111） 名称：交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人:任德奇
联系人：罗韵麟
电话：021-20581724
客服电话：95559
公司网址：www.bankcommon.com
（112） 名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154 号
办公地址：福建省福州市湖东路 154 号
法定代表人：陶以平
联系人：苏群
电话：0591-88526063
客服电话：95561
公司网址：www.cib.com.cn
（113） 名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
44
法定代表人: 何沛良
联系人：黎子晴
电话：0769-22866254
客服电话：0769-961122
公司网址：www.drcbank.com
（114） 名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号
办公地址：广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号
法定代表人:姚真勇
联系人：李艳红
电话：0757-22388171
客服电话：0757-22223388
公司网址：www.sdebank.com
（115） 名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
电话：010-66045182
客服电话：010-66045555
网址：www.txsec.com
（116） 名称：众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
45
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
客服电话：400-059-8888
公司网址：www.zscffund.com
（117） 名称：喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
法定代表人：陈皓
联系人：张萌
电话：010-58349088
客服电话：0891-6177483
公司网址：www.xiquefund.com
（118） 名称：上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地址：上海市徐汇区桂平路 391 号 A 座 5 楼
法定代表人：林琼
联系人：徐海峥
电话：021-64389188
客服电话：400-7676-298
公司网址：www.youyufund.com
（119） 名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 26 楼
法定代表人：其实
46
联系人：黄妮娟
电话：021-54509998
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（120） 名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（121） 名称：乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302
办公地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系人：马林
电话：010-62062880
客服电话：400-088-8080
公司网址：www.qiandaojr.com
（122） 名称：北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
法定代表人：梁蓉
47
联系人：魏小清
电话：010-66154828-8006
客服电话：400-6262-1818
网址：www.5irich.com
（123） 名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
法定代表人：陈刚
联系人：张丽琼
电话：0571-85267500
客服电话：0571-86655920
公司网址：www.cd121.com
（124） 名称：上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：黄祎
电话：021-63333389-230
客服电话：4006-433-389
公司网址： www.vstonewealth.com
（125） 名称：北京恒宇天泽基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 883 室
办公地址：北京市东城区东滨河路乙 1 号航星园 8 号楼 9 层
法定代表人：梁越
48
联系人：李晨
电话：010-58936900
客服电话：400-188-8848
公司网址：https://www.1314fund.com/
（126） 名称：上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（127） 名称：上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
联系电话：021-51327185
客服电话：400-821-0203
公司网址：www.wind.com.cn
（128） 名称：中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
49
电话：010-83574507
客服电话：4008888888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
（129） 名称：深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11
层 1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11
层 1108
法定代表人：赖任军
联系人：刘昕霞
电话：0755-29330513
客服电话：400-9500-888
公司网址：www.jfzinv.com
（130） 名称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2,B 座 2507
法定代表人：钟斐斐
联系人：王悦
电话：010-61840688
客服电话：400-0618-518
公司网址：www.danjuanapp.com
（131） 名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层
50
法定代表人：施华
联系人：胡创
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
（132） 名称：中信证券华南股份有限公司
地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：胡伏云
联系人：梁微
电话：020-88836999
客服电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
（133） 名称：山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号国际贸易中心 28 层
法定代表人：侯巍
联系人：孟婉娉
电话：0351-8686602
客服电话：95573
网址：www.i618.com.cn
（134） 名称：上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼
法定代表人：陈灿辉
联系人：徐璐
51
电话：021-63898427
客服电话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
（135） 名称：中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
法定代表人：何亚刚
联系点人：李小雅
电话：010-59355930
客服电话：4008895618
公司网址：www.e5618.com
（136） 名称：首创证券有限责任公司
地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人：毕劲松
联系人：李淑敏
电话：010-59366077
客服电话：4006200620
网址：www.sczq.com.cn
（137） 名称：太平洋证券股份有限公司
地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
法定代表人：李长伟
联系人：王婧
电话：010-88695182
客服电话：95397
网址：www.tpyzq.com
52
（138） 名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山东一路 12 号
办公地址：上海市黄浦区中山东一路 12 号
法定代表人:郑杨
联系人：姜基彬
电话：021-61616885
客服电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（139） 名称：平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人:谢永林
联系人：汤俊劼
电话：0755-22168301
客服电话：95511
公司网址：www.bank.pingan.com
（140） 名称：宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号
办公地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号
法定代表人：陆华裕
联系人：廖凯亮
电话：0574-89068258
客服电话：95574
公司网址：www.nbcb.com.cn
53
（141） 名称：成都农村商业银行股份有限公司
注册地址：四川省成都市武侯区科华中路 88 号
办公地址：四川省成都市武侯区科华中路 88 号
法定代表人:陈萍
联系人：杨琪
电话：028-85025649
客服电话：95392
公司网址：www.cdrcb.com
（142） 名称：深圳前海汇联基金销售有限公司
办公地址：深圳市南山区铜鼓路 39 号大冲国际中心 5 号楼第 7 层 7D 单元
法定代表人：薛峰
联系人：周强
电话：18767126283
客服电话：400-9928-211
公司网址：www.xiniujijin.com
（143） 名称：民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
法定代表人：贲惠琴
联系人：杨一新
电话：021-50206003
客服电话：021-50206003
公司网址：www.msftec.com
54
（144） 名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
电话：021-20613643
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（145） 名称：北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科
研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科
研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
联系人：李唯
电话：010-62675369
客服电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
（146） 名称：泰信财富基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
办公地址： 北京市朝阳区建国路甲 92 号世茂大厦 c-12
法定代表人：张虎
联系人：王玲玲
电话：400-004-8821
客服电话：400-004-8821
公司网址：www.hxlc.com
55
（147） 名称：利和财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区四平路 257 号名义 31D 室
办公地址：上海浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 31F
法定代表人：黄相文
联系人：张瑞吉
电话：13917630292
客服电话：021-31352052
公司网址：www.lihe-fund.com
（148） 名称：北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层
法定代表人：蒋煜
联系人：冯培勇
电话：010-58170950
客服电话：010-58170761
网址：fund.shengshiview.com
（149） 名称：天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
电话：010-59287984
客服电话：400-111-0889
公司网址：www.gomefund.com
56
（150） 名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：姜晓林
联系人：孙秋月
电话：0532-85022026
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
（151） 名称：北京懒猫金融信息服务有限公司
注册（办公）地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
法定代表人：许现良
联系人：李雪
电话：010-56050820
客服电话：4001-500-882
公司网址：www.lanmao.com
（152） 名称：深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦 49A
法定代表人：周文
联系人：殷浩然
电话：010-84865370
客服电话：0755-23946579
公司网址：www.ecpefund.com
57
（153） 名称：东莞证券股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人：陈照星
联系人：李荣
电话：0769-22115712
客服电话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
（154） 名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：陈耀庭
联系人：王一彦
电话：021-20333333
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（155） 名称：湘财证券股份有限公司
地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人：孙永祥
联系人：李欣
电话：021-38784580
客服电话：95351
网址：www.xcsc.com
（156） 名称：渤海证券股份有限公司
58
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区云际道立达公寓 F 座渤海证券
法定代表人：王春峰
联系人：王星
电话：022-28451922
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
（157） 名称：联储证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼
法定代表人：沙常明
联系人：丁倩云
联系方式：010-56177851
客服电话: 400‐620‐6868
公司网址: www.lczq.com
（158） 名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006
法定代表人：洪弘
联系人：文雯
电话：010-83363101
客服电话：4001661188
网址：www.xinlande.com.cn
（159） 名称：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
59
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
客服电话：4006199059
公司网址：www.hcjijim.com
（160） 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：苗明
电话：021-20691923
客服电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（161） 名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：郑茂
电话：021-50583533
传真：021-60195218
客服电话：400-921-7755
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（162） 名称：上海中正达广基金销售有限公司
60
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
客服电话：400-6767-523
公司网址：www.zzwealth.cn
（163） 名称：上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 c5 栋
法定代表人：金佶
联系人：臧静
电话：021-54647888
客服电话：400-820-2819
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（164） 名称：北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：010-52609656
客服电话：400-819-6665
公司网址：www.buyforyou.com.cn
（165） 名称：大泰金石基金销售有限公司
61
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：张永辉
电话：021-58373275
客服电话：400-928-2266/021-22267995
公司网址：www.dtfunds.com
（166） 名称：珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：熊艳芳
电话：020-89629066
客服电话：020-89629066
公司网址：https://www.yingmi.cn/
（167） 名称：华泰期货有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层、29 层 04 单元
办公地址：深圳市福田区深南中路 6011 号 NEO（A 座）35 楼
法定代表人：吴祖芳
联系人：刘梦
电话：0755-23914981
客服电话：400-628-0888
网址：www.htfc.com
（168） 名称：中衍期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区东四环中路 82 号 2 座 2-1 座、2-2 座 7 层；B2 座一层 108 单
62
元
办公地址：北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大厦 B 座 7 层
法定代表人：马宏波
联系人：李卉
电话：010-57414268
客服电话：4006881117
公司网址：www.cdfco.com.cn
（169） 名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：肖林
联系人：付婷
电话：010-83252185
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
（170） 名称：华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com.cn
（171） 名称：新时代证券股份有限公司
63
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
电话:010-83561146
客服电话:4006989898 或 95399
网址：www.xsdzq.cn
（172） 名称：中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层
办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层
法定代表人：林炳城
联系人：罗艺琳
电话：0755-82943755
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
（173） 名称：粤开证券股份有限公司
注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
电话： 0755-83331195
客服电话： 95564
公司网址：www.ykzq.com
（174） 名称：江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
64
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号
法定代表人：赵洪波
联系人：姜志伟
电话：0451-87765732
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（175） 名称：英大证券有限责任公司
地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：郝京春
联系人：白桂
电话：0851-86824129
客服电话：4000-188-688；
网址：www.ydsc.com.cn
（176）名称：中国中金财富证券有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第
04层
法定代表人：马功勋
联系人：万玉琳
电话：0755-82026907
客服电话：95532；4006008008
网址： www.ciccwm.com
（177）名称：中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人:李晓鹏
联系人：朱红
65
电话：010-63636153
客服电话：95595
公司网址：www.cebbank.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基金。代销机
构信息，以基金管理人网站公示为准。
（二）注册登记机构
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省广州市南沙区海滨路 171号 11楼自编 1101之一 J79
办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层
电话：020-38283037
传真：020-83282856
联系人：张盛
（三）律师事务所和经办律师
名称：广东岭南律师事务所
住所：广州市海珠区阅江西路 370 号广报中心北塔 15 楼
法定代表人：邓柏涛
电话：020-81836088
传真：020-31952316
经办律师：欧阳兵、谢洁、伍瑞祥
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：武汉市武昌区东湖路 169号众环海华大厦 2-9层
法定代表人：石文先
电话：027 86770549
传真：027 85424329
邮编：430077
66
经办注册会计师：王兵、董晓敏
四、基金的名称
本基金名称：金鹰元丰债券型证券投资基金
本基金简称：金鹰元丰债券
本基金代码：210014
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基金的投资
（一）投资目标
通过对宏观经济、资本市场运行趋势的前瞻性研判，预测未来利率水平及其变化趋势，
力求准确把握固定收益类、权益类资产的投资机会，在严格控制投资风险的前提下，力争为
基金份额持有人获取超越业绩比较基准的投资回报。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，主要投资于国债、央行票据、金融
债、企业债、公司债、可转债（含分离交易可转债）、资产支持证券、短期融资券、回购、
中小企业私募债券、货币市场工具等固定收益类证券品种、国内依法发行上市的股票（包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证，以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
本基金对固定收益类证券品种的投资比例不低于基金资产的 80%；对股票（包括中小板、
创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）等权益类资产的投资比例不超过基金资产的
20%，其中，权证投资的比例范围占基金资产净值的 0～3%。为维持投资组合的流动性，本
基金持有现金和到期日不超过一年的政府债券不低于基金资产净值的 5%。其中，现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
67
（三）投资策略
（1）大类资产配置策略
本基金将综合考虑国内外政治经济环境、政策形势、宏观经济与资本市场运行状况、
固定收益类与权益类资产风险收益特征，定性分析与定量分析并用，灵活确定大类资产配置
比例，并将在实际运作中根据证券市场走势以及本基金业绩表现不断对大类资产配置比例进
行调整，以期优化大类资产配置，力争获取超额投资收益。
（2）债券类资产配置策略
1）债券类资产的期限配置
本基金根据宏观经济走势、CPI与利率变化、央行货币政策等因素，通过审慎分析与测
算，确定投资组合的加权平均久期。当预期利率下降时，适当提升久期，以分享债券的上涨
收益；当预期利率上升时，适当降低久期，以规避债券的下跌风险。
在确定了债券类、货币类资产的配置比例与大致的期限结构之后，根据债券类资产的
加权平均久期之目标区间，确定久期为 1 年以下、1～3 年、3～5 年、5 年以上的债券品种
之市值占本基金债券总市值的相对比例。
2）债券类资产的类属配置
本基金通过分析宏观经济走势、利率的变动趋势、各类债券的收益率水平与流动性、
基金申购与赎回的情况以及股票市场的运行状况，确定国债、央票、金融债、信用债等大类
债券市值占基金债券类资产总市值的相对比例。
3）债券品种选择
本基金将在严格的内部评级基础上选择债券品种。通过严格的内部评级，挑选政府债
券、央票、金融债、信用债券、可转换债券等券种。
A、国债与央票
本基金对国债与央行票据原则上采取买入并持有的投资策略。在持有过程中会结合利
率走势、到期收益率、换手率、投资组合的加权平均久期之目标范围、申购赎回的情况，在
不同剩余期限的国债与央票之间选取适当品种。另外，本基金将审慎评估回购收益率与国债、
央票的到期收益率之间的利差，选择到期收益率高于回购收益率或者预期收益率有下降空间
的国债、央票品种。
B、金融债
在内部评级的基础上，本基金将根据未来宏观经济走势、未来利率的变化趋势、金融
债各品种的到期收益率、换手率、外部评级、本基金投资组合的加权平均久期之目标范围等
68
因素，审慎遴选具有比较优势的金融债品种。
C、普通信用债券
普通信用债包括企业债、公司债、金融债（政策性金融债除外）、地方政府债、短期融
资券、中期票据、次级债券、中小企业私募债券等普通债权形式的非国家信用担保的固定收
益类金融工具。本基金对普通信用债券的投资，将根据债券的信用评级（内部评级与外部评
级）、信用利差分析，并结合流动性、息票率、税赋、提前偿付与赎回等因素，选择具有比
较优势的品种进行投资。
同时本基金将对债券的信用风险和信用利差进行持续评估，预判整体与个券的信用利差
曲线走势，据此对本基金的信用债配置比例和个券构成进行调节，优化组合收益。
对于中小企业私募债券的投资，在审慎评估中小企业私募债券信用风险和信用利差的基
础上，本基金还将结合中小企业私募债券的流动性状况、到期期限、本基金申赎情况、可
交易对手的数量和分布结构，合理确定本基金中小企业私募债券的投资比例和持有中小企
业私募债券的期限分布和平均久期，以在获取中小企业私募债券收益的同时，维持本基金
的流动性。
D、可转换公司债券
对于可转换公司债券（包括分离交易可转债），本基金在对债转股条款、发债公司基本
面进行深入分析的基础上，利用到期收益率来判别可转债的纯债价值，选择纯债价值被低估
的可转债以提升本金投资的安全性；通过对发债公司未来经营业绩的预测、股票估值模型、
未来宏观经济走势以及股票市场运行趋势，来判别可转债的期权价值，优先选择期权价值被
低估的可转债。
E、资产支持证券
通过分析资产支持证券之支持资产的构成及质量，本基金将审慎对其支持资产的违约风
险、发行条款、提前偿付风险、市场利率等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并考虑
资产支持证券的风险溢价水平与流动性因素，评估资产支持证券的投资价值并做出相应的投
资决策。
4）债券交易策略
在债券配置策略外，本基金亦将根据宏观经济运行状况、证券市场走势、CPI与未来
利率的变化趋势，灵活选择恰当的交易策略，在严格控制风险、保持投资组合流动性的前提
下，以争取更大的投资回报。本基金的交易策略包括但不限于：
A、跨市场套利策略
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跨市场套利是针对因投资主体、交易方式等不同而导致相同的投资品种在各细分投资
市场之间存在的价差而进行套利操作，以获得投资收益。
债券市场分为银行间市场和交易所市场两个子市场，两个子市场的投资群体、交易方
式不尽相同，造成一定程度的市场分割、信息不对称，可能会造成市场在短期内的非有效性，
导致两个市场的资金价格在一定期间内可能存在定价偏离；两个市场的非有效性为本基金提
供了一定的套利机会。在充分论证这种套利机会可行性的基础上，基金将寻找最佳时机，实
施跨市场套利策略，积极把握市场当中出现的套利机会。
由于新股、新债发行以及季节效应等因素会使市场资金供求关系短期内发生变化，这
种变化很可能引发市场短期收益率的上升，本基金将积极利用这种机会获得投资收益。
B、跨品种套利策略
跨品种套利是针对各品种间因流动性、税收等因素的不同而导致的资产定价偏离进行
套利操作，以获得投资收益。由于不同投资群体对于流动性、税收等因素的不同偏好，可能
会造成发行条件相似的品种之内在价值发生明显偏离，本基金将在保持流动性的基础上，进
行品种间的套利操作。
基于本基金研判分析结果，识别出被市场错误定价的债券，进而采取适当的交易方式
以获取收益。一方面，可通过利率期限结构分析，在现金流特征相近且处于同一风险等级的
多只债券品种中寻找价值被高估或低估的品种；另一方面，通过分析债券的信用等级、债券
息票率、发债企业所处行业的属性等因素，评估判断风险债券与无风险债券间的合理息差。
C、跨期限套利策略
由于投资群体的差异、信息不对称、投资者对于某种期限的偏好等因素可能会造成市
场对于不同期限的相似投资标的错误定价，本基金将在保持流动性的基础上，实施跨期限套
利，以获取投资收益。
D、回购策略
当预期市场利率下跌或走势平稳时，将债券进行正回购，融资后再购买票息较高债券，
若融资成本低于所购入债券的票息，该策略便可实现正收益。
根据市场利率的波动性特征，利用市场时机（例如：季节性因素、突发事件等）造成
的短期市场失衡带来的交易机会，获取投资收益。比如在季末或新股发行时，利用市场资金
面趋紧、利率走高时机进行逆回购。
E、一级市场参与策略
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积极参与债券、票据等品种的一级市场投标，以求突破二级市场建仓时的流动性限制
与冲击成本；同时，还可以获取一级市场与二级市场间的价差，扩大盈利空间。本基金将基
于二级市场的收益水平和市场资金面的状况，对一级市场的招标利率进行预测，以确定本基
金的投标价。
（3）股票资产的配置策略
基金管理人将把握股票市场出现的趋势性或结构性投资机会，在《基金合同》
约定范围内直接投资股票市场，努力获取超额收益。在股票投资方面，将遵循稳健和灵活兼
顾的投资思路。
基金管理人在剔除流动性差或公司经营存在重大问题且近期无解决方案的上市公司股
票后，形成股票初选库。在稳健投资方面，以现金流充沛、行业竞争优势明显、具有良好现
金分红记录或分红潜力的优质公司作为主要投资目标。其中主要研究指标包括股息收益率、
历史分红频率和数量等。在灵活投资方面，以主题投资为主线，着重投资于在中国经济增长
过程和股票市场发展中有代表性的投资主题所覆盖的优质上市公司股票。
1）风格追踪
本基金将密切追踪大盘股与中小盘股、成长股与价值股、低价股与高价股、低PB与高
PB等不同市场风格股票的切换，关注地理区域板块、投资类与消费类板块的轮动。随着市场
行情风格的转换与板块的轮动，适时、适度地调整投资组合的行业配置、板块构成与风格特
征。
2）个股选择
本基金将审慎甄别公司的核心价值，从公司治理、公司战略、行业地位等方面审视公
司核心竞争力，以基本面分析为核心，力求挖掘出具有核心竞争力的稳健经营、价值低估型
公司。
本基金在对公司成长性的客观评价和比较上基础上，努力发掘可持续、可预见的成长
型公司。本基金综合若干企业评价指标，对个股的基本面情况与投资价值进行综合评价，重
点关注利润增长率等指标，力求成长具有可持续性。
（4）权证投资策略
本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被
动获得权证，或者在进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下投资权证。
本基金将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，
运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值；继而构建套利交易、避险交易组合以及投
71
资价值显著低估的权证品种。
（5）其他创新或者衍生产品的投资策略
本基金将根据基金的特点和要求，结合创新或者衍生产品的特征，在进行充分风险控
制和严格遵守法律法规的前提下，制定合适的投资策略进行该类产品的投资。
（四）业绩比较基准
中国债券综合指数（全价）×90%+沪深 300指数×10%。
本基金选择中国债券综合指数（全价）作为业绩比较基准，主要理由是：（1）样本债
券涵盖的范围广。中国债券综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场
债券指数，除了美元债、资产支持证券和部分在交易所发行上市的债券以外，其他所有债券
均纳入样本债券范围，且待偿期在一年以内的债券亦进入指数样本券，能够较好地反映债券
市场整体状况。中国债券综合指数样本债券涵盖的范围与本基金可投资的债券类属基本一致。
（2）时间序列完整。其全价指数序列、净价指数序列、平均市值法到期收益率等一系列指
标的起始时间点均为 2002 年 1 月 4日，较长的时间序列有利于本基金更加深入地研究和分
析债券市场。
沪深300指数由中证指数公司编制并发布，指数样本覆盖了沪深两地大部分流通市值，
成分股均为 A 股市场中代表性强且流动性高的主流投资股票,能够反映中国证券市场股票
价格变动的概貌和运行状况，适合作为本基金权益类资产投资的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指数时，本基金将与托管人
协商一致后，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
（五）风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金当中风险较低的品种，其长期平均风险与预期
收益率低于股票型基金、混合型基金，但高于货币市场基金。
（六）投资决策依据及程序
1、投资决策依据
（1）有关法律、法规和基金合同的有关规定。
（2）经济运行状况和证券市场走势。
（3）各类资产的风险收益配比。
2、投资决策程序
72
（1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会定期召
开会议，如需做出及时重大决策或基金经理提议，可临时召开投资决策委员会会议。
（2）基金经理：设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括：
每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基
金经理的独立判断等。
（3）集中交易部：基金经理向集中交易部下达投资指令，集中交易部负责人收到投资
指令后分发予交易员，交易员收到基金投资指令后准确执行。
（4）绩效与风险评估：对基金投资组合进行评估，向基金经理提出绩效或风险建议。
（5）合规风控部：对投资流程等进行合法合规审核、监督和检查。
（七）投资禁止行为与限制
1、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联
交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利
益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事
先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会
审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受
上述规定的限制。
2、基金投资组合比例限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
73
（1）本基金对固定收益类证券品种的投资比例不低于基金资产的 80%；对股票、权证
等其它金融工具的投资比例不超过基金资产的 20%；
（2）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家上市公司的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；
（5）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得
超过该上市公司可流通股票的 15%；
（6）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司的可流通股票，不得超过该
上市公司可流通股票的 30%；
（7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
（8）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（9）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
（10）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
（11）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产
净值的 10％；
（12）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（13）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的 10％；
（14）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不
得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（15）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产
净值的 10％；
（16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出；
（17）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本
74
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（18）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的 40%；
（19）本基金持有单只中小企业私募债券的市值不超过本基金资产净值的 10%；
（20）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管
理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，除上述第（2）、（7）、（16）、
（20）条规定的情形外，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，
则本基金投资不再受相关限制。
（八）基金管理人代表基金行使股东权利处理原则和方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金财产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的
利益；
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人
的利益。
七、基金投资组合报告（未经审计）
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同的规定，已复核了本报告中的
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据截止日为 2019年 9月 30日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产
75
的比例(%)
1 权益投资 4,908,910.00 7.83
其中：股票 4,908,910.00 7.83
2 固定收益投资 44,464,478.16 70.90
其中：债券 44,464,478.16 70.90
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 10,825,147.91 17.26
7 其他各项资产 2,517,165.57 4.01
8 合计 62,715,701.64 100.00
注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款。
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业 6,184,195.58 10.33
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 1,039,200.00 1.74
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 170,370.00 0.28
J 金融业 - -
76
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 7,393,765.58 12.35
（2）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期内未通过港股通投资股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(％)
1 600837 海通证券 65,000 929,500.00 1.79
2 002180 纳思达 25,000 743,000.00 1.43
3 300124 汇川技术 25,000 608,250.00 1.17
4 600804 鹏博士 84,000 559,440.00 1.08
5 000977 浪潮信息 20,000 514,000.00 0.99
6 601689 拓普集团 40,000 472,800.00 0.91
7 600438 通威股份 30,000 382,200.00 0.73
8 002600 领益智造 40,000 374,400.00 0.72
9 300470 日机密封 12,000 325,320.00 0.63
注：本基金本报告期末仅持有5只股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 国家债券 11,298,870.00 21.72
2 央行票据 - -
3 金融债券 11,174,310.00 21.48
其中：政策性金融债 8,157,510.00 15.68
77
4 企业债券 4,058,800.00 7.80
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 17,932,498.16 34.48
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 44,464,478.16 85.49
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(％)
1 019611 19 国债 01 113,000.00 11,298,870.00 21.72
2 108602 国开 1704 81,000.00 8,157,510.00 15.68
3 112674 18 亚迪 01 30,000.00 3,041,100.00 5.85
4 155154 19 渤海 01 30,000.00 3,016,800.00 5.80
5 113508 新凤转债 20,000.00 2,084,200.00 4.01
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期内未投资贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期内未投资权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
无
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
78
（1）本期国债期货投资政策
无
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资国债期货。
（3） 本期国债期货投资评价
无
11、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。。
（2）本基金报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 18,048.73
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 492,890.66
5 应收申购款 2,006,226.18
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,517,165.57
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 110043 无锡转债 1,036,700.00 1.99
2 110047 山鹰转债 1,383,435.00 2.66
3 110049 海尔转债 708,120.00 1.36
4 110051 中天转债 639,720.00 1.23
5 110053 苏银转债 433,760.00 0.83
6 110054 通威转债 305,650.00 0.59
7 113017 吉视转债 605,940.00 1.16
8 113508 新凤转债 2,084,200.00 4.01
79
9 113509 新泉转债 625,200.00 1.20
10 113522 旭升转债 1,955,510.00 3.76
11 123011 德尔转债 1,365,015.96 2.62
12 127005 长证转债 1,278,420.00 2.46
13 127009 冰轮转债 1,527,240.00 2.94
14 127012 招路转债 858,080.00 1.65
15 128032 双环转债 573,240.00 1.10
16 132006 16 皖新 EB 105,600.00 0.20
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
八、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 业绩比较
基金合同生效日为 2017年 9月 20日，基金合同生效以来（截至 2019年 12月 31日）
的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
金鹰元丰债券型证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变
动的比较
阶段
份额净值
增长率①
（%）
份额净值
增长率标
准差②
（%）
业绩比较
基准收益
率③
（%）
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
（%）
①－③
（%）
②－④
（%）
2017.9.20-2017.12.31 -0.98% 0.20% -0.44% 0.09% -0.54% 0.11%
2018.1.1-2018.12.31 -2.47% 0.33% 1.51% 0.14% -3.98% 0.19%
2019.1.1-2019.12.31 17.43% 0.48% 3.93% 0.11% 13.50% 0.37%
2017.9.20-2019.12.31 13.41% 0.39% 5.03% 0.12% 8.38% 0.27%
80
金鹰元丰债券型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2017 年 9 月 20 日至 2019 年 12 月 31 日)
注：1、本基金由原金鹰元丰保本混合型证券投资基金于2017年9月20日转型而来；
2、按基金合同和招募说明书的约定，本基金的建仓期为六个月，建仓期结束时
各项资产配置比例符合基金合同的有关约定；
3、本基金的业绩比较基准是：中国债券综合指数(全价)*90%+沪深300指数*10%。
九、基金的费用和税收
（一）与基金运作相关的费用
1、与基金运作相关的费用种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；
（4）基金合同生效以后的信息披露费用；
81
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效以后的会计师费和律师费；
（7）基金资产的资金汇划费用；
（8）按照国家有关法律法规和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、与基金运作相关的费用之计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金财产净值的0.75%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金财产净值的0.75%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.75%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金财产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，
基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定
节假日、公休假等,支付日期顺延。
（2）基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金财产净值的0.2%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，
基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休
日等,支付日期顺延。
（3）本条第（一）款第3 至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应
协议的规定，列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
82
本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全
履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额
持有人大会。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购赎回费率
（1）申购费率：
投资人申购本基金需缴纳申购费，投资人在同一天多次申购的，根据单次申购金额确
定每次申购所适用的费率。申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，
不列入基金财产。
申购费率如下：
申购金额（万元） 申购费率
A ＜100 0.6%
100≤ A ＜300 0.4%
300 ≤A ＜500 0.2%
A ≥500 每笔 1000 元
注：上表中，A为投资者申购金额。
（2）赎回费率
赎回费率随基金份额持有人持有本基金的时间的增加而递减，具体赎回费率如下表所
示：
持有期（计为 T） 赎回费率
T＜7 天 1.5%
7 天≤T＜30 天 0.5%
30 天≤T＜1 年 0.1%
T≥1 年 0%
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，不低于赎回费总额 25%的部
分归基金财产所有，其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。其中对于持续持有
83
期少于 7日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如
发生变更，基金管理人应在调整实施 2日前在指定媒介上刊登公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划，在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的基金投资者调低基
金申购费率、赎回费率。
本基金暂不采用摆动定价机制,基金管理人可结合基金实际运作情况，根据相关法律法
规在履行适当程序并提前公告后增加摆动定价机制。
3、申购份额的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额/[1+申购费率]
申购费用＝申购金额-净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
以上计算结果（包括申购份额）以截尾法的方式保留到小数点后两位，由此误差产生
的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
例一，假定某投资人申购本基金 10,000 元，T 日本基金的基金份额净值为 1.1 元。该
笔申购的申购费用及获得的申购份额计算如下：
净申购金额＝10,000/[1+0.6%]＝9,940.35元
申购费用＝10,000-9,940.35＝59.65元
申购份额＝9,940.35/1.10＝9036.68份
4、赎回金额的计算
投资人赎回本基金的金额为赎回总额扣减赎回费用。其中：
赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
上述计算结果均按截尾法，保留到小数点后两位。由此误差产生的损失由基金财产承
担，产生的收益归基金财产所有。
例二，假定某投资人在 T 日赎回其持有的基金份额 10,000 份，T 日的基金份额净值为
1.1元，该日赎回适用的赎回费率为 0.5%，则投资人获得的赎回金额计算如下：
赎回总额＝10,000×1.1＝11,000元
赎回费用＝11,000×0.5%＝55元
84
赎回金额＝11,000-55＝10945元
5、基金份额净值的计算公式
T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日公告。遇特殊情况，经履行适当程
序，可以适当延迟计算或公告。计算公式为：
T 日基金份额净值＝T日基金资产净值/T日基金份额的余额数量
2、转换费率
本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据有关法律法
规和基金合同的原则另行制定并公告。
3、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，基
金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前 2日前在指定媒介上刊
登公告。调整后的上述费率还应在最新的招募说明书中列示。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期
或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人在与托管人协商一致后可
以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回费率。
（三）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，结合本
基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对前期披露的《金鹰元丰债券型证券投资基金更
新招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”部分，更新基金管理人的相关信息；
2、在“四、基金托管人”部分，更新基金托管人的主要信息；
3、在“五、相关服务机构”部分，更新代销机构等相关服务机构的信息：
4、在“十三、（九）基金投资组合报告（未经审计）” 更新了本基金的投资组合报
告；
5、在“十四、基金的业绩”，更新了本基金基金合同生效以来投资业绩；
85
6、在“二十六、其他应披露事项”部分，更新了本基金在 2019 年期间公开披露的信
息内容。
7、依据本基金修改后的基金合同，更新了“第一部分 绪言”、“第二部分 释义”、“第
四 部分基金托管人”、“第八部分 基金份额的申购与赎回”、“第九部分 基金的转换”、“第
十二部分 定期定额投资计划”、“第十三部分 基金的投资”、“第十六部分 基金资产的估值”、
“第十七部分 基金的收益与分配”、“第十九部分 基金的会计与审计”、“第二十部分 基金
的信息披露”、“第二十二部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”、“第二十三部分
基金合同的内容摘要”、“第二十四部分 基金托管协议的内容摘要”等相关内容。
8、根据修改，更新全文序号、目录。
金鹰基金管理有限公司
2020年 2月 17日
