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南方畅利(006653)

南方畅利:南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(20200217更新)摘要查看PDF公告

南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
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南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(20200217更新)摘要 
 
 
基金管理人:南方基金管理股份有限公司 
基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司


重要提示 本基金经中国证监会 2018年 10月 25日证监许可[2018]1704号文注册募集。本基金的 基金合同已于 2018年 12月 19日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出 实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投 资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金 投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生 的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,及本基金可投资 资产支持证券、本基金三年后基金资产净值低于 2 亿元时基金合同自动终止等本基金的特 定风险,详见招募说明书“风险揭示”章节。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应 认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金产品资料概要》及《基金合同》等信息披露文件, 自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金的风险收益特征和产品特 性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理 人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净 值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额 可超过基金总份额的 50%,本基金不向个人投资者公开销售。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基 金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照 《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2 本次更新主要涉及调整基金经理事项,并已在招募说明书中对相关表述做出了修订。 其他信息内容截止日为 2019年 6月 19 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 3 月 31日(未经审计)。 §1 基金管理人 1.1 基金管理人概况 名称:南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼 成立时间:1998年 3月 6日 法定代表人:张海波 注册资本:3.6172亿元人民币 电话:(0755)82763888 传真:(0755)82763889 联系人:常克川 1998 年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证 券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国 证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年,经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册资本增至 1.5亿元人 民币。2014年公司进行增资扩股,注册资本金增至 3亿元人民币。 2018年 1月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金 3亿元人民 币。 2019年 7月 30日,公司注册资本增至 3.6172亿元,股权结构调整为华泰证券股份有 限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托有限公司 13.72%、兴业证 券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业(有限合伙)2.10%、厦门合泽祥企 业管理合伙企业(有限合伙)2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业(有限合伙)2.11%、厦 门合泽盈企业管理合伙企业(有限合伙)2.20%。 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 3 张海波先生,董事长,工商管理硕士,中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调 研员,江苏省人民政府办公厅调研员,华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行 业务总监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司 董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董事 长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。 张辉先生,董事,管理学博士,中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨 集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管 理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营 业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理兼党委组织部 长。现任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书。 王连芬女士,董事,金融专业硕士,中国籍。曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管 理公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、 南方总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经 理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。 现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。 冯青山先生,董事,工学学士,中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排 长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干 事,驻香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第 163 师 政治部宣传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅 副主任、党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记,深圳市 投控资本有限公司监事。 李平先生,董事,工商管理硕士,中国籍。曾任职深圳市城市建设开发(集团)公司办 公室文秘,董办文秘、主管;深圳市投资控股有限公司办公室高级主管,企业三部高级主 管。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长,深圳市城市建设开发(集团)公司董 事。李自成先生,董事,近现代史专业硕士,中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书 记,厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,厦 门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公 司党总支副书记、总经理。 王斌先生,董事,临床医学博士,中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金 医院主治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理(主持工 作)、总经理。现任兴业证券经济与金融研究院总经理。 杨小松先生,董事,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍。曾任职德勤国际会计师 行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ实习职员,证监会处长、副主任,南 南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 4 方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记,南方东 英资产管理有限公司董事。 姚景源先生,独立董事,经济学硕士,中国籍。曾任职国家经委副处长,商业部政策 研究室副处长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常 务副会长,国内贸易部商业发展中心主任,中国商业联合会副会长、秘书长,安徽省政府 副秘书长,安徽省阜阳市政府市长,安徽省统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师 兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员,中国经济 50人论坛成员,中国统计学会副 会长。 李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,中国籍。曾任职东南大 学经济管理学院教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究 院院长、金融工程研究中心主任,南京大学教授、博士生导师,中国金融学年会常务理事, 江苏省资本市场研究会会长,江苏省科技创新协会副会长、江苏银行监事、上海证券交易 所科创板制度评估专家委员会主任。 周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,法学硕士,香港证券及投资学会杰出资深会 员。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主 任,香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。 郑建彪先生,独立董事,经济学硕士,工商管理硕士,中国注册会计师,中国籍。曾 任职北京市财政局干部,深圳蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任,中 国证监会第九届股票发行审核委员会委员,中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家 咨询委员会委员。现任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人。 周蕊女士,独立董事,法学硕士,中国籍。先后执业于万商天勤律师事务所、中伦律 师事务所律师等国内知名律所,曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证 券、基金与期货专业委员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任。现 任金杜律师事务所合伙人,中国并购公会广东分会会长,深圳市中小企业改制专家服务团 专家,深圳市女企业家协会理事。 1.2.2 监事会成员 吴晓东先生,监事会主席,法律博士,中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长,华 泰证券合规总监,华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长,南方股权投资基金管理有限 公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公 司监事。 南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5 陈莉女士,监事,法学硕士,中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深 圳益田路营业部总经理、研究所副所长等职务。现任华泰证券股份有限公司研究所所长、 华泰期货有限公司监事会主席、华泰国际金融控股有限公司董事。 姜丽花女士,监事,大学本科学历,高级会计师,中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂 主管会计,浙江兰溪纺织机械厂主管会计,深圳市建筑机械动力公司会计,深圳市建设集 团计划财务部助理会计师,深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理, 深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深 圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深圳 市建安(集团)股份有限公司董事。 王克力先生,监事,船舶工程专业学士,中国籍。曾任职厦门造船厂技术员,厦门汽 车工业公司总经理助理,厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任,厦信置业发展公 司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资 发展部总经理。 林红珍女士,监事,工商管理硕士,中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计,厦门 中友贸易联合公司财务部副经理,厦门外供房地产开发公司财务部经理,兴业证券计财部 财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼 审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、 风险管理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理。现任兴业证券计划财务部总 经理,兴证期货有限公司董事,兴证创新资本管理有限公司监事。 徐刚先生,职工监事,工商管理硕士,中国籍。曾任职深圳期货投资公司职员、项目 经理,南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主管、 上海分公司高级经理、副总经理,现任南方基金管理股份有限公司上海分公司董事。 董星华女士,职工监事,硕士学历,中国籍。曾任职中国人保武汉分公司、中国人寿 再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司,南方基金管理股份有限公司综合管理 部经理、办公室高级经理,现任南方基金管理股份有限公司办公室高级副总裁。 苏望先生,职工监事,法学硕士学位,中国籍。曾任国信证券股份有限公司合规管理 总部职员,深圳市融通资本管理股份有限公司职员。现任南方基金管理股份有限公司监察 稽核部高级副总裁。 1.2.3 公司高级管理人员 张海波先生,董事长,简历同上。 杨小松先生,总裁,简历同上。 南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 6 俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,中国籍。曾任职江苏省投资公司业务 经理,江苏国际招商公司部门经理,江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理,江苏国 信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理,南方资本管理有限公司董事长。现任南方基 金管理股份有限公司副总裁、党委委员。 朱运东先生,副总裁,经济学学士,高级经济师,中国籍。曾任职财政部地方预算司 及办公厅秘书,中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理,南方基金管理有限公司北 京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份 有限公司副总裁、党委委员。 常克川先生,副总裁,EMBA 工商管理硕士,中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书, 南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,华泰联合证券 董事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限 公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。 李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任职美国 AXA Financial 公司投资 部高级分析师,南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保 及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投 资总监,南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席 投资官(固定收益)。 史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍。曾任职博时基金 管理有限公司研究员、市场部总助,中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理,泰 达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理,南方基金 管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益)。现任南方基金管理 股份有限公司副总裁、首席投资官(权益)。 鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师, 南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部总 监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长,南方资 本管理有限公司董事。 1.2.4 基金经理 本基金历任基金经理为:郑迎迎女士,管理时间为 2018年 12月 19日至 2020 年 2 月 14日;黄斌斌先生,管理时间为 2019年 1月 18日至今。 黄斌斌先生,清华大学工学学士、新加坡管理大学经济学硕士,具有基金从业资格。 曾先后就职于招商银行合肥分行、浦发银行金融市场部、华夏基金机构债券投资部,历任 产品经理、交易员、投资经理。2017年 7月加入南方基金;2018年 2月 9日至今,任南方 南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 7 和元、南方祥元、南方荣年基金经理;2018年 4月 12日至今,任南方浙利、南方乾利基金 经理;2019年 1月 18 日至今,任南方畅利基金经理;2019年 3 月 1 日至今,任南方亨元 基金经理;2019年 6月 17 日至今,任南方初元中短债基金经理;2019年 9月 2日至今, 任南方聪元基金经理。 1.2.5 投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,现金投资部总经理夏晨曦先生,交易管 理部总经理王珂女士,固定收益投资部总经理李璇女士,固定收益专户投资部总经理乔羽 夫先生,固定收益研究部总经理陶铄先生,权益专户投资部总经理刘树坤先生。 1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。 §2 基金托管人 (一)基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下: 名称: 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12号 办公地址:上海市中山东一路 12号 法定代表人:高国富 成立时间: 1992年 10月 19日 经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业务主要包 括:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债 券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用证服务及 担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款; 外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结 汇、售汇;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资 信调查、咨询、见证业务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托 管业务;经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式: 股份有限公司 注册资本: 293.52亿元人民币 存续期间: 持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人:胡波 南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 8 联系电话:(021)61618888 上海浦东发展银行自 2003年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管服务的股份 制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发展一直保持较快增长, 各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部,2005 年更名为资产托管部,2013 年更名为资产托管与养老金业务部,2016 年进行组织架构优化调整,并更名为资产托管部, 目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中 心(含合肥分中心)五个职能处室。 目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、 全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客 户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管 等多项托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。 (二)主要人员情况 高国富,男,1956 年出生,研究生学历,博士学位,高级经济师职称。曾任上海外高 桥保税区开发(控股)公司总经理;上海外高桥保税区管委会副主任;上海万国证券公司代 总裁;上海久事公司总经理;上海市城市建设投资开发总公司总经理;中国太平洋保险(集 团)股份有限公司党委书记、董事长。现任上海浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事 长。第十二届全国政协委员。伦敦金融城中国事务顾问委员会委员,中欧国际工商学院理 事会成员、国际顾问委员会委员,上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。 刘信义,男,1965 年出生,硕士研究生,高级经济师。曾任上海浦东发展银行上海地 区总部副总经理,上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主任助理,上海浦 东发展银行党委委员、副行长、财务总监,上海国盛集团有限公司总裁。现任上海浦东发 展银行党委副书记、副董事长、行长。 孔建,男,1968 年出生,博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科员、副主任 科员,国际业务部、工商信贷处科长,资金营运处副处长,上海浦东发展银行济南分行信 管处总经理,上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海 浦东发展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管部总经理。 (三)基金托管业务经营情况 截止 2019 年 3 月 31 日,上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 4614.20 亿元, 比去年末增加 9.52%。托管证券投资基金共一百五十六只,分别为国泰金龙行业精选基金、 国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利 趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金(LOF)、华富保本混 合型证券投资基金、中海策略精选灵活配置混合基金、博时安丰 18个月基金(LOF)、易方 达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券 南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 9 基金、华富恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、 北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用纯债基金、华富国 泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫 享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉 实机构快线货币基金、鹏华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱基金、国寿安保稳定回报基 金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、国联安鑫禧基金、中银瑞利灵活配置 混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银 华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、 工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、 中银尊享半年定开基金、鹏华兴盛灵活配置混合型证券投资基金、华富元鑫灵活配置基金、 东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、 汇添富保鑫保本混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18个月定开债券基 金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安 泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证 券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基 金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招 商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、华福长富一年定开债券基金、中欧骏泰货币 基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国 泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国 泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深 300 指数增强型证券 投资基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城 中证 500 指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴 业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、银河犇利灵活配 置混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、 易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业 4.0 主 题沪港深精选混合基金、民生加银鑫顺债券型基金、万家天添宝货币基金、长安鑫垚主题 轮动混合基金、中欧瑾泰灵活配置混合基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配 置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、 永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活 配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资 基金、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、前海开源润鑫灵活配置混合型证券投 资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、 前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、 兴业 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华 南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 10 安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证 券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永 赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证 券投资基金基金、中银中债 3-5 年期农发行债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年 定期开放混合型证券投资基金、平安大华惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型 证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、 嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞 福纯债债券型证券投资基金、广发景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置 混合型证券投资基金、广发中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证 券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证 1000指数增强型发起式证券投 资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、国寿安保安 丰纯债债券型证券投资基金、海富通聚丰纯债债券型证券投资基金、博时中债 1-3 年政策 性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债 3 个月定 期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加 瑞利纯债债券型证券投资基金、华安安泰定期开放债券型发起式证券投资基金、华富中证 5年恒定久期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金等。 (四)基金托管人的内部控制制度 1、本行内部控制目标为:确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管 规则和本行规章制度,形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行, 保证基金资产的安全和完整,确保业务活动信息的真实、准确、完整,保护基金份额持有 人的合法权益。 2、本行内部控制组织架构为:总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门,指导 业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵 头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设 内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构,并配备专职 内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职责。 3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产托管业 务的决策、执行、监督全过程,渗透到各业务流程和各操作环节,覆盖到从事资产托管各 级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点,各项业务流程体现 “内控优先”要求。 具体内控措施包括:培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理 理念,营造浓厚的内控文化氛围,使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环 节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规 范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度;建立严格完善的资产隔离和资产保 南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 11 管制度,托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算;对各类突 发事件或故障,建立完备有效的应急方案,定期组织灾备演练,建立重大事项报告制度; 在基金运作办公区域建立健全安全监控系统,利用录音、录像等技术手段实现风险控制; 定期对业务情况进行自查、内部稽核等措施进行监控,通过专项/全面审计等措施实施业务 监控,排查风险隐患。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体 包括: (1)《中华人民共和国证券法》; (2)《中华人民共和国证券投资基金法》; (3)《公开募集证券投资基金运作管理办法》;; (4)《证券投资基金销售管理办法》 (5)《基金合同》、《基金托管协议》; (6)法律、法规、政策的其他规定。 2、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定,对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投 资比例、投资限制等进行严格监督,及时提示基金管理人违规风险。 3、监督方法 (1)资产托管部设置核算监督岗位,配备相应的业务人员,在授权范围内独立行使对 基金管理人投资交易行为的监督职责,规范基金运作,维护基金投资人的合法权益,不受 任何外界力量的干预; (2)在日常运作中,凡可量化的监督指标,由核算监督岗通过托管业务的自动处理程 序进行监督,实现系统的自动跟踪和预警; (3)对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等,采取人工监督的方 法。 4、监督结果的处理方式 (1)基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果,采取定期和不定期报告形式向基 金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临 时日报、其他临时报告等; (2)若基金托管人发现基金管理人违规违法操作,以电话、邮件、书面提示函的方式 通知基金管理人,指明违规事项,明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理 人违规事项进行复查,如果基金管理人对违规事项未予纠正,基金托管人将报告中国证监 南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 12 会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时,基金托管人应立即报告中国证监会, 同时通知基金管理人限期纠正; (3)针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查,应及时提供有 关情况和资料。 §3 相关服务机构 3.1 销售机构 3.1.1 直销机构 南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼 法定代表人:张海波 电话:0755-82763905、82763906 传真:0755-82763900 联系人:张锐珊 3.1.2 代销机构 本基金无代销机构。 3.2 登记机构 名称:南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼 法定代表人:张海波 电话:(0755)82763849 传真:(0755)82763868 联系人:古和鹏 3.3 出具法律意见书的律师事务所 名称:北京市盈科(深圳)律师事务所 注册地址:深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 B座 3层 负责人:姜敏 南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 13 电话:(0755)88604192 传真:(0755)36866661 经办律师:戴瑞冬、付强 3.4 审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址:上海市湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼 执行事务合伙人:李丹 联系人:曹阳 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 经办注册会计师:薛竞、曹阳 §4 基金名称 南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金 §5 基金的类型 债券型证券投资基金 §6 基金的投资目标 本基金在严格控制风险的前提下,力争获得长期稳定的投资收益。 §7 基金的投资范围 本基金主要投资于国内依法发行上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、 公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、 资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存 单、货币市场工具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会 的相关规定。本基金不投资股票、权证、可转债。 南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 14 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%,应开放 期流动性需要,为保护持有人利益,本基金开放期开始前 10个工作日、开放期以及开放期 结束后的 10个工作日内,本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。开放期内,本基 金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,封闭期内不受上 述 5%的限制,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 §8 基金的投资策略 1、信用债投资策略 本基金将重点投资信用类债券,以提高组合收益能力。信用债券相对央票、国债等利 率产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源,本基金将在南方基金内部信用评级 的基础上和内部信用风险控制的框架下,积极投资信用债券,获取信用利差带来的高投资 收益。 债券的信用利差主要受两个方面的影响,一是市场信用利差曲线的走势;二是债券本 身的信用变化。本基金依靠对宏观经济走势、行业信用状况、信用债券市场流动性风险、 信用债券供需情况等的分析,判断市场信用利差曲线整体及分行业走势,确定各期限、各 类属信用债券的投资比例。依靠内部评级系统分析各信用债券的相对信用水平、违约风险 及理论信用利差,选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债券进行投资,减 持信用利差被低估、未来信用利差可能上升的信用债券。 2、收益率曲线策略 收益率曲线形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化,相同久期债券组合在收 益率曲线发生变化时差异较大。通过对同一类属下的收益率曲线形态和期限结构变动进行 分析,首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取子弹型策略、哑铃型策略或 梯形策略;其次,通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较,可以进行增陡、减斜 和凸度变化的交易。 3、杠杆放大策略 杠杆放大操作即以组合现有债券为基础,利用买断式回购、质押式回购等方式融入低 成本资金,并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券,以期获取超额收益的操作方 式。 4、资产支持证券投资策略 资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资 产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分 南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 15 析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投 资,以降低流动性风险。 5、开放期投资策略 本基金以定期开放方式运作,即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期 开放的运作方式。开放期内,基金规模将随着投资人对本基金份额的申购与赎回而不断变 化。因此本基金在开放期将保持资产适当的流动性,以应付当时市场条件下的赎回要求, 并降低资产的流动性风险,做好流动性管理。 今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻 求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适 当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 §9 基金业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:中债综合指数收益率。 根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征,本基金选取中债综合指数收益率作为 本基金的业绩比较基准。中债综合指数是一个反映境内人民币债券市场价格走势情况的宽 基指数,是中债指数应用最广泛指数之一,由中央国债登记结算有限责任公司专门针对债 券市场投资性需求开发的指数,适合作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出时,本基金可以与托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公 告,无需召开基金份额持有人大会。 §10 基金的风险收益特征 本基金为债券型基金,一般而言,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混 合型基金,高于货币市场基金。 §11 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报 告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 16 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截至 2019年 3月 31日(未经审计)。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 2,158,008,000.00 98.11 其中:债券 2,158,008,000.00 98.11








资产支持证 券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购 的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备 付金合计 1,700,378.96 0.08 8 其他资产 39,761,338.77 1.81 9 合计 2,199,469,717.73 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 17 本基金本报告期末未持有股票。 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 513,640,000.00 25.47 其中:政策性金融 债 120,020,000.00 5.95 4 企业债券 185,486,000.00 9.20 5 企业短期融资券 30,220,000.00 1.50 6 中期票据 1,428,662,000.00 70.83 7 可转债(可交换 债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 2,158,008,000.00 107.00 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 (元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 101558032 15宁沪高 MTN001 1,700,000 172,788,000. 00 8.57 2 1382121 13神华 MTN1 1,200,000 124,668,000. 00 6.18 3 101561016 15鲁高速 MTN003 1,200,000 122,508,000. 00 6.07 4 101561020 15浙交投 MTN001 1,200,000 121,956,000. 00 6.05 5 1528003 15中信银行 01 1,000,000 101,680,000. 00 5.04 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 18 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 无。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 10.3 本期国债期货投资评价 无。 11 投资组合报告附注 11.1


声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应对相 关证券的投资决策程序做出说明 南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 19 报告期内基金投资的前十名证券除 15中信银行 01(证券代码 1528003)外其他证券的 发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情 形。 处罚日期:2018年 11月 19日


违法违规事实:(一)理财资金违规缴纳土地款;(二) 自有资金融资违规缴纳土地款;(三)为非保本理财产品提供保本承诺;(四)本行信贷资 金为理财产品提供融资;(五)收益权转让业务违规提供信用担保;(六)项目投资审核严 重缺位 处罚结果:罚款 2280万元。 对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法 律法规和公司制度的要求。 11.2


声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是, 还应对相关股票的投资决策程序做出说明 根据基金合同规定,本基金的投资范围不包括股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 20,458.30 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 39,740,880.47 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 39,761,338.77 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 §12 基金业绩 南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 20 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2018.12.1 9- 2018.12.3 1 0.12% 0.02% 0.42% 0.06% -0.30% -0.04% 2019.1.1- 2019.3.31 0.88% 0.03% 0.47% 0.05% 0.41% -0.02% 自基金成 立起至今 1.00% 0.03% 0.90% 0.06% 0.10% -0.03% §13 基金的费用概览 13.1 与基金运作有关的费用 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金相关账户的开户及维护费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 21 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.3%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.1%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 13.2 与基金销售有关的费用 1、本基金的申购费: 本基金的申购费率最高不高于 0.8%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示: 申购金额(M) 申购费率 南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 22 M<100万元 0.8% 100万元≤M<500万元 0.5% M≥500万元 每笔 1000元 投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 销售机构可参考上述标准对申购费用实施优惠。申购费用由投资人承担,不列入基金财 产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 2、本基金的赎回费: 本基金仅对在同一开放期内申购后又赎回的份额收取不高于1.5%的赎回费,对于认购 或在某一开放期申购并持有一个封闭期以上的份额(包括红利再投资份额)赎回时不收取赎 回费。具体情况如下: 申请份额持有时间(N) 赎回费率 N<7日 1.5% 7日≤N<3个月 0.1% N≥3个月 0 本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份 额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其中赎回持有时间少于 7 日的份额赎 回费应全额归入基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的 情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其 他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。 §14 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施 的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“重要提示”部分,对“重要提示”进行了更新。 2、在“基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。 南方基金管理股份有限公司 2020年 2 月 17 日